（教育经济与管理专业论文）大学战略规划实施模式研究.pdfVIP

摘要 摘要 大学肩负着人才培养、科学研究、社会服务和引领文化四项主要使命。面对经 济全球化、教育国际化和教育大众化的挑战，为在与内外环境的博弈中争得优势， 大学纷纷借鉴企业实施战略管理的成功经验，研究制定发展战略规划并努力付诸实 施。大学战略规划实施是指大学贯彻战略意图，将战略规划转化为办学绩效，从而 确保战略目标实现的过程；是落实既定战略规划所必需的各项活动的总称，是大学 发展战略能否最终取得成功的关键。 本研究通过网上收集资料、图书馆查阅材料，理清了本领域国内外研究进展， 探讨了本研究的基础理论，深入分析战略规划实施的要素构成及相互关系，总结了 战略规划实施的任务、方法和步骤。选题分析了国内外大学战略规划实施的现状， 指出了我国大学战略规划实施中存在的主要问题；选取具有典型代表意义的三所国 内外大学，卡内基梅隆( 美国) 、沃罩克( 英国) 和r m ( 中国) 大学，分析了其战 略规划实施的背景、过程特点以及效果，并探讨了其对我国大学战略规划实施在理 念、组织、文本、资源、执行力和体制等六个方面的启示。 本研究在基础理论探讨和案例分析的基础上，提出了构建大学战略规划实施模 式的基本原则；构建了大学的战略规划实施模式，分析了大学战略规划实施的组织 结构、运行机制和体制、运行机制与大学活动三维关系模型。本研究从体制、机制、 政策和措施四个方面提出了进一步推进大学战略规划实施的对策和建议，并对今后 有待开展的工作进行了设想。 关键词：战略管理；大学战略规划；模式 f 坪中农、止人学2 0 0 9 届坝f j 学f 讧沦文：人学战略w 划实施模八 1 j l 究 a b s t r a c t u n i v e r s i t i e ss h o u l d e rf o u rm a i nm i s s i o n s ：t a l e n tc u l t i v a t i o n ，s c i e n t i f i cr e s e a r c h ，s o c i a l s e r v i c ea n dl e a d i n gi nc u l t u r ed e v e l o p m e n t f a c e dw i t hg r e a tc h a l l e n g e sf r o me c o n o m i c g l o b a l i z a t i o n ，e d u c a t i o n a l i n t e r n a t i o n a l i z a t i o na n dh i g h e re d u c a t i o nm a s s i f i c a t i o n ， u n i v e r s i t i e ss h o u l dg a i ni n s i g h tf r o mt h es u c c e s s f u le x p e r i e n c e so fe n t e r p r i s e sw h i c h i m p l e m e n ts t r a t e g i cm a n a g e m e n t ，e s t a b l i s hs t r a t e g i cp l a n n i n gf o rd e v e l o p m e n ta n dp u ti t i n t op r a c t i c e i m p l e m e n t a t i o no fu n i v e r s i t ys t r a t e g i cp l a n n i n gr e f e r st oap r o c e s si nw h i c ha u n i v e r s i t yi m p l e m e n t st h es t r a t e g i ci n t e n t i o nt h o r o u g h l y , t r a n s f o r m st h es t r a t e g i cp l a n n i n g i n t ou n i v e r s i t ya c h i e v e m e n t s ，t h u sg u a r a n t e e st h er e a l i z a t i o no fs t r a t e g i ct a r g e t ；i tr e f e r st o a l lt h eu n i v e r s i t ya c t i v i t i e sr e q u i r e dt ot r a n s f o r ms t r a t e g i cp l a n n i n gi n t om o t i o na n d i m p l e m e n ts t r a t e g i cp l a n n i n g i t i sa l s ot h e k e y t o d e c i d i n g w h e t h e ru n i v e r s i t y d e v e l o p m e n t a ls t r a t e g yc a n b es u c c e s s f u l l yi m p l e m e n t e d t h r o u g hc o l l e c t i n gr e l e v a n tm a t e r i a l sf r o mi n t e r n e ts o u r c e sa n di nt h el i b r a r y , t h i s r e s e a r c ha t t e m p t st os u m m a r i z er e l e v a n ts t u d i e si n t h i s f i e l dh o m ea n da b o a r d ，i l l u s t r a t e f u n d a m e n t a lt h e o r i e s ，t h o r o u g h l ya n a l y z em a j o ri n g r e d i e n t sf o rt h ei m p l e m e n t a t i o no f s t r a t e g i cp l a n n i n ga n dt h e i rr e l a t i o n s ，a n ds u mu pt h eo b j e c t i v e s ，m e t h o d sa n dp r o c e d u r e s o fs t r a t e g i cp l a n n i n gi m p l e m e n t a t i o n d e s i g n a t et h em a i np r o b l e m so nt h ei m p l e m e n t a t i o n o fu n i v e r s i t ys t r a t e g i cp l a n n i n gi nc h i n a t a k i n ga sr e s e a r c hs u b j e c t st h r e er e p r e s e n t a t i v e u n i v e r s i t i e s - - t h ec a r n e g i e m e l l o nu n i v e r s i t y ( u s ) ，t h ew a r w i c ku n i v e r s i t y ( e n g l a n d ) a n dt h er mu n i v e r s i t y ( c h i n a ) ，t h i sd i s s e r t a t i o na n a l y z e st h ei m p l e m e n t a t i o nb a c k g r o u n d o ft h e i rs t r a t e g i cp l a n s ，t h ec h a r a c t e r i s t i co fp r o c e s s ，t h ef e a t u r e sa n dt h ee f f e c t ，a n dg a i n s s o m ee n l i g h t e n m e n t si nt e r m so fc o n c e p t ，o r g a n i z a t i o n ，t e x t ，r e s o u r c e s ，i m p l e m e n t a t i o n p o w e ra n ds y s t e m ，w h i c hm a ya p p l yt ot h ei m p l e m e n t a t i o no fu n i v e r s i t ys t r a t e g i cp l a n n i n g i nc h i n a o nt h eb a s i so fc u r r e n ts i t u a t i o na n a l y s i s ，c a s ea n a l y s i sa n db a s i ct h e o r yi l l u s t r a t i o n ， t h i sd i s s e r t a t i o np u t sf o r w a r dt h eb a s i cp r i n c i p l e st h a tm a yh e l pc o n s t r u c ti m p l e m e n t a t i o n m o d e lf o ru n i v e r s i t ys t r a t e g i cp l a n n i n g t h e s i sa n a l y z e dt h e o r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r e ， o p e r a t i n gm e c h a n i s m ，a n dt h et r i l a t e r a lr e l a t i o n sm o d e lo fu n i v e r s i t ya c t i v i t i e s ，s y s t e ma n d o p e r a t i n gm e c h a n i s m ，t h u se s t a b l i s h i n gt h ei m p l e m e n t a t i o nm o d e lf o ru n i v e r s i t ys t r a t e g i c p l a n n i n g t h i ss t u d ya l s op r e s e n t ss o m ec o n s t r u c t i v es u g g e s t i o n sa n dt e n t a t i v ei d e a so n h o wt of u r t h e rp r o m o t et h ei m p l e m e n t a t i o no fu n i v e r s i t ys t r a t e g i cp l a n n i n gf r o mf o u r p e r s p e c t i v e s ：s y s t e m ，m e c h a n i s m ，p o l i c ya n dm e a s u r e s ，a n dh o wt o c o n d u c tf u r t h e r r e s e a r c hi nt h i sf i e l d k e y w o r d s ：s t r a t e g i cm a n a g e m e n t ；s t r a t e g i cp l a n n i n go fu n i v e r s i t y ；m o d e l 华中农业大学学位论文独创性声明及使用授权书 学位论文 石 如需保密，解密时间年月日 是否保密 v 歹 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发 表或撰写过的研究成果，也不包含为获得华中农业大学或其他教育机构的学位或证书 而使用过的材料，指导教师对此进行了审定。与我一同工作的同志对本研究所做的任 何贡献均已在论文中做了明确的说明，并表示了谢意。 研究生签名 1 司唯时间：力叮年月岁日 。 学位论文使用授权书 ：生必须按照学 利版和电子版， ! 存、汇编学位 学位论文的全 ；提交保密的论 撇蝴娩闲牛锄签一 7 柳一胁 蛳期：叫年? 月厂 日 注：请将本表直接装订在学位论文的扉页：j i i 目录之间 i 导论 1 导论 1 1 问题提出 大学肩负着人才培养、科学研究、社会服务和引领文化四项主要使命，面对经 济全球化、教育国际化的挑战，为在与内外环境的博弈中争得优势，保持健康持续 发展，引领社会前进，纷纷借鉴企业实施战略管理的成功经验，研究制定发展战略 规划并努力付诸实施。战略规划的实施是大学贯彻战略意图，将战略规划转化为办 学绩效，从而确保战略目标实现的过程；是将战略规划转化为战略行动，落实既定 战略规划所必需的各项活动的总称；是一个涉及人员众多、关注效率的更为复杂的 过程，其模式的优劣决定着大学发展战略能否最终取得成功。研究大学战略规划实 施模式，既是大学战略管理理论发展的呼唤，又是大学自身发展和社会进步的现实 需要。 1 1 1 高等教育外部环境的要求 随着高等教育大众化、国际化发展，人们越来越多地认识到大学在社会中的特 殊地位和巨大作用，感受到了企业成功实施战略规划与管理所获得的巨大收益。社 会要求大学能更好地适应社会发展的步伐尤其是现代市场经济的发展步伐，引 进和借鉴企业经营方略，制定发展战略规划，实施好战略规划，持续提升大学水平， 为经济社会发展和创新型国家建设做出更多更大的贡献，为提高国家综合国力和核 心竞争力发挥突出功能。科学有效的战略规划实施模式能保障大学沿着自己制定的 战略发展方向前进，在系统思考、超前思考的基础上，“有所为，有所不为”，整合 组织的全部力量，不断取得阶段性成果，完成战略目标和使命，实现科学发展。 1 1 2 政府教育政策的导向 随着市场经济体制的完善和法制体系的健全，特别是始于1 9 9 3 年的高等教育体 制改革告一段落之后，我国“以市场机制为导向、政府宏观调控为主导、学校自主办 学”为主体的高校运行机制基本形成，学校的办学自主权稳步扩大，独立决策功能不 断强化。2 0 0 3 年，教育部要求每所高校都应认真思考“建设一个什么样的大学”和“怎 样建设这样的大学”，精心制定学校的“发展战略规划、学科建设和队伍建设规划、 校园建设规划”；与此同时，“学校定位与规划”作为主要观测点列入全国高校本科教 学工作水平评估方案，a 级标准规定为“定位准确，学校发展规划科学，并有效实施”1 7 。 o 刘献村高等学校战略管理【m 1 北京：人民版社，2 0 0 8 2 - 3 l 。产中农业人学2 0 0 9 厢坝l j 学位论爻：人学a t l , 1 8 埘划实施模，川究 在这些幽家宏观教育政策的调控与推动下，各高校结合先后制定了自己的战略规划。 步入“十一 ”后，我同部分高等教育管理专家和高校意识到，在战略规划制定之后， 必须将重点和重心转向探索战略规划实施，确保战略规划高效实施，以保障大学宏 伟目标的实现。 1 1 3 高校自身发展的需要 我国大部分高校先后设立了主管研究和规划学校长远发展和战略的政策研究室 或发展规划办公室，在战略管理思想指导下，制定了“三大规划”( 发展战略舰划、 学科建设和队伍建设规划、校同建设规划) 。然而，- 饯略管理工作中还存在许多不尽 如人意之处，尤其在实施和执行方而，由于缺乏共同理念的引导、学校氛围的营造， 又缺乏有效的评价监摔措施，再加i ：体制与机制上的障碍，使得战略规划成了规划 部门的事，各项工作缺乏协调协作，各种资源缺乏整体配置，各个部门各自为战， 管理的有效性不高，落实十分困难，有的最终使战略“流产”。研究大学战略规划实 施模式，尽快故，叟大学重规划、轻实施的战略管删状况，形成符合中国幽情的大学 战略规划实施模式，是改进现有战略管理工作、提高大学管理水平的必由之路，是 落实科学发展观，运用经营理念建役大学、追求办学效益的具体体现。 1 1 4 战略管理理论发展的需求 从战略、战略规划至0 战略管理，是一个发展过程。高等教育发达国家的大学， 都是从认识战略丌始，到制定战略规划，发展到重视战略管理。将学校战略目标变 为现实，要靠有效的战略实施，这也是战略管理的主体和关键。在充分借鉴企业和 高等教育发达国家大学战略管理成功经验的犟础上，客观分析我国大学战略规划实 施的现状，总结经验、找准障碍，探索其管理体制和运行机制，构建符合中国国情 的实施模式，是战略管理理论在教育领域实现中国化、具体化的必由之路，同时也 是对战略管理理论的丰富和发展，业已成为我国大学战略管理工作者和研究者迫切 需要解决的一项重要课题。 1 2 研究的目的和意义 1 2 1 研究的目的 本选题通过查阅文献，理清可资借鉴的理论基础，探讨大学战略规划实施的一 般理论：分析国外大学战略规划实施的现状，从案例分析中寻找可资借鉴的经验和 i 导论 启示；在理论研究、案例分析的基础上，构建我国大学战略规划实施模式，提出进 一步推进大学战略规划实施的对策建议。 1 2 2 研究的意义 理论意义：本选题通过研究大学战略规划实施的一般理论，建构我国大学战略 规划的实施模式，丰富大学战略管理理论，为大学战略规划实施提供理论借鉴。 实践意义：本选题通过研究大学战略规划实施的基本要素，构建大学战略规划 实施模式，探索其管理体制和运行机制，提出相应对策，对大学实施战略规划提供 思路和工作参考，促进高校整体水平提升，促使大学在增强国家核心竞争力和综合 国力中发挥更大的作用。 1 3 国内外相关研究综述 1 3 1 我国大学战略规划实施的相关研究 战略管理作为一门学科始于2 0 世纪6 0 年代。我国学者从2 0 世纪8 0 年代后期 丌始研究大学发展战略问题，但这些研究主要集中于国家制定发展规划对大学进行 宏观管理的层面。9 0 年代中后期以来，人们丌始认识到战略管理不仅仅是政府主管 部门宏观管理者的职责，更是高等教育机构自身的责任。许多高校与研究者都对该 领域进行了有益的探索，如教育部直属高校工作司领导下的大学战略规划与管理， 刘献君的高等学校战略管理，戴玉纯的基于战略的大学绩效管理，刘向兵、 李立国的大学战略管理导论，湖南大学张泽麟的硕士学位论文高等学校战略管 理研究，武汉大学唐蓉的硕士学位论文论高等学校战略管理等。其中，关于大 学战略规划实施的相关研究主要有以下几个方面： 大学战略规划实施是指大学贯彻战略意图，并将战略规划转化为办学绩效，从 而确保战略目标实现的过程；是把战略规划转化为战略行动，贯彻落实既定战略规 划所必需的各项活动的总称；是战略管理的主体和关键环节。其内涵包括四个方面： 第一，战略规划实施的基本内容是贯彻发展战略，促使战略规划从蓝图构想变成现 实办学绩效；第二，战略规划实施的目的是确保战略意图和战略目标的实现；第三， 战略规划实施是一个持续不断的进行创新和改进的动态过程，其主要工作包括设定 年度工作目标，建立或优化内部组织结构，合理预算经费和配置办学资源，制定相 关战略政策和工作规程，进行工作流程的重组或再造，建立规划实施的控制系统： 第四，战略规划实施的任务是解决“由谁做”、“怎样做”这两个基本问题。 o # 巾农业人学2 0 0 9 届坝i j 学位论文：人学战略脱划实施模，圳究 大学战略规划实施的主要任务：建立一个有竞争力的与战略相适应的组织；优 化资源配置，保证战略重点：制定战略实施的政策和程序；进行战略分析和落实， 不断提高战略运作水平：创造种与大学战略管理相适应的文化氛围等。 大学战略规划实施的基本原则：统一指挥与分工负责相互结合；学校、学院( 系) 相互协调；目标、指标与预算相互衔接；过程管理与目标管理相互配合；实施绩效 与资源配置相互挂钩：目标导向与灵活权变相互配套。 评价：我国关于大学战略管理的以上研究为大学进行战略管理提供了理论上的 参考及实践上的指导，但总体看来，我国学者们对大学战略管理的研究主要侧重于 战略规划，对战略规划实施主要侧重于基础理论研究，对我国大学战略规划实施的 要素缺乏深入的研究，对我国大学战略实施的管理体制与运行机制研究甚少，更谈 不上形成大学战略规划实施模式。 1 3 2 国外大学战略规划实施的相关研究 美幽足世界：最早将战略管理理念引入大学管理的国家之一。自2 0 世纪7 0 年 代丌始，美国的许多管理专家丌始尝试将企业的战略规划和管理模式运用于高校的 研究之中，中达尔哈顿、罗伯特辛 普、道格拉斯幸 利尔等专家在这方面取得了丰富 研究成果。美国全国高校管理系统中心与全国州立大学协会等组织也为“战略规划” 应用到高校管理实践之中而加强了研究工作。从2 0 世纪8 0 年代早期引入战略规划 以来，“美国大多高校尝试制订某种形式的战略方针与规划，不少院校通过一系列富 有创意的决策使之接近于校园的主流文化、领导机构的管理风格和学校内部的管理 过程，从而赢得了更有活力的教师队伍、更精明的管理团队、更好的声誉、更高的 教学质量、更多的学生和更大的资会投入颓。美国教育管理学家乔治凯勒( g e o r g e k e l l e r ) 在学术战略：高等教育管理革命一书中指出：“近2 0 年来，美国最有成 效的两所大学是斯坦福大学( s t a n f o r du n i v e r s i t y ) 和卡内基一梅隆大学( c m u ) ” 这两所大学之所以能从数量众多的美国高校中脱颖而出，后来居上，关键就是把战 略规划与管理运用到学校的发展中。现在，美国的教育机构运用战略管理思想与技 术的能力已经走在了其它组织的前面，卡内基一梅隆( c m u ) 大学前校长理查德西 尔特直言：“我相信我们比我所知道的任何一家公司在战略管理方面都做得更好”。 英国高等教育系统重视战略管理的传统由来已久，这与其大学拨款制度有着密 切的联系。1 9 1 9 年创立的大学拨款委员会的职责之一就是：“通过与各大学和其它有 关团体协商，帮助各大学制定和执行发展规划”。2 0 世纪8 0 年代以后，随着政府拨 款政策的调整，原来的大学拨款委员会分化为三个高等教育拨款委员会。英格兰高 江鹏几爻田高等学校教育研究- - 贝l j i j 江汉人学学报，1 9 9 4 ，( 5 ) ：6 3 4 i 导论 等教育基金委员会( h e f c e ) 主要负责对英格兰地区的大学进行拨款。h e f c e 把组 织高校制定发展战略和规划并对高校进行战略管理评估作为其核心职能，长期以来 致力于高校战略管理研究，包括战略目标、发展规划和对策研究，重点是经费筹措、 分配、使用效益和整个发展的预期分析。2 0 0 0 年该委员会通过对英国1 3 所大学的个 案研究，发表了题为高等教育战略规划的报告，提出高校战略规划应包括规划、 制定文本、实施与监控三个环节，并详细探讨了高校实施战略管理的细节问题“。高 校发展战略和规划研究已经成为英国高等教育决策的基础，研究重点包括对自身管 理能力与水平的研究：对环境变量、市场趋向和竞争形势的研究；对学校应采取的 战略和策略的研究。英国的高校，无论是历史悠久的牛津、剑桥，或是1 9 世纪术设 立的“红砖大学( r e d b r i c k ) ”，还是2 0 世纪6 0 年代兴建的“绿地大学”( 也称多科性 技术学院p o l y t e c h n i c ) ，都把发展战略与规划研究作为学校工作的重要基础，积极推 行战略管理。 评价：美、英等国家与地区对大学实施战略管理进行研究历史长、成果多，并 且有卡内基一梅隆大学、沃罩克等成功案例，值得研究借鉴。但是，目前可以看到 的材料中，涉及国外大学战略规划实施模式的内容很少，仍然需要研究者收集和挖 掘。 1 4 研究的内容与方法 1 4 1 主要概念界定 1 4 1 1 战略管l 里( s t r a t e g i cm a n a g e m e n t ) 战略管t 里( s t r a t e g i cm a n a g e m e n t ) 是组织为了长期的生存和发展，在充分分析组织 外部环境和内部条件的基础上，确定和选择组织战略目标，并针对目标的落实和实 现进行谋划，进而依靠组织机构和内部能力将这种谋划和决策付诸实施，以及在实 施过程中进行评价与控制的一个动态管理过程。 1 4 1 2 大学战略规戈l j ( s t r a t e g i cp l a n n i n go f u n i v e r s i t y ) 大学战略规划( s t r a t e g i cp l a n n i n go f u n i v e r s i t y ) 是“大学为保持可持续发展，运 用现代先进技术和方法，在科学分析外部环境和内部要素的系统结构及其变化规律 的基础上，对未来发展战略目标的确定、落实和实现进行的谋划、安排或展望”国。 。h e f c e s t r a t e g i cp l a n n i n gi nh i g h e re d u c a t i o n ：ag u i d ef o rh e a d so f i n s t i t u t i o n s s e n i o rm a n a g e r sa n dm e m b e r so f g o v e r n i n gb o d i e s l m l o n d o n ：h e f c e ，2 0 0 0 1l 1 2 4 人学战略规划1 j 管罡i ! 课题组人学战略规划j 管理【m 】北京：高等教育j i i 版社，2 0 0 7 4 - 5 5 。坪中农业人学2 0 0 9 n 坝i 。学位论文：人学战略圳划。丈施模，匕f i j | 究 从静念方而看，大学战略舰划是大学未来事、i k 发展的顶层设汁和规划蓝图，是统筹 全局，引领大学改革与发展的行动纲领和f j 订进航标。从动念方面看，大学战略规划 是凝聚大学心智、形成大学共识、弘扬大学精神的过程，是大学集体智慧的结晶。 大学战略规划体系包括大学的总体规划和专项规划以及学院规划。 1 4 1 3 模式( m o d e l ) 模式( m o d e l ) 是基于某对象的一种可供借鉴和仿做的标准化样式，模式具有简 单化、本质化、相似性、过渡性等特征，具有理论与实践的双重关联性，模式研究 以提供具体的结构和框架服务于实践。本选题所研究的大学战略规划实施模式是指 大学在定的自身和外部客观条件下，通过建立相应运行系统及其制度体系，实现 学校事业发展战略目标的可供借鉴和仿做的典型解决方案。 1 4 2 研究的主要内容 1 4 2 1 一般理论研究 理清本领域国内外研究进展，探讨了研究的基础理论：系统论、战略管理理论、 高等教育管理理论和可持续发展理论，深入分析战略规划实施的要素构成及相互关 系，总结了战略规划实施的任务、方法和步骤。 1 4 2 2 实施现状研究 选取具有典型代表意义的三所大学，卡内基梅隆( 美国) 、沃罩克( 英国) 和 r m ( 中国) 大学，分析其战略规划实施的背景、过程和效果，提炼出其战略规划实 施的特点和经验，并探讨其对我国大学战略规划实施在理念、组织、文本、资源、 执行力和体制等六个方面的启示。明确我国大学战略规划实施的主要问题及原因。 1 4 2 3 实施模式构建 研究大学战略规划实施模式的构建原则，构建大学战略规划实施模式。分析大 学战略规划实施的组织结构、运行机制和体制、运行机制与大学活动三维关系模型。 1 4 2 4 实施对策探索 从大学战略规划实施的管理体制、运行机制以及政策和措施四个方面研究进一 步推进大学战略规划实施的对策。 6 l 学论 1 4 3 研究的主要方法 1 4 3 1 文献资料法 文献资料法：从图书馆和网络查阅与大学战略规划及其实施相关的专著、论文 和报告等，进行分析整理，获取本研究所需信息。 1 4 3 2 案例研究法 对r m 大学( 中国) 、卡内基一梅隆大学( 美国) 、沃里克大学( 英国) 战略规 划实施案例作具体分析，寻求研究借鉴。 # 中农业人学2 0 0 9 厢坝i j 学化论艾：人学战略圳划。爻施模l 川了c 2 一般理论研究 2 1 大学战略规划实施的理论基础 2 1 1 系统论 系统论( s y s t e mt h e o r y ) ：是2 0 世纪2 0 年代初提出的研究一切系统模式、原理 以及规律的科学。系统论认为，系统是由若干相互联系、相互作用的要素组成的具 有特定的结构、性质和功能的有机整体，是宇宙问万事万物的一种存在形式。其核 心观点是：强调系统的整体性；以相互作用和相互依存的观点看问题；重视系统的 行为过程；一般以某种研究目的来考察系统；系统的功能可以表示为输入到输出的 关系式；任何孤立系统都有自发地达到无序状态的倾向：系统趋向目标的行为是通 过信息反馈的有规律控制过程：系统一般具有多级阶梯结构，不同层次有不同目标； 系统通过其各组成部分变化f f j 得到发腱：系统某一给定的最终状念可以通过不同方 式和途径达到；系统的有序化过程一般在丌放的边界条件下进行。 大学战略规划实施与大学所处的外部环境( 社会系统、经济系统、高等教育系 统) 和内部环境( 大学内部各要素) 都发生着密切的联系，具有系统的各种特征， 因此，大学战略规划可采用系统论的理论和方法。一方面，大学是社会系统特别是 高等教育系统的一个组成部分，大学在实施战略规划的过程中必须牢固树立系统观 念，置身于国家高等教育整体环境这一大系统中，考虑到自身与该系统的关系；另 一方面，应将大学自身视为一个系统，并根据其所具有的系统特征，币确处理好定 位的影响因素如外部与内部、整体与局部、战略与战术、当前利益与长远利益、主 要目标与次要目标等关系，统筹兼顾，综合平衡，解决自身发展中的各种矛盾和问 题，从而使大学系统的内外部条件有机结合起来，使大学内部的各要素按照逻辑统 一性的要求组合起来，形成具有良好功能的系统结构，实现大学的发展目标。 2 1 2 战略管理理论 现代组织战略管理思想兴起于2 0 世纪6 0 年代。戴维认为战略管理是“制定、实 施和评价使组织能够达到其目标的跨功能决策的艺术与科学”“7 ，战略管理影响到组 织的长期繁荣。2 0 世纪7 0 年代企业战略管理在学术研究和实际运用领域获得长足发 展，企业战略管理包含战略分析( 了解组织所处的环境和相对竞争地位) 、战略选择 弗雷德r 蛾维善，拿克宁详战略管p i m i 。北京：鲐济科学版 i ：2 0 0 4 1 8 8 2 一般删论研究 ( 战略制定、评价和选择) 、战略实施( 采取措施发挥战略作用) 、战略评价和调整 ( 检验战略的有效性) 等四个关键要素，战略实施是战略管理的关键环节。 高等教育引入战略管理的标志是1 9 8 3 年美国乔治凯勒( g e o r g ek e l l e r ) 发表的 学术战略：美国高等教育的管理革命一书。近些年来，我国许多大学纷纷成立 战略规划管理机构，制定了以事业发展战略规划、学科建设与师资队伍建设规划、 校园建设规划为核心的五年规划( 计划) 和中长期规划，以明确学校的发展定位、 战略目标及战略措施。进入“十一五”以后，大学结合自身组织特点借鉴企业战略管 理理论，强化战略意识，明确战略目标，保证战略重点，推进战略管理，在探索中 不断强化战略实施。 2 1 3 高等教育管理理论 高等教育在其活动目标、培养对象、教学过程、办学模式等方面的特殊性，决 定了高等教育管理必然具有不同于其他管理的特殊性。高等教育管理基本特点是： ( 1 ) 高等教育的主要任务是培养人才和出科研成果，工作性质有很强的学术性和精 神因素，其管理目标首先是为了实现教育目标，管理目标具有很强的方向性并受传 统文化的深层影响，管理目标以社会效益为主而非营利为目的；( 2 ) 高等教育管理 的主要对象是教师和学生，有其自身特点；( 3 ) 高等教育管理过程是以知识为中介 的人际关系活动过程，存在着大量的学术管理；( 4 ) 高等教育管理受到更多内外环 境的影响和制约。 我国高等教育管理基本理论的研究是在2 0 世纪8 0 年代才实质性地丌展起来， 一批学者对于高等教育管理的本质、规律性、特点和原则等都进行了由点到面的理 论分析，逐渐形成了高等教育管理基本理论体系的初步框架。随着高等教育管理理 论研究的深入和高等教育管理科学的发展，必将继续推动我国大学战略规划和实施 的进程，为大学战略规划与管理提供更加有力的理论支持。 2 1 4 可持续发展理论 可持续发展是2 0 世纪8 0 年代随着人们对全球环境与发展问题的广泛讨论而提 出的一个全新概念，是人们对传统发展模式进行长期深刻反思的结晶。其内涵体现 了三个原则：( 1 ) 公平性原则，包含人际公平和代际公平；( 2 ) 持续性原则，人类 经济和社会发展不能超越自然资源与环境的承载能力：( 3 ) 共同性原则，由于各国 历史文化、自然条件、发展水平各异，可持续发展考虑的各因素的重要性就不同， 发展的具体目标、发展模式和实施步骤不是唯一的，但可持续发展作为全球发展的 总目标，所体现的公平性和持续性原则是共同的。 9 f 卢中农q k 人学2 0 0 9 届坝l j 学位论文：人学战略规划实施模- 究 可持续发展作为中固社会发展的战略指导思想和发展模j i = ，反映了高等学校发 展的本质、同的和规律，为大学战略规划工作开辟了一个全新的视野，提供了。种 全新的认识问题的方法和视角，指明了大学战略规划工作的理论创新和实践创新的 方向，对促进我国大学的全面、协调、可持续发展具有重大的理论指导和现实意义。 大学应以可持续发展理论和科学发展观为指导，并在具体的战略规划工作实践中认 真落实。 2 2 大学战略规划实施的基本要素 通过文献资料研究，我们可以看到实施的主体、客体以及环境构成大学战略规 划实施的三大基本要素。大学战略规划实施是相互作用着的三大要素的有机系统， 是主体按照一定的方式与环境问相互作用，进而实现客体目标的过程。 2 2 1 大学战略规划实施的主体 实施主体是大学组织和人员，由领导核心、职能组织、学院( 学科) 组织三部 分两个层面构成。实施主体的内部结构及维系其内部关系的制度构成大学战略规划 实施的领导管理体制。 第一层面是学校战略管理委员会及其秘书处。学校战略管理委员会一般由书记、 校长挂帅，由各分管校领导和委员会秘书长以及各学科领域具有战略思维的学术权 威( 教授) 组成，是学校战略规划实施的领导核心和决策中心；战略管理委员会秘 书处一般由负责人j 培养、科学研究、社会服务的职能部门主要负责人以及负责人 力资源、财力资源、硬件条件资源、校园文化和对外协调的职能部门主要负责人组 成，秘书长一般由常务副校长或者主管发展规划部门的校长助理兼任，秘书处的职 责是在委员会的领导和授权下对战略规划实施进行协调和控制，并及时反馈实施进 展，提出调整方案，以确保战略规划实施高效进行。 第二层面包括职能和学院( 学科) 两个维度，与时间轴一起构成大学战略规划 实施的主体大厦( 图2 1 ) 。其中，职能维度一般设立人才培养分委员会、科学研究 分委员会、社会服务分委员会，也可另设立人力资源分委员会和财力、文化与环境 资源分委员会，由相应职能部门主要负责人( 同时为委员会秘书处成员) 牵头，相 关教师、学生代表以及学院( 学科) 分委员会相关成员参加。它在学校战略管理委 员会的领导下对大学战略规划按照职能发展的需要进行资源的组织和调度，不断提 高学校履行职能的水平。学院( 学科) 维度一般按照学院( 学科) 设立战略管理分 委员会，由学院( 学科) 具有战略思维的学术权威( 教授) 牵头，学院( 学科) 教 l o 2 般理论究 授、相关行政负责人和学生代表组成，它在学校战略管理委员会的领导下对大学战 略规划按照学院( 学科) 发展的需要进行资源的组织和调度，不断提高学科的水平。 图2 1 实施主体一组织与人员 f i g2 - 1 t h es u b j e c to fi m p l e m e n t a t i o n - - - o r g a n i z a t i o n & s t a f f 2 2 2 大学战略规划实施的客体 l jlj lj ljlj 人才培养 l 科学研究 社会服务 人力资源 其他资源 围 下 图 图2 - 2 实施客体一战略规划 f i g2 - 2 t h e0 b j e c to fi m p l e m e n t a t i o n - - s t r a t e g i cp l a n n i n gf o ru n i v e r s i t y 。仁中农业人学2 0 0 9 届坝i ：学1 t 论文：人学战略姚划实施模，训可t 实施客体是大学战略规划，是被执行的对象，是人学战略规划实施的蓝本，主 要包括职能维度的人刊培养、科学研究、社会服务和 要资源( 如人、j 。、物、文 化等) 规划，以及学院( 学科) 维度的学院( 学科) 战略规划。职能维度的战略规 划应充分考虑学院( 学科) 维度的目标，学院( 学科) 维度的战略规划应充分考虑 职能维度的目标，两个维度的战略规划相互衔接、相互支撑，是一种矩阵结构，细 化后形成战略规划实施目标体系和实施中监控指标体系。其结构如图2 2 。 2 2 3 大学战略规划实施的环境 图2 3 战略规划实施的环境 f i g2 - 3 t h ei m p l e m e n t a t i o ne n v i r o n m e n to fs t r a t e g i cp l a n n i n gf o ru n i v e r s i t y 大学战略规划实施是在一定环境中完成的。环境可分为三个层次，校园环境、 教育环境和社会环境，校园环境存在于教育环境中，而教育环境存在于整个社会环 境中，三者是包含与被包含的关系。环境中有支持战略规划实施的各类资源和条件 支撑，如财力资源、物质资源和文化资源等，也有制约战略规划实施的各种因素， 包括同行竞争、文化冲突、观念冲突等。大学应当充分利用环境中的有利资源，减 少或规避甚至是转化环境中不利于学校战略发展的因素，为战略规划实施提供有力 保障。详见图2 3 。 2 2 4 大学战略规划实施三要素间的关系 大学战略规划是战略管理思想指导下制定的，必须建立与之相适应的组织，才 能保证其得到高质量的实施，也就是说客体的结构决定主体的结构。战略规划实施 是在一定的社会环境、教育坏境和校园环境中进行的，环境中既有支持战略规划实 2 一股媸论研究 施的因素，又有制约战略规划实施的因素；大学应当充分利用支持性因素，发挥其 支撑作用，同时规避或是转化环境中制约性因素，从而推进战略规划实施，实现战 略规划目标，完成战略规划任务。因此，战略规划实施的主体是客体和环境进行交 流和交换的纽带和通道，是能将环境资源转化为客体目标的最具能动性、最关键要 素。主体和环境问的交流与交换是以实现客体为目标，这种交流和交换的机理及为 提高交流、交换效率而制定的制度体系构成大学战略规划实施的运行机制。三要素 间的关系见图2 - 4 。 图2 - 4 战略规划实施三要素关系 f i g2 - 4 t h er e l a t i o n sb e t w e e nt h et h r e ee l e m e n t sf o ri m p l e m e n t a t i o no fs t r a t e g i c p l a n n i n gf o ru n i v e r s i t y 一 2 3 大学战略规划实施的任务 大学战略规划实施的任务是解决“由谁做”和“怎样做”两个基本问题，或者说是确 保大学战略规划意图的贯彻和战略规划总目标的实现。主要包括：根据大学战略规 划设计出战略规划实施专项，并进行项目管理；依据大学战略规划的目标、任务和 项目在大学内部及各层次之间分配人、财、物等各种办学资源：根据大学战略规划 的目标、任务及项目积极拓展和利用外部资源；对学校各职能部门、学术单位( 学院、 研究中心) 和服务部门( 后勤、基建、图书保障、网络中心) 规划及项目实施的情况进 行动态监控；适应战略规划的需要调整、创新和优化大学内部的治理结构、组织结 构、工作流程；建设有利于大学战略意图和战略规划实现的规划实施绩效考核体系 和校园文化。 。产中农业人学2 0 0 9 厢坝i 。学位论文：人学战略划实施模- 川可 2 4 大学战略规划实施的方法 2 4 1 发展目标分解法 将大学战略规划中的目标分解为可操作性的发展指标，并将其落实到其内部所 属的单位和个人，包括时i h j 维度、职能维度和测量维度三个方面。从时问维度上， 将大学战略规划中的远期目标( 如二十年) 分解到大学规划实施的阶段性目标( 如 十年) 、近期目标( 如五年) 和年度工作计划中去，使大学战略规划中的远期目标转 化为近期的可测量的发展指标，使大学的长期行动有效转化为短期安排。从职能维 度上，根据机关职能部门和学院( 系) 的职能，将大学战略规划中的总体目标分解 为职能部门目标和学院( 系) 的目标，具体又分为纵向职能维度的分级目标和横向 职能维度的分项目标。从测量维度上，将大学战略规划中的总体目标、分级目标、 分项目标转化成为定量的、具有标志性的发展指标，形成相互对应的“目标一指标” 体系，为大学职能部门和学院( 系) 实施战略舰划提供可操作性、可考核性的工具， 为战略规划实施过程中进行动念控制、年度监测、定期评估提供依据。 2 4 2 规划项目管理法 大学战略规划管理部门可以根据战略规划中的关键指标、核心指标设立若干规 划实施专项。经学校学术机构或行政咨询等机构的论证、审议