（史学理论及史学史专业论文）伯瑞的进步史观——从《进步的观念》谈起.pdf

摘要 1 9 2 0 年，伯瑞的专著进步的观念问世，构成西方学界反思进步观念的开端。他 系统详尽地讨论了进步观念的产生、形成、确定和演变过程。虽然在当时的西方思想界， 一种萧瑟的气氛已开始蔓延，但伯瑞坚信：进步观念为西方社会的生机勃勃作出了实质 性的贡献。他认为：进化并不必然是进步，生物进化论构成了进步观念的证据或新的支 撑点，而在一定程度上，正是进步观念以及所造成的一种思想氛围，使生物进化论的产 生和被广泛接受成为可能；进步观念内涵具有相对性，它与人们的价值取向相联系，所 以，随着社会生活的不断演变及相应价值取向的变化，进步观念也不断地被赋予不同的 内涵；打破对进步观念的终极幻想，历史是由于人的参与而表现为一个有目的的运动过 程，进步的观念是一种对人类的终极关怀，正是有了这种关怀，才使我们满怀信心地为 了现世的完美与后世的幸福而努力。 关键词：伯瑞； 进步的观念；进化；价值取向；终极的幻想 a b s t r a c t l n1 9 2 0 ，b u f y sm o n o g r a p h “t h ei d e a w e s t e l l le d u c a t i o n a lw o r l dr e c o n s i d e r i n gt h e 0 fp r 0 伊e s s ”w 酗p u b l i s h e d ，c o n s t i t u t e st h e i d e ao fp f o 铲e s st h eb e 舀n n i n g h i ss y s t e m c x h 卸s t i v e l vd i s c u s s e dt h et h ei d e ao fp r 0 黟e s sp r o d u c t i o n ，h a sf 0 咖e d ，t h ed e t e m l i n a t j o n 锄d t h es u c c e s s i o n a lv a r 主a t j o np r o c e s s i nw e s t e n lc 疵l eo ft h i n k e r s ，册e b l e a l 【a t m o s p h e r es t a l t e d t 0s p r e a d b u tb u f yb e l i e v e dt h a t ，1 t l ei d e ao fp r o 鲈s sh a s f u l lo fv i t a l i t ym a d em es u b s t a i l t i v e c o n t 曲u t j o nf o r t h ew e s t e ms o c i e t y h et h o u g 量l tt h a t ，t l l ee v o l u t i o nc e r t a i n l yn o ti n e v i t a b l yi s p r o g r e s s 髂，t h eb i o l o 酉c a l t h e o r yo fe v o l u t i o nc o n s t i t u t e dt h e i d e ao fp r 0 铲e s se v i d e n c eo r t h e n e wc e n t e fo ff e s i s t 锄c e b u tt oac c n a i ne x t e n t ，n ei d e ao fp r o 伊e s si s 彻ek i n do ft h o u g l l t w h i c hm a d et h eb i o l o 西c a l t h e o r yo fe v o l u t i o n sp r o d u c t i o na n dw i d c l ya c c e p t e di n t op o s s i b l y ； t l l l ei d e ao fp r 0 ；r e s s sc o n n o t a t i o ni sr e l a t i v e ，i t f e l a t e sw i t hp e o p l e sv a l u e0 r i e n t a t i o n ， t h e r e f ；0 r e ，a l o n gw i t ht h es o c i a l l i f c u n c e a s i l l ge v o l u t i o n 锄dt h ec o 玎e s p o n d i l l g v a l u e o r i e n t a t i o nc h 锄g e ， t h ep r 0 铲e s s i v ei d e a a l s ou n c e a s i n 舀ye n t 九j s t s w i t hm ed i f f e r e n t c o 肋o t a t i o n ：b r e a k st ot h e t h ei d e ao fp r o g r e s s u i t i m a t ef 柚t a s y ，b e c a u s eo fp e f s o n s p a n i c i p a t i o n ， t h eh i s t o r yi sd i s p l a y sa sap r o c e s st h a th a st h eg o a l ，t h ei d e ao fp r o g r e s si so n e k j n dt oh u m a n i t v su n i m a t ec o n c e m ，s 0t h ep e o p l ef i uw i t ht h ec o n f i d e n c et ot i y h a r df o r t h e p r e s e n t 、帕r l d 觚dg c n e r a t i 伽sh a 即i n e s s k e yw o r d s ：b u r y ；t h ei d e ao fp r o g f e s s ；e v o l u t i 咖；、，a l u eo r i e n t a t i o n ；t h ef 缸t a s y o fu l t i m a t e n 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究 成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经 发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得东北师范大学或其他教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了 明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：蔓盈丝日期：兰! ! 墨：! 主 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解东北师范大学有关保留、使用学位论文的规定，即：东 北师范大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和磁盘，允许论 文被查阅和借阅。本人授权东北师范大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关 数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其它复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：到 日 期：2 复! l ：主 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 指导教师签名：巨蛩丝竭 日期： 电话： 邮编： 东北师范大学硕士学位论文 引言 一、选题依据与问题提出 历史观念即指的是人们对历史的看法。在近代西方，亦就是指历史哲学，为思想家 对历史的思考和解释。英国历史学家沃尔什在1 9 5 1 年出版的历史哲学一导论一书 中首先提出关于历史哲学的两分法。即把关于历史的哲学称之为思辨的历史哲学，把关 于历史认识的哲学称之为分析的( 或批判的) 历史哲学。如果在2 0 世纪以前，西方思 想家的历史观念以思辩的历史哲学为主流，探究和解释历史的演变；那么在目前则以分 析的历史哲学为主，研究历史学的功用和目的。进步的历史观念则属于思辩的历史哲学 之列。本文所依据的进步的观念既是一本关于进步观念的历史书，又是一种对进步 观念的反思。选择本书一个很重要的原因是后现代主义的甚嚣尘上。1 7 世纪以来，进步 观念深深地影响了人类的思想，鼓舞看人们满怀信心地去进行创造性的历史活动。但是， 2 0 世纪，特别是2 0 世纪中叶以来，进步观念却遇到了越来越多的质疑。工业文明的高 度发达带来了一系列的负面作用，使人们产生极大的困惑。一方面技术和生产的发展给 社会创造了以前不能想象的巨大的物质财富，使人类改造自然的力量倍增；另一方面却 带来了环境污染、生态破环、人性扭曲、道德沦丧、贫富悬殊、战乱频仍、掠夺无恹等 一系列现代病。似乎人们成了自己创造物的奴隶，并不能主宰自己的命运。如果说这些 负面效应是取得进步的不可避免的代价，那么这种代价是否值得? 是否得不偿失? 人们 在严酷的现实面前产生了无穷的困惑和焦虑，后现代思潮的出现，就是这种困惑和焦虑 的反映。后现代主义对于启蒙的颠覆，也颠覆了人们赖以生存的信心进步的历史观 念。我认为，这无疑是从一个极端走向了另一个极端。 在学习的过程中，我有一种感受：西方的历史观念似乎容易走向极端。一种观念自 产生之初总是谨慎小心的，随着被更多的人认可却渐渐偏离，与此同时，批判的声音开 始高扬，最终全盘否定。我认为一种曾被多数人认可的思想观念，无论何时，总有其价 值，可以不赞同但不能否认。因此在后现代主义如此流行之时，我选择重新审视进步的 历史观念。我并不认为它已经过时。思想是可以并存的，不存在相互取代，很多时候， 人们只是根据自己的需要来进行选择。 在综合了相关资料后，我认为伯瑞并不是绝对的实证主义史学家，他对于历史的反 思更应该引起我们的注意。做为1 9 、2 0 世纪之交的历史学家，伯瑞是以一个实证主义 者而被关注的。他的名言“历史是一门科学，不多也不少”为人们所熟悉。而对其进步 的历史观念，由于很晚才有q i 文版，国内学者往往把他一笔带过或者只是接受他关于进 步观念的历史进程的描述，仪有姚军毅在论进步观念中作过简单叙述。所以我搜集 1 东北师范大学硕士学位论文 了一些外文资料，多为书评。其中多丽丝s 戈尔茨坦的重评伯瑞的历史哲学一 文较为全面地对伯瑞的历史哲学作了评述，给进步的观念以很高评价。为我提供了 认识伯瑞进步史观的更多角度。尽管水平有限，不能全面了解，但还是希望能把伯瑞的 进步观念作一个全面阐释与分析。 二、文献综述与研究起点 由于伯瑞以实证主义历史学家而闻名，而且进步的观念一书是在2 0 0 5 年才被 翻译成中文，所以相对地中外学者对其研究多集中在他关于“历史是一门科学 的论证 上，而专门系统地研究其进步史观的较少。但是其进步的观念却首开西方反思进步 观念的先河，具有极高的价值和研究余地。经过几番搜索，找到了为数不多的相关资料， 做一简要介绍。 郭小凌在西方史学史中，认为伯瑞是英国继巴克尔之后最负盛名的实证主义史 学家。虽然伯瑞本人从来没有给自己加戴实证主义的帽子，但他终生信仰史学即科学， 相信史学可以求得真理，重视对史实的证明和史学理论的探索，体现了1 9 世纪和2 0 世 纪之交实证主义史学的基本精神。在他看来，现在的史学研究是为千秋万代人的认识建 造稳固的基础，因此史家应有对后代负责的职业道德感。他同意规律的存在，但把它等 同于因果律，并反对终极性的普遍规律。 姚军毅在论进步观念一书中认为，伯瑞进步的观念构成了西方学界反思进 步观念的开端。他认为伯瑞系统详尽地讨论了进步观念的产生、形成、确定和演变过程， 并总结出伯瑞的结论：( 1 ) 进步观念是西方近代产生和形成的一个和“命运”、“上帝 一样根源于“生存之谜”的人类社会生活的秩序性观念。( 2 ) 进步观念是一种涉及对过去 的综合和未来的预言的理论，它基于历史阐释，断定人类正缓慢但持续稳定地朝着一个 确定而令人满意的方向前进。伯瑞最后的结论是：进步观念为西方社会的生机勃勃作出 了实质性的贡献。 在卡尔的历史是什么中，给伯瑞以很高的评价，他同意伯瑞所说的：“对后代 尽责这项原则，是进步这一思想的直接而自然的结果。”并且认为伯瑞虽有点局促，但 是很清楚地把进步这一概念描写成“一种理论，它牵涉到对过去的综合以及对将来的预 言。而且只有在这种意义下，人们才能谈到历史中的根本的客观性的问题。过去说明 将来，而将来也说明过去，这既是历史的辩护，同时也是历史的解释。 在柯林武德的历史的观念中，作者将对伯瑞的介绍收入科学历史观这一编中。 表明作者把伯瑞归入实证主义历史学家行列，但是作者认为伯瑞与其他的人都不同，他 配备有十分不平凡的哲学训练。进步的观念一书就是属于半哲学性的历史书，其中 带有某种自我意识的气味。同时，柯林武德也认为伯瑞是一个感到惶惑的和前后不一的 实证主义者，他在信仰历史学思想的自律和尊严的鼓舞下，做出了最优越的工作；但他 的精神在其中成型的那种实证主义的气氛却破坏了这种信仰，所以作者认为是不可理解 的。 2 东北师范大学硕士学位论文 多丽丝s 戈尔茨坦在重评伯瑞的历史哲学一文中，认为进步的观念主 要致力于展示进步观念是如何发源以及在西欧文化发达的几个世纪中的发展，而在社会 或政治背景上投入较少。作者认为书中反映了伯瑞关于进步的观念可以是社会变革的强 大动力以及不顺从于实证的人类本性和历史过程的假定。同时，进步包括价值判断，它 帮助确立历史是一个连续的过程这一观念并且强调了时间的意义。进步是对历史进程意 义的推论，而不是描述过程本身。做为历史学家，伯瑞强调进步的观念，但忽略了其确 定性。作者反对柯林武德的“伯瑞是一个感到惶惑的和前后不一的实证主义者”的说法， 认为其惶惑和前后不一仅仅是在讨论历史做为文学作品和历史的公正时，同时，并不是 实证主义的影响使其前后不一，而是伯瑞企图保持对英国历史编纂传统的忠诚，即对史 料编纂的科学态度。 g 萨顿在对伯瑞进步观念的起源和发展的考察一文中给予伯瑞以极大的肯定。 认为进步的观念即是文明在过去、现在和未来向理想的方向前进。这个定义证明了此观 念是形而上的或是充满危险的特点。我们承认可以证明在过去和现在历史进步的真实 性，但我们不能证明它在未来的持续进步，也不能证明人类将永远向理想的方向前进。 然而那却是一种信仰行为，正因为未来是未知的，人类不能没有信仰而生活。作者将书 中进步的历程分为三个阶段。第一阶段延续到法国革命时期，这个时代人们看到了进步 观念的巨大意义，并清楚地表明，除非进步的规律被发现，否则不能断定文明的进程是 如何的。第二阶段以寻找进步的明确规律为特征，同时，社会学建立。第三阶段开始于 1 8 5 9 年，以物种起源的出版为标志，生物进化的理论有效地延伸到了社会进程。至 今虽未有确定的规律被发现，但是进步的观念却主导着现代思维并鼓励着现代的行为。 此观念的直接后果是对后代的职责的原则。圆 综上所述，笔者将在尊重中外研究成果的前提下，审视伯瑞关于进步观念的起源和 发展历程的阐释，并从中提取出伯瑞关于进步观念的一些观点并做一分析。 。d o r i ss g 0 l d s t e i n z 且舭，) ，肼f 拯d p 砂o ，胁哟秒以胎q 印r 口洳 1 1 l ea m 酣啪h i s t o r i c a lr e v i 哪，v 0 1 8 2 ，4 ( o c t 1 9 7 7 ) 印8 9 6 _ 圆1 9 回g s t a r t o n 皿v i e 耐肋，七i 彬? 砌e 胁口d ，p ，d g r 哪毋如蛔砌驴c w 砌，) ，i s i s v 0 1 4 ，n o 2 ( o c t 1 9 2 1 ) ，p p 3 7 3 _ _ 3 7 5 3 东北师范大学硕士学位论文 第一章伯瑞进步史观的缘起 第一节时代背景及学术思潮 1 9 世纪下半叶，科学技术的进步如脱缰之驹，速度日益加快。欧美工业资本主义蓬 勃发展，以电气为标志的第二次工业革命已经叩开了2 0 世纪的大门。资本主义经济制 度和资产阶级政治上的统治已在世界牢固确立。伴随资本主义的发展和繁荣，资本主义 社会内部固有的否定力量也以前所未有的规模发展壮大起来，世界性经济危机的魔鬼已 从瓶中放出，各资本主义国家之间、各国资产阶级和无产阶级之间、殖民主义和被压迫 民族之间的矛盾在激化，国际共产主义运动成为任何资产阶级政府都不能忽视的力量。 物质生产领域和政治的上层建筑中的巨大发展变化必然要影响西方的意识形态领域，包 括影响史学的学科发展。史学的理论方法、选题、复原解释、专业队伍建设、材料的积 累、成果的发表等方面的进步为西方史学史上前所未有，西方史学进入了自已发展的黄 金时代。 法国哲学家孔德在1 9 世纪中叶创立的实证主义思潮是对这一时期西方史学影响最 大的哲学思潮。以往历史哲学和专业史学的研究对象虽同是历史，但侧重点的距离过于 遥远，二者未能像历史和文学那样达到有机结合，而且历史哲学家和专业历史家有时还 互相排斥。但实证主义却顺利地与史学联姻，实际上成为专业史学方法的理论基础。 西方史学的全面专业化过程于1 9 世纪8 0 年代已在欧美各主要国家中完成。史料建 设为各国政府和专业史学所高度重视。由于实证主义史学的发展，史学的专业化、学术 化，对事实依据的重视达到空前水平。历史编撰集体化和史学认识多样化的局面广泛表 现。大型通史相国别史、专史的问世和国内、国际史学流派分呈是多样化的集中表现。 根据研究方向的迥异、对同一个课题的解释的不同、所运用的具体方法上的区别、政治 立场的分歧等原因分成形形色色的学术派别，如文化史学派、经济史学派、制度史学派、 普鲁士学派、剑桥学派、牛津学派、边疆学派、俄罗斯学派、进化学派、斯拉夫学派等 等，每一派别内部还可析分出更小派别，伯瑞即被归于剑桥学派之中。但各个学派都没 有根本脱离历史实证的方法，尽管许多派别批评实证主义和兰克方法。 在所有的变化中，最令人欣慰的是史学自身的反省深化。史学在深入研究客观历史 的同时，也开始对史学的主观世界进行深入的分析和探讨。史学专业化促进了专业研究 法的总结，法国史家朗格罗瓦、德国史家伯因汉等人分别撰写的历史研究导论、历 史方法教程对实证主义史学方法进行了总结，规定出一系列吏学研究的操作过程。史 学专业化和历史批判及实证方法的确立使史学在西方学科体系中上升为社会科学的一 个部门，史学家大多信心十足地认为史学类同于精确的自然科学。但在一些关心史学但 4 东北师范大学硕士学位论文 又并不参加专业史学实践的哲学家那罩以及个别专业史家那里也引起否定的批评。1 9 世纪末以相对主义认识为核心的、分析的历史哲学兴起是这种否定力量的表现。德国历 史哲学家狄尔泰、文德尔班、李凯尔特是新反思的先锋。他们研究史学主体的局限性， 讨论诸如历史的性质、是否科学、认识历史真实和规律的可能性等等，对确信史实和历 史科学的实证主义史学提出了有力的怀疑。这是西方史学史上的又一个螺旋往复，预示 史学新发展的开端。当再一个否定出现时，2 0 世纪西方史学的基本面貌也就被基本决定 了下来。 第二节个人经历及其史学思想 英国的资产阶级革命完成得比较早。经过1 6 8 8 年的“光荣革命 ，资产阶级即与贵 族结为联盟，组成一个保守性很强的统治集团。由于史学困扰于党派斗争，加之教会长 期对精神生活和大学教育的干预，英国史学专业化的进展迟于法国、德国。当西欧大陆 已经接受专业化的兰克研究形式时，英国的历史教学仍然做为其它专业的附属品。史学 队伍的主体是传统的业余史家。尽管偶而会冒出一位杰出人物，但整体的落后是显而易 见的事实。 这种情况在1 9 世纪6 0 年代逐渐发生了改变。达尔文、赫胥黎为代表的进化论思想 在传播过程中对教会在大学的思想统治予以沉重打击。英国新一代史家同益不满传统史 学的局限，意识到史学专业化和科学化的必要，兰克的客观主义史学和法国严格意义的 实证主义史学逐渐被英国史学界所吸收，在大学教员内形成了具有英国特色的学院派专 业史学流派，有直接取实证标志的，有以所在院校为名的，如牛津学派、剑桥学派，也 有以研究方向为名的制度学派和经济学派。各派中都产生出一些与德、法大史家在学术 建树上难分伯仲的人物。其中比较著名的是巴克尔、斯塔布士、博里曼、格林、弗劳德、 施里、阿克顿、伯瑞以及屈维林。 第一位自觉运用实证主义方法的英国史家是巴克尔，之后最负盛名的是约翰伯瑞 ( 1 8 6 1 1 9 2 7 年) ，他的名言“历史不多不少，恰好是一门科学 同兰克的“如实直书 一样是广义上的实证主义史学本体论的经典阐述。 伯瑞生于爱尔兰的一个牧师之家，父母都是读书入，家学条件很好，4 岁便开始学 拉丁文，然后是古希腊文，这决定了他日后的专业取向。1 7 岁入都柏林大学学古典文学， 中间到德国哥廷根大学研习梵文等古文，深受德国唯心主义学派的影响。大学毕业后， 伯瑞在都柏林大学三一学院任职，歼始史学研究，先致力于拜占庭史、罗马史，后专注 于希腊文，最后则着眼j 二近代史和史学理论，所著包括晚期罗马帝国史、罗马帝国 史、希腊史，古希腊的历史学家、思想自由史、进步的观念等书和大量论文， 并校订了吉本的罗马帝国衰亡史。1 8 9 3 年，伯瑞由学术员升任三一学院历史教授，9 年后又被聘为剑桥大学近代史讲座钦定教授。在剑桥期间，他除研讨中世纪史、近代史 。郭小凌：西方史学史，北j j ：北京师范大学出版社，1 9 9 5 年，第2 4 0 页。 5 东北师范大学硕士学位论文 以及理论问题外，还参与著名的剑桥古代史、剑桥中世纪史的编撰工作，对英国 史学的发展做出重要贡献。 1 9 世纪的英国专业史家绝大多数对理论方法的研究缺乏足够热忱，但伯瑞是个例 外。他就任剑桥大学钦定教授时的演说历史科学便是一篇理论探索的宣言，引起英 国史学界热烈的争论。他认为真实就是科学，历史真实是能够求得的。关于这一点，有 一个问题需要澄清，伯瑞的“历史是一门科学，不多也不少 一直被大量援引，也正因 此，他被挂上实证主义者的牌子。我们暂不去讨论他是否是一个彻底的实证主义者，至 少在进步的观念中，我们看到他并不是同意历史就是科学，他的本意是要使历史成 为一门独立的学科，与其他学科并驾齐驱，而不是成为述说后者的工具。但伯瑞也并不 否认历史学科与其他学科相互影响。正如他有效地阐述了科学进化论对进步的观念所产 生的影响，科学普及和物质进步也一直是进步的支柱。 伯瑞指出寻找规律是科学研究的必要目标，“任何现象都是某些原因的后果，没有 任何现象不是由因果关系决定的因此，正如科学的目的在于解释现象，而所谓解释 便是追寻因果。显而易见，如若一种现象没有任何规律的因素，那科学研究就毫无希望 了。哟他同意规律的存在，但把它等同于因果律。他反对终极性的普遍规律，为此在1 9 0 9 年发表的达尔文主义和历史学一文中他用很大气力论述偶然性的意义，在伯瑞的心 中，偶然仍1 日是可以认知的。这样他就对历史的可知性做了1 9 世纪实证主义史学家所 不能做到的回答。 在广泛研究古代和现代文明的过程中，伯瑞偶然发现了进步这一观念，并将其应用 于对自己的各种研究的重新审视。他在1 9 0 3 年担任剑桥大学历史学钦定讲座教授时发 表的演讲中以确定无疑的语言说道：“只有人们把握了人类的进步的观念，才能形成或 阐述关于历史之于政治家和公民的事物之意义的正确观念。这是一种彻底转化观念且具 有伟大意义的构想世界尚未充分意识到关于历史观念的彻底转化所具有的全部意 义，而这种转化的形成则归因于有关发展的学说的提出。这些发展是缓慢和渐进的， 但是，我们大可果敢地说，上个世纪( 1 9 世纪) 不仅与公元前5 世纪一样是一个重要的 时代，也同样标志着人类自觉意识发展的一个阶段。” 换言之，阐释历史神秘性的线索 要在发展或进步的观念中寻找。伯瑞将发展的观念置于对历史进行思考的中心地位，自 然便迅疾捕捉到了有机体的进化和达尔文学说对于详细阐述自己的假设的重要意义。他 在1 9 0 9 年发表的题为“达尔文学说与历史”的文章中，探讨了达尔文学说的重要意义。 他意识到，自然科学导致产生有机体进化学说的过程与历史编纂学的过程相似。在综合 论述了各种观念以后，伯瑞认为所有的迹象表明历史所探求的发展一直是沿着独立而又 是与自然的各个学科发展相互平行的轨迹的。伯瑞以一种审慎的眼光看待进化论，因而 并没有试图幼稚而不加批评的将关于有机体进化的现成解释应用于文明的历史。事实 上，他提出了一个特别的忠告：“可以说，就有i 己载历史的研究对象的人类行为和人类 。郭小凌：两方史学史，北京：北京师范大学 ：版社，1 9 9 5 年，第：3 4 0 页。 盘j b b u 叮：胁剃跚缈口，z 丑肌秒，e d j t c db yh a f o l dt e 呷c r l e y ，c 枷b r i d g e ：n cu n i v p r 1 9 3 0 ，p 6 0 英 约翰伯瑞：进步的观念，范祥涛译，七海：卜海三联书店，2 0 0 5 年，- j l 言第7 页。 6 东北师范大学硕士学位论文 运动而言，自然环境已不再机械地发挥作用，若要影响人类的行为，必须首先影响其意 志；其间因果关系的精神特征使这一问题发生了实质性的变化。可以提供论据加以证明 的是，人类社会的发展因为有意识的精神因素的主导作用而获得了一种全新的属性，因 为精神因素事实上创生了新的条件( 发明，社会制度，等等) ，而这些条件则限制和阻 碍了自然选择的作用，控制和降低了自然环境的影响。现在，多数思想家认为，文明发 展的主要线索必须在精神领域中寻找。 伯瑞也清楚地意识到，进步的观念中纠缠着很多其他棘手的问题，他决不是屈从于 西方以客观标准衡量一切的倾向。他清楚地看到，进步的观念必须不仅仅是以冷漠和数 学的方式将历史长河做为事实进行描述：“进步涉及价值判断，而在做为遗传过程的历 史的观念中却不存在这种判断。进步的观念也完全不同于进化。”因此，进步的观念 中必然存在一种道德的成分。 伯瑞还从自然科学演化出另一种对于自己思考人类进化具有深刻意义的观念 即人类面前的无限时间广度的观念。他认为历史发展是无止境的，人为设定一个终点不 过是无稽之谈。史家应避免突出某个时代为特殊时代，避免把我们自己短暂的历史同统 一的、无休止的历史长河整体割裂开来。在统一性和连续性认识的基础上，伯瑞关于史 学的价值论也有了长远的意义。在他看来，现在的史学研究是为千秋万代人的认识建造 稳固的基础，因此史家应有对后代负责的职业道德感。 在这样的认识基础上，伯瑞写出进步的观念一书。世界是由观念支配的。观念 做为一种力量，不仅影响了政治，而且影响了人类文明的每一个领域，如艺术、文学、 经济和社会风俗，等等。在这些观念中，进步观念的意义最为重大，产生的影响也最为 深刻。然而，这一观念却是在经历了漫长而曲折的历程之后才终告形成的，这便是伯 瑞进步的观念试图论述的主题。在书中，著者旁征博引，以详实的史料展示了进步 这一观念的发展史。 波拉德曾这样评论他：“这个主题( 指进步) 尽管文献极为丰富，没有一本书 能在广泛而彻底论述方面和伯瑞对这个主题的贡献相比。在柯林武德的历史的观念 中，作者将对伯瑞的介绍收入科学历史观这一编中。表明作者把伯瑞归入实证主义历史 学家行列，但是作者认为伯瑞与其他的人都不同，他配备有十分不平凡的哲学训练。进 步的观念一书就是属于半哲学性的历史书，其中带有某种自我意识的气味。 笔者将 伯瑞的思路再次做出梳理，并希望在此基础上对伯瑞的进步观念有所认识。 英 约翰们瑞：进步的观念，范祥涛译，上海：上海i 联书店，2 0 0 5 年，引言第8 页。 英 约翰们瑞：进步的观念，范祥涛译，上海：上海i 联书店，2 0 0 5 年，r j i 占第1 5 页。 英 约翰伯瑞：进步的观念，范祥涛译，j 二海：上海i 联书店，2 0 0 5 年，第l 页。 转引自姚j ! 毅：论进步脱念，北京：中国社会科学f l ：版 i 2 0 0 0 年，第4 3 贝。 英 柯林武德：历史的观念，何兆武、张文杰译，北京：商务印书馆，1 9 9 7 年，第1 6 7 页。 7 东北师范大学硕士学位论文 第二章伯瑞对自然科学进步观的探究 进步是一种历史观念，一种人们关于人类社会总体演变趋势、阶段、方向的观念。 内涵进步观念的社会历史观，人们通常称之为进步史观。与进步史观相对立的，是退步 史观和循环史观。伯瑞认为，进步这一观念最早萌芽于1 6 世纪，因而，全书的j 下文论 述也自此开始。不过，著者也以一长篇引论阐述了进步观何以在此前未能发其嚆失，何 以不曾在智慧的古希腊即告形成，何以没有可能在中世纪问世，并进一步论述了已经进 入现代时期的文艺复兴早期也未能为这一伟大的观念准备出合适的土壤，即使有人宣称 中世纪的科学家罗杰培根提出了进步的观念。直至文艺复兴后期，也就是1 7 世纪的 最后二十五年，法国政治哲学家伯丁和英国哲学家培根才开始为进步的观念开荆辟莽， 为其最终的诞生进行了最初的准备，前者从知识的角度辩识出过去时代里的整体上的进 步，后者则解释了各种进步的观念。 伯瑞在论及进步观念的产生时断言，进步观念的产生需要一定的必要条件。首先， 科学和哲学必须从希腊和罗马的权威的桎梏下解放出来，培根和笛卡儿为此做出了贡 献。再者，人们需要清楚地意识到世俗生活的价值和知识对人类需求的益处，这也由两 化大师促使实现。 第一节培根：知识的终极目的是实用 在伯瑞看来，弗朗西斯培根，在形成人类社会历史秩序新观念的众多伟大先驱中 f i 有独一无二的地位。此说还得到西德尼波拉德和罗伯持尼斯贝特等西方进步问题 + 0 家的赞同。讲究实际的实用主义者培根，斥责希腊人“像孩子一样荒唐，他们终日清 淡，却一事无成。他们的辞藻充满了脊智，然而他们的智慧却毫无建树”。在他看来，“所 彳f 科学的真正正当目标，应当是赋予人类以新的发现与力量”。并且告诫人们，“要按世 掣 的本来面目，而不是按我们理智的意愿，在人类认识中建上起一个真正的世界模型 。 辑观知识能使人类“驾驭自然万物包括人体、医药、机械力量等等一切”。不管培 撤本人是否已自觉地意识到，在他那哩，自然在事实上已经成为一个“客观中性的场 所。它的变化是一个无意志、无目的，从而可以为人类所支配和控制的过程。科学方法 则是人们支配和控制自然的过程，“给自然套上轭”的手段。培根对近代科学发展的贡 献，在于他做为整个近代实验科学的创始入，草拟了一个关于知识的“伟大革新”的明 7 t m 纲领。而他之所以是进步观念的思想先驱，则是因于他比他的同代人更为清醒地意识 转引自姚军毅：论进步观念，北京；中国引：科学出版社，2 0 0 0 年，第1 5 6 页。 8 东北师范大学硕士学位论文 到了结束过去和创造一个全新的开端的必要性，并为此做了以下工作： ( 1 ) 在他雄心勃勃的科学重构纲领下，他奉献了一个原则：实验是发现自然秘密的 钥匙。虽然这并非他第一个提出，我们既可在罗吉尔培根那发现，也可在1 6 世纪其 他科学家那里找出，但弗朗西斯培根更为强烈和直接地坚持了这一原则，并更为精确、 系统地阐述了这个原则。 ( 2 ) 指出基于新方法的运用而创造坚固的知识，旨在实际运用改善人类生活， 创造人们的幸福和减轻他们的痛苦。他宣称人的幸福的进展是他的工作和没想的直接目 的，科学的真j 下和合法目标是将新的发明和丰富性赋予人的生活，并且把这做为确定知 识不同分支的价值的标准。 ( 3 ) 强调探索自然的真正目的，并不是像古希腊哲学家所坚持的令人满意的思索， 而是编织人驾驭自然的缰绳。对人来说，“知识就是力量”。 ( 4 ) 提出了“古”“今 之分的新概念：从时间或世界的年代上说，古“人”比现在 的“人”更年轻。进而他依据“时间是伟大的发现者，真理是时间的后裔而不是权威的 子孙”确认我们有更好的理由期望我们比古人懂得更多和获得更多的东西。对此他举 了古人没有而他那个时代已有的印刷术、火药、指南针为例。他还说：“这些为古代所 没有的东西，已经改变了全世界的面貌和状态：首先在文学，然后在战争，最后在航海； 并且无以数计的改变已被引出，以致于没有任何帝国、教派或星宿在人类事务上比这些 机械的发现更为有力或有更大的影响 。固 除此之外，弗朗西斯培根还进行了历史分期并写出新大西洋岛，以表述他的 社会改革思想。弗朗西斯培根的上述思想，至少在祟尚实践、科学技术、知识和人的 力量，倡导“厚今薄古 这样几个方面为进步观念的产生了肥沃的土壤。 然而，对于培根将历史分为古代时期、中期和现代史三个阶段的做法，伯瑞不以为 然。培根认为除了中期的罗马和希腊以及现代，就哲学和科学而言，其他时期都是沙漠。 甚至在希腊罗马时期，自然哲学方面也几乎没有进步。如果过去的错误得以理解和避免， 那么在现代取得稳定的进步则大有希望。由此，伯瑞指出：“培根预料并竭力确保的新 时期的进步会是无限延续的吗? 他认为，尽管培根的进步精神充满活力，但其关于 知识增长的未来前景所阐述的一切都没有最终形成关于进步的理论。他为发展道路做好 了准备，是通往这一理论的道路上的先导；不过，培根认为自己的时代是人类的老年时 代，这便排除了未来无限发展的观念，而这一观念对于进步的理论又至关重要。 其观 点的新颖之处并不在于他认识到了知识的进步及其继续进步的力量，而是在于他给知识 所赋予的目的。科学的最终目的是对人类有用。这一学说的宣告具有变革性的意义：因 为它意味着人世间的幸福自身就是追求的目标，而且从人类的普遍合作中得到保障。这 一观念是一项准则，任何一个关于进步的一般学说都必须以此为前提。 国姚! 毅：论进步观念，北京：中国社会科学出版礼，2 0 0 0 年，第6 0 贝。 o 英 约翰伯瑞：进步的观念，范祥涛译，上海：f ：海三联书店，2 ( 】( j 5 年，引言第3 9 页。 英】弗兰西斯培根：新工具，许宝骥译，北京：商务印书馆，1 9 8 6 ：f ，第1 0 6 页。 英 约翰伯瑞：迸步的观念，范祥涛译，上海：f ：海三联书店，2 0 j 年，第4 l 页。 西 英】约翰伯瑞：进步的观念，范祥涛译，上海：卜海三联书店，2 ( ) f 5 年，引言第4 l 页。 9 东北师范大学硕士学位论文 第二节笛卡儿：自然法则的不变性 与弗朗西斯培根重视实验和科学技术的实用方面的思想倾向不同，笛卡儿更崇尚 思考和理论的作用和力量。这位“大自然的伟大揭密者 ，虽然在数学上的辉煌发现 是其对知识所做出的唯一的永恒贡献，尽管他的形而上学和物理学体系只具有历史的意 义，但比起他所处时代的任何其他人，他的天赋对思想的未来发展都产生了一种更加广 泛和更具变革性的影响。在这方面，他超过了他那个世纪的任何人。这主要是因为笛卡 儿和他的追随者断言了两个积极的原则：理性的至高无上和自然法则的不变性。“我思 故我在做为笛卡儿哲学的本体概念，否定了先验的宗教信仰，由此，他在强调人的思 维能力的原则下，提出了怀疑论原则。他尝言：“要想追求真理，我们必须在一生中尽 可能地把所有的事物都来怀疑一次。”圆笛卡儿的哲学被后人称为唯理主义，出自笛卡尔 的一切哲学全有深沉的主观主义倾向，他弘扬的是处于主体地位的人及其理性。然而， 在当时，这种强调人的主观意识，则有历史意义。诉诸人的主观观念对破除人对神的膜 、拜有帮助作用。因此有人把笛卡儿称为近代哲学之父。同时他断言其探索工具是一种严 格的新式分析方法，既适用于物理学知识的研究，也适用于历史。这些原则带来了解构 性的必然结果。自然演化过程的永恒性与存在一个充满活力的上帝的理论相冲突，而创 世并决定人间事务的上帝的存在，正是基督教世界观的命根；理性的至高无上则把一直 统治着人们思想的权威和传统从王位上推下来；严格的分析方法适用于物理也适用于历 史的思想，使人类不断处于衰退过程中的结论不再成为可能。所以伯瑞对笛卡儿评价极 高：“笛卡儿的哲学思想无异于宣告了人的独立地位。 “正是在在笛卡儿的精神氛围中， 一种关于进步的理论即将成型。 伯瑞认为进步论的产生需要三种准备性的条件：( 1 ) 科学和哲学从希腊罗马的权威 桎梏下解放出来。只要人们把希腊罗马的权威思想奉若神明，那么退步论就会坚守阵地， 从而排斥进步论。正是培根和笛卡儿的贡献将科学和哲学从那一权威的桎梏下解放出 来，反叛同时开始传播到其他领域。( 2 ) 要清楚意识到世俗生活的价值和知识对人类需 求的益处。文艺复兴时期的世俗主义精神使世界为这种新的评估做好了准备，而这种新 的评估在培根那里得到了清楚的阐述，并在现实的实用主义中得到了发展。( 3 ) 自然法 则的不变性。除非自然法则的不变性得到承认，否则科学又不可能建立起牢固的基础。 如果我们不承认这一假设，如果我们认为自然界的一致性也许有可能不时发生变化，那 么我们就不可能保证科学能够无限地发展。正是笛卡儿的哲学思想确定了这一原则， 因而第三种准备条件也得以实现。 伯瑞认为，在破除权威方面，与培根相比，笛卡儿的影响更具分量，也更具决定性， 。转引白 英 约翰伯瑞：进步的观念，范祥涛译，i ：海：j ：海三联书店，2 0 0 5 年，第4 6 页。 。 法 涪卡儿：哲学原理，关文运详，北京：商务日j 书馆，1 9 5 8 年，第l 页。 。 英 约翰伯瑞：进步的观念，范祥涛译，海：j ：海三联书店，2 0 0 j 年，第4 6 页。 。 英 约翰伯瑞：进步的燃念，范祥涛译，上海：卜海三联书店，2 0 0 5 年，第2 页。 1 0 东北师范大学硕士学位论文 态度也更加坚定。他不具有培根的那种对古典文献的崇敬；他为能够忘却儿时曾经学到 的希腊知识而感到自豪。他在自己研究中得到的启示就是与过去迅速而彻底地决裂，并 建构一种与往昔毫无瓜葛的观念体系，他期待着知识在未来的进步，而这种进步的基础 就是他自己的方法和自己的发现，笛卡儿认为这种知识上的进步会对人类的生活状况产 生深远的影响，道德的改善和物质的丰富取决于哲学和科学。由此，伯瑞认为自从笛卡 儿雄心勃勃地从怀疑和探索重新开始对知识的基础进行改革，他也忽视或轻视了过去已 经取得的成就。这种幻想阻碍了他建立一种关于知识进步的学说，否则他本可以做到这 一点。因为任何一种这样的学说都必须要考虑过去，也要考虑未来。然而，一种关于 进步的理论已经呼之欲出，尽管他并未建构这种理论。正是那些浸润在笛卡儿精神之中 的人们将创立这种理论。 虽然由于诸多思想家和科学家的努力，适宜于进步观念产生的思想氛围已经慢慢形 成并逐步扩展开来。但是在有组织的思想圈子外，退化的理论依然盛行。到1 7 世纪初， 一场在法国和英国展开达百年之久的文学战争一“古今之争”使盛行的退化理论 在更为广阔的范围内受到挑战。虽然争论最激烈的主题是文学，特别是诗歌，但是，最 富有能力的论争者们将辩论拓展到了整个知识领域。伯瑞给予这场争论很高的评价，认 为它在观念的发展史上有着棚当重要的意义，是对文艺复兴时期的智力束缚进行反叛的 组成部分。这场争论引起了一大批作家的注意并卷了进去，中坚人物有尼古拉被瓦 洛戴普雷奥、腾普尔、威廉沃顿、圣梭林、夏尔贝洛、方特奈尔等。这里要加 以介绍的是方特奈尔，他是箭卡儿的信徒，被伯瑞称为现代自然主义者的灵魂。方特 奈尔本人具有笛卡儿似的“几何学思维”，并于1 6 8 8 年出版了闲话古今，虽篇幅短 小，但具有清晰明了的结构和几何学的精确，这种精确也是由笛卡儿开创的新时代的主 旋律之一。书中显示了作者思维的开放性，及其对辩论所涉及之处的积极追踪。伯瑞认 为方特奈尔已经能够超越笛卡儿思想，他也清楚地知道笛卡儿思想不可能成为终极思 想，同时代的任何人都不及他那样思想开放并且毫无偏见。思维的这种品质有助于他将 目光转向未来，而笛卡儿则完全投入到他自己的独创性发现之中。 当然，对未来的展望仍然是用以塑造知识进步论所需要的两个因素之一，这一理论 所需要的全部条件都已经形成。伯丁和培根，笛卡儿和现代思想的拥护者对文艺复 兴的反抗，惊人的科学发现已经为这种理论铺平了道路；过去和现在所取得的进步 已经确定。然而，知识进步论需要纳入不确定的未来而获得自身的价值。这一步是由方 特奈尔迈出的。培根关于老年时代的误导性暗喻几乎完全排除了这种观念，而方特奈尔 明确地拒绝接受他的观念。人类决不会有老年时代；人类的智力永远不会退步。 但是，进步不应该仅仅被视为向未来的无限延伸，还应被看作是必然的和确定的。 这是这种理论的第二个基本特征。如果进步的未来前景取决于偶然或取决于一个外在意 志的无法预知的判断，那么这种理论就很少有价值或意义。方特奈尔以一种隐含的方式 。 英 约翰伯瑞：进步的观念，范祥涛译，上海：i 二海三联书店，2 0 0 5 年，第4 9 页。 圆 英 约翰伯瑞：进步的观念，j 1 l 祥涛译，上海：i ：海三联书店，2 5 年，第7 l 页。 英 约翰伯瑞：进步的观念，池徉涛译，上海：| - 海三联书店2 0 0 5 年，第7 8 页。 l l 东北师范大学硕士学位论文 断言了进步的确定性，因为他宣称，古代人如果和现代人调换位置，他们也能实现现代 人的发现和进步；而这就等于说科学进步和知识增长不依赖于特定的个体。那么，方特 奈尔就是将知识进步观阐述为一种完整理论的第一人，尽管当时他自己或其他人都尚未 意识到这一观念的重要而深远的影响。 同时，自然规律永恒性的假设一直是现代科学发展必不可少的基础，也是笛卡儿哲 学的基本原则。但是，笛卡儿并未明确地坚持这一假设；正是方特奈尔使其成为流行观 念。但他似乎始创性地提出一种观念，即各门科学结成联盟，紧密地相互关联，这吸引 了那些具有科学好奇心的受过教育的大众。这也使我们认识到方特奈尔的另外一个重要 作用将科学界向外界大众进行解释的作用。而做为1 9 世纪特征之一的科学普及， 事实上是进步观取得成功的一个前提条件。只有科学的意义和价值被普遍地掌握，科学 发现的结果或多或少得到普及，这种观念自身才能逐渐渗透到大众的思维中去，才能成 为文明社会中一种发挥作用的力量。对于笛卡儿的观点，方特奈尔并没有全部接受，不 过其思想中深深浸润着这些原则。伯瑞认为方特奈尔很可能比任何人都更展示出笛卡儿 观念造成的影响，并使之得到彻底的理解。 。 英 约翰伯瑞：进步的观念，范祥涛译，上海：上海三联书店，2 0 0 5