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贵州中烟工业公司科技创新墟赂研究 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本 论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。 对本文的研究在做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确 方式标明。本人完全意识到本声明的法律责任由本人承担。 论文作者签名：立生蕴 日 期： 2 q q z 生旦 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解贵州大学有关保留、使用学位论文的规定，同 意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子 版，允许论文被查阅和借阅；本人授权贵州大学可以将本学位论 文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、 缩印或其他复制手段保存论文和汇编本学位论文 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：芝邈导师签名： 贵州中烟工业公司科技创新战略研究 摘要 贵州中烟工业公司( 以下简称贵州中烟公司) 是我省首家销售收入过百亿的大型 企业，被国家统计局认定为“2 0 0 6 年度中国大型工业企业”，进入“中国企业5 0 0 强”、“中国制造业5 0 0 强”。贵州烟草的发展目标是力争到2 0 1 0 年实现1 5 0 至1 6 0 亿元税利目标，卷烟工业单箱销售收入和各项主要经济指标达到全国平均水平，力争 贵州烟草在全国烟草行业内实现工业进入前8 位的目标。但现实是与行业优势企业比， 贵州中烟公司的经济运行状况，特别是利润水平，与公司的企业定位和发展目标很不 匹配，仅处于全国烟草企业的中等水平，并且发展速度和利润水平与处于国内烟草前 列的优势企业的差距正在逐渐拉大，这和贵州中烟公司力争通过几年努力进入全国烟 草十强的企业定位和发展目标相差甚远。要改变这种被动的局面，加快贵州中烟公司 发展，迎头赶上，并且能在市场竞争中保持长久不衰，永驻活力，是贵州中烟公司所 面对的重要课题。分析制定和实施正确的企业科技创新战略，大力推进企业科技水平， 特别是技术创新能力，提高企业核心竞争力，对推动企业整体发展起着至关重要的作 用。本文的目标就是在分析贵州中烟公司科技创新所处的环境，面临的机遇和障碍， 自身的优劣势，分析公司技术创新综合能力和应采取的技术创新模式，从理论、从技 术指标等多渠道分析实施科技创新战略的必要性，明确指出贵州中烟公司未来的长足 发展必须依靠科技创新，并结合实际提出适合贵州中烟公司的科技创新战略构想和对 策措施。 关键词：烟草科技创新战略研究 贵州中烟工业公司科技包，i 新战略研究 a b s t r a c t i ng u i z h o ui n d u s t r i a lc o m p a n yo fc h i n at o b a c c oc o m p a n y ( i nf o l l o w i n g a b b r e v i a t i o ng u i z h o ut o b a c c oc o m p a n y ) a r em et os a v ef i r s ts a l e sr e v e n u e t h el a r g es c a l ee n t e r p r i s et h a tp a s s e st e nb i l l i o n q u i i ti ti s ”2 0 0 6 c h i n e s el a r g es c a l ei n d u s t r i a le n t e r p r i s e s t h a tt h en a t i o n a lb u r e a uo f s t a t i s t i c sb e l i e v e s ，e n t e r 5 0 0c h i n e s ee n t e r p r i s ew i n n e r s ，4t h e 5 0 0c h i n e s e w i n n e r so fm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y t h ed e v e l o p m e n tg o a lo f g u i z h o ut o b a c c oc o m p a n yw o r k sh a r dt or e a l i z e1 5 0t os i x t e e nb i l l i o i l sy u a n u n t i l2 0 1 0t a xs h a r pg o a l ，c i g a r e t t ei n d u s t r i a is i n g l ec a s es a l e sr e z e n u e a n de v e r ym a j o re c o n o m i cn o r m sr e a c hn a t i o n w i d ea v e r a g el e v e l ，w o r kh a r d f o rt h eg o a lt h a tg u i z h o ut o b a c c oc o m p a n yr e a l i z e si n d u s t r yi nn a t i o n - w i d e t o b a c c op r o f e s s i o nt oe n t e r8p r e c e d i n gp l a c e b u tr e a l i t yi sw i t h p r o f e s s i o na d v a n t a g ee n t e r p r i s et h a n ，i ng u i z h o ut h ee c o n o m i co p e r a t i o n s i t u a t i o no fs m o k ec o m p a n y ，e s p e c i a l l yp r o f i tl e v e l ，i nd e v e l o p m e n tg o a l a n dt h ee n t e r p r i s el o c a t i o nw i t hc o m p a n yd on o tm a t c hv e r ym u c h ，a r ei n n a t i o n - w i d et o b a c c oe n t e r p r i s eo n l yl e v e l ，a n dd e v e l o p m e n ts p e e da n d p r o f i tl e v e lw it ht h ea d v a n t a g ee n t e r p r i s et h a t i si nd o m e s t i ct o b a c c o f r o n tr o wg a pi sp u l l i n gg r a d u a l l yb i g ，i nt h i sa n dg u i z h o ut o b a c c oc o m p a n y w o r k sh a r df o rt h r o u g hs o m ey e a r st h ee n t e r p r i s el o c a t i o na n dd e v e l o p m e n t g o a lt h a te n t e r s1 0n a t i o n w i d et o b a c c o w i n n e r sw i t hg r e a te f f o r t sd i f f e r v e r y t h es i t u a t i o nt h a tw i l lc h a n g et h i sk i n do fa w k w a r d n e s s ，a c c e l e r a t e t h es m o k ec o m p a n y sd e v e l o p m e n ti ng u iz h o u ，h e a d o nc a t c hu pw it h ，a n d c a nk e e pi nm a r k e tc o m p e t i t i o nd on o td e c l i n ef o ral o n gt i m e ，i ti st h e i m p o r t a n tp r o g r a mi ng u i z h o uf a c e db yt o b a c c oc o m p a n yf o r e v e ri nv i g o u r a n a l y s i s i se s t a b l i s h e d ，w i t he n f o r c e m e n ti sc o r r e c tt h ee n t e r p r i s e s t r a t e g yo ft e c h n i c a li n n o v a t i o n ，c a r r yt h ee n t e r p r i s el e v e lo fs c i e n c e a n dt e c h n o l o g yf o r w a r dv i g o r o u s l y ，e s p e c i a l l yt h ea b i l i t yo ft e c h n i c a l i n n o v a t i o n ，r a i s ee n t e r p r i s ec o r ec o m p e t i t i v e n e s s ，p l a yam o s ti m p o r t a n t r o l ef o rp r o m o t i n ge n t e r p r i s eo v e r a l ld e v e l o p m e n t k e yw o r d s ：t o b a c c o t e c h n i c a li n n o v a t i o n s t r a t e g y r e s e a r c h 4 贵州中烟工业公司科技创新战略研究 第一章绪论 1 1 研究的目的和意义 1 1 1 贵州中烟公司的发展状况及地位 贵州烟草具有悠久的历史，上世纪8 0 年代初，贵州卷烟产品曾一度供不应求。 就是在那时，贵州卷烟工业企业抓住机遇，及时进行大规模的技术改造，使产品 迅速占领市场。到了上世纪9 0 年代初，贵州卷烟凭着得天独厚的原料优势走俏全 国，当时曾流传“一云二贵三中华，黄果树下一枝花”的说法。 然而，随着市场环境的变化和竞争的加剧，贵州卷烟工业企业没能及时顺势 对内部机制进行调整，加之企业装备、市场营销水平较低，1 9 9 8 年以后，贵州卷 烟工业开始逐渐衰弱。 2 0 0 1 年，贵州烟草领导班子进行了重新调整，并开始了大刀阔斧的改革。一 方面，他们果断压缩了一些长期亏损的卷烟品牌，着力培育省产卷烟名牌。另一 方面，在全省烟草系统推行竞聘上岗制，消除人浮于事的现象。此外，他们还在 领导干部的选拔任用和干部职工队伍的思想观念转变上采取了一系列措施。经过 改革，企业逐渐焕发出生机和活力。2 0 0 2 年，贵州烟草实现税利4 9 1 9 亿元，其 中工业税利3 3 6 亿元。2 0 0 3 年，贵州烟草顺应行业工业企业组织结构调整的趋势， 实行工商分开，并关闭各地挂杆复烤厂和1 0 万箱以下的小烟厂。当年贵州烟草工 商实现税利5 9 9 7 亿元，其中工业实现税利4 2 2 亿元 在进行改革的同时，贵州烟草也迅速转变管理职能，加快结构调整步伐。2 0 0 4 年，按照国家局“深化改革、推动重组、走向联合j 共同发展”的要求，贵州卷烟 工业企业开始了第一步联合重组：贵阳卷烟厂与原贵定卷烟厂合并重组后，贵州 卷烟工业按资产、品牌、采购、销售“四统一”的要求，取消贵阳、遵义、毕节、 铜仁、兴义5 家卷烟厂的法人资格，组建贵州黄果树烟草集团公司。2 0 0 5 年8 月， 第一步联合重组顺利完成。集团公司2 0 0 5 年7 月1 日开始运行，9 月8 日正式挂牌。 之后，紧紧围绕“以品牌为主体，市场和烟叶为基础，改革和人力资源管理为动 力，技术研发和技术装备为支撑、努力促进贵州烟草可持续发展”的战略思路， 对品牌进行有效整合，形成“黄果树”、“贵烟”、“长征”、“驰牌”、“桫 椤”、“遵义”6 个进入全国百牌号目录的重点品牌，产品覆盖全国市场，实现 了贵州卷烟出口美国市场的突破。其中核心品牌“黄果树”卷烟2 0 0 4 年单品牌市场 覆盖面名列全国第一，2 0 0 5 年获得了“中国名牌产品”称号。 2 0 0 6 年，第二步联合重组的帷幕拉开，即贵州中烟公司与所属贵州黄果树烟 草集团公司合并，并于2 0 0 7 年2 月2 日重组为一个法人实体，取消贵州黄果树烟草 贵州中烟工业公司科技创新战略研究 集团公司的企业名称，保留贵州中烟工业公司名称。至此，顺利完成合并重组的 贵州中烟公司挂牌成立，拥有职工万余人，生产规模2 0 0 余万箱。贵州卷烟工业 企业改变了过去“一套人马，两块牌子”的局面，真正形成了由贵州中烟公司统 一领导，以贵阳、遵义、毕节、贵定、铜仁、兴义6 家卷烟厂为生产点的贵州卷 烟工业整体格局。 公司坚持“两个至上”的行业共同价值观，紧紧围绕“三个一流”，发挥整 合优势，推进管理整合和品牌整合，加大管理创新和技术创新，通过全体员工的 共同努力，产销总体协调发展，经济效益稳步增长，资产质量进一步改善，重点 骨干品牌发展迅速，企业综合实力和核心竞争力不断增强。全省卷烟工业联合重 组后，优势凸显，“黄果树”品牌市场份额不断扩大，销售突破1 0 0 万箱，经济效 益大幅提升。2 0 0 6 年，贵州卷烟工业企业生产卷烟2 1 1 7 万箱，同比增长1 ，6 9 ； 实现销售收入1 2 1 1 0 亿元，同比增长9 6 9 ；实现利税7 5 7 3 亿元，同比增长9 9 1 ， 成为我省首家销售收入过百亿的大型企业。并被国家统计局认定为“2 0 0 6 年度中 国大型工业企业”：进入“中国企业5 0 0 强”、“中国制造业5 0 0 强”，列中国企业5 0 0 强2 7 8 位、制造业5 0 0 强1 4 6 位。预计虱j 2 0 1 0 年，贵州烟草将力争实现1 5 0 至1 6 0 亿 元税利目标，卷烟工业单箱销售收入和各项主要经济指标达到全国平均水平，力 争贵州烟草在全国烟草行业内实现工业进入前8 位的目标。 1 1 2 贵州中烟公司实施正确的科技创新战略目的和意义 从以上介绍可以看出，贵州中烟公司是贵州烟草发展战略的核心和支柱所 在，在全国卷烟生产布局上也是具有一定地位和作用，但是作为优势企业，根据 2 0 0 6 年中国烟草统计有关数据，贵卅l 中烟公司的综合实力与国内一流企业相比尚 存在一定差距。( 见表1 ) 表1国内主要烟草集团2 0 0 6 年统计数据 产量销售收入利税 企业名称 ( 万箱)( 万元) ( 万元) 红塔集团 1 7 6 31 8 3 81 3 5 8 上海烟草集团 2 2 4 3 12 4 6 8 0f 工商) 红云集团 2 5 2 1 42 2 8 2 31 6 4 3 常德卷烟厂 1 3 1 71 8 01 2 0 5 贵州中烟工业公司 2 1 1 7 1 2 1 17 5 7 3 数据来源：中国烟草在线网 贵州中烟工业公司科技创新战略研究 贵州中烟公司的这种经济运行状况，特别是利润水平，和公司的企业定位和发展 目标很不匹配。贵州中烟公司目前企业状况仅处于全国烟草企业的中等水平，并且发 展速度和利润水平与处于国内烟草前列的优势企业差距越来越大，这和贵州中烟公司 力争通过几年的努力进入全国烟草十强的企业定位和发展目标相差甚远。如何改变这 种被动的局面，加快贵州中烟公司发展，迎头赶上，并且能在市场竞争中保持长久不 衰，永驻活力，是贵州中烟公司所面对的重要课题。制定和实施正确的科技创新战略， 大力推进企业科技水平，提高企业核心竞争力，对推动企业整体发展起着至关重要的 作用。 2 1 世纪是知识经济的时代。以信息技术、生物技术、纳米技术为代表的新科技， 正在深刻地改变着传统的经济结构、生产组织和经营模式，推动生产力发展出现质的 飞跃。纵观世界经济的发展历史和科技革命的发展潮流，只有创新才能在日益激烈的 国际竞争中赢得主动。制订和实施企业科技创新战略，要求企业在环境分析的基础 上制定正确而长远的科技战略目标，选择战略重点，制定实现战略目标的方针及实施 方案，指导企业在激烈的竞争环境中取得长期稳定的发展。现代企业面l 临的外部环境 是变幻无穷的，这种变幻既给企业带来了压力，又给企业带来了意料之外的机遇和挑 战。企业战略的制订与实施有助于企业高层领导集中精力迎接这种机遇和挑战，分析 和预测目前和将来的外部环境，采取积极行动优化企业在环境中的处境，使企业有能 力迅速抓住机遇，减少与环境挑战有关的风险，更好地把握企业未来的命运。 进入二十一世纪，国际、国内烟草行业竞争日益加剧，世界烟草巨头对中国市场 虎视眈眈，随时准备大兵压境，特别是中国加入w t o 后，为国际烟草的进入提供了条 件。2 0 0 4 年以来，国内烟草企业或被关停并转，或兼并重组，扩大规模，提升品牌形 象，烟草行业既充满了机会也充满了竞争。对国内烟草企业而言，这是新一轮的调整 时期，因而有远见的烟草企业必然要抓住难得的机遇，实施快速发展。贵州中烟公司 作为全国卷烟大企业，为了在竞争中获得优势，必须注重其科技创新战略的实施，这 也是企业长远发展的需要，随着经济环境的变化，科技技术创新战略的实施模式依 据企业的特点而定。 合理的科技创新战略可以将贵州中烟公司的内部机制和体制和外部环境联系起 来，使科技战略决策更加科学化和规律化。随着竞争的日益加剧，贵州中烟公司面临 的外部环境将更加复杂和动荡不安。如果没有科学、正确的创新战略，企业对未来环 境变化与自身发展缺乏长远和系统的考虑与安排，一旦外部环境发生重大变化，企业 将会束手无策，只能采取临时性的防御性决策，显得十分被动，成效有限。科学、正 确的科技创新战略可使企业通过预测未来的环境，采取进攻防御决策，避免可能发生 的问题，使企业更好地适应外部环境的变化，更好地掌握自己的命运。 7 贵州中烟工业公司科技创新战略研究 1 2 本课题的研究现状 1 2 i 贵州中烟公司“十五”期间的科技创新工作 在产品、技术、知识等创新速度日益加快的今天，企业科技创新战略已经成为烟 草行业所面临的一个重要课题，我们必须对贵州中烟公司的科技创新战略进行研究， 以确立适应长期稳定动态的企业的“自始自终”追求的基本目标。 “十五”期间，我省卷烟工业科技创新工作在国家烟草专卖局、省委、省政府的 正确领导下，在省科技厅等有关部门的大力支持下，在广大科技人员的共同努力下， 自主创新能力不断提高。五年来，卷烟工业共获科技成果6 2 项。公司技术中心及各 生产厂在中国烟草学报、烟草科技等刊物上发表学术论文8 0 余篇，“黄果 树”品牌获得中国名牌称号，有4 项发明专利、1 6 项外观设计专利获得国家知识产权 局受理和授权。技术中一t l , 对涉及新产品、新技术、新工艺以及生物、化学等方面的关 键技术进行了深入研究，围绕中式卷烟发展方向，开展了减害降焦、稳质控焦、降低 成本、特色工艺等提高产品竞争力的研发工作，推广运用了大量的节能降耗新技术。 。十五”期间主要开展了以下技创新工作： ( 一) 烟叶基地建设及特色烟叶研究取得成效 ( 二) 卷烟制造工艺水平得到提高 ( 三) 科技人员队伍得到改善 ( 四) 标准化和信息化建设取得长足进步 ( 五) 产品研发收到良好效果 ( 六) 技术研究取得一定成果 1 2 2 贵州中烟公司科技创新广度和深度上的差距 虽然取得了一定的成果，但总体上与国内领先企业的发展相比，贵州中烟公司在 科技创新的广度和深度上还存在着重大的差距。主要表现在： ( 1 ) 、在广度方面：国外企业科技创新战略的意识和行动几乎已经波及到企业的 方方面面，每个企业都有自己的科技发展目标和计划，而我们对此的认知和行动显得 较为缺乏。 ( 2 ) 、在深度方面：国外烟草企业对科技战略的理解不仅仅是表现在作为生产产 品的标志，更是融入企业管理层面的一种新的企业理念和经营哲学。而目前，贵州中 烟公司对科技创新战略的理解还较多地停留在简单研发产品阶段，没有在企业的整个 管理过程中融入科技创新战略思想，还缺乏实质性的思想转变、技术准备和管理基础。 贯州中烟工业公司科技创新战略研究 i 3 研究方法与内容 1 3 1 研究方法 本课题运用了企业战略管理、科技管理、管理学理论与方法，通过大量材料的整 理分析，对贵州中烟公司现行科技创新工作进行研究，在研究过程中，主要运用定性 与定量分析、实证分析、数理统计、动态研究案例分析、对比研究等方法，力求研究 观点有一定的前瞻性。 1 3 2 研究内容及结构 本课题共分为五章： 第一章：绪论中主要介绍了本课题的研究目的和意义、研究现状、研究内容、研 究方法。 第二章从理论研究的角度分析了战略管理理论、科技创新理论、技术创新理论 等概论，为科技创新战略的提出奠定理论基础。 第三章分析贵州中烟公司目前发展所处的国内、行业环境，对企业优势、劣势、 机会、威胁等进行了s w o t 分析，对其现状进行诊断，研究了企业科技工作取得的成 绩，工作中存在的问题及其原因，对企业现行技术创新能力进行了综合评价。 第四章、第五章是本论文的重点。科技创新战略构想是指导战略制定和实施的基 本思想，是整个战略的灵魂。科技创新战略指导思想是确定战略目标、战略重点、战 略阶段并贯穿于战略始终的纲。提出了为实现科技创新战略而采取的各项重大战略措 施。只有制定详尽而切实的战略措施，企业战略才具有实施性、操作性，成为企业经 营活动的“导轨”。第四章、第五章就贵州中烟公司战略方向和构想、战略措施展开 了深入的研究。 第六章对论文的结论和成果进行了综合阐述。 9 贵州中熠工业公司科技刨新战略研究 第二章企业科技创新战略的理论基础 2 1 战略管理理论 关于战略的定义，当前被欧美许多教材较为普遍采用的是，“战略就是企业为了 收益制定的与组织使命和目标一致的最高管理层的计划“( w r i g h t e ta 1 1 9 9 2 ：3 0 ) 美国著名战略管理专家亨利伯次明格认为，除了以上的定义外，至少还有四种定义， 即战略不但可以是一种计划，还可以是一种模式，一种定位，一种观念，一种策略等。 他认为，不管关于战略的定义在表述上如何众说纷纭，对战略的理解应能达成如下的 共识：( 1 ) 战略与组织环境都有关系。( 2 ) 战略的本质是复杂的。( 3 ) 战略影响着组织的 整体利益。( 4 ) 战略包括内容与程序。( 5 ) 战略不是完全深思熟虑的。( 6 ) 战略存在不 同的层次。( 7 ) 战略包括各种不同的思想过程。“ 战略管理，简言之，就是使用战略作为手段对经营者活动进行管理。美国学者弗 雷德“r ”戴维给战略管理下的定义是：“制定、实施和评价使组织能够达到其目标的、 跨功能决策的艺木与科学。”他认为，战略管理致力于对市场营销、财务管理、生产 作业、研究与开发及计算机信息系统进行综合的管理，以实现企业的成功。战略管理 的目的在于为明天的经营创造并利用新的、不同于以往的机会。一般认为，企业战略 管理涵盖了从阐明企业任务、目标、研究制定发展战略，直到实施战略和评估其成果 等的全部过程，具有战略分析、战略制定、战略实施、战略评价、战略控制等多种功 能。3 1 2 2 科技创新理论 我国虽是一个烟草大国，但还远未步入世界烟草强国的行列。那么，要实现 从烟草大国向烟草强国的转变，其核心的关键的问题就是必须走以科技创新发展 企业的道路，只有这样才能够使我国烟草经济的建设和烟草工业企业的发展真正 地转移到依靠科技进步及提高劳动者素质的轨道上来，才能在不断实现科技创新 的基础上，达到做大做强企业并实现做强烟草行业的目标。 就企业而言，科技创新就是指企业应用新的观念、新的知识、新的技术、新 的工艺，采用新的生产方式和经营管理模式，提高产品质量，开发新的产品，提 供新的服务，占据市场并实现其市场价值。总之，在科学技术迅猛发展的当今世 界，企业作为科技创新的主体，它既是科技创新的载体又是受益者，因此科技创 新不仅是发展高科技的重要前提，同时也是实现产业化的重要前提。然而一切创 新的根本又都源于掌握高科技和灵活运用高科技的人。所以，提供条件，促使具 备创新精神、创新意识、创新能力的科技人员，进入产业竞争的前沿去实现创新， 0 贵州中烟工业公司科技刨新战略研究 是促进传统产业升级，加速发展高新技术产业之必然。故此，只有实现理念创新、 综合素质、专业技能三者的有机结合，才能实现企业的科技创新，只有完成“三者” 的有机结合，才能最终完成企业的结构调整、发展速度、产品质量以及效益最大 化的艰巨任务，实现做强企业的根本目的。要使企业在不断地创新中发展，再在 不断发展中实现新的创新，最终实现做大做强的目标。 2 2 1 理念创新是实现科技创新的先导 我国加入w t o 后对烟草行业既是一种冲击也是一次新的挑战，而这种冲击和 挑战的主要对象就是人们的思想观念。以排列全国烟草工业企业既全国3 6 家重点 工业企业2 0 0 1 年1 1 2 月的产值统计数据为例：上海烟草集团由于他们地处市场 经济的前沿地带即“窗口”位置，因此他们在理念更新、管理创新和企业科技创 新上都走在了行业的前头，2 0 0 1 年一2 0 0 5 年，其在全国卷烟工业企业创新能力综 合评价中连续五年名列榜首，其得分均在6 6 分以上，0 5 年度比第二名长沙卷烟厂 的5 8 分高出8 分。特别是在组建集团和借助金额市场搞好其资本运营上更是领先 其它企业一步。南京卷烟厂亦是如此，他们在企业的发展中着重抓住了运用新的 理念，采用先进的高科技发展企业的水准，整合和创新出了一流的管理模式，从 而使一个名不见精传的企业经过几年的整合迅速发展成了一个跃居行业前列的 卷烟工业企业。还有宁波、曲靖等企业。如此众多企业的发展经历均向人们展示 了一个道理这就是先进的理念( 理念的不断创新) 是实现企业科技创新和企业发 展的先导。 从全国卷烟企业的统计数据中我们也不难发现，哈尔滨卷烟厂的位置并不靠 前，哈尔滨卷烟厂虽然经过了“七五”、“八五”、“九五”、“十五”的技术改造使 一个百年老厂步入了全国卷烟系统原3 6 家重点企业之中，但哈尔滨卷烟厂毕竞没 有进入3 6 家之前列，还没有真正挑起东北“龙头”之重任。那么，其根本的症结又 在哪里呢? 通过对全国卷烟系统原3 6 家重点企业的统计数据的分析，显而易见， 谁最先接受新的思想，最快地更新理念，迅速地实现创新，尽早地摆脱传统观念 的束缚，快速地完成对人流、物流、资金流的整合周期，谁获得的效益就大，谁 的竞争实力就会增强和提高。相反，总是在传统观念的桎梏下维系企业的发展， 它就不会有长足的进步。因此我们说理念创新应该是企业实现科技创新的先导。 2 2 2 综合素质的高低是实现科技创新的基础 综合素质就企业而言，既是指企业的现代化管理手段，企业的文化建设、管 理水平、工艺水准，员工知识结构、受教育程度、道德修养，而所有这些则是企 贵抖f 中烟工业公司科技创新战略研究 业实现科技创新的基础。特别是在我国全方位地加入w f o 之后，竞争对任何企业 或个人都显得更加激烈或严峻，因此无论是企业或个人其综合素质的高低都将直 接影响着自身的发展水平或发展速度。 那么，入世之后就企业而言主要面临问题有哪些呢? 我们认为企业主要面 临着如下四大关口：一是以经济全球化为背景的战略转型；二是以应以对全球性 经济波动为主题的风险控制；三是以培育企业家为核心的制度创新；四是以产权 交易为主要形式的资本竞争。可要用最快的速度、最短的时间、最佳的效果闯过 这些关口，其最重要、最基本的条件就是在不断提升其综合素质的基础上，加速 科技创新的步伐，尽量缩短与国际惯例的差距。否则，就难以形成结构调整、发 展速度、产品质量和企业效益的统一，就难以实现企业规模化生产格局，实现其 真正意义上的做大做强企业的晟终目的。就个人而言，企业的每位员工都应该成 为新理念的接受和传播者，新知识的携带者，科技创新的发明者以及新的管理方 法或手段的执行者。否则，企业员工总是墨守陈规，默默无闻工作，企业的综合 素质就难以提高，企业就难以做强。 所以，无论就企业或是个人而言，其综合素质的高低都将是实现科技创新和 自我发展的基础。 2 2 3 专业技能是实现或完成科技创新的根本 在理念创新、综合素质( 道德素质) 提高以后，实现或完成创新的根本就在 于员工专业化水平的高低，而这种专业技能人才的多少亦将直接影响着企业的创 新能力和企业的发展速度。 然而，我们这里所谈到的专业技能人才则主要是指“三高人才”，也就是只 有在其综合素质提高的基础上，才能重点强化专业人才队伍素质的提高即下大力 气分专业、分层次地开展系列性岗位培训工作，多渠道、多种形式且有针对性地 依据生产经营、销售管理、制度创新、信息处理等诸方面的需求开展专题培训， 加强专业人才的继续教育，选送不同专业岗位的优秀人员参加真正意义的高层次 的学历教育，使他们在不断创新中丰富自我，在不断学习和提高中充实完善自我， 拓宽视野，从而实现新的创新。只有这样才能使这些具有高专业技能的人才不断 在企业的技术前沿，管理前沿、营销前沿、学科前沿等方面发挥其作用，成为门 类的带头人，并带动员工群体推进企业创新和发展的进程，加速企业向其效益最 大化的方向迈进。 1 2 贵州中烟工业公司科技创新战略研究 2 3 企业科技创新战略中的重要环节是技术创新战略 企业创新战略是企业总体战略的一个重要部分，它是关于企业研究与开发的 方向、技术发展的路径和模式的整体规划，它与市场营销战略、财务管理战略、 人力资源管理战略、生产管理战略等密切相关，服从企业总体竞争战略的需要 科技创新包含了体系创新，培育能力创新，加大技术改造和产品创新等几方 面，其中企业技术创新是比较重要的一个环节。 2 3 1 企业技术创新的内涵 创新一词，来源于1 9 1 2 年美籍奥地利经济学家熊彼特的成名作经济发展 理论。他首次提出的创新概念是指把生产要素和生产条件的“新组合”引入生 产体系，以获得潜在的利润。他认为“企业家”是创新的核心，没有创新，就没 有企业家，企业家是最富有创新品格的人，其主要职责在于推动并实施创新。熊 彼特所说的“创新”或“新组合”，包括以下五个方面的内容： ( 1 ) 开发新产品：开发市场上从未出现过的产品，或者是生产的产品有了本质 上的改变： ( 2 ) 采用新工艺：首次采用新的生产方法，这种方法是技术发展的推动和市场 需求拉动的结果，具有质变性质，或者是对原有生产工艺的改进，这种改进是经 常发生的、渐进的量变过程； ( 3 ) 利用新资源：采用新的材料或半成品，或者是原有的材料或半成品有了新 的用途： ( 4 ) 开拓新市场：开辟从未进入过的市场，或者将原有的市场细化，即用产品 的多品种市场取代单一品种的市场； ( 5 ) 确立新的生产组织与管理方式：也称为组织创新，即改变企业组织结构和 变革资产形态。显然，熊彼特的创新概念，其含义是相当广泛的，它是指各种可 能提高资源配置效率的新活动，这些活动不一定都与技术有关。而与技术有关的 创新即开发新产品、采用新技术则是熊彼特创新思想的主要内容。 技术创新包括产品创新( 市场上实现了的创新) 和工艺创新( 生产中采用了的 创新) ，旨在新技术的商业化应用和新产品的市场成功。一项新技术、新产品的 发明能否成为技术创新，取决于发明能否投入生产，投入市场，并取得经济效益。 一项发明只停留在样品阶段，并不是技术创新，充其量只是一个技术创新的前提 条件。因此，发明并不一定导致技术创新，但技术创新的前身往往是发明。”。 技术创新概念的提出，至今已有8 0 多年，尚未形成严格统一的定义。技术 创新涉及面广、影响大、十分复杂，从不同角度研究就会赋予不同的内涵。 贵州中烟工业公司科技创新战略研究 2 3 2 企业技术创新的战略 要实现企业的技术创新能力，企业可以有两种基本的战略选择：一是内部管 理型战略；二是外部合作型战略。前者是整合调整企业的资源，在企业内部实现 资源的重新组合配置，即技术创新的内部化：后者则是通过与外部组织的合作， 引进外部资源来实现技术创新。通过这两种不同的战略来实现影响企业技术发展 的过程机理以及结果都存在差异。”1 一、内部管理型战略 内部管理型战略手段的一再运用，有两个可能的结果：一是企业的技术能力 在成熟阶段得以扩展。主要表现为以降低成本为目的的工艺创新、过程创新等渐 进性创新；二是技术生命周期的连续扩展。即各种可能的企业技术发展线路的外 部包络线，主要表现为技术向纵深方向发展的创新活动，基于同一技术基础的产 品创新。如在不改变技术原理和技术系统主体部分或保持产品的基本属性和基本 特征的前提下，深入研究开发现有技术或产品，挖掘出他们的潜力，延长产品的 使用寿命，完善产品效用，提高产品的级别和档次等。然而，内部管理型战略手 段的充分挖掘和利用，只能使企业在一定资本结构和技术领域的特定范围内得以 扩张。企业特定产品的市场容量限制线、特定产品的技术寿命限制线以及特定企 业的资本结构限制线，其中的任何一条限制线都限制了企业通过内部挖掘可能达 到的有效技术高度。总而言之，在这种情况下，企业的长期生命曲线就是各种可 能技术短期生命曲线的包络线，而且技术的发展容易受到企业内部资源的限制。 二、外部合作型战略一 从对上述内部管理型战略的分析中，可以看出，企业要持续地保持技术竞争 优势，就必须突破否决企业增长的各种限制线，而这一点内部型战略是无法做到 的或者做得极其有限，这一重任需要由外部合作型战略来完成。 外部合作型战略也有两个可能的结果：一是将原有技术彻底地毁灭，在此基 础上实现新技术的替代，开始又一轮的企业技术生命周期。这标志着产业层面上 的根本性技术创新，进入新的技术范式发展阶段，对企业的技术发展方向影响重 大。主要表现为产生全新的技术发明，再把新技术应用于工业生产，制造出可能 是前所未有的新产品，并使之商业化。如喷气发动机、晶体管、复印机和网络产 品等的出现都是重大技术突破的创新结果。另一种可能则是实现技术的跳跃式纵 向发展，从而间接地实现技术生命周期的扩张。主要表现为以企业原有技术为基 础，掌握并融入外部先进的技术手段，相当于进入一个新的技术领域，搭建起属 于自己的更高层次上的技术平台。实质上，就是发挥技术的渗透和杂交优势，按 一种新的技术目的，遵循一种技术原理、一种技术过程，把两项或多项技术有机 4 贵州中烟工业公司科技创新战略研究 地、系统地综合起来，通过扬长避短、优势联合，进而取得一种新的技术。如在 传统的中药领域，吸收现代医学中的基因生物技术，就是中药现代化战略的技术 精髓为传统中药产业的发展注入了强劲的发展活力。这种技术综合有着广阔的发 展空间，因为现代技术是以现代科学为基础的，而以各门学科相互渗透为基础的 科学的综合，又是现代科学发展的重要趋势。因此，伴随科学的综合，必然产生 技术的综合。 综上所述，内部管理型战略与外部合作型战略各有侧重点，前者倾向于横向 延伸企业的生命周期曲线，后者则通过有效推动企业生命周期曲线的纵向伸展而 使企业突破发展的资源限制线。企业的持续发展需要两种战略的交互作用。 图一 贵州中烟工业公司科技创新战略研究 第三章贵州中烟公司实施科技创新战略环境条件及能力分析 3 1 贵州中烟公司外部环境分析 3 1 1 国内环境 2 0 0 6 年1 月，党中央、国务院召开全国科技大会，作出了关于实施科技 规划纲要增强自主创新能力的决定，确立了走中国特色自主创新道路、建设创 新型国家的重大战略，发布了国家中长期科学和技术发展规划纲要( 2 0 0 6 - - - 2 0 2 0 年) ( 以下简称规划纲要) 及配套政策。大会明确提出未来1 5 年我国科 技工作的指导方针、发展目标和总体部署，作出了到2 0 2 0 年把我国建设成为创 新型国家的重大战略决策，动员全党全社会坚持走中国特色自主创新道路，为建 设创新型国家而努力奋斗。印发了中共中央国务院关于实施科技规划纲要增强 自主创新能力的决定。一年来，全国科技创新环境显著改善，科技事业呈现出 蓬勃发展的良好态势。2 0 0 6 年全国科技投入大幅度增加，全社会研发支出达3 0 0 0 多亿元，增长2 2 ；全国财政科技投入比上年增长2 6 2 ；大中型工业企业研 发投入总额1 2 5 0 亿元，占全社会研发投入的5 1 9 ，研发投入强度结束连续2 年下降的趋势；全国一半左右的省市财政科技投入的增长率超过了5 0 。 3 1 2 行业环境 2 0 0 6 年5 月召开的烟草行业科技大会上，国家烟草专卖局在认真学习、深 刻领会全国科学技术大会精神的基础上，紧密结合行业实际，研究确定了未来 1 5 年烟草行业科技发展的总体思路、指导方针、主要任务和发展目标，并认真 制订了烟草行业中长期科技发展规划纲要。提出了“坚持方向、突出重点、 持续创新、支撑发展”的十六字科技发展指导方针，要求全行业要积极响应党中 央、国务院的号召，按照国家中长期科学和技术发展规划纲要提出的各项战 略任务，采取切实有效措施，加快自主创新步伐，努力把烟草行业建设成创新型 行业，促进企业持续健康发展。根据规划纲要确定的总体部署要求，当前和 今后一个时期烟草科技发展的主要任务目标，就是要切实加强创新型行业建设， 努力达到自主创新能力和科技整体实力显著增强，取得一批在世界烟草具有重大 影响的科技成果，重点骨干企业的核心竞争力进一步明显提高，培育1 0 多个拥 有自主知识产权和较强竞争力的重点名优品牌，全面提升中国烟草整体竞争力， 促进行业持续健康发展。 贵州中烟工业公司科技刨新战略研究 7 月底，国家局正式颁布了烟草行业中长期科技发展规划纲要，不仅明 确了未来1 5 年我国烟草行业的科技发展方向和目标，还重点部署了科技工作的 主要任务、主攻方向，确定了8 大重点领域、2 8 项优先主题和9 个重大专项； 同时，还提出了加强技术创新体系、知识创新体系和技术服务体系建设的重要任 务，提出了要深化科技体制改革、加大科技投入等9 项配套政策措施。 为了更加有力地推进规划纲要的实施，国家局又发出了关于实施烟草 科技发展规划纲要增强行业自主创新能力的决定。当前，烟草行业科技工作的 首要任务就是规划纲要的实施问题 3 1 3 科技进步和创新对行业发展的重大作用 “十五”时期是烟草行业发展比较好的时期，也是烟草科技工作取得明显进 步、自主创新能力得到明显增强的时期。十五”时期，烟草科技工作确立了中 式卷烟的发展方向，紧紧围绕培育中式卷烟品牌、提高中式卷烟核心竞争力这一 中心任务，在烟草农业、卷烟工业、烟草流通、烟草机械、烟用材料、信息化建 设等方面开展了一系列关键技术的研究、集成和推广，取得了明显成效，为提高 烟草行业整体竞争力，促进行业持续稳定协调健康发展提供了有力的支撑，发挥 了积极推动作用。 一是烟草农业科技进步持续推进，烟叶质量明显提高。 二是卷烟工业科技水平不断提升，核心竞争力明显增强。 三是科研成果和专利是衡量科技水平的重要标志，是科技人员刻苦攻关、拼 搏奋斗的结晶。共有8 2 项科技成果获得国家局科技进步奖，发布了一批行业急 需的技术标准，共制修订各类技术标准1 0 2 项，其中国家标准2 3 项、行业标准 7 9 项。行业授权专利数量逐年增加，卷烟工业企业获得专利授权的数量从2 0 0 0 年的2 1 件增加到2 0 0 5 年的1 0 4 件。 四是科研体系日趋健全，科技资源配置明显改善。通过多年努力，烟草行业 逐步建立和形成了科研院所、企业技术中心和烟草农业试验站为骨干的科研体 系。到“十五”末，全行业已建立7 家国家级、1 1 家行业级企业技术中心，其 中8 家企业技术中心被人事部认定为博士后科研工作站；认定了烟草化学、烟草 工艺、卷烟烟气、烟草栽培4 个行业重点实验室；建立了8 个全国优质烟叶生产 科技示范基地和3 5 个烟草农业标准化示范县；2 3 个省级烟草质检站通过审查 认可和授权。郑州烟草研究院新院建成并投入使用，科研条件得到较大改善，科 研开发能力进一步增强。烟草质量技术监督体系、标准化体系和信息资源体系进 一步强化和完善。 五是科技队伍建设不断加强，科技人员素质明显提高。“十五”时期，全行 1 7 贵州中烟工业公司科技创新战略研究 业高度重视科技队伍建设，科技人员队伍进一步壮大，科研力量逐步加强，队伍 素质不断提高，培养了一批具有较强创新能力的学科带头人和科技骨干，为推动 行业科技进步提供了较好的人才保障。据统计，目前全行业具有中级以上专业技 术职务任职资格的2 5 万余人，硕士、博士研究生学历人员1 6 1 3 人，副高级以 上专业技术职务任职资格的1 5 0 0 余人、研究员3 0 余人。 3 1 4 科技工作存在的问题及薄弱环节 “十五”时期，行业科技水平有了较大提高，但与行业发展需要还不相适应， 存在比较明显的问题和薄弱环节。主要表现在：一是基础研究较为薄弱，特别是 关键技术自给率低，具有较高水平的知识产权成果少，制约行业发展的技术瓶颈 尚未取得重大突破。烟草品种选育、卷烟调香核心技术、中式卷烟特色工艺、减 害降焦技术、技术装备等方面有待深化研究和取得突破：有关现代生物技术、吸 烟与健康等领域研究还处于起步阶段。二是行业科技人员队伍整体素质有待提 高，具有较高声望和水平的学术、学科带头人以及技术尖子人才尤其缺乏。三是 行业创新体系有待进一步完善，科技资源配置方式、评价制度等方面与科技发展 形势要求存在差距，激励优秀人才、鼓励创新的机制还不完善。四是科研项目重 点不够突出，项目分散且结构不尽合理，低水平重复研究多，造成资源浪费。 烟草行业“十五”时期科技工作取得的明显进步，为行业进一步发展奠定了 较为扎实的科技基础和工作基础。但我们必须清醒地看到，烟草行业今后较长时 期的持续平稳发展，仍将面临吸烟与健康问题、市场竞争压力日益增大等更为严 峻的挑战，烟草自身发展也未完全摆脱粗放型增长方式，成本高、费用大、资源 利用效率低等问题仍然突出，这种状况如不能从根本上加以改变，行业的长期平 稳健康发展是难以为继的。总结行业“十五”发展实践可以充分说明，无论烟叶 发展、品牌培育，还是提高管理水平、优化资源配置，都有赖于科技进步