（地图学与地理信息系统专业论文）上海市信息服务企业集群初步研究.pdf

1 1 i l l 洲l l l l l l l l l j l i i i i 川l l l i i l y 19 0 3 8 8 8 ad i s s e r t a t i o nf o rm a s t e r sd e g r e e ，2 01 1 u n i v e r s i t yc o d e ： 10 2 6 9 r e g i s 位l t i o nn u m b e r ：5l0 8 0 8 010 3 6 e a s tc h i n an o r m a l u n i v e r s i 够 s p a t i a lc l u s t e r i n go fi n f o r m a t i o ns e r v i c ee n t e r p r i s e si n s h a n g h a i ：ap r e l i m i n a r ys t u d y c o l l e g e ：q ! ! 星g 皇q ! 至量墨q 塑匡坌曼墨i 坐鱼至壅盟i 塾q 蛩匡堕曼坠垒! s 壁i 曼堕堡曼 m 句o rf i e l d s 乜堑i 型旦麴坠堑y 墨i 墨 a d v i s o r ：p r o f - e s s o rm i n h ej i ( 扦a d u a t e ： s 鱼i 堡垒q h q 坠g - _ _ _ _ _ i - _ _ _ _ - - - _ - - - - i _ - - = ：= = = = 二：二二：= j 一 一 m a y ，2 0 1 1 华东师范大学学位论文原创性声明 郑重声明：本人呈交的学位论文上楸鱼j 韵硌燃秀幂彻步斫知， 是在华东师范大学攻读硗左膊士( 请勾选) 学位期间，在导师的指导下进行的研究工作 及取得的研究成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含其他个人已经发表或 撰写过的研究成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中作了明确说 明并表示谢意。 作者签名： 华东师范大学学位论文著作权使用声明 妫新迫 学位期间在导师指导 系本人在华东师范大学攻读 位论文，本论文的研究成果归华东 师范大学所有。本人同意华东师范大学根据相关规定保留和使用此学位论文，并向主管 部门和相关机构如国家图书馆、中信所和“知网”送交学位论文的印刷版和电子版；允许 学位论文进入华东师范大学图书馆及数据库被查阅、借阅；同意学校将学位论文加入全 国博士、硕士学位论文共建单位数据库进行检索，将学位论文的标题和摘要汇编出版， 采用影印、缩印或者其它方式合理复制学位论文。 本学位论文属于( 请勾选) ( ) 1 经华东师范大学相关部门审查核定的“内部”或“涉密”学位论文毒， 于 年月日解密，解密后适用上述授权。 ( ) 2 不保密，适用上述授权。 导师签名本人签名亟鱼量立 加【f 年多月2 日 涉密”学位论文应是已经华东师范大学学位评定委员会办公室或保密委员会审定过的学位论 文( 需附获批的华东师范大学研究生申请学位论文“涉密”审批表方为有效) ，未经上述部门 审定的学位论文均为公开学位论文。此声明栏不填写的，默认为公开学位论文，均适用上述授 权) 。 旌皇塞硕士学位论文答辩委员会成员名单 姓名职称单位备注 束炯教授华东师范大学主席 吴健平教授华东师范大学 过仲阳教授华东师范大学 益建芳副教授华东师范大学 李响副教授华东师范大学 华东师范大学2 0 l l 届硕士学位论文 摘要 摘要 信息产业是中国近年来发展最快的产业之一。自2 0 0 2 年中国共产党十六大 以来，中国政府开始倡导走“以信息化带动工业化，以工业化促进信息化”的新型 工业化道路，到目前已将近十年。因此，回顾国内外信息产业的发展脉络、研 究信息产业集群的形成、存在形式和演变规律，对未来发展尤为紧迫和重要。 上海市作为发展中的国际经济、金融、贸易、航运中心，必须通过迅速消 化、吸收和发展高新技术，使之产业化，并对传统产业进行大规模改造，实现 产业结构升级，提高产业竞争力，实现后发效应，缩小与发达国家在战略性产 业上的差距。因而，信息产业的迅速发展成为推动上海产业结构改造和优化的 重要力量。 本文以上海市信息服务产业为研究对象，以空间数据统计分析为技术手段， 对截至2 0 0 8 年底的上海市工商局统计信息中上海市四类信息服务企业( 计算机 服务类、软件服务类、系统集成类、电信和其他类) 的相关数据进行了分析， 研究信息服务企业在上海市的发展现状、集群状态。 在开展上述分析时，本文采用了以下两种数据统计分析方法：首先，对信 息服务企业的发展规模、经济效益、发展状态等非空间属性进行了探索性空间 数据统计分析，以了解整个行业发展的总体特征，并分析各类企业间的差异及 其影响因素；其次，利用相关分析、空间自相关分析等方法探讨了信息服务企 业分布与上海市各乡镇( 街道) 常住人口密度之间的相关关系，以及信息服务 企业集群状况的空间自相关性，并分析各类企业间的差异及其影响因素。 总体上看，上海市信息服务企业向中小规模集中，5 0 人以下的企业占了四 分之三，人均年销售额在5 0 万元以内的企业超过了7 0 ，其中电信和其他类的 企业向小规模集中的趋势更为明显。而企业性质以各类私有制企业为主。 单从皮尔森相关系数来看，上海市各乡镇( 街道) 的常住人口密度与其中 信息服务企业数量的相关性并不显著；而考虑其空间联系，则可看出信息服务 企业向常住人口密度高的地区分布的趋势比较明显。从企业分布的自相关性来 看，各类信息服务企业都从在较明显的集聚现象，其中，徐家汇街道、漕河泾、 张江镇、陆家嘴等地是各类信息服务企业最明显的聚集点。 关键词：信息服务企业；产业集群；m o r 趾si ；l i s a ；上海市 a b s t r a c t i n f 0 肌a t i o ni n d u s 仃yi so n eo ft h e 缸t e s tg r o w i n gi n d u s 仃i e si i lc h i m n o w a d a v s a p r o p o s a ln 锄e d u s i n gi n f o m a t i o n i z a t i o nt o i l i 铣i n d u s t r i a l i 2 a t i o 玑a 1 1 du s m g i i l d u s 仃i a l i z a t i o nt 0e x p e d i t ei 晌m a t i o i l i z a t i o n ，、v 舔s u b m i t t e dt ot h el6 t i in c c p c i i l 2 0 0 2 t h e r e f o r e ，i ti sv e d ri n l p o n a m tt os t u d yt h ed e v e l o p m e n tp a t h ，c l u s t e rf o m a t i o m f o 衄a 1 1 de v o l u t i o no ft l l ei n f o 咖a t i o ni n d u s n ya th o m e a i l da b r o a d a st l l e b u i l d i n go fi n t e m a t i o n a le c o n o m i c ，丘瑚【i l c i a l ，位以ea 1 1 ds l l i p p i n gc e m e r ， s h a i l 对面m u s td e v e i o ph i 曲t e c l l l l o l o g yr 印i d l 弘m a k ei ti i l d u s t r i a l i z a t i o n a n dt a l ( e l a 玛e 。s c a l e 栅s f o 彻a t i o ni 1 1t r a i d i t i o r l a li n d u s t r i e s ，u p 蓼a d et l l ei n d i l s 仃i a ls 仃u c t u r e ， i i i l p r o v ei n d u s t r i a lc o m p e t i t i v e n e s s ，a c l l i e v el a t e c o m e re 虢c t n 锄wt h eg a pi 1 1 咖t e g i c砌u 鲥e s晰t l ld e v e l o p e dc o 嘶r i e s t h u sm e即i dd e v e l o p m e n to f i 响肌a t i o ni n d u s 仃yi i ls h a i l g h a j ，n l n li n t o 趴i i i l p o r t 觚tf o r c et o 觚l s f o n n a t i o n 锄d o p t i m i z a t i o nt h ei n d u s t r i a ls t l l t u r e t l l i sp 印e ru s p a t i a ls t a t i s t i c a l 觚a l y s i s t e c h i l i q u e st 0 咖d yn l ei i 曲姗a t i o n s c r v i c ei n d u 趵哆i 1 1s l l a m 曲a i ，r e s e a r c ho nt 1 1 ed a t ao fi r 晌姗a t i o ns e n r i c ei n d u s 仃v 舶ms h a j l g 胁a d m i i l i s 仃撕o no f h l d u s 仃yb ym ee n do f2 0 0 8 t h ed a t ac o m a i n4 够p e so fi 1 1 f o m 眦i o ns e r v i c ee n t e 叩r i s e s ： c o i n p u t e rs e i c e s ，s o m v a r es e r v i c e s s y s t e 潞i n t e 鲫t i o n 锄dt e l e c o 皿n 砌c a t i o n so ro 位r 帅e s ，n l ep a p e ru s ee x p l o r a t o 巧da ：t aa n a l y s i s ( e d a ) t 0a i l a l y s i st h es c a l e ，b e n e f i t s a i l do t h e rf e a _ t u r e so fi r 哟姗a t i o ns e r v i c ee n t e 印r i s e si i ls h a n g h a i a 舭r u n d e r s t a n d i n g t 1 1 eg e n e r a lc h a r a c t e r i s t i c so ft h ei n d u s t i y ，a n a l y s i so f t l l ed i f r e r e n c e sb e 似忙e nv i r i o u s 咖e so fe n t 印r i s e sa l l di t si i l f l u e n c i n gf a c t o r s n e nu s ec o 骶l a t i o n 肌a l y s i s ，s p a t i a l a u 【t o c o r r e l a t i o n a 1 1 a l y s i s t 0r e s e a r c ht 1 1 ed i g t r i b i n i o n o fi n f o 肌a t i o ns e r v i c e s c o m p a n i e s 觚dt h er e l a t i o n s h i pb e 帆e nt l l e e a c ht o w n ( s 仃e e t ) d i s t r i b u t i o n 锄dm ep o p u l a t i o nd e i l s i t ) ri n c o i l s i d e r a b l ep o r t i o no fi 晌肋a t i o ns e i c e sc o i i l p 砌e si sn o tl a r g ei i l s c a l e ， t l 玳e 。q u 抓e r so fe n t e 叩r i s e sh a sl e s st l l a l l5 0e i n p l o y e e s mp e rc a p h 锄u a ls 甜e s o fm o r e 吐l a i l7 0 c o m p a i l i e sa r el e s st h a l l5 0m i l l i o ni 己m b h l t e l e c o n u n u i l i c a t i o i l s a n do t l l e r 咖e so fe n t e 印r i s e s ，s m a l l - s c a l ef o c u so nt 1 1 e 臼e n di sm o r ea p p a r e n t 1 1 1 e m o s tc o m m o nn a t u r eo ft h e e n t e 巾r i s e s i sv 撕o u st ) ，p e s o fp r i v a t e o w n e r s h i p e n t e 印r i s e s t h e r ei sn os i g n i f i c a n tc o r r e l a t i o nb e t 、v e e nm em 咖b e ro fc o m p a n i e sa n dt h e p o p u l a t i o nd e n s i t ) ro fe a c ht o w n ( s 仃e e t ) 疗d mp e a r s o nc o r r e l a t i o nc o e m c i e n t c o n s i d e rt h es p a t i a lc o n n e c t i o n ，t h ed i s t r i b m i o no ft h ei n f o 姗a t i o ns e i c ee n t e r p r i s e 缸e n d st 0a r e a so fl l i 曲p o p u l a t i o n d e i l s i t ) ，e a c h 咖eo fi i 怕咖a t i o ns e i c e e n t 唧r i s e sa r ea l lo b v i o u s l ya g g l o m e r a t i o ni n 雠d i s 锄u t i o n 1 1 1 e s eh o ts p o t sa r e x 哂i a l l u i ，c a o h e j i n g ，z h a l l 西i a l l g ，l 嘶i a z u i ，e t c 1 ( e yw o r d s ：1 1 1 f o m l a t i o ns e r v i c ee n t e 印r i s e ；i n d u s t r i a lc l u s t e r s ；m o m si ；l i s a ； s h a i l 曲a i i l i 华东师范大学2 0 1 1 届硕士学位论文目录 目录 摘要i a b s t r a c t i i 目录一i v 第一章导论l 1 1 研究背景l 1 2 研究意义2 1 3 研究目标与内容3 1 4 论文结构4 第二章 国内外研究进展一7 2 1 国外产业集群理论综述7 2 2 国内产业布局的研究及发展现状1 4 2 3 信息产业集群研究进展1 7 第三章研究区域及方法1 9 3 1 区域选择及特点19 3 1 1 研究区域概况1 9 3 1 2 空间单元的划分1 9 3 2 数据准备2 0 3 2 1 数据来源及内容2 0 3 2 2 数据预处理2 1 3 3 研究方法2 2 第四章 上海市信息服务产业的发展现状2 4 4 1 问题背景2 4 4 2 四类信息服务企业总体的探索性数据分析2 4 4 2 1 企业规模、效益的差异2 4 4 2 2 企业经济类型、经营方式的差异2 6 4 2 3 企业成立时间的差异2 7 4 3 各类信息服务企业的探索性数据分析2 8 4 3 1 企业规模、效益的差异2 8 4 3 2 企业经济类型、经营方式的差异3 l 4 3 3 企业成立时间的差异3 3 4 4 本章小结。3 3 第五章 上海市信息服务产业的集群状态3 5 5 1 问题阐述3 5 5 2 信息服务企业数量与常住人口密度的相关性。3 5 5 2 1 四类企业总数与常住人口密度的相关性3 6 5 2 2 各类企业数量与常住人口密度的相关性3 6 5 3 信息服务企业分布的空间自相关性3 8 5 3 1 四类企业总体分布的空间自相关性3 8 5 3 2 各类企业分布的空间自相关性3 9 5 4 信息服务企业分布与常住人口密度的空间相关性4 l 华东师范大学2 0 l l 届硕士学位论文 目录 5 4 1 四类企业总体分布与常住人口密度的空间相关性4 l 5 4 2 各类企业分布与常住人口密度的空间相关性4 2 5 5 本章小结。4 4 第六章结论与建议4 5 6 1 结论4 5 6 2 对策与建议一4 6 6 3 本文的局限性和未来研究方向4 7 附勇乏一4 8 参考文献4 9 后记5 2 v 华东师范大学2 0 l l 届硕士学位论文第一章导论 1 1 研究背景 第一章导论 在经济全球化和信息化的大背景下，中国不仅要完成西方传统意义上的工 业化，同时还要赶上全世界的信息化革命，实现经济发展的双重任务。我国政 府高度重视信息化工作，中共十六大以来政府对信息化的认识不断深化，基本 实现信息工业化是我国在2 1 世纪前2 0 年经济发展的主要战略目标之一。十六 大报告强调：“坚持以信息化带动工业化，以工业化促进信息化。走出一条科技 含量高、经济效益好、资源消耗低、环境污染少、人力资源优势得到充分发挥 的新型工业化路子”。要走新型的工业化道路，就要优先发展信息产业，这是 对中国工业化提出的新方向，意味着中国工业化进入一个新的阶段，而这一阶 段能否成功在很大程度上取决于信息产业的发展与壮大。 信息产业是指将信息转变为商品的行业，它包括软件、数据库、各种无线 通信服务和在线信息服务等。它是运用信息手段和技术，收集、整理、储存、 传递信息情报，提供信息服务，并提供相应的信息手段、信息技术等服务的产 业。 国外信息产业的发展由来已久。上个世纪6 0 年代，西方国家就爆发了以微 电子、电子通讯和计算机等信息技术为核心的“信息革命”。随着信息技术大规模 产业化以及在各行各业的广泛应用，西方国家的产业结构急剧调整，信息产业 迅速发展，在国民经济中的地位不断提高，并成为主导产业部门，信息产业的 区位亦发生了很大变化( 阎小培，1 9 9 5 ) 。 进入2 1 世纪以来，全球信息产业的发展呈现出新的格局：“服务化”趋势日 趋明显，信息服务业发展势头强劲。电子信息产品制造业仍然处于领先地位， 但产业比重呈现下降态势，而以数字内容产业和软件业为代表的信息服务产业 规模增长显著( 邵志清，2 0 0 9 ) 。 在此期间，我国信息产业也取得了快速发展，2 0 0 1 至2 0 0 7 年信息产业销售 收入年均增长2 8 ，2 0 0 8 年实现销售收入6 3 万亿元，工业增加值为1 4 9 万亿 元，占全国g d p 的比重超过5 ；2 0 0 l 至2 0 0 7 年新增就业超过5 2 0 万人，大专 以上学历超过3 5 0 万人；2 0 0 l 至2 0 0 7 年信息产业出口额年均增长3 8 ，2 0 0 8 华东师范大学2 0 l l 届硕士学位论文 第一章导论 年出口额达5 2 1 8 亿美元，占全国外贸出口总额的3 6 5 ，已成为稳定出口、优 化外贸结构的重要力量( 邵志清，2 0 0 9 ) 。 2 0 0 9 年是我国信息产业发展较为困难的一年。受金融危机影响，我国信息 产业在2 0 0 0 年以来首次出现负增长，成为国民经济中受冲击最明显的行业之一。 不过在全行业的共同努力下，随着国内调控政策的效应不断显现，以及世界经 济逐步回暖，我国信息产业自当年下半年起开始出现企稳向好的迹象。全行业 生产增速缓慢回升、出口下滑速度放缓、经济效益降幅减小，总体回升态势基 本明朗( 韩丽，2 0 1 0 ) 。 作为全国信息产业重镇，上海市信息产业取得了一系列显著成绩。早在1 9 9 4 年上海市就提出花1 5 年左右时间，在2 0 1 0 年率先建成地区性“信息高速公路”， 成为国内外信息的汇集点。同年，上海市委市府就提出了建设上海信息港的宏伟 目标，即用1 5 年左右时间，把上海建成社会经济高度信息化的国际大都市。1 9 9 6 年5 月上海市政府正式下发关于把上海建成现代化国际信息港的实施意见， 同时成立上海信息港领导小组。1 9 9 6 年7 月上海信息港建设正式启动( 夏钟 瑞，1 9 9 8 ) 。1 9 9 8 年1 月上海科技网全面开通，其主干线采用目前最先进的全光纤 异步传输协议，是上海信息港的先导网络。1 9 9 8 年6 月成立上海市国民经济和 社会信息化领导小组及办公室，同时撤销原先与信息产业相关的9 个领导小组。 按“统一领导、集中管理，统一规划、联合建设，统一协调、加快发展”的原则全 面加强本市信息化工作的领导和管理。 1 2 研究意义 现代交通的发展大大缩短了通勤时间，节约了运输成本，因为距离而产生 的各种成本大幅度下降，是否意味着我们对区位的依赖已经弱化了呢? 学术界 确实有这样的声音。f r 趾c e sc a i m c r o s s ( 2 0 0 1 ) 认为信息技术革命改变了我们的 生活，距离不再是电子通讯成本的决定因素，区位对大多数企业决策来说不再 是关键性要素。但是，大量的研究表明，尽管运输成本在经济活动中的影响因 素下降，但它仍然是影响区位决策的重要因素。区位因素不仅对传统产业的决 策产生重要影响，对高科技产业也是十分重要的。肯尼思巴顿( 2 0 0 1 ) 指出可 靠的城市间运输、良好的国际运输联系以及高质量的当地运输，对现代高技术 产业是特别重要的。信息服务业作为新兴的高科技产业，区位条件是不是其重 要的影响因子呢? 信息技术的发展，使许多信息服务产品的传输、交易都电子 2 华东师范大学2 0 l l 届硕士学位论文第一章导论 化了，这些产品跨越地理空间传输的边际成本几乎为零。这是否意味着信息服 务企业集聚不再受距离要素和交通条件的影响? 在信息服务业发展较为成熟的国家，例如美国、英国、日本，其空间分布 的主要特征之一是在城市中心区域集聚。上个世纪8 0 年代以来，纽约信息产业 快速发展刺激了信息服务业的发展，在纽约都心区除了聚集着专门的软件开发 公司，也有银行、保险、咨询、出版和财会等各自的软件系统开发公司。p 僦 ( 2 0 0 0 ) 指出对纽约多媒体企业的布局来说，区位和距离仍然重要，大都市区 核心区域作为最具创新环境的区位，成为众多多媒体企业的首选。日本东京都 2 3 区情报和信息服务业占全国同行业销售量的5 0 以上，特别是计算机软件开 发和情报处理服务业在大城市的集中性就更明显( 张文忠，1 9 9 9 ) 。 我国学者对城市内部信息服务业空间分布的研究较少，集中在广州( 闰小 培，1 9 9 9 ) 、北京( 陈秀山等，2 0 0 7 ) 、南京( 甄峰，2 0 0 8 ) 等地，他们的研究发 现，信息服务业在都市内部主要聚集在城市中心区或者主城区。 利用上海市信息服务企业的空间分布数据以及其规模、性质等数据研究上 海市信息服务产业的集群分布状态，分析区位因素对信息产业发展的影响，解 释上海市高科技园区的发展状态，有助于政府认识产业集群发展的含义和政府 在其中的作用，正确地制定相关政策，促进区域创新，创造财富( 陈建煊等， 2 0 0 4 ) 。 另外，研究上海市信息产业集群对上海市中小型信息服务企业发展也具有 重要意义。目前上海市中小型信息服务企业的发展现状并不理想，缺乏战略性 意识，在战略方面不成熟，对此已经有许多学者提出战略联盟、战略集团等理 论。在实践中，很多中小企业群大多只是地理位置上的集中，大多还未形成产 业集群，影响了企业竞争力的提高。因而尽快使中小企业群形成产业集群对于 今后经济发展意义重大。 因此，从政府决策部门的角度来看，研究企业集群的发展战略，可以为制 定与区经济和产业发展战略提供决策支持。从单个企业的角度来看，研究企业 集群的发展，是研究企业发展战略的新视角，从企业集群的视角理解和制定企 业的发展战略将更有利于发挥企业的竞争优势和培育核心竞争力。 1 3 研究目标与内容 本文以上海市四类信息服务企业( 计算机服务类、软件服务类、系统集成 3 华东师范大学2 0 l l 届硕士学位论文第一章导论 类、电信和其他类) 为研究对象，研究信息服务产业在上海市的发展现状、集 群状态。首先通过对企业的发展规模、经济效益、经营方式、成立时间等属性 的分析，来展现信息服务产业在上海市的发展现状，以及各类企业发展现状之 间的差异，并对其影响因素进行分析。其次，利用相关分析法、空间自相关分 析等方法研究信息服务企业分布与上海市各乡镇( 街道) 常住人口密度之间的 相关关系，以及信息服务企业集群状况的空间自相关性，并分析各类企业间的 差异及其影响因素。 1 4 论文结构 本文第一章对信息服务产业集群的研究背景及本文的研究意义做了概述， 确定了本文的研究目标与内容。第二章对国内外产业布局理论做了综述，并对 信息产业集群的研究及发展现状做了概述。第三章介绍了选择上海作为研究区 域的原因及区域特点，并对前期的数据准备工作以及数据预处理做了介绍，还 对研究的方法做了概述。第四章运用探索性数据分析方法对上海市信息服务企 业的特征做了分析。第五章运用空间统计方法分析了上海市信息产业集群分布 的各种特征。第六章对本文的研究做了总结并对下一步研究进行展望。 4 华东师范大学2 叭1 届硕士学位论文第二章国内外研究进展 第二章国内外研究进展 产业布局是指一个国家或地区产业各部门、各环节在地域上的动态组合分 布，是国民经济各部门发展运动规律的具体表现。产业布局理论主要是研究产 业的空间分布规律，是一项涉及多层次、多目标、多部门、多因素影响，具有 全局性和长远性的经济战略部署。产业布局理论是随着人类社会的进步和生存 空间的扩展，以及生产活动的内容和生产空间拓展到一定程度的必然产物。放 眼世界，不同学科和学派对产业集群都进行过相当的研究。总的来说，涉及产 业集群的理论主要有西方经济学、管理学、区位理论、经济社会学、东方管理 学( 李怡，2 0 1 0 ) 等等。 信息服务产业由于具有应用领域的多样性和对其他产业的渗透性特征，逐 渐从计算机硬件产业中相对独立出来，成为现代经济中关联性较强的产业之一。 和传统服务业相比较，信息服务业产品和服务的提供方式具有高科技服务的特 征，需要专业技术人员来完成，往往以最新的技术、基于网络实现高端服务。 从这个意义上看，信息服务业是知识和技术密集型的行业( 凌美秀，2 0 0 5 ) 。 与传统工业相比，信息产业更具有弹性，其区位也因此表现出较大的弹性。 产业区位的变化会直接导致产业空间的变化。在西方工业发达国家，信息经济 已取代工业经济，进入了经济发展的新阶段。与此同时，技术创新从核心发达 国家向其他国家和地区扩散，导致生产要素国际化，促进了经济活动全球化， 形成了世界城市体系和新的国际劳动分工。从国家和区域层次看，产业区位发 生了根本变化，出现了新产业空间；从城市内部看，集聚和扩散过程并存，城 市空间发展完成了重组( 阎小培，1 9 9 5 ) 。 2 1 国外产业集群理论综述 古典经济学是建立在分工基础上的，其关注的核心是资源稀缺程度如何能 被人类经济活动所减少。在古典经济学理论里，就已经出现对产业集群的萌芽 研究。 1 7 7 6 年亚当斯密在其国富论中谈到分工与市场范围的关系( 殷赣新，2 0 1 0 ) ， 被认为是最早对产业集群形成的解释。斯密将分工分为三种：一是企业内分工； 二是企业间分工；三是产业分工或者社会分工。其中第二种企业间的分工形式 7 华东师范大学2 0 l l 届硕士学位论文第二章国内外研究进展 其实质上就是产业集群的萌芽。斯密认为，企业内的过细分工有可能导致规模 过小，组织成本上升，而纯市场分工可能使企业间交易成本上升，交易效率下 降，因而他认为企业间建立起长期的合作关系是至关重要的。斯密虽然没有明 确提出集群的概念，但他深入分析了纯企业和纯市场两种组织形式都无法避免 的效率损失，并认识到企业间建立长期合作关系的重要性，从而在实质上论证 了产业集群产生和存在的合理性( 刘伟，2 0 1 0 ) 。 卡尔马克思认为生产组织方式的选择必须满足降低个别价值的目的，否则， 资本增值的目标将难以实现。所以当事实证明新的生产组织方式分工与协作 具有更高的生产率时，采取这种生产组织方式就成为资本家的普遍行为，以便 利用分工的优势降低成本。马克思认为，建立在协作基础上的企业生产，可以 产生比分散生产更大的效率。产生合力效应原因是：第一，协作性的集体生产 在相同产量的条件下比分散性的集体生产节约了占用的空间；第二，在交货期 临近或其它紧急情况出现时，集中生产能完成较大的生产量：第三，在集体生 产的环境中，个人能力可以通过劳动效率间的差异表现出来，努力争先的竞赛， 提高了生产率；第四，把不同的生产环节容纳在同一个企业中，有利于管理与 控制，可以保持生产的连续性和比例性；第五，协作性的集体生产提高了生产 资料的利用率。总之，对高效率和低成本的追求，成为产业集群形成的内在动 因( 杨国亮，2 0 0 5 ) 。可见，马克思的经济学理论中也在客观上形成了产业集群的思 想。 区位即某事物占有的空间位置或者场所。在区位论中，区位特指人类的各 项经济活动所占有的位置或者场所，区位论则是研究人类经济活动中的空间选 择和空间分布规律的理论。区位论产生于1 9 世纪2 0 3 0 年代，古典区位论一般 是指从1 9 世纪2 0 年代到第二次世界大战之前产生的各种区位论( 李炯光，2 0 0 4 ) 。 1 8 2 6 年，德国经济学家约翰杜能提出了农业区位的理论模式( 叶长卫，李 雪松，2 0 0 2 ) 。他假设有一个与外界无任何联系的孤立国，在这个孤立国内：1 ) 只有一个中心城市，城市的周围是广阔的、自然条件均一的可耕平原；2 ) 具有相同技术素养的农民在中心城市周围均匀分布，他们追求最大利润，并 有能力按市场要求调整其农业经营类型；3 ) 城市是农产品惟一的市场，马 车是惟一的运输工具，农民承担农产品的运费，运费与运输的质量和距离成 正比；4 ) 市场的农产品价格，农业劳动者工资，资本的利息皆假定不变。 8 华东师范大学2 0 l l 届硕士学位论文第二章国内外研究进展 在上述假设下，影响农业区位的唯一因素是运输费用。农民所得利润可以用 关系式表达为： 尸= 阼但+ 矽 其中p 为利润；v 为农产品市场价格；e 为生产成本；t 为运费。 根据孤立国的假设，按照当时的农业生产条件，杜能认为，在孤立国内，将 形成以中心城市为中心，呈同心圆状，由内向外分布的6 个农业圈。第一圈： 自由农业带，距市场最近，主要生产易腐难运的农产品，如鲜奶、蔬菜等。 第二圈：林业带，为城市提供木材和燃料。第三圈：作物轮作带，该带内作 物6 年轮回一次。6 年中有2 年种稞麦，分别用1 年种土豆、大麦、苜蓿和 野豌豆。这样，中间就不需要有休闲地。第四圈：谷草轮作带，谷物、牧草 和休闲地轮作，7 年轮回一次。第五圈：三圃轮作带，每年分别有1 3 的土 地种燕麦、稞麦和休闲，3 年轮回一次。第六圈：畜牧带，生产牧草，放养 牲畜，实行租放经营。在该带以外就是未耕的荒野。 从现代区位理论来看，杜能在近2 0 0 年前提出的这些思想仍然有积极意 义，而且对他以后的区位理论的发展有很大的影响。后来的工商业区位理论， 特别是空间相互作用和城市地域结构等理论分析，无不以杜能的农业区位学 说为出发点( 王海平，2 0 0 8 ) 。 英国著名经济学家阿尔弗雷德马歇尔在1 8 9 0 年出版的经济学原理中 提出了两个重要概念：“内部规模经济”和“外部规模经济”。马歇尔所指的外 部规模经济概念是指在特定区域内由于某种产业的集聚发展所引起的该区 域内生产企业的整体成本下降。通过对英国一些传统工业的企业集群现象的 考察，马歇尔发现了外部规模经济与企业集群之间的密切关系，他认为企业 集群是基于外部规模经济而形成的。马歇尔认为外部规模经济与内部规模经 济同样具有产业组织效率，因此十分重要，“这种经济往往能因许多性质相 似的小型企业集中在特定的地方即通常所说的工业地区分布而获得。” 马歇尔把专业化产业集聚的特定地区称为“产业区”。马歇尔对导致规模经济 的原因作了细致的探讨。他认为，大规模生产的主要利益，是技术的经济、 机械的经济和原料的经济。因为大工厂可以采用高效率的机械，从而极大地 提高生产效率，从机械的经济所获得的各种利益是小工厂难以企及的。大企 业的大批量采购可以获得相对低的价格，而且大批量运输有着较低的运输成 本。企业集聚在“产业区”内，可以降低劳动力的搜寻成本和辅助生产成本， 9 华东师范大学2 0 i l 届硕士学位论文 第二章国内外研究进展 信息溢出可以使集聚企业的生产效率高于单个的分散的企业，特别是通过人 与人之间的关系促进了知识在该地区的溢出。协同创新的环境也促进了企业 集群的发展( 尤振来，刘应宗，2 0 0 8 ) 。 1 9 0 9 年，德国政治经济学家马克斯韦伯在其著作工业区位论中，从产 业集聚带来的成本节约的角度对工业区位进行了系统研究。韦伯也采取了从简 单假设开始，抽象地分析工业生产分配过程以推导出纯区位规则的演绎方法研 究工业区位问题。他认为费用最小的区位是最好的区位，而聚集能使企业获 得成本节约。韦伯认为这主要是生产成本的节约以及由此对工业企业产生的 吸引力。他把集聚带来的好处视为成本的节省和收益的增加，正是成本的节 约促使企业产生了集聚的动因。韦伯对区位论的一个重要贡献是明确地提出了 “区位因素”这一概念。区位因素即决定工业空间分布于特定地点的因素、原因。 韦伯将区位因素划分为一般性区位因素和特殊区位因素，并且着重研究一般性 区位因素中运输成本、劳动力成本以及聚集分散几种最重要的因素对工业区位 的作用。韦伯提出了决定工业区位的最小成本定理，并提出了一系列有关区位 分析的概念和工具，如区位因素、区位指向、原料指数、等运费线等等，对区 位论发展有很大影响( 李炯光，2 0 0 4 ) 。 2 0 世纪二三十年代是国外产业集群理论发展最为活跃的时代。相对于自由 竞争时期以单个厂商( 生产地) 为研究对象，仅考虑利润( 或成本) ，成本最小 的古典区位论阶段，近代区位论阶段主要指垄断竞争阶段，这时期的区位论以 市场区及市场体系( 多个生产地) 为研究对象，考虑到非金钱上的收益以及满 足，考虑前述具体目标中的风险及不确定性。因此这一时期的区位论被称为市 场学派。这一学派的主要观点是产业布局必须充分考虑市场因素，尽量将企业 布局在利润最大的区位。在瓜分市场的激烈竞争中，还必须充分考虑到市场划 分与市场网络合理结构安排。 美国经济学家弗兰克费特尔于1 9 2 4 年提出贸易区边界理论。瑞典经济学家 托德帕兰德在1 9 3 5 年将不完全竞争概念引入区位论，提出了市场竞争区位论 ( 李炯光，2 0 0 4 ) 。 德国经济学家克里斯特勒于1 9 3 3 年在其出版的德国南部的中心地一书 中提出了中心地理论。中心地理论以商业聚集中心为研究对象，在确定个别经 济活动的市场半径的基础上，引入空间组合概念，建立了一个关于商业聚集中 心的网络等级序列。中心地理论既是关于城市城镇空间分布和结构的理论，也 1 0 华东师范大学2 0 l l 届硕士学位论文第二章国内外研究进展 揭示了第三产业特别是商业布局的内在规律( 李炯光，2 0 0 4 ) 。 在这一时期的区位论研究中，德国经济学家奥古斯特廖什在1 9 3 9 年发表了 一本重要著作经济的空间秩序。此书中对位、市场区位进行了全面的论述。 与韦伯不同，廖什从利润最大原则出发分析区位问题，并将这一原则与消费者 对产品的需求结合起来。与杜能、韦伯相类似，廖什也在一系列假定条件下运 用抽象和演绎的方法探讨了企业区位的决定因素。廖什认为，如果企业是追求 利润最大的主体，那么其合理区位主要是由产品的需求量大小决定的。如果企 业设在能够吸引足够消费者的地点，有足够的消费需求，企业就能获得利润： 反之，这样的地点就不能成为合理的区位。廖什还进一步分析了影响消费者需 求的种种因素。因此，廖什主要突出了需求因素对企业最优区位的决定作用， 被称为古典区位论中的市场学派( 李炯光，2 0 0 4 ) 。 现代区位论兴起于二战以后，在研究方法和对象上与古典区位论有较大的 差异，其显著特点是学科交叉、学派林立。现代区位理论大致可归纳为：法国 经济学家弗郎索瓦佩鲁的增长极理论；美国哈佛大学教授雷蒙德弗农的产品周 期理论等。 增长极理论也与产业集群的形成紧密相关。增长极概念及其理论是由弗 朗索瓦佩鲁在2 0 世纪5 0 年代提出来的。( 张子珍，2 0 0 9 ) 在分析经济在空间 上的非均衡增长时，佩鲁引入了“推动性单位”和“增长极”的概念。所谓“推动 性单位”就是一种起支配作用的经济单位，当它增长或者创新时，能诱导其 它经济单位增长。推动性单位可能是一个工厂或者是同部门内的一组工厂， 或者是有关共同合同关系的某些工厂的集合。而所谓增长极是集中了推动性 单位的特定区域。佩鲁认为推动性单位应具有三个特点：1 ) 处于新兴的、 技术水平较高的、有发展前景的产业；2 ) 处于具有广泛市场需求甚至国际 市场需求的产业；3 ) 处于对其他产业有较强的带动作用的产业。增长极同 时具有“极化效应”和“扩散效应”。增长极具有技术、经济方面的先进性，通 过其吸引力和扩散力不断增大自身规模并对所在部门和地区产生支配作用。 增长极理论中的集聚不能称为自发型的，政府在产业集聚的形成和发展过程 中扮演着重要的角色。 雷蒙德弗农1 9 6 6 年在其产品周期中的国际投资与国际贸易一文中提出 的。( 高筠燕，姚益龙，1 9 9 1 ) 费农认为：产品生命是指市上的营销生命，产品和 人的生命一样，要经历形成、成长、成熟、衰退这样的周期。就产品而言，也 华东师范大学2 0 l l 届硕士学位论文第二章国内外研究进展 就是要经历一个开发、引进、成长、成熟、衰退的阶段。而这个周期在不同的 技术水平的国家里，发生的时间和过程是不一样的，期间存在一个较大的差距 和时差，正是这一时差，表现为不同国家在技术上的差距，它反映了同一产品 在不同国家市场上的竞争地位的差异，从而决定了国际贸易和国际投资的变