员诚信信息及执业行为相关规定解读.doc

证券业从业人员诚信信息及执业行为相关规定解读总共30题共100分一、单选题 （共10题,共30分）1. ( )建立证券从业人员诚信信息管理系统，对证券从业人员诚信信息进行日常管理。 （3分）A.中国证监会 B.证券公司 C.中国证券业协会 D.证券公司 .标准答案：C2. 机构和从业人员对纪律惩戒不服的，可向( )申请复议。 （3分）A.中国证券业协会 B.中国证监会 C.中国证监会派出机构 D.交易所 .标准答案：A3. 协会对证券从业人员诚信信息实行分级管理，并提供（ ）服务。 （3分）A.查询 B.买卖 C.租借 D.复印 .标准答案：A4. 协会在（ ）定期公布受到处罚处分的证券从业人员名单。 （3分）A.网站 B.诚信信息管理系统 C.内部文件 .标准答案：A5. 从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（ ）个工作日内向协会报告。 （3分）A.10 B.5 C.15 D.20 .标准答案：A6. 从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应确保（ ）得到公平的对待 （3分）A.自身利益 B.相关方利益 C.公司利益 D.客户利益优先 .标准答案：D7. 机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者( )报告。 （3分）A.股东大会 B.股东会 C.监事会 D.董事会 .标准答案：D8. 当前记录库中的奖励信息、警示信息、处罚处分信息设定（ ）年的当前保存期。 （3分）A.3 B.5 C.1 D.2 .标准答案：B9. 当前记录库中的基本信息保存期限为（ ）。 （3分）A.20年 B.10年 C.长期 D.5年 .标准答案：C10. 从业人员涉嫌违法违规，需要给予行政处罚或采取行政监管措施的，移交（ ）处理。 （3分）A.法院 B.公安局 C.总部 D.中国证监会 .标准答案：D二、多选题 （共10题,共40分）1. 证券从业人员诚信信息记录的内容包括：（ ） （4分）A.基本信息 B.奖励信息 C.警示信息 D.处罚信息 .标准答案：A,B,C,D2. 诚信信息的收集、记录和使用，遵循（ ）原则 （4分）A.真实 B.准确 C.公正 D.客观 .标准答案：A,B,C,D3. 基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有：（ ）。 （4分）A.违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息B.在不同基金资产之间、基金资产和其它受托资产之间进行利益输送C.利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利D.在基金销售过程中误导客户.标准答案：A,B,C,D4. 从业人员一般性禁止行为有：（ ）。 （4分）A.从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动B.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息C.贬损同行或以其它不正当竞争手段争揽业务D.接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂.标准答案：A,B,C,D5. 从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的信息负有保密义务，但下列情况除外( ) （4分）A.国家司法机关按照有关规定进行调查取证的B.政府监管部门按照有关规定进行调查取证的C.有关合同规定的D.有关法律、法规要求提供的.标准答案：A,B,D6. 证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为有：（ ） （4分）A.接受他人委托从事证券投资B.与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益C.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告D.违规向客户提供资金或有价证券.标准答案：A,B,C7. 证券公司的从业人员特定禁止行为有：（ ） （4分）A.代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券B.违规向客户提供资金或有价证券C.侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围D.在经纪业务中接受客户的全权委托.标准答案：A,B,C,D8. 协会工作人员有（ ）行为之一的，应追究其责任。 （4分）A.擅自修改证券从业人员诚信信息B.与擅自向他人提供证券从业人员诚信信息C.超范围使用证券从业人员诚信信息D.向证券公司提供其员工的诚信信息.标准答案：A,B,C9. 诚信信息的来源包括：（ ） （4分）A.证券从业机构经由协会执业注册系统报备B.投诉，但未经核实后予以记录；C.中国证监会及其派出机构传送的文件D.协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道.标准答案：A,C,D10. 诚信信息的用途包括：（ ） （4分）A.作为中国证监会对有关人员进行任职资格审核的依据B.作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考；C.作为证券从业机构招聘人员的参考D.作为证券从业机构奖励人员的参考；.标准答案：A,B,C三、判断题 （共10题,共30分）1. 诚信信息作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的依据。（ ） （3分） ( ).标准答案：错误2. 与中国签订监管合作备忘录的境外证券监管机构经由中国证监会或直接查询有关人员信息（ ） （3分） ( ).标准答案：错误3. 从业人员违反本准则的，协会应进行调查、视情节轻重采取纪律惩戒措施，并将纪律惩戒信息录入协会从业人员诚信信息系统。( ) （3分） ( ).标准答案：正确4. 无明显事实根据的匿名投诉不予记录在诚信信息管理系统。（ ） （3分） ( ).标准答案：正确5. 从业人员对客户服务结束或者离开所在机构后， 不需要按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。（ ） （3分） ( ).标准答案：错误6. 协会提供信息查询服务时，将根据查询人的性质收取适当的费用。（ ） （3分） ( ).标准答案：正确7. 从业人员违反本准则，情节轻微，且没有造成不良后果的，协会可酌情免除纪律惩戒，但应责成从业人员所在机构予以批评教育。（ ） （3分） ( ).标准答案：正确8. 从业人员在执业过程中应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，对客户进行证券投资相关教育，正确向客户揭示投资风险。( ) （3分） ( ).标准答案：正