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前言建筑工程合同管理与索赔绪论第一节 概述第二节 建筑工程合同管理的目标和特点第三节 合同管理在建筑工程项目管理中的地位第一篇建筑工程合同第一章 合同法基本概念第一节 合同的种类第二节 合同法基本原则第三节 合同的形式和主要内容第四节 合同的签订过程第五节 合同的法律效力第六节 合同的履行、变更和终止第七节 合同的违约责任第八节 合同争执的解决第二章 建筑工程合同体系第一节 建筑工程中的主要合同关系第二节 建筑工程合同的法律基础第三节 现代建筑工程合同第三章 建筑工程承包合同第一节 概述第二节 我国建设工程施工合同第三节 FIDIC土木工程施工合同第四节 FIDIC设计建造与交钥匙工程合同第五节 FIDIC工程分包合同第四章 建筑工程中的其他合同第一节 勘察设计合同第二节 建筑材料和设备供应合同第三节 加工合同第四节 劳务合同第五节 工程联营合同第二篇 建筑工程合同管理第五章 建筑工程合同总体策划第一节 概述第二节 业主的合同总体策划第三节 承包商的合同总体策划第四节 建筑工程合同体系的协调第六章 招标投标阶段的合同管理第一节 概述第二节 招标文件分析第三节 合同风险分析第四节 合同审查表第五节 投标文件分析第六节 合同签订前应注意的问题第七章 合同分析和解释方法第一节 概述第二节 合同总体分析第三节 合同详细分析第四节 特殊问题的合同分析和解释第八章 合同实施控制第一节 概述第二节 合同实施保证体系第三节 合同实施控制第四节 合同变更管理第五节 合同资料的文档管理第六节 工程合同管理案例第三篇 索赔第九章 索赔概述第一节 索赔和它的起因第二节 索赔的作用和条件第三节 索赔的分类第四节 索赔管理第十章 索赔的处理第一节 索赔工作程序第二节 索赔机会和干扰事件第三节 索赔证据第四节 索赔报告和索赔小组第十一章 索赔值的计算第一节 干扰事件的影响分析方法第二节 工期索赔计算第三节 费用索赔计算的基本原则和方法第四节 工期拖延的费用索赔第五节 工程变更的费用索赔第六节 加速施工的费用索赔第七节 其他情况的费用索赔第十二章 索赔的解决第一节 承包商的基本方针第二节 索赔策略研究第三节 争执的解决第十三章 反索赔第一节 反索赔的意义和内容第二节 反索赔的主要步骤第三节 反驳索赔报告第十四章 索赔(反索赔)案例第一节 综合索赔案例第二节 单项索赔案例来源： 时间：2008-10-24 点击： 第五节 合同资料的文档管理一、工程中的基本问题在合同的招标投标和实施过程中，承包商做好现场记录，并保存记录是十分重要的。许多承包商忽视这项工作，不喜欢文档工作，最终削弱自己的合同地位，损害自己的合同权益，特别妨碍索赔和争执的有利解决。最常见的问题有：额外工作未得到书面确认，变更指令不符合规定，错误的量方、现场记录、会谈纪要未及时反对，重要的资料未能保存，业主违约未能用文字或信函确认等。在这种情况下，承包商在索赔及争执解决中取胜的可能性是极小的。人们忽视记录及信息整理和储存工作是因为许多记录和文件在当时看来是没有价值的。如果工程一切顺利，双方不产生争执，一般大量的记录确实没有价值，而且这项工作十分麻烦，花费不少。但实践证明，任何工程都会有这样或那样的风险，都可能产生争执，甚至会有重大的争执，这时候都会用到大量的证据。当然信息管理不仅仅是为了解决争执，它在整个项目管理中有更为重要的作用。它已是现代项目管理重要的组成部分。但在现代承包工程中常常有如下现象存在：1.施工现场也有许多表格，但是大家都不重视它们，不喜欢文档工作，对日常工作不记录，也没有安排专门人员从事这项工作。例如在施工日报上，经常不填写，或仅仅填写“一切正常”“同昨日”“同上”，没有实质性内容或有价值的信息。2.文档系统不全面，不完整，不知道哪些该记，哪些该保存。3.不保存，或不妥善地保存工程资料。在现场办公室内到处是文件。由于没有专人保管，有些日报可能被用于打扑克记分，有些报表被用于包东西。许多项目管理者嗟叹，在一个工程中文件太多，面太广。资料工作太繁杂，做不好。常常在管理者面前有一大堆文件，但要查找一份需要用的文件却要花许多时间。二、合同资料文档管理的任务实质上，任何一个工程的文件再多，也没有图书馆的资料多，但为什么人们到图书馆两分钟就可找到自己所要的书？这是由于图书馆有一个很强的索引系统和文档系统。在工程中也必须建立这样一个系统，才能符合现代项目管理的需要。(一)合同资料的主要作用合同管理者负责合同资料和与合同有关的工程资料的收集，整理和保管(存档)工作。这不仅是他的工作责任，而且是他的工作需要。他的工作以这些资料为基础，同时又靠资料来实施。这里有两方面意义：1.在合同签订、合同分析、合同监督、合同跟踪、变更和索赔中需要资料，同时又产生大量资料。2.合同管理者要作出各种工程报表，向项目经理提出意见和建议，向工程小组落实工程责任，作协调方案等。(二)合同管理在这方面的主要任务1.合同资料的收集。合同包括许多资料、文件；合同分析又产生许多分析文件；在合同实施中每天又产生许多资料，如记工单、领料单、图纸、报告、指令、信件等。首先必须落实这些资料的收集工作，应由相应的职能人员每天收集这些原始资料交合同管理人员。2.资料加工。原始资料必须经过信息加工才能成为可供决策的信息，成为工程报表或报告文件。3.资料的储存。所有合同管理中涉及到的资料不仅目前使用，而且必须保存，直到合同结束。为了查找和使用方便必须建立资料的文档系统。4.资料的提供、调用和输出。合同管理人员有责任向项目经理、向业主作工程实施情况报告；向各职能人员和各工程小组、分包商提供资料；为工程的各种验收、为索赔和反索赔提供资料和证据。三、合同资料(一)合同资料在实际工程中与合同相关的资料面广量大，形式多样，主要有：1.合同资料，如各种合同文本、招标文件、投标文件、总进度计划、图纸、工程说明等。2.合同分析资料，如合同总体分析，合同事件表、网络图、横道图等。3.工程实施中产生的各种资料。如业主的各种工作指令、工程签证、信件、会谈纪要和其它协议，各种变更指令、申请、变更记录，各种检查验收报告、鉴定报告；工程实施中的各种记录、施工日记等，官方的各种文件、批件，反映工程实施情况的各种报表、报告、图片等。在工程实施中，现场记录必须到位，完备，必须对所有合同事件和合同相关的各种活动的情况加以记录，收集整理相关资料。(二)合同资料的基本要求1.专业对口，实用。不同专业的工程小组，不同的项目管理职能人员提供同时又需要不同的资料，资料首先要满足各种专业工作的要求。本章提要：本章讨论索赔的一些基本概念，包括索赔的定义、索赔的起因、索赔的作用和条件、索赔的分类、索赔管理的内容，以及它与项目管理其他职能的关系。在整个项目管理中索赔管理是高层次的，综合性的管理工作。索赔管理不仅能追回损失，而且能够防止损失的发生，还能够极大地提高合同管理、项目管理和企业管理水平。第一节索赔和它的起因一、索赔的概念“索赔”这个词已越来越为人们所熟悉。索赔指在合同的实施过程中，合同一方因对方不履行或未能正确履行合同所规定的义务而受到损失，向对方提出赔偿要求。但在承包工程中，对承包商来说，索赔的范围更为广泛。一般只要不是承包商自身责任，而由于外界干扰造成工期延长和成本增加，都有可能提出索赔。这包括两种情况：1.业主违约，未履行合同责任。如未按合同规定及时交付设计图纸造成工程拖延，未及时支付工程款，承包商可提出赔偿要求。2.业主未违反合同，而由于其他原因，如业主行使合同赋予的权力指令变更工程；工程环境出现事先未能预料的情况或变化，如恶劣的气候条件，与勘探报告不同的地质情况，国家法令的修改，物价上涨，汇率变化等。由此造成的损失，承包商可提出补偿要求。这两者在用词上有些差别，但处理过程和处理方法相同。所以，从管理的角度可将它们同归为索赔。在实际工程中，索赔是双向的。业主向承包商也可能有索赔要求。但通常业主索赔数量较小，而且处理方便。业主可通过冲帐、扣拨工程款、没收履约保函、扣保留金等实现对承包商的索赔。而最常见、最有代表性、处理比较困难的是承包商向业主的索赔，所以人们通常将它作为索赔管理的重点和主要对象。二、索赔要求在承包工程中，索赔要求通常有两个：1.合同工期的延长。承包合同中都有工期(开始期和持续时间)和工程拖延的罚款条款。如果工程拖期是由承包商管理不善造成的，则他必须承担责任，接受合同规定的处罚。而对外界干扰引起的工期拖延，承包商可以通过索赔，取得业主对合同工期延长的认可，则在这个范围内可免去他的合同处罚。2.费用补偿。由于非承包商自身责任造成工程成本增加，使承包商增加额外费用，蒙受经济损失，他可以根据合同规定提出费用索赔要求。如果该要求得到业主的认可，业主应向他追加支付这笔费用以补偿损失。这样，实质上承包商通过索赔提高了合同价格，常常不仅可以弥补损失，而且能增加工程利润。三、索赔的起因与其它行业相比，建筑业是一个索赔多发的行业。这是由建筑产品、建筑生产过程、建筑产品市场经营方式决定的。在现代承包工程中，特别在国际承包工程中，索赔经常发生，而且索赔额很大。这主要是由如下几方面原因造成的：1.现代承包工程的特点是工程量大、投资多、结构复杂、技术和质量要求高、工期长。工程本身和工程的环境有许多不确定性，它们在工程实施中会有很大变化。最常见的有：地质条件的变化、建筑市场和建材市场的变化、货币的贬值、城建和环保部门对工程新的建议和要求或干涉、自然条件的变化等。它们形成对工程实施的内外部干扰，直接影响工程设计和计划，进而影响工期和成本。2.承包合同在工程开始前签订，是基于对未来情况预测的基础上。对如此复杂的工程和环境，合同不可能对所有的问题作出预见和规定，对所有的工程作出准确的说明。工程承包合同条件越来越复杂，合同中难免有考虑不周的条款、缺陷和不足之处。如措词不当、说明不清楚、有二义性，技术设计也可能有许多错误。这会导致在合同实施中双方对责任、义务和权力的争执。而这一切往往都与工期、成本、价格相联系。3.业主要求的变化导致大量的工程变更。如建筑的功能、形式、质量标准、实施方式和过程、工程量、工程质量的变化；业主管理的疏忽、末履行或未正确履行他的合同责任。而合同工期和价格是以业主招标文件确定的要求为依据，同时以业主不干扰承包商实施过程、业主圆满履行他的合同责任为前提的。4.工程参加单位多，各方面技术和经济关系错综复杂，互相联系又互相影响。各方面技术和经济责任的界面常常很难明确分清。在实际工作中，管理上的失误是不可避免的。但一方失误不仅会造成自己的损失、而且会殃及其它合作者，影响整个工程的实施。当然，在总体上，应按合同原则平等对待各方利益，坚持“谁过失，谁赔偿”。索赔是受损失者的正当权力。5.合同双方对合同理解的差异造成工程实施中行为的失调，造成工程管理失误。由于合同文件十分复杂、数量多、分析困难，再加上双 本章提要：索赔处理是指承包商的索赔管理工作过程，包括索赔机会搜寻、索赔理由、索赔事件的影响分析和索赔值的计算(在第11章中讨论)、索赔的证据、起草索赔报告等。索赔工作过程必须符合合同的规定，必须贯穿在承包商的整个项目管理系统中。第一节 索赔工作程序一、索赔工作的特点与工程项目的其它管理工作不同，索赔的处理和解决有如下特点；1对一特定干扰事件的索赔没有预定的统一标准的解决。要达到索赔的目的需要许多条件。它的主要影响因素有：(l)合同背景，即合同的具体规定。索赔的处理过程、解决方法、依据、索赔值的计算方法都由合同规定。不同的合同，对风险有不同的定义和规定，有不同的赔（补）偿范围、条件和方法，则索赔会有不同的解决结果，甚至有时索赔还涉及到适用于合同关系的法律。(2)业主以及工程师的信誉、公正性和管理水平。如果业主和工程师的信誉好，处理问题比较公正，能实事求是地对待承包商的索赔要求，则索赔比较容易解决；而如果他们其中一人或两人都不讲信誉，办事不公正，则索赔很难解决。虽然承包商有将索赔争执递交仲裁的权力，但大多数索赔争执是不能递交仲裁的，因为仲裁费时、费钱、费精力。而大多数索赔数额较小，不值得仲裁。它们的解决只有靠业主、工程师和承包商三方协商。如果业主和工程师管理水平不高，例如业主不太精明，工程师也比较平庸，则索赔易于解决；而如果业主是十分精明的管理专家，或业主聘请管理公司进行合同管理，则通常索赔比较困难。(3)承包商的工程管理水平。从承包商的角度来说，这是影响索赔的主要因素，包括：承包商能全面完成合同责任，严格执行合同，不违约；工程管理中没有失误行为；有一整套合同监督、跟踪、诊断程序，并严格执行这些程序；有健全有效的文档管理系统等。(4)承包商的索赔业务能力。如果承包商重视索赔，熟悉索赔业务，严格按合同规定的要求和程序提出索赔，有丰富的索赔处理经验，注重索赔策略和方法的研究，则更容易取得索赔的成功。（5）合同双方的关系。合同双方关系密切，业主对承包商的工作和工程感到满意，则索赔易于解决；如果双方关系紧张，业主对承包商抱着不信任的甚至是敌对的态度，则索赔难以解决。2索赔和律师打官司相似，索赔的成败常常不仅在于事件本身的实情，而且在于能否找到有利于自己的书面证据，能否找到为自己辩护的法律(合同)条文。例如在上章的实例中，我国分包商确实为TL公司完成了许多口头指令的工程和工作。这是事实。但由于分包商没有书面证据(尽管有实物证据！)，索赔就是不能成立。合同和事实根据(书面证据)是索赔的两个最重要的影响因素。3对干扰事件造成的损失，承包商只有“索”，业主才有可能“赔”，不“索”则不“赔”。如果承包商自己放弃索赔机会，例如，没有索赔意识，不重视索赔，或不懂索赔；不精通索赔业务，不会索赔；或对索赔缺乏信心，怕得罪业主，失去合作机会，或怕后期合作困难，不敢索赔，则任何业主都不可能主动提出赔偿。一般情况下，工程师也不会提示或主动要求承包商向业主索赔。所以索赔完全在于承包商自己，他必须有主动性和积极性。承包商的索赔主动性和积极性表现在：培养工程管理人员的索赔意识和索赔业务能力，在工程管理中推行有效的索赔管理；积极地寻找索赔机会；一经发现索赔机会，则应及早地提出索赔意向通知，主动报告并请示工程师；及早提交索赔报告(不必等到索赔有效期截止前)；在提出索赔要求后，经常与业主，与工程师接触、协商，敦促工程师及早审查索赔报告，业主及早审查和批准索赔报告；催促业主及早支付赔(补)偿费等。在一般情况下，索赔提出并解决得越早，承包商越主动，越有利。而拖延多有不利：(1)可能超过合同规定的索赔有效期，导致索赔要求无效；(2)尽早提出索赔意向，对业主和工程师起提醒作用，敦促他们及早采取措施，消除干扰事件的影响。这对工程整体效益有利，否则承包商有利用业主和工程师过失(干扰事件)扩大损失，以增加索赔值之嫌。(3)拖延会使业主和工程师对索赔的合理性产生怀疑，影响承包商的有利的索赔地位；(4)“夜长梦多”，可能会给索赔的解决带来新的波折，如工程中会出现新的问题，对方有充裕的时间进行反索赔等；(5)尽早本章提要：索赔处理是指承包商的索赔管理工作过程，包括索赔机会搜寻、索赔理由、索赔事件的影响分析和索赔值的计算(在第11章中讨论)、索赔的证据、起草索赔报告等。索赔工作过程必须符合合同的规定，必须贯穿在承包商的整个项目管理系统中。第一节 索赔工作程序一、索赔工作的特点与工程项目的其它管理工作不同，索赔的处理和解决有如下特点；1对一特定干扰事件的索赔没有预定的统一标准的解决。要达到索赔的目的需要许多条件。它的主要影响因素有：(l)合同背景，即合同的具体规定。索赔的处理过程、解决方法、依据、索赔值的计算方法都由合同规定。不同的合同，对风险有不同的定义和规定，有不同的赔（补）偿范围、条件和方法，则索赔会有不同的解决结果，甚至有时索赔还涉及到适用于合同关系的法律。(2)业主以及工程师的信誉、公正性和管理水平。如果业主和工程师的信誉好，处理问题比较公正，能实事求是地对待承包商的索赔要求，则索赔比较容易解决；而如果他们其中一人或两人都不讲信誉，办事不公正，则索赔很难解决。虽然承包商有将索赔争执递交仲裁的权力，但大多数索赔争执是不能递交仲裁的，因为仲裁费时、费钱、费精力。而大多数索赔数额较小，不值得仲裁。它们的解决只有靠业主、工程师和承包商三方协商。如果业主和工程师管理水平不高，例如业主不太精明，工程师也比较平庸，则索赔易于解决；而如果业主是十分精明的管理专家，或业主聘请管理公司进行合同管理，则通常索赔比较困难。(3)承包商的工程管理水平。从承包商的角度来说，这是影响索赔的主要因素，包括：承包商能全面完成合同责任，严格执行合同，不违约；工程管理中没有失误行为；有一整套合同监督、跟踪、诊断程序，并严格执行这些程序；有健全有效的文档管理系统等。(4)承包商的索赔业务能力。如果承包商重视索赔，熟悉索赔业务，严格按合同规定的要求和程序提出索赔，有丰富的索赔处理经验，注重索赔策略和方法的研究，则更容易取得索赔的成功。（5）合同双方的关系。合同双方关系密切，业主对承包商的工作和工程感到满意，则索赔易于解决；如果双方关系紧张，业主对承包商抱着不信任的甚至是敌对的态度，则索赔难以解决。2索赔和律师打官司相似，索赔的成败常常不仅在于事件本身的实情，而且在于能否找到有利于自己的书面证据，能否找到为自己辩护的法律(合同)条文。例如在上章的实例中，我国分包商确实为TL公司完成了许多口头指令的工程和工作。这是事实。但由于分包商没有书面证据(尽管有实物证据！)，索赔就是不能成立。合同和事实根据(书面证据)是索赔的两个最重要的影响因素。3对干扰事件造成的损失，承包商只有“索”，业主才有可能“赔”，不“索”则不“赔”。如果承包商自己放弃索赔机会，例如，没有索赔意识，不重视索赔，或不懂索赔；不精通索赔业务，不会索赔；或对索赔缺乏信心，怕得罪业主，失去合作机会，或怕后期合作困难，不敢索赔，则任何业主都不可能主动提出赔偿。一般情况下，工程师也不会提示或主动要求承包商向业主索赔。所以索赔完全在于承包商自己，他必须有主动性和积极性。承包商的索赔主动性和积极性表现在：培养工程管理人员的索赔意识和索赔业务能力，在工程管理中推行有效的索赔管理；积极地寻找索赔机会；一经发现索赔机会，则应及早地提出索赔意向通知，主动报告并请示工程师；及早提交索赔报告(不必等到索赔有效期截止前)；在提出索赔要求后，经常与业主，与工程师接触、协商，敦促工程师及早审查索赔报告，业主及早审查和批准索赔报告；催促业主及早支付赔(补)偿费等。在一般情况下，索赔提出并解决得越早，承包商越主动，越有利。而拖延多有不利：(1)可能超过合同规定的索赔有效期，导致索赔要求无效；(2)尽早提出索赔意向，对业主和工程师起提醒作用，敦促他们及早采取措施，消除干扰事件的影响。这对工程整体效益有利，否则承包商有利用业主和工程师过失(干扰事件)扩大损失，以增加索赔值之嫌。(3)拖延会使业主和工程师对索赔的合理性产生怀疑，影响承包商的有利的索赔地位；(4)“夜长梦多”，可能会给索赔的解决带来新的波折，如工程中会出现新的问题，对方有充裕的时间进行反索赔等；(5)尽早提出，尽早解决，则能尽早 第二节索赔机会和干扰事件一、寻找索赔机会在合同实施过程中经常会发生一些非承包商责任的，而且承包商不能影响的干扰事件。它们不符合“合同状态”，造成施工工期的拖延和费用的增加，是承包商的索赔机会。承包商必须对索赔机会有敏锐的感觉。寻找和发现索赔机会是索赔的第一步。在承包合同的实施中，索赔机会通常表现为如下现象：1业主或他的代理人，工程师等有明显的违反合同，或未正确地履行合同责任的行为。2承包商自己的行为违约，已经或可能完不成合同责任，但究其原因却在业主，工程师或他的代理人等。由于合同双方的责任是互相联系，互为条件的，如果承包商违约的原因是业主造成，同样是承包商的索赔机会。3工程环境与“合同状态”的环境不一样，与原标书规定不一样，出现“异常”情况和一些特殊问题。4合同双方对合同条款的理解发生争执，或发现合同缺陷，图纸出错等。5业主和工程师作出变更指令，双方召开变更会议，双方签署了会谈纪要、备忘录、修正案、附加协议。6在合同监督和跟踪中承包商发现工程实施偏离合同，如月形象进度与计划不符、成本大幅度增加、资金周转困难、工程停滞、质量标准提高、工程量增加、施工计划被打乱、施工现场紊乱、实际的合同实施不符合合同事件表中的内容，存在差异等。寻找索赔机会是合同管理人员的工作重点之一。一经发现索赔机会就应进行索赔处理，不能有任何拖延。二、干扰事件索赔机会常常表现为具体的干扰事件。干扰事件是索赔处理的对象，事态调查、索赔理由分析、影响分析、索赔值计算等都针对具体的干扰事件。在承包工程中(特别在国际工程中)，常见的可以提出索赔的干扰事件有：1业主没有按合同规定的要求交付设计资料、设计图纸，使工程延期。例如，推迟交付，提供的资料出错，合同规定一次性交付，而实际上分批交付等；业主提供的设备、材料不合格，或业主未在规定的时间内提供。2业主没按合同规定的日期交付施工场地，交付行驶道路，接通水电等，使承包商的施工人员和设备不能进场，工程不能及时开工，延误工期。3工程地质与合同规定的不一样，出现异常情况，如土质与勘探资料不同，发现未预见到的地下水，图纸上未标明的管线、古墓或其它文物，按工程师指令进行特殊处理，或采取加固地基的措施，或采用新的开挖方案。4合同缺陷，如合同条款不全，错误，或文件之间矛盾、不致、有二义性。双方就合同理解发生争执。招标文件不完备，业主提供的信息有错误。5业主或业主的工程师指令工程停建、缓建，指令改变原合同规定的施工顺序和施工部署。业主和他的工程师超越合同规定的权力不适当干扰承包商的施工过程和施工方案。6工程变更。业主和他的工程师指令增加，减少或删除部分工程，指令提高工程质量标准，如提高装饰标准，提高建筑五金标准等。业主删除部分工程，而将它委托给其它承包商来完成。7附加工程。在合同规定的范围内，业主指令增加附加工程项目，要求承包商提供合同责任以外的服务项目。8由于设计变更，设计错误，业主和工程师作出错误的指令，提供错误的数据、资料等造成工程修改、报废、返工、停工、窝工等。9由于非承包商原因，工程师指令暂停工程施工。10业主和他的工程师的特殊要求，例如合同规定以外的钻孔，勘探开挖；对材料、工程设备、工艺作合同规定以外的检查试验，造成工程损坏或费用增加，而最终证明承包商的工程质量符合合同要求；要求承包商完成合同规定以外的工作或工程，为业主，业主的其它承包商、工作人员、任何合法机构人员提供临时工程、临时设施和各种服务等。11业主拖延合同责任范围内的工作，如拖延图纸批准，拖延隐蔽工程验收，拖延对承包商问题的答复，不及时下达指令、决定，造成工程停工。12业主要求加快工程进度，指令承包商采取加速措施。这只有在如下两种情况下才能提出索赔：(1)已发生的工期延长责任完全非承包商引起，业主已认可承包商的工期索赔。(2)实际工期没有拖延，而业主希望工程提前竣工，及早投入使用。13进口材料海运时间过长或在港口停置时间过长，造成工程停工待料。14业主没按合同规定三节费用索赔计算的基本原则和方法一、计算原则费用索赔是整个合同索赔的重点和最终目标。工期索赔在很大程度上也是为了费用索赔。在承包工程中，干扰事件对成本和费用的影响的定量分析和计算是极为困难和复杂的。目前，还没有大家统一认可的，通用的计算方法。而选用不同的计算方法，对索赔值影响很大。计算方法必须符合大家所公认的基本原则，能够为业主、工程师、调解人或仲裁人接受。如果计算方法不合理，使费用索赔值计算明显过高，会使整个索赔报告和索赔要求被否定。费用索赔有如下几个计算原则：(一)实际损失原则费用索赔都以赔(补)偿实际损失为原则(见承包合同条例第条)。在费用索赔计算中，它体现在如下几个方面：1实际损失，即为干扰事件对承包商工程成本和费用的实际影响。这个实际影响即可作为费用索赔值。按照索赔原则，承包商不能因为索赔事件而受到额外的收益或损失，索赔对业主不具有任何惩罚性质。实际损失包括两个方面：(l)直接损失，即承包商财产的直接减少。在实际工程中，常常表现为成本的增加和实际费用的超支。(2)间接损失，即可能获得的利益的减少。例如由于业主拖欠工程款，使承包商失去这笔款的存款利息收入。2所有干扰事件引起的实际损失，以及这些损失的计算，都应有详细的具体的证明。在索赔报告中必须出具这些证据。没有证据，索赔要求是不能成立的。实际损失以及这些损失的计算证据通常有：各种费用支出的帐单，工资表(工资单)，现场用工、用料、用机的证明、财务报表，工程成本核算资料，甚至还包括承包商同期企业经营和成本核算资料等。监理工程师或业主代表在审核承包商索赔要求时，常常要求承包商提供这些证据，并全面审查这些证据。3.当干扰事件属于对方的违约行为时，如果合同中有违约金条款，按照合同法原则，先用违约金抵充实际损失，不足的部分再赔偿。(二)合同原则费用索赔计算方法符合合同符合合同的规定。赔偿实际损失原则，并不能理解为必须赔偿承包商的全部实际费用超支和成本的增加。在实际工程中，许多承包商常常以自己的实际生产值、实际生产效率、工资水平和费用开支水平计算索赔值，以为这即为赔偿实际损失原则。这是一种误解。这样常常会过高地计算了索赔值，而使整个索赔报告被对方否定。在索赔值的计算中还必须考虑：1扣除承包商自己责任造成的损失，即由于承包商自己管理不善，组织失误等原因造成的损失由他自己负责。2符合合同规定的赔补偿条件，扣除承包商应承担的风险。任何工程承包合同都有承包商应承担的风险条款。对风险范围内的损失由承包商自己承担。如某合同规定，“合同价格是固定的，承包商不得以任何理由增加合同价格，如市场价格上涨，货币价格浮动，生活费用提高，工资基限提高，调整税法等”。在此范围内的损失是不能提出索赔的。此外，超过索赔有效期提出的索赔要求无效。3合同规定的计算基础。合同是索赔的依据，又是索赔值计算的依据。合同中的人工费单价、材料费单价、机械费单价、各种费用的取值标准和各分部分项工程合同单价都是索赔值的计算基础。当然有时按合同规定可以对它们作调整，例如由于社会福利费增加造成人工工资基限提高，而合同规定可以调整，则可以提高人工费单价。4有些合同对索赔值的计算规定了计算方法，计算采用的公式、计算过程等。这些必须执行。（三）合理性符合规定的，或通用的会计核算原则。索赔值的计算是在成本计划和成本核算基础上，通过计划和实际成本对比进行的。实际成本的核算必须与计划成本(报价成本)的核算有一致性，而且符合通用的会计核算原则，例如采用正确的成本项目的划分方法，各成本项目的核算方法，工地管理费和总部管理费的分摊方法等。符合工程惯例，即采用能为业主、调解人、仲裁人认可的，在工程中常用的计算方法。例如在我国，必须符合工程概预算的规定；在国际工程中应符合大家一致认可的典型的案例的所采用的计算方法。（四）有利如果选用不利的计算方法，会使索赔值计算过低，使自己的实际损失得不到应有的补偿，或失去可能获得的利益。通常索赔值中应包括如下几方面因素：1承包商所受的实际损失。它是索赔的实际期望值，也是最低目标。如果最后承包商通过索赔从业主处获得的实际补偿低于这个值，则导致亏本。有时承包商还希望通过索赔弥补自己其它方面的损失，如报价低、报价失误、合同规定风险范围内的损失、施工中管理失误造成的损失等。2对方的反索赔。在承包商提出索赔后，对方常常采取各种措施反索赔 第三节争执的解决一、解决程序承包商提出索赔，将索赔报告交业主委托的工程师。经工程师检查、审核索赔报告，再交业主审查。如果业主和工程师不提出疑问或反驳意见也不要求补充或核实证明材料和数据，表示认可，则索赔成功。而如果业主不认可，全部地或部分地否定索赔报告，不承认承包商的索赔要求，则产生了索赔争执。在实际工程中，直接地、全部地认可索赔要求的情况是极少的。所以绝大多数索赔都会导致争执，特别当干扰事件原因比较复杂、索赔额比较大的时候。常见的索赔解决过程见图12一l。#63合同争执的解决是一个复杂、细致的过程。它占用承包商大量的时间和金钱。对于大的复杂的项目或出现大的索赔争执，有时不得不请索赔专家或委托咨询公司进行索赔管理。这在国际承包工程中是常见的。争执的解决有各种途径，可以“私了”，也可“法庭上见”；可双方商讨，也可请他人调解。这完全由合同双方决定。一般它受争执的额度、事态的发展情况、双方的索赔要求、实际的期望值、期望的满足程度、双方在处理索赔问题上的策略(灵活性)等因素的影响。二、争执的解决方法(一) 协商解决协商解决，即双方“私了”。合同双方按照合同规定，通过摆事实讲道理，弄清责任，共同商讨，互作让步，使争执得到解决。它是解决任何争执首先采用的最基本的，也是最常见的，最有效的方法。这种解决方法的特点是：简单，时间短，双方都不需额外花费，气氛平和。在承包商递交索赔报告后，对业主(或工程师)提出的反驳、不认可或双方存在分歧，可以通过谈判弄清干扰事件的实情，按合同条文辩明是非，确定各自责任，经过友好磋商，互作让步，解决索赔问题。通常索赔争执首先表现在对索赔报告的分歧上，如双方对事实根据、索赔理由、干扰事件影响范围、索赔值计算方法看法不一致。所以承包商必须提交有说服力的、无懈可击的索赔报告，这样谈判地位比较有利。同时准备作进一步的解释，提供进一步的证据。在谈判中，有时对一些争执的焦点问题须请专家咨询或鉴定，其目的是弄清是非，分清责任，统一对合同的理解，消除争执。例如对合同理解的分歧可请法律专家咨询；对承包商工程技术和质量问题的分歧可请技术专家或者部门作检查、鉴定。这种解决办法通常对双方都有利，为将来进一步友好合作创造条件。在国际工程中，绝大多数争执都通过协商解决。即使在按FIDIC合同规定的仲裁程序执行前，首先必须经过友好协商阶段。这种情况一般索赔值不大，责任明显，争执较小，双方期望比较一致，能够通过协商解决。在我国，如果正常的索赔要求得不到解决，或双方要求差距较大，难以达成一致，还可以找业主的上级主管部门进行申述，作再度协商。(二)调解1如果合同双方经过协商谈判不能就索赔的解决达成一致，则可以邀请中间人进行调解。调解人经过分析索赔和反索赔报告，了解合同实施过程和干扰事件实情，按合同作出自己的判断(调解决定)，并劝说双方再作商讨，都作些让步，仍以和平的方式解决争执。调解在自愿的基础上进行，其结果无法律约束力。如合同一方对调解结果不满，可按合同关于争执解决的规定，在限定期限内提请仲裁或诉讼要求。这种争执解决办法时间较短，结果比较公正。如果调解书生效后，争执一方不执行调解决议，则被认为是违法行为。2这种解决争执的方法有如下优点：(1)提出调解能较好地表达承包商对谈判结果的不满意和争取公平合理解决索赔问题的决心。(2)由于调解人的介入，增加了索赔解决的公正性。业主要顾忌到自己的影响和声誉等，通常容易接受调解人的劝说和意见。(3)灵活性较大，有时程序上也很简单(特别是请工程师调解)。一方面双方可以继续协商谈判，另一方面，调解决定没有法律约束力，承包商仍有机会追求更高层次的解决方法。(4)节约时间和费用。(5)双方关系比较友好，气氛平和，不伤感情。3调解人必须站在公正的立场上，不偏袒或歧视任何一方，按照国家法令、政策和合同规定，在查清事实、分清责任、辩明是非的基础上，对争执双方进行说服，提出解决方案，调解结果必须公正、合理、合法。在合同实施过程中，日常索赔争执的调解人为监理工程师。他作为中间人和了解实际情况的专家，对索赔争执的解决起着重要作用。如果对争执不能通过协商达成一致，双方都可以请监理工程师出面调解。监理工程师在接受任何一方委托后，在一定期限内(FIDIC规定为84天)作出调解意见，书面通知合同双方。如果双方认为这个调解是合理的、公正 窗体顶端窗体底端查看文章试论建筑工程项目中的合同管理2009年11月06日 星期五 11:48 （一）建筑工程项目的合同管理及其重要意义 建筑工程合同属于经济合同，是发包单位和承包单位为了完成其所商定的工程建设目标以及与工程建设目标相关的具体内容，明确双方相互权利、义务关系的协议。它是订立合同的当事人在建筑工程项目实施建设过程当中的最高行为准则，是规范双方的经济活动、协调双方工作关系、解决合同纠纷的法律依据。合同管理则是建设行政主管部门、工商行政部门、建设单位、监理单位、承包单位等依照法律、行政法规及规章制度，采取法律的、行政的手段，对合同关系进行组织、指导、协调和监督，从而保护合同当事人的合法权益，处理合同纠纷，防止、制裁违法违规行为，确保合同条款实施的一系列活动。随着我国建筑市场的不断发育成熟，建筑工程项目合同管理的重要性日益显现。1.加强合同管理符合社会主义市场经济的要求。使用合同来引导和管理建筑市场，顺应了政府转变职能，应用法律、法规和经济手段调节和管理市场的大趋势。而各建筑市场主体也必须依据市场规律要求，健全各项内部管理制度，其中非常重要的一项就是合同管理。2.合同管理是建设项目管理的核心，加强合同管理是进行有效项目管理的需要。任何建筑工程项目的实施都是以签订系列承发包合同为前提的，忽视了合同管理就意味着无法对工程质量、工程进度、工程费用进行有效控制，更勿论谈及对人力资源、工作沟通、工程风险等进行综合管理。只有抓住合同管理这个核心，才可能统筹调控整个建筑工程项目的运行状态，实现建设目标。3.加强合同管理也是规范各建设主体行为的需要。建筑工程项目合同界定了建设主体各方的基本权利与义务关系，是建设主体各方履行义务、享有权利的法律基础，同时也是正确处理建筑工程项目实施过程当中出现的各种争执与纠纷的法律依据。纵观目前我国建筑市场的经济活动及交易行为，所出现的诚信危机、不正当竞争多与建设主体法制观念淡薄及合同管理意识薄弱有关。加强合同管理，促使建设主体各方按照合同约定履行义务并处理所出现的争执与纠纷，能够起到规范建设主体行为的积极作用，对整顿我国的建筑市场起到了促进作用。4.加强合同管理是我国迎接国际竞争的需要。至今，我国建筑市场已全面开放，面对接来自国外建筑企业的冲击与挑战，就必须适应国际市场规则、遵循国际惯例。只有加强合同管理，建筑企业才有可能与国外建筑企业一争高下，才能赢得自己生存与发展的空间。（二）建筑工程项目合同管理建筑工程合同管理范围广，牵涉了来自建设行政主管部门、工商行政部门、建设单位、监理单位、承包单位等多方管理。工程项目合同管理必须把握以下几个方面：1.重视建筑工程项目合同文本的拟定与分析在合同文本的形式上，应该尽量采用合同示范文本。在实际工作中，因为使用不同格式的合同而产生经济纠纷的例子并不鲜见。因此，应该尽量使用各类公用建筑、民用住宅、工业厂房、交通设施及线路管理的施工、设备安装的合同样本建设工程施工合同（示范文本）。非特殊情况，勿使用发包承包双方自行拟设的合同文本格式。此举可以有效防止所拟定的合同出现缺项、漏项及不平等条款。同时，也有利于行政管理机关对合同实施进行监督，有助于仲裁机构或人民法院及时裁判纠纷，维护双方的合法利益。另外，在拟定合同文本的内容时，合同管理人员必须对工程现状进行深入调研，使拟定合同具有预见性，且要对合同进行细致分析，避免所拟定的条款出现歧义。拟定合同文本要把握以下要点：明确合同订立时间及优先顺序；约定价款中核定工程量清单的时间期限；专用条款中明确组成合同的文件及解释顺序；重视索赔条款的拟定。应该对所拟定的合同初稿进行合法性分析及完备性分析。确认发包人和承包人双方是否具备相应资格；工程项目是否具备签订与实施合同的条件；招标投标过程是否符合法定程序；合同是否符合现行法律法规的要求。同时要确保构成合同的各种文件齐全、合同条款齐全、合同用词准确、对工程可能出现的不理情况有足够预见性。 2.建立健全建筑工程项目合同管理制度并善加利用合同管理环节繁多，包括合同的洽谈、草拟、评审、签订、下达、交底、学习、责任分解、履行跟踪、变更、中止、解除、终止等，建筑单位要规范本单位的合同管理，就应该首先就合同管理全过程的每一个环节建立和健全一系列可操作的合同管理制度，使其合同管理有章可循。合同交底制度、责任分解制度、每日工作报送制度及进度款审查批准制度是每一个建筑单位都应该建立的合同管理制度。合同签订后，合同管理人员应该对各级项目管理人员和各工作组负责人进行合同交底，对合同的主要内容做出解释和说明，形成合同交底制度。责任分解制度则是指合同管理人员将各种合同时间的责任分解落实到各工作小组，明确其工作范围和责任，通过合同任务的层层分解将任务落实到人，协调各方面积极配合共同实施合同。而每日工作报送制度要求各职能部门将本部门的工作情况及未来一周的工作计划报送到合同管理处，能够确保合同管理人员及时掌握工程信息，对各种问题做出正确决策。鉴于当前成本核算人员因对现场合同情况不熟悉而不能将费用索赔的项目及时纳入当月付款要求中的现状，建立进度款审查批准制度有利于合同管理部门从合同角度对进度款进行审核。作为一名合同管理人员，应该能够熟练运用建筑单位所设立的各项合同管理制度，要将各项制度落到实处，将其作为实现合同管理工作的有力武器。3.对建筑工程项目合同进行动态管理合同变更在建筑工程项目实践中是比较频繁的，而合同变更往往会导致索赔纠纷，因此在合同签订以后，合同管理人员还要对建设工程项目合同进行动态管理，重点把握四个方面。（1）重视现场签证。在按照合同条款支付时应该防止过早、过量签证，特别是合同变更补充协议的签认须格外谨慎，签证必须依据相关合同条款衡量，起到相互制约的作用。尤其要重视设计变更与施工图错误，此类签证只需签变更或修正的项目，原图纸不变的勿重复签证，已经下料和购料的，务必签写清楚材料名称、规格、型号、数量、变更日期、运输情况、到场情况、成品情况、有无回收或代用等详细情况。（2）及时记录、收集和整理工程所涉及的各种文件（如图纸、计划、技术说明、规范、变更指令等），对合同变更部分进行审核与分析。在实际工作中，合同变更应该与提出索赔同步进行，须业主与承包商双方达成一致后再进行合同变更。（3）及时处理停工损失（包括由非承包商责任造成的停工损失），双方按合同约定的时间以书面形式，按合法程序签认停工的相关具体内容。（4）严格执行定额规定，对于未对定额进行规定的情况，应根据工程实际情况或者参考相同类定额及有关的规定做出补偿。4.认真开展建筑工程项目合同履行情况评价工作建筑工程项目合同内容丰富，真实地反映了整个建设工程项目建设的全过程，认真开展建筑工程项目合同履行情况评价能够总结和归纳再建设过程中的经验和教训。在合同终止之后，合同管理人员应该做好建筑工程项目合同资料的收集、保存、整理、分类、登记、编号、装订、归档备案工作，实现工程合同档案管理程序化和规范化。同时，对建筑工程合同履行情况与具体的工程实施计划进行分析比较，对合同履行情况做出客观评价，从中找出差异和干扰因素并分析其原因。通过开展建筑工程项目合同履行情况评价工作，总结合同履行与管理的经验与教训，用于指导今后的合同管理工作，实现提高建筑工程合同谈判的成交率和合同现代化管理水平的目标。（三）结束语总之，合同管理是建筑工程项目管理的核心，工程管理的各方面工作都要围绕着这个核心来开展，建筑工程项目的合同管理已经成为我国建筑业可持续发展、实现科学管理的重要内容。建筑工程项目的合同管理不能陷入僵硬的程式化，它是一个动态的过程，在管理中要讲求方式、方法，要讲究管理的技巧。因此，要在高度重视建筑工程项目的合同管理、深刻了解其重要地位的基础上，在实践中探索及归纳建筑工程项目合同管理的技巧，寻找新方法，解决新问题，促使参建各方自觉履行合同约定的条款，从而降低建筑市场风险，切实维护建筑市场的秩序，确保建筑工程项目顺利进行.一、合同管理职能 合同确定工程项目的价格(成本)、工期和质量(功能)等目标，规定着合同双方责权利关系。所以合同管理必然是工程项目管理的核心。广义地说，建筑工程项目的实施和管理全部工作都可以纳入合同管理的范围。合同管理贯穿于工程实施的全过程和工程实施的各个方面。它作为其它工作的指南，对整个项目的实施起总控制和总保证作用。在现代工程中，没有合同意识则项目整体目标不明；没有合同管理，则项目管理难以形成系统，难以有高效率，不可能