（科学技术哲学专业论文）十堰市中小企业技术创新研究.pdf

丫. 5 7 7 4 6 e 摘要 人类已进入一个信息技术时代， 逐步迈入知识经济社会。知识经济不仅给中小 企业发展带来了机遇，而且带来了严峻的挑战。中小企业自身规模小，抗击市场风 险能力差，要想生存、发展和壮大，仅靠政府的金融、财税等方面的支持是不可能 达到的，必须走技术创新之路。 本文的研究目的是提供促进十堰市中小企业技术创新能力和水平提高的途径、 方法和措施。为此，本文系统地探讨中小企业的特点以及十堰市中小企业技术创新 的现状、问题及对策等。 技术创新是企业在经济活动中为了获取商业利益而引进新产品或新工艺，从而 实现新的生产要素的组合， 并在市场中获得成功的一系列过程。 其作用和意义在于: 中小企业技术创新是整个技术创新系统中最重要的组成部分之一; 是经济增长的源 泉; 对促进产业结构升级具有十分重要的意义; 是中小企业生存和发展的关键， 影响中小企业技术创新活动的因素很多: 从战略管理角度来看， 实施技术创新战 略包括在企业战略中制订技术创新战略，并重视技术创新在企业发展中的作用;建 立一套有效的管理机构，充分发挥中小企业灵活的特点;选择好技术进入时机;根 据企业的技术变化特点， 选准自己的战略目 标和战略方式等等。 从中小企业技术创 新的宏观环境来看， 制度环境影响企业技术创新过程中各种要素配置、 利益分配等， 是最根本的;政策是影响技术创新活动最直接、最具体因素;而一个好的融资环境 如有利于风险投资的产生的环境和多种融资手段、 融资市场对中小企业技术创新也 很重要;其它环境如法律、人才、信息等也是如此。 从十堰中小企业技术创新的现状看，十堰中小企业在促进科技成果的转化和加 快高科技产业化方面取得了很大的成绩; 十堰市中小企业技术创新以 汽车行业为龙 头， 其发展与东风公司休戚与共、 息息相关泪前十堰市中小企业技术创新与国内发 达地区相比仍然有一些差距。存在问题的主要原因在于:i ，改制不彻底，削弱了 企业的创新动力; z ，缺乏一个有利于技术创新的融资环境; 3 ，创新意识和创新能 力差;4 ，技术创新人才匾乏;5 ，缺乏有利于中小企业技术创新的中介服务机构和 社会化体制。 为此， 促进十堰中小企业技术创新应该从多方面采取措施:一首 先，观念上重视 中小企业技术创新的重要作用，更新经营思想和观念，创新管理模式;其次，制定 和完善中小企业技术创新政策和执法体系;第三，充分发挥政府引导作用，建立健 全中小企业社会化服务体系;第四，财政、税收、金融政策向中小企业倾斜，鼓励 发展风险投资事业:第五，鼓励中小企业走多种形式的创新之路，促进产学研合作 创新机制;第六，加大中小企业改制力度，提高中小企业技术创新动力;最后，进 一步尊重知识和人才， 建立一支高素质企业家人才队伍， 为人才成长创造良 好的氛 围，提高技术创新意识。 相信通过这些措施的实施，中小企业技术创新的能力将会 进一步增强，技术创新的能力也会进一步提高，中小企业也会有较大发展。 关键词:中小企业 技术创新 ab s t r a c t we a r e n o w a r e i n a n in f o r m a t i o n a g e a n d w i l l s o o n s t e p i n t o k n o w l e d g e - b a s e d e c o n o m y . k n o w l e d g e - b a s e d e c o n o m y n o t o n l y b r i n g s o p p o rt u n i t i e s f o r t h e d e v e l o p m e n t o f t h e m i d d l e a n d s m a l l - s i z e d e n t e r p r i s e s ， b u t a l s o c a u s e s g re a t c h a n l l e n g e s t o t h e m . a s s u c h e n t e r p r i s e s a r e a l l s m a l l i n s c a l e a n d w e a k t o b e a r t h e r i s k s i n t h e m a r k e t , i t i s i m p o s s i b l e f o r t h e m t o s u r v i v e , d e v e l o p a n d e x p a n d i f t h e y j u s t g e t f i n a n c i a l a n d t a x s u p p o rt f r o m t h e g o v e rn m e n t . t h e y s h o u l d h a v e t h e i r o w n w a y o f t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n . t h i s t h e s i s a i m s t o o ff e r s o m e a p p r o a c h e s , m e t h o d s a n d m e a s u r e s t o i m p r o v e t h e t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n a b i l i t y o f s o m e m i d d l e a n d s m a l l s i z e d e n t e r p r i s e s i n s h i y a n c i t y ， h u b e i p r o v i n c e . i n t h i s t h e s i s , w e s y s t e m a t i c a l l y d i s c u s s s o m e c h a r a c t e r i s t i c s o f s u c h e n t e r p r i s e s t h e r e a n d i t s t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n s i t u a t i o n , t h e p r o b l e m s a n d s o m e m e a s u r e s t o d e a l w i t h t h e m . t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n i s a s e r i e s o f p r o c e s s e s t h a t e n t e r p r i s e s i n t r o u c e n e w p r o d u c t s o r t e c h n e q u e s t o a c q u i r e m o re b u s i n e s s i n t e r e s t s , s o a s t o a c h i e v e t h e c o m b i n a t i o n o f t h e n e w p r o d u c t i o n e l e m e n t s a n d m a k e s u c c e s s i n t h e i r m a r k e t e c o n o m i c a c t i v i t i e s . i t s f u n c t i o n a n d s i g n i f i c a n c e l i e s i n t h e f o l l o w i n g a s p e c t s : f i r s t , t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n f o r t h e m i d d l e a n d s m a l l s i z e d e n t e r p r i s e s i s a n i m p o r t a n t p a rt o f t h e e n t i r e t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n s y e s t e m ; s e c o n d l y， i t i s t h e s o u r c e o f t h e e c o n o m i c d e v e l o p m e n t ; t h i r d l y , i t i s v e ry s i g n i f i c a n t t o p ro m o t e i t s i n d u s t r i a l s t r u c t u r e u p d a t i n g ; a n d l a s t ， i t i s e s s e n t i a l f o r t h e s u r v i v a l a n d d e v e l o p m e n t o f s u c h e n t e rp r i e s . t h e r e a r e m a n y f a c t o r s w o r k e d o n t h e p r o c e s s o f t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n f o r s u c h m i d d l e a n d s m a l l s i z e d e n t e r p r i s e s . f r o m t h e v i e w o f s t r a t e g i c a l m a n a g e m e n t , h a v i n g a s t r a t e g y o f t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n w i t h i n t h e e n t e r p r i s e i s i n c l u d e d i n i t s s ta t e g y o f t h e e n t e r p r i s e a n d t h i n k m u c h o f t h e t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n i n i t s d e v e l o p m e n t . i t s h o u l d s e t u p a n e ff e c t i v e m a n a g e m e n t s y s t e m t o m a k e f u l l u s e o f i t s fl e x b i l i t y , c h o o s e p r o p e r t i m e t o i n t r o d u c e t h e n e w t e c h n o l o g y a n d c h o o s e i t o w n s t r a t e g i c a l g o a l a n d m e a n s . f ro m t h e m a c r o e n v i r o m e n t o f t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n , i n s t i t u t i o n a l s e t t i n g s a r e t h e m o s t e s s e n t i a l p a r t , w h i c h a ff e c t s v a r i o u s p ro d u c t i o n a l l o c a t i o n a n d i n t e r e s t s d i s t r ib u t i o n i n t h e p r o c e s s o f t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n . p o l i c i e s a r e t h e m o s t d i r e c t a n d c o n c r e t e f a c t o r a mo n g o t h e r o n e s a s f i n a n c e , l a w , t a l e n t a n d in f o r m a t i o n e t c . t h e s i t u a t i o n i n s h i y a n c i t y c o n c e rn i n g i t s i n d u s t ry t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n i s n o t s o g o o d c o m p a r e d w i t h o t h e r d e v e l o p e d a r e a s i n c h i n a , t h o u g h t h e r e a r e s o m e g re a t a c h i e v e m e n t s w i t h i t s t r a n s f o r m a t i o n o f t h e s t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n i v 引言 人类进入了一个信息技术时代，逐步迈入知识经济社会。经济发展出现了一个 明显的趋势，即以高技术为主导的新型产业崛起，推动经济领域的一场空前革命。 信息化和知识化为中小企业发展带来了广阔的发展空间和前所未有的机遇，主要表 现在: 首先，中小企业获取信息的速度加快，在工业经济社会中，信息的搜集和加工 需要大量人力物力，中小企业无力承担，信息闭塞使中小企业很难与大企业在市场 和技术上竞争。而今随着因特网的普及，中小企业以比较低的成本 ( 一台电脑和因 特网接入设备)就可以获得大量及时有用的信息。其次，中小企业营销力量不足的 矛盾得到缓解。例如，网络销售使中小企业低成本优势得到充分发挥。第三，适应 了经济发展到一定程度，人们更加注重个性化、少批量、多品种的需求。第四，中 小企业灵活反应的机制更能发挥，中小企业更能够正确决策、规避风险，能较快地 获取科技成果，更快地更新产品。最后，信息化和知识化使中小企业能够参与全球 竞争而不再依赖于大企业，等等。 此外，信息化和知识化已经把大企业与小企业的某些差距缩小了，如在产品、 技术、信息方面现在可以在网上发布和搜集，不再依赖大企业。但同时，又给中小 企业带来了严峻的挑战。总的来说，中小企业虽然数量众多，充满活力，在国民经 济中占据重要的份额，具有重要的作用，但市场竞争力较弱。因此，提高中小企业 竞争力既可以 提高整个国家竞争实力，也势必将推动经济的发展。 近年来，十堰市中小企业发展较快，特别是中小型私营企业发展惊人。在加工 工业中，中小企业已占总数的 9 0 %，其生产总值占全市工业总产值的 6 0 %以上。但 从现实情况看，我市中小企业整体水平较差，产品结构不合理，技术力量薄弱，固 定资产投入不扎实，企业发展还存在着许多制约因素，面临不少困难。中小企业只 有通过观念创新、技术创新、管理创新，充分发挥自 身优势和特长，开展特色经营， 才能更好地发展。那么处于规模、资金、人才、技术相对劣势的十堰市中小企业是 如何通过技术创新来增加竞争力?以 及采取什么方式来实现技术创新?以及如何促 进中小企业技术创新等? 1中小企业与技术创新 1 . 1 中小企业的界定 在社会认同和制订扶持政策的实践中，对中小企业有广义和狭义两种理解。广 义的中小企业，一般是指除国家确认的大型企业之外的所有企业，包括中型企业、 小型企业和微型企业。狭义的中小企业则不包括微型企业。 一般而言，各国对中小企业的界定可以有定量界定和定性界两种方法。定量界 定试图通过一定的数量标准来准确划分中小企业，主要包括从企业雇员人数、资产 额以及销售收入三方面进行界定。这些数量标准是相对的，会因国家、地区、行业 和经济发展水平的不同而有较大的差异。例如，美国小企业管理局一般把雇员人数 不超过5 0 0 人、销售收入不足 5 0 0 万美元的企业，称之为小企业;而欧盟规定雇员 在5 0 0 人以 下，固定净资产在7 5 0 0 万欧元以下的企业为中小企业，日 本 中小企业 基本法 界定的中小企业为从业人数3 0 0 人以下或资本金 1 亿日 元以下的工矿企业， 从业人数 1 0 0人以下或资本金 3 0 0 0万日 元以下的商业批发企业，以及从业人数 5 0 人以下或资本金 1 0 0 0 万日 元以下的零售和服务企业。 而定性界定一般从企业质量和 地位两方面进行界定，试图从本质上判断其在竞争中是否具有先天的弱势地位。一 般定性界定标准包括三个特征，要看是否是独立所有 ( 如要求业主持有 5 0 %以上的 股权) 、自 主经营( 要求业主本人控制自己 的 ) 、 较小市场份额 ( 如要求在其经营领域 不占 垄断地位、不能以资本市场融资等) 。 我国对企业的界定先后经过几次调整。建国初期，曾按固定资产价值划分企业 规模。1 9 6 2 年，改为按人员标准对企业规模进行划分。1 9 7 8 年，国家计委把划分企 业规模的标准改为“ 综合生产能力” 。 1 9 8 8 年， 按不同行业的不同特点作了分别划分， 划分的依据主要有以实物产量反映的生产能力和固定资产原值。 企业规模分为4 类6 档:特大型、大型 ( 大型一档、大型二档) 、中型 ( 中型一档、中型二档) 、小型， 具体标准共计 1 5 0 个行业标准。当时中小企业一般指中二类和小型企业。1 9 9 9 年， 再次修改，将销售收入和资产总额作为主要考察指标，将企业分为特大型、大型、 中型、小型4 类。其中，年销售收入和资产总额均在5 亿元以下、5 0 0 0 万元以上的 为中型企业; 年销售收入和资产总额均在5 0 0 0 万元以下的为小型企业。参与划型的 企业范围原则上包括所有行业各种所有制形式的工业企业。 1 . 2 中小企业的特点 1 . 2 . 1户数占 绝对优势，对经济发展贡献巨大 据统计，全国中小企业总数为1 0 0 0 万户，占工商部门注册总数的9 9 . 7 %。在 i 业领域，中小企业的产值占全部工业产值的6 0 %，销售收入占5 7 %，利润占4 0 %; 在商业领域，9 0 %以上的商业网点是中小企业;出口方面，占全部出口值的 6 0 %; 增加值方面，贡献率占7 6 .7 %. 在中小企业的总户数中，国有中小企业只占 1 4 .8 5 %，另外 8 5 %多一 点都是非国 有企业。 目前国有中小企业还要改制， 最新统计改制面将达到7 6 .5 %。 如果改制结束， 非国 有企业在中小企业当中的比 例还要高 。 1 . 2 . 2科技型中小企业比 例偏小，大多 数企业面临转型挑战。 我国中小企业中，大多为劳动密集型企业，科技型中小企业比例偏小。按照科 技部的标准划分，我国科技型中小企业只占全部数目的 1 5 . 2 %，其他近 8 5 %都是非 科技型的或者劳动密集型的企业。科技型中小企业的标准的三条:第一，企业人数 小于5 0 0人; 第二， 有3 0 %的人具有大专以上学历;第三， 每年的科研经费占销售 收入的3 %以上。 1 .2 .3 中小企业是就业的主力军和中国 工业化的 希望所在。 中小企业不仅在经济发展中贡献良 好， 而且已 经成为城镇就业的主力军。 是社会 稳定的坚实保障。 据统计， 在城镇就业机会当中， 7 5 %是中小企业提供的; 近十几年 来， 从农村到城市就业人口 高达2 .3 亿， 这些人基本上都在中小企业特别是乡镇企业 就业。从这个意义上说，中国的工业化和城镇化主要靠中小企业，中小企业的发展 程度在某种意义上也决定了中国的工业化和城镇化程度。 1 . 3技术创新的定义和类型 1 . 3 . 1技术创新的定义 早 在1 9 1 2 年美国 经济学家熊比 特 ( j o s e p h a . s c h u m p e t e r ) 就提出 创新理论， 并 在以 后的著作中 ( 1 9 3 4 , 1 9 6 2 年) 系统地发展了 他的 创新理论，被后来经济学家公 认为创新理论的创始人。熊比特在 经济发展理论中认为， “ 创新”是一 种 “ 新的 生产函数的建立”即企业家对生产要素的组合。 “ 创新” 包括以下几种类型:( 1 ) 采 用一种新的产品也就是消费者还不熟悉的产品或产品具有的新的特性;( 2 )采 用一种新的方法， 也就是在有关制造部门中尚 未通过经验检定的方法; ( 3 ) 开辟一个 新市场; ( 4 ) 控制一种原材料来源; ( 5 ) 实现任何一种新组织， 比 如造成一种垄断地位; 或者打破一种垄断地位。 熊比特进一步指出， 创新是经济发展的源泉， “ 当新型组合 间断出 现时候， 那么具有发展特点的 现象就会出 现了” 。 在今天看来，熊比特的 “ 创新”包含着技术创新和制度创新两种，创新类型中 只有第一、二项为技术创新。即产品创新和工艺创新。在熊比 特之后，这两种创新 都得到了 新的 发展气 熊比特之后，人们继续对技术创新做出了种种不同的解释，归纳前人的观点和 从经济学角度分析，我们认为:所谓技术创新就是企业在经济活动中，为了获取商 业利益而引进新产品或新工艺，从而实现生产要素的重新组合，并在市场上获得成 功的一系列过程。这个定义明确了 企业是技术创新的主体，表明了与科技界所研究 的技术创新有很大不同，同时也表明了技术创新与发明、扩散、技术进步有不同之 处。一般说来，技术进步是全要素生产率的部分，它包含着新的发明、技术创新和 技术扩散。只有在应用到企业中并在市场获得成功的发明和技术扩散才能称为技术 创新。为了清晰地说明技术创新与相关概念的区别，我们引用下图来表示 ( 见图1 - 1 ) 。 图1 -1 技术创新与发明、扩散及技术进步的关系 引自岁布等 m 术创寨: 与 对府对贫 ; p 1 4 ,人房i版赶1 9 9 6 ) 技术进步 1 .3 . 2技术创新类型 技术创新作为企业的一项重要的技术活动，可以根据不同的角度进行不同的分 类，在此问题上各国经济学家根据自己的研究重点将技术创新划分为不同的类型。 归结起来，有以下几种类型。 从企业技术创新的内容来看，可以划分为产品创新和工艺创新。 产品创新为获得与已有产品不同的新产品而进行开发全新产品或者将现有产品 在结构、性能或形体、材质等一个或某几个方面做出明显改进或改善活动。产品创 新的对象是产品，根据获得产品创新程度可以分为全新型产品创新和更新型产品创 新。工艺创新是指为了提高产品质量、降低成本和提高生产率而创造出不同加工方 法和工艺条件。工艺创新包含三个层次，一是生产装备更新，二是生产过程的重组， 即运用新的生产技术以提高生产效率，三是两者兼而有之。既有生产装备的更新， 又有生产技术的提高。 c 2 )按技术创新的重要性划分，可以分为渐进型创新和根本型创新。 渐进型创新是技术创新中的 “ 微调” ，是指对现有产品和工艺的非本质性的改革 和改进。而根本型创新不仅对企业，而且对整个社会带来了重要影响。如计算机的 产生与发展等。 c 3 )按技术创新对生产要素影响，可划分为资本节约型和劳力节约型。 资本节约型是指技术创新使企业生产产量相同 情况下， 资金投入减少或者在相同 资金投入下，产量增加。 而劳动节约型是指创新效益主要减少劳动力的价值构成比 例。 另外， 从技术创新活动层次方面还可以划分为企业技术创新层次和产业技术创新 层次。 刘于中小企业来说，由于受规模、技术、资金限制， 企业的技术创新内容主要是 工艺创新引进新设备、新技术和产品创新中以更新型创新为主，并且主要以渐进型 创新为主，资本节约型为主。 1 .4 中小企业技术创新的重要作用和意义 中小企业无论在我国还是一些西方发达国家都有重要地位和作用。 这种作用不仅 在中小企业数量、产值份额上，而月还表现在技术创新以及促进产业结构升级和维 持经济增长方面。具体地说，中小企业技术创新的意义有以下几个方而: 1 .4 . 1在整个技术创新系统中，中小企业技术创新是最重要的组成部分之一。 长期以来， 人们一直认为中小企业在技术创新方面发生的作用很有限。 然而， 中 小企业在技术创新方面的作用远远超出人们的预料。 首先中小企业总体技术创新数超过大企业。 单个中小企业的技术创新是微不足道 的，但对整个中小企业群体来说，技术创新数目 在某些行业，尤其在新兴产业，却 远远大于大型企业。美国学者阿科斯 ( a c s , z , j )曾专门对 1 9 8 2 年创新最多的行 业进行分析 ( 见表 1 - 1 ) ，认为在新兴产业，中小企业优势很明显，而另一些行业， 大企业创新活动占 优势。 表1 - 1 , 1 9 8 2 年美国 创新最多的行业的创新统计 行业全部创新数 一 大 企 业1 中 小 企 业 电子计算机 3 9 5一 1 5 8一 2 2 7 程 序 控 制 仪 器 1 6 5 6 8一 9 3 无线电及电视通讯 设备 1 5 78 37 2 制 药一 1 3 31 2 0一 1 3 电 子 元 件一 1 2 85 4一 7 3 t 程 和 科 学 仪 器一 1 2 6 4 3一 8 3 半导体 1 2 2 912 9 塑 料 制 品一 1 0 7 2 28 2 照相设备 8 87 9 9 办公设备7 7 6 71 1 0 注: 转引白 刘东、 杜占 元等 中小企业与技术创新 。创新总数不等手 大、中小企业 之和是由于有些创新不能按企业规模划分。 我国中小企业技术创新数没有系统地统计， 但据国务院发展研究中心和国家统计 局 ( 1 9 9 5 )对福建、甘肃两省的调查显示，小型企业在向港澳台地区及国外转让技 术数目比 大企业多 。 其次， 中小企业技术创新力度比大企业强。 据农业部乡镇企业局， 国务院发展研 究中心的技术经济部和原国家科委对乡镇企业技术创新的调查， 有7 0 .3 %乡镇企业开 展了不同形式技术创新， 乡镇企业研发经费虽然只占销售收入0 .3 9 %， 与国有大企业 0 .4 4 %相比有些差距， 但乡镇企业在购买新技术经费的比重要高于国有大企业， 分别 是国有大企业 2 倍和 4倍。因此总的来说，乡镇企业技术创新投入力度要高于大企 业 。 第三， 中小企业创新能力和影响并不亚于大企业。 虽然表面看来， 大企业拥有技 术优势，但中小企业在技术创新方面并不比大企业差，许多影响人类生活的技术创 新都是来源于中小企业。据统计，2 0世纪许多重大成果最先都是由中小企业所取得 的。象d n a指纹技术、个人电脑、人造生物胰岛素、 速冻食品、拉链等等。另据调 查，英美法德日 在 1 9 5 3 -1 9 7 3 年中， 3 5 2 件重大创新项目 有1 5 7 件为中小企业所创 造出来的，占4 5 .2 %。一些中小企业的技术创新不仅影响2 0 世纪人类社会生活，而 且将影响2 1 世纪人类生活。如个人计算机的应用和普及等。 最后， 技术创新使许多中小企业一跃成为世人瞩目的大企业， 也从一个侧面反映 了中小企业技术创新的重要性。 如著名的微软公司， 成立不足2 0 年，就已经在计算 机视窗系统中占 垄断地位，个人计算机有9 0 %以上都使用微软的wi n d o w s 系统:雅 虎公司成立不足 5年，就使雅虎名字响彻全球。公司主要发起人扬致远成为亿万富 翁。 1 . 4 . 2技术创新是经济增长的 源泉 经济增长有两种方式: 一种是依靠资本、 劳动力等要素的投入而使总量的增加叫 数量型增长;另一种是依靠技术进步来提高要素的生产效率而带来总量增长，叫质 量型增长。这两种增长方式的根本区别在于技术作用不同。在数量型增长方式中要 素投入是主要的，总量增长只是要素投入的倍数。在不考虑边际效益递减情况下， 两倍于原来要素投入将获得两倍总量。而技术在其中的作用是微乎其微的。在质量 型增长方式中，在相同要素投入情况下，依靠技术进步可以获得产出的数量持续不 断的增长。因为要素投入是有限的，因此，数量型增长方式其总量增长潜力是有限 的，依靠技术进步的增长是可持续性的。 技术创新之所以是推动经济增长的最关键性的因素， 是因为一般说来， 一项发明 甚至重大科技成果，如果不能市场实现，就不能推动经济增长。而一项技术创新， 经过大面积推广和扩散，由于在降低成本后，提高了劳动生产率而获得比平均利润 更高的利润，必然引起众多的企业效仿，从而又牵动了新一轮更高更多的技术创新。 如此不断循环，推动经济增长。 我们通常用以技术创新为核心的技术进步来间接衡量技术创新对经济增长的贡 献。 据有关方面研究， 上个世纪初， 发达国家经济增长中技术进步贡献率只占5 % 左 右， 2 0 3 0 年代提高到1 5 % 左右， 4 0 5 0 年代上升到4 0 % 左右， 7 08 0 年代达到6 0 % 左右，9 0 年代某些发达国家已 达到7 0 %以上。其中，日本1 9 5 21 9 8 2 年技术进步对 经济增长的贡献达到6 5 %， 美国1 9 6 41 9 7 6 年期间高达7 1 %。 反观我国，1 9 5 21 9 8 2 年期间，经济增长率1 0 .6 9 % ，而有8 1 % 是资金、劳动力的贡献， 技术进步的贡献仅 为1 9 %( 技术创新研究课题组1 9 9 5 ) 。 可见， 我国 在1 9 5 21 9 8 2 年的3 0 年期间， 经济增长较多依赖资本、劳动力贡献，增长方式还是数量型。改革开放以 后，这种 状况有所改观，但是与发达国家相比仍然有显著差距。在全国技术进步最好的上海 市，1 9 9 8 年技术进步贡献率也只在4 0 % 左右。 1 .4 .3技术创新对促进产业结构升级具有十分重要的意义 产业结构是否合理， 取决于两个因素， 第一， 产业之间数量比例是否适当， 不适 当的产业结构比例存在着制约经济发展的瓶颈。第二，产业结构质量是否适应经济 发展的需要。通过调整产业结构比例质量通常称为产业结构的升级。一般来说，数 量比例可以通过调整资源的分配比例来实现， 而产业结构的升级则是依赖技术创新。 技术创新不仅能导致首先使用的企业生产效率的提高， 而且使更多模仿者生产率 的提高。这样，必然使整个产业生产效率的提高。从而带动其它产业生产率提高， 引起产业结构的改善，完成整个产业结构的升级。 1 .4 . 4技术创新是中小企业生存与发展的关键 企业要想在市场竞争中生存下来， 必须能够获利， 而市场竞争的规律， 长期竞争 的结果会使市场平均利润率越来越小。因此，企业长期生存发展必须有某种竟争优 势，使其能获得高于平均利润的利润。竞争优势包括成本优势和差别优势两种。这 两种都是需要企业通过技术创新才能拥有。中小企业的更新速度非常快，每年都有 大批中小企业破产。但据日本中小企业厅报告显示，破产的大多数是那些产品没有 市场，创新能力差的企业。如今，随着世界经济一体化进程的加快，尤其是我国加 入wt o以后，企业之间的竞争己经超越规模、超越国界。因此，对中小企业来说， 要么创新，要么死亡。 1 . 5中小企业技术创新战略选择 从微观角度来看，中小企业通过制订技术创新战略是提高自 身竞争力的重要措 施之一。技术创新战略是在企业总体目 标中，重视技术创新的作用，并选择合理的 目 标和正确的方式，扬长避短，完成企业技术创新和自 我发展的策略和方式。中小 企业技术创新战略主要包括:技术创新战略目 标与战略方式的选择两个方面。 1 . 5 . 1技术创新战略目 标的选择 在认识技术创新的重要作用， 明确采用技术创新战略后， 中小企业面对着选择何 种技术创新目标，即创新活动怎样为企业的发展作出贡献。具体地说，企业技术创 新战略目 标主要包括创新反应和时机选择，技术变化程度的判断以及创新目 标选择 等内容。 ( 1 )创新反应和时机选择。 创新反应是中小企业对外部技术变化程度敏感程度。中小企业相对大企业来 说，组织结构简单，对外部的技术变化反应较快，具有灵活的特点，但如果按照科 学管理的原理，合理地安排企业的组织结构，则更能发挥其灵活的优热。 技术的生命周期与中小企业进入时机。引进技术是能使中小企业绕过研发阶 段，而直接进入设计试制阶段甚至进入生产阶段，很大程度上减低了技术创新的风 险。因而，引进技术成为中小企业技术创新的重要方式。但是，引进技术时应结合 企业总体目标，根据技术变化的规律，适时地引进而不能盲目地不分时机地引进。 一般来说，一项技术在生产中应用须经历一段时间。我们可以按技术的成熟程度把 技术划分四个阶段:引进期、早期增长期、后期增长期以及成熟期。 一般说来， 在技术还未成熟时， 引 进或进入一项技术的固定投资较小， 技能和经 验的要求少，但是由于是新的技术，可能与生产设备不配套，还需要技术人员去了 解，也需要对员工进行培训，因此在技术早期，对科技知识和补偿工厂不能提供的 条件而改善工厂环境所增加的额外成本较高，同时需要较多地了解技术的科技知识。 技术早期发展阶段进入市场风险性大，但是总的投入少，成功的话，分享的利润最 多。许多企业成长就是在技术早期进入的。如微软在i b m推出个人计算机时，就意 识到商业价值，并与 i b m 签约为之编写 d o s程序。并以此为基础而获得成功的。 这段时期是企业技术进入的好时机。 在早期增长期和后期增长期阶段，固定投资稳步增长，对知识经验的积累要求 也很高，并在后期增长期达到最高。早期成长期，产品的技术已 趋向成熟，企业生 产的重点放在改善生产工艺、降低成本、提高效率上，以适应市场需求的反应。在 后期成长期，企业重点是经营的增长，抓市场战略，这一阶段，工厂和企业按比例 地扩大，许多企业被淘汰。因此， 这不是企业引进技术的好时期。 到了完全成熟期， 很多技术已经规范， 经验和机能也被规范化， 此时经验和技能 要求开始降 低。因为竞争进一步导致收益减少，企业技术重点开始转移，所以，许 多技术以 许可证或技术秘密合同形式，以自由 价格出 售。在这一阶段， 进入成本虽 然很高，但由于技术已趋于成熟，技术壁垒己取消 ( 通过购买方式) ，因此，企业可 以很顺利进入这一领域。 中小企业技术创新时机的选择在新技术引进早期，只需要有科技知识，再加上 一些地点优势水平等条件，几乎不需要经验和很多资本，发明者或者模仿者都能在 技术早期阶段进入市场，收益高，但不能保证在竞争中能生存下去，而且需要进一 步投资。选择在技术成熟期进入，则依赖于企业创新的优势 ( 如工厂环境，市场占 有率等) ，并且需要有巨额投资进行技术及相关设备购买等。虽然选择在成熟期进入 有可能被更新技术所代替危险，但短期内能较高提高生产率，而且比较安全。 因此，对中小企业来说，科技型的应该抓住技术引进期进入，这是由 科技型企 业技术依赖程度高的特点所决定的。而一般企业，由于已有一定技术及经验和仁 厂 环境优势，在技术成熟期进入较为安全，能迅速提高企业生产效率，获得相当的回 报。当然也可以开展多种经营策略，某些产品选择在技术早期进入，风险虽然大 但收益高。 ( 2 ) 创新目 标的选择。 技术创新战略选择是指根据企业总体的经营目 标确定企 业在技术创新方面所要实现的目 标。其目 标有三种:成本领先型战略、差别型战略 和积聚型战略。企业一般只能选择一种适合自己的战略。在三种战略中，成本领先 型战略是企业通过技术创新使自己 产品的成本低于同行业的普遍水平，以取得成本 优势，击败竞争对手。选择这种技术创新的企业一般以工艺创新为主，生产规模大， 并且拥有一定的市场占有率。如果从技术变化程度来看，企业拥有的技术是早期成 长期和后期成长期。对中小企业来说，采用这种战略，企业必须已形成一定规模和 市场占有率，并有一定的技术力量。 差别型创新是企业采用技术创新使企业在产品设计、 工艺、 服务以及特色型等方 面别具一格。差别型创新虽然要求企业有强有力的产品创新能力、市场营销能力， 但是采用这种战略对中小企业发展具有特别的意义。这是因为随着经济发展人们开 始需要少量多样的 “ 个性化”商品，而这些商品大企业一般很难满足。中小企业采 用这种创新战略，就能开创一条避免与大企业直接竞争之路。 集聚性创新是指企业把有限的技术创新力量集聚某一个或有限几个目 标市场上。 采用这种战略的一般都是技术创新能力相对较弱的中小企业。虽然这种创新比 较适 合中小企业，但是一定要选准产品发展方向，否则不仅技术创新不能成功，而且可 能造成整个企业经营失败。 1 .5 .2中小企业技术创新战略方式的选择 如何获得技术创新源， 是引进还是内部进行研发， 还是与大企业、 科研院所合作? 因此，选择何种方式获取创新源，对中小企业来说是至关重要的。 一般来说，根据中小企业获取创新的来源我们可以把技术创新战略分为自主创 新，引进创新和合作创新。自 主创新是企业依靠自己的能力独立完成技术创新的全 过程。自主创新是企业家精神的体现。在现代企业制度条件下，自主创新要求企业 建立一套自 主创新机制。 并要求企业决策人员有强烈的创新意识和积极进取的精神。 另外还要求保证对研发投入的支持和组织保证。中小企业则在实施创新的速度方面 见长， 特别是在完全竞争行业和高新技术行业类中小企业具有开展自 主创新的优势。 引进创新可以说是中小企业技术创新的一种方式。它既可以有效地减少创新风 险，又可以在此基础再创新，迅速有效地提高中小企业技术水平和创新能力。 合作创新是两个或两个以上创新主体进行联合技术开发等创新活动。合作创新 目 前己成为中小企业最受重视的创新活动，己日 益受到各国政府的支持。 总之，对中小企业来说，实施创新战略除在企业总体目 标上重视技术创新外， 在技术创新战略上，应建立一套灵活反应机制。要依据技术生命周期准确及时地选 准技术进入时机。并根据企业技术变化程度选择适宜自己的技术创新类型。此外， 还要根据企业总体经营战略，确立自己 创新目 标。 在技术创新战略方式选择上，除 科技型中小企业以外，其它中小企业宜采用引进创新与合作创新。只有这样，才能 提高成功的比例。 1 . 6中小企业技术创新的 环境 1 . 6 . 1 制度环境 在技术创新的外部环境中， 制度环境最为重要。 企业作为市场的主体和国民经济 的细胞，企业产权制度、要素配置、利益分配等都受国家的社会经济制度所规定的 准则制约。制度不仅为企业发展提供一个有章可循的游戏规则，而且确定生产要素 的运动规则和运动的具体方式，因而对技术创新和企业发展可以起着推动和阻碍作 用。因此，制度环境往往是技术发生作用的重要前提。一国的技术创新要素是由国 家统一计划调拨的，还是由市场调节的，技术创新的结果就很不一样。如我国几十 年来多次开展赶超世界科技水平，发展新兴产业，发展高科技产业的运动，都没有 把精力放在有利于发挥人力资本的潜力，有利于创新的制度上，而是放在制定一些 科学技术研究计划，投入更多的人力物力上，造成科研成果与生产脱钩，企业缺乏 技术创新动力等现象非常严重，却没有把我国科技提高到应有的水平。所以一个有 利于企业技术创新的制度比单纯推进技术进步本身更重要。因此，提高我国企业技 术创新能力应该首先从制度环境入手，解决企业产权结构、企业制度和激励机制的 问题。 1 . 6 . 2 政策环境 政策环境决定了企业技术创新具体行为步骤和程序。 与制度环境相比， 政策对技 术创新的影响更直接、更具体。在所有政策中，对中小企业影响最大的有利益分配 政策和产业技术政策等，间接影响较大的是财政政策、金融政策和就业政策等。 利益分配政策是决定企业从事技术创新人员切身利益的政策，是技术创新的 第一约束环境。产业政策是国家为了弥补产业发展的不足而采取的一系列限制或 鼓励政策的总和。 产业政策中的技术政策对企业技术创新影响最大。 它的影响包括: 确立谁是技术创新的主体;政策鼓励的是整个社会的技术进步，还是一部分企业的 技术进步;政府科技投入的对象是谁;高科技的税收和信贷政策等。 产业政策与技术创新密切相关的。因为大部分技术创新活动是在产业中完成的， 在产业中以新技术特别是高技术为基础的技术创新，由于其投资或研究开发规模较 大以及高风险性，经常使单个企业很难筹集到所必需的资金和承担新技术研发的市 场风险。在此情况下，政府通过产业政策，使这些企业得到贷款或给予担保，这样， 企业能够完成技术创新的全过程，提高企业的竞争力，国家的重点产业也得到发展， 产业机构也得到升级。如战后的日 本就是利用产业政策来提高本国企业国际竞争力 的，使日本企业的技术水平在不太长的时间内跨入先进国家之列。 1 .6 .3 融资环境 一般ik 来， 中小企业技术创新活动的发展资金很难从银行取得， 这不仅因为中小 企业的信誉、规模以及财务状况等方面的原因，而且因为技术创新有很大风险性， 与银行贷款的安全性要求相矛盾，所以，西方国家的风险资本在技术创新融资方面 发挥了关键性作用。 风险投资与中小企业技术创新融资 风险投资也叫 创业投资， 其投资对象是尚 无良 好市场条件但具有未来潜力， 值得 冒险投资的计划:或者属于技术、资本密集，需投入巨资而回收期限较长的投资计 划。风险投资具有和技术创新相似的特征，比较适合中小企业技术创新活动的融资。 主要表现在:首先，风险性特征。 风险投资是一种风险偏好的投资行为，它不回避 资金的风险性，只要被风险投资家看好的企业，就能获得风险资金的援助。其次， 收益性高。风险投资的风险偏好是与其追求高收益目 标相一致的。技术创新能使企 业在生产技术、产品特性上有很大的提高，甚至可能生产出 全新的产品，一旦获得 成功，则必然获得丰厚的利润。技术创新的高收益性正是风险投资所看好的主要原 因。再次，风险投资是一种股权投资形式，期限较长，不加重企业的债务负担，很 适合资金比较紧张的中小企业的技术创新融资。 但是，并不是所有的中小企业都能得到风险资本的投资的。 中小企业技术创新融资市场环境。 发展风险投资事业， 不仅仅只是设立风险投 资基金就能解决所有问题，而是一定市场环境下，拓展多种融资渠道，才能使中小 企业技术创新的融资能够顺利地进行。 这些融资市场环境包括有: 柜