（工商管理专业论文）小火电关停与保留的经济性评价.pdf

小火电机组关停与保留的经济性评价 研究生：唐俊导师：仇向洋东南大学 摘要 近年来，在环境治理全球化和科学发展观的国际国内大背景下，节能减排被摆上 了我们党和国家工作的重要议事日程。“十一五”规划纲要中，明确了要实现单位 g d p 能耗降低2 0 ，主要污染物排放减少1 0 的目标。 电力工业作为国家经济社会发展的重要支柱，也是节能减排的重点行业和领域。曾 经是我国电力工业的源头和主力的小火电，在我国进入社会经济发展的新阶段后，更是 背负着能耗高、污染重、效率低等的骂名。据国家发展和改革委员会能源局估算，如 果关停5 0 0 0 万千瓦以上小火电机组，每年可节约5 0 0 0 万吨以上的标煤，减少二氧化硫 排放1 6 0 万吨，实现“十一五”全国节能减排目标的五分之一。小火电作为电力能耗大 户中的主角，成为首当其冲的重点整治对象。 2 0 0 7 年初，国家发展改革委、能源办下发了关于加快关停小火电机组若干意见 的文件，明确了“加快关停小火电机组，推进电力工业结构调整”的要求和具体关 停范围。对于五大发电集团所属的小火电，基于集团雄厚的资金实力和强大的组织 支撑，关停工作完全可以顺利开展。但是，对于那些地方、民间以集资、合资、投 股等形式投资建设的小火电，根据行政文件要求“一刀切”关停小火电，必将面临 重重困难和压力。 本文将以“十一五”期间电力供需平衡为基本前担假设，以确保实现国家节能 减排宏观目标为目标条件，依托社会主义市场经济的体制机制，首先采用定性分析 法，引述国内关停小火电方面的观点，并引用利益相关者理论和帕累托原理进行分 析，从而从理论上证实小火电关停与保留中必须进行帕累托改进，找寻帕累托最优 状态。然后采用定量分析法，通过建立社会总成本效益下的发电企业成本效益模型， 对“一刀切”关停小火电和“发电权交易”下的市场保留两个方案进行经济性评价， 从社会总效益角度论证“发电权交易”实现了经济资源的最佳配置，是我国小火电 关停与保留中的“帕累托最优”状态。在理论和数据的基础上，本文还将以江苏省 “以大代小”发电权交易的成功尝试为例，进行进一步的实证分析，并针对“发电 权交易”中可能存在的问题和不足，提出一些具体的建议。 与“一刀切”关停小火电相比，“发电权交易”兼顾了大小电厂利益和社会效益， 至少对任何方面的利益都没有什么损害，是一种有效的“帕累托改进”。既实现了电 力行业节能减排的总体目标要求，又通过交易中的“双赢”使小火电利益相关者得 到了一定的利益补偿，避免了由于改革产生的利益再分配中的矛盾急剧聚集和升华， 为小火电的逐步退出市场搭建了一个过渡性缓冲平台、创建了一种新的利益平衡市 场机制，在追求和谐的今天不失为一个积极稳妥的良策。 关键词：节能减排；利益相关者；帕累托最优；发电权交易；社会效益。 i i a ne c o n o m i ce v a l u a t i o na b o u ts h u t - d o w no f e x i s t i n g s m a l lt h e r m a lp o w e ru n i t sa n dt h e i rk e e p i n g g r a d u a t e ：t a n g j u ns u p e r v i s o r ：q i ux i a n g y a n g s o u t h e a s tu n i v e r s i t y a b s t r a c t t o d a y , t h ee l e c t r i cp o w e ro f c h i n ai si nt h en e wp c r i n do f s t r u c t u r a lr e a d j u s t m e n t b a s e do n t h ee n v i r o n m e n t a lg o v e r n a n c eg l o b a l i z a t i o na n dt h es c i e n t i f i co u t l o o k0 1 1d e v e l o p m e n t , a s o r l eo ft h eb i g g e s te n e r g y - c o n s u m e da n dp o l l u t e d , t h ep r o b l e m so ft h ee n e r g yu t i l i z a t i o n e f f i c i e n c yi nc h i n a sp o w e ri n d u s t r ya l ea t t e n t e df a r - r a n g i n gb yt h ep u b l i c t h i sp a p e r e m p h a s i z e da l le c o n o m i ce v a l u a t i o na b o u ts h u t d o w no fe x i s t i n gs m a l lt h e r m a lp o w e r u n i t sa n dl l l c i rk e e p i n g i nt h ef i r s to f2 0 0 7 ，t h ec o m m i t t e eo nd & ro fn a t i o n a la n dt h ed e p a r t m e n to f e n e r g ym a k ear e q u e s tf o rq u i c k e n i n gc l o s e - d o w nt h es m a l lt h e r m a lp o w e rg e n e r a t i n g u n i t a tt h er e q u e s t , a l lt h es t p g um u s tb es h u t - d o w nb yt h ee n do f t h eh f l e e n t l l a l ls h u td o w nt ot h eh i g he n e r g y - c o n s u m p t i v e 、c o n t a m i n a t i v es t p g u ，i so n eo f t h e m o s ts i m p l e 、d i r e c ta n ds t r i k i n ga p p r o a c ht oa c h i e v et h eg o a l so fe n e r g y - s a v i n ga n d e f f l u e n t - r e d u c i n g a l s o ，t h a ti st h eu s u a lp i c ka n dc h o o s e s b u t , b e c a u s eo ft h es t p g u o u t c o m eo fh i s t o r i c a ld e v e l o p m e n ta m p l i t u d e 、t h es o u r c e so fi n v e s t m e n td i v e r s i f i e d 、t h e e n v i r o n m e n t a lv a r i a b i l i t ya n dt h eu n c e r t a i n t y _ _ r e q u i r e m e n to ft h ef u t u r ee l e c t r i cm a r k e t , t h a tm u s tb et of a c ew i t hd i v e r s i f i e dd i f f i c u l t ya n dp r e s s u r e w em u s tc a y l n ei n t ot h ec o r r e c t w a y o ft h i n k i n ga n da n a l y s i s ，t of i n da n dp r a c t i c et h ep a r e t oo p t i m u mi nt h es t r u c t u r a l r e f o r m a t i o no f e l e c t r i cp o w e r i nr e c e n ty e a r s ，t h ep r o v i n c i a lg o v e r n m e n to fj i a n g s us e tat a r g e tf o rt h et o t a l d i s c h a r g eo ft h ep o l l u t a n t s ，t r i e st h em e t h o do fe x c h a n g ee l e c t r i c i t ya n da c h i e v e ss u c c e s s t h a tp r a c t i c ea l s oc o n s i d e r sa l lt h eb e n e f i t so fs t a k e h o l d e r sa d e q u a t e l y t h i sp a p e rw i l ls e tu pac o s t - b e n e f i tm o d e lo ft h e r m a lp l a n t ，t om a k ea ne c o n o m i c e v a l u a t i o na b o u ts h u t - d o w no fe x i s t i n gs m a l lt h e r m a lp o w e ru n i t sa n dt h e i rk e e p i n g t h e ni tw i l lp o i n to u tt h ep a r c t oo p i u mi nt h ew o r ko fc l o s ed o w nt h es t p g ua n d a n a l y s et h ec a s ei nj i a n g s up r o v i n c e ，t og i v et h ed e c i s i o n - m a k e r ss o m eu s e f u lr e f e r e n c e a n da s s i s t t h em e t h o di st oc o m b i n eq u a l i t a t i v ea n a l y s i s 、i t hq u a n t i t a t i v ea n a l y s i s , s u c ha s 1 1 1 b i b l i o g r a p h i ca p p r o a c h 、c o m p a r a t i v ea p p r o a c ha n ds u r v e ys t u d ya n a l y t i c a lm e t h o do f t y p i c a lc a s e 8 k e y w o r d s ：e n e r g y - s a v i n ga n de f f l u e n t - r e d u c i n g ，s t a k e h o l d e r s ，p a r c t oo p t i m u m ， e x c h a n g ee l c c l r i c i t y ，s o c i a lb e n e f i t i v 东南大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中加以特别标致和致谢的地方外，论文中不包含其他人 已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得东南大学或其他教育机构的学位或 证书而使用过的材料，与我一同工作的同志对本研究所做的贡献均已在论文中作了 明确的说明并表示了谢意。 0 7b 研究生签名： 虚五参 e t 期：兰：竺墨：! ：s 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位论 文的复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子 文档的内容和纸质论文的内容相一致。除了保密期内的保密论文外，允许论文被查 阅和借阅，可以公布( 包括刊登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包括刊登) 授权东南大学研究生院办理。 研究生签名：压垒墨， 指导导师：e t 期：2 1 1 鱼! ：g 东南大学硕士学位论文 第一章绪论 第一章绪论 1 1 问题的提出 近年来，随着我国社会主义经济社会发展到一定阶段，以及广大国民生态文明意识 的不断增强，国内节能减排呼声日益高涨。进入二十一世纪以后，在环境治理全球化和 科学发展观的国际国内大背景下，节能减排成为我国经济社会发展中的突出矛盾之 一，并被摆上了我们党和国家工作的重要议事日程。然而，2 0 0 6 年一“十一五”规 划纲要实施的第年，在我国经济社会发展的大部分目标得到超额完成的情况下，单位 国内生产总值能耗下降4 这个体现国民经济发展质量的节能减排目标却没能实现。 电力工业是一国经济社会发展的重要支柱，也是节能减排的重点行业和领域。国家 环保总局的统计数字显示，2 0 0 6 年我国电力工业能耗占全国总能耗的三分之一，二氧化 硫捧放量占全国二氧化硫总排放量的一半毫无疑问，电力工业是我国高污染、高能耗 的一家“大户”。在电力供需矛盾趋于缓和的今天，电力工业节能减排的进程和成效受 到了经济学家和环保专家等专业人士和社会舆论的密切关注。其中，曾经是我国电力 工业的源头和主力的小火电，在我国进入社会经济发展的新阶段后，更是背负着能耗高、 污染重、效率低等的骂名。从能耗和效率以及排污等角度看：小火电机组与大火电 机组相比，其煤耗要离出3 0 至5 0 ：二氧化硫排放量也占了整个电力工业的三分 之一，小火电已经成为电力能耗大户中的主角，成为首当其冲的重点整治对象。据国家 发展和改革委员会能源局估算，如果关停5 0 0 0 万千瓦以上小火电机组，每年可节约5 0 0 0 万吨以上的标煤，减少二氧化硫排放1 6 0 万吨，实现“十一五”全国节能减排目标的五 分之一。 2 0 0 7 年初，一个由国家发展改革委、能源办牵头下发的文件一关于加快关停 小火电机组若干意见，在众多的关注下出台了。意见明确提出：抓住当前经 济社会发展较快、电力供求矛盾缓解的有利时机，加快关停小火电机组，推进电力 工业结构调整。并以行政命令形式确定了“十一五”期间，在大电网覆盖范围内逐 步关停以下燃煤( 油) 机组( 含企业自备电厂机组和趸售电网机组) ：单机容量5 万千瓦以下的常规火电机组；运行满2 0 年、单机1 0 万千瓦及以下的常规火电机组； 按照设计寿命服役期满、单机2 0 万千瓦以下的各类机组；供电标准煤耗高出2 0 0 5 东南大学硕士学位论文第一章绪论 年本省( 区、市) 平均水平1 0 或全国平均水平1 5 的各类燃煤机组；未达到环保排 放标准的各类机组；按照有关法律、法规应予关停或国务院有关部门明确要求关停 的机组。 事实上，早在“九五”、“十五”期间，关停小火电机组的工作就已经开始。1 9 9 8 年中央经济工作会议上把关停小火电列为进行整顿和关闭的“五小”之一；1 9 9 9 年 国务院 1 9 9 9 1 4 4 号文转发了国家经贸委下发的关于关停小火电机组有关问题的意 见文件；1 9 9 9 年9 月，中共十届四次会议工作报告中共中央关于国有企业改革 和发展若干重大问题的决定中指出：。要推进国有企业战略性改组，浪费资源、技 术落后、质量低劣、污染严重的小煤矿、小炼油、小水泥、小玻璃、小火电等要实 行破产、关闭”。但这些关停小火电的政策和要求，由于随后一段时期，我国经济发 展速度迅猛，电力供需矛盾突出，进展缓慢甚至停顿。并且在此期间，又产生了新 的小火电，经济发达的浙江、广东等地尤其如此。 对所有高能耗、高污染小火电进行“一刀切”关停，是实现电力行业节能减排 目标的一个最简单、最直接、最快效的方法，也是人们理想中的一种状态和选择。 如果我们还处于过去计划经济时代，小火电机组资产是国有的、人员也全部是国有 的，“一刀切”关停这样的“大洗牌”动作，资产处置、人员安置等问题都由国家 统筹“全吃”，那么这种方案无关任何微观利益群体，无疑是最佳的，也是最值得 推崇的。 但是，众所周知，经过二十多年的改革开放，我国的社会主义经济建设已经步 入了市场经济时代。由此也使我国目前的小火电具有了历史形成的丰富性、投资主 体的多样性、所处环境的多变性等特点，加上未来电力市场需求的不确定性等原因， 必将使推行“一刀切”关停小火电面临重重困难和压力。“九五”、“十五”期问 的关停小火电风暴，很大程度上就是因为地方政府的压力、投资者的压力、小火电 员工的压力特剐是电力市场需求的压力等多种原因，而遭遇半途而废、甚至死灰复 燃。 在建设社会主义和谐社会的今天，面对新一轮的关停小火电浪潮，我们有必要 进行科学、谨密的思考，以帕累托最优为目标。充分考虑小火电利益相关者的实际 情况，积极思考和实践切实有效的方案，既实现真正意义上的节能减排，又避免激 烈的矛盾冲突，促进社会的和谐稳定。 2 东南火学硕士学位论文 第一章绪论 江苏、浙江、广东等全国经济较为发达的地区，以及山西、河南、四川等煤炭、 水力资源丰富的地区，都是历史上小火电相对较多的省份。在过去的几年里，这些 小火电相对集中区域的地方政府电力行业主管部门，在牢牢把握落实节能减排总量 目标的基础上，积极探索电力工业落后产能市场淘汰机制。特别是江苏省试行的“以 大代小”替代发电，自2 0 0 6 年9 月在全省推广应用以来，取得了很好的经济效益和 社会效益。河南省2 0 0 6 年上半年起开展的发电量指标交易，唱响了用市场手段促进 节能减排的前奏。水电丰富的四川省，也通过“以水代火”方式，较好地实现了“水 火双赢”。这些试探性的实践，得到了国家电监会的充分肯定，并已经在2 0 0 7 年下 半年被正式命名为“发电权交易”，同时向全国进行了推广。 与“一刀切”关停小火电相比，“发电权交易”既实现了电力行业节能减排的 总体目标要求，又通过交易中的“双赢”使小火电利益相关者得到了一定的利益补 偿，避免了由于改革产生的利益再分配中的矛盾急剧聚集和升华，为小火电的逐步 退出市场搭建了一个过渡性缓冲平台、创建了一种新的利益平衡市场机制，在追求 和谐的今天不失为一个积极稳妥的良策。 1 2 研究的目标 我国的“十一五”规划纲要中，关于能耗和污染物排放量的目标是：单位国内 生产总值能耗和主要污染物排放总量分别比“十五”期末降低2 0 左右和1 0 。为确 保这一目标的实现，按照国家发改委和能源办的意见，电力行业作为能耗和污染“大 户”，“十一五”期间必须完成节能降耗2 0 中的五分之一的约束性目标。为此，必 须关停小火电5 0 0 0 万千瓦。是一刀切关停，还是保留，是本文主要的研究目标。 本文将以确保实现国家“十一五”节能减排宏观目标为基本前提，依托社会主 义市场经济的体制机制，综合考虑国家和社会的宏观主体与小火电利益相关者的微 观主体之间的利益平衡和矛盾协调，既明确肯定小火电必须承担和履行节能减排企 业社会责任，又着重通过发挥市场淘汰机制和利益补偿机制的作用，来研讨小火电 关停与保留中的“帕累托最优”状态。 首先要研究了解小火电关停工作历史进程和成效，从中分析关停工作的经验与 教训。其次要研究了解小火电存在的历史意义和现实意义，分析其未来发展态势。 第三要研究小火电关停工作所涉及的小火电利益相关者，并研究关停与保留中如何 东南大学硕士学位论文 第一章绪论 进行“帕累托改进”。第四要从成本效益角度分析比较“一刀切”关停小火电与发 电权交易方式哪个更符合“帕累托最优”，并给予经济性评价结论 通过定性与定量相结合的研究，最终将对发电权交易保留小火电给予充分的肯 定。并通过最后的展望，指出小火电存在的现实意义、和充分利用市场退出机制、 做好全方位经济主评价等政策建议。 1 3 研究的方法 本文首先采用定性分析法，引述国内关停小火电方面的观点，并引用利益相关 者理论和帕累托原理进行分析，从而从理论上证实小火电关停与保留中必须进行帕 累托改进，找寻帕累托最优状态。然后采用定量分析法，通过建立社会总成本效益 下的发电企业成本效益模型，对“一刀切”关停小火电和“发电权交易”下的市场 保留两个方案进行经济性评价，从经济学角度论证“发电权交易”这种小火电关停 与保留中的帕累托最优状态。在理论和数据的基础上，将以江苏省“以大代小”发 电权交易的成功尝试为侧，进行进一步的实证分析，并针对“发电权交易”中可能 存在的问题和不足，提出一些具体的建议。 1 4 研究的技术路线与方法 图卜1 本文采用的研究技术路线与方法框架图 4 东南大学硕士学位论文 第二章文献综述 第二章文献综述 长期以来，我国小火电装机容量在发电总装机容量中的占比一直比较高。建国 以后，特别是改革开放以后，随着国内经济建设的不断恢复和发展，电力需求急剧 增长，小火电得到了良好的发展空间，也确实为一些省份的地方经济发展作出了不 可磨灭的贡献。但与此同时，小火电机组规模效益差、能源消耗高、环境污染重等 的问题日益突现。1 9 8 6 年起，限制、关停小火电等工作开始引起各方关注。 2 1 我国关停小火电工作进程概况 1 9 9 7 年左右，经过全国性大规模农村电气化建设，全国电网得到了进一步坚强， 江苏等一些省份率先首次实现了城乡电力同网同质同价，大部分地区电力供需关系 开始呈现基本平衡的态势。与此同时，我国改革开放后一度以牺牲环境而取得的经 济发展的负面效应开始显现，社会各方面对节约能源、保护环境等的认识也有了突 飞猛进的提高。这一切使关停小火电的工作引起了国家有关部委的重视，并在“九 五”、“十五”期间，由当时的国家经贸委等有关部门部署开展了一些实质性的工 作，取得了一定效果。 资料显示，1 9 9 9 年国务院办公厅转发了国家经贸委关于关停小火电机组有关 问题的意见( 国办发 1 9 9 9 1 4 4 号) ，标志着关停小火电工作的正式启动。同年， 国家经贸委出台了关停小火电实施意见( 国经贸电力 1 9 9 9 1 8 3 3 号) ，2 0 0 0 年 又印发了综合利用电厂( 机组) 认定管理办法( 国经贸电力 2 0 0 0 6 6 0 号) 、关 于做好关停小火电机组工作中小型热电联产机组审核工作的通知( 国经贸电力 2 0 0 0 1 8 7 9 号) 等配套文件。据统计，到2 0 0 1 年底，中国累计关停小火电机组1 2 2 6 g w 。 其中：国家电力公司关停9 1 9 g w ，基本完成了关停任务；地方关停3 0 7 g w ，进展相 对缓慢：另有一小部分机组改造为热电联产机组和综合利用机组。如果按年5 0 0 0 发 电小时计算，由大机组替代发同等电量，这一关停举措每年减少煤耗1 2 2 6 万吨，减 排s 0 。3 0 9 万吨、c 0 2 7 3 5 6 万吨。 从以上资料可以看出，在我国关停小火电初战告捷的成绩中，国家电力公司作 出了主要的贡献，但同时也付出了很多。据初步统计，国家电力公司因关停小火电 机组造成资产净值损失2 1 1 9 亿元，每年减少利润9 3 亿元，为保证关停小火电后 5 东南大学硬士学位论文 第二章文献综述 的正常电力供给，投资1 2 1 7 亿元对相关供用电设备和线路进行改造。另外，在人 员安置上，涉及近l o 万人的分流安置，在“因地制宜、多种途径、保障生活、保持 稳定”的基本原则下，发展了一些第三产业，也投入了大量的资金成本。 相比之下，地方关停小火电不仅动作小，而且由于g d p 产值、地方税收、人员 安置等多种原因，在国家电力公司大力推进关停小火电工作的同时，地方却开始了 新一轮兴建、改建小火电的热潮。这些小火电大部分以企业自各电厂、热电联产、 综合利用等为名进行新建或改建。有关数据显示，1 9 9 9 年、2 0 0 0 年5 0 m w 及以下机 组分别新增2 3 2 6 w 、5 。1 6 6 w ，而且多以地方、民营、私营或集资为主。 综上，在关停小火电问题上，从1 9 8 6 年起，国务院多次发文对小火电建设进行 引导、限制、控制，到1 9 9 9 年正式启动有关实施方案，自始就存在着国家利益和地 方利益的矛盾。地方利益者认为小火电是发展地方经济的一个重要支撑，而国家在 制订关停小火电政策时并没有同步出台任何经济补偿政策。因此，从保护地方经济 利益的角度出发，地方利益相关者会利用一切可能的手段或机会，最大限度地保护。 局部利益，从而使国家三令五申的关停小火电要求，始终未能得到有序解决。“十 五”期间，地方各类小火电仍然坚守着各自的市场，正常地运行着、建设着，能源 高消耗、环境高污染的问题并没有真正得到改善，甚至污染物排放量反而有所增加。 推行关停小火电工作中面临的最大困难是：关停小火电这项改革成本承担主体， 也就是小火电的利益相关者，主要是省市地方政府、小火电股东、小火电经营管理 者、小火电在职及退休员工、小火电相关联产业的股东、管理者及员工等。 在以市场经济为主导的国内经济环境下，关停小火电的这一决策，同其他政治， 经济、文化方面的改革举措一样，必须考虑利益相关者的具体情况。勿容置疑，在 关停与保留小火电的决策中，小火电利益相关者的微观利益与国家的宏观利益之间 存在着矛盾和冲突，也就是某种程度的博弈由来已久。特别是地方政府，他们既是 基层的政策执行者，又是关停小火电最大的压力承受者。这些压力有来自财政税收 方面的，有来自投资者方面的，更多的是来自小火电员工安置和维护稳定等方面的 问题。其中，小火电人员的安置是最复杂的。截止2 0 0 6 年，全国仅6 0 0 0 千瓦及以 下各类发电企业4 0 0 0 余家。其中华能、大唐、华电、国电和中电等中央直属五大发 电集团约占总装机量的3 8 7 9 ，国家开发投资公司、神华集团、三峡工程开发公司、 中国核电集团公司、广东核电集团有限公司、华润电力控股有限公司等其他中央发 电企业约占1 0 9 6 ；地方发电企业占总装机容量的4 5 ；民营和外资发电企业占总装机 6 东南夫学硕士学位论文 第二章文献综述 容量的6 2 1 。对于那些约4 9 的大发电集团或公司，基于其强大的经济实力和完善 的组织机构，可以通过内部分流、发展集团第三产业等方式予以内部消化吸收。但 是其他5 1 之多的从属于地方、或民营、或外资的独立小火电，安置的困难和压力就 非常之大。在当前我国就业形势非常严峻的情况下，对小火电人员的妥善安置是对 社会稳定与和谐的挑战，必须引起高度重视。 2 2 发电权交易的实践 在关停小火电处于徘徊不前的过程中，随着煤炭等一次能源危机的逼近，从2 0 0 5 年起，在电力供需矛盾再度突出的情况下，原煤价也一路攀升，到2 0 0 7 年，加上运 输费用的上涨，发电企业标煤价几乎比2 0 0 4 年同期煤价翻了一番，发电企业的单位 发电成本普遍大幅增加。在这样的形势下，国内大型发电集团在积极争取煤电联动 政策的同时，也努力地从技术、管理和经济的角度降低企业内部成本，并进行了一 些尝试，得到了当地省市政府部门的大力支持，为关停与保留小火电提供了新的思 路和平台。这里主要介绍一下“发电权交易”模式。 “发电权交易”是指发电企业根据平等自愿的原则，按照市场运行规则和约定， 相互之间进行合约电量转让交易，通过竞价由发电权受让方代替发电权出让方完成 部分或全部合约电量。发电权是各个发电厂在合约市场、日前市场等市场中，通过 竞争获得的发电许可份额。由于节能降耗以及行业升级的需要，小机组被强制关停， 但由于小电厂职工较多，若处理不当，关停难度相当大。实行发电权交易，小机组 通过把发电量卖给大机组，获得安置职工的费用。而大电厂在人员少数十倍、甚至 近百倍的情况下，借助高效的大机组，发相同的电量，其效益更高，对能源的消耗 和环境的污染程度也大大降低。 发电权交易源于近几年来江苏省“以大代小”替代发电、四川省“以水代火” 置换发电、河南省发电量指标交易等尝试的成功实践，实质就是通过发电商之间的 协商、竟价等方式，把大火电与小火电、水电与火电等不同类型和运行状态的机组 优化组合，确立一定的优先原则，动态调整发电份额，提高发电商之间的发电相互 补偿效益，实现发电商合作的“双赢”，是两种不同能源或不同能耗之间的替代，也 是一种能给发电商带来一定利润的权利。 当前我国发电权交易包括两种类型：一是“上大压小”，交易对象是即将要关停 的小电力机组的发电权；另一种是水电与火电之间的置换。其中“上大压小”由来 7 东南大学硕士学位论文 第二章文献综述 已久，并在具体实践中得到了不断地改进一般地，小电力机组上马时，已经获批 若干年、若干电量的发电权，“上大压小”就是将新建电源项目与关停小火电机组挂 钩，在建设大容量、高参数、低能耗、少排污机组的同时，对应关停相应容量的一 部分小火电机组，它是通过国家制订政策，主要以行政命令形式推行的。 国家发展与改革委员会能源局认为，如果现有小机组全部由大机组替代，一年 可节约9 0 0 0 万吨标煤、减少排放二氧化硫2 2 0 万吨。因此，在电力供需矛盾缓和的 形势下，积极主张实施“上小压大”。为了调动地方和企业的积极性，在推行“上大 压小”政策时还允许一定比例折算。如，建设一台3 0 万千瓦机组要关掉2 4 万千瓦 小机组，建设一台6 0 万千瓦机组要关掉4 2 万千瓦小机组，建设一台1 0 0 万千瓦机 组要关掉6 0 万千瓦小机组，或者按对等煤耗量计算容量。2 0 0 6 年3 月，国家发改委 下发了关于做好小火电机组关停调查工作的通知，要求对1 9 9 9 年以来小火电机 组关停情况进行核查，并再次公布了1 9 9 9 年至2 0 1 0 年间第一批必须关停的近7 0 0 家小火电，总容量达到1 6 0 1 万千瓦这项举措被认为是促进我国电力工业实现节能 减排、调整产业结构、建设电力强国的重大举措，符合科学发展观的理念和要求。 实施发电权交易，可以优化资源配置。发电权的转移，能够促进大火电和小火 电之间、大水电和小水电之间、水电和火电之间、一次性能源和可再生能源之间： 不同流域水电之间的相互补偿和优化配置；能够充分发挥大火电成本低、污染小、 效率高的优势和水电等可再生资源的经济效益和社会效益，防止水电较丰富的省或 者区域电力市场出现弃水”不发电现象，实现大电网的水火互补、调峰错峰、互为 备用等优势。 实施发电权交易，也可以促进节能降耗。以发电权为标准，能够调整电源结构， 促进高效、清洁发电和可再生能源建设，不断提高火电机组技术参数和容量等级， 减少电力生产过程中自身的能源消耗，提高机组运行的可靠性和技术经济水平，加 大煤耗高的小火电机组的关停力度。目前，我国1 3 5 万千瓦及以下的中小型发电机 组的装机容量高达1 5 亿千瓦，其平均煤耗超过3 9 0 克千瓦时，而国内3 0 万千瓦 亚临界机组的平均煤耗仅为3 3 0 克千瓦时。如果中小型机组的发电能力转由高效节 能型机组承担，按2 0 0 5 年燃煤发电量计算，每年可节约煤炭i 2 亿吨。 实施发电权交易，还有利于保护环境。电力工业在不断发展、恩惠人类的同时， 也带来了一系列环境问题，其中燃煤电厂的大气污染最为突出。据国家环保总局统 计数字显示，小火电每发1 千瓦时的电，二氧化硫排放量一般为4 7 克，而大机组 东南大学硕上学位论文 第二章文献综述 脱硫后的二氧化硫捧放量只有0 4 0 7 克。如果对全国1 3 5 万千瓦及以下的火电 机组实施发电权转让，则意味着可减少1 2 亿吨煤炭的开采、运输和燃烧，二氧化 碳的排放量亦可相应减少3 亿吨如果考虑与可再生能源的发电权转让，则效果更 为明显 实施发电权交易，同样有利于推进小火电的关停。小火电不仅能耗高、污染大、 效率低，而且随着我国电力建设的快速发展，电力供需关系已经基本平衡，部分区 域的电力供应已呈富余态势，小火电退出电力市场已成为必然趋势。目前，小火电 容量小、人员多、效率低，如不尽快采取稳妥措施，容易引发社会矛盾。而采取大 容量、高参数机组电量置换小火电电量的方式，开展发电计划指标有偿转让工作， 可以实现小火电机组平稳退出市场，逐步实现人员分流、转产、转型，在保证社会 稳定的同时，又提高了大机组发电利用小时数，是一项“多赢”的举措。 一般来说，只要替代费用略小于被替代机组发电的交动成本，略高于替代发电 机组的交动成本，交易就能成功，双方都能获利，这个收益就是通过不同能源或能 耗的成本差异产生的替代效益。这种替代发电式的发电交易权的推行，兼顾了大小 电厂利益和社会效益，至少对任何方面的利益都没有什么损害，是一种有效的“帕 累托改进”。“发电权交易”因此被认为是一项被视为多赢的利好政策。 2 3 其他相关观点和实践 1 、市场淘汰机制。就是通过优胜劣汰的竞争，追使企业降低成本、提高质量、改 善管理、积极创新，从而达到提高效率，优化资源配置的结果。市场经济一般规律 和刚刚过去的缺电历史告诉我们，只有电力供给超过电力需求，才有条件淘汰落后 高能耗高污染低效率小机组。 当前我国电力需求进入重化工发展阶段。要求电力必须适当超前于经济的发展， 决定了电力仍有较大的发展空间；电力的不可存储性，决定了电力消费的峰谷特点， 电力规模要按社会合理用电的最大负荷进行安排；要保证对全社会连续不间断供电， 必须有足够的事故检修和调峰备用容量( 一般情况下2 0 * , 6 左右，我国目前不超过5 ， 发达国家为3 0 一4 0 9 6 ) 。我国目前初步形成的此轮电力供需基本平衡局面是非常脆弱 的和低水平的。 现阶段我国电力供给方面的主要特征是：一方面电力供需形势由紧张向缓和转 变，但在建规模很大，潜在着产能过剩问题：另一方面结构优化升级的任务急迫而 9 东南大学硕士学位论文第二章文献综述 艰巨。无论是解决产能过剩问题，还是推进电力工业结构调整，必然涉及关停小火 电机组而这一工作涉及面广。政策性强，工作难度大。 要防止上一轮关停中出现的种种问题，有效解决当前面临的主要困难，必须建 立健全小火电的市场淘汰退出机制。 以市场促淘汰，包括对存量落后的关停，也包括对增量落后的市场限入。要围 绕节能、环保、经济目标完善电力市场交易规则，既积极稳妥地推进区域电力市场 建设，条件具备时更大范围地引入市场竞价机制，也要特别防止发电竞争领域改革 “孤军深入”，影响市场化改革的成效。要健全电力行业信息发布制度，特别是在建 立健全市场供需评估机制的基础上，定期公布判断电力产能总量动态平衡和结构的 指标，以引导全社会投资预期。还要结合市场经济体制建设的进程，在人员安置、 资产处置、保障职工权益等方面，逐步建立健全落后企业的退出机制。只有以市场 机制为基础，充分发挥市场配置资源的基础性作用，才能建立起长效机制。 2 、利益补偿机制通常是指在一项改革或决策中，对受损的利益相关者通过一 定的方式给予补偿，以维护改革中利益相关者之间的平衡。它可以借用市场手段、 法律手段、行政手段、经济手段等进行。一些省份在关停小火电中采用了改进发电 调度和经济补偿手段相结合的方式。通过优先调度可再生能源和高效、清洁机组发 电，限制能耗高、污染重的机组发电，实现节能减排目标。同时，纳入关停规划并 按期关停的小火电机组在一定期限内可享受发电量指标，并通过转让给大机组代发 获得一定的经济补偿；有条件的地区，按期关停的小火电机组可有偿转让其污染物 排放指标、取水指标。 中国电力企业联合会在积极推进节能调度等工作的建议中提到，实行有利于上 大压小的节能发电调度方法，规范小火电的价格和收费管理，实行小火电机组的动 态监控，建立关停机组的退出补偿机制，确保关停小火电机组工作顺利进行。 l o 东南大学硕士学位论文 第三章历史评价 第三章历史评俭 3 1 我国电力工业发展简史 1 8 7 5 年法国巴黎建成了世界上第一座火电厂，标志着世界电力时代的开始。电 能的开发和应用，在人类征服自然、走向科学文明过程中具有划时代意义。由于电 能便于长距离输送和分配，又容易转化为机械能、热能等动力能，很快由最初的生 活照明扩展到工业生产领域，成为人类社会生产和生活中最重要的能源之一。电力 工业的规模也从最初几千瓦、几十千瓦的发电设备发展到今天几百万千瓦的大电站， 以至装机容量达几亿千瓦的大型电力系统网络。 中国电力工业始于1 8 8 2 年。由于工业基础薄弱以及连年战乱等原因，早期中国电 力工业发展进程曲折缓慢，甚至一度停滞。到1 9 4 9 年，全国装机容量仅1 8 5 万千瓦，发 电量4 3 亿千瓦时，分别位居世界第2 5 位和2 l 位，人均用电量9 千瓦时，最高参 数火电机组为上海杨树浦电厂1 9 4 7 年建成的一台1 7 6 5 万千瓦背式汽轮发电机组。 新中国成立后，特别是在党的十一届三中全会以后，电力工业作为国民经济的 基础产业，受到了党和国家领导人的高度重视。通过出台集资办电、多家办电等政 策，通过进行以市场化为基本取向的电力体制改革，同时，通过积极引进国外先进 电力设备制造技术，全国总发电装机容量和单机容量均获得了迅猛发展，逐步扭转 了长期缺电的局面，基本满足了日益增长的社会需求。全国发电装机容量，1 9 8 7 年 突破1 亿千瓦，1 9 9 5 年突破2 亿千瓦，2 0 0 0 年突破3 亿千瓦，2 0 0 4 年突破4 亿千瓦， 2 0 0 5 年突破5 亿千瓦，到2 0 0 6 年，全国发电装机容量达6 2 2 亿千瓦，居世界第二 位。 在电力建设规模不断扩大的同时，我国电源结构也得到不断调整、优化。一是 水力发电和核能以及其他可再生能源的开发利用受到重视。2 0 0 4 年我国水电装机容 量突破1 亿千瓦大关，跃居世界第一位。“十五”期间，浙江秦山、广东大亚湾、 江苏田湾三大核电基地全部建成投产，2 0 0 6 年核电占总发电装机容量的2 左右。 二是发电机组由小容量、低参数向大容量、高参数大机组转变。 从我国电力工业发展的轨迹可以看出，开始是独立的小机组小电厂，以后才出 现电网，技术参数越来越高，发电机及电厂容量越来越大，输电电压越来越高，电 网从分散到区域以至到全国联网。“十五”期间，我国电力工业已经进入了大机组、 东南大学硕士学位论文 第三章历史 f 价 大电厂、大电网、超高压、自动化、信息化，水电、火电、核电、新能源发电全面 发展的新时期。 3 2 我国小火电的历史评价 由于我国一次能源主要是煤，因此，我国电力工业始于火电，并且在一百多年 的发展史中始终占据主导地位。另外，建国以后，特别是十一届三中全会以来，由 于我国经济发展迅猛，电力供需矛盾突出，基于火电机组的技术比较成熟、投入资 金回收期和建设周期等相对较短等原因，火力发电得到了优先快速发展。 历史资料显示，建国以来，我国火力机组装机容量占总装机容量比重如表3 - 1 所示，均在6 9 以上；火电发电量占总发电量的比重表3 - 2 所示，一直在7 5 以上。 有关经济专家分析，根据我国6 d p 增长速度、在建火电工程投产速度、现有火电机 组发电能力等的情况，预计在未来几年内，火电仍将保持较高的增长速度，装机容 量比重、发电量比重仍将处于高权重状态 表3 - 1 建国以来，我国火电设备装机容量占总装机容量的比重变化 年份 1 9 5 01 9 5 51 9 6 01 9 6 51 9 7 0l 卯51 9 8 01 9 8 51 9 9 01 9 9 52 0 0 02 0 0 5 发电# 瓠总 1 8 73 0 0 1 1 9 2 1 5 惦2 3 7 74 弘l6 5 8 78 7 晒1 3 7 8 92 1 7 2 23 1 9 3 25 4 l 容量万k w 火电设备 1 7 02 5 0螂1 2 d 61 7 5 42 9 篼4 5 5 51 0 1 8 4l 似2 3 7 5 43 9 1 3 7 容量万k w 占i ：p a 9 l8 3 38 3 78 07 3 86 9 16 9 2国17 3 97 57 4 47 7 注：以上数据来自中电联。 表3 2 建国以来，我国火电发电量占总发电量的比重变化 ， 年份 1 9 5 01 9 5 51 9 6 01 9 6 51 9 7 01 9 7 51 9 1 9 8 51 9 9 01 9 鳄2 o2 0 0 5 全国发电量 4 5 51 2 2 85 9 4 26 7 61 1 5 8 6 1 9 5 8 4 3 0 0 6 3 4 1 0 6 96 1 晒l o 啪31 3 6 8 5 2 4 7 4 7 亿千瓦时 火电发电量 弭l9 9 25 2 0 15 7 1 99 4 91 4 8 2 12 4 2 4 2 3 1 8 3 2绷8 0 2 3 6n 0 7 92 0 1 6 8 8 j f l - t e 时 占t - p , 8 2 98 0 88 7 58 4 68 1 91 s 18 0 67 7 58 1 1 1 9 18 l8 1 5 注：以上数据来自中电联。 1 2 东南大学硕士学位论文第三章历史评价 然而，在这些高权重数字背后，是小火电较长时间的主角地位。长期以来，由 于我国发电设备制造能力依赖进口较多，以及电力发展投入资金不足、电力需求增 长较快等多方面因素限制，而小火电机组又具有技术要求相对较低、投入成本小、建设 周期短、运行维护简单、启停迅速、适合系统调峰等特点，因此，我国电力工业早期 的火力发电机组都是容量小、参数低、煤耗高、污染重的小火电。表3 - 3 是我国二 十世纪六十年代至八十年代i o o m w 及以上火电机组增长情况。从表中数据可见，直 到八十年代中后期，我国火电机组的主角始终是1 0 万千瓦及以下小火电发电机组。 历史资料显示，我国第一台大容量高参数3 0 万千瓦火电机组，在1 9 7 5 年才正式投 产运行。又据中电联统计，1 9 8 6 年，全国1 0 万千瓦及以下的发电机组占火电机组的 6 0 多；1 9 8 8 年底，全国1 0 万千瓦及以下的发电机组约1 3 6 3 台，占火电机组的4 3 。 这种状况到了八十年代后期才有所改变。随着国内上海、哈