（工商管理专业论文）四元研究所技术创新能力评价与提升对策研究.pdf

ad i s s e r t a t i o ni nt e c h n i c a li n n o v a t i o n t h er e s e a r c hi ne v a l u a t i n ga n d p r o m o t i n g t h e t e c h n i c a li n n o v a t i o nc a p a c i t yo fs i y u a n g i n s t i t u t e b ys u z h u a n g s u p e r v i s o r p r o f e s s o r y up e i l i n o r t e a s t e mu n i v e r s i t y j u l y 2 0 0 7 1 r 4 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是在导师的指导下完成的。论文中取得 的研究成果除加以标注和致谢的地方外，不包含其他人己经发表或撰写过 的研究成果，也不包括本人为获得其他学位而使用过的材料。 学位论文作者签名： 乃、；i - z 日期： z 0 0 7 7 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者和指导教师完全了解东北大学有关保留、使用学位论 文的规定：即学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和 磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人同意东北大学可以将学位论文的全部 或部分内容编入有关数据库进行检索、交流。 学位论文作者签名：荔升仑 日 期：毋卯7 7 ， 另外，如作者和导师不同意网上交流，请在下方签名；否则视为同意。 学位论文作者签名：导师签名： 答字日期：签字日期： 弋 m f 一- p 4 j f - i 东北大学硕士学位论文摘要 四元研究所技术创新能力评价与提升对策研究 摘要 随着改革开放的深入，我国科技体制有了很大变化。在现阶段市场经济条件下， 科学技术必须面向经济建设，科研成果必须转化为生产力。研发机构不仅要出成果、 出人才、而且要出效益，当前，研发机构的首要任务就是正确认识自身的技术创新能 力水平，设法提高自己的技术创新能力，并以提高技术创新能力为依托，达到技术领 先的目的。因此，有必要对研发机构的技术创新能力进行深入的探讨和研究。本文通 过探讨技术创新的基本特征，分析了技术创新能力的基本组成主要包括创新资源投入 能力、创新管理能力、创新倾向、研究开发能力、制造能力和营销能力。并以四元研 究所为例，结合研发机构的实际情况，建立五类要素，3 2 个因素的技术创新能力评价 指标体系，利用层次分析法，通过对研究所创新投入能力、创新管理能力、研究开发 能力、制造能力、营销能力这五大类一级指标，及其3 2 个二级指标的计算、分析、评 价，对研究所技术创新能力进行定量、定性分析，阐明了研发机构技术创新存在的问 题以及造成这种状况的原因，提出了研发机构提升技术创新能力的对策。 关键词：研发机构；技术创新能力；评价体系；对策 t h er e s e a r c hi ne v a l u a t i n ga n dp r o m o t i n gt h et e c h n i c a l i n n o v a t i o nc a p a c i t yo fs i y u a ni n s t i t u t e a b s t r a c t a l o n gw i t ht h ed e e p e n i n gr e f o r m a t i o na n do p e n i n g ，o u rc o u n t r y ss y s t e mo fm a n a g i n g s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi sc h a n g i n gv a r yf a s t u n d e rt h ec u r r e n tm a r k e te c o n o m yt e r m ，t h e s c i e n c et e c h n i q u em u s tf a c et oe c o n o m i cd e v e l o p m e n t , t h es c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a l a c h i e v e m e n t sm u s tc o n v e r ti n t ot h ep r o d u c t i v i t y f o rt h er & di n s t i t u t i o n ，t h e yn o to n l y n e e dt od e v e l o pa n dd i s s e m i n a t er e s e a r c hf m d i n g s ，d e v e l o ph u m a nr e s o u r c e s ，b u ta l s on e e d t ot a k ei n t oc o n s i d e r a t i o nt h ee c o n o m i cb e n e f i t s a tp r e s e n t ，t h em o s ti m p o r t a n tt a s ko ft h e r di n s t i t u t i o ni st h a tt h e ym u s tm a k ea c c u r a t ei u d g e m e n to ft h e i ro w nt e c h n i c a l i n n o v a t i o nc a p a c i t y ，t h e ym u s tt r yt of i n da l lw a y st op r o m o t i n gt h e i rt e c h n i c a li n n o v a t i o n c a p a c i t yt oa c h i e v et h ep u r p o s eo fo b t a i n i n gt e c h n o l o g i c a ls u p e r i o r i t y t h e r e f o r e ，t h e r ei s n e c e s s i t yt oa p p r o a c ht h et e c h n i c a li n n o v a t i o nc a p a c i t yo ft h er & d i n s t i t u t i o nd e e p l y i n t 1 1 i sd i s s e r t a t i o n , t h r o u g hi n q u i r i n gi u t ot h e b a s i cc h a r a c t e r i s t i cw h i c ht h et e c h n i c a l i n n o v a t i o ns e t su p ，a n a l y z i n gt h a tt h eb a s i cc o n s t i t u t e so ft e c h n i q u ei n n o v a t i o nc a p a c i t y w h i c hi n c l u d ep r i m a r i l yc r e a t i v er e s o u r c e sd e v o t i o na b i l i t y , c r e a t i v em a n a g e m e n ta b i l i t y , c r e a t i v ei n c l i n a t i o n ，r e s e a r c hd e v e l o p m e n ta b i l i t y , m a n u f a c t u r i n ga b i l i t y ，a n ds a l e sa b i l i t y a n dw i t ht h es i y u a ni n s t i t u t ef o re x a m p l e ，i n t e g r a t et h ea c t u a lc i r c u m s t a n c eo ft h e i n s t i t u t i o n , t h i sd i s s e r t a t i o ne s t a b l i s h e se v a l u a t i o ns i g ns y s t e mw i t hf i v em a i nf a c t o r s ，3 2 f a c t o ri n d e xo ft e c h n i c a li n n o v a t i o nc a p a c i t y , u s i n gt h ea h p ( a n a l y t i ch i e r a c h yp r o c e s s ) ， c a l c u l a t i n ga n da n a l y s i s i n gt h e s ef i r s t a n ds e c o n dc l a s si n d e x e sw h i c hc o n t a i nc r e a t i v e r e s o u r c e sd e v o t i o na b i l i t y , c r e a t i v em a n a g e m e n ta b i l i t y , r e s e a r c hd e v e l o p m e n ta b i l i t y , m a n u f a c t u r i n ga b i l i t y ，a n ds a l e sa b i l i t yt oc l a r i f yt h ee x i s t e n tp r o b l e m sa n dr e s u l t si nt h e r e a s o no ft h i sk i n do fc o n d i t i o no ft e c h n i c a li n n o v a t i o no ft h ei n s t i t u t i o n ，t h e np u tf o r w a r d t h ec o u n t e r m e a s u r e st od e v e l o pt h et e c h n i c a li n n o v a t i o nc a p a c i t yo ft h ei n s t i t u t e k e yw o r d s ：i n s t i t u t i o n ；t e c h n i c a li n n o v a t i o nc a p a c i t y ；e v a l u a t i o ns i g ns y s t e m ； c o u n t e r m e a s u r e 1 1 1 l 1 l 工 东北大学硕士学位论文目录 3 2 2 评价体系指标计算1 2 3 3a 、b 阶段技术创新能力评价分析2 8 3 3 1 创新资源投入能力指标评价2 8 3 3 。2 新管理能力评价2 9 3 3 3 研究开发能力指标评价3 0 3 3 4 制造能力指标评价3 l 3 3 5 营销能力指标评价3 2 第四章四元研究所技术创新能力方面存在的问题一3 4 4 1r & d 人员和经费投入水平偏低3 4 4 2 创新设备工具指标有待提高3 4 4 3 内部培训机制不合理3 4 4 4 激励机制落后3 5 4 5 缺乏有效的科学管理组织模式3 5 4 6 拥有专利数量较少3 5 4 7 科技技术人力资源结构有欠合理3 6 4 8 设备水平、生产管理者素质指标有待提高3 6 4 9 售后服务能力水平较低3 7 第五章四元研究所技术创新能力提升对策3 8 5 1 加大r & d 方面投入3 8 5 2 引进先进的创新工具3 8 5 3 完善内部培训制度3 9 5 4 改进激励机制4 0 5 5 加强科学管理4 1 5 6 增强知识产权保护意识4 2 v 目 录 4 4 4 4 4 6 4 7 4 9 一v i r 东北大学硕士学位论文第一章引言 第一章引言 1 1 研究背景 当今世界，人类正在经历一场全球性的科技革命，科技竞争日趋激烈。对此，企业 必须把自主创新作为未来科技发展的战略重点，大力提高科技自主创新能力。 随着加入w t o 和中国改革的不断深入，市场竞争不断加强，科技装备的研制生产 正在引入新的机制，引进了大量的国外先进竞争力，员工素质也有了相当提高。但由于 缺失自主知识产权，在国际上仍处于较为劣势的位置。面对创新和技术升级为主要特征 的激烈竞争，企业创新能力薄弱问题已成为约束自身发展的瓶颈，有数据显示，在发达 国家中竞争力的提升，7 5 依靠技术创新，2 5 依靠能源、原材料和劳动力的投入，而 我国的情况恰好相反。这种情况如不改变，创新能力不强，将会严重制约自身的发展。 因此，针对这一现状，中央围绕“十一五规划提出的六个“必须”的其中之一便是： 必须提高自主创新能力，深入实施科教兴国战略和人才强国战略，把增强自主创新能力 作为科学技术发展的战略重点和调整产业结构、转变增长方式的中心环节。由此可见自 主创新在国家未来五年甚至更长时期的规划中所占的重要地位，随着国家将“自主创新 由理念层面上升到战略运筹层面，研发机构必须以全新的姿态迎接挑战，全面实施科技 创新战略，依靠科技进步，培育自主创新能力，增强核心竞争力。 1 2 主要研究内容及研究方法 结合科技创新的全过程，通过分析技术创新能力的内涵、技术创新能力的特征和技 术创新能力的构成要素，提出研发机构技术创新能力的评价方法，建立研发机构技术创 新能力评价指标体系，利用层次分析法对研发机构技术创新能力评价指标进行计算分析 评价，借此找出研发机构技术创新能力提升存在的问题，并指出对策。 1 3 研究目的与意义 为了更好的构建创新型科研机制，研发机构的首要任务就是正确认识自身的技术创 新能力水平，设法提高自己的技术创新能力，并以提高技术创新能力为依托，达到技术 领先的目的，因此，有必要对研发机构的创新能力进行深入的探讨。通过构建一套系统 科学的评价方法，对研发机构技术创新能力进行全面、客观的衡量评价，这将有助于研 发机构对自身技术创新的水平与质量有一个客观的评价，使得其通过分析评价，发现自 身的问题不足，从而找到解决对策，以更有效的提升研发机构的技术创新能力，进而提 高其核心竞争力。 东北大学硕士学位论文 第二章研发机构技术创新能力概述 第二章研发机构技术创新能力概述 创新概念最早是由奥地利经济学家熊彼特提出来的。1 9 1 2 年他在经济发展理论 一书中，认为现代经济发展根源于创新。从内涵看，所n t i , j 新就是“建立一种新的生产函 数”，也就是实现生产要素的一种从未有过的“新组合”，把有创意的科技成果转化为可 获利的商品及其产业。在这个意义上，创新就是科学一技术活动与经济一社会活动的“新 组合”。创新既是用技术再造经济，也是用经济再造技术，实质是技术与经济的互动。国际 上的技术创新研究已近半个世纪，但明确提出技术创新能力并加以研究却是8 0 年代以 后的事。技术创新广泛接受的定义为：技术创新，是指企业应用创新的知识和新的技术、 新的工艺，采用新的生产方式和经营模式，提高产品质量，开发新的产品，提供新的服务，占 据市场并实现市场价值。 2 1 技术创新能力内涵 技术创新能力是技术能力的组成部分。而技术能力由三项能力构成：生产能力、吸 收能力、创新能力。生产能力指生产系统的效率和产品、工艺的技术水平。吸收能力是 指研发机构获得、存储、学习和转化新知识的能力。技术创新能力是指研发机构产生新 思想( 新概念) 并运用研究与发展、营销和工程化能力实现新思想以促进、支持技术创 新的综合能力。技术能力的三项构成之间具有内在的逻辑关系。三者之间形成一个循环 往复、螺旋上升的技术能力增强通道。 技术创新能力与吸收能力和生产能力之间存在一定的关系。在创造技术的创新方式 下，吸收能力是技术创新的外围能力，其在技术能力中的地位很低，吸收能力已基本上 附着于技术创新能力上。在使用技术和改进技术的技术创新方式下，吸收能力在增强技 术能力上具有核心作用，而技术创新能力则成为外围能力。生产能力与技术创新能力之 间永远是一种支持关系，即生产能力对技术创新能力起保障和支持作用。在技术创新链 上，生产环节承前启后，没有它的保障技术创新无法实现。总之，三种能力缺一不可， 共同构成技术能力，但是，技术创新能力最具攻击性，研发机构提高技术能力最终应以 提高技术创新能力为依托。前两种能力再强也只停留在掌握已有技术上，永远不能具备 超越技术领先者的技术能力，只有拥有技术创新能力，经过不断创新，研发机构在技术 能力上才能最终战胜技术领先者。从这个意义上讲，技术创新能力是研发机构发展技术 能力的核心。 2 2 研发机构技术创新能力的特征 独创性是技术创新能力的首要特征，尤其是重大的技术创新更需要具备这一特征。 这是技术创新能力区别于仿制和模仿能力的主要标志。在实际工作中，往往技术创新能 - 2 _ 东北大学硕士学位论文第二章研发机构技术创新能力概述 力与技术开发能力混淆不清，往往把新产品开发混同于产品创新。其实不然。新产品开 发可以凭借工程化能力，开发出不同新颖程度的产品，这种产品可以是在引进别人产品 样本的基础上稍作改进，或根据不同使用条件在结构上稍做调整。在一种产品开发，同 原有引进的产品在基本性能和结构上类同，并没有独创性，不是严格意义上的产品创新。 特别是对于那种基本结构不变而仅在外观、尺寸上略作修改的产品，更不能作为产品创 新。技术创新能力的特征和核心是创造能力。缺乏创造能力的组织很难具有技术创新能 力。 商品化( 实用化) 是技术创新能力的第二个特征。所谓商品化能力j 是指研发机构 能赋予其创新产品一定的市场价值，能符合消费者( 或用户) 的需要。这是技术创新能力 同研究与发展能力的根本区别。研究与发展能力强的组织可以开发出技术性能和结构上 一流的产品( 或技术) ，但这种产品不一定适销对路，为用户所欢迎。因而，研发机构 仅有研究与发展能力是不能实现科技成果商业化的，也无法推进和实施研发机构的技术 创新战略。为了达到创新产品商品化的能力，除研究与发展能力外，研发机构必须具备 及早抓住市场需求信息和用户需要的市场研究的能力和开拓市场渠道、把所开发的产品 尽快推销出去的营销能力。为有效地创新，技术创新能力必须包括研究与发展能力和营 销能力。前者是产生新构思的主要功能，后者是保证新构思符合市场和用户需要并及时 实现产品价值的主要功能。这两者组合起来构成技术创新能力中最核心的能力。一个要 进行技术创新的组织，不能缺少其中的某一功能。这里之所以把实用化同商品化并列， 是由于技术创新能力不完全体现在商品中，为研发机构自身发展服务的工艺创新、设备 创新和生产组织创新是为了在研发机构中实际应用，即实用化来体现这部分技术创新的 价值。 系统性( 整体性) 是技术创新能力的第三个主要特征。在上一特点的分析中已经阐 明，技术创新能力不是一种单功能的能力，而是需要多种功能的配合，最主要的是研究 与发展能力、营销能力、工程化能力。同时，需要以下几种能力的支持，包括创新资金 筹措和运用的能力、关键人才的吸纳和凝聚能力、和战略管理能力、以界面管理为重点 的组织与协调能力。技术创新能力的系统性是由于技术创新是涉及研发机构整个价值 链、许多功能的复杂过程。因而，技术创新能力不是单纯的技术能力，而是基本上涵盖 了技术能力以及战略、规划、组织、文化在内的一种综合能力。 2 3 研发机构技术创新能力的构成要素 技术创新能力主要包括创新资源投入能力、创新管理能力、创新倾向、研究开发能 力、制造能力和营销能力。现进行如下简要阐述。 2 3 1 创新资源投入能力 创新资源投入能力指研发机构投入技术创新资源的数量和质量。 一3 - 东北大学硕士学位论文第二章研发机构技术创新能力概述 技术创新资源投入分为r & d 投入和非r & d 投入。r & d 投入能力集中体现在经费、 人员和设备上。用研究开发经费占销售收入的比重测度经费投入能力。用r & d 设备净 值反映设备投入能力。 r & d 投入能力只限于同行业研发机构或生产相同产品研发机构的比较。行业之间 的比较缺乏可比性。 非r & d 投入在创新活动中是存在的，这可以从创新过程和多种创新方式并存的现 实中得到证实。非r & d 指以下活动： ( 1 ) 研发机构采用以下方式确定的新产品概念和新技术，包括通过与市场营销和 用户联系，通过设计或工程化，通过监视竞争对手和通过聘用顾问。 ( 2 ) 开发试验性原型、然后再制造全尺寸的设备。 ( 3 ) 购买专利等技术资料以及从各种类型的工程或设计咨询机构购买诀窍和技能。 ( 4 ) 开发( 指内部培i ) i i ) 和购买( 指借用) 人员技能。 ( 5 ) 购买体现别人创新成果的技术、设备和中间投入。 ( 6 ) 重组管理体系、整个设计研发系统和方法。 旨在推动和实现技术创新的这些投入应该均属于非r & d 投入。然而，考虑到统计 上的困难，我们可以从易到难，先考查非r & d 投入中容易统计的指标。 2 3 2 创新管理能力 创新管理能力并不是指每个创新项目从立项到完成的管理能力，它的含义比这样的 认识要广。它是指研发机构从整体上、战略上安排技术创新和组织实施技术创新的能力。 因此，我们把创新管理能力理解为研发机构发现和评价创新机会，组织管理技术创新活 动的能力。 创新管理能力主要由三方面反映：创新战略：创新机制；创新速度。 创新战略服务于研发机构经营目标，研发机构的创新道路怎么走，必须首先对技术 变化趋势有所把握，并对竞争对手的创新战略做认真的分析。其次，从中分析自己的技 术能力，选择技术创新的主攻方向。创新战略是一系列工作的组合，发现和评价创新机 会是创新战略制定中的有意识活动，可归结在创新战略中。根据创新战略的要求，研发 机构在创新资源的配置上会做出相应安排。 影响创新管理能力的第二个方面是创新机制。创新机制主要与创新活动中的人员有 关。有效的创新机制能使创新人员人尽其才、晋奖刺激、沟通顺畅、合作有效。人尽其 材指有条件充分发展创新人员的创造性：晋奖刺激指创新人员，主要指r & d 人员的研 究成果的质量与其晋升密切挂钩，而且有明确的物质奖励；沟通顺畅指研发机构内研究 开发、生产、营销与综合部门之间具有良好的沟通方式或渠道，能开展旨在实现技术创 新的大协作，即建立起创新小组，形成技术创新的有效机制。合作有效指在与研发机构 的外部技术力量( 大学、其他研究机构、企业) 的合作方面具有行之有效的办法和经验。 4 东北大学硕士学位论文 第二章研发机构技术创新能力概述 创新速度不断加快是一种历史性趋势。当代的科学发明到首次应用的时间正在逐步 缩短，许多发明就是在解决技术问题中产生的。而且，现代技术与基础研究的进展密切 相关，基础研究与商业应用之间距离缩短，使许多商业竞争转化为基础研究的竞争，这 种现象在高科技领域已是普遍现象。创新速度提高能给研发机构带来极为显著的经济效 益。研发机构创新速度是研发机构创新管理水平的一种综合体现，用它反映研发机构技 术创新管理能力具有相当的力度。 2 3 3 创新倾向 创新倾向是对创新愿望的真实性和创新愿望的强烈程度的反映。创新倾向强表现为 研发机构创新活动多，创新倾向弱表现为研发机构创新活动少。 创新倾向集中代表了研发机构创新意识和创新能力。有眼光，能看到市场潜在利润； 有胆略，敢于冒创新风险；有能力，最终能取得市场利润，这三条是研发机构具备的基 本条件。创新倾向指研发机构具有的创新主动性和前瞻性。创新倾向可以从创新率、创 新策略等方面得到体现。 2 3 4 研究开发能力 研究开发包括基础研究、应用研究和试验发展。 按照广泛接受的定义，基础研究是为获得关于现象和可观察的事实的基本原理的新 知识而进行的实验性或理论性工作，它不以任何专门或特定的应用或使用为目的。 应用研究主要是为了获得新的知识而进行的创造性研究，它主要针对某一特定的实 际目标。 试验发展( 或开发研究) 是利用从基础研究、应用研究和( 或) 实际经验获得的现有 知识，为获得新的材料、产品和装置，建立新的设计、工艺、系统和服务，以及对已建 立的上述各项进行实质性的改进而进行的系统性工作。 使研发机构发展并生存下去是研发机构的主要目标，为此，研发机构内部必须在储 备创新潜力的同时，不失时机地进行创新。研发机构中研究开发的重点就是产生这种潜 力。 研发机构的研究开发包括科学和技术的础研究和应用研究，以及原型产品和设计、 工艺方法地设计与开发。不包括质量管理、一般产品试验、市场调查、贸易促进、销售 服务等。 基础研究指为了科学进步而进行地初步探索性的研究项目。这种研究活动没有特定 的商业目的，但它不防碍该研发机构目前或将来可能关心的那些领域的研究。换句话说， 尽管它没有商业目的，但它却可以是研发机构现在或将来可能关心的领域。 应用研究具有明确的商业目的，其研究对象必然是产品。而开发的目的是把研究所 取得的发现或一般的科学知识应用于产品上。开发分早期开发和后期开发。早期开发指 - 5 - 东北大学硕士学位论文 第二章研发机构技术创新能力概述 将应用研究成果首次应用于初始实验模型上。后期开发是继早期开发直到生产前这一段 的工作，包括确定产品设计性能和规格，或进行中试。 衡量研发机构研究开发能力可以分别衡量研发机构的基础研究、应用研究和开发研 究能力。对引进技术而言，消化吸收和再创新活动归入研究开发活动。相应地可以用消 化吸收后的再创新能力作为研究开发能力的衡量指标之一。 专利是研究开发的重要成果，用专利指标衡量r & d 能力已被广泛接受。 自主创新能力以r & d 能力为基础，研究开发的成功率是对r & d 能力的一种反映。 2 3 5 制造能力 创新需要的制造能力与现有制造能力有差别。创新需要的制造能力指能使创新实现 的制造能力。也许现有制造能力就能满足创新的需要，也许现有制造能力只有提高以后 才能满足创新的需要。在前一种情况下，创新无需对制造能力提出额外要求。但是，后 一种情况下，必须对制造能力进行调整。 制造能力包括三个基本方面：一是研发机构装备的先进性；二是工人的技术等级、 适应性和质量；三是工艺设计和管理能力。 产品不合格经常是由操作工人造成的。在制造能力中强调工人的作用，其目的就是 指出设备的先进性只有在与符合制造要求的人员组合在一起时，其先进性才能发挥出 来。研发机构的生产工人的技术等级、适应性和工作质量构成制造能力的一个重要组成 部分。在装备水平一定时，技术创新所要求的制造能力关键在于工人方面。 2 3 6 营销能力 营销能力弱是目前研发机构技术创新失败的最普遍原因。 营销能力包括两方面的能力，一是市场调查研究能力；二是销售能力。销售能力又 表现在销售宣传和销售系统两个方面。 技术创新所需要的第一位的营销能力就是市场调查研究能力。研发机构在开发新产 品或对产品进行重大改进时应充分分析消费者( 或用户) 的需要、竞争态势、成本和收 益、创新的可接受性和方向等。研发机构从事这项工作需有专人负责或建立专门的小组 或部门。从根本上讲，销售和市场调查是了解买方的活动。 市场调查研究能力可以从两方面反映，一是研发机构是否开展这项工作；二是从创 新成功和失败的原因中看市场调查所起的作用。 销售能力是一种推销能力，它包括不可分割的两个方面。首先，应使目标消费者或 用户了解并愿意接受研发机构的技术创新成果( 如新产品) 。其次，拥有自己的销售网 络，使新产品有顺畅的流通渠道，需要者能便捷地获得问世的新产品而且还能方便地把 对产品改进地建议反馈给生产研发机构。注重销售能力建设，把创新构想最终变成创新 现实，无疑能使创新获得更大的收益。 6 - i 东北大学硕士学位论文 第二章研发机构技术创新能力概述 2 4 研发机构技术创新能力评价方法 根据上面对技术创新能力的分解，结合科研机构的实际特点，创建研究所技术创新 能力评价指标如下： 现将研究所技术创新能力划分为五类要素，共3 2 个因素 2 4 1 技术创新能力评价指标 2 4 1 1 创新资源投入能力指标 衡量创新资源投入能力的指标有八个： ( 1 ) 科研经费投入强度 科研经费投入强度是研究经费与销售收入的比重。其计算公式如下： 科研经费投入强度= ( 研究经费销售收入) x1 0 0 ( 2 ) 创新人员投入强度 该指标仍为强度指标，为研究开发人员数与研究所总人数的比重。即： 创新人员投入强度= ( 研究开发人员数研究所总人数) x1 0 0 ( 3 ) 引进技术和改进技术投资 该指标为引进与改进投资与销售收入的比重。即： 引进技术和改进技术投资= ( 引进与改进投资销售收入) 1 0 0 ( 4 ) 创新设备( 工具) ，其为定性指标。 ( 5 ) 现有研究水平，其为定性指标。 ( 6 ) 现有研究成果，其为定性指标。 ( 7 ) 技术改造，其为定性指标。 ( 8 ) 内部培训，其为定性指标。 其中定性指标由专家打分获取。分值在0 - - 1 0 0 之间。 2 4 1 2 创新管理能力 创新管理能力主要从创新战略和创新机制两个方面反映。创新战略落实到具体的活 动上。例如，表现在创新资源的合理配置上，表现在收集和分析信息上，表现在创新激 励机制的选择上等等。但是，这些具体活动都不能象上面衡量创新资源投入能力时那样 找到可以准确计量的指标。因此，只能用经验数据去测度。经验数据由专家打分获取。 分值在0 1 0 0 之间。 衡量创新管理能力的指标有五个： ( 1 ) 创新频率，其为定性指标。 ( 2 ) 创新战略，其为定性指标。 ( 3 ) 激励机制，其为定性指标。 - 7 东北大学硕士学位论文第二章研发机构技术创新能力概述 ( 4 ) 研究所与外部技术力量的合作，其为定性指标。 ( 5 ) 研究所与外部技术力量的沟通渠道，其为定性指标。 2 4 1 3 研究开发能力指标 研究开发能力是创新资源投入积累的效果，但是，创新资源投入能力替代不了研究 开发能力。前者既强调研究开发投入，又强调非研究开发投入，后者则更强调研究开发 的产出。对引进技术而言，可以把引进后的消化吸收能力作为研究开发能力的衡量指标 之一。 研究开发能力指标有七个： ( 1 ) 研究开发人员的整体水平 研究开发人员的整体水平= ( 职称分( 0 - - 1 0 0 ) x 该等级人数比例) ( 2 ) 研究开发的成功率 研究开发的成功率= ( 研究的成功次数研究总次数) x1 0 0 ( 3 ) 专利拥有情况 专利拥有情况= ( 拥有专利数创新成果数) x1 0 0 ( 4 ) 消化吸收再创新能力，其为定性指标。 ( 5 ) 开发周期和成本，其为定性指标。 ( 6 ) 优质设计能力，其为定性指标。 ( 7 ) 二次技术开发，其为定性指标。 2 4 1 4 制造能力 制造能力是指将研究开发成果从实验室成果转化为符合设计要求的批量产品的能 力。 制造能力指标有八个： ( 1 ) 试制能力，其为定性指标。 ( 2 ) 批量生产能力，其为定性指标。 ( 3 ) 设备水平 设备水平= ( 等级分( 0 , - - 一1 0 0 ) x 该等级设备比例) ( 4 ) 工人的技术等级 工人的技术等级= ( 等级分( 0 1 0 0 ) x 该等级人数比例) ( 5 ) 工人的适应性和工作质量，其为定性指标。 ( 6 ) 工艺水平，其为定性指标。 ( 7 ) 计量测试标准化水平，其为定性指标。 ( 8 ) 生产管理素质，其为定性指标。 - 8 东北大学硕士学位论文第二章研发机构技术创新能力概述 2 4 1 5 营销能力 技术创新所需要的营销能力不仅是指产品开发出来后所具有的推销能力，而且还指 研究市场，使消费者接受新产品，通过用户和竞争者反馈信息以改进产品，从而提高新 产品的市场占有率和扩大市场范围的能力。 营销能力的评价指标有四个： ( 1 ) 市场研究分析，其为定性指标。 ( 2 ) 对用户和竞争对手的了解程度，其为定性指标。 ( 3 ) 营销渠道，其为定性指标。 ( 4 ) 售后服务，其为定性指标。 综合上述分析，建立评价指标体系见下表2 1 。 表2 1 技术创新能力评价指标体系 t a b l e2 1t h ee v a l u a t i o ni n d e xo ft e c h n i c a li n n o v a t i o nc a p a c i t y 计算用 技术创新能力计算用符号技术创新能力指标 符号 科研经费投入强度 c i i 创新人员投入强度 c 1 2 引进技术和改进技术投资 c i 3 创新设备( 工具) c 1 4 创新资源投入能力指标 c 1 现有研究水平c l s 现有研究成果c 1 6 技术改造 c 1 7 内部培训 c l s 创新频率 c 2 l 创新战略 c 2 2 激励机制c 2 s 创新管理能力 c 2 研究所与外部技术力量的合作 c 2 4 研究所与外部技术力量的沟通渠 道 c 2 s 研究开发人员的整体水平 c 3 1 研究开发的成功率c 3 2 专利拥有情况c 3 3 研究开发能力指标c 3消化吸收再创新能力 c 3 4 开发周期和成本 c 3 5 优质设计能力c 3 6 二次技术开发c 3 7 9 东北大学硕士学位论文第二章研发机构技术创新能力概述 续2 1 试制能力 c 4 l 批量生产能力c 4 2 设备水平c 4 3 ：r 人的技术等级 c “ 制造能力g 工人的适应性和工作质量 c 4 5 ： 艺水平 c 4 6 计量测试标准化水平c 4 7 生产管理素质 g s 市场研究分析 c 5 1 对用户和竞争对手的了解程度 c 5 2 营销能力c 5 营销渠道 c 5 3 售后服务c 5 4 评价研发机构技术创新能力，需要使用上述指标，分别从创新投入能力、创新管理 能力、研究开发能力、制造能力、营销能力上做出判断。其中定性指标即经验数据指标 通过专家打分法获得，分值在0 1 0 0 之间，其他定量指标即统计数据指标算出后也要 都乘以1 0 0 。这样各指标最后的取值均在0 - 一1 0 0 之间，从而可以采用层次分析法对研发 机构的技术创新能力进行评价。 1 0 - 东北大学硕士学位论文 第三章四元研究所技术创新能力评价分析 第三章四元研究所技术创新能力评价分析 3 1 研究所简介 四元研究所是从事制造技术研究和装备开发的综合性研究所，该研究所集科研、试 制、批量生产为一体，是测控、机电、控制、计算机等专业配套的科研生产实体。研究 所以技术先进为立所之本，新中国成立以来，研究所为国家研制和提供了大量的先进技 术和装备。改革开放以来，该研究所的科研工作成绩斐然。多年来，在从事制造技术研 究和装备开发的同时，还进行了电子技术、节能技术、机械、食品、纺织、机电一体化 产品等方面的技术开发，创造了可观的经济效益。共完成多项国家重点科研项目，省、 部级科研课题，其中获国家和省部级奖励多项。 “十五 计划以来，该研究所得到了多项国家立项的重点科研项目，研究所迎来了 重大的历史发展机遇。为了实现研究所的快速发展，必须坚持以科技创新为根本。 3 2a 、b 阶段技术创新能力评价指标计算 现用上述介绍的技术创新能力指标来分析评价四元研究所在a 阶段和b 阶段的技 术创新能力，以此来找到技术创新能力提升的路径和方法。本文用表3 1 所列的基本指 标来进行计算。 3 2 1 阶段划分 1 9 9 6 年1 月，为了贯彻中国共产党十四届五中全会和中共中央、国务院关于加速 科学技术进步的决定的精神，落实“科教兴国”战略，依靠科技进步推进“两个转变”， 当时的国家科委决定，由经贸委牵头，组织协调各方面科技力量，与经济部门密切合作， 以技术创新体系、机制、能力建设为主要任务，以提高关键产业的市场竞争力为宗旨， 用1 5 年左右的时间，分两个阶段，实施技术创新工程。 1 9 9 8 年6 月9 日，朱镕基同志主持召开国家科技教育领导小组第一次会议，决定启 动知识创新工程试点工作。 知识创新工程试点工作实施分为两个阶段：启动阶段( 1 9 9 8 年2 0 0 0 年) ，启动1 0 项试点工作；第二阶段是全面推动阶段( 2 0 0 1 年2 0 0 5 年) ，基本完成国家知识创新系 统运行机制的建立，形成中国国家科研机构创新体制和现代科研院所制度，大约要完成 8 0 个左右研究所为单位的研究基地。 四元研究所为了应对国家建立科研机构创新体制和现代科研院所制度的要求，从 2 0 0 1 年开始到2 0 0 5 逐渐对本单位的科研体系和管理制度等进行了一系列改革，取得了 一定的成效，但效果有限。因此需要找到更深层次的问题，用以找到更加有效的提升研 东北大学硕士学位论文 第三章四元研究所技术创新能力评价分析 究所技术创新能力的途径。 鉴于此，本文选择研究所2 0 0 0 年和2 0 0 5 年a 、b 两个阶段技术创新能力指标为 研究对象，进行计算评价。 3 2 2 评价体系指标计算 由第三章可知，设其创新资源投入能力、创新管理能力、研究开发能力、制造能力 和营销能力分别为c l ，c 2 ，c 3 c 4 ，c 5 ，其下的分指标分别为c l l ，c 1 8 ，c 2 l ，c 2 5 ，c 3 l ， c 3 7 ，c 4 1 ，c 4 8 ，c s l ，c 5 4 。( 详见表2 1 ) 则： 丹 q = a l xq i ( 3 1 ) k = l 式中，i l l 为c l 中的分指标个数；a l 。为c 1 k 的权重，且a l 。= 1 ，其计算方法将在 下面讨论。同理可计算出c 2 ，c 5 ，的值，这样我们就可以得出研究所的技术创新能力 为： 式中，为c k 的权重， 具体计算如下： 表2 1 中各分要素指标， 表3 1 。 定量指标由计算得到，定性指标由专家打分得到，结果见 表3 1研究所技术创新能力分指标评价值 m l b l e3 1t h en u m e r i c a lt a b u l a ro f t h ei n d e xo f t e c h n i c a li n n o v a t i o n c a p a c i t yo f t h ei n s t i t u t e a 阶段计 b 阶段计 计算用符号计算方法 算结果算结果 ( 2 0 0 0 )( 2 0 0 5 ) c l l( 研究经费销售收入) 1 0 0 2 3 72 9 1 c 1 2( 研究开发人员数研究所总人数) x1 0 0 2 4 62 5 8 c i 3 ( 引进与改进投资销售收入) x1 0 00 4 8 0 6 6 c 1 4定性指标 6 57 2 c 1 5 定性指标7 l7 3 c i 6定性指标 6 37 l c 1 7 定性指标6 77 2 c 1 8定性指标 7 57 6 1 2 2王，l 、j 诉 ， = 。 c 叫 且 东北大学硕士学位论文第三章四元研究所技术创新能力评价分析 续表3 1 a 阶段计b 阶段计 计算用符号计算方法算结果算结果 ( 2 0 0 0 ) ( 2 0 0 5 ) c 2 l定性指标 6 66 8 一 c 2 2 定性指标7 3 8 0 c 2 3定性指标 6 57 7 l c 2 4 定性指标7 88 1 c 2 5 定性指标 7 58 2 c 3 i( 职称分( 0 1 0 0 ) 该等级人数比例) 4 4 94 4 2 c 3 2 ( 研究的成功次数研究总次数) 1 0 0 3 24 4 c 3 3 ( 拥有专利数仓0 新成果数) 1 0 0 2 l3 3 c 3 4 定性指标 7 1