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流通产业发展与制造业升级：机理、现状与对策 摘要 本文根据流通主导理论、价值链模块化理论、等产业水平模型，从制造 商、流通商控制权配置、流通产业发展带动制造业升级的内在机制、流通能 力与技术能力对制造业升级的效果比较、流通产业发展与制造业升级的计量 分析以及我国与发达国家在制造业和流通业上的差距对比等方面，全面探讨 了流通产业发展对制造业升级的影响程度及作用机理，取得了一些成果。 本文通过理论分析，论证了流通产业发展与制造业升级之间的内在机理。 改革开放以来，中国制造业快速发展，但其附加值水平却处于相对较低水平。 在成本优势逐渐缩减的今天，要保持我国制造业健康快速发展，制造业升级 成为必然。本文从三种不同的理论分析角度论证了发展流通产业与制造业升 级之间的关系。首先，系统介绍流通主导理论的思想，表明流通产业同样创 造价值，我国流通商已成为工商关系中的主导者；接着，阐述价值链模块理 论的理论框架、微笑曲线的理论内涵，通过微笑曲线和流通产业网络外部性 特点论证了发展流通产业对提高我国制造业附加值的作用机制。本文建立了 等产业水平模型来进一步比较流通能力和技术能力对制造业升级的效用大 小，结合我国现状分析得出相对于技术能力提升而言，流通能力提升对制造 业升级的作用更明显。 本文通过实证分析，论证了流通产业发展对制造业升级的影响程度。第 ，进行协整分析。首先选定能够量化的统计指标建立流通产业发展和制造 业升级的指标体系，为本章进行实证分析打下基础。接着，通过单位根检验 和协整检验，得出流通产业发展与制造业升级两者之间存在长期协整关系， 能够进行回归分析。通过o l s 分析，得出以下基本结论：流通产业发展与制 造业升级之间存在长期均衡关系，协整方程表明目前流通产业对制造业升级 的带动作用尚未完全发挥。最后，通过建立e c m 模型，分析了变量之间的短 期关系。流通产业发展水平与制造业升级程度的长期均衡对流通产业发展水 平的变化调整控制力度较大，在中国制造业升级过程中，具有较强的短期动 态调整机制，使得制造业升级中的偏差在短期内能够得到自动调整。 第二，进行现状分析。本文就我国与发达国家在制造业和流通业上的发 展水平作系统对比，表明我国制造业与发达国家的差距正在缩小，但流通产业 发展水平严重滞后于发达国家。流通业对制造业升级尚未起到其应有的支持 与推动作用。目前我国的流通力较弱，流通产业还未能把握“中国制造 在 全球产业链中的流通权，流通产业的网络外部性也未能充分发挥。所以，虽 然流通产业已逐渐成为国民经济的主导产业，但是流通产业发展水平的落后 制约着其影响力的发挥，流通产业主导地位和实际影响力弱之间的矛盾亟待 解决。显然，大力发展流通产业是解决其内在矛盾的基础，也是制造业升级 乃至国民经济持续快速增长的必然要求。 本文最后提出对策建议，指出我国应该建立良性的制造业生态系统，通 过流通组织创新促进制造业升级：大力发展大规模连锁流通业态，专业市场 创新和转型促进制造业集聚和升级，实现流通产业组织合理化；通过提升流 通力促进制造业升级：重视品牌建设，降低流通成本，加快发展流通产业信 息化，培养流通产业专业人才，以此来带动中国制造附加值提高、产业价值 链升级。 关键词：制造业升级；流通；价值链模块化；等产业水平模型；协整分橱 c i r c u l a t i o nl e v e li n c r e a s e da n d m a n u f a c t u r i n g u p g ra d e ：m e c h a n i s m ，s t a t u sq u oa n d c o u n t e r m e a s u r e s a bs t r a c t i nt h i sp a p e r ，a c c o r d i n gt oc i r c u l a t i o nl e a d i n gt h e o r y , m o d u l a rt h e o r yo ft h e v a l u ec h a i n ，i s o l e v e lo fi n d u s t r i a lm o d e l ，f r o mt h ec a u s e so ft h ei n i t i a t i v eb e t w e e n c i r c u l a t o ra n dm a n u f a c t u r e r s ，t h ed e v e l o p m e n to ft h ec i r c u l a t i o ni n d u s t r y s e c t o r - l e dm a n u f a c t u r i n gu p g r a d e ，t h ec o m p a r i s o ni ne f f e c t i v e n e s so ft h ec a p a b i l i t y o fc i r c u l a t i o na n dt h ec a p a b i l i t yo ft e c h n o l o g ya st om a n u f a c t u r i n gu p g r a d e ，t h e q u a n t i t a t i v ea n a l y s i s o nt h ed e v e l o p m e n to ft h ec i r c u l a t i o ni n d u s t r ya n dt h e m a n u f a c t u r i n gu p g r a d ea sw e l la st h ec o n t r a s ti nc h i n aa n dd e v e l o p e dc o u n t r i e so n m a n u f a c t u r i n ga n dc i r c u l a t i o n ，a n dt h ee x t e n to ft h ei m p a c ta n dm e c h a n i s mo f t h e d e v e l o p m e n to fc i r c u l a t i o ni n d u s t r i a l o nt h eu p g r a d i n go ft h em a n u f a c t u r i n g i n d u s t r y ，t h e r eh a sb e e ns o m er e s u l t s t h r o u g ht h e o r e t i c a la n a l y s i s ，d e m o n s t r a t e dt h ei n t e r n a lm e c h a n i s mb e t w e e n t h ed e v e l o p m e n to ft h ec i r c u l a t i o ni n d u s t r ya n du p g r a d i n go ft h em a n u f a c t u r i n g i n d u s t r y s i n c er e f o r ma n do p e n i n gu p ，c h i n ah a sr a p i dd e v e l o p m e n to ft h e m a n u f a c t u r i n gs e c t o r , b u tt h el e v e lo fv a l u e a d d e di s a tar e l a t i v e l yl o wl e v e l t o d a y ，t h eg r a d u a lr e d u c t i o ni nt h ec o s ta d v a n t a g e s ，i ti sn e c e s s a r yt om a i n t a i n h e a l t h ya n dr a p i dd e v e l o p m e n to fm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y ，m a n u f a c t u r i n gu p g r a d e h a sb e c o m ei n e v i t a b l e f r o mt h r e ed i f f e r e n tt h e o r e t i c a lp e r s p e c t i v e sa n a l y s i st h i s a r t i c l ed e m o n s t r a t e dt h er e l a t i o no ft h ed e v e l o p m e n to ft h ec i r c u l a t i o na n d m a n u f a c t u r i n gu p g r a d e f i r s to fa l l ，i n t r o d u c e dt h ec i r c u l a t i o nl e a d i n gt h e o r y ，t h e i d e at h a tt h ec i r c u l a t i o ni n d u s t r yt h es a m ec r e a t e sv a l u e ，o u rb u s i n e s sh a sb e c o m e t h el e a d i n gi n d u s t r i a l ；t h e n ，e x p o u n d st h et h e o r e t i c a lf r a m e w o r ko fm o d u l a rt h e o r y o ft h ev a l u ec h a i n ，t h et h e o r e t i c a lc o n n o t a t i o no ft h es m il ec u r v e ，s m i l ec u r v ea n d c i r c u l a t i o n sn e t w o r k e x t e r n a l i t y d e m o n s t r a t e dt h ec h a r a c t e r i s t i c so ft h e d e v e l o p m e n to ft h ec i r c u l a t i o ni n d u s t r yh e l p i n gm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yt oi n c r e a s e t h ea d d e dv a l u e t h i sp a p e rs e t su pai s o l e v e lo fi n d u s t r i a lm o d e lt of u r t h e r c o m p a r et h ee f f e c t i v e n e s so ft h ec a p a b i l i t yo fc i r c u l a t i o na n dt h ec a p a b i l i t yo f t e c h n o l o g yt om a n u f a c t u r i n gu p g r a d e ，c o m b i n e dw i t ho u ra n a l y s i so ft h es t a t u sq u o ， i nr e l a t i o nt o t e c h n o l o g yu p g r a d e ，i m p r o v et h e c i r c u l a t i o n c a p a c i t y i sm o r e o b v i o u s a f t e rt h ee m p i r i c a la n a l y s i s ，t h i sa r t i c l ec o m p a r e di nc h i n aa n dd e v e l o p e d c o u n t r i e so nm a n u f a c t u r i n ga n dc i r c u l a t i o n ，s h o w e dt h a tt h e g a pw i t ht h e d e v e l o p e dc o u n t r i e si nm a n u f a c t u r i n gs e c t o ri sn a r r o w i n g ，b u tt h ed e v e l o p m e n to f t h ec i r c u l a t i o ni n d u s t r yl a g g e df a rb e h i n dd e v e l o p e dc o u n t r i e s ，t h ec i r c u l a t i o n i n d u s t r yh a sn o tp l a y e dl t sd u er o l ei np r o m o t i n ga n ds u p p o r tt h eu p g r a d i n go ft h e 一 一 一 一 一 一一 一一一 m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y a tp r e s e n t ，c h i n a sw e a kc i r c u l a t i o n ，t h ec i r c u l a t i o n i n d u s t r yh a sa l s of a i l e di ng r a s p i n gt h e m a d ei nc h i n a c i r c u l a t i n gr i g h ti nt h e g l o b a li n d u s t r i a lc h a i n ，t h ec i r c u l a t i n ge x t e r n a ln e t w o r kw a sa l s on o ta b l et of u l l p l a y t h e r e f o r e ，a l t h o u g h t h ec i r c u l a t i o n i n d u s t r yh a sb e c o m et h el e a d i n g i n d u s t r i e so ft h en a t i o n a le c o n o m y ，b u tt h el o wl e v e lo fc i r c u l a t i o ni n d u s t r i a lh a d r e s t r a i n i n gi n f l u e n c eo fh i sp l a y ，t h ec o n f l i c tb e t w e e nt h el e a d i n gp o s i t i o no f c i r c u l a t i o ni n d u s t r ya n dt h ea c t u a lw e a ki m p a c td e m a n dp r o m p ts o l u t i o n i ti sc l e a r t h a tt h ed e v e l o p m e n to ft h ec i r c u l a t i o ni n d u s t r yc a ns o l v ei t si n t e r n a lc o n f l i c t so n t h eb a s i s ，a n dh e l p e dt h em a n u f a c t u r i n gu p g r a d ea sw e l la st h en a t i o n a le c o n o m y s s u s t a i n e da n dr a p i dg r o w t h t h r o u g ht h ee m p i r i c a la n a l y s i s d e m o n s t r a t e dt h ei m p a c t 。l e v e lo ft h e d e v e l o p m e n to ft h ec i r c u l a t i o ni n d u s t r yt ot h em a n u f a c t u r i n gu p g r a d e f i r s to fa l l ， s e l e c tt h es t a t i s t i c a li n d e xs y s t e mt oq u a n t i f yt h ed e v e l o p m e n to ft h ec i r c u l a t i o n i n d u s t r ya n dt h em a n u f a c t u r i n gu p g r a d i n g ，i no r d e rt ol a yt h ef o u n d a t i o nf o r e m p i r i c a la n a l y s i s t h e n ，t h r o u g ht h eu n i tr o o tt e s ta n dc o i n t e g r a t i o nt e s t ，c o m et o t h el o n g - t e r mc o - - i n t e g r a t i o nr e l a t i o n s h i po ft h ed e v e l o p m e n to ft h ec i r c u l a t i o n i n d u s t r ya n du p g r a d i n go ft h em a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y ，f o rr e g r e s s i o na n a l y s i s t h r o u g h t h eo l s a n a l y s i s ，t h e f o ll o w i n gb a s i cc o n c l u s i o n s ：f r o mt h e c o i n t e g r a t i o na n a l y s i s ，c o m et ot h el o n g - r u ne q u i l i b r i u mr e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h e d e v e l o p m e n to ft h ec i r c u l a t i o ni n d u s t r ya n dm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yu p g r a d i n g ，w e c a ns e et h a tt h el e a d i n gr o l eo ft h ec u r r e n tc i r c u l a t i o ni n d u s t r yt ot h em a n u f a c t u r i n g i n d u s t r y t o u p g r a d e h a sn o t y e tg i v e n f u l l p l a y s i m i l a r l y ，t h r o u g h t h e e s t a b l i s h m e n to fe c m m o d e l ，a n a l y z e do ft h es h o r t - t e r mr e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h e v a r i a b l e s t h el e v e lo fc o n t r o lo v e ri nt h ec i r c u l a t i o ni n d u s t r yc h a n g e si sl a r g et o l o n g t e r mb a l a n c ei nt h ed e v e l o p m e n to ft h ec i r c u l a t i o ni n d u s t r y l e v e la n d u p g r a d i n go f t h em a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y ，i nm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yu p g r a d i n g ，h a s s t r o n gs h o r t t e r md y n a m i ca d ju s t m e n tm e c h a n i s m ，s ot h a te c o n o m i cd e v e l o p m e n t i nt h es h o r t t e r md e v i a t i o ni st ob ea b l et oa u t o m a t i c a l l ya d j u s t a tl a s t ，t h i sa r t i c l ec o n c l u d e sw i t h s u g g e s t i o n s ，p o i n t i n go u tt h a tc h i n a s h o u l de s t a b l i s hh e a l t h y m a n u f a c t u r i n ge c o s y s t e m s ，t h r o u g h t h e o r g a n i z a t i o n i n n o v a t i o no ft h ec i r c u l a t i o ni n d u s t r yt op r o m o t eu p g r a d i n go ft h em a n u f a c t u r i n g i n d u s t r y ：l a r g e - - s c a l e m a n u f a c t u r es h o u l dc o m b i n el a r g e - s c a l ec i r c u l a t i o n ：t o d e v e l o pl a r g e s c a l e r e t a i lc h a i n s t o r e s ，s p e c i a l i z a t i o nm a r k e ts u p p o r t i n gt h e m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y ，t oa c h i e v er a t i o n a l i z a t i o no ft h ec i r c u l a t i o ni n d u s t r i a l o r g a n i z a t i o n ；t e c h n o l o g i c a la d v a n c e m e n ts h o u l du n i t ec i r c u l a t i o np o w e r ：t h e i m p o r t a n c e o fb u i l d i n g b r a n d s ，r e d u c i n g c i r c u l a t i o n c o s t s ，s p e e du p t h e i n f o r m a t i o n - b a s e do ft h ec i r c u l a t i o n ，c u l t u r et h ec i r c u l a t i o np r o f e s s i o n a l si no r d e r t ob r i n gc h i n at or a i s ev a l u e a d d e do fm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r i e s ， u p g r a d et h e v a l u ec h a i n k e y w o r d s ：m a n u f a c t u r i n gu p g r a d e ；c i r c u l a t i o n ；m o d u l a rt h e o r yo ft h e v a l u ec h a i n ；i s o l e v e lo fi n d u s t r i a lm o d e l ；c o i n t e g r a t i o n 浙江工商火学顶士学位论文流通产业发展与制造业升级：机理、现状与对策 论文原创性申明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取 得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或 撰写过的作品成果。对本文的研究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标 明。本人完全意识到本声明的法律和学术责任由本人承担。 学位论文作者签名： 日期：厶口，年他月河同 关于论文使用授权的说明 本学位论文作者完全了解浙江工商大学有关保留、使用学位论文的规定：浙江工商大 学有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅， 可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描 等复制手段保存、汇编学位论文，并且本人电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。 保密的学位论文在解密后也遵守此规定。 签名：诬导师签名：旌 同期：瞑尹年2 月声夕日 6 2 浙江：【= 商大学硕士学位论文 流通j 舡业发展与制造业升级：机理、现状与对策 一、问题的提出 第一章导论 第一节研究背景及选题的意义 中国制造业在改革开放3 0 年问得到了快速的增长。以不变价计算，1 9 7 8 - 2 0 0 6 年中国制 造业总产值年均增长1 6 1 9 酽，到2 0 0 6 年中国制造业增加值达到1 0 9 5 6 亿美元，仅次于美国， 位居世界第二；2 0 0 7 年，中国制造业的g d p 增加值达到1 3 0 0 0 亿美元印。根据联合国t 发组织 相关数据计算，1 9 9 3 年，中国制造业增加值占全世界的比重为3 5 ，十年后的2 0 0 3 年提高到 6 9 ，至02 0 0 7 年则提高至011 4 眇。 虽然我国制造业增加值和占比不断攀升，但在全球产业分工体系中，因为缺乏核心技术和 品牌，仍处于被动从属地位。中国制造业与发达国家相比相差甚远，篼一是产品以低端为主， 附加价值不高。近十年来，工业增加值率一直在2 9 左右徘徊，比美国、日本及德国分别低 2 2 、2 2 和1 1 ，出口丰要是劳动密集型和技术含量低的产品。第二是劳动牛产率比较低，只 占了美国日本的5 左右；第三是能耗大，污染严重，制造业的能耗占全国一次能耗的6 3 ， 单位产品的能耗高出国际水平2 0 至3 0 。 中国制造业的全球竞争优势正在受到削弱。上海美国商会以及博斯咨询公司中国制造业 竞争力研究2 0 0 7 - 2 0 0 8 的调查，6 6 家上海美国商会制造业协会成员公司参与了调查。结果发 现，跨国制造企业在华的传统采购和销售模式正承受着巨大压力，5 4 的受访公司都同意或非 常同意中国制造业的竞争优势正在失去 。目前成本优势面临威胁有二：首先，中国的劳动力 成本上升。2 0 0 6 年职工平均_ t 资上涨1 4 ，高于g d p 增长率3 。5 个百分点。其次，土地成本高。 根据国家“十一五”规划纲要，“十一五 期末，即2 0 1 0 年耕地保有量保持在1 2 亿公顷。2 0 0 5 年为1 2 1 6 亿公顷。这就意味着，未来2 年新开发建设用地不得大于0 0 1 6 亿公顷，土地的稀 缺性必然导致土地高成本。所以，要继续提升我国制造业国际竞争力，制造业升级已势在必行。 中国制造业升级就是由低附加值、低效率、高成本向高附加值、高效率、低成本转变。流 哪数据来源：2 0 0 7 中国统计年糁f m l 中圉统计 f ；版社，2 0 0 8 。数据水源：联合困统计州数捌库( h t t p ：u n s t a t s t i n o r 9 1 珏金硌，拿俐，陈忐冲因制造业圈际竞争力现状分析及提丁i 对策( 一i ：) 财贸经济，2 0 0 7 ( 3 ) ”崔寅透视伞球化时代的制造业( i ：) 【n 】人民li 报，2 0 0 8 0 4 2 5 ( 6 ) 蜉佚名“t l f = 界丁j 。”如何成为“制造业中心”中外专家为中陶制造业诊脉i n 科技| i 报，2 0 0 5 0 3 2 3 ( 2 ) 呻佚名跨困制造企业的中国y t 级路径【n 中因经f ￥报，2 0 0 8 9 6 ( 7 ) 3 浙江j i ：商人学颂十学位论文 流通，虹业发展与制造业升级：机理、现状与对策 通产业对产业链t l - 其他产业的影响力在理论和丈践r i l 都被反复证明，流通产业通过优化流通渠 道，合理化组织结构，降低流通环节- l 产生的成本，从而提高产品附加值，实现制造业升级。 因此，研究流通产业发展与制造业升级的机理模式非常必要。 二、研究意义 本文研究核心在于探讨流通产业发展与制造业升级之问的关系，对于流通产业发展与制造 业升级关系的相关研究比较缺乏，主要是产业升级路径研究和价值链模块化理论，其研究意义 也体现在这两方面。 ( 一) 理论意义 第一，从国内外现有的研究成果来看，流通产业发展和制造业升级相互关系的理论研究比 较少，且缺乏实证研究，主要原冈是发达国家流通产业与制造业大多是同步发展起来，现代流 通业已经相当发达，对流通领域的研究较少。而我国，多年的计划经济，将大多数资源都注入 第二产业，造成流通产业发展严重滞后，近几年，市场经济日益完善，流通的地位和基础作用 日渐重要，流通产业的重要性和影响力才渐渐受到国内学者的重视，同时，制造业升级也是近 年来t 国刚开始面临的一个课题，所以，两者相关关系的研究尚不多，本文试图在这方面做一 探讨。 第二，制造业升级的路径选择在国内是一个关注的热点，围绕着技术进步拉动、市场化拉 动、信息化拉动、品牌化拉动等已经有了大量的研究成果。制造业是国民经济的物质基础和产 业主体，是国际竞争力的重要表现，国际贸易i l i 的主力军。当前r i - 国制造业面临的一个重大问 题是生产成本较低，但是有上升的趋势；交易( 流通) 成本很高，存在很大的下降空问。要继 续提升我国制造业的国际竞争力，就需要发展流通产业，降低流通成本，扩大市场需求，带动 制造业由高成本、低附加值向低成本、高附加值升级。从发展流通产业入手来研究解决制造业 升级路径问题是很有必要的。 第三，本论文运用制度经济学、系统经济学、产业经济学等分析方法，描述流通产业发展 和制造业升级之间的相关关系，揭示两者的内在联系，并通过采集历年统计数据建立流通产业 发展、制造业升级指标体系，运用计量经济学的分析方法反映流通产业发展对制造业升级的影 响力，为大力发展流通产业解决我国制造业升级问题提供理论基础。 ( 二) 现实意义 第一，从发展流通产业入手研究制造业升级问题可以给与我国解决制造业存在问题以较大 的启示。这利，启示表现在制造业企业及相关管理部门应重视流通环节的优化，发展现代流通业。 4 浙江i ：商人学硕士学位论文流通i 舡业发展与制造业升级：机理、现状与对策 同时，渠道建设、优化流程、降低物流费用，对于发挥流通产业对制造业的影响力也将有一定 的借鉴意义。 第二，通过对我国流通产业发展和制造业升级相关性的相对完善和系统的理论和实证分 析，为我国制造业企业及柏关管理部门设计和推行较为合理、有效的制造业升级路径提供必要 的借鉴，促使我国流通产业发挥其应有的作用，并进而促进有关的制造业升级。 第三，通过对流通产业发展与制造业升级相关性的实证研究，分析影响流通产业发挥作用 的因素，指出我国流通产业发展存在的问题，并提出相应的对策和建议。 一、国外研究现状 第二节国内外研究现状 国外关于流通业与制造业升级的相关研究丰要集中在产业升级的内涵、产业升级路径的理 论研究方面，单独研究制造业升级的不多；对流通产业的相关研究也较为缺乏，而且多从管理 学营销学角度入手，经济学方面的理论分析做得不多。其中，有代表性的理论分析有： ( 一) 制造业升级的内涵 至今，产业升级的内涵及分类仍然很难完全统一。较宏观的层面上，波特( p o r t e r ，2 0 0 2 ) 认为，产业升级是当高素质人力和物力资本相对于廉价劳动力和其他的资源察赋更加充裕时， 国家转而发展具有比较优势的资本和技术密集型产业。中、微观的层面上，p o o n ( 2 0 0 4 ) 认为 产业升级是制造商成功地从牛产劳动密集型低价值产品向牛产更高价值的资本或技术密集型 产品转移过程 。不论是宏观层面，还是中微观层面，产业升级有共同的内涵，即产业由低技 术水平、低附加值状态向高技术、高附加值状态演变的过程。本文研究的是基于中、微观层面 上的特定产业升级，即制造业升级。 ( 二) 制造业升级路径选择 国外学者从不同角度对于产业升级问题进行了卓有成效的研究。一些学者从鼓励引进外商 直接投资的角度研究产业升级。“雁型模式”( f 1 y i n g g e e s e p a t t e m ) 最早是由日本经济学家赤松 要在3 0 年代提出的，5 0 年代中期基本成型，7 0 年代最终定型。该模式认为，日本的产业通常 经历了进口新产品、进口替代、出口和重新进口四个阶段的周期，在图表上呈倒“v 字形， 酷似飞进中的雁阵。根据这种理论，产业依照科技的复杂程度，从低到高分为劳动和资源密集 e 迈兜尔波特同家竞争优势f m 】北京：华夏m 版杜，2 0 0 2 ：7 8 7 9 p o o n 2 0 0 4 ，“b e y o n dt h eg l o b a lp r o d u c t i o nn e t w o r k s ：ac a s eo f f u r t h e ru p g r a d i n go f t a i w a n si n f o r m a t i o nt e c h n o l o g yi n d u s t r y 。 t e c h n o l o g ya n dg l o b a l i s a t i o n ，v 0 1 1 5 浙江j i ：商人学硕十学位论文 流通j 托业发展与制造业升级：机理、现状与对策 型、资本密集型、技术和知识密集型三个梯级。一个国家或地区在产业发展过程l i 往往要循序 经历这在三个阶段。随着其工业化程度的提高和人们收入的增加，某些产业逐渐失去优势，成 为“夕阳产业故而将其转移到低梯级的国家和地区，通过产业替代，推动产业升级。 日本经济学家小岛清( k i y o s h ik o j i m a ，1 9 7 8 ) 根据日本对外直接投资的实践而提出边际 产业转移理论，他认为对外直接投资应该从投资国己经处于或即将处于比较劣势的产业即边际 产业依次进行，以回避产业劣势或者说扩张边际产业。 另。些学者认为产业升级分若干个层次，不同层次，产业升级内容与方式各不相同。 g e r e f f i ( 1 9 9 9 ) 曲较早认识到产业升级分析的问题，他将产业升级可分为四个层次：。是产品的 升级，即从简甲到复杂的同类型产品：二是经济活动上的升级，包括不断提升的设计、生产和 营销能力：三是部门内的升级，如从最终环节的制造到更高价值产品和服务的上产：四是部门问 的升级，即从低价值、劳动密集型产业到资本和技术密集型产业。 在此基础上，h u m p h r e 和s c h m i t z ( 2 0 0 2 ) 提出的以企业为l l 心，由低级到高级的四层次升 级分类方法，日前的研究中得到了较为广泛的认可一是过程升级，通过降低成本、增进传输 体系，引进新的组织方式，获取更多的价值：二是产品升级，通过新产品市场份额扩充、新品 牌市场份额增大，改进商品市场份额增加，获取更多的价值：三是功能升级，通过提升在价值 链，f ，的地位，专注于价值量高的环节，而把低价值的活动外包，获取更多的价值，如从基本加 工到贴牌生产( o r i g i n a le q u i p m e n tm a n u f a c t u r e ，o e m ) ，再到自己设计制造( o w n d e s i g n m a n u f a c t u r e ，o d m ) ，最后到自有品牌制造( o w nb r a n dm a n u f a c t u r e ，o b m ) 的转换常常 被视为功能升级。四是部门问升级，也称为链的升级，即通过涉足高收益的相关产业领域、相 异产业领域，获取更多的价值。 近年来，许多学者从价值链模块化角度也做了大量的研究分析。 联合国工业发展组织( u n i d o ，2 0 0 2 ) “指出企业升级路径有三条：市场升级路径、技术升 级路径、组合升级路径。全球价值链一l 一最有利可图的环节是只有品牌制造，他要求企业同时具 备市场能力和技术能力。图1 - 1 以技术能力和市场能力为两科- 促进产业升级的方式，不同的象 限反映了不同的技术能力和市场扩张能力的组合情况。象限i i i 是嵌入全球价值链的企业的初 始位置，象限i 是氽业升级的口标区域。如图，方式a 为市场升级路径，方式b 为技术升级路 径。 也g e r e f f i 。g a r y “i n t e r n a t i o n a lt r a d ea n di n d u s t r i a lu p g r a d i n gi nt h ea p p a r e lc o m m o d i t yc h a i n j o u r n a lo fi n t e r n a t i o n a l e c o n o m i c s 19 9 9 ( 4 8 ) 婵 “ “i h u m p h r e y a n ds c h m i t zh o wd o e s i n s e r t i o ni ，ng l o b a l v a l u ec h a i n sa f f e c tu p g r a d i n gi ni n d u s t r i a lc l u s t e r s r e g i o n a ls t u d i e s2 002(9)unido i n d u s t r yd e v e l o p m e n tr e p o r t r 2 0 0 2 10 5i15 6 浙江：i ：商人学硕十学位论文流通产业发展与制造业升级：机理、现状与对策 高 市 场 能 ) 、 低 i i 夕a i 全球物 自有品 流合同 牌制造b ，- ? i i i 原始 i v 设箭制自行影 造 一 计痢娃 二、国内研究现状 图1 - 1 产业升级路径 国内关于流通产业与制造业升级关系的相关研究是在提升流通产业地位和制造业承待升 级的大背景下发展起米的，其中代表性的理论与实证分析有： ( 一) 制造业升级的内涵 孙文远( 2 0 0 6 ) 1 2 指出从全球产品内分t 价值链来看，产业升级和创新就直接表现为企业 在一个全球价值链中顺着价值阶梯逐步提升的过程。 ( 二) 制造业升级路径选择 国内关于制造业升级路径的研究成果中，丰要的观点可归纳为四类：技术进步拉动、市场 化拉动、信息化拉动、品牌化拉动。 许仙平( 2 0 0 7 ) 1 3 提出浙江的传统产业要想获得快速升必须要走技术提升和品牌建设之路。 没有品牌的产品是很难获取高附加值的，作为企业米说要根据企业自身条件，制定正确的晶牌 策略，要加强研发投入，持之以恒地培育出自主核心技术的名牌产品。 李作战( 2 0 0 7 ) 提出五条中国制造业升级的嬗变路径：一是抓住跨国公司新的投资趋势 与我国产业结构调整具有重合性的增长点；二是在我国有条件的地区大力推进产业集群发展； 三是建立完善以企业为主体的自主创新体系，加强创新能力建设，优化创新环境；四是做强做 大内源型经济，做优做强外源型经济。五是我国经济发达地区应率先走新型t 业化道路，实施 跨越式发展。 2 孙文远产品内价位链分i ：视伯卜的j “：业升级【j 】管理世界，2 0 0 6 ( i o ) 3 许f i n 半浙江制造业升级路释研究f j 】集l 玎经济研究，2 0 0 7 ( 2 ) ：2 2 1 4 李作战伞球，“：业转移背景卜如何实现从i f t 用制造到“t f 一同创造【j 】企业经济，2 0 0 7 ( 4 ) 7 浙江i ：商人学硕十学位论文 流通产：业发展与制造业升级：机理、现状与对策 也有学者试图从价值链模块化角度寻求升级路径。孙文远( 2 0 0 6 ) 在产品内价值链分工视 角下研究产业升级，他在三个层面上分析了产业升级路径：一、微观层次上分业个体努力；二、 r f - 观层次上产业的集体行动。宏观层次上政府产业政策的支持。通过不断地嵌入式价值链方式， 促进产业实现持续升级。 施振荣( 1 9 9 2 ) 提出“微笑曲线”来描述研发与流通环节具有高附加值的特性。他认为产 业链各个工序附加价值的特征为：上游和下游的工序具有较高的附加价值，而处在- i 游的生产 工序则利润空问最小。根据这个理论框架，在整个产业链l l i ，产业链利润呈现一个“v ”字形， 即所谓的微笑曲线。制造氽业只有选择向附加价值较高的两端发展，才能创造持久的竞争优势。 李平、狄辉( 2 0 0