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跨流域调水工程协调机制研究 摘要 跨流域调水工程是个复杂的系统工程，其建设与管理涉及多方面的许多复杂问题。 在分析跨流域调水工程的特征和国内外相关理论研究与实践经验的基础上，对我国跨流蚓 调水工程协调机制中涉及的某几个问题进行深入讨沦和研究。 把跨流域调水工程协调机制的研究界定为两大方面，方面是调水工程的水属性砂 究：另一方面是调水工程的实体属性研究。通过建立跨流域调水工程的协调组织体系，扣 这两方面的属性有机地联系在起，并分别进行讨论研究。首先对调水工程水量协调的研 究。从理论角度讲述了调水过程中调水区与受水区之间所涉及的冲突问题和应采取的菲 施，规范调水区的调水和受水区的用水。并从定量角度对调水工程中各受水区之间的水量 分配、受水区对凋水与当地水之间的利用进行了协调分析，提出水资源的协调配置模型 促进跨流域调水工程的有效运作；接着对调水工程内部管理协调的研究。根据现代企业伟 度的相关理论，结合不同性质工程的管理特点，在明确工程投资分摊比例基础上，确定腥 流域调水工程管理中的委托一代理关系，建立激励与约束相容博弈模型，规范其内部管理 发挥跨流域调水工程的综合效益。 关键词：跨流域；调水工程；协调机制：委托一代理 跨流域调水工程协调机制研究 a b s t r a c t t h ei i l t 盯b a s i l ld i v e r s i o np r o j e c ti sac o d l p l i c a t e ds y s t 咖e 姆n e 耐n g ，a n di t sc o 璐恤l c t i o n a i l dm 卸a g e i i l e n ti i o l v ea1 0 to fc o r n p l i c a t e dp r o b l e i i l si nm a i l ya s p e c t s o nt l l eb 踮i so f a 1 1 a i y 西n gt l l ec h a m c t 鲥s t i co fi n t e r b a s i nd i v e r s i o np r o j e c t ，柚dr e l e v a n tt l l e o r e l i c a lr e s e 对c h e s a n dp r a c d c a le x p 嘶e n c ea th o m e 柚da b m a d ，c a n 弭n go nad e e pd i s c u s s i o na l l ds t i l d yo naf e w s o m ep m b l e r n si n v o l v i n gi nm ec o o r d i n a t i o nm e c h a 王1 i s mo f i n t e r b a s i nd i v e r s i o np r o j e c t t h er e s e a r c h e so fc o o r d i n a t i o nm e c h a l l i s mo fi n t c r b a s i nd i v e r s i o np r o j e c tc o m ed o w nt o 狮om a j o r a s p e c t s 0 no n eh a n d ，i ti sw a t e ra t m b u t eo fd i v e r s i o np r o j e c t ；o nt l l eo 山盯h a n d ，i s e m 时a b u t e t h m u 曲s e t c i n gu pt 1 1 ec o o r d i n a t i n go 昭a 1 1 i z a t i o ns y s t 锄，1 i n l 【i n g 卅oo f 1 e s e a t 砸b u t e st o g e t l l e ro r g a l l i c a l l y ，a 1 1 dt a l ( i n gd i s c u s s i o na n dr e s e a r c h e ss 印a r a t e l yf i r s t ，s t l l d y i n g o n l ec o o r d i n a t i o no fw a t e ry i e l di ni n t e r b a s i i ld i v e r s i o np r o j e c t t b l l i n go f f 如m l e o r ya i l 出e ， c o n n i c ti s s u e sa n dm e a s u r e st h a ts h o l l l db et a k e ni n v 0 1 v e dd u n gm m s f 硝n gw a t e rb e t w e e l lt h e d i s 砸c t s ，t on o mw 砒c r 仃a n s f b r i n ga n dw a t e ru s i n g f m mq u a l l t i t a t i v ea n 目e ，h 枷n ga j l a l y s i s e s o nt 1 1 ec o o r d i n a t i o no ft h ew a t e ry i d da 1 1 0 c a t i o nm o n gd i s 研c t s ，a 1 1 dm eu s ew i t l lm el o c a l w a t e ra n dt r a n s f b r r e dw a t e lt h e n ，p r o p o s i n gw a t e rr e s o l l r c ed i s p o s em o d e l ，t op m m o t e e f f b c t i v eo p e r a t i o no fi n t e r b a s i nd i v e r s i o np r o j e c t s e c o n d ，s t i l d y i n go nm ec o o r d i n a t i o no f m a l l a g e m c n tw i t i l i n d i v e r s i o np r o j e c t a c c o r d i n gi ot l l er e l c v a n tt 1 1 e o r i e so fm em o d e m e n t e r p r i s es y s t e m ，锄b i l l i n g 也em a n a g e m e n tc h a r a c t 甜s t i co fd i 仃b r c n tp r o p e n yp r o j e c 忸，a n d i nd e 6 n i n gt h ei n v e s 仃i l e n tt os h a r ep r o p o n i o n ，t oc o n f i n nt h er d a t i o n s h j po f p r i n c i p a l a g e n ti n m a n a 舀n g s e t t i n gu p ，e n c o l l r a g ea 1 1 d r e s t r a i l li n c l u s i v eg 锄em o d e l ，t on o n ni t sm a n a g e m e n t i n s i d e ，肌d 舀v ep l a yt oa n da d j u s tt l l ec o m p r c h e n s i v eb e l l e f i to f i i l t e r b a s i nd i v e r s i np r o j c c t k e y w o r d s ：i i l t e r b a s i n ；d i v c r s i o np r o j e c t ；c o o r d i n a t i o nm e c h a i l i s m ；p r i n c i p a l _ a g c n t 2 学位论文独创性声明： 本人所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中 不包括其他人已经发表或撰写过的研究成果。与我一同工作的同事对本文 所做的任何贡献均已在论文中作了明确地说明并表示了谢意。如不实，本 人负全部责任。 论文作者( 签名) ：i 丝照2 0 0 6 年0 6 月1 2 日 学位论文使用授权说明： 河海大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆、中国学术期刊( 光 盘版) 电子杂志社有权保留本人所送交学位论文的复印件或电子文档，可 以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内容和纸质 论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅。 论文全部或部分内容的公布( 包括刊登) 授权河海大学研究生院办理。 论文作者( 签名) ： 型建羞 2 0 0 6 年0 6 月1 2 日 第一章绪论 第一章绪论 1 1 基本概念 1 1 1 跨流域调水工程的概念界定 1 1 1 1 概念定义 广义地说，为了补偿缺水而更有效更完全地利用水资源，从某一个或若干个水源取水 并沿着河槽、渠道、隧洞或管道等方式送给用水户，为此所兴建的工程叫做“调水工程” 1 】 流域是对水资源进行统一管理的基本单元，同时也是对河流进行合理开发的基本单元 0 1 。我国目前有七大流域，即长江、黄河、淮河、海河、珠江、松辽江和太湖流域。在其 中两个或多个流域之间通过调剂水量余缺所进行的合理水资源开发利用工程就叫做“跨流 域调水工程”。跨流域调水是一种工程( 技术) 手段，它可解决水资源与土地、劳动力等 资源空间配置不匹配的问题，实现水与各种资源之间的最佳配置，从而有效促进各种资源 的开发利用，支撑经济发展。由此，以前相对独立的水系统( 流域) 由于调水上的联系， 而成为在水分配利益上的要素。水分配的管理应该在反映共同的道德价值观念、产生共同 的利益和合适的管理机制方面促进水资源的可持续利用。 1 1 1 2 系统组成 跨流域调水工程是一个复杂的系统工程，该系统一般由水源工程、输水工程和供水工 程三部分所组成“1 。水源工程是指在那些水量丰富、可供外部其他流域调用的富水流域和 地区建立的工程( 如蓄水、引水、提水等工程) ；而供水工程则是指在那些水量严重短缺、 急需从外部其它流域调水补给的干旱流域和地区所建的工程( 也包括蓄水、引水、提水等 建筑物) ；沟通上述两者之间地区范围所建的工程即为输水工程( 如渠道或管道、隧洞和 河道等) 。输水工程依不同调水系统，常常又是水量调入区或是水量调出区，它与水源工 程和供水工程的相互关系如图卜1 所示。 图卜1 调水工程系统组成关系示意图 1 1 1 3 工程分类 现在，国内外已建和在建的许多调水工程，就其规模、用途、技术方案、控制区域的 自然地理条件来说真是千差万别。但是，目前不仅还没有调水工程分类的专门方法，而且 在这方面已有的意见分歧也很大。希克洛曼诺夫等人在其世界的用水保障与调水问题 专著中指出，为了便于进行与调水工程有关的研究，最好将各种各样的调水工程按照不同 的标准( 指标) 进行分类。如按照水文地理标准( 河系之间的水流再分配性质) ，可将调 水工程分成三大类“1 ：局域( 地区) 调水工程、流域内调水工程和跨流域调水工程。按照 跨流域调水工程协调机制研究 兴利调水目标，可将调水工程分为五类：以航运为主的调水工程、以灌溉为主的调水工 程，、以供水为主的调水工程、以水电开发为主的调水工程和综合开发利用工程。按照调 水量和输水距离乘积的综合指标“1 ，可将调水工程分成小型( 2 5 0 0 0 0 亿甜a k m ) 工程。按照经济属性和投资责任主体，可将 调水工程分为纯公益性、准公益性和经营性工程，等等。 此外，根据不同的标准，还可将调水工程分成不同的类型。依据我国水利工程管理 体制改革实施意见的相关规定，更倾向于把跨流域调水工程按照第4 种方式划分。本文 所要研究的跨流域调水工程是指调水规模在中型以上，跨越两个及两个以上流域的综合利 用水利工程，具有准公益性特征。 1 1 2 基本特征分析 上述界定本文所要研究的跨流域调水工程是一项跨越多个流域的综合利用水利工程。 因此，与一般水利工程相比，跨流域调水工程既有一般水利工程的共性，又具有其自身的 特殊性。 ( 1 ) 多用途和多目标性。与一般综合利用水利工程一样，跨流域调水工程往往是一 项兼灌溉、防洪、供水、发电以及改善生态环境等目标和用途的集合体。如何处理各目标 之间的水量分配冲突与矛盾，使工程具有最大的社会经济效益和最小的生态环境负效益， 则是跨流域调水工程协调管理中的一个重要课题。 ( 2 ) 水资源时空分布的不均衡性。水资源量在时间和空间分布上的差异，是导致水 资源供需矛盾的一个重要因素，也是在地区问实行跨流域调水的一个重要前提条件。如何 把握水资源时空分布上的这种特性，对多流域、多地区的多种水资源，如当地地表水和地 下水、外调水等进行合理调配，则是提高跨流域调水工程水资源利用率的重要途径之一。 ( 3 ) 某些流域和地区具有严重缺水性。在跨流域调水工程中，必然存在某些流域和 地区在实施当地水资源尽量挖潜与节约用水的基础上水资源量仍十分短缺，难以满足这些 地区社会经济发展与日益增长的用水需求，由此表现出严重缺水性。如何对缺水流域和地 区进行科学合理的节水与水资源供需预测，正确评价其缺水程度，则是减少工程规模、提 高工程效益、促进节水与水资源合理配置和整个国民经济发展的重要途径之一。 ( 4 ) 工程投资和运行费用大。因跨流域调水工程结构复杂多变，与一般水利工程相 比，其涉及范围更大，影响因素更多，工程规模相对更大。且随着工程规模的增大，投资 相对就会大幅度增长。因此，跨流域调水协调管理难度大，运行费用高。如何确定满足社 会经济发展要求的合理工程供水范围与调水规模，对工程投资进行合理分摊，提高工程的 效益，则是跨流域调水工程协调机制中需要研究的又一重要问题。 ( 5 ) 多流域和多地区性。跨流域调水上程涉及到两个或两个以上流域之间水资源的 科学再分配问题。如何正确评估各流域的水资源供需状况及其社会经济的发展趋势，如何 正确处理流域之间、地区之间水权转让和调水利益上的冲突与矛盾，对工程所涉及到的各 第一章绪论 个流域或地区实行科学有效的协调和管理，则是跨流域调水工程协调机制研究中所面临的 又一重要问题。 ( 6 ) 更广泛的不确定性。跨流域调水工程的不确定性，和其他一般水利工程一样， 主要集中在降水、来水、用水、地区社会经济发展速度与水平、地质等自然环境条件、决 策思维和决策方式等方面，而且比较而言其不确定性程度更大，范围更广，影响更深，结 果是跨流域调水工程比一般水利工程具有更大的风险性。 ( 7 ) 生态环境的后效性。通过调水改善缺水地区的生态环境是调水工程的一个重要 目的，但也给供水地区的自然生态环境带来了影响，因为任何人工干涉自然生态环境的行 为，都将导致自然生态环境的改变。1 。跨流域调水工程由于涉及范围较一般水利工程大得 多，势必导致更多因素的自然生态环境变化，有些生态环境的变化甚至是不可逆转的，这 就表现出生态环境的后效性。因此，有必要始终坚持“先治污、后调水”和调水有利于保 护、改善生态环境的原则，进行跨流域调水，这是跨流域调水工程协调机制研究中需要考 虑的另重要问题。 1 1 3 跨流域调水工程协调机制的内容界定 协调源于系统研究。系统协调的目的是希望通过某种方法来组织或调控所研究的系 统，使之从无序转换为有序，达到协同状态“1 。跨流域调水工程是典型的、需要协调的系 统。跨流域调水工程是由不同利益主体构成的合作型系统，其成员在追求自身利润最大化 的同时，往往与系统整体目标产生冲突，从而导致整个系统的低效率。跨流域调水工程协 调机制就是基于系统内成员间物流、资金流和信息流等要素设计适当的协调组织体系，在 系统内成员之间建立战略性合作伙伴关系，合理分摊投资、共同分担风险、规范内部管理、 实现统一调配，提高信息共享程度，降低管理总成木，最终实现系统总体效益最大化。本 项研究主要从调水工程协调的水属性和实体属性两方面进行讨论和分析，以合理水量的调 配和工程多目标的协调配合，实现工程的良性运行和整体效益最大化。 总之，跨流域调水工程是一项涉及面广、影响因素多、工程结构复杂、规模庞大的复 杂系统工程，涉及的协调内容比较多，需要从战略高度上，对工程的社会、经济、工程技 术和生态环境等方面进行统一规划、综合评价和科学管理，才能取得工程本身所含有的巨 大经济、社会和生活环境效益，促进水利文化的进步，这就要求建立一个高效合理的管理 协调机制。 1 2 研究背景 1 2 1 水资源危机与现状 ( 1 ) 水资源短缺。我国是一个干旱缺水严重的国家，虽然淡水资源总量为2 8 1 2 4 亿 m 3 ，占全球水资源的6 ，仅次于巴西、俄罗斯和加拿大，居世界第4 位。但人均水资 源仅为世界人均量的l 4 、美国的1 5 、加拿大的1 5 0 ，在世界上名列1 1 0 位，是全球1 3 个人均水资源量贫乏的国家之一。到2 0 3 0 年，我国人口将达到1 6 亿“1 ，人均水资源量还 3 跨流域调水工程协调机制研究 将下降到1 7 0 0 一，接近国际公认的警戒线。1 。 ( 2 ) 水资源时空分布不均。我国水资源时空分布极不均衡，水土资源不相匹配。水 资源总量的8 1 集中分布于长江及其以南地区，降水及径流年内分配集中，年际变化很大， 大部分地区每年汛期连续4 个月的降水量占全年的6 0 8 0 ，连丰、连枯年份交替出现， 其分布呈现出一个“马太效应”。 ( 3 ) 水资源污染严重。据监测，目前全国多数城市地下水受到一定程度的点状和面 状污染，且有逐年加重的趋势。9 1 据国家环保总局有关部门公布的资料，我国的河流、河 段已有近1 4 因污染不能满足灌溉用水的要求( 这是我国最低一类水质要求) ；全国湖泊 约有7 5 的水域受到显著污染，有些水域已经丧失水体功能；我国近海海域受到严重陆源 污染，赤潮的爆发频率不断增加。日趋严重的水污染不仅降低了水体的使用功能，进一步 加剧了水资源短缺的矛盾，对我国正在实施的可持续发展战略带来了严重影响，而且还严 重威胁到城镇居民的饮水安全和人民群众的健康。 随着我国经济、社会的快速发展和人类消费理念的变化，水和与水有关的问题日益突 出，使水问题越来越成为我国国民经济和社会发展的重要制约因素。通过跨流域调水提高 供水能力，解决地区间水资源时空分布不均、水供需关系不平衡、调整局部空间供水不足、 促进缺水地区社会、经济和生态环境的协调发展具有十分重要的意义，是我国2 1 世纪水 资源优化配置的重要措旌之一。 1 2 2 调水工程的作用与建设现状 调水工程具有解决水资源时空分布不均、水供需矛盾等的显著作用。因此，调水工程 的建设有利于水资源的合理配置，改善地区人民生活用水条件和生态环境状况，促进地区 间经济社会的全面协调和可持续发展。同时，有助于节水、水源保护、污水治理和污水利 用、海水淡化和加强水资源管理等措施的实旌，因为这一系列措施是实行调水工程的前提 和基础0 1 ，加强水资源优化调度和组织内部的有效管理实现调水工程效益的重要保证。 正是由于调水工程所拥有的这些作用，使调水工程的规划建设应运而生。国外大规模 的调水工程是在2 0 世纪5 0 年代开始发展起来的，当时全世界进入和平发展时期，为了发 展本国经济，许多国家提出并开始研制大型调水工程的计划并付诸实施，建成了一大批调 水工程。根据有关资料统计，国外已有3 9 个国家建成了3 4 5 项调水工程，其中大型和特 大型工程共有2 8 项“1 。 我国自上世纪8 0 年代以来，为了解决部分地区日益严重的水资源短缺等问题，也相 继建设了一批长距离调水工程。“o 如：8 0 年代兴建的天津引滦入津工程、山东引黄济青 工程、西安市黑河调水工程、河北引青济秦调水工程；进入9 0 代，开始建设更多的长距 离调水工程，有已建的辽宁富尔江调水工程、山东引黄入卫工程、吉林引松入长( 长春) 工程、福建湄洲湾南岸供水工程、辽宁引碧入连洪水工程和目前正在建设实施的南水北调 等工程。这些工程的建设大大缓解了我国部分地区用水紧张的局面，发挥了很大的社会、 经济和环境效益。今后1 0 到2 0 年，仍是我国经济和社会发展的重要时期，是进行经济结 4 第一章绪论 构战略性调整的重要时期，也是完善社会主义市场经济体制和扩大对外开放的重要时期。 1 2 3 跨流域调水工程建设中存在的问题 总结世界各国跨流域调水工程建设管理中的经验教训，虽然取得了很大的成绩，但也 存在一些问题。 ( 1 ) 水资源调配。跨流域调水工程的实旋，一方面会减少调水区的流水量，当超过 一定承载能力，会影响这些河流所在流域的当地用水和经济发展；另一方面，如果受水区 对调水缺乏正确的认识，不珍惜水资源，继续进行粗放型灌溉和用水方式，不仅造成受水 区土壤盐碱化，将进一步导致无水可调。如何处理好当地水和调水之间的协调关系，使调 水既能满足需水要求，又不造成浪费，发挥调水工程的设计能力，是跨流域调水工程水资 源协调机制研究的一个重要问题。 ( 2 ) 内部管理协调。这是大规模跨流域调水工程实旋的难题之。由于调水工程的 产权不明晰，缺乏有效的激励监督机制，使得工程的管理体制不顺，管理效率不高，运行 费用增加。如何设计一套有效的管理激励机制，调动管理者的积极性，并处理好公益性项 目和经营性项目之间的利害关系，提高跨流域调水工程的综合效益，是协调机制要研究的 另一重要问题。 由于各国国情不同，其各自调水工程的建设与管理体制亦存在一定的差异，跨流域调 水工程的建设与管理也没有固定的模式，但其关系复杂和协凋困难的问题一直是讨论的焦 点。因此，在我国面临水利工程管理体制改革和一批大规模调水工程建设实施的情况下， 对跨流域调水工程的协调机制进行分析研究有着非常重要的意义。 1 3 文献综述 1 3 1 水资源管理研究综述 ( 1 ) 水资源可持续利用理论。从国际发展趋势和学科前景来看，水资源可持续利用 是可持续发展的一项重要内容，追求水资源系统的可持续发展和管理是当今世界水问题研 究和国际水科学研究的热点之一。“”1 9 8 7 年秋季举行的联合国第4 2 届大会，通过了世界 环境与发展委员会( w c e d ) 提出的关系到人类社会未来发展的挑战与策略的划时代的纲领 性文件我们共同的未来，确认了世界经济可持续发展的观点，使全球日益关注环境问 题以及环境与发展的相互关系问题。“”中国政府于1 9 9 4 年3 月制定并通过了中国2 1 世纪议程中国2 1 世纪人口、环境与发展的白皮书，以此作为中国发展的总体战略文 件，来指导全社会的发展进程，这部纲领性文件，分为可持续发展总体战略、社会持续发 展、经济持续发展以及资源的合理利用与环境保护等四个部分。“3 1 在可持续发展的大环境下，国内外水利行业的学者针对水资源的特点，对水资源可持 续利用问题进行了有益的探讨。1 9 9 7 年，冯尚友“4 1 ”等给出了水资源持续利用理论和实 践框架。2 0 0 0 年，冯尚友在水资源持续利用与管理导论中，系统论述了水资源持续 利用管理的基本原理和方法，揭示了基于生态水利的水资源利用的基本原理，建立了水资 5 跨流域调水工程协调机制研究 源利用的生态经济系统基础，并建立数学模型来描述水资源持续利用的原理、方法和机制。 同时建立了水资源的产权理论，提出了基于水资源产权和公平性的原则，通过分析自然资 源、生态环境和水资源具有的价值，给出了水资源市场价格的确定方法和环境价值评价的 多种分析方法等。 2 0 0 4 年1 2 月6 日在全国水文学术讨论会上，水利部副部长索丽生进一步强调了新世 纪的治水新思路是从工程水利向资源水利转变，从传统水利向现代水利、可持续发展水利 转变，以水资源的可持续利用支持经济社会的可持续发展。“” ( 2 ) 水权水价理论。在国际上，水价问题始终是水资源管理领域的一个研究热点“。 1 9 8 2 年，s t a n l e y 指出，水既是一种环境资源，也是一种商品，是商品就需要在市场上流 动，也就存在价格。给水资源定价是为了鼓励保护、促进效率和体现公平，同时给供水企 业一份稳定的收入。1 9 8 3 年，m a n n 的研究表明，对于水资源商品，由于其市场的垄断性， 水资源商品的定价依据应该是成本。1 9 8 9 年，c u t h b e r t 提出，递增水价有利于促进水资 源保护，并实证分析了改进递增水价对改善美国西南部的干旱地区的用水效果是十分明显 的，递增水价的实施明显减少单个家庭的用水量。但1 9 9 2 年，s t e v e n s 认为，虽然递增 水价促进节约和保护，但管理者应该在价格水平而不是在价格结构上花功夫。2 0 0 0 年， j o h nr t e e r i n k 、m a s h a h i r on a k a s h i m a 等人系统研究了美国、日本的水权、水价管理 方式。“”指出：日本对水权的管理和对水资源利用、协调、调整都提供了法律保障，而美 国水资源的引取和利用要通过水权系统进行登记，从而明确用户和用途，确定用水量，并 决定可分配的水资源。 我国学者也比较关注国外的水权水价问题。2 0 0 3 年，李晶、宋守度、姜斌系统研究 了美国、日本、英国、法国等发达国家以及墨西哥、智利等发展中国家的水权制度、水价 管理方式。 国内外学者普遍认为，水资源价值理论的基础是马克思的地租论、萨缪尔森的地租论 2 0 】 o 1 9 9 8 年，姜文来出版的水资源价值沧著作。“，紧紧围绕水资源价值展开论述， 在分析水资源供需基础上，从不同角度探讨了水资源价值来源、水资源价值流、水资源价 值突变、水资源价值模糊数学模型、水资源耦合价值、水资源价值量核算及均衡代际水资 源转移水资源财富等理论。1 9 9 9 年，姜文来等人专门研究了水权的特征o ”，认为其主要 表现在：第，从实践上来看，水权具有非排他性。并指出我国现行的水权管理体制存在 许多问题，理论上水权归国家或集体所有，实质上归部门或者地方所有，导致水资源优化 配置障碍重重。第二，水权的分离性。根据我国的实际情况，水资源的所有权、经营权和 使用权存在着严重的分离，这是由我国特有的水资源管理体制所决定的。第三，水权的外 部性。水权具有明显的外部效果。第四，水权交易的不平衡性。由于我国的水资源归国家 或集体所有，水权的交易是在所有权不变的前提下使用权或经营权的交易，交易的双方是 两个不同的利益代表者，其地位是不一样的。 2 0 0 0 年，汪恕诚等人提出了水资源价值由三个部分组成，即资源水价、工程水价、 第一章绪论 环境水价。”指出有偿水权的提出是建立水市场的理论基础；资源水价是水价组成中最重 要、最活跃的部分。 2 0 0 3 年，刘斌在分析了我国水资源的特点及水管理的历史和现状下，论述了我国取 水许可制度向水权制度转变的必要性和目标，着重辨析了水权和水权制度的基本概念，探 析了水权优先权的确定、初始水权的界定、水权管理体制的架构、水权转让的规制等难点 问题，并提出我国水权制度的建立应以现有取水许可制度为基础，以法制化管理为中心， 尊重历史，因地制宜，分步实施。” ( 3 ) 水资源优化配置理论。国外学者主要提倡利用规划模型实现对水资源的优化配 置问题。”“1 早在2 0 世纪8 0 年代，美国学者就研究了如何利用线性规划和动态规划的方法来实现 对水资源的优化分配问题。研究结果表明，线性规划对解决水资源的时间和空间优化分配 问题是十分有效的，而动态规划则能较好地解决水资源在不同功能上的分配问题。 世界银行国际农业研究咨询团主席i s l a mm f a i s a l 博士在谈到未来水资源开发的新 政策时提出从四个方面改进水资源管理：第一，水资源必须纳入国家的长期发展规划；第 二，必须对水资源实行综合管理，即跨部门管理；第三，必须对水实行分权管理并让大机 构参与，即中央政府将权力分散给地方政府，有一些工作让私营部门、财务自理机构和公 众协会( 如用水户协会) 承担；第四，靠市场和水价来改进各部门的用水量分配。要在水资 源管理中体现综合性、面向市场、用水户参与和环境保护四大方面。 我国学者主要从注重实用性的角度提出相应的方法。 1 9 9 8 年，吴忠良认为要使水资源优化配置，必须：( 1 ) 编制并执行长期的水资源供 求计划；( 2 ) 推广节水新技术；( 3 ) 在保护生态环境和防止水土流失的同时，大力发展水 利的相关产业，如防洪治涝、供水排水、灌溉、水电、航运和养殖等等，也就是在水资源 开发利用的同时，要注意经济效益、社会效益和生态效益的统一。” 2 0 0 0 年在全国水利学会年会上，水利部部长汪恕诚指出明晰产权和水权是深化水利 改革，实现水资源优化配置的必要前提；水价的不断调整和水市场的建立是水资源优化配 置的重要手段；政府宏观调控、民主协商、水市场调节三者有机结合，是实现水资源的有 效管理和优化配置，提高水资源利用效率的体制保证。1 2 0 0 0 年，吴季松等人研究了实现水资源优化配置的“一保、二节、三管、四调、五 科”方法，提出优先保护好水资源、大力发展高科技节水技术、尽可能多地投入智力资源、 加强流域水资源统一管理和实现城乡一体化的城市水务管理体制、以工程为依托加大科技 投入等提高水资源优化配置效率的思路。” 2 0 0 1 年，王劲峰和刘昌明等根据我国水资源在空间分布的不均衡，造成区际调水的 需求，为此提出了水资源在时间、部门和空间上的三维优化分配理论模型体系。”1 2 0 0 2 年，我国一些学者提出了应充分发挥政府配置和市场配置双重作用，建立以两 级政府为主、市场调节为辅的水资源配置机制，即由中央政府组织对全国水资源进行科学 评价，计算我国水资源总量、最大可能利用量，分析我国水资源开发利用现状，建立起我 跨流域调水工程协调机制研究 国水资源真实、准确和权威的数据平台；在水资源科学评价的基础上，实行以两级政府( 即 中央政府和地方政府) 为主、市场调节为辅的水资源配置机制。 1 3 2 水利工程管理体制研究综述 唐政生、潘安等人研究了国外流域水利管理体制问题，总结了世界各i 雪流域管理的组 织形式，大致有三种：其一，具有地区经济发展权力的流域管理局。如1 9 3 3 年美国为开 发经济及启动田纳西流域而建立的田纳西流域管理局。其流域开发和管理的任务已大大超 出水资源开发利用和管理的范围，既有政府组织经济的某些权力，又有企业经营的能力， 它直接对联邦政府负责。其二，综合性流域管理机构，既有水行政管理职能和控制水污染 的职权，同时又有较强的经济实力。这种形式以英法为代表。其三，流域协调机构。它是 由国家立法或由沿河地区协议建立的河流协调组织，主要负责流域水资源的规划和协调。 万军、张惠英等人还具体分析了英国流域管理、美国田纳西流域管理、法国流域管理的具 体模式。由于各国国情不同，其各自水利工程的管理体制亦存在一定的差异。 1 9 9 7 年水利部副部长张基尧回顾了1 0 多年来中国水利水电建设管理体制改革的历 程，从鲁布革的尝试到广蓄的探索再到小浪底的接轨，构成了改革的“三部曲”，代表我 国水利水电事业的三个发展阶段，提出了全面引入竞争机制，改革管理体制的实质，得出 了我国水利水电建设管理体制改革的实践经验。” 2 0 0 1 年刘松深、祖雷鸣探讨了关于跨流域调水工程的建设管理体制“，提出了构建 跨流域调水工程建设管理体制的总体思路和运作方式，指出构建跨流域调水工程建设管理 体制要特别关注中央投资出资人代表问题，在此基础上分析了南水北调工程建设管理体制 构建的具体设想。 2 0 0 2 年世界银行资深专家李晓凯。”1 研究了从鲁布革到二潍、小浪底的成功经验，总 结了我国水利水电项目管理方式的发展进程，从传统的“自营”建设管理体制，经历了云 南省鲁布革水电站建设管理的过渡模式，形成了符合“三制”要求的建设管理体制，提出 了进行有效管理的措旋和手段。 2 0 0 3 年杨立信分析了目前国内外己建和在建的典型调水工程，研究了跨流域调水工 程的建设管理，指出如何进行合理运行、科学调度和有效管理是实现跨流域调水工程项目 最终规划目标和获得最大综合效益的重要方面之一，并提出了跨流域调水工程建设所涉及 的管理“软”环境”1 。 2 0 0 3 年水利部南水北调规划设计管理局局长许新宜提出建立适应社会主义市场经济 要求的南水北调工程建设管理体制，必须从三个方面考虑“”，一是能够体现水资源的自然 属性和商品属性，二是有利于引入市场机制和建立水市场，三是有利于水资源合理配置和 统一管理，应当统筹分析研究南水北调工程建设管理体制和水资源统一管理体制问题，解 决好所谓的“条块”矛盾问题，指出南水北调工程能否充分发挥经济效益、社会效益、环 境效益和生态效益的关键在于建立完善的水市场和统一的水资源管理体制。 2 0 0 4 年祁朝标研究了南水北调江苏段管理体制及运行机制改革，探讨如何建立科学 第一章绪论 规范的供水管理体制，提出合理确立水价、加强和改革水费计收的办法、完善法律法规， 实现水资源的有效配置，提高供水企业的经营管理。“” 1 3 3 现代企业制度研究综述 波莫尔、帕恩查德1 9 8 2 年出版的可竞争市场与产业结构理论标志着可竞争市场 理论的形成，提出了完全可竞争市场的概念，认为在近似的完全可竞争市场中，自由放任 政策晟为有效。委托代理理论探讨了如何从企业内部的激励机制着手解决经理人员的自 由处置权问题，也因此带来了代理成本问题。科斯在社会成本问题一文中提出了著名 的“科斯定理”，指出在不同的交易费用条件下，不同权利的界定将会达到不同的资源配 置效率。“”删 吴敬琏指出，公司治理结构是由所有者、董事会和高级执行人员，即高级经理人员之 间形成的一定的制衡关系。通过这一关系，所有者将自己的资产交由公司董事会托管，公 司董事会是公司的最高决策机构，拥有对高级经理人员的聘用、奖惩以及解雇权；高级经 理人员受聘于董事会，组成在董事会领导下的执行机构，在董事会的授权范围内经营企业。 钱颖一认为，公司治理结构是一套制度安排，用以支配若干在企业中有重大利害关系的团 体( 如投资者、股东或债权人、经理人员、职工和其他利益相关者等) 之间的关系，并从 这种联盟中实现经济利益。费方域认为，在既定的财产所有权安排下，通过公司治理结构 的构建来配置公司内部权利、相应的责任和激励机制，如剩余控制权、剩余索取权等。“” 2 0 0 2 年许凌艳提出公司法人治理结构有法学和经济学两个层面的含义，借鉴和比较 美国、德国、日本的公司法人治理结构模式，得出目前中国公司法人治理结构存在的六个 缺陷和产生的原因，并提出建立规范的公司治理结构，把公司看成是利益相关者的共同体， 结合宏观和微观方面予以综合配置，同时建立一个发达而完善的外部监督机制。“” 2 0 0 4 年，张淑杰论述了国有企业法人治理结构的特点，指出完善的法人治理结构是 i 雪有企业改革和现代企业制度的核心内容，并提出了优化股权结构、完善企业外部治理机 制、建立精神激励机制等措施来完善国有企业法人治理结构。“”张叶生在研究了我国国企 的激励机制现状和分析效益不佳的主要原因后，提出建立有效的经营管理人员激励与约束 机制，防止国有资产流失，确保国有资产的保值增值。“”侯春光提出了现代企业制度是搞 好国有企业经济的核心制度形式，并在此基础上论述了现代企业制度必须坚持配套改革， 从制度上规范政府和企业的行为，规范国有资产行为，完善科学管理制度。 2 0 0 5 年侯丽君研究了现代产权及产权的基本内涵、现代产权制度和国有企业中国有 资产的产权归属问题，提出了国有企业中权责的明确、保护和流转等问题。m 1 1 3 4 投融资研究综述 跨流域调水工程中各受水区所调水量的确定在很大程度上取决于投资所占的比例，这 就要求工程的建设必须跟我国投融资体制改革的方向一致，明确投资分摊比例，理顺出资 者、所有者、管理者等之间的责、权、利关系。 十六大报告中提出了“继续调整国有经济的布局和结构，改革国有资产管理体制，是 o 跨流域调水工程协调机制研究 深化经济体制改革的重大任务。在坚持国家所有的前提下，充分发挥中央和地方两个积极 性。国家要制定法律法规，建立中央政府和地方政府分别代表国家履行出资人职责，享有 所有者权益，权利，义务和责任相统一，管资产和管人、管事相结合的国有资产管理体制”。 这个论述令人耳目一新，有助于解决国有企业中较为突出的所有者缺位问题，完善其法人 治理结构。” 2 0 0 2 年韩旺红指出大型调水工程的特点决定了其资金投入的双向性，并从国家规定 的投资收益率的供给水价和世界银行建议的需求水价两种角度测算政府投资的理论占比， 认为前者由于明显低于后者，所以前者政府投资的占比较高( 6 3 以上) ；同时综合分析国 家财政的出资能力与出资意愿、其他投资的供给和供水区用户对水价的支付意愿与支付能 力，认为政府投资占比较低的方案，政府投资总额较少，对财政压力较小，在居民收入逐 步提高和融资渠道不断拓宽基础上，可以考虑此方案。1 2 0 0 3 年，杨建基等人提出了跨流域大型调水工程的投资分担原则，并提出在各收益 部门之间采用库容比例或利用库容比例与利用水量比例相结合的方法进行投资分担；在各 受益地区之间采用供水量的比例计算投资分摊。4 ”胡健生、刁化功等人比较了江苏水利和 美国、英国、德国、日本等国的基础产业投融资的异同点，并在借鉴国内一些基础产业发 展方式的基础上，从建立多渠道投资机制、积极引进外资等方面，提出了发展江苏水利产 业的投融资模式的基本思路。” 2 0 0 4 年7 月国务院公布的国务院关于投资体制改革的决定提出，按照“谁投资、 谁决策、谁收益、谁承担风险”的原则，落实企业投资自主权，对于企业不使用政府投资 建设的项目，一律不再实行审批制，区别不同情况实行核准制和备案制。放宽社会资本的 投资领域，允许社会资本进入法律法规未禁入的基础设施、公用事业及其他行业和领域。 对非经营性政府投资项目加快推行“代建制”，建立政府投资责任追究制度。o ” 随着跨流域调水工程项目的日益增多，其建设管理中的相关问题越来越引起国内外国 家领导和学者的关注，且跨流域调水工程属国家重点基础设施项目，关系到国家的长远利 益，正确处理好跨流域调水工程中的协调管理问题就显得尤为重要。 1 3 5 评析 ( 1 ) 水资源管理的研究。目前主要集中在水资源可持续利用理论和水权水价理论等 方面，对水资源优化配置理论的研究尚未取得突破性的进展。而如何处理受水区和调水区 之间的水量调配，使水资源达到高效利用，是跨流域调水工程建设管理中需要认真研究和 解决的问题。 ( 2 ) 现代企业制度的研究。虽然目前企业组织理论、结构优化理论都取得了较为成 熟的研究成果，对调水工程建设管理的组织结构设计和组织结构优化的研究有着重要的参 考价值。但调水工程是一项具有明显自身特殊性的行业，其内部的管理体制又不能完全照 抄照搬一般企事业单位的管理，而在这方面的研究正是目前比较欠缺的。 ( 3 ) 水利工程管理体制的研究。虽然我国的水利工程建设管理体制经过2 0 多年的改 1 0 第一章绪论 革历程，已取得了很大的进步，但对跨流域调水工程管理体制的研究还存在创新上的明显 不足，一方面受到传统的计划经济思想的影响，另一方面也受到当前国有企业改革的阶段 性成果的限制，使调水工程的管理体制难以与社会主义市场经济体制的大环境相融合。如 南水北调工程建设管理体制最明显的弱点在于政府未让市场发挥基础的调节作用，而市场 的基础调节作用则是市场经济体制的最明显的特征。在水资源配置方面，只强调国家制订 水资源配置方案，统一调度水量的权力，没有考虑如何优化配置水资源的问题。真正根据 需水区的实际情况，考虑需水区自身水资源开发利用状况，进行调水和用水，是跨流域调 水工程需要协调解决的问题。 ( 4 ) 投融资体制的研究。改革开放以来，虽然国家对原有的投融资体制进行了一系 列改革，打破了传统计划经济体制下高度集中的投融资管理模式，初步形成了投资主体多 元化、资金来源多渠道、投资方式多样化、项目建设市场化的新格局。但由于计划经济的 根深蒂固，使我国的投资体制仍存在不少问题。决定的出台，虽然使我国在投资体制 方面有了很大改善。但如何促使各部门积极投入跨流域调水工程的建设，对投资进行合理 分摊的研究还不多，有的也多数是用库容比方法进行分摊，通过确定一个设计保证率，这 往往比较困难，存在一定局限性。 从国内外一些跨流域调水工程的实际情况来看，主要有以下几点经验和需要进一步改 进的地方。 ( 1 ) 跨流域调水工程的建设必须由政府出面，组织实施、统一管理，管理机构应具 有高度的权威性，由政府赋予其相应的行政职权，甚至包括立法权。我国对立法权有严格 的限制，只有国家才有立法权，这在一定程度上也影响了水事纠纷的完全合理性解决，因 为国家出台一套法律，只能从全局上考虑，而不可能面面俱到。且法律的出台一般时滞性 都比较严重，这就要求即时针对调水工程进行专门的立法，国外基本上都有专门针对调水 工程的立法，且能在实践中严格执行，这一点值得我们借鉴。 ( 2 ) 流域机构积极介入跨流域调水工程的建设管理。世界许多国家都开展了不同程 度的流域管理，建立流域机构，从流域管理的角度出发，积极介入流域内的重大水事活动， 特别在流域管理中起控制性作用的水资源开发治理骨干工程。这对我国调水工程的建设有 很大的借鉴作用，我国南水北调工程的建设管理也越来越重视流域机构在整个调水工程中 的作用。 ( 3 ) 单纯强调政府的权利，而没有规定政府的责任，如：我国的南水北调工程在建 设管理中，只强调政府对水资源的统一调度的权利，而对踟调防汛、抗旱与调水等之间的 关系、保护生态环境用水等问题却根本没有涉及。这就要求在调水工程建设中，政府要做 好监督和宏观管理的作用，建立有效的激励机制，实现水资源的统一调度。 经过多年的实践检验和摸索，对调水工程管理体制方面的研究目前还不太成熟，虽有 一些实践经验，但更多是一种边实践边摸索的状况，有待进一步从理论和实践上进行研究 和探讨。 跨流域调水工程协调机制研究 1 4 主要研究内容 跨流域调水工程的建设管理涉及多个学科的