（高等教育学专业论文）英国高等教育质量外部保证体制变革研究.pdf

摘要 英国作为最早发起高等教育质量保证运动的主要国家之一，其外部质量保证 体制在过去二十多年一直处于变动状态。英国尝试建立高等教育质量外部保证体 制的过程漫长、复杂，充满曲折，成为研究高等教育质量宏观管理体制变革的极 好案例。本论文运用历史研究方法，着重对英国二十年来高等教育质量外部保证 体制变革的实践进行了较为系统的描述、分析和评估。 英国原本是一个固守大学自治和学术自由传统的国家，高等教育的质量一直 被理所当然地认为是学术界自己的事务。自2 0 世纪6 0 年代开始，英国高等教育 的结构发生重大变化，形成了以传统大学为主体、高度自治的“大学部门”和以 新兴的多科性技术大学为主体，主要受地方教育当局控制的高等教育“公共部门” 双轨运行的格局。2 0 世纪8 0 年代初保守党政府的公共部门改革政策，使英国高 等教育进入变革时期。进入9 0 年代后，为使高等教育更好地适应经济社会发展 的需要，英国废除了高等教育“双轨制”，并开始尝试建立面向所有高等教育机 构、强调质量责任和质量提高的高等教育质量外部保证体系。在此过程中，英国 政府和学术界作为高等教育的主要利益关系人起着举足轻重的作用。政府利用以 评估为主的行政、立法、拨款等多种手段引导和推动了变革进程；而学术界的积 极参与，则促使英国高等教育质量外部保证体系的目标经历了由“强调责任”到 “注重提高”的变化，质量保证的主体经历了从大学到外部质量机构，再到以高 校为主、外部机构为辅的转变，质量保证方式经历了从双重外部评估到单一外部 评估的转变。英国高等教育质量外部保证体制的变革过程，是政府与学术界通过 协商、妥协和行动协调利益关系的过程。 英国高等教育质量外部保证体系变革的实践表明，在当代社会，高等教育机 构必须对其质量主动承担义务，对经济社会发展需要做出积极反应；高等教育质 量外部保证体系的发展是一个复杂的过程，推进变革需要以系统的调查研究为基 础，需要讲究变革的策略和方法，需要建立沟通协商机制；合理有效的高等教育 质量外部保证体制必须符合学术发展规律，兼顾高等教育各方的利益。 关键词：高等教育质量质量保证质量评价质量审计体制变革 a b s t r a c t n 圮u n i t e dk i n g d o mw 船o i l eo ft h ee a r l i e s ts p o 璐o r so f 也em o v e m e mo fq u a l i t y a s s u m c ei nh i 曲e re d u c a d o n t h ep r o c e s si nt l l eu k o f 仃y i n gt oe s t a b l i s ha ne x t e m a l q u a l i t y 船s l l r a n c es y s t e mw 鼬s oc o n l p l i c 砒e da n dt o r t u o l l s 也a tt h ee x t c m a ls y s t e m a l w a y s 吼s t a b l ei nt l l ep 勰t 似蜘移y e a 璐h o w e v e r i tb e c o m e sat y p i c a lc 鹊e w h e nw es t u d yr e f o r m so fm r o - m a i l a g e m e n ts y s t e m si n1 1 i g h e re d u c a t i o nn o w t h i s d i s s e r t a t i o nt a k e sh j s 州c 越s t i j d ya si t sm e t t l o d ，a i l dd e s c r i b e s ，a n a i y s e sa 1 1 de v a i u a t e s 血ep r o c e s so ft l l ee v o l u t i o no ft h ee x t e m a lq u 砒i t ya s s l l r a n c es y s t e mi nh i g h e r e d u c a t i o ni nu k ，e s p e c i a l l yd 耐n g 也el a s tt w e n t yy e a r s t h eu i l i t e d 瞄n g d o mi sac o u n 缸yw h i c hi i l s i s t so ni n s t i n m o ns e l f g o v e m a l l c ea n d a c a d e m i c 疳e e d o m ，s oq u a l i t 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e s t i g a t i o na n dr e s e 删l b e f o r ep r o m o t i n gt h er e f o m l ，c h o o s ep m p e rs 仃a t e g i e sa i l d 、v a y s ，a l l de s t a b l i s h c o m 删c a t i o nm e c h a l l i s m w h a t sm o r e ，ar a t i o n a la i l de 衙：c t i v ee x t e r i l a lq u a l i t y a s s u 瑚【1 1 c es y s t 啪j nh i g l l 盯e d u 训o nm l l s t c o r t c s p o n dw 讹m el a wo ft 量l e d e v e l o p m 吼to fa c a d e 蚵c ，a n d 舀v ee n o u 曲a t t c 埘o nt oe a c hs 协k c h o l d e ro f l i g h e r e d u c a t i o n i ( 叩y o r d s ：q u 8 l i t yi nh i g h e re d u c a t i o n ；e x t e r n a l 鼬s u r a n c es y s t e m ； m o d do f 嘴f o m ；q u a l 时量s s e 蛸m e n t ；q u a 壮姆a u d i t 学位论文独创性声明 本人所呈交的学位论文是我在导师的指导下进行的研究工作及取得的研究 成果据我所知，除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含其他个人已经 发表或撰写过的研究成果对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在 文中作了明确说明并表示谢意 作者签名：盔盈) 日期：丝：星 学位论文使用授权声明 本人完全了解华东师范大学有关保留、使用学位论文的规定，学校有权保 留学位论文并向国家主管部门或其指定机扮送交论文的电子版和纸质版有权 将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论文进入学校图书馆被查阅有 权将学位论文的内容编入有关数据库进行检索有权将学位论文的标题和摘要 汇编出版保密的学位论文在解密后适用本规定 学位论文作者签名：盔型 导师签名： 日期：趔：圭：星 日期： 煦 盘! 旦( 矿 导言 一选题缘由及意义 首先，从世界范围来讲，高等教育的质量问题已经并越来越受到众多国家的 持续关注。二战结束以后，特别是自2 0 世纪5 0 、6 0 年代开始，各国高等教育都 相继进入大发展时期，许多国家由原来的精英高等教育阶段进入到大众高等教育 甚至普及高等教育阶段，高等教育的质量问题在此过程中逐渐凸现出来。2 0 世纪 8 0 年代中期，西方工业化国家兴起了波及全世界的高等教育质量保证运动，同一 时期，联合国教科文组织将“高等教育质量”列入其中期规划和双年度计划中， 并成为联合国教科文组织计划中一直以来不变的主题词。我国也不例外，“不断提 高高等教育质量，使高等教育更好地为经济发展服务，为社会主义现代化建设服 务”是我国自2 0 世纪8 0 年代以来高等教育改革和发展的主要目标之一。尤其是 始自9 0 年代末的连续几年的大规模扩招，使我国实现了高等教育由“精英型”向 “大众化”阶段的迈进。在数量大发展的同时质量问题也浮出水面，因此我国高 等教育工作的重心正逐步从规模发展向提高质量转变。因此，高等教育质量问题 是当前世界与我国高等教育理论与实践中一个重要的研究对象。 其次，人们对质量问题的研究，其目的最终是为了保证并提高高等教育的质 量。在此前的二十年中，各国学者已经从高等教育的不同角度、不同发展时期等 作了大量研究，许多问题虽至今没有定论，但在考虑问题的思路上已经取得了一 些共识，可以为进一步研究高等教育的质量保证问题提供基础。而且，作者认为 对高等教育质量保证问题的研究更具有实践意义。因此，本论文希望在前人对高 等教育质量研究的基础上，选择其中的质量保证问题从某一侧面进行系统深入探 讨。 第三，作者认为认真研究分析一些发达国家的做法和经验，不但可以充实整 个高等教育研究，而且对于我国高等教育当前的改革和发展也非常有借鉴意义。 当前，我国政府也在加强外部质量保证工作，希望建立起符合中国高等教育实际 的保证体系和制度。但是，由于质量保证的理论和实践在我国起步较晚，缺乏经 验，为了少走弯路，使我国的高等教育质量保证体制尽快建立起来并发挥作用， 我们应该多向发达国家借鉴经验。之所以选取英国的高等教育质量保证作为研究 对象主要出于以下考虑：首先，英国有着悠久的高等教育历史，拥有大学自治和 学术自由的传统，是世界高等教育的典型代表和重要组成部分，同时，英国有重 视高等教育质量的传统且其学术质量在世界上一直享有盛誉；其次，在2 0 世纪8 0 年代的高等教育质量保证运动中，英国堪称“急先锋”，是世界上开展高等教育 质量保障运动最早、最深入的国家之一，且英国内部和外部相结合的、相对完整 的高等教育质量保证机制很有特色，代表着国际高等教育评估个重要的发展方 向，但是英国高等教育质量保证机制的形成也有其经验教训，值得认真研究，以 资学习借鉴。 鉴于以上客观原因，再加上导师沈玉顺副教授的专长与本人的兴趣，最终我 选择了“英国高等教育质量外部保证体制变革研究”为题作为我的硕士论文。 二研究现状 ( 一) 国外研究( 主要是英国的研究) 从国际上看来，2 0 世纪8 0 年代以后各国开始关注高等教育的质量问题，于是 关于这一问题的研究在9 0 年代前后大量涌现。最初，学者们比较关注“高等教育 质量”的内涵，并对此进行了深入的讨论，取得的共识认为高等教育质量是一个 复杂的概念，不同的利益关系人持有不同的高等教育质量观。英国学者d i a n ag r e e n 编著的w h a ti sq u a i i t yi nh i g h e re d u c a t i o n 一书，从不同利益关系人的角度对 9 0 年代中期以前英国各界对高等教育质量的不同认识及具体质量保证措施进行了 分析汇总，为本研究提供了比较全面的背景资料。 基于上述共识，学者们将注意力从高等教育质量的内涵转向了保证和提高质 量的实践活动。9 0 年代中后期，经济合作与发展组织( o e c d ) 发起了一项关于 高等教育机构管理的研究项目( i m h e ) ，以“质量管理、质量评估和决策过程” 为主题，对包括英国在内的1 6 个国家的3 5 个实例进行研究，阐明了不同国家质 量评估体系的目的、方法和预期成果，并调查了质量评估对机构管理和决策的影 响，l 其中的许多研究结果对笔者很有启发意义。 此外，英国原高等教育质量委员会主席r o g e rb r o w n 专门对1 9 9 2 年以来英国 高等教育外部保证机构及方法的发展历程进行了详细的整理，为本论文的撰写提 供了大量有价值的信息，是目前国内可获得的资料中第一本完整记录正式的英国 高等教育外部质量保证体制建立1 0 年历程的著作。此外，英国学者j e t h r on c ，t o n ， l e eh a r v e y 等人通过对个别院校进行实地调研及问卷等形式，从微观层面就外部 质量保证体制对高校内部学术人员的态度、行为的影响等方面进行了研究。 英文资料中，更多的还是对英国高等教育质量保证体制情况的介绍性文章， 没有作过多的深入分析，但为本研究提供了基础性材料。 ( 二) 国内研究 我国近年来对于高等教育质量保证问题的研究日渐增多，在相关资料中安心 和熊志翔的博士论文分别以“高等教育质量保证保障体系”为题进行研究，所涉 及的英国的情况比较概况，而且属于静态的描述，只是作为一个例证加以运用的。 此外，严新平的英国高等教育质量评估机制及其启示和对英国高等教育质 量保证体系的认识，毕家驹的进入2 l 世纪的英国高等教育质量保证体系，范 文曜、张伟的英国高等教育评估和大学拨款等文章基本都是从某一静态的角 度对英国的高等教育质量保证问题进行介绍和简要分析。但是刘忠学的英国高 等教育质量保证体系的发展及现状分析及北京大学金顶兵的英国高等教育评 估与质量保障机制：经验与启示两篇论文都从历史发展的角度对英国高等教育 质量保证体制进行了研究，但是限于篇幅，不论是资料还是分析都还不是很充分。 鉴于国内对于英国高等教育外部质量保证体制目前的研究状况，以及我国当 前正积极建立自己的保证高等教育质量的体系和制度的实践，笔者认为有必要对 英国的情况作一比较全面、详实、深入的介绍和分析，以便为我国的质量保证实 践的顺利推进提供参考和借鉴。相比较其他研究，本论文的重点和关键问题就是 通过对英国高等教育质量外部保证体制演变历史的回顾，总结其变革的模式，包 括动力、策略、机制、经验教训等，从动态的角度对经验的内容进行提炼和总结 也就是本文的创新之处。 三研究对象的界定 本论文的题目为“英国高等教育质量外部保证体制变革研究”。首先，英国包 括英格兰、苏格兰、威尔士和北爱尔兰四个部分，由于历史原因，各部分的高等 教育系统存在差异，因此，本文主要以英格兰的情况为主。第二，本文所指“高 等教育质量”主要是指本科层次的教和学的质量。在英国，质量和标准是紧密相 连的，“标准”指学生获得某一层次某一学科所授学位或资格的要求，“质量”指 高校及各学科是否为学生达到某一授予资格提供了良好的支持、评价、资源、机 会等。英国专门由高等教育基金会来对全国高校的科研进行评估，即r c s e a l 曲 a s s e s s m e me x e f c i s e ，自1 9 8 6 年至今其评估方法和形式较为稳定，因此不在本文研 究之内。第三，“外部保证体制”主要是指有学术界以外人员参与并具有一定的影 响力，且形成一定规模的、规范化的保证措施。严格讲，专业与法定机构的认证 和泰晤士报高等教育增刊对英国大学的评价也可以说是外部质量保证方式之 一，但由于这两种方式相对稳定，涉及的范围只是个别专业或院校，对高等院校 的影响范围和程度较小，所以不包括在本文研究对象之列。此外，本论文所用的 “质量保证( q u a l 埘触s u r a n c e ) ”并非特指2 0 世纪8 0 年代从工商业界引入高等教 育领域的、由b s 5 7 5 0 体系及i s 0 9 0 0 0 族演变而来的质量保证。“质量保证”在本 文的含义主要是指为帮助学生达到一定的学位授予资格标准、为达到政府、公众 等利益关系人的目标，而由高校自身或其他外部机构来对高校相关事务进行监督、 检查和促进。 四研究框架及方法 对于任何一项变革，人们都期望了解这样三个问题：为什么要变? 怎么变的? 变化的结果如何? 本论文以英国高等教育质量外部保证体制变革为研究对象，拟 对变革的背景进行分析，然后主要按照历史顺序详细探讨变革的过程，最后将在 此基础上对整个变革作深入的剖析。期望通过本论文的研究能够将英国高等教育 质量外部保证体制变革系统地呈现在读者面前，并从中得到一些规律性认识。 本论文包括四个部分，共六章。第一部分即第一章，首先交代了英国高等教 育质量外部保证体制变革的背景，主要是对6 0 年代以来英国高等教育的内部变化 及外部环境进行了回顾，目的是给读者提供理解该体制的线索；第二部分包括二、 三、四章，主要探讨了在不同的历史时期下，英国高等教育质量外部保证体制从 无到有、从双重机构双重方式保证到统一机构统一方式保证的历史演变：第三部 分即第五章，考察了外部质量保证机构及学术界对这外部变革是如何反应的， 并通过案例具体说明：第四部分即第六章，是在前三部分的基础上，拟从整体对 英国高等教育质量外部保证体制变革进行剖析，分析变革的原因、策略和经验教 训等，以便获得一些规律性认识。 按照威廉维尔斯曼教育研究方法导论中按照一般方法论对教育研究进 行的分类，本研究应该属于历史研究的范畴。“历史研究在辨别过去的趋势且用此 信息去预测和此有关的未来模式和含义方面都是有价值的”。2 对教育变革的研究目 的也常是通过对历史的研究而服务于现在。由于作者是以他国高等教育问题作为 案例，空间的限制使得文献成为本论文研究的基础，作者尽量搜集有关内容的第 一手资料，力图进行客观的考察分析。 第一章英国高等教育质量外部保证体制变革的背景 辩证唯物主义告诉我们，任何事物的发生发展都是必然性与偶然性相互作用 的结果，其中必然性又决定者事物的发展方向。也就是说，任何事物的发展都是 与其历史传统和现实条件密不可分的，只有将该事物的发展置于历史和现实的环 境中去分析，才能探索出该事物发展的本质规律，才能真正为人们所利用。同样， 要研究英国高等教育质量保证体制的变革也必须先了解与该体制变革相关的历史 背景和现实环境。本章将首先对英国高等教育的概况，包括其结构和规模、管理 体制、传统质量管理体制等总体情况作一概括性说明；接下来对二战以来英国高 等教育内外部变化中与外部质量保证体制紧密相关的重大事件进行了回顾，为下 文提供背景信息。 第一节英国高等教育概况 英国由英格兰、苏格兰、威尔士和北爱尔兰四部分组成，由于历史上英国本 土长期处于若干独立王国各自为政的状态，因此这四个部分至今仍各自保持着相 当大的自治权力，在高等教育的传统和体制等方面也存在众多差异，整个高等教 育系统比较复杂。 英国高等教育有着悠久的历史，大学更是以其“大学自治及学术自由”的传 统成为世界高等教育的典范。其教育质量一直以来享誉世界，吸引着来自世界各 地的留学生。二战至今，英国更加重视高等教育在国家经济和社会发展中的作用， 大力发展高等教育，使得高等教育在促进经济发展和科学研究、扩大入学机会、 提高教学质量、加强与企业的合作等方面取得丁前所未有的成就。 一英国高等教育的结构、规模与经费 1 英国高等教育的结构和规模 在2 0 世纪6 0 年代以前，英国很少有人使用“高等教育”这一概念，大学就 是大学。是指那些获得皇家特许状及学位授予权，拥有高度自治权力并享有学术 自由的团体：而高等教育则是与高等技术教育等非大学机构相联系的。直到六十 年代罗宾斯委员会在负责检查大不列颠全日制高等教育模式时，才将大学包含在 “高等教育”的概念之内。 一直以来，大学都是英国高等教育的核心。2 0 世纪6 0 年代中期到9 0 年代初， 在英国高等教育实行双轨制时期，整个高等教育被划分为大学部门和公共高等教 育部门两部分，直到1 9 9 2 年双轨制废除，英国才建立起了统一的高等教育结构体 制。就目前来讲，英国独立设置的高等院校大体可以分为大学和高等教育学院两 制。就目前来讲，英国独立设置的高等院校大体可以分为大学和高等教育学院两 个部分。如今的大学主要兴起于四个时期，第一批可追溯到1 2 、1 3 世纪英格兰的 牛津大学和剑桥大学，其历史最为悠久，此外苏格兰的安德鲁斯大学、格拉斯哥 大学和阿伯丁大学诞生于1 5 世纪，这些大学被称为古典大学。第二批是1 9 世纪 中叶为了适应当时工业革命的需要，英国建立了2 0 多所城市学院，这类学院建在 重要的工业城市，与本地区的工业、经济发展密切联系，这类大学在管理模式上 采取非寄宿制，对学生也没有宗教限制，课程的范围比较广泛且侧重于工业和科 学领域。这些城市学院到2 0 世纪初才逐步获得大学的地位。第三批兴起于2 0 世 纪6 0 年代，一是为了满足当时激增的学生需求，二是为了革新大学教育，防止过 早或过分的专门化倾向。这些大学不是严格按专业划分来设立系科和学部，而是 实行跨学科的学院制，但在创新的同时，它们又继承了古典大学的寄宿制和导师 制，强调师生互动及学校环境对学生身心的影响。这1 0 余所学校在成立之初就被 赋予了大学的称号。第四批则是在1 9 9 2 年高等教育双轨制取消后，一批建立于6 0 年代的多科技术学院升格成为大学。此外，英国还有两所特殊的大学，一所是建 立于1 9 6 9 年的开放大学，它以远程教育为特色，是英国部分时间制学位的主要提 供者。它同样是一个自治机构，并与其他大学一样享有学位授予权，经费由英国 教育与科学部直接划拨。另一所是建立于1 9 7 6 年的白金汉大学，它是英国唯一一 所私立大学，主要开设商学、信息系统学及法学等学科。这些大学在办学规模上 差异很大，学生数量从几千人到几万人不等，甚至伦敦大学各学院学生总数在l o 万人左右，而开放大学的学生人数则近1 6 万。 英国目前的高等教育学院也是自治团体，它们同样在规模、任务、课程和历 史传统上各不相同。这些学院有的可以自己授予学位或其他资格，而有的则需要 得到大学或国家机构的认证。这些学院的规模从百多个学生到一万多个学生不 等，在专业设置上也从一两个领域( 如艺术设计、舞蹈戏剧、农业或护理等) 到 多种专业不等。此外，许多继续教育学院也提供高等教育课程，学生也可以获得 学位或资格证书，但是这些课程需要通过大学或国家机构的认可。 目前，英国共有大学和高等教育学院近1 7 0 所，接受高等教育的全日制和部 分时间制在校学生达到两百万，其中攻读第一级学位( f i r s td e g r e e ) 的学生占5 2 ， 攻读研究生学位的占2 1 ，攻读其他本科学位的占2 7 。英国高校的全职学术人 员近l o 万，兼职学术人员也近4 万，全部高校工作人员约3 0 万左右。 6 表1 英国独立设置的高等院校分布 大学高等教育学院 英格兰9 1 ( 包括伦敦大学的1 9 所院校) 4 1 北爱尔兰 22 苏格兰 1 46 9 ( 包括格拉摩根大学及威尔士大学 威尔士 4 的7 所组成大学和学院) 总数 1 1 65 3 ( 资料来源：h i g h e re d u c a t i 仰i nt l l eu n - t e dk 抽g d o m ，h i 曲e re d u c a t i o nf u n d i n gc o u n c i lf o r e n g l a n d ，2 0 0 5 ) 2 英国高等教育的经费来源 英国大学发展之初，经费多来自于私人捐赠。经过几个世纪的演变，尤其是 随着大学经济、社会功能的凸现以及高等教育国际化趋势的加强和公众高等教育 需求的增加，时至今日，英国高等教育经费主要来自于以下几个方面；( 1 ) 政府 拨款，英国高等教育基金会的拨款占了高等教育全部经费的4 0 左右，此外，政 府还通过给学生提供助学金和奖学金的形式来资助高等教育，一些长于科研的大 学还可以获得各科研委员会提供的科研经费：( 2 ) 产学研合作，高校通过与企业 合作获得经费，既满足了企业的科研需求，又提高了高校的科研能力，缓解了经 费窘境；( 3 ) 学费，原来英国实行免费入学，所以在其高等教育经费来源中，本 国学生学费所占比例很小，1 9 9 8 年英国开始收取学费，这一经费来源的比例有所 增加；( 4 ) 社会捐赠，英国大学本来就有民间捐赠的传统，特别是像牛滓、剑桥 这样的老牌大学可以获得相当数目的捐赠经费：( 5 ) 海外留学生，随着高等教育 的国际化，大力开拓留学生市场成为欧盟国家的共同战略，英国作为高等教育发 达国家之一，一直是世界上接受外国留学生的主要国家之一，这些留学生的学费 也成为英国高校可观的收入之一。下图即1 9 9 9 2 0 0 0 年度英国高校经费结构图示： 英国和欧盟学生 学费( 公共) 7 嘉嚣掀机lr 魏知构4 0 l 高等院校总收入 1 2 7 8 0 m 社会捐赠 4 留学生学费 5 食宿 7 其他收入 1 8 ( 资料来源：h e s af i n a n c e c o r d1 9 9 9 2 0 0 0u kh e i s ) 二英国高等教育的管理体制 由于英国本土长期分裂的历史原因，以及英国大学民间办学、自治自由的传 统，其高等教育管理体制也有独特性。首先，尽管英国四个部分拥有独立的议会、 政府、“首都”和“国旗”，以及各自独立的高等教育拨款机构，甚至是独立的学 制体系，但又由于高等教育主要是由四个部分的政府直接负责的，并没有下放到 地方郡一级政府管理，因此，不能简单地将英国高等教育管理体制界定为集权型 或分权型，而应当是一种特殊的集权与分权结合形式。此外，关于英国的高等院 校与政府之间的关系，经济合作与发展组织( q e c d ) 将其归类为“依靠政府的私 立教育机构”，因为英国高等院校的建立必须经过政府的批准，并主要接受政府的 津贴，但是各高等院校又是完全自主管理的，校长由选举产生，而不由政府指派， 高等院校与政府之间也没有行政隶属关系，政府不对其直接下达指令，而是只是 实施间接的影响。3 英国高等教育管理体制的重要特征就是介于政府和高校之间的 “缓冲器”发挥着重要的作用，这些缓冲机构主要通过拨款、评估等方式对高校 施加影响。 英国政府与高等院校的关系大体经历了三个发展阶段。第一阶段是1 9 世纪末 2 0 世纪初以前，当时大学的经费主要来自于各种社会捐助，虽需皇家或议会给予 其合法地位，但政府向来不干预大学事务，大学是完全的自治组织。第二阶段是 自进入2 0 世纪以来到二战前后，这一时期随着大学的作用日益凸现，政府开始关 注大学的发展，并开始以拨款的形式参与到高等教育事务中来，其重要标志就是 1 9 1 9 年大学拨款委员会( t l 坨u l l i v e r s 耐g _ m m sc o m m i t t e e g c ) 的建立，它负责 将中央政府用于高等教育的拨款分配给各大学。最初，拨款以补贴形式发放给大 学，政府及委员会并不对其加以审计，拨款的用途完全取决于大学自身。4 该委员 会前期的工作基本体现着传统的大学精神，倾向于维护大学的自治权力。因此， 8 尽管政府通过拨款的形式参与到高等教育系统中来，但大学的具体运作还是没有 受到外界太多的干预。第三阶段是从二战结束至今，战争及战后发展经济的需求 使英国人更加认识到了高等教育对于国家和民族生存繁荣的重大关系，政府也开 始重视其投资效益，因此要求大学拨款委员会更多地向政府承担责任。6 0 年代英 国确立了高等教育的双轨制，大学部门仍接受大学拨款委员会的拨款，多科技术 学院及其他学院，即所谓的公共高等教育部门，则由地方政府进行管理和资助。 进入8 0 年代以后，中央政府越来越多地试图影响本国高等教育的发展。首先是1 9 8 8 年教育改革法颁布，将原来地方政府对多科技术学院及其他学院的管理权限收回 中央，同时建立了大学基金委员会和多科技术学院及其他学院基金委员会，分别 负责这两类高等院校的经费分配，大学拨款委员会的使命就此终结。新建立的两 个基金委员会都对中央政府的教育与科学部负责。1 9 9 2 年颁布的继续与高等教 育法废除了高等教育双轨制，形成了统一的高等教育体制，拨款也统一由新成 立的高等教育基金会( h i g h c re “c 砸o nf u n d i i l gc o u n c i l s h e f c s ) 进行，但按地区 设立了不同的机构，分别为英格兰、苏格兰及威尔士高等教育基金会，北爱尔兰 的高等教育经费分配由北爱尔兰高等教育委员会负责，这些拨款机构均对议会负 责。在新成立的拨款机构委员会中，政府加大了社会实业人士的比重，并以严格 的质量评估为依据来增加拨款的选择性，以此来督促高校提高办学质量和效益， 同时推动高校面向社会办学，鼓励高校在经费不足的情况下，拓寅经费渠道。至 此，高等教育基金会一方面要根据政府的政策和意向来指导和监控高等教育部门 的活动，一方面又在一定程度上维护着高校的自治。 此外，大学校长委员会( c o 哪m o f c e c h a n c e l l o 硌a n dp r i n c i p a l s c v c p ， 现在的英国大学联合会，u m v e r s i 恤su k ，i i ) 等许多由学术人员组成的团体都是 大学利益的主要代表，是高等教育决策的主要咨询机构。 三传统英国高等教育的质量管理体制 1 外部质量管理措施 作为英国高等教育的核心，大学自产生以来就是高度自治的机构，同样大学 的教育质量也都是由其自身负责的。最初学术人员并没有关于“教育质量”的明 确意识，它似乎就存在于教学科研的每一项活动之中。尤其是对于牛津、剑桥这 样的大学，人们认为其本身就是教育质量的象征。但是，人们还是注意到了不同 大学之间可能存在的差异，因此，在发展过程中大学系统内部形成了一种外部检 查者机制( e x t e m a le x a m i fs y s t e m ) ，它以同行评价的方式试图保证各大学之间学 术标准和水平的一致性。 外部检查者制度诞生于1 9 世纪末。最初，来自外校的检查者只是协助某大学 评阅学生试卷；维多利亚大学建立后，将其作用推广至“确保该大学的学术标准 9 与古典大学具有可比性”。这种做法先是在当时一些刚由大学学院升格成大学的学 校中盛行，随后便在所有的高校中成为保证教育质量和学术标准的主要机制和自 觉自愿行为。这一机制的目的一是保证各高校相近学科所授学位的标准具有可比 性，二是保证对学生进行评价与分类的公平性。这两个目的是通过校内外的学术 人员检查该校学生学习的质量和标准、协调学生评价程序和学位授予程序等过程 来实现的。外部检查人员通常是根据资历、经验及在某一学科的成就选出来的， 并会得到被查院校的少量报酬。这一机制的优点在于，第一，双方互惠，外部检 查者既为被查院校的发展提供建议和帮助，也可以从这些院校学习优秀经验，这 一机制本身就是各院校之间交流学习的方式；第二，这一机制不但向公众提供了 证明，而且对学校内部的程序也起到了监督作用。 双轨制时期，公共高等教育部门的校外检查者由全国学位授予委员会( t h e c o u n c i lf o r n a t i o n a la c a d e i n i ca 舢吣s c n a a ) 任命。进入8 0 年代后，由于政府对 大学质量和标准的关注，以及对大学的问责和对内部效率的要求，1 9 8 4 年大学校 长委员会( c v c p ) 要求大学部门必须实行外部检查者制度，并制定了规范的程序； 而且一旦大学不遵守这些要求，政府就会直接对其进行检查。至此，校外检查者 机制成为一种强制性行为。此后，随着高等教育规模的扩张，高等院校也越来越 多样化，再加上政府对高等教育的干预，校外检查者机制的作用和意义已经发生 了改变，且已经不是唯一的保证教育质量和学术水平的机制，其保持大学自治的 功能也名存实亡了。 大学以外的高等教育机构一直接受地方政府的严密控制，其外部质量检查机 构之一就是皇家督学处( h 盯m 硒e 由sh l s p e c t o m t e ，h m i ) 。该机构是以1 9 世纪的 学校系统为基础建立起来的，主要负责初、中等教育的检查，后来其管理范围拓 展至高等教育领域。其主要方式是直接的观察及出版评估报告，负责“公共高等 教育部分”的质量评估，也为后来设立于1 9 8 9 年至1 9 9 2 年间的多科技术学院与 其他学院基金委员会( p c f c ) 提供拨款建议。1 9 9 2 年继续与高等教育法取消 了它在高等教育领域内的功能，但在仍然在教师培训方面负有一定的责任。6 另外，英国高校外部传统上还存在一个各种专业领域的外部鉴定和专业认证 制度。这一制度主要是通过各种专业或法定机构对授予专业头衔的课程进行鉴定， 如由医药委员会对将要注册进行执业的医学课程进行鉴定。这种类型的鉴定保证 了学生通过该课程的学习可以获得执业所必须的能力和知识。 2 高校内部质量管理措施 传统上，大学都是按照自己的准则，依据自身的条件选择职员、学生、课程 并授予自己的学位，学术专家作为大学质量控制的主体，通过规定课程设计、审 批、监控和评价等程序，以批判性的自我检查、学生反馈和间行评审等方式的综 l o 合运用确保专业教学在质量和标准方面责任的落实。此外，大学内部的评价还通 过上述“外部检查者机制”由大学集体承担。到8 0 年代中期以后，在政府政策推 动下，大学内部建立起了规范的审批和检查机制。此后随着政府和公众对高等教 育的质量、责任和效率等的关注，以及高等教育体制的改革，英国逐步建立起了 一套内外结合、严格规范的质量保证体制。 第二节二战后英国高等教育规模扩张与双轨制形成和终结 二十世纪的两次世界大战使他们深刻认识到了高等教育对于国家、民族生存 发展的重要性，再加上英国在高等教育国际比较方面的相对落后、人口增长的压 力以及公众思想的变化等原因，二战后英国高等教育开始发生深刻变化。首先是 规模持续扩张，继而它本身又成为英国高等教育变革向纵深发展的一个诱因：6 0 年代双轨制的确立影响了英国高等教育的发展近3 0 年之久，这些高等教育内部的 变化为英国高等教育质量外部保证体制的形成提供了基础。 一二战以来英国高等教育规模的扩张 1 高等教育规模扩张的动因 二战后，英国高等教育规模的扩张可以说是从英国政府和教育界对科技教育 的重视开始的。英国历来有重视自由教育、轻视科技教育的传统，而二战的经验 教训则告诉英国人，现代战争的胜败在很大程度上取决于科技实力在军事上的应 用，因此，英国政府和高教界在2 0 世纪4 0 年代曾发表了一系列有关高等教育的 报告，其中最为重要的是分别发表于1 9 4 5 年和1 9 4 6 年的帕西报告和巴洛 报告，其主要内容即大力发展技术教育，提高技术人员培养的数量和质量。此外， 还有两个促使高等教育规模扩张的重要原因。一是高等教育入学人口的增加，主 要是由于战后人口出生率迅速增长、义务教育年限延长和中等教育普及；二是从 国际比较的角度来看，当时英国大学教育的发展严重落后于欧洲大陆国家和美国， 这给英国高等教育发展带来了巨大的外部压力。等等这些原因促成了二战后到5 0 年代英国高等教育的初步发展。 2 0 世纪6 0 年代到7 0 年代初期是英国高等教育的大发展时期。6 0 年代，在人 们的教育观念转变、国际比较中地位落后、社会平等问题日益尖锐化、适龄青年 人数大幅增长、教育机会与社会需求差距增大等背景下，英国成立了以罗宾斯为 主席的高等教育委员会，通过详细的考察和分析，委员会于1 9 6 3 年发表了罗宾 斯报告，规划了英国1 9 6 0 1 9 8 0 年高等教育的发展方向以及高等教育的社会目 标及办学指导方针，其中提出的“所有具备入学能力和资格并希望接受高等教育 的青年都应该获得接受高等教育的机会”的重要原则奠定了6 0 年代以后高等教育 大发展的政策基础。7 进入7 0 年代中后期，英国整个高等教育开始收缩，其原因是比较复杂的。6 0 年代的高等教育学潮对英国高等教育也产生了一定影响，此外，1 9