（劳动经济学专业论文）我国城市内部行业工资差异研究.pdfVIP

摘要 随着市场经济改革的逐渐深入，城镇居民收入差距急剧扩大。到了2 0 0 5 年，城镇 居民收入的基尼系数已经超过了o 4 的国际红色警戒线水平。城市内部不同经济类型和 不同行业职工平均工资的增长速度存在很大差别。本文试图阐述行政垄断是城市内部行 业工资差距扩大的根本性原因，分析行政垄断的危害，依据劳动力市场分割理论、西方 经济学理论论述行业性分割对社会福利造成的损失。 文章使用宏观统计数据和微观调查数据，通过计算泰尔指数、变异系数等指标，验 证并测度了城市内部的行业收入差距不断扩大的趋势，利用g r a n g e r 因果检验验证了垄 断是城市内部行业工资差距的原因；根据垄断特征对非农行业进行聚类，并分别估计了 垄断和非垄断行业的工资收入方程，测度个人特征对工资收入的不同贡献，结果是垄断 行业中劳动者的教育回报率要高于非垄断行业劳动者的教育回报率，非垄断行业劳动者 的技能和工作经验可以较为公平地反映在工资水平中；用1 0 9 i s t i c 回归比较分析垄断 行业和非垄断行业劳动者的失业风险，垄断行业的劳动者更不容易失业；根据 o a x a c a b 1 i n d e r 的方法，对垄断行业和非垄断行业工资差距进行分解，其中两者收入差 距的4 8 3 7 可由个体特征上的差异得到解释，另外5 1 6 3 不可以解释，说明行业歧视 的存在，而解决城市内部劳动力市场的垄断性分割是缩小行业收入差距的关键。 关键词：行业工资差异；垄断；行业分割；o a x a c a b 1i n d e r 分解 a b s t r a c t i n c o m ed i f f e r e n t i a lh a se x p a n d e dg r a d u a l l yw i t hr e l o 册锄do p e n i n gi nc h i i l a g i n i c o e f f i c i e n ti nt h ec i t yh a se x c e e d e do 4 ，t h el e v e l0 fi n t e m a t i o n a lr e dw 锄i n gi i n e t 1 l e r ew a s 伊e a td i f | 宅r e n t i a l0 fw a g e si nd i f f e r e n tk i n d so fe c 0 玎o m i cs t y l e sa n di n d u s t r i e s 1 1 l i sp a p e f t r i e st oa r g u et h a ta d m i n i s t r a t i o nm o n o p o l yi st h ep r i m er e a s o n ，w h i c hl e a d st 0w a g eg a p b e t w e e nd i 虢r e n ti n d u s t r i e s f u n h e 加o r e ，i ta n a l y s e st h eh a mo fa d m i n i s t r a t i o nm o n o p o l y ， u s e st h el h e 嘶e so fi 五b o rm a r k e t ss e 星印e n t a t i o na n dw e s t e n le c a i n o m i ct od i s c u s ss o c i a 量 w e l f a r ei m p a i 咖e n t u s i n gd a t a 劬mm a c r 0s t a t i s t i c s 锄dm i c r 0s u e y ，t h ea u t h o r sv a l i d a t e 锄de s t i m a t et h e i n c r e a s i n gi n d u s t r yw a g ed i 讹r c n t i a lb yc a l c u l a t i n g7 1 1 1 e i li i l d e x ，c o e f f i c i e n t0 fv a r i a n c ei nt h e c i t y t h e nt h eg r a n g e rc a u s et e s tr e s u hi st h a ti n d u s t r i a lm o n o p o l yi st i l cc a u s eo fd i 骶r e n t i a l i ni n d u s t r i a lc o m p a r a t i v ew a g e n o n - a 酣c u l t u r a li n d u s t r i e sa r cc l a s s i f i e dt om o n o p o l ya n d n o n - m o n o p o l yo n e sa c c o r d i n gt ot h ed e g r e eo fm o n o p o l y w a g ee q u a t i o n sa f ce s t i m a t e d r e s p e c t i v e l yt oe x a m i n et h ec o n t r i b u t i o no fi n d i v i d u a lt r a i t st oi n c o m e t 1 l er e s u l ti st h a tr a t e 0 fr e t u mt oe d u c a t i o ni nm o n o p o l yi n d u s t r yi sh i 曲e r ，s k l l s 觚de x p e r i e n c cc 锄r 印r e s e n t e q u a l l y0 nw a g c si nn o n - m o n o p o l yi n d u s t r y t h e nt h eu n e m p l o y m e n tr i s l 【sa r e 觚a j y z e d c o m p a r a t i v e l yi nw a y so fl o g i s t i cr e 孕e s s i o n ，t l l el a b o r e r si nm o n o p o l yi n d u s t r yh 弱l o w e rr i s k f i n a l l yw a g cd j 虢r e n t i a li nm o n o p o l y 卸dn o n 哪0 n o p 0 1 yi n d u s t r i e sa r ed e c i o m p o s e db y o a x a c a - b l i n d e rm e t h o d ，w h i c hi n d i c a t e s4 8 3 7 o ft h ei n d u s t r yw a 罂r ed i 纸r e n t i a lb e t w e e n m o n o p o l ya n dn o n - m 伽o p o l yi n d u s t r i e sc a i lb ee x p l a i n e db yi n d i v i d u a lc h a r a c t e r s ，5 1 6 3 u n e x p l a i n e d t h a tm e a n si n d u s t r i a ld i s c r i m i n a t i o ne x i s t s nc o m e st ot h ec o n c l u s i o nt h a tt h e s o l u t i o no fm o n o p o l ys e g 豇l e n t a t i o ni ni a b o rm a u r k e ti st h ek e yt or e d u c i n gi l l d u s t r yw a g e d i f f e r e n t i a li i it h ec i t y k e yw o r d s ：i i l d u s t r yw a g ed i 虢r e n t i a l ；i n d u s t r ys e g m e n t a t i o n ；m o n o p o l y ；o a x a c a b l i l l d e r d e 锄p o s i t i 彻 n 独创性声明 本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师指导下独立进行研究工作所取得 的成果。据我所知，除了特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发 表或撰写过的研究成果。对本人的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中作了 明确的说明。本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名： 学位论文使用授权书 本学位论文作者完全了解东北师范大学有关保留、使用学位论文的规定，即：东 北师范大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和电子版，允许 论文被查阅和借阅。本人授权东北师范大学可以采用影印、缩印或其它复制手段保存、 汇编本学位论文。同意将本学位论文收录到中国优秀博硕士学位论文全文数据库 ( 中国学术期刊( 光盘版) 电子杂志社) 、中国学位论文全文数据库( 中国科学技 术信息研究所) 等数据库中，并以电子出版物形式出版发行和提供信息服务。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名： 日 期： 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 指导教师签名： 日期： 电话： 邮编： 东北师范大学硕士学位论文 引言 改革开放以来，中国从一个中央计划经济，逐步走向市场经济，同时从一个追求平 均的社会转变为追求效率的社会，但付出的代价是不平等现象的随之增加。城镇居民收 入差距扩大始于2 0 世纪8 0 年代中期，也是城镇经济改革的起步阶段。此前，城镇居民 收入的基尼系数稳定在0 1 5 左右，而到1 9 8 7 年城镇居民收入的基尼系数扩大为0 2 6 ， 进入市场经济体制改革后，城镇居民收入差距急剧扩大，到了2 0 0 5 年，城镇居民收入 的基尼系数已经超过了o 4 的国际红色警戒线水平。研究收入差距的角度有很多，而随 着我国国有企业改革的不断深入，由所有制因素引起的工资差距在不断缩小，城市行业 收入差距扩大的问题也就突显出来。由行业分割因素造成的行业收入差距问题虽然一 直存在，但在计划经济时代，由于实行平均主义的分配制度，行业间职工的收入差距很 小。改革开放以后，我国打破了大锅饭的分配制度，城市内部不同经济类型和不同行业 职j 【平均工资的增长速度存在很大差别。1 9 9 1 年一2 0 0 5 年，平均货币工资收入最高最低 行业之比由1 7 7 ：1 扩大为4 8 8 ：1 ，并且有继续扩大的趋势( 见图1 ) 。 图l 行业工资差别倍数 笔者从另一个角度验证行业问差距呈不断扩大趋势，运用宏观数据反映垄断与非垄 断行业工资差距呈现的两极化。对行业间职工工资差别的描述，在此选用行业职工工资 极值比( 差) 、行业高收入与非垄断低收入行业职工工资加权比、标准差系数等指标来 反映( 表1 ) 。 东北师范大学硕士学位论文 数据来源：根据国家统计年鉴1 9 9 5 2 0 0 5 年相关数据整理计算得出。 表l 反映居民贫富两级化程度的极值比( 差) 可以看出，城镇垄断高收入行业与非 垄断低收入行业的差距明显，而且二者的收入差距呈现加速扩大趋势，从更一般的收入 d，v 最高五类垄断行业与收入最低五类非垄断行业的加权平均收入比、，看，垄断行业 与非垄断行业之间的差距同样也在不断扩大，城镇垄断高收入行业的收入增长程度明显 高于非垄断低收入行业，2 0 0 0 年之后高低收入行业之间工资差距呈现出明显加速的趋 势，到2 0 0 5 年已经扩大到5 0 1 倍，比1 0 年前翻了一番，如果将住房、医疗、福利等 其他非工资性货币收入考虑进去后，垄断与非垄断行业间工资差距会更大，两级分化河 题凸现。如果收入分配不能得到有效调解，长期发展下去很容易激发低收入者的不满情 绪，成为社会不稳定的潜在因素。此外，从反映城镇全部行业间平均收入变异程度的标 准差系数看，近l o 年来城镇行业间的收入差距呈发散状态，而且发散速度在加快，这 除了受产业结构调整因素影响外，更多的反映了不同行业问工资水平出于不断波动之 中，社会收入分配不公程度加深，对社会贫富差距的拉大以及两级分化起到了推波助澜 的作用，不利于社会的稳定发展。 行业间收入差距理论上应该由行业间不同的平均生产率决定，而古典经济学家认 为，当生产力发展到一定程度，各个行业的行业产出水平应该是趋同的。相应地，行业 间收入差距应该呈现出缩小而不是扩大的趋势。行业收入差距扩大部分是因为市场对资 源配置的作用增强，从而导致人力资本成为决定收入的主要因素。此外，劳动力市场行 业分割和歧视等因素也阻碍了劳动力的自由流动，使行业收入差距进一步扩大。由市场 作用的增加带来的收入差异作为一种激励机制是合理的：但行业分割和歧视带来的劳动 力流动不畅和弱势群体的突显，则是行业收入差距中不合理部分。行业分割阻碍了劳动 力市场的运行效率，导致整个社会的福利损失。如果这种差距扩大的状况长期得不到改 善，就会造成低收入群体的生活困难，甚至引起这部分群体对社会制度丧失信心，违背 我国建立和谐社会的最终目标。 日益扩大的行业收入差距现象引起了我国很多学者的关注，他们分析了行业收入差 距扩大的原因( 宋文英、赵建国，2 0 0 0 ) 硷1 、目前的行业收入差距是否合理( 姚芳等， 2 0 0 4 ) 口】，更有学者致力于论述行政垄断是我国行业收入差距过大的症结所在h 3 。但是， 已有研究大多集中于现实状况的描述和规范性分析，用数理方法分解行业收入差异中合 2 东北师范大学硕士学位论文 理和不合理部分的研究非常有限。 本论文立足于我国行业工资存在巨大差异的现状，在劳动力市场分割视角下分析我 国城市内部行业间的工资差异问题。尝试多指标测度行业收入差距的程度，全面描述行 业收入差距的演化趋势；寻找收入差距和行业垄断因素之间的因果作用关系；依据垄断 特征对行业进行聚类的结果，定量分解行业工资差距的来源，如果这种差距本身是由劳 动者的个人特征导致的，比如，受教育程度、经验、年龄等等，那么这种差异是容易理 解并可以接受的，但如果这种差距在很大程度上无法用个人特征来解释，那么这种差距 就是由制度原因导致的，可以理解为是行政垄断的存在造成的，提出解决对策以实现缩 小行业工资差异和实现社会福利最大化的目标。 本文大体分为七个部分：第一部分，问题的提出；第二部分，介绍收入差距理论、 行业收入差距理论以及劳动力市场分割理论，并对中国劳动力市场上的行业工资差异进 行理论判断：第三部分，分析了我国城市内部行业工资差异的成因，讨论了行政垄断对 我国行业工资差异的影响；第四部分，是对本文利用的数据和研究方法的介绍；第五部 分，是对我国城市劳动力市场中行业工资差异的实证研究，这部分是本文的核心，共包 括5 个方面的内容：计算行业变异系数、泰尔二次测度( l ) 系数、行业对数收入的 变异系数，证明城市内部行业工资差异的存在，并通过g r a n g e r 因果关系检验寻找行业 工资差异的根本原因。按照市场化程度将行业聚类成垄断行业和非垄断行业两类特征 不同的行业。分别估计垄断行业和非垄断行业的工资方程。用l o g i s t i c 分析方法 研究城市劳动力市场中行业进入障碍。用0 a x a c a _ b 1 i n d e r 分解方法对城市内部行业 工资差异进行分解；第六部分，分析并测度劳动力市场行业分割所带来的效率损失；最 后的第七部分是关于全文的结论和相关政策建议。 3 东北9 币范大学硕士学位论文 一、收入差距和劳动力市场分割理论概述 收入差距是宏观经济学研究的重要内容，工资是职工收入的重要组成部分，研究工 资差异就变成了经济学理论探讨的重要问题。工资差异的问题实际上是效率和公平的问 题，这两者之间是矛盾的对立体，但却是经济学家期望同时实现的两个方面。没有效率， 企业就无法盈利，经济发展就无从谈起；而丧失公平，就会导致贫富差距过大，最终引 发一系列社会问题，同时，丧失公平往往会造成社会福利的损失。 ( 一) 收入差距的理论概述 收入差距扩大是影响我国国民经济持续发展和社会稳定的突出问题。学者们研究和 争论的焦点大多集中在两个方面，一方面是影响收入差距的根本因素；另一方面是这些 因素在经济发展不同阶段的变化。 关于收入差距的研究可以追溯至库兹涅茨( 1 9 5 5 ) 的“倒u 曲线理论 。他认为， 在现代化初期，随着人均国民生产总值的增加，收入的不平等程度会增大；人均收入达 到中等水平时，收入差距才逐渐缩小。后人纷纷以此为研究起点，从各种角度试图予以 证实或证伪，但至今仍无定论。由于倒u 假设的很多表述过于简单，使人们误解为倒u 曲线所表示的就是经济增长速度与收入差距之间的关系。事实上，经济学家一致认为， 经济增长是由持续的结构变化决定的。即经济增长并不直接导致收入差距的扩大，收入 差距与经济发展间的关系在很大程度上取决于结构变迁进程。然而，新兴工业化国家及 发展中国家的实践表明，结构变迁并不必然意味着收入差距会依照倒u 型路径而变化。 2 0 世纪8 0 年代中期以来，由于新制度经济学的兴起，才对上述问题提供了较为合 理的解释。该学派认为动态的经济发展是以制度变迁为契机的，即经济结构变迁的进程 收到各种内、外部因素的制约，除供给因素( 如资本积累、资源禀赋) 和需求因素外， 更与一国的各种制度有关。 就我国而言，学者们主要分析初始值、人力资本、发展战略选择私有企业、外商投 资( l e e 等，1 9 9 5 等) 啼1 、优惠政策( d e m u r g e r ，2 0 0 1 ) 阳1 等对各省区经济发展及收入 分配差异的影响；王小鲁、樊纲( 2 0 0 4 ) 口3 和周业安等( 2 0 0 4 疆1 对市场化进程与省区 经济差距的关系进行了定量分析；台湾学者耿庆武( 2 0 0 5 ) 嘲认为当前我国大陆地区全 国人口中的6 7 的贫富不均程度是因为区域经济差异所造成的；黄泰岩( 2 0 0 1 ) u 刚提出 了制度变迁倒u 型假说，他认为，我国居民收入差距的长期变动虽然也表现出倒u 曲线， 但其变化却与中国改革步伐趋势相一致。总之，收入差距的日益扩大，表明在我国，发 展中的社会主义市场经济仍然存在着制度的不完善，就劳动力市场来说，就业歧视和工 4 东北师范大学硕士学位论文 资差距依然显著，劳动力资源无法充分合理配置，进而导致资源效率下降和社会福利损 失。 ( 二) 行业收入差异的理论概述 国内外很多学者对行业收入差异问题进行了研究，国外学者解释行业间收入差异的 理论主要有竞争性劳动力市场理论、人力资本理论、效率工资理论和制度理论四种。 1 竞争性劳动力市场理论 竞争性劳动力市场理论是在新古典经济学的框架下对收入差异进行解释的理论，包 括“短期差异说”( t r a n s i t o r yd i f f e r e n c e se x p l a n a t i o n ) 和“补偿性差异说 ( c o m p e n s a t i n gd i f f e r e n t i a l se x p l a n a t i o n ) 。“短期差异说 认为行业收入差异是 劳动力市场对产品市场上的需求变化作出反应的结果，产品需求增加的行业倾向于支付 高工资以吸引更多的劳动力1 。但是，这一解释基本上没有得到任何实证研究的支持， 几乎所有基于时间序列数据的研究都发现行业间收入差异具有高度的稳定性，而不是一 种暂时的现象。“补偿性差异说 认为根据新古典微观经济理论，经济人的理性选择总 是以效用为准则的。就工作的选择来看，任何货币收入和非货币收入带来的效用之和相 等的工作都是等价的，具有相同的吸引力；反之，如果某些工作的非货币特征会给人们 带来负效用，就必须用相对更高的货币收入加以补偿。基于这一逻辑，行业间收入差异 是由不同行业的工作具有不同的非货币特征造成的。但是，一些研究结论也对该解释提 出了质疑，包括控制了多个反映工作的非货币特征的变量后，收入差异并没有下降。 2 人力资本理论 人力资本理论认为，行业收入差异反映了行业间劳动力质量的差异，高收入行业中 拥有更大比重的高质量劳动力( p e d r os m a r t i n s ，2 0 0 4 ) n 引。同时，有些学者发现仅 仅控制受教育程度、工作年限等可观测的反映人力资本的变量不足以控制劳动力质量的 全部差异，未被观测到的劳动力质量的差异被行业变量所吸纳，以行业间收入差异的形 式体现出来( a l a nb k r u e g e r l a w r e n c eh s u 咖e r s ，1 9 8 8 ) n 引，这就是人力资本 理论框架下“未被观测到的劳动力质量说 ( u n m e a s u r e dq u a l i t ye x p l a n a t i o n ) 。 3 效率工资理论 最早用效率工资理论来解释行业收入差异的是克鲁格和萨莫斯( s u 哪e r s ，1 9 8 8 ) ， 他们通过各个角度的检验对上述竞争性理论的解释和“未被观测到的劳动力质量说提 出全面质疑，认为高收入行业的收入溢出( p r e m i u m ) 。用效率工资理论解释行业收入差 异的角度主要包括：( 1 ) 不同行业的劳动监督成本不同，监督成本高的行业倾向于支付 。收入溢出指的是因某些特殊原因而额外增加的一部分收入。 5 东北师范大学硕士学位论文 更高的工资激励员工努力工作，进而减少监督成本；( 2 ) 些行业拥有比其他行业更多 的特殊培训需求，这些行业倾向于支付更高的工资防止员工辞职；( 3 ) 提高工资相当于 提高了员工被解雇时面临的损失，可以激励工人更努力地工作；( 4 ) 高工资行业的企 业实际上是在和员工分享利润，它能增强员工对企业的忠诚感，激励员工更努力地工作。 所有这些解释都可以用企业支付高工资是因为有和可图的假设加以统一，这是效率工资 理论区别于其他理论的标志。实证研究中，既有支持效率工资理论的检验结果，如克鲁 格等、阿巴彻( a r b a c h e ，也有不支持的( d a na b 1 a c k j o h ne g a r e n ，1 9 9 1 ) “利。 4 制度理论 制度理论则主要用工会力量和劳动力市场分割来解释行业间收入差异。前者认为更 强的工会力量会导致更大的行业间收入差异，后者认为由于劳动力市场的分割性导致一 些处于主要劳动力市场的行业支付高于市场水平的工资，并强调高工资和更好的工作条 件( 如低失业风险) 通常是并存的( r o n a l ds c h e t t k a t ，1 9 9 3 ) “引。 在研究中国行业收入差距时，很多学者根据行业垄断对中国收入分配问题进行实证 分析，通过行业基尼系数的计算得出垄断行业的高工资已成为导致贫富差距的重要因素 【1 6 】 o 行业问平均工资本来应该由行业间的平均生产率决定，高效率的行业理应得到高水 平的工资。但在我国的行业之间工资水平往往并非由生产率水平所决定，这就使得劳动 力市场分害i j 理论在此方面有了用武之地。 ( 三) 劳动力市场分割理论主要观点 1 经典的劳动力市场分割理论 2 0 世纪6 0 年代以来，一些经济学家放弃新古典劳动力市场理论的分析方法，转而 强调劳动力市场的分割属性、强调制度和社会因素对劳动力报酬和就业的重要影响，这 种理论被称为劳动力市场分割( l a b o rm a r k e ts e g m e n t a t i o n ， l m s ) 理论。 从历史渊源看，劳动力市场分割理论源头可追溯到约翰穆勒年代。穆勒曾公开反 对亚当斯密关于劳动力市场具有竞争性质的学说，他认为社会的、职业的及空间的转 移障碍使工人在劳动力市场上流动非常困难。现代分割理论的起源受到马克思主义经济 学、新制度经济学和结构主义学派思想的影响，主要从两方面展开，一是对城市劳工及 贫困问题研究，新古典理论提出的依靠提高个人人力资本以消除贫困和收入不平等的美 好前景难以实现，激发了人们从事这方面的研究；二是对历史现象的研究，如劳动力市 场中不同肤色、不同性别的劳动力，即使他们的生产率相同，收入却相差很大，这些现 象也是传统劳动力市场理论所无法解释的。 分割理论分支较多，其中皮奥里( p i o r e m ) 和多林格( d 0 e r i n g e r p ) 最早完整提出二 元劳动力市场理论，是分割理论中被引述最多的一种，并成为分割理论的代表。二元理 6 东北师范大学硕士学位论文 论认为，市场被分为两块，即一级市场( p r i m a r ys e g l l l e n t s ) 和二级市场( s e c o n d a r y s eg i i i e n t s ) 。两个市场在劳动力资源配置和工资决定方面各具特点：一级市场工资较高， 工作条件优越，就业稳定，安全性好，作业管理过程规范，升迁机会多；相对而言，二 级市场工资较低，工作条件较差，就业不稳定，管理武断且粗暴，无个人升迁机会。这 种二元结构的差别是明显的。 但是，分割理论自出现之f 1 起就受到正统理论的批判，认为“它对新古典理论的批 判能力远远强于理论本身的完整性和逻辑性”( c a i n ，1 9 7 6 ) ，并缺乏实证检验。8 0 年代以来一些经济学家( d i c k e n s 等) 开始运用新的理论和实证工具对分割的劳动力市场 进行研究，并取得一系列新的进展，这被称为分割理论的“复兴”。林德贝尔( 1 i n d b e c k a ) 和斯诺尔( s n o w e r j ) 的“内部人一外部人”模型( i n s i d e r o u t s i d e rm o d e l ) 对二元 劳动力市场作了很好的分析。罗伯特索洛( s 0 1 0 wr ) 运用议价机制( b a r g a i n i n g ) 模型 对一级劳动力市场作了说明，所谓“议价机制”( b a r g a i n i n g ) 指工资不由劳动的边际生 产率决定而由企业和代表工人的工会进行谈判决定。1 9 8 4 年夏皮罗( s h a p i o r o c ) 和斯 蒂格利茨( s t i g l i t z j ) 创立了著名的效率工资( e f f i c i e n c yw a g e ) 劳动力市场模型， 在信息经济学的基础上解释了非自愿失业的现象n 刖。2 0 0 1 年，斯蒂格利茨( s t i 9 1 i t z j ) 因对信息经济学贡献而获诺贝尔经济学奖。效率工资理论也成为现代劳动经济学及微观 经济理论的重要组成部分。 近几年来，经济学家又以议价理论和效率工资理论为基础，构建了更为精巧的经济 模型，从其它角度对分割的劳动力市场作了进一步的阐述。s m i t h 和z e n o u ( 1 9 9 7 ) 认为 二元劳动力市场是内生的，并与市场中大规模失业密切相关n 训。g o t t f i r e s 和 m c c o 姗i c k ( 1 9 9 5 ) 建立新的数学模型解释了分割市场中的歧视和失业现象啪1 。总的说来 分割理论框架更为严密，分析更具现实意义。因为分割劳动力市场理论的特殊学术地位， “分割的劳动力市场 一词作为新增条目收进了第三版的新帕尔格雷夫经济学大辞 典。直至今天，有关分割理论的应用和发展、批评的论文和观点经常见诸于国际权威 性经济学杂志。 2 劳动力市场分割的类型 亚当斯密在国富论里认为在市场这只“看不见的手”的作用下，自由竞争会 使资源的配置达到效率最大化。在传统的主流经济学的研究者看来，劳动力市场的运行 也是如此：在劳动力市场中，劳动力供求双方都面对完全的信息，需求方会知道所有劳 动力供给的数量和质量，他根据劳动力的边际生产力决定雇佣与否，以及根据边际生产 力给予工资；供给方也知道所有的需求方的信息以及工作职位信息一职位的要求以及报 酬，他会根据报酬去选择适合自己的职位。在这样的机制中，所有的需求和所有的供给 会得到相应的结合。 一 但是，事实上纯粹如此运作的劳动力市场是不存在的。首先，完全的信息是不存在 的，对于供求双方来说，信息是不对称的。其次，选择的指标也不是单纯的。劳动力需 7 东北师范大学硕士学位论文 求方选择劳动力的标准不仅仅是边际生产力，并且边际生产力也只能是一个借助其他指 标才能判断的经验性估计。同样，供给方对职位的选择也不是仅仅考虑报酬。最后，工 资往往也不是仅仅取决于员工的边际生产力。相反，在劳动力市场当中，供求双方的相 互选择会受性别、种族、民族、家庭出生、信仰、工会以及许多政策法规等等因素的影 响。上述因素的一种，甚至多种相互作用，形成束缚，这种束缚使得劳动力市场出现分 块( 块与块之间的界限并不是清晰的) 的现象，在不同块的劳动力市场中，供求双方，尤 其是劳动力供给方的选择自由度并不相同，也就是说可能他能自由的进出某块劳动力市 场并享受与这个市场其他大部分人相似的待遇，但是却可能会在进入别的块的劳动力市 场中受到很多的限制或者遭受到不公平的待遇，并且横向比较起来，不同块的劳动力市 场的平均报酬以及工作条件会有差异。我们把这种现象称为劳动力市场的分割。从形成 原因看，劳动力市场分割的可以分为三种。 ( 1 ) 由于歧视或文化习俗造成的劳动力市场分割。从经济学的角度来看，一个人 的在劳动力市场上的价值应当取决于影响其边际生产力的所有供求因素，当与生产率无 关的因素在劳动力市场上取得了正的或负的价值的时候，就产生了歧视。歧视是一种很 普遍的现象。在高报酬的职业中，女性的比率一直不高；在同一职业中，女性员工的工 资报酬、晋升机会往往低于男性员工；雇主往往愿意用女员工担任秘书、接待员但不愿 意雇佣她们作律师、工程师或软件设计师；在咖啡厅中，顾客喜欢看见穿着裙子的女服 务员，但在考究的饭店工作的大部分是男服务员；在一些以白色人种为主的国家，其他 肤色人种在同样职位工的报酬、晋升机会往往比白色人种低：很多职位把身高作为入职 条件之一，从而使很多身高不够的人失去竞争的机会。可以说歧视的内容各色各样。种 种歧视无形当中划分了劳动力市场，使得某些人不能参与某些行业或职业的职位竞争， 或者即使在其中取得了工作机会也不能享受公平的各种待遇，从而形成了由于歧视造成 的劳动力市场分割。 ( 2 ) 由于技术进步以及竞争因素造成的劳动力市场分割。近一个半世纪以来，人 类在科技发明方面取得巨大成就，电力、微电子、计算机、分子生物等技术不断得到突 破并取得广泛应用，各个领域之间以及各个领域内部的技术分工越来越明显，产业以及 行业之间界限越来越清晰，相应出现了各种行业协会、技术协会以及行业工会。行业协 会、技术协会在协调并加强业内企业合作的同时，也在制造行业的进入壁垒，这样就限 制了小企业和别的行业的企业转入该行业参与竞争的机会。同样，行业工会在保护工会 成员利益的同时也在限制行业外人员进入本行业的数量，从而使得某些人被限制在高报 酬、工作环境良好的行业之外，促进了一级劳动力市场和二级劳动力市场的形成。另一 方面，在分工加速，行业分裂以及新行业涌现的同时，市场竞争使得各个行业都出现了 一个或几个规模巨大的企业，甚至出现跨行业发展的企业集团，形成行政垄断或垄断竞 争的局面。这些规模巨大的企业内部往往形成影响力很大的企业工会，企业工会为企业 内员工争取利益与资本方进行利益博弈，而资本方同时也考虑加强内部员工管理和激励 员工，最后形成企业内部的劳动力市场企业内部有新的岗位需求或职位晋升机会 8 东北师范大学硕士学位论文 时，倾向从本企业员工中寻找合适的人员。这样便出现了内部劳动力市场和外部劳动力 市场的区别。 ( 3 ) 由于法规或政策造成的劳动力市场分割，即制度性分割。回首我国解放至今， 这样的法律、法规以及政策比比皆是。比如延续至今的城乡户籍制度，在计划经济的时 代就形成了城市居民和乡村居民的就业不平等城市居民由国家分配至国有或集体 所有制单位就业，而持有乡村户口的人只能在农业部门劳作或在城镇打临时工：在市场 经济的今天，城市管理部门仍然不时的出台基于城乡户籍制度的地方政策，限制非城镇 户口的人在城市拥有平等的就业机会。再比如，在计划经济向市场经济过渡时期很难有 完善的配套法律、政策以及法规对各种各样所有制的经济实体进行统一管理，政府对不 同所有制的单位采用不同的管理方式，在这一方面突出表现在不同所有制单位的用上管 理方式不同，国有或集体所有制的用工方式仍然有很大的计划经济的痕迹，而非国有经 济单位的用工方式则以市场化；国有和集体所有制单位与非公有制经济单位在社会保障 法规的运行管理工有明显差别，前者的从业人员能正常享受各种保险和福利，而非公有 制经济单位的从业人员在这方面没有相应的保证。类似这样的由国家或地方政府颁布的 某些法律、政策或地方法规使得劳动力市场中的各个群体面临不平等的就业机会、待遇 或者就业环境，形成我们所谓的劳动力市场制度性分割。 现实中，上述各种劳动力市场的分割形式是掺杂在一起出现的，但在不同的国家或 地区，以及同一国家或地区的不同时期，劳动力市场分割有其特定的形成原因和存在形 式。 3 我国劳动力市场分割的特点 综合国内外市场分割理论文献，我国劳动力市场的分割具有与西方国家明显不同的 特点。中国也存在如同西方国家由于生产特性等形成的主要、次要劳动力市场分割，或 者由于种族、性别等个人特征形成的就业歧视。但是，中国劳动力市场分割更突出地表 现为一种制度性的分割，即经济转轨型国家在市场经济不断深化的过程中，劳动力要素 的配置过程仍然受到计划体制的影响。 新中国成立后，我国重工轻农的发展战略形成了城乡二元劳动力市场，以我国户籍 制度为基础的劳动用工制度、社会保障制度、消费品供应制度将我国城市与农村的劳动 力流动完全分隔。改革开放以来，我国劳动力市场发生重大变化，户籍制度有所改革， 非国有制职工比例增多，劳动用工体制日益灵活，传统的城乡二元劳动力市场的分割不 断减弱。但是我国经济转轨的过程是渐进式的，在经济市场化迅速推进的过程中，计划 配置的手段仍大量存在于劳动力市场。户籍管理仍为我国人口管理的基本政策，国有制 单位员工终身制和效率低下的问题还十分严重，行政垄断单位的高工资与低水平的服务 在短期内无法消馀。这些都说明，我国劳动力市场中制度性分割还很严重，这也是我国 经济转轨过程中所特有的特征。 当前我国城市内部行业间存在着显著的工资差异，工资差异在一定程度上反映了我 9 东北师范大学硕士学位论文 国收入分配的不平等，而收入分配的不平等是由垄断行业内部的行政性垄断造成的。垄 断行业因缺少竞争机制，独占稀缺资源，实现了行业高工资，而高工资水平是由行政垄 断造成的，使得具有相同个人特征的劳动者无法得到同等的行业进入机会，最终导致了 整个社会的低效率。分解行业工资，可以认清我国目前工资差异的现实主要来自行政垄 断。同时，也预示着引入竞争机制是消除行业工资差异的重要手段。 4 劳动力市场分割角度下对收入差距的研究 行业平均工资应该由行业的平均劳动生产率决定，而我国某些行业的平均工资水平 却远高于该行业的平均劳动生产率。劳动力市场分割理论从制度角度对城市内部行业工 资差异作以解释。认为劳动力市场存在着人力资本特征以外的其他因素，使劳动力无法 在各封闭的市场间自由流动，从而造成了各类群体的工资差异。 我国学者以劳动力市场分割角度研究工资差异的文献很多，但大多集中在城乡分割 和性别分割两个角度。城乡分割方面，认为农村外来劳动力与城镇劳动力相比在岗位获 得上受到“进入 歧视，在工资上同工不同酬( 蔡防、王美艳，2 0 0 4 ；m e n g ，x i na n dj u n s e n z h a n g ，2 0 0 l ；钟笑寒，2 0 h d 6 乜心羽1 ；在性别分割方面，认为女性的人力资本投资回 报相对男性偏低，更难进入收入较高的部门( 王美艳，2 0 0 5 、k n i g h t 等，2 0 0 3 、李实等， 2 0 0 1 瞳4 儿矧汹1 。一些学者在所有制分割、产业分割和行业分割角度也对工资差异问题进 行了研究( 陈弋、s y l v i ed e m u r g e r 、m a r t i nf o u r n i e r ，2 0 0 5 、聂盛，2 0 0 4 、张展新， 2 0 0 4 ) ，但以劳动力市场分割角度对城市内部行业间工资差异的研究还十分有限【l 】【矧。 劳动力市场分割中的体制性分割研究的就是剔除劳动者个人特征之后劳动力市场 间仍然是封闭的，人员无法自由流动，工资存在显著差异。兼顾公平和效率是经济学研 究期望达成的最终结果，用劳动力市场分割角度研究影响行业问工资差异的因素，分解 工资差异对工资收入差距的理论发展有一定的意义。同时，本论文所探讨的如何缩小行 业收入差距，减少社会福利损失的问题也是理论界普遍关注的问题。 1 0 东北师范大学硕士学位论文 二、我国城市内部行业工资差异的成因分析 ( 一) 竞争性劳动力市场工资的决定及工资差异的影响因素分析 1 完全竞争劳动力市场工资的决定 在完全竞争的劳动力市场条件下，劳动者被假定为同质且无差异的，并且他们是工 资的被动接受者。厂商愿意支付给劳动者的工资水平应该等于其边际产品价值。图2 显 示，厂商愿意在p = w 水平下支付工人工资，相应的一个工资水平都会对应着厂商乐意 雇佣的劳动力数量( l o ) ，因此v m p 曲线也是完全竞争市场上厂商对劳动力的需求曲线 【2 9 】 w 图2完全竞争市场工资的决定 l 2 影响工资确定的内在要素 ( 1 ) 员工的劳动和努力程度 劳动是一种有目的的工作活动。任何国家的任何时期的工资都主要受劳动者所提供 的劳动影响。劳动者只有参加劳动才可能得到工资，故经典的定义是：工资是“雇佣劳 动的报酬”。也只有劳动者的劳动技能高低，所提供的现实劳动量变化或者是工作的努 力程度的大小，才是这种报酬水平变化的基本原因。故一般认为，个人的努力程度是工 资水平调整和变动的基本原因。薪酬设计便是对员工这种劳动及其工作努力程度的报酬 的一种制度安排。实践证明，在同样职位的情况下，工资有所不同，来源于工作努力程 度以及由此所决定的劳动成果或工作绩效的不同。在我国经常听到人们对收入分配差距 过大的批判和担忧，实际上对这种批评大多源于对工资与劳动或工作不相关的因素，诸 如垄断、限制劳动力流动、劳动力市场寻租等。 ( 2 ) 职务高低与权力大小 传统上，对职务和权力与工资的关系的解释，大多沿用了劳动力要素分析法，职务 东北师范大学硕士学位论文 和权力与劳动既有区别也有联系，经常会引起混乱。国际劳工组织1 9 5 6 年的“日内瓦 范本”即将劳动定义为四大类要素。职务和权力归结为劳动责任，这是一个恰当的解释。 权力和责任是一个问题的两个方面。权力是由责任而来，责任是由判断或决定问题的正 误，对于组织生产的产品或提供的服务的品质、市场、信誉与效益有决定性的影响。正 因为如此，在以职位为基础的薪酬制度设计中，国际使用的海氏( h a y ) 等几种不同的 工作评价方法，都包含有“问题产生的后果这一指标。实践中，可以大量地观察到c e o 的工资大大高于一般员工的事实。其原因在于，它试图补偿管理者在生产和经营过程中 所做出的正常判断和决定。这部分高出的工资成为建立管理者职责严格的工具。 ( 3 ) 技术和训练水平 以人力资本为出发点的工资理论，已经系统和深刻地解释了为什么技术和训练高的 人，应拿较高的工资。这就是说，这部分较高的工资包含有人力资本投资回报的成分。 人力资本回报乃是补偿学习技术所耗费的，有直接成本，以及机会成本构成的人力资本 投资。工作评价中的只是要素的选择，在国际上2 0 世纪7 0 年代以来流行的技能工资制 度，都充分体现了这一要求。从管理学的角度来认识，体现技能要素的工资制度，也包 含积极性的激励。所谓激励乃是说在技术变革日新月异的今天，面对知识更新加速的外 部竞争环境，组织有必要鼓励员工从事更艰难的工作，是劳动者迅速更新自己的知识结 构，以为组织的竞争战略提供支持。在我国的企业中，目前存在着高级技术工人短缺的 严重人力资源问题，这与目前工资制度未能更多和更好地体现技能这一要素有极大的关 系。 ( 4 ) 劳动条件，特别是工作的危险性 人们一般认为，在工业化的早期，劳动条件比较恶劣，有些工作甚至具有危险性。 在同样的劳动技能要求的条件下，只是因为这一点，导致了工资的差别。实际上，关于 劳动条件，特另| j 是工作的危险性对工资的影响，在现代社会仍然存在。 ( 5 ) 附加福利 附加福利可以被定义为一种正常工资外的补充。正常工资是定期支付非职工的劳动 报酬，附加福利是另一种职工乐意接受的报酬或福利，是雇佣在劳动力费用之外的一种 支付。它虽然是雇主为雇用劳动力所支出的费用，但员工并没有专f 1 的劳动与此相对应。 它包括法定节日和年度休假期间职工的报酬；社会保险费用；企业补充保险或提供的住 房，或住房补贴等m 1 。 3 影响工资确定的外在要素 在市场经济的条件下，影响工资确定的更为重要的因素是外在因素。 ( 1 ) 生活费用或者物价水平 保证员工及其家庭获得维持生活费用的工资，是制订工资率的基本考虑。故现代大 多数国家都有最低工资制度。所谓生活费用也就是指一个人日常经济生活衣食住行育的 费用。决定生活费用的是物价水平，故企业职工的最低工资水平必须考虑地区物价状况。 东北师范大学硕士学位论文 另外，物价水平也是不断变动的。如果物价上涨，企业也必须考虑增加员工的工资，否 则职工原有的生活水平也就难以维持。 ( 2 ) 企业的经济效益状况或者企业的负担能力 工资和企业的生产能力有关，如果企业所负担的工资，超过其负担能力，则企业不 是停业就是破产解体。企业负担工资的能力，涉及企业的利润和员工的工资分配关系， 在我国还包括国家和企业的分配关心。在我国国有大型企业实行的工资总额与企业效益 挂钩的政策，反映了这一要求。而且，许多企业之间同一职位而工资相差较大，大多与 此有关。 ( 3 ) 地区或行业的工资水平 企业所在地区或所属行业的环境，对于员工工资的制订有相当大的影响作用。顺从 这种大环境的要求制订