（工商管理专业论文）以能力为导向的企业全面再造战略研究.pdf

以能力为导向的企业全面再造 战略研究 r e s e a r c ho nc a p a b i l i t ，r - o r i e n t e d e n t e r p r i s eo v e r a l lr e e n g i n e e r i n g s t r a t e g y 天津大学管理学院 2 0 0 8 年8 月 摘要 在经营环境发生快速、激烈变化的背景下，企业面临着变革的压力。企 业再造就是一种倡导企业彻底变革的理论。但是，此前的研究大多将重点放 在流程再造的方法和技术上，基本上都属于企业再造的业务层面和战术范畴。 从企业再造的实践来看，这导致许多企业追求短期绩效的巨大改进而损害了 企业的长远利益。笔者认为，应当以战略观和系统论来指导企业再造的研究 和实践。“以能力为导向的企业全面再造战略”就恰当地体现了笔者的意图。 一方面，竞争优势根源的企业能力论是一种战略观；另一方面，企业能力受 多种组织要素的影响，要提升企业能力必须从多个方面入手。因此，论文试 图从提升企业能力的角度来研究企业全面再造。 所谓“以能力为导向的企业全面再造战略”，就是以影响企业能力的组织 要素为再造对象，以增强企业长期生存和持续发展的能力为再造目的，对企 业运营系统进行重新设计并付诸实施的企业战略。论文首先从企业能力理论 着手，根据企业能力的内涵、特性和功能，归纳出影响企业能力的四个关键 组织要素即业务流程、组织结构、企业文化和资源配置；接着从企业能力的 视角探讨企业进行再造的动因，对企业再造的内涵、本质、原则和对接问题 进行了研究。然后运用再造的基本思想研究构建了以能力为导向的企业全面 再造框架体系，指出企业全面再造以提升企业能力为导向、以业务流程再造 为核心、以企业文化再造为起点、以组织结构再造为保障、以资源配置再造 为关键，并分别对各关键组织要素再造的构建方法和实施策略进行了全面、 系统的研究和探讨。最后与实践相结合，对天钢集团实施以能力为导向的企 业全面再造战略的实践进行了研究，探讨实施企业全面再造战略的主要做法、 实施效果和意义。论文的研究在一定程度上丰富和发展了企业再造理论，对 企业变革特别是中国国有企业实施全面再造具有一定的借鉴意义。 关键词：企业能力企业再造能力导向全面再造企业战略 a b s t r a c t i nt h em a n a g e m e n te n v i r o n m e n tt h a tc h a n g e sr a p i d l ya n dr a d i c a l l y , a l lt h e e n t e r p r i s e sa r ef a c i n gt h ep r e s s u r eo fc h a n g e e n t e r p r i s er e e n g i n e e r i n gi so n eo f c h a n g et h e o r i e sa d v o c a t i n ge n t e r p r i s ec h a n g e sr a d i c a l l y h o w e v e r , t h ep r e v i o u s r e s e a r c h e sm a i n l yl a ye m p h a s i so nt h em e t h o d sa n dt e c h n i q u e so fb u s i n e s sp r o c e s s r e e n g i n e e r i n g ，w h i c hb e l o n gt ot h eo p e r a t i o n a ll a y e ra n dt a c t i c a lc a t e g o r yo f e n t e r p r i s er e e n g i n e e r i n g v i e w e df r o mt h ep r a c t i c eo fr e e n g i n e e r i n g ，i td o e sal o t o fh a r mt o e n t e r p r i s e sl o n g t e r mb e n e f i tb e c a u s eo fg o i n ga f t e r r a d i c a l i m p r o v e m e n to ns h o r t - t e r mp e r f o r m a n c e a c c o r d i n gt om yp o i n to fv i e w , t h e r e s e a r c ha n dp r a c t i c eo ne n t e r p r i s er e e n g i n e e r i n gs h o u l db eg u i d e dw i t ht h e s t r a t e g i cv i e w p o i n ta n ds y s t e m a t i ct h e o r y “t h ec a p a b i l i t y o r i e n t e de n t e r p r i s e o v e r a l lr e e n g i n e e r i n gs t r a t e g y ”d o e sp r o p e r l yg i v ee x p r e s s i o nt om yi n t e n t i o n o n t h eo n eh a n d ，t h et h e o r yo fe n t e r p r i s ec a p a b i l i t yb e i n gt h es o u r c eo fc o m p e t i t i v e a d v a n t a g ei sas t r a t e g i cv i e w p o i n t o nt h eo t h e rh a n d ，e n t e r p r i s ec a p a b i l i t yi s a f f e c t e db ym a n yo r g a n i z a t i o n a lf a c t o r sa n dt oi m p r o v ee n t e r p r i s ec a p a b i l i t ym u s t s t a r tw i t hag r e a tn u m b e ro fa s p e c t s s o ，t h i st h e s i sr e s e a r c h e so ne n t e r p r i s eo v e r a l l r e e n g i n e e r i n gf r o mt h ev i e w p o i n to fi m p r o v i n ge n t e r p r i s ec a p a b i l i t y t h es o c a l l e d “c a p a b i l i t y o r i e n t e de n t e r p r i s eo v e r a l lr e e n g i n e e r i n gs t r a t e g y i sa ne n t e r p r i s es t r a t e g yt or e d e s i g ne n t e r p r i s eo p e r a t i o n a ls y s t e ma n dp u ti ti n t o p r a c t i c eb ym a k i n go r g a n i z a t i o n a lf a c t o r sa f f e c t i n ge n t e r p r i s ec a p a b i l i t ya st h e o b j e c t s ，i m p r o v i n gl o n g - t e r me x i s t e n c ea n ds u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n tc a p a b i l i t yo f t h ee n t e r p r i s ea st h eo b j e c t i v e s t h i st h e s i ss t a r t sw i t ht h et h e o r yo fe n t e r p r i s e c a p a b i l i t y a c c o r d i n gt ot h ec o n n o t a t i o n s ，c h a r a c t e r i s t i c sa n df u n c t i o n so ft h e e n t e r p r i s ec a p a b i l i t y , t h et h e s i sc o n c l u d e st h a tb u s i n e s sp r o c e s s ，o r g a n i z a t i o n s t r u c t u r e ，e n t e r p r i s ec u l t u r ea n dr e s o u r c e sa l l o c a t i o na r et h ec r u c i a lo r g a n i z a t i o n a l f a c t o r sw h i c ha f f e c te n t e r p r i s ec a p a b i l i t y t h e n ，t h et h e s i sf r o mt h ev i e w p o i n to f t h ee n t e r p r i s ec a p a b i l i t yp r o b e si n t ot h er e a s o n so ft h ee n t e r p r i s er e e n g i n e e r i n g a n dd i s c u s s e st h e c o n n o t a t i o n s ，e s s e n c e s ，p r i n c i p l e sa n di n t e r f a c e s o ft h e e n t e r p r i s er e e n g i n e e r i n g a n dt h e n , t h et h e s i su s e sr e e n g i n e e r i n ga st h eb a s i ci d e a t od i s c u s sa n dc o n s t r u c tt h ec a p a b i l i t y o r i e n t e de n t e r p r i s eo v e r a l lr e e n g i n e e r i n g f r a m es y s t e m , p o i n t so u tt h a te n t e r p r i s eo v e r a l lr e e n g i n e e r i n gs h o u l dm a k e i m p r o v i n ge n t e r p r i s ec a p a b i l i t ya so r i e n t a t i o n , b u s i n e s sp r o c e s sr e e n g i n e e r i n ga s c o r e ，r e f o r m i n ge n t e r p r i s ec u l t u r e a ss t a r t i n gp o i n t ，r e f o r m i n go r g a n i z a t i o n s t r u c t u r ea sg u a r a n t e e ，r e f o r m i n gr e s o u r c e sa l l o c a t i o na s k e ya n dm a k ea c o m p r e h e n s i v ea n ds y s t e m a t i c r e s e a r c hf o rt h ec o n s t r u c t i o nm e t h o d sa n d i m p l e m e n t a t i o n t a c t i c so f e a c hc r u c i a l o r g a n i z a t i o n a l f a c t o r r e e n g i n e e r i n g r e s p e c t i v e l y a tl a s t ，c o m b i n i n gw i t ht h ep r a c t i c e ，t h et h e s i sd i s c u s s e st h ep r a c t i c e o ft i a n j i nt i a n g a n gs t e e lg r o u pc o ，l t di m p l e m e n t i n gc a p a b i l i t y o r i e n t e d e n t e r p r i s eo v e r a l lr e e n g i n e e r i n gs t r a t e g ya n dp r o b e si n t ot h em a i nm e t h o d s ， i m p l e m e n t a t i o ne f f e c t sa n ds i g n i f i c a n c e so fi m p l e m e n t i n ge n t e r p r i s e o v e r a l l r e e n g i n e e r i n gs t r a t e g y t h er e s e a r c ho ft h i st h e s i se n r i c h e sa n dd e v e l o p st h et h e o r y o fe n t e r p r i s er e e n g i n e e r i n gt oac e r t a i ne x t e n ta n do f f e r ss o m es u g g e s t i o n sf o rt h e r e f o r mo fe n t e r p r i s e ，e s p e c i a l l ys t a t e - o w n e de n t e r p r i s e si nc h i n at oi m p l e m e n t o v e r a l lr e e n g i n e e r i n g k e y w o r d s ：e n t e r p r i s ec a p a b i l i t y e n t e r p r i s er e e n g i n e e r i n g c a p a b i l i t y o r i e n t e d o v e r a l lr e e n g i n e e r i n g e n t e r p r i s es t r a t e g y 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得盘鲞盘堂或其他教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文中 作了明确的说明并表示了谢意。 替醐：脚褂月7 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解苤鲞盘堂有关保留、使用学位论文的规定。 特授权鑫鲞盘堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 厂 学位论文作者签名： 辩嗍侧年驴月可日 导师签名：m 玖 辩醐卅 月矿 第一章导论 第一章导论 1 1 论文的选题背景和意义 1 1 1 论题的提出 随着经济的发展和科学技术的进步，企业赖以生存与发展的生产经营环 境发生了巨大的变化，企业面临着变革的压力。从外部环境看，这些压力主 要来自经济全球化、产业集中化、顾客需求个性化和多样化、科学技术飞速 发展、不确定因素大大加强、竞争态势转变和竞争程度加剧等等。在“物竞 天择、适者生存”的自然法则下，企业要想适应外界环境的迅速变化，在激 烈的市场竞争中求得生存与发展，必须全面提高自身的素质，培育自己的能 力；不仅需要采用先进的科学技术，而且需要尽快地改变与现代化生产经营 不相适应的传统管理方法、管理机制和组织结构。因此，企业需要变革，变 革成为企业生存的一种方式。企业再造就是在这种环境下产生的一种倡导企 业彻底变革的理论和实践。笔者通过对国内外企业再造理论和实践进行研 究，并结合自己在企业的工作实践，提出了“以能力为导向的企业全面再造 战略”这一研究论题。 1 1 2 国内外研究现状 企业再造理论最初是由美国学者迈克尔哈默( m h a m m e r ) 等人在2 0 世 纪后期提出来的。1 9 9 0 年，美国麻省理工学院教授迈克尔哈默在哈佛商 业评论发表再造工作：不是自动化，而是彻底铲除一文，首次提出“再 造这一概念。1 9 9 3 年，他与管理咨询专家詹姆斯钱皮( j c h a m p y ) 联合撰 写了企业再造一书，对企业再造的理论与方法进行了精辟的论述。他们 主张对企业流程进行彻底的变革，并系统阐述了流程再造的含义及实施等问 题。上述著作是企业再造的奠基之作，在理论界和企业界掀起了研究和实践 的热潮。 1 9 9 5 年，哈默与斯坦顿( s a s t a n t o n ) 联合推出再造革命一书，为 第一章导论 实施企业再造的实践提供了一本指导性手册。接着，哈默又在1 9 9 6 年出版 了超越再造，着重分析了企业再造运动对人们工作和生活可能带来的影 响，以及人们如何做好思想准备。2 0 0 1 年在其新作企业行动纲领一书 中，哈默对企业再造进行了深刻的反思并迸一步探讨了业务流程的重要作 用，认为应当使业务流程成为企业存在的一种方式。2 0 0 2 年，钱皮在其新 作企业x 再造中，深入论述了在i t 技术支撑的商业环境中，如何对企 业与供应商、顾客、合作伙伴甚至竞争者之间的业务流程进行再造。其它学 者，如美国的达文波特( d a v e n p o r t ) 、日本的小林裕等，也对企业再造理论 进行了深入的研究和探讨。 随着企业再造风靡西方各国，国内许多学者也将哈默等人的企业再造思 想引进我国，并对其理论和方法结合我国企业实际进行分析，研究企业再造 在我国应用的理论价值和实际意义。1 9 9 6 年，在上海成立了“企业再造研 究中心 。同年，复旦大学徐渊教授撰写了公司再造一书，从背景知识、 学说主旨、实践例证等诸方面对企业再造进行了系统详尽的论述。1 9 9 7 年， 复旦大学芮明杰教授和钱平凡博士合著了再造流程一书，全面地总结和 分析了“再造流程”的实质，并重点研究了流程问题，给出了再造理论的流 程图。此后，其他学者也就流程再造基础理论、信息化技术的应用、适合我 国国情的企业再造方法等论题进行了大量的研究和探讨。 由于大多数学者所说的企业再造都主要是指业务流程再造( b u s i n e s s p r o c e s sr e e n g i n e e r i n g ，简称b p r ) ，所以目前的研究也主要集中于此。通 过对现有文献的解读，笔者将目前的理论研究大致分为四个方面：( 1 ) 对流程 再造基本问题的研究。主要包括业务流程和再造的概念，相关变革理论的对 比研究等。( 2 ) 对流程再造方法论的研究。这一领域的研究成果相当丰富，对 企业进行流程再造的实践具有较大的参考价值和指导意义，主要有流程再造 的基本原则、流程再造的技术工具、流程再造的实施手法等。( 3 ) 对流程再造 成败经验教训的总结研究。这是对实施流程再造的反思和总结，对于以后的 再造实践具有借鉴意义。( 4 ) 对流程再造相关领域的拓展研究。尽管流程再造 的对象是业务流程，但牵一发而动全身，它所涉及的范畴远远超出了流程本 身，由此引发的研究和探讨也触及更多的领域。这是当前企业再造理论研究 的前沿。 第一章导论 1 1 3 研究体会和现实意义 笔者长期在国有企业工作，现担任天钢集团总经济师，主要分管企业管 理、人力资源等系统的工作。在长期的工作实践中，笔者认识到，同样处在 激烈市场竞争环境下的中国企业目前最需要的不是西方先进的企业再造基 础理论，而是怎样将企业再造基础理论理与企业的发展实践进行有机、系统 的结合。作为e m b a 研究生，应该在认真研究理论的基础上，更多地注重实 践、注重实务操作，将管理理论与管理实践进行充分、有机的结合。 论文的研究具有以下几个方面的意义：( 1 ) 丰富与发展企业再造理论。尽 管当前对企业再造理论的研究已向纵深方向发展，但至今并没有形成一个十 分完整的理论体系，随着科学技术和相关管理理论的不断发展，企业再造理 论也需要不断的发展和完善。( 2 ) 为企业再造提供一个新的研究视角。从企业 能力的角度来研究企业再造，在某种意义上是把企业再造理论和企业能力理 论结合起来。这样，既为企业再造提供了新的理论依据，也为企业能力的建 设提供了新的途径。( 3 ) 为国有企业的再造实践提供经验支持。论文重在理论 联系实际，通过对一个“问题丛生、别无选择 的国有企业实施全面再造战 略的实践进行研究，探讨国有企业实施全面再造的可行性、主要做法和现实 意义，对于指导中国国有企业的再造实践具有一定的借鉴意义。 1 2 论文的研究内容和框架 1 2 1 论文的研究内容 大多数学者此前对企业再造的研究主要集中在流程再造上，基本上都属 于企业再造的业务层面和战术范畴。从企业再造的实践来看，这导致许多企 业过于追求短期绩效的巨大改进，反而损害了企业的长远利益。造成这种结 果的原因，一个是短期绩效导向，另一个是过于关注业务流程而忽略了企业 的其他方面。因此，笔者认为，应当以战略观和系统论来指导企业再造的研 究和实践。“以能力为导向的企业全面再造战略”就恰当地体现了笔者的意 图。首先，“企业能力理论 认为，竞争优势根源的企业能力论是一种战略 观，从而“以能力为导向的企业全面再造”也应当是一种战略观，应符合并 第一章导论 纳入企业战略。以能力为导向进行全面再造，根本目的就是为了增强企业长 期生存和持续发展的能力，而不仅仅是追求短期绩效的巨大改进。第二，“企 业能力理论”认为，企业在本质上是一个能力系统。这是一种整体能力观， 表明企业能力的多样性以及影响企业能力的组织要素的多样性，要增强企业 能力，必须把企业作为一个有机系统来对待而不是仅仅关注其中某个方面。 因此，论文将首先探讨影响企业能力的关键组织要素，再从企业能力的 角度探讨企业进行再造的动因；然后运用再造的基本思想对这些组织要素进 行反思和质疑，按照战略观和系统论的要求来研究构建以能力为导向的企业 全面再造框架体系；最后结合实践探讨我国国有实施企业全面再造的主要做 法和意义。根据总体思路，论文的内容主要由以下几部分组成： 第一部分，对企业能力和企业再造的相关理论进行研究，分析影响企业 能力的关键组织要素，从企业能力的角度探讨企业进行再造的动因，为提出 以能力为导向的企业全面再造战略提供基础理论依据。 第二部分，以战略观和系统论为指导，研究构建以能力为导向的企业全 面再造战略的总体框架，分析影响企业能力的各关键组织要素再造的关联 性。按照企业再造总体框架，对企业文化再造、组织结构再造、业务流程再 造、资源配置再造进行重新构建设计，阐明实施方法和策略。 第三部分，与实践相结合，对天钢实施以能力为导向的企业全面再造战 略的实践进行研究，从实践角度探讨中国国有企业实施全面再造战略的主要 做法、实施效果和意义。 1 2 2 论文的研究框架 论文的研究框架如图1 1 所示。 第一章导论 图1 1 论文的研究框架示意图 第二章企业能力与企业再造 第二章企业能力与企业再造 探寻企业竞争优势的源泉与获取竞争优势的方法，一直是理论界和企业 界的首要任务。2 0 世纪后期兴起并发展起来的企业能力理论成为当代主流 的竞争优势理论之一。该理论认为，企业能力是企业竞争优势的源泉。同样 是在2 0 世纪后期兴起并发展起来的企业再造理论被认为是通过企业变革获 取竞争优势的有力武器而备受企业界的青睐。本章的目的是探寻这两种先进 管理理论之间的内在联系，并认为以能力为导向的企业再造有助于增强企业 能力从而获取竞争优势。 2 。1 企业能力：企业竞争优势的源泉 对企业竞争优势源泉的探讨引起了经济学家、战略理论家和企业界的广 泛关注。到2 0 世纪8 0 年代，企业能力成了关注的焦点，企业能力理论已经 被作为当代企业理论与战略管理领域一系列重要理论分析和实证研究的共 同基点。本节试图在对相关能力理论的主要观点进行归纳整理的基础上，探 讨企业能力的内涵和特性，并在此基础上提炼出影响企业能力的四个关键组 织要素：业务流程、组织结构、企业文化和资源配置。这不仅深化了对企业 能力的认识，还为企业能力的培育、提升和更新提供了可操作性。 2 1 1 企业能力理论的主要观点 在现代经济学中，对企业能力的讨论起源于美国经济学家艾迪斯潘罗 斯( e d i t hp e n r o s e ) 于1 9 5 9 年发表的的企业增长理论，虽然她本人当时 并未直接使用这个术语。潘罗斯把企业定义为“被一个行政管理框架协调并 限定边界的资源集合，认为企业的增长源泉是企业的内部资源。根据潘罗 斯的逻辑，对生产性资源的使用产生生产性服务，生产性服务发挥作用的过 程推动知识的增加，而知识的增加又会导致管理力量的增长，从而推动企业 的增长。 第二章企业能力与企业再造 潘罗斯是西方经济学思想史上第一个强调企业内部的知识创造是企业 增长源泉的经济学家。受潘罗斯的启发，第一个提出企业能力概念的经济学 家是乔治理查德森( g e o r g er i c h a r d s o n ) ，他在工业组织一文中，首 先使用“能力”( c a p a b i l i t i e s ) 概念来概括企业的知识、经验和技能。此后， 伯格沃纳菲尔特( b w e r n e r f e t ) 发表了企业资源基础论一文，成为2 0 世纪8 0 年代最具有影响力的有关企业能力理论的学术论文。2 0 世纪9 0 年 代，潘汉尔德( c k p r a h a l a d ) 和哈默( g a r yh a m e l ) 在1 9 9 0 年和1 9 9 4 年先后 发表了公司核心能力和企业能力基础竞争论两篇文章，掀起了围绕 企业核心能力的理论研究新高潮。 尽管学者们都以企业能力为研究对象，但由于不同的理论背景、研究视 角和方法，在侧重点上有很大的差别，所以企业能力理论显得有些混乱，甚 至还未形成一个统一的框架。目前的理论学说或流派主要有“核心能力论”、 “动态能力论 、“资源基础论、“知识基础论、“创新能力论 和“企业文 化论”等。笔者试图以“企业能力 来概括相关流派和论著中共同关注的焦 点：支撑企业成长和变革、竞争优势以及整体战略的特殊东西，并以“企业 能力理论”来涵盖上述相关理论。综合来看，企业能力理论的主要观点有： ( 1 ) 竞争优势来源的企业能力论是一种战略观。在一定程度上，企业能力 理论试图探寻企业内在成长的动因和竞争优势的源泉，并以能力为基础和导 向来制定企业的整体发展战略。 ( 2 ) 企业能力是对企业进行分析的基本单位。理论研究应当以最根本同质 的东西来规定企业的内涵，这种同质的东西就是形成智力资本的“企业能 力 。在本质上，企业是一个能力系统或能力的集合体。 ( 3 ) 企业能力是企业的重要资产。与其它有形资产( 如固定资产、材料物 资等) 和无形资产( 如专利、商标等) 不同，企业能力是一种智力资本，用以 解决企业生产经营中遇到的各种问题，是企业生存和发展的根本动因。 ( 4 ) 企业能力以企业知识为内核。也就是说，企业能力具有明显的知识特 征，尤其是不可编码的、难以言传的各种默会知识成为企业能力的重要组织 部分，如心智模式、技巧、处理问题的方式和组织惯例等。 ( 5 ) 企业能力的差异产生绩效差异。即企业能力直接与不同的绩效水平密 切相关。 第二章企业能力与企业再造 ( 6 ) 企业的规模和边界可由企业能力来界定。企业经营的纵深程度和横向 多元化的广度，以能力作为解释工具能够得到更好的说明。例如，企业能力 可以清楚地界定企业能够承担和进行内部处理的各种业务活动。 ( 7 ) 企业能力是现代企业竞争的基石。能力已经取代传统的结构行为 绩效竞争范式，成为区别不同竞争者的标志。 ( 8 ) 企业能力呈现出动态的非均衡状态。随着外部经营环境和企业内部条 件、目标、使命的变化，能力持续不断地开发、培养、积累、运用、维护和 更新。 ( 9 ) 企业能力归根到底是一种动力机制。也就是说，企业的成长、发展以 及竞争优势的形成、巩固、创新、变革都与企业能力的形成、发展、维持及 废弃密切相关。 2 1 2 企业能力的内涵 目前，经济学家和企业家们对“企业能力 的认识并未达成一致。首先， 企业能力的用语比较混乱。在基本词汇使用上，就存在着c a p a b i l i t y 、 c a p a c i t y 和c o m p e t e n c e 等多个词汇。在描述企业能力时，学者们的用语也 很丰富，例如无形资产、公司能力、组织能力、企业资源等。其次，企业能 力的概念和内涵也比较模糊。由于企业能力内在本质的复杂性，给出一个清 晰、准确的定义并非易事；再加上学者们的研究背景和视角的差异，从而形 成了企业能力的不同观点。 2 1 。2 1 企业能力的定义解析 在理解并整合学者们有关理论的基础上，本文将企业能力定义为：在一 定的环境中有效完成满足顾客需求的活动所必需的相对持久的企业资质和 特征。可以从以下几个方面来理解： ( 1 ) 企业能力是企业集体智商的表现。企业能力是一个拟人化的概念和描 述，是企业的集体知识、技能、才干、价值观、态度、心理、认知等的复杂 结合。企业能力不同于个体能力，它是企业对个体能力的萃取并和企业其它 要素( 业务流程、组织结构、企业文化和资源配置等) 整合的结果。 ( 2 ) 企业能力本身内含一定的评价标准，即有效性。企业能力的有效性一 般可用以下五个基本评价标准来衡量，即：完成活动的一致性、独立性、及 时性、准确性和适合性。有效性还取决于企业运用能力的预期和实际效果， 第二章企业能力与企业再造 如满意和最大化、获得竞争优势或持续竞争优势。这意味着，根据五个基本 标准的不同程度以及运用能力的预期和效果，企业能力可分为一般能力和独 特能力。 ( 3 ) 企业能力和企业活动密不可分。能力是完成某些活动的能力，离开特 定的活动谈能力是抽象的和空洞的；另一方面，企业能力来自在企业活动中 所累积的知识、经验、技能、洞察力、远见和感悟等。不同的活动需要不同 的能力。由于企业活动可分为职能活动( 如研究开发、市场营销、生产制造 等) 和非职能活动( 内部整合、外部适应等) ，所以企业的能力也可以分为职 能能力和非职能能力。 ( 4 ) 企业能力是实际表现出来的资质和特征。也就是说，企业能力在时间 逻辑上是现实的而不是潜在的，尽管它可能会在未来得以提高或增强。因此， 企业能力与企业潜力不同，它不是企业成功地完成业务活动的可能性，而是 指企业的确能做什么，也就是“胜任。 ( 5 ) 企业能力是一个整体概念。只有当它和特定的业务活动结合在一起 时，才具有明确的含义，如研究开发能力、市场营销能力、内部整合能力、 环境适应能力、满足顾客需求的能力、创造顾客价值的能力、经销商管理能 力、快速补充库存的能力，等等。因此，从整体和市场的角度来看，把企业 视为一个能力的集合体是恰当的。 ( 6 ) 企业能力是顾客导向的。这有两个方面的含义：一方面，企业能力应 当直接或间接有助于创造顾客可感知的利益( 可称之为能力的技术性) ，否则 是没有价值的；另一方面，企业能力还必须具备市场性，即企业能力所创造 的成果应当拥有足够的市场需求，否则难以为继。因此，企业能力的顾客导 向性意味着企业能力应当既具有技术性又具有市场性，二者缺一不可。铱星 公司破产、协和飞机退出市场，究其原因，就在于重视了能力的技术性而忽 视了能力的市场性，从而不是真正的顾客导向。所以，顾客导向应当成为企 业能力取舍的标准。 ( 7 ) 企业能力是具有环境依赖性的。能力的发挥要受到环境的制约，在任 何环境中都适用的能力是不存在的。因此，企业能力需要根据现实或预期的 环境变化做出相应的调整甚至革新。这说明，企业能力必须具备一定的动态 性，否则能力刚性会阻碍企业的生存和发展；同时也表明环境的改变是企业 第二章企业能力与企业再造 能力变迁的外在的强制性动因。 2 1 2 2 企业能力与核心能力的关系 企业能力与企业核心能力有密切关系。首先，企业能力包括企业核心能 力。库姆斯( c o o m b s ) 认为，核心能力是企业能力的特定组合，是企业市场域 和技术域相互作用的特定经验的积累，包括企业的技术能力以及将技术能力 有效结合的组织能力。因此，核心能力更强调能力的独特性、稀缺性和不可 模仿性等特征。其次，核心能力由企业非核心能力或一般能力演化而来。但 是随着竞争对手能力的演变、顾客需求的转移、企业内部条件的变化，原有 的核心能力可能退化或废弃，而新的核心能力又可能会慢慢形成。所以核心 能力是个二重相对的概念：相对于企业的一般能力以及竞争对手的同一能力 而言。企业能力与企业核心能力的关系表明，企业能力更具基础性和普遍性。 如果将注意力过多地放在核心能力上，企业将冒“把所有的鸡蛋放在同一个 篮子里”的风险，因为核心能力更加难以识别和培育，而且可能演变为核心 刚性。所以，注重企业整体能力的建设更为稳妥，也更具有现实意义。 2 1 2 3 企业能力与企业资源的关系 企业能力与企业资源是不同的，许多学者都对此进行了区分。资源通常 指那些能够由管理者完全掌控的外显的、静态的、有形的、被动的“使役对 象 ，而能力指的总是最终会体现在具体个人或群体身上的动态的、无形的、 能动的可以胜任某项工作或活动的“主观条件 ；资源的价值在投入使用前 易于衡量，而能力的价值在使用前不易估量；资源需要通过能力去实现价值， 能力只有通过使用资源为顾客提供了价值才得以体现。正如英国学者克里斯 蒂森( c h r i s t e n s e n ) 认为，资源是企业生产过程的投入要素，就本身而言， 几乎没有生产能力，是生产活动要求资源进行组合和协调；能力或才能构成 企业的“经验基础”，必须进行内部积累，而单个的资源则可以在要素市场 上进行交易。因此，尽管资源和能力具有某些相似的性质和特点，但是在本 质上它们还是有区别的。 2 1 3 企业能力的特性 企业能力的特性影响企业对它的管理方式。从企业能力的内涵出发，笔 者认为企业能力具有无形性、嵌入性、能动性、价值性、难以模仿性、难以 交易性、延展性和不可分割性等特性。 第二章企业能力与企业再造 ( 1 ) 无形性。企业能力是完成某些活动的资质或条件，它本身是一个抽象 的概念，没有物理存在形式。正是由于企业能力的无形性，使得对它的研究、 开发、培育、储存、使用和转移具有很大的不可控制性和不确定性，也使得 能力的衡量和评估变得相对困难。 ( 2 ) 嵌入性。由于企业能力具有无形性，它必须依存于一定的载体。本文 认为，业务流程、组织结构、资源配置和企业文化等组织要素是企业能力的 主要载体。 ( 3 ) 能动性。所谓能动性，是指企业能力的产生、培育、发展及其使用受 主观条件的影响较大。这主要是由于企业能力与人的因素( 如人的目标、愿 望、毅力、所受的激励等) 有直接的关系。能动性体现在两个方面：第一， 企业能力的获得具有能动性。企业能力根本上来自个人或团体所进行的各种 活动( 尤其是学习活动) ，而活动的执行及其效果与人的主观能动性直接相 关。第二，企业能力作用的发挥具有能动性。也就是说，企业能力在使用当 中具有不确定性。 ( 4 ) 价值性。企业能力的价值是由顾客需求、能力的稀缺性及其所创造价 值的可获得性三个方面共同决定的。也就是说，一项能力若为顾客所需要， 同时难以被竞争对手复制，创造的利润又能为企业所获得，那么，该项能力 就是有价值的。企业能力显然是有价值的，因为它直接贡献于企业的竞争优 势或为企业的成长提供动力。例如，本田公司在“经销商管理 方面、沃尔 玛在“快速补充库存方面的突出能力都为他们创造了巨大的竞争优势。 ( 5 ) 难以模仿性。除了无形性、嵌入性和能动性，企业能力产生的过程特 征和模仿成本也决定了企业能力难以模仿。首先，企业能力的产生过程具有 路径依赖性和因果关系模糊性。路径依赖表明企业能力是企业特定历史的遗 产，而历史是不可模仿的；因果关系模糊性表明企业能力的获得与哪些因素 有关是不明确的，或者这些因素是如何导致企业能力的产生及其发展是不明 确的。因果关系模糊使得竞争对手不知道要模仿什么，或者不知道如何模仿。 其次，模仿成本也导致企业能力难以模仿，即模仿的经济制约。 ( 6 ) 难以交易性。由于企业能力的价值难以评估、能力市场不完善、关于 能力的信息不对称、能力具有不可分割性等原因，企业能力难以通过市场交 易获得。反之，如果能力易于交易，那么作为企业竞争优势来源的企业能力 第二章企业能力与企业再造 就可以在企业之间流动，从而企业间的绩效差异将趋于消失。企业能力主要 是由企业建设出来，即企业能力具有内生性和难以流动性。 ( 7 ) 延展性。企业能力的延展性有两个方面的含义：第一，具有可扩展性。 企业能力不是一蹴而就的，也不是一成不变的，它会随着企业经营管理活动 的开展而逐步形成、巩固和成长。特别是企业的学习活动对企业能力的积累 和变迁具有显著的作用。第二，企业能力的作用具有渗透性。也就是说，一 种企业能力可能支持多项而不是一项业务活动。尤其是企业的核心能力，它 贯穿于企业的多项业务活动之中，是企业进行多元化扩张的基础。例如佳能 公司在光学、成像和微处理器控制方面的核心能力使它能够进入复印机、激 光打印机、照相机和扫描仪等看似不同的市场。 ( 8 ) 不可分割性。不可分割性首先来自企业能力的无形性和嵌入性。其次， 由于企业能力是一个集合和整体的概念，并主要表现为企业成员的集体技能 和知识以及员工相互交往过程中的组织惯例，所以也决定了企业能力难以分 割。 2 1 4 影响企业能力的关键组织要素 根据企业能力的内涵、特性和作用，笔者归纳出影响企业能力的四个关 键组织要素：业务流程、组织结构、企业文化和资源配置。在某种意义上， 它们是企业能力的基石。 2 1 4 1 业务流程与企业能力 业务流程是随着业务流程再造的兴起而日益受到人们重视的，它是一个 具有输入、输出功能，以创造既定价值为目标的一系列关联、有序运行的活 动的集合体。正如前文所述，企业从事的活动与企业能力有着天然的联系， 它们是不可分割的。阿迈辛德和威廉姆艾伯伦从活动的角度对企业能力 进行了研究，他们把企业能力与组织的关键活动视为一体，有些活动甚至可 以被称为独特能力。鲍埃里克森和弗艾米特则直接将核心能力理解为与 战略性资产相联系的企业流程，并认为随着时间的推移，企业流程经常被认 为是“组织能力”的表现。本文认为，业务流程或活动本身并不是企业的能 力或资源，而是运用资源和能力的方式和过程。但是当业务流程演化为企业 的一种组织惯例和行为程序时，从外在的视角来看，具有企业投入要素的特 征( 我们称之为业务流程的资源化或能力化) 。可见，业务流程是影响企业能 第二章企业能力与企业再造 力的重要因素。 2 1 4 2 组织结构与企业能力 组织结构是“格式化的 人员配置、任务安排、信息交流与沟通、纵向 控制、横向协调的方式。这种格式化的形式能够促进或抑制企业能力的产生、 成长和变迁。组织结构对企业能力的影响可以从专业分工的思想中找到渊 源。从组织结构演变的历史来看，每一种新型组织结构的出现，要么促进了 信息的交流与沟通，要么增进了协调与整合，要么改善了权责利的平衡关系， 都在一定程度上增强了企业能力。因此，组织结构的创新能够促进企业能力 的提升。例如，企业核心能力的一个重要的潜在投入要素就是企业的“组织 结构 ，尤其是那些在企业的创新和产品开发过程中连接不同职能部门的组 织因素。鲍埃里克森和杰斯珀米克尔森认为，能力不只是卓有成效利用 资源的功能，能力和组织结构密切相关，组织资本( 包括雇员信息、员工团 队信息、雇员的人力资本信息和任务信息) 和社会资本( 结构的任务、预期和 可信度，定额和有效的奖惩，信息渠道) 在连接组织结构和能力方面具有重 要作用。由此可见，组织结构与企业能力有着内在的密切联系，二者互相影 响，共同演进。 2 1 4 3 企业文化与企业能力 企业文化是企业增强内聚力、创造力、适应力和活力的各种精神因素、 信念因素、道德因素、心理因素和智能因素的总和，是企业个性的体现。企 业文化作为社会文化的亚文化，对企业、企业内部员工以及整个社会都产生 影响和发挥作用。企业文化在企业中发挥两个关键作用：内部整合与外部适 应。由于文化具有振兴、导向、约束、凝聚、激励、协调等功能，它使得企 业及其员工的行为可以预期，而且趋向一致。因此，企业文化在整合企业内 部活动方面具有显著作用。在对外部环境( 顾客的需求、竞争者的行为) 做出 反应时，文化也有助于达成企业目标、妥善处理外部关系，并使企业以一致 和整体的形象出现。所以，企业文化对于企业内部整合能力、外部适应能力 的形成和提升有重要作用，而且，不同类型的企业文化会形成和强化不同的 企业能力。在不确定性和复杂性剧增的环境中，企业文化是企业管理中“看 不