（高等教育学专业论文）牛津大学治理结构研究.pdf

硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 一嬲嬲 r e s e a r c ho ng o v e r n a n c e s t r uc t u r eo fo x f o r d u n i v e r s i t y at h e s i s s u b m i t t e di np a r t i a lf u l f i l l m e n to ft h er e q u i r e m e n t f o rt h em a d e g r e ei ne d u c a t i o n b y z e n gz h e n p o s t g r a d u a t ep r o g r a m c o l l e g eo fe d u c a t i o n c e n t r a lc h i n an o r m a lu n i v e r s i t y s u p e r v i s o r ：o u y a n gg u a n g h u a a c a d e m i ct i t l e ：v i c e - p r o f e s s o r s i g n a t u r e a p p r o v e d m a y 2 0 1 1 华中师范大学学位论文原镯性声明和硬用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，独立进行研究工作 所取得的研究成果。除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在 文中以明确方式标明。本声明的法律结果由本人承担。 作者签名：增夏 日期：矽i 年乡月日 学位论文版权使用授权书 学位论文作者完全了解华中师范大学有关保留、使用学位论文的规定，即：研 究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属华中师范大学。学校有权保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许学位论文被查阅和借阅； 学校可以公布学位论文的全部或部分内容，可以允许采用影印、缩印或其它复制手 段保存、汇编学位论文。( 保密的学位论文在解密后遵守此规定) 保密论文注释：本学位论文属于保密，在年解密后适用本授权书。 非保密论文注释：本学位论文不属于保密范围，适用本授权书。 储龇鬻糸一导师始乒幻忉橱 日期：矽f f 年夕b 乡日 日期：矽如年阳6 日i 本人已经认真阅读“c a l i s 高校学位论文全文数据库发布章程刀，同意将本人的 学位论文提交“c a l i s 高校学位论文全文数据库一中全文发布，并可按“章程”中的 规定享受相关权益。回意i 金塞埕交卮澄蜃；旦坐生；旦= 生；旦三生筮查： 作者签名：蓠夏 日期：1 ，f 年夕月多日 导师磊：淑v 埽曳哮 嚣；l 搿髻孑日期：秒f 1 年p 易日j 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 摘要 目前我国大学的治理结构中存在着很多矛盾，如大学事务的决策权力集中于行 政权力手中导致大学管理不民主等这些矛盾阻碍了高校的发展，因此优化大学治理 结构是大学发展的必为之举。近年来，虽然外界一度质疑牛津大学的保守及其“内 部人 治理模式，但是这并没有阻碍牛津大学的发展，因此牛津大学等世界著名大 学究竟拥有着什么样的内部治理结构使得它能长久的屹立在世界一流大学之巅，同 时还能兼顾保障、协调好各利益相关者的利益，所有这些成为治理结构研究走向深 入不得不思考的问题。 基于教育学、政治学等视角，本研究通过文献研究法、比较研究法、历史研究 法和个案研究法深入探究牛津大学治理结构的历史进程和特色所在，探析出治理结 构的优秀模式，然后借鉴其优点，结合我国大学治理结构存在的问题，理清中国特 色大学治理结构完善的思路。 基于牛津大学治理结构的剖析，除导论与结语外本研究主要分为以下四部分。 第一部分主要描述牛津大学治理结构的历史进程。牛津大学治理结构的形成是 一个历史的过程，它不仅在不同阶段表现出各自特色，而且在各阶段之间也表现出 明显的沿袭性。为此，本章依照牛津大学历史发展的大致脉络，将牛津大学治理结 构的演进分为萌芽期、发展期和完善期三个阶段，追溯牛津大学治理结构的流变， 探寻牛津大学治理结构的发展逻辑和基本规律。 第二部分主要概述牛津大学治理结构的现状。由于牛津大学处于英国社会的大 环境中，本章想结合背景来分析牛津大学治理机构的安排。通过搜索牛津大学官方 网站得出牛津大学治理结构主要由大学理事会、教职员全体大会、校长与副校长、 学部组成，本章想探析这些机构是如何安排和合作的。 第三部分是探析牛津大学治理结构的特点。通过对牛津大学治理结构的发展历 程和内部结构的分析，本章找出牛津大学治理结构的特色所在，总结出其治理结构 的特点有4 个方面，即特许状是大学治理的法律保障、学院制是大学治理的制度特 色、教授治校是大学治理的根基所在、决策共享是大学治理的民主保障。 第四部分主要是探讨牛津大学治理结构对我国的启示。由于采用比较研究，本 章主要以牛津大学治理结构模式的特点和价值为背景，结合我国大学治理结构的问 题，展望中国特色大学治理结构的未来走向。 关键词：牛津大学；治理结构；启示；中国大学 a b s t r a c t r e c e n t l y , t h e r ea r es e v e r a lc o n t r a d i c t i o n se x i s t i n gi ng o v e r n a n c es t r u c t u r eo fo u r u n i v e r s i t y ，s u c ha st h ea u t h o r i t yo fd e c i s i o n - m a k i n gd o m i n a t e db yt h ea u t h o r i t yo f a d m i n i s t r a t i o n , w h i c hb l o c kt h ed e v e l o p m e n to fu n i v e r s i t y t h e r e f o r e ，o p t i m i z i n g g o v e r n a n c es t r u c t u r eo fu n i v e r s i t yi st h ei n e v i t a b l es t e p so ft h ed e v e l o p m e n to fu n i v e r s i t y a l t h o u g ht h e c o n s e r v a t i o na n dt h ei n t e r i o rc o n t r o lg o v e r n a n c em o d eo fo x f o r d u n i v e r s i t ya r eq u e r i e db yt h es o c i e t yi nr e c e n ty e a r s ，t h i sm o d ed i d n tb l o c kt h e d e v e l o p m e n to fo x f o r du n i v e r s i t y t h eq u e s t i o n ss u c h a sw h a tk i n d o fi n t e r i o r g o v e r n a n c es t r u c t u r et h ef a m o u su n i v e r s i t i e sl i k eo x f o r du n i v e r s i t yh a v ei no r d e rt o m a k et h e mr a n ki nt h ef i r s tc l a s su n i v e r s i t i e sa r o u n dt h ew o r l da n de n s u r ea n dc o o r d i n a t e t h eb e n e f i t sa m o n gt h em a i nb o d i e sb e c o m et h ef a i np r o b l e mw es h o u l df a c ew h e nw e w a n tt of u r t h e rt h er e s e a r c h b yu t i l i z i n gt h em e t h o d so fl i t e r a t u r er e s e a r c h , h i s t o r i c a lr e s e a r c h , c o m p a r a t i v e r e s e a r c ha n dc a s es t u d ya n dt a k i n gv i e w sf r o mp o l i t i c sa n de d u c a t i o n , t h i ss t u d y i n v e s t i g a t et h o r o u g h l yt h eh i s t o r i c a ld e v e l o p m e n ta n dc h a r a c t e r i s t i c s o fg o v e m a n c e s t r u c t u r eo fo x f o r du n i v e r s i t y a n dt h e nw ec a ng e tt h ee x c e l l e n tm o d eo fg o v e r n a n c e s t r u c t u r ea n da p p l yi t sa d v a n t a g e st oc o n s t r u c tt h eu n i v e r s i t y sg o v e r n a n c es t r u c t u r e 、析m c h i n e s ec h a r a c t e r i s t i c sb yc o m b i n i n gt h ed e f e c t se x i s t i n gi nt h eg o v e r n a n c es t r u c t u r eo f o b ru n i v e r s i t y b a s e do na n a l y z i n gg o v e r n a n c es t r u c t u r eo fo x f o r du n i v e r s i t y ，t h i sp a p e ri sm a i n l y d i v i d e di n t of o u rp a r t s ，e x c e p tf o rt h ei n t r o d u c t i o na n de p i l o g u e t h ef i r s tc h a p t e rd e s c r i b e st h eh i s t o r yo ft h ed e v e l o p m e n to fg o v e r n a n c es t r u c t u r eo f o x f o r du n i v e r s i t y t h ep r o g r e s so fg o v e r n a n c es t r u c t u r eo fo x f o r du n i v e r s i t y , w h i c hi sa h i s t o r i c a lc o u r s e ，s h o w si t sc h a r a c t e r i s t i c sa n dd i s t i n c ti n h e r i ti n d i f f e r e n ts t a g e s t h e r e f o r e ，a c c o r d i n gt ot h ea p p r o x i m a t e l ys k e l e t o no ft h eh i s t o r i c a ld e v e l o p m e n to f o x f o r du n i v e r s i t y , i t sg o v e r n a n c es t r u c t u r ei sd i v i d e di n t ot h r e es t a g e s ，a n dt h o s ea r e b u d d e ds t a g e ，d e v e l o p i n gs t a g ea n dt h o r o u g hs t a g e ma i m so ft h i sc h a p t e ra r er e v i e w t h ec h a n g e sa n de x p l o r et h ee v o l u t i o n a r yl o g i ca n db a s i cr u l e so fg o v e r n a n c es t r u c t u r eo f o x f o r du n i v e r s i t y t h es e c o n d c h a p t e ra n a l y z e s t h ea c t u a l i t yo fg o v e r n a n c es t r u c t u r eo fo x f o r d u n i v e r s i t y t h i sc h a p t e ra n a l y s e si t sa r r a n g e m e n to fg o v e r n i n gb o d yb yc o m b i n i n gt h e b a c k g r o u n d , f o ro x f o r du n i v e r s i t yl i e si nt h ee n v i r o n m e n to fs o c i e t yi nt h eu n i t e d k r i g a o m b ys e a r c h i n gt h eo f f i c i a lw e b s i t eo fo x f o r du n i v e r s i t y , w ec a nc o n c l u d em a t g o v e m a i l c es t r u c t u r eo fo x f o r du n i v e r s i t ya r em a i n l yc o m p o s e db yu n i v e r s i t yc o u r i c i l c o n g r e g a t i o n , c h a n c e l l o r , v i c e c h a n c e l l o ra n da c a d e m i cd i v i s i o n s ，w h o s e 锄l g 锄e n t a n dc o o p e r a t i o na r et h ek e y p o i n t so ft h i ss t u d y t h et h i r dc h a p t e ra n a l y s e st h ec h a r a c t e r i s t i c so fg o v e r n a n c es t r l l c t u r eo fo x f o r d u n i v e r s i t y b ya n a l y z i n gi t s d e v e l o p m e n ta n ds t r u c t u r e ，t h i sc h a p t e rf m d so u ti t s c n a r a c t e r i s t i c sa n ds u m m a r i z e st h e ma sf o u ra s p e c t s a n dt h o s ea r et h a tm ec h a n c ri s g u a r a n t e eo fg o v e r n a n c ei nl a w , t h ec o l l e g i a t es y s t e mi st h er e n o v a t i o no f g o v e r n a n c ei n s y s t e i n ，g o v e r n i n gb yp r o f e s s o r si st h ef o u n d a t i o no fg o v e r n a n c ea n d s h a r i n gt h e a u t h o r i t yo fd e c i s i o n - m a k i n gi st h eg u a r a n t e eo f d e m o c r a c y t h ef o u r t hc h a p t e ri st h e e n l i g h t e n m e n t0 1 1o u ru n i v e r s i t yf r o ma n a l y z i n gt l l e g o v e r n a n c es t r u c t u r eo fo x f o r du n i v e r s i t y b e c a u s ec o m p a r a t i v er e s e a r c hi su di i lt h i s s t u d y , t h i sc h a p t e rl o o k sf o r w a r dt ot h et r e n d so ft h eu n i v e r s i t yg o v e m a l l c es 仃u c n l r e 、析t l l c h i n e s ec h a r a c t e r i s t i c s b yc o m b i n i n gt h ep r o b l e m si ng o v e r n a n c es 眦n l r eo fo u r u n i v e r s i t i e sw i t ht h em e r i t sa n dv a l u eo f g o v e r n a n c es t r u c t u r eo fo x f o r du n i v e r s i t y k e y w o r d s ：o x f o r du n i v e r s i t y ；g o v e r n a n c e s t m c t u r e ；e n l i g h t e n m e n t ；c h i n e u n i v e r s i t y 摘要 目录 a b s t r a c t 导论 i l ( 一) 问题缘起一1 ( 二) 概念界定”2 ( 三) 文献综述”3 ( 四) 研究方法”5 一、牛津大学治理结构的历史进程 7 ( 一) 牛津大学治理结构的萌芽期7 ( 二) 牛津大学治理结构的发展期9 ( 三) 牛津大学治理结构的完善期1l 二、牛津大学治理结构的现状 1 4 ( 一) 教职员全体大会- ”l4 ( 二) 大学理事会15 ( 三) 校长和副校长1 7 ( 四) 学部l8 牛津大学治理结构的特点 2 0 ( 一) 特许状是大学治理的法律保障2 0 ( 二) 学院制是大学治理的制度特色2 2 ( 三) 教授治校是大学治理的根基所在2 3 ( 四) 决策共享是大学治理的民主保障2 4 四，牛津大学治理结构对我国的启示 2 5 ( 一) 确立治理机构的合法性，实现大学治理的法制化2 5 ( 二) 明确利益相关者的权责，实现大学治理的高效性2 5 ( 三) 发挥治理机构的协调作用，实现大学治理的和谐化2 6 ( 四) 加强与社会各界的联系，实现大学治理民主化2 7 结语 参考文献 后记 2 9 3 0 3 3 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s ( 一) 问题缘起 导论 2 0 1 0 年伊始，温总理启动了国家中长期教育改革和发展规划纲要的征求意 见，其中对高等教育发展的期望是：“到2 0 2 0 年，高等教育结构更加合理，特色更 加鲜明，人才培养、科学研究和社会服务整体水平全面提升，建成一批国际知名、 有特色、高水平的高等学校，若干所大学达到或接近世界一流大学水平，高等教育 国际竞争力显著增强 回。然而，我国的大学治理仍存在很大问题，例如与外界联 系甚少、治理机构的权责不明、各利益相关者争权矛盾突出等等，这就阻碍了我国 大学的发展更难以达到世界一流大学的水平。因此，我国应采取何种大学治理结构 是值得深思的问题，换言之建立有效的治理结构对大学乃至整个高等教育系统的整 体发展至关重要。 对于建构我国大学治理结构方面，国家中长期教育改革和发展规划纲要的 规定是：“完善中国特色现代大学制度，完善治理结构。高等学校要坚持和完善党 委领导下的校长负责制，健全议事规则与决策程序，依法落实党委、校长职权；完 善大学校长选拔任用办法，充分发挥学术委员会在学科建设、学术评价、学术发展 中的重要作用；探索教授治学的有效途径，充分发挥教授在教学、学术研究和学校 管理中的作用；加强教职工代表大会、学生代表大会建设，发挥群众团体的作用。 、 高校要扩大社会合作，探索建立高等学校理事会或董事会，健全社会支持和监督学 校发展的长效机制；探索高等学校与行业、企业密切合作共建的模式，推进高等学 校与科研院所、社会团体的资源共享，形成协调合作的有效机制，提高服务经济建 设和社会发展的能力；推进高校后勤社会化改革 圆。 值得关注的是，英国大学中有着一大批突出的大学，尤其是牛津大学一直名列 世界一流大学前茅，因而本文选取世界名校牛津大学作为研究对象来剖析牛津大学 的治理结构尤其是其内部治理结构，想由此推论出我国大学治理结构的模式，进而 建设出更多世界级大学。 目前甚少有专门的针对牛津大学治理结构尤其是其内部结构的研究，因此本研 究在选题方面有着理论及现实方面的价值。首先采用比较视角来探索治理结构的构 建，这是因为真正以学术研究为宗旨的大学治理结构有着共通之处，于是在完善我 国家中长期教育改革和发展规划纲要( 2 0 1 0 2 0 2 0 年) 【e b o l h t t p ：w e n k u b a i d u c o r n v i e w 0 9 0 2 1 f 0 3 0 7 4 0 b e l e 6 5 0 e g a 0 1 h t m i 2 0 1 1 0 4 1 6 国国家中长期教育改革和发展规划纲要( 2 0 1 0 2 0 2 0 年) e b o l h t t p w e n k u b a i d u e o m g v i e w 0 9 0 2 1 f 0 3 0 7 4 0 b e l e 6 5 0 e 9 a 0 1 h t m l 2 0 1 1 0 4 1 6 1 硕士学位论文 m a s t e r 。st h e s i s 国大学治理结构时，将国外经验和本土实情相互参照、有机结合，则必然能补充、 创新我国大学治理理论。其次，研究牛津大学治理结构的实践价值在于中国大学与 国外大学有着相似之处可以借鉴其经验，这是因为中国大学起初是移植国外大学创 建的并且是“后法外生型的发展路。因此，借鉴牛津大学的治理结构有利于建 构合理的治理结构和安排恰当的制度、加速中国特色大学制度建设的步伐。总之， 研究牛津大学治理结构不仅可以完善治理理论，拓展到实践领域，还可以为我国大 学治理结构的优化探寻路径。 ( 二) 概念界定 1 治理 治j 里( g o v e m a n c e ) 最初是引导、控制的意思，源于拉丁文和古希腊语，它主要 用于公共事务的管理活动中，而且一直是与统治( g o v e n l i i l e n t ) 混用 ；另外治理与管 理( m a n a g e m e n t ) 也有着明显的差别，本研究认为两者都是管理层的活动，区别在于 管理重在行政执行方面，而治理更注重于决策方面。 2 0 世纪8 0 年代伴随全球性公共行政改革，治理理论研究在西方兴起，于是学者 们赋予治理更多新颖的内涵。然而，目前为止最具权威性的关于治理的定义是全球 治理委员会1 9 9 5 年我们的全球伙伴关系报告界定的，这也是本研究赞同的关于 治理的定义，即：“治理是各种公共的或私人的个人和机构管理其共同事务的诸多 方式总和，它是使相互冲突的或不同的利益得以调和并且采取联合行动的持续的过 程，它既包括有权迫使人们服从的正式制度和规则，也包括各种人们同意或以为符 合其利益的非正式的制度安排 。 2 大学治理 普遍认为大学治理( u n i v e r s i t yg o v e r n a n c e ) 该词源于美国，这是因为美国学者最 先作这方面的研究，如1 9 6 0 年美国学者约翰科森( j o h nj c o r s o n ) 撰写的学院与 大学的治理：结构与过程的现代化( g o v e r n a n c eo fc o l l e g e sa n du n i v e r s i t i e s ： m o d e r n i z i n gs t r u c t u r ea n dp r o c e s s ) 是第一本研究大学治理的专著。1 9 7 3 年，卡耐基 高等教育委员会界定大学治理是“作决策的结构和过程，区别子行政和管理 。 西李福华大学治理的理论基础和组织架构i m 北京：教育科学出版社，2 0 0 8 ：2 雪俞可平经济全球化与治理的变迁【刀哲学研究，2 0 0 0 ( 1 0 ) o 俞可平治理与善治【j 川北京：社会科学文献出版社，2 0 0 0 ：2 - 4 c o r s o mj o h nj g o v e r n a n c eo fc o l l e g e sa n du n i v e r s i t i e s ：m o d e r n i z i n gs t r u c t u r ea n dp r o c e s s m n e wy o r k ： m c g r a w - h i l lb o o kc o m p a n y ，1 9 6 0 ：2 0 息 9 c a r n e g i e ：f o u n d a t i o nf o rt h ea d v a n c e m e n to ft e a c h i n g g o v e r n a n c eo fh i g i i e l e d u e a t i o ns i xp r i o r i t yp r o b l e m m n e wy o r k ：m c g r a w - 1 f i l l ，1 9 7 3 ：1 1 2 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 2 0 0 4 年，美国罗伯特伯恩鲍姆( r o b e r tb i m b a u m ) 界定大学治理是“平衡两种不同 的但都具有合法性的组织控制力和影响力的结构和过程 。a s h e 系列丛书关于 2 1 世纪大学治理的讨论文集定义大学治理是“大学内外利益相关者参与大学重大事 务决策的结构和过程 圆。我国欧阳光华教授认为“大学治理主要是涉及大学决策 的结构与过程”囝。赵成、陈通认为大学治理是囊括描述大学各利益主体关系和决 策安排的正式制度以及文化理念等非正式制度。综上所述，本文认为大学治理主 要是指大学决策方面，具体包括确定政策、设定目标( 包括设定资源保护目标等) 和委派高级教职员达成目标以及监督目标完成过程等等。 3 大学治理结构 1 9 7 5 年，威廉姆森( w i l l i a m s o n ) 提出治理结构( g o v e r n a n c es t r u c t u r e ) 的概念，他 被认为是最早提出这一概念的学者。 我国学者亦从不同的视角分析得出关于大学 治理结构的丰富内涵，如：张维迎认为大学治理结构是用来实现大学目标和理念的 一套制度安排； 赵成、陈通认为大学治理结构是大学为实现目标配备的，它显示 了各利益主体的关系架构并囊括内外部治理两方面。o 本文赞同龚怡祖对于大学治 理结构的定义，即：“它体现大学的利益相关者组织属性和委托代理关系特点，以 大学法人财产为契约对象，以利益相关者为契约关系中的契约主体，以实现公共利 益为目标，旨在回应冲突和多元利益的大学决策制度安排 。总之，大学治 理结构是大学事务决策的核心要素，因此大学制度改革的必为之举是调整和完善我 国大学治理结构，继而促进我国大学快速发展。 ( 三) 文献综述 1 国外研究情况 从大学治理的历史研究来看，国外学者对大学治理结构的研究主要集中于两个 时期，2 0 世纪6 0 、7 0 年代的研究是旨在通过治理结构的优化达到大学的民主化管 理，而到了2 0 0 0 年学者们的研究是旨在建立合适的治理结构模式来提高大学决策 b i r n b a n m ，r o h e r t t h ee n do f s h a r e dg o v e r n a n c e ：l o o k i n ga h e a do rl o o k i n gb a c k j n e wd i r e c t i o nf o rh i g h e r e d u c a t i o n 2 0 0 4 ：1 g a y l e d e n n i s j o h n , t e w a r i e & b h e e n d r a d a t t g o v e r n a n c ei nf i l et w e n t y - f i r s t - c e n t u r yu n i v e r s i t y ：a p p r o a c h e st o e f f e c t i v el e a d e r s h i pa n ds t r a t e g i cm a n a g e m e n t e r i cd i g e s t ，e d 4 8 2 5 6 0 铆欧阳光华董事、校长与教授：美国大学治理结构研究f m l 北京：高等教育出版社，2 0 1 l ：7 o 赵成，陈通现代大学治理结构解析川天津大学学报，2 0 0 5 ，( 1 1 ) 9w i l l i a m s o n o m a r k e t s a n dh i e r a r c h i e s ：a n a l y s i sa n da n t i t r u s ti m p l i c a t i o n s m n e wy o r k ：f r e ep r e s s ，l9 7 5 掣张维迎大学的逻辑【m 】北京：北京大学出版社，2 0 0 4 5 o 赵成，陈通现代大学治理结构解析【j 1 天津大学学报，2 0 0 5 ，( 6 ) 龚怡祖现代大学治理结构：真实命题及中国语境阴人大复印资料一高等教育学2 0 0 9 ，( 1 ) 3 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 和运行的效率。 从大学治理内外部关系研究上看，研究大学内外部之间关系的文献居多。然而， 就研究大学治理结构内部构造的文章而言，多数研究着眼于大学和院系这两个层面 来解析大学内部治理结构的，其中大学层面的研究主要是：探析内部治理机构权限 的情况如治理城市大学以及研究治理结构中的单个利益相关者如教师的角 度：日本与美国的大学治理圆；此外，院系层面的研究也逐渐涌现，他们主要通 过研究院系层面的决策机构来提出大学治理结构模式，如高等教育机构内部治理 新模式等。值得关注的是，侧重大学内外关系的研究一般采用两种视角：一种 旨在提出具体措施来平衡大学内部关系例如大学治理重新平衡的现代概念等， 更多的是重在剖析外部环境对大学内部治理结构的影响如重建大学组织与治理： 引言 、高等教育治理：2 1 世纪的关键性政策问题 等。总之，西方研究大学 治理结构的有很多，研究对象主要集中于美国的大学，而英国大学治理结构亦作为 对比的案例被提及，可是专门研究牛津大学治理结构这个领域的文章比较少。 2 国内研究情况 因为本文在中国知网、万方等数据库检索到少量关于治理、治理结构方面的文 章，在图书馆也并没有查到更多相关文章，可见目前治理和治理结构的研究在我国 是处于起步阶段，更不用提大学治理结构。在我国治理研究领域，大学治理研究萌 芽的标志一般认为是张德祥在高等学校的学术权力和行政权力一书中阐释了大 学两种权力之间的关系及其平衡方式。张维迎在大学的逻辑中从理念与治理、 制度的安排实施等方面提出大学的逻辑，在这大学治理才被真正提出来了。欧阳光 华在董事、校长与教授：美国大学治理结构研究一书中通过研究美国大学治理 结构，并从治理角度来分析大学中校长行政权力、教授学术权力以及董事会维度的 问题，提出了我国大学治理结构优化的路径。盛冰认为重构政府、高校、社会三者 的关系是建立在治理理论基础上的；o 于海棠在治理是管理的创新理念的基础上重 j o n e s ，d a v i di lg o v e r n i n gt h ec i v i cu n i v e r t y ：h i s t o r yo f e d u c a t i o nq u a r t e r l y , v 0 1 2 5 ，n o 3 ( a u t u m n , 1 9 8 5 ) , p p 2 8 1 3 0 2 e h a r a , t a k e k a z u f a c u l t yp e r c e p t i o no fu n i v e c s i t yg o v e r n a n c ei nj a p a na n dt h eu n i t e ds t a t e s , c o m p a r a t i v e e d u c a t i o nr e v i e w , v o i 4 2 n o 1 n o r b a c k , l a r se r i k n e wm o d e so fi n t e r n a lg o v e r n a n c eo fh i i g h c re d u c a t i o ni n s t i t u t i o n ：t h ec a s eo fg a t e b o r g m u n i v e r s i t y , t e r t i a r ye d u c a t i o n a n dm a n a g e m e n t , 6 , 2 0 0 0 ：p p 5 7 - 7 5 s h a t t o e lm i c h a e l r e - b a l a n c i n gm o d e mc o n c e p t su n i v e r s i t yg o v e r n a n c e , h i g h e re d u c a t i o nq u a r t e r l y , 0 9 5 1 - 5 2 2 4 l u m e5 6 ，n o - 3 ，j u l y2 0 0 2 ，p e 2 3 5 - 2 4 4 9l k e n b e r r y , s t a n l e y o r e s t r u c t u r i n gc o l l e g ea n du n i v e r s i t yo r g a n i z a t i o na n dg o v e r n a n c e ：a ni n t r o d u c t i o n , t h e j o u r n a lo fh i g h e re d u c a t i o n ，v 0 1 4 2 ，n o 6 ，t h ei n v i t a t i o n a ls e m i n a ro n r e s t r u c t u r i n gc o l l e g ea n du n i v e r s i t y o r g a n i z a t i o na n dg o v c r n a c e ( j u n 1 9 7 1 ) ，p p 4 2 1 - 4 2 9 9 k e n n e d y , k e r r yj h i g h e re d u c a t i o ng o v e r n a n c e 弱ak e yp o l i c yi s s u ei nt h e21s tc e n t u r y , e d u c a t i o n a lr e s e a r c h f o rp o l i c ya n dp r a c t i c e ，2 0 0 3 吲盛冰高等教育的治理：重构政府、高校、社会之间的关系【j 】高等教育研究，2 0 0 3 ，( 1 ) 4 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 新评估了政府在大学治理结构中的功用；康全礼在治理理念与教授参与治校 中解析教授参与治校的方式是从治理角度着手研究的； 阎风娇在大学组织与治 理中通过探析大学组织的本质提出大学治理的分析框架。具体而言，与本研究密 切相关的有曹汉斌在牛津大学自治史研究中探究了牛津大学的自治历程以及代 林利着眼于研究牛津大学的治理结构的形成和演变。 通过对国内外大学治理结构研究文献的参照，本文认为学者们的研究成果为我 国高等教育的发展提供了有利的资源，对其历史使命作了前瞻性的思考，并且在一 定程度上为我国大学治理结构的变革提供了思路。但我们仍有待努力探究两个问 题：第一，大学外部治理是我国治理研究的焦点，而对于大学内部的研究涉及较少， 因此研究者并没有探究出大学改革“上有政策，下有对策 的根源；第二，大学自 治权是国外学者普遍认同的大学治理的前提性条件，而我国大学办学自主权虽然在 法律上得到确认，但是在落实时仍然不自主，可见解决中国大学治理的前提性问题 是治理结构完善过程中的首要任务。 ( 四) 研究方法 通过搜集、整理研究资料，从整个历史进程上考察牛津大学治理的发展史，归 纳出牛津大学治理的特征及其对牛津大学发展的影响，以期对此问题有一个全面客 观的认识，在此基础上本研究主要以比较的视野来结合中国实情找到适用于中国大 学治理发展的结构或模式。 1 文献分析法 本文最主要的一个环节是文献分析，这是因为文献资料是研究的基础。本研究 收集、分析、整理了有关治理理论在教育学、政治学等方面文献，这使论文在可靠 的基础上达到充实的目的，继而得到牛津大学治理结构的答案。因此，本研究涉及 的文献主要是关于牛津大学治理结构综合性的文献、牛津大学的历史、背景和现状 的文献以及治理结构专题性文献。 2 比较研究法 比较等同于鉴别，相比之后才能看到差距所在，继而达到取其精华的目的。本 研究涉及多方面的比较，通过治理相关概念的比较，使我们认清治理的实质；大学 治理的国别比较研究过程可以看作是英、中治理结构不断比较的过程，探究英国大 学治理结构的优点和我国大学治理结构的问题所在，通过借鉴精华来完善我国的大 国于海棠治理：高校管理新理念m 黑龙江高教研究，2 0 0 3 ，( 1 ) 圆康全礼治理理念与教授参与治校仞理工高教，2 0 0 4 ，( 2 ) 5 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 学治理结构。 3 历史研究法 历史研究法普遍应用于人文社会学科中，牛津大学经历了8 个世纪的发展，其 治理结构的形成、发展也是经历了很长时间以及复杂的发展环境。因此，探究牛津 大学治理的历史发展轨迹，历史研究法是必用的方法。通过研究历史，本研究主要 将牛津大学治理结构的演进分成三个阶段，每个阶段都有自己鲜明的特点和深刻的 社会背景。总之，理清牛津大学治理结构变化的脉络，可以为我国治理结构的完善 提供依据。 4 个案研究法 本文运用个案研究法是指通过深入考察牛津大治理结构学来了解其详细状况， 它包括对牛津大学的历史、现状的考察，牛津大学的举措及其社会文化背景的理解， 以及对牛津大学与社会环境之间的复杂联系的分析。牛津大学的治理结构是最主 要、经典、基本的模式，文章采用个案研究的方法，专门针对牛津大学的治理结构 进行具体的研究，充分展现牛津大学治理的风采，以期深化对牛津大学治理的认识 和理解，并用以为我国建构合理治理结构服务。 6 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 一、牛津大学治理结构的历史进程 在牛津大学的8 0 0 年发展历程中，大学治理的内涵和外延在不同的历史时期有 着不同的表现。根据英国整