（教育经济与管理专业论文）利益相关者视角下的独立学院治理结构研究.pdf

摘要 独立学院作为我国高等教育改革创新的一种新模式，虽然仅有十年的历史，但 其发展速度和对我国高等教育大众化进程的贡献却是有目共睹的。独立学院在我国 高等教育中占据独特的地位，并呈现出良好的发展态势。教育部第2 6 号令的颁布， 对独立学院提出了更高的要求，对其既是一次机遇，更是一次挑战，预示着独立学 院将进入规范发展阶段。有效的治理结构是独立学院规范发展的前提条件。然而， 目前独立学院治理结构较混乱，没有现成的模式可参考，与现实的要求也差距较大。 因此，加强对独立学院治理结构的研究非常必要。 从独立学院的产生和发展、办学目标、投资结构和风险承担等角度看，独立学 院是一个典型的利益相关者组织。不同时期，独立学院利益结构中各利益相关者的 影响力也不相同，不同的影响力将会导致不同的治理结构，到目前为止独立学院治 理结构发展大致经过三个阶段，但每个发展阶段很难能严格界定划分，当前独立学 院治理结构呈现多元性、复杂性特点，存在着产权模糊、各利益相关者关系混乱等 多方面问题。要解决这些问题，必须遵循公益性、动态性、共性与个性相结合的原 则，理清各利益相关者之间的关系，并随时代和环境变化不断调整和完善，要特别 重视校友资源的开发、利用和管理，构建一个各利益相关者代表共同治理、利益和 权利均衡配置的治理模式。 关键词：独立学院；利益相关者；共同治理模式 a b s t r a c t a l t h o u g hw i t hj u s tl o - y e a rh i s t o r y , t h ei n d e p e n d e n tc o l l e g e s ，a san o wm o d eo ft h er e f o r m & i n n o v a t i o no f 雠h i g e re d u c a t i o n , d e v e l o pe a s ta n dm a k eag r e a tc o n t r i b u t i o nt ot h e 芦o c e s so fh i g h e r e d u e a t i o np o p u l a r i z a t i 伽lt h ei n d e p e n d e n tc o l l e g e sb e o o m oa l li m l x 删c o n s t i t u e n to fo u rh i g h e r 仪l u 懿1 6 伽a n dt a k e0 1 1ag o o dd e v e l o p m e n t t h ei s s u eo ft h e2 6 * o r d e ro ft h em i n i s 时o f e d u c a t i o ni s n o to n l yac h a l l e n g eb u ta l s o8 1 1o p p o r t m u t yt ot h ei n d e p e n d e n tc o l l e g e s t h ei s s u eo ft h eo r d e r p r e f i g u r e st h a tt h ei n d e p e n d e n tc 0 _ l l 躺s h o u l dh a v eah e a l t h yd e v e l o p m e n t a sw e l lk n o w n , a n e f f e c t i v eg o v e m m e n t 剜田珊矗眦i st h ep r e c o n d i t i o nf o rc o n t i n u o u sd e v e l o p m e n to ft h ei n d e p e n d e n t c o l l e g e s h o w e v e r , t h ea c t u a lg o v e r n m e n ts l r u c t u r e i si nad i s o r d e r e dc o n d i t i o na n di n e f f e c t i v e t h e r e f o r e , i ti sn e c e s s a r ya n di m p o r t a n tt ol e i n f o f c et h er e s e a r c ho i lt h eg o v e r n m e n ts t r u c t u r eo ft h e i n d e p e n d e n tc o l l e g e s t h ei n d e p e n d e n tc o l l e g ei sa 锄洳诅卿蛐血觚i 蚀o fs t a k e h o l d e r st h r o u g ht h ea s p e c t so fi t so r i g i n ， g o a l s ，i n v e s t m e n ts 纳i c t l 睇，r i s ks h 确l ga n ds oo i li nd i f f e r e n tp e o d s ，t h ef o r c eo fs t a k e h o l d e r si n t h eg o v e m m o n ts t r u o t u r eo fi n d e p e n d e n tc o l l e g e si sd i f f e r e 啦a n dd i f f e r e n tf o r c eb r i n g so nd i f f e r e n t k i n d so fg o v e m m e n ts t m c u l t e b yn o w , t h eg o v e m m c n t $ r u o t u 陀o fi n d e p e n d e n tc o l l e g e sh a v ep a s s e d t h r e ed e v e l o p e ds t a g e s h o w e v e r , t h eb o u n d a r i e sa m o n ge a c hs t 躺i sg r a i nw h a t sm o l e , t h e r ea r o l o t so fp r o b l e m s ，s u c h 鹊a m b i g u o u sp r o p e r t yr i g h t s ，o o m p c a t e dr e l a t i o n s h i pa m o n gt h es t a k e h o l d e r s a n ds oo n t os o l v et h ep r o b l e m sa m o n gt h es t a k e h o l d e r si nt h eg o v e r n m e n ts t r u c t u r eo fi n d e p e n d e n t c o l l e g e s ，w os h o u l da n g h t 龃o u tt h el e i 撕伽s h j pa m o n ga l lt h es t a k e h o l d e r so t e y m gt h ep u b l i o p r i n c i p l e so fe d u c a t i o n t h ea r t i c l ep o i n t so u tt h a tt h eg o v e r n m e n ts i n t c l n 飑o fi n d e p e n d e n tc o l l e g e si s e n v i r o n m e n t a la d a p t a 缸w h a t sm e ，t h ea r t i c l eb r i n g sf o r w a r dt h ei d e ao fh 孙商喀h i g hr e g a r do f d e v e l o p i n ga n dm a n a o n gt h ea l u m n u sr c s o n r o 嚣f o rt h ef i r s tt i m e i nt h ee n d , t h ea r t i c l et r i e s t o e s t a b l i s ham o d e lo fm u t u a lg o v e r n a n c e , a n dm 炳aa n a l y s i s k e y w o r d s ：i n d e p e n d e n tc o l l e g e s ；s t a k e h o l d e r s ；m u t u a lg o v e r n a n a n c em o d e l 学位论文独创性声明、学位论文知识产权权属声明 学位论文独创性声明、学位论文知识产权权属声明 学位论文独创性声明 本人声明，所呈交的学位论文系本人在导师指导下独立完成的研究成果。文中依法 引用他人的成果，均已做出明确标注或得到许可。论文内容未包含法律意义上己属于 他人的任何形式的研究成果，也不包含本人已用于其他学位申请的论文或成果。 本人如违反上述声明，愿意承担由此引发的一切责任和后果。 论文作者签名：i 净酉舅 日期叫铽月嵋 学位论文知识产权权属声明 本人在导师指导下所完成的学位论文及相关的职务作品，知识产权归属学校。学校 享有以任何方式发表、复制、公开阅览、借阅以及申请专利等权利。本人离校后发表 或使用学位论文或与该论文直接相关的学术论文或成果时，署名单位仍然为青岛大学。 本学位论文属于： 保密 不保 年解密后适用于本声明。 ( 请在以上方框内打“4 一) 论文作者签名：易1 穗劳 导师签名： 日期：q 年r 月叮日 日期：的夕年f 月诩日 ( 本声明的版权归青岛大学所有，未经许可，任何单位及任何个人不得擅自使用) 4 7 引言 引言 1 研究目的及意义 ( 1 ) 研究目的 自1 9 9 9 年我国高等教育步入全面扩招以来，高等教育的整体规模翻了数倍，高等 教育大众化已成为目前我国高等教育发展的主题。然而，我国教育经费投入不足的问 题一直十分突出，资金短缺已成为制约我国高等教育快速健康发展的因素。高等教育 经费投入的严重不足与人民大众对接受高等教育的强烈需求之间产生了极大的矛盾。 与此同时，我国民办高等教育整体发展相对薄弱。我国高等教育发展到了一个重要的 历史性关口。面对发展中的困难与矛盾，独立学院成为新形势下我国高等教育发展道 路的一种新抉择。独立学院自1 9 9 9 年在江浙一带产生以来，快速崛起，成为我国高等 教育发展中的一支劲旅。据2 0 0 7 年教育事业统计，全国共有独立学院3 1 8 所，在校生 1 8 6 6 万人，占全国民办高等教育在校生总数的5 3 4 ；其中，独立学院本科在校生1 6 5 7 万人，占全国民办本科高等教育在校生总数的8 8 7 。n 1 独立学院作为我国审时度势的 一项重要战略选择，它的蓬勃发展对实现我国高等教育大众化、深化高等教育改革发 展发挥了重要作用。但是，如同任何新生事物一样，独立学院在其发展初期也不可避 免地会遇到一些问题和困难。在当前的新形势下，独立学院的发展将面临着更加严峻 的挑战。虽然，教育部第2 6 号令总结了近几年来试办独立学院的经验和教训，明确了 独立学院的性质和方向，但期中仍有很多问题值得我们关注。如独立学院产权的多元 化和复杂性问题；独立学院的资产过户问题；普通高校无形资产的评估、作价及比例 确定问题；独立学院的“合理回报 问题；独立学院相关法律法规的健全与执行问题； 独立学院的办学质量与办学特色问题等等。这些问题已制约到我国独立学院的持续健 康发展。而这些问题的解决都将依赖于独立学院治理结构的健全与完善。本文研究的 目的是从独立学院是一个典型的利益相关者组织入手进行分析，研究各个利益相关者 在独立学院治理结构中存在的问题，尝试构建并优化独立学院的治理结构，希望有助 于完善独立学院的治理结构，引导独立学院规范健康发展。 ( 2 ) 研究意义 理论意义：第一，丰富了我国高等教育管理理论，拓展了高等教育管理理论研究 的对象和范围。独立学院作为我国高等教育领域的一种新生事物，对其研究相对缺乏。 本文基于利益相关者理论的视角来研究独立学院的治理结构问题，开辟了高等教育的 新领域，有利于丰富我国高等教育管理中的治理理论。第二，有利于丰富教育主管部 门的参考文献，丰富学术参考文献。由于对独立学院的研究相对较少，因而其参考文 山周济：加强规范管理促进我国独立学院健康发展 日0 l 】 h t l p ：l l w w w j y b c o m c n l x w z x l g d i v l s x k d l l 2 0 0 8 0 3 0 1 1 4 5 4 2 5 h t m 1 青岛大学硕士学位论文 献也相对不足。本研究虽然也基于前人的研究成果，但也有创新之处，丰富了独立学 院研究的相关文献。 现实意义：第一，有利于我国高等教育大众化的健康发展。独立学院作为一种新 生事物，在发展和治理过程中肯定存在很多不尽人意的地方，对其治理结构问题进行 研究，有利于引导独立学院规范健康发展。独立学院的规范健康发展无疑有利于促进 我国高等教育大众化的健康发展。第二，有利于独立学院的规范健康发展。独立学院 的治理结构问题是独立学院发展中遇到的一个重要难题，其健全和完善对独立学院的 长远发展具有重要的意义。目前我国独立学院缺乏科学合理的治理模式，急需相关的 理论指导。相信本研究成果一定会对我国独立学院今后的规范发展起到理论引导和实 践参考作用。第三，有利于社会的稳定与和谐发展。独立学院充分发挥了公办普通高 等学校与民间资本的双重优势，体现了一种全新的高效率教育资源配置模式，有效地 解决了我国高等教育经费投入不足与人民大众对接受高等教育的强烈需求之间的矛 盾，有力地维护了社会的稳定，保证了教育的相对公平。因而，独立学院的规范健康 发展有利于维护社会的稳定与和谐发展。 2 研究综述 根据本研究的需要，参考文献主要涉及两个方面的内容。其一是有关我国独立学 院的产权、治理等规范发展方面的文献；其二是有关利益相关者理论在我国高等教育 治理结构中的应用方面的研究。 有关我国独立学院发展现状、发展模式和规范发展方面的文献，可归纳如下： ( 一) 关于独立学院的研究 独立学院是在我国高等教育大众化成为主题和教育投资多元化背景下产生的新生 事物，源于2 0 世纪9 0 年代浙江、江西等率先探索和试办的二级学院，名称定于2 0 0 3 年 教育部发布的关于规范并加强普通高校以新的机制和模式试办独立学院管理的若干 意见( 以下简称若干意见) 。因而，严格的说，之前的研究只是对“独立学院 规 范前的各类二级学院的研究，真正对独立学院的研究是从2 0 0 3 年4 月才开始的。在中国 知网上，用跨库检索，以“独立学院 为“文献标题 ，1 9 9 0 - 2 0 0 3 共9 l 篇，其中，中 国全文期刊数据库3 9 篇，中国重要报纸全文数据库5 2 篇。从内容上看，这些文章主要 是对为什么要办“独立学院一以及对这种模式的解读和初步探索等问题的探讨，只是 停留在一种应然状态。而2 0 0 4 - 2 0 0 8 共1 6 4 4 篇，其中2 0 0 4 、2 0 0 5 两年共3 8 2 篇，期 q 2 6 8 篇，硕士学位论文1 4 篇，会议5 篇，报纸9 5 篇，博士学位论文0 篇；而2 0 0 6 - 2 0 0 8 4 共1 2 6 2 篇，期刊1 0 9 7 篇，硕士学位论文4 9 篇，会议4 篇，报纸1 l l 篇，博士学位论文l 篇，从文 章数量上也可以很明显地看出理论界对独立学院的研究越来越热。综合分析2 0 0 4 年至 2 0 0 8 年的研究论文，并结合本研究的需要，大致可以分为四类： 2 引言 ( 1 ) 关于独立学院产权方面的研究 明晰独立学院的产权关系是构建良好治理结构的法律基础和机制保障，是独立学 院规范健康发展的前提条件。 齐鹿坪认为目前独立学院产权界定不科学、产权最终归属不明确，独立学院的法 律地位问题影响其治理结构、行为模式以及承担责任的方式，是解决独立学院产权问 题的基石，也是决定独立学院管理体制的基础。脚 王晓苏认为，产权关系不明晰的问题成为制约独立学院发展的一个重大隐患，产 权模糊使得各主体的权利与义务不明确，尤其是投资方的收益权不明确，导致了在办 学上缺乏动力，强化了短期行为和机会主义。她指出建立产权明晰，权责清楚的高校 产权机制至关重要。b ， 朱军文等人指出，终极所有者缺位导致的产权不清晰是新制独立学院产权结构的 主要缺陷，提出股份制是改造新制独立学院的有效组织形式，并分析了新制独立学院 股份制改造可能引起的争论。 阙海宝认为，独立学院产权的不合理分割，产权要素主体虚设，使各主体之间的权 利与义务不明确，也导致部分投资主体追求短期效益，为母体学校埋下了民事责任和债 权债务等诸多隐患。璐， 文达等人认为，产权关系混乱已经成为当前独立学院所面临的一个最紧迫、最重 要的问题，产权关系不明晰将严重影响到独立学院的可持续发展，是独立学院亟待解 决的焦点问题。哺1 陈强胜认为，独立学院之所以出现一系列的问题，关键是对独立学院的申请方、 合作方和主管方的行为目标，没有一个明确的认识，对不同利益主体产权的划分和界 定模糊。1 严燕等人认为，由于独立学院创办时的自发性和我国关于高校产权改革的滞后以 及法律的空白等原因无法对独立学院的产权做出明晰的界定，使得独立学院的产权关 系不明晰，这既容易造成谁的权力都没有限度，也造成这种权力关系调整异常艰难。 他们认为，对于产权的界定如果当下无法全面展开，应搁置争议，从局部着手，进行 存量调整，并指出，从一定意义上讲，产权的明晰仍将是各相关利益主体再次博弈的 过程，也是一次权力重新组合和调整的过程。嘲 沈美嫒、张琦英认为学院的产权界定不明晰是当前独立学院面临的最大问题，指 脚齐鹿坪独立学院的管理体制问题研究 d 】武汉：华中师范大学，2 0 0 6 嘲王晓苏独立学院规范发展研究 d 南京：南京理工大学，2 0 0 7 朱军文，黄晓星论新制独立学院的股份制改造 j 高等工程教育研究，2 0 0 6 ( 1 ) 嘲阙海宝独立学院产权的制度设计与分析 j 】辽宁教育研究，2 0 0 6 ( 7 ) 嘲文达，郭清泉等明晰独立学院产权关系及其对策 j 】当代教育论坛( 民办教育研究) ，2 0 0 5 ( 3 ) 川陈强胜独立学院行为主体的利益博弈与产权配置【j 教育评论，2 0 0 7 ( 3 ) 嘲严燕等独立学院的外部权力关系研究 j 中国高等教育研究，2 0 0 7 ( 1 2 ) 3 青岛大学硕士学位论文 出独立学院的财产所有权是政府和非政府机构共同所有，是一种特殊的混合所有形式， 分析了由于独立学院产权不明晰引起的举办者、投资者与办学管理者之间关系以及内 部管理体制存在的问题，提出了完善法规、提高合作各方的素质以及建立动态的平衡 机制等对策。嘲 综上，不难看出，独立学院的产权问题是学者们研究的焦点问题。大多数学者认 为，独立学院在实践过程中产权方面的问题很多。对于独立学院产权的调整，无论是 从理论还是从实践来看，争论一直不断，独立学院一直没有很明确的产权关系。而且， 大部分学者已意识到，产权关系不明晰己成为制约独立学院规范健康发展的一大隐患， 明晰独立学院的产权关系成为独立学院亟需解决的焦点问题。然而，从搜集资料看， 大部分研究仅仅是停留在理论层面的探讨，对实际操作层面的研究较少，还有待于进 一步研究。虽然独立学院设置与管理办法已明确规定了独立学院具有法人财产权， 但由于独立学院产权的多元化和资金来源的复杂性，独立学院产权的明晰过程是一个 很复杂的过程，其中还有很多实践上的问题有待于进一步研究分析。 ( 2 ) 关于政府对独立学院规范管理的研究 独立学院是教育部自上而下地对公立大学民办二级学院进行规范而出现的高校办 学新模式，是新形势下，政府、市场和社会共同作用而形成的高等教育体制改革中的 一个亮点。政府对独立学院规范管理的标志是2 0 0 3 年4 月颁布的若干意见，进一步 规范表现在2 0 0 8 年4 月1 日起实施的独立学院设置与管理办法。该办法明确了独 立学院的法律地位和法律适用范围，落实了独立学院的法人财产权和独立授予学士学 位的权力。关于这方面的研究有： 吴长青从高等教育的政府管理理论入手，分析了当前政府对独立学院管理职能的 缺位与错位，并提出相应对策建议，指出政府对独立学院管理的定位应是从宏观上把 握独立学院的发展方向，是“掌舵的舵手而非“划桨者 。【1 0 ， 李光红分析了政府对独立学院管理中存在的问题。如政策法规的滞后与缺陷、政 府对独立学院的微观限制过多以及政府的政策控制失灵等问题，并引入了新公共服务 理论，指出政府的目标应该是为独立学院的规范发展提供服务，而不是去控制或驾驭 它的发展。政府要充当的是独立学院生存的土壤培育者、独立学院发展的制度提供者、 独立学院的财政支持者以及独立学院管理的宏观协调者。m 1 综上，独立学院作为一种新模式，学者们对政府管理的研究文献并不多，现有的 文献中，大多是关于政府对独立学院的角色转换和定位的研究，相对理论层面的研究 较多，具体实际操作层面的研究较少。因而，仍有较大的研究空间。 ( 3 ) 关于独立学院与其举办高校的关系研究 嘲沈美嫒，张琦英独立学院运行过程中存在的问题与对策 j 】教育与职业( 教育管理版) ，2 0 0 7 ( 8 ) “吴长青独立学院的政府管理研究 d 】武汉：华中科技大学，2 0 0 5 m 1 李光红从新公共服务理论的视角看独立学院发展中的政府角色 d 武汉：华中师范大学，2 0 0 7 4 引言 独立学院与其举办高校之间的关系一直是独立学院治理过程中谈论比较多的话 题，是关系到独立学院发展的敏感话题。 朱现平从“城邦一与“城邦群 的角度论述了独立学院与主办者之间的关系。他 指出，从独立学院产生和成长的价值选择角度看，实现优质高等教育资源的不断扩大 成为大学新的使命，同时也给自身带来教育经费的补充。如果把母体高校比作城邦的 话，独立学院则具有了城邦群的实际意义了。正因为如此，独立学院要真正走上持续 发展的道路，还必须在与母体高校合作中成为独立的民办机制实体，在市场竞争中处 理好危机与发展等诸多现实问题。池， 张小兰认为，普通高等学校大学功能的延伸要通过独立学院来体现。它作为参与 举办独立学院的重要举办方，不仅仅要承担以无形资产或者有形资产中的闲置部分或 者余量、增量部分作为投入独立学院的责任，还必须实实在在地做到若干意见对 举办方的要求。独立学院如果失去了举办高校的大力支持与指导，独立学院将成为无 源之水、无本之木，将失去前进与发展的原动力。然而，其最终目标是实现独立学院 发展的独立运行机制。h 3 1 翟秀芹揭示了国有民办二级学院与举办高校的依附关系及其影响，然后从空间位 置、学校内部领导体制、教学管理、招生与毕业文凭发放、财务管理等五个方面较深 入地剖析了独立学院与其举办高校间的关系现状并分析了原因，指出独立学院与举办 高校间关系不能一概而论，而要进一步协调它们间的关系，转变观念是基础。m 1 综上，独立学院与其举办者之间的关系问题虽然是个敏感话题，但却是谈到独立 学院不得不谈的一个话题。就目前独立学院的发展现状而言，过分突出举办高校的作 用就会损害到独立学院的办学自主性和创新机制，而过多地强调其独立性就会使其发 展比较艰难。因而，对举办高校而言，如何完善“参与和退出 机制，如何在实践中 处理好独立学院与举办高校的关系问题，如何使他们由依托关系走向合作关系是有待 于进一步研究和探索的问题。 ( 4 ) 关于独立学院治理方面的研究 独立学院凭借其母体高校的优质教育资源和民营机制的优势获得快速发展，成为 我国高等教育领域的一支生力军，为我国高等教育大众化进程做出了突出贡献。然而， 在独立学院的发展和治理过程中出现了很多问题，这些问题的解决都依赖于一个良好 的治理结构。 杨帆分析了当前独立学院治理结构中存在的问题，指出独立学院的治理结构应该 与其投资体制相适应，他从明晰产权、合理解决母校宏观调控与独立学院自主办学的 嘲朱现平独立学院；从“城邦”走向“城邦群”的办学实体兼论独立学院与主办者的关系 j 】现代大学教 育，2 0 0 5 ( 3 ) “”张小兰独立学院可持续发展研究 d 北京：中国地质大学，2 0 0 6 “劬翟秀芹独立学院与其举办高校间关系研究【d 南京：南京师范大学，2 0 0 7 5 青岛大学硕士学位论文 之间矛盾、建立规范的激励机制和制衡机制等角度分析了如何构建合理的治理结构。n 5 1 彭金玉、蓝光喜等，分析了独立学院治理结构不足的表现，提出了转变政府职能， 建立健全学院董事会制度，完善内部管理制度和明晰产权等应对措施。 n 6 1 李嘉艳从治理结构的相关理论入手，提出了独立学院治理结构的框架，并利用一 元回归法证明了独立学院在优化治理结构的条件下将会有较大发展。然后从内部治理 结构和外部治理结构两个方面阐述了我国独立学院治理结构模式及其特点，并用问卷 调查的形式总结出当前独立学院治理中存在的问题，进而提出相应对策，最后还结合 本校实际做了津桥学院的实证研究。【i 王建平分析了在试办独立学院过程中出现的问题，提出要解决这些问题，就必须 构建一个良好的治理结构。一个完善的治理结构包括外部治理和内部治理两个层面， 外部治理是内部治理实施的框架和约束，内部治理则以外部治理为基础，是外部治理 的内生性制度安排。然后，他分析了当前我国独立学院内部治理结构和外部治理结构 中存在的问题。最后，通过借鉴国内外高等学校治理结构的经验，提出我国独立学院 的治理对策。伽 彭斐从落实独立学院的法人地位入手，论述了独立学院的法人治理结构。文章在 研究独立学院办学类型的基础上，阐述了独立学院法人治理结构的内涵和特点，分析 了当前独立学院办学中法人地位不落实、产权关系不明晰以及相关的内部管理体制不 健全的问题及原因，指出了明晰独立学院法人产权是构建法人治理结构的基础，论证 了独立学院建立教育股份制的可行性和现实性，并在此基础上提出了完善独立学院法 人治理结构的对策和措施。m 1 综上，独立学院作为我国高等教育制度变革中的一项巨大突破，是一个新生事物， 对其治理结构的研究仍处于初步探索阶段。大部分学者都已意识到良好治理结构的重 要性，分析了独立学院治理过程中存在的问题及原因，并从内部治理结构和外部治理 结构两个层面来论述了如何构建独立学院合理的治理结构。然而，对独立学院治理结 构的研究仅处于初步研究阶段，还有待于进一步研究。 独立学院是我国国情的特殊产物，从国外的研究现状来看，尚未发现我国独立学 院这种办学方式。因而，国外可参考的研究资料相对较少。发达国家在实现高等教育 大众化或普及化的进程中，采取了适合本国国情的方式，主要通过“第二种高等教育 来实现。如美国的社区学院、英国的科技学院、法国的短期技术学院、日本的短期大 学和专门学院等。此外，西方的私立高等教育也是一种重要的办学形式。 1 舒杨帆改革与完善我国独立学院治理结构的思考 j 黑龙江教育( 高等研究与评估版) ，2 0 0 5 ( 1 0 ) 嘲彭金玉，蓝光喜等我国独立学院治理结构的缺陷和完善 j 】沈阳大学学报，2 0 0 7 ( 8 ) 李嘉艳中国高等教育独立学院治理结构探析 d 昆明；昆明理工大学，2 0 0 7 n 羽王建平独立学院治理结构研究【d 】南昌：南昌大学，2 0 0 7 埘彭斐独立学院法人治理结构研究【d 】金华：浙江师范大学，2 0 0 7 6 引言 从已有的研究来看，国内目前关于独立学院的研究多从其试办过程中存在的问题 入手，分析相应的对策。关于独立学院治理结构的研究多从治理过程中存在的问题入 手，结合治理结构的一般理论来展开。然而，研究多停留在政策和建议层面。目前很 少有人专门从利益相关者理论的视角分析和研究独立学院治理结构的构建。因而，从 利益相关者理论的视角研究独立学院的治理结构问题仍有很大的空间。 ( 二) 关于利益相关者理论的研究 利益相关者理论( s t a k e h o l d e rt h e o r y ) 来自于公司治理理论，源于对传统股东 中心理论的质疑和创新。该理论的发展经历了“影响企业生存、“实施战略管理 和“参与权力分配一三个阶段： 2 0 世纪6 0 年代左右，学者们开始质疑美、英等国奉行的“股东至上 理论的合理 性，在此基础上，提出了利益相关者理论。2 0 世纪7 0 年代全球开始关注企业的社会责 任，而这种趋势跟利益相关者理论的思想不谋而合。因而，该理论受到各公司的重视。 2 0 世纪8 0 年代美国通过法案的形式接受了利益相关者理论。2 0 世纪9 0 年代以来，西方 学者对公司治理的研究开始更多地着眼于利益相关者理论的视角。 国内学者的相关研究是以中国人民大学的杨瑞龙为代表，始于2 0 世纪9 0 年代。研 究主要集中在利益相关者参与治理的基础、利益相关者的界定和分类三个方面。现有 的研究重理论分析，实证支持不够，在对利益相关者进行界定及分类时未考虑企业所 处的行业和生命周期等影响因素对利益相关者利益的量化方面仍处于空白状态。 在中国知网上，用跨库检索，以“利益相关者理论 为“文献标题”，1 9 7 9 - 2 0 0 8 共1 8 0 篇。其中，中国全文期刊数据库1 5 3 篇，中国优秀硕士学位论文2 2 篇，中国博士 优秀学位论文5 篇。从内容上看，这些文章主要是关于利益相关者理论的研究综述、在 公司治理结构以及在公司财务、营销等领域的运用。有8 篇文章专门用该理论研究高等 教育的相关问题，其中有2 篇与公立大学治理有关，2 篇跟独立学院治理有关。 李福华老师的利益相关者理论与大学管理体制创新，从利益相关者理论的基本 思想入手，将大学的利益相关者分成核心利益相关者、重要利益相关者、间接利益相 关者和边缘利益相关者四个层次。他指出，为了推进我国大学管理体制的改革和创新， 维护各方利益相关者的利益，应采用重视大学利益相关者的共同治理模式，加强外部 利益相关者对大学的监督，强化内部利益相关者的权力制衡。脚1 潘海生、张宇认为，大学是利益相关者组织，各利益相关者有着不同的利益诉求， 并且通过不同的途径、方式对大学产生影响。他们从与大学的关系、大学的权力流等 角度分析了大学的内、外部利益结构，指出不同的利益结构会导致不同的大学治理结 构。从大学的内部治理结构和外部治理结构的角度构建了现代大学治理结构的框架， 并指出现代大学治理结构的框架只有在大学理念认可，即与大学组织文化相融的条件 啪李福华利益相关者理论与大学管理体制创新【j 】教育研究，2 0 0 7 ( 7 ) 7 青岛大学硕士学位论文 下才能发挥作用。胁1 孙世欣从利益相关者的角度分析了投资者与母体高校间的利益博弈、母体高校与 独立学院间的利益博弈以及政府与独立学院间的利益博弈关系，指出独立学院应构建 二元的资本投资主体结构，理顺三元管理主体的权力关系。吻3 王建平从治理结构的一般理论入手分析了独立学院治理中存在的问题，揭示了影 响独立学院治理的主要因素，论述了如何构建和完善独立学院的外部治理结构，分析 了利益相关者共同治理模式的可行性，并指出该模式的不足之处。3 从搜索的资料看，仅有部分学者将利益相关者理论用于研究独立学院的治理结构， 并且只是作为其中的一种治理结构理论，并未做深入分析。因而，用利益相关者理论 分析和研究独立学院治理结构的构建，具有重要的理论意义和现实意义。 3 研究思路和方法 论文从独立学院是个典型的利益相关者组织入手，科学界定了独立学院的各个利 益相关者，探讨了各个利益相关者在独立学院治理结构中存在的问题，尝试性地构建 了各个利益相关者共同治理的结构模型，并分析了构建过程中应遵循的原则以及各个 利益相关者应遵循的原则，以期促进独立学院的持续规范发展。全文分成六部分。引 言，主要介绍了研究的目的及意义、研究现状、研究思路和方法以及论文的主要结论 和创新点。第一章独立学院治理结构的基本概念和基本理论，主要介绍了独立学院的 概念及类型、利益相关者理论，分析了独立学院是典型的利益相关者组织。第二章独 立学院治理结构发展阶段探析，主要界定了独立学院治理结构的内涵，并尝试性地分 析了独立学院治理结构发展的各个阶段。第三章各利益相关者在独立学院治理结构中 存在的问题。首先科学界定了独立学院的各个利益相关者，然后详细分析了独立学院 各个利益相关者在独立学院治理结构中存在的问题。第四章利益相关者理论视角下独 立学院治理结构的构建。首先，分析了独立学院治理结构构建的前提条件，包括思想 上、办学目标和法律法规等。其次，规定了独立学院治理结构构建的基本原则，包括 各利益相关者在独立学院治理结构构建过程中应遵循的原则和独立学院治理结构构建 过程中应遵循的原则两个方面。最后，提出了利益相关者共同治理结构的权利配置和 模型，并从重塑独立学院与母体高校之间的关系、明确独立学院与投资者之间的关系 以及重视独立学院校友资源的利用和开发等方面构建独立学院的治理结构。第五章结 论与展望。 本论文主要采用了文献法、比较分析法等方法。 叫潘海生，张宇利益相关者与现代大学治理结构的构建 j 教育评论，2 0 0 7 ( 1 ) 岫孙世欣独立学院政策研究 d 北京：北京师范大学，2 0 0 7 伽王建平独立学院治理结构研究 d 】南昌：南昌大学，2 0 0 7 8 引言 4 论文的创新之处 本论文创新之处，在于提出并解析了独立学院是个典型的利益相关者组织，归纳 总结了各利益相关者在独立学院治理结构中存在的问题，指出目前存在利益相关者缺 位的现象，认为各利益相关者共同治理模式是目前独立学院治理结构相对理想的模式。 同时，分析了独立学院治理结构的构建应遵循公益性、动态性、共性与个性相结合的 原则，随时代和环境变化不断发展和完善，并特别要重视校友资源的开发、利用和管 理。 9 青岛大学硕士学位论文 第一章独立学院治理结构的基本概念和基本理论 1 1 独立学院概念 1 1 1 独立学院的概念 教育部颁布的独立学院设置与管理办法( 中华人民共和国教育部第2 6 号令，以 下简称教育部第2 6 号令) 第二条，明确规定了独立学院的概念，即指实施本科以上学历 教育的普通高等学校与国家机构以外的社会组织或者个人合作，利用非国家财政性经 费举办的实施本科学历教育的高等学校。 独立学院是在我国高等教育规模快速增长和教育体制改革不断深化的过程中出现 的新事物。它既不同于以往普通高校按照公办机制或模式建立的二级学院、“分校 ， 也不同于其它类似的二级办学机构。由于政府规定独立学院应具有独立的法人资格和 独立的校园校舍，独立进行教学和财产管理、招生和颁发毕业证书。因此，取名“独 立 学院。独立学院是民办高等教育的重要组成部分，属于公益性事业。 教育部第2 6 号令第七条至第十一条明确规定了独立学院的申请者与合作者应具备 的条件。申请高校须“具备较高教学水平和管理水平，较好办学条件，一般应具有博 士学位授予权。申请者应对独立学院的教学和管理负责，并保证办学质量。应充分发 挥校本部的智力和人才优势，切实加强独立学院的教师队伍和管理队伍建设，建立并 不断完善教学水平的监测和评估体系。“普通高等学校主要利用学校名称、知识产权、 管理资源、教育教学资源等参与办学。 独立学院的合作者可以是企事业单位、社会团体或个人，也可以是其它有合作能 力的机构。合作者负责提供独立学院办学所需的各项条件和设施，并参与独立学院的 管理、监督和领导。独立学院的建设发展经费与其他相关支出，均由合作者承担或以 民办机制筹措解决。教育部第2 6 号令第八条对合作者的资格做了详细的规定：“参与举 办独立学院的社会组织，应当具有法人资格。注册资金不低于5 0 0 0 万元，总资产不少 于3 亿元，净资产不少于1 2 亿元，资产负债率低于6 0 。参与举办独立学院的个人，应 当具有政治权利和完全民事行为能力。个人总资产不低于3 亿元，其中货币资金不少于 1 2 亿元。合作者主要利用资金、实物、土地使用权等参与办学。一 第十条规定：“独立学院的申请者和合作者应当签订合作办学协议。合作办学协议 应当包括办学宗旨、培养目标、出资数额和方式、各方权利义务、合作期限、争议解 决办法等内容。 独立学院的设立应严格按照规定的程序进行，筹设期和正式成立应提交不同的材 料。独立学院的设立应当符合国家和地方高等教育发展规划。 第二十五条至第二十九条，规定了独立学院的组织与活动，明确了董事会或理事 1 0 第一章独立学院治理结构的基本概念和基本理论 会的组成人员。独立学院实行董事会或理事会领导下的院长负责制。理事会或者董事 会由参与举办独立学院的普通高等学校代表、社会组织或者个人代表、独立学院院长、 教职工代表等人员组成。理事会或者董事会中，普通高等学校的代表不得少于五分之 二。独立学院的理事会或者董事会每年至少召开2 次会议。经三分之一以上组成人员提 议，可以召开理事会或者董事会临时会议。独立学院院长应当具备国家规定的任职条 件，年龄不超过7 0 岁，由参与举办独立学院的普通高等学校优先推荐，理事会或者董 事会聘任，并报审批机关核准。主要负责独立学院的教育教学和行政管理工作。 1 1 2 独立学院的类型 独立学院脱胎于2 0 世纪9 0 年代江浙等地率先探索和试办的二级学院，名称定于 2 0 0 3 年教育部发布的若干意见。虽然独立学院的发展仅有十年的时间，但它的发展 速度和成果是有目共睹的。独立学院的发展过程证明不同的组织结构将会导致形成不 同的权变结构。按照资金来源和合作方式的不同，可将独立学院分为以下几种类型： l 、校政合作模式 即政府控股型独立学院，是由地方政府提供土地甚至全部办学基础设施，申办高 校负责全面管理独立学院，政府不从办学中获得经济回报。其目的在于增加本地高等 教育机会，提高本地人才和科技的供给能力，提高本地社会的影响力。此类独立学院 的社会效益较强。最典型的宁波理工学院，是由宁波市人民政府负责投资建设，浙江 大学负责教学管理。南开大学滨海学院也属于此类。 2 、校企合作模式 即企业投资控股型，是由公立高校与实力雄厚的一家或多家企业合作创办而成。 这也是一种较为普遍的办学模式。该模式又细分为三种：一是，私营企业投资控股型， 此类型独立学院的盈利模式较好。二是，国营企业投资控股型，此类型独立学院可利 用资源的能力较强。如山东经济学院与山东黄金集团有限公司联合创办的燕山学院。 三是，校办企业投资控股型，此类型独立学院的内部管理一般较强。如吉首大学张家 界学院，是由吉首大学和新时代教育发展有限责任公司( 吉首大学持有9 8 的股权) 投 资举办。新时代公司持有吉首大学张家界学院8 0 的股权，另外2 0 的股权是吉首大学 以无形资产注入的。 3 、校政企合作模式 即混合型投资控股型，是由地方政府、公立高校和企业共同投资参与的混合所有 的独立学院。此类型独立学院一般是综合实力比较强。如被教育部列为“独立学院典 范的浙江大学城市学院，是由浙江大学、杭州市人民政府和浙江电信实业集团公司 三方筹建。该学院发展较成功，基本步入规范健康发展的轨道。 4 、兼并改制模式 青岛大学硕士学位论文 即将有一定办学实力的学校与重点大学或实力更强的大学合并之后，通过改制而 成立的独立学院。此类型独立学院一般内部管理较强。如浙江工业大学之江学院，是 由原浙江船舶学校与浙江工业大学合并后改制而成，校址设在原浙江船舶学校校区内。 学院的管理机构和领导班子相对独立，任课教师由浙江工业大学聘任。 5 、高校举办的“校中校、“校外校 或是租赁校园举办的学院 “校中校的独立学院也是完全由公立高校举办。但学院并没有独立的校园，学 生只是独立编班开展教学活动，教学场所、教师安排、考试考核和文凭发放等与校本 部学生完全一样。由于没有独立的资源办学，因而，这些学院也缺乏独立的财务和师 资等。这实际上是收费的双轨制。“校外校一一般是由高校并入一些层次较低的高职、 中专等形成。场所相对独立，但财务不独立。湖南师范大学树达学院、湖南商学院北 津学院等都属于此模式。而租赁校园则是为了解决公立高校办学设施不足等问题。如 沈阳建筑工程学院城市建设学院，就是以每年3 0 0 万的价格租用已倒闭的华联学校的校 园。这三种模式都不符合教育部2 6 号令的规定，也是以后政府重点整顿的对象。 1 2 利益相关者理论 利益相关者理论来自于公司治理理论，其萌芽始于多德( d o d d ，1 9 3 2 ) ，而作为一 个明确的理论概念则是由斯坦福研究所( s r i ，s t a n f o r dr e s e a r c hi n s t i t u t e ) 于1 9 6 3 年提出的，其理论分支的形成得益于瑞安曼( e r i cr h e n m a n ) 和安索夫( i g o ra n s o f ) 的开 创性研究，理论的完善归于弗里曼( f r e e m a n ) 、布莱尔( b l a i r ) 、多纳德逊( d o n a l d s o n ) 、 米切尔( m i t c h e l l ) 、克拉克森( c l a r k s e n ) 等学者的共同努力。利益相关者理论源于对 “股东至上理论的质疑，但在研究对象的认定上，它却远没有“股东至上治理理 论明确。因而，在很长一段时间里，学者们的研究仅限于对利益相关者的界定上。按 照对利益相关者概念的不同理解和不同的研究侧重点，将研究分为三个阶段，即“影 响企业生存一、“实施战略管理 和“参与权力分配一。不同研究阶段对利益相关者 的界定也各异。 一是，利益相关者理论的“影响企业生存一阶段。时间大致是从2 0 世纪6 0 年代到 2 0 世纪8 0 年代，主要观点是，利益相关者是企业生存的必要条件，二者是相互依存的 关系。研究的重点问题是利益相关者是谁、利益相关者参与的基础和合理性问题。1 9 6 5 年，美国学者h n s o