（工商管理专业论文）低碳经济背景下珠三角中小企业生存发展及对策研究.pdf

摘要 低碳经济是指在可持续发展理念指导下，通过技术创新、制度创新、产业转型、新 能源开发等多种手段，尽可能地减少煤炭石油等高碳能源消耗，减少温室气体排放，达 到经济社会发展与生态环境保护双赢的一种经济发展形态。 改革开放以来，珠三角凭借“两头在外，大进大出的模式，依托毗邻港澳的区位 优势，抓住国际产业转移和要素重组的历史机遇，率先建立开放型经济体系，成为我国 最大的经济体和外向度最高的经济区域，而富有生机活力的中小企业，是珠三角经济快 速崛起的“秘密武器 。经济的快速发展也带来了资源的过度消耗、环境的日益恶化、 劳动力成本的不断提高等问题，依靠要素投入和劳动力密集型产业发展的模式越来越难 以为继。在全球金融风暴和欧债危机，以及国内外经济形势恶化的双重打压下，大量的 珠三角中小企业处于亚健康状态，要素成本一路走高、环境保护压力增大、资金来源极 度匮乏，使中小企业生存环境日益恶化。适应产业转型升级的要求，按照低碳经济的理 念，走出一条资源节约、环境友好的可持续发展之路，是珠三角中小企业凤凰涅粲、浴 火重生之路，也是珠三角成功实现产业转型升级，步入更高发展层次的关键所在。 论文从分析当前珠三角中小企业生存发展困境着手，运用了经济学相关理论，研究 低碳经济背景下珠三角中小企业摆脱困境、转型升级的发展路径。研究中借鉴了香港、 台湾、新加坡产业升级的经验，结合中国国情和珠三角的产业发展实际，提出了建立珠 三角中小企业生存发展环境评价指标体系的设想，并指出珠三角中小企业由过去“要素 驱动型 向“创新驱动型 发展路径。论文结合国外发展路径和指标体系，从宏观、中 观、微观三个层面，提出了解决珠三角中小企业生存困境的发展策略。并以中山市解决 中小企业生存困境为例，提出了大力提升产品的附加值、走高端产业路径；全面开拓国 内市场，推动专业化发展等具体措施，对于珠三角转型升级和中小企业科学发展具有重 要的理论意义和现实意义。 论文通过调查问卷，依托实地走访企业收集的第一手资料，提出珠三角中小企业由 过去“要素驱动型 向“创新驱动型 发展路径，分析提升中小企业生存能力提出的重 点和技术路线，在研究方法、研究路径方面有所创新，对珠三角中小企业转型升级有一 定理论指导意义。 关键词：珠三角中小企业生存困境 a b s t r a c t l o w - c a r b o ne c o n o m yi su n d e rt h eg u i d a n c eo ft h ec o n c e p to fs u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n tt h r o u g ht e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ， i n s t i t u t i o n a l i n n o v a t i o n ， i n d u s t r yt r a n s f o r m a t i o n ，n e we n e r g yd e v e l o p m e n ta n do t h e rm e a n st om i n i m i z e t h ee n e r g yc o n s u m p t i o no fc o a la n do i la n do t h e rh i g h - c a r b o n ，r e d u c i n g g r e e n h o u s eg a se m i s s i o n s a n da c h i e v ee c o n o m i cs o c i a ld e v e l o p m e n ta n d e c o l o g i c a le n v i r o n m e n tp r o t e c t i o nw i n w i ne c o n o m i cd e v e l o p m e n tp a t t e r n s s i n c et h er e f o r ma n do p e n i n gu pt h ep e a r lr i v e rd e l t ab yv i r t u eo ft h et w o o u t s i d e ，i n t ot h eb i go u t ”m o d e ，r e l y i n go nt h ea d v a n t a g eo fn e i g h b o r i n gh o n g k o n ga n dm a c a o ，t os e i z et h eh i s t o r i c a lo p p o r t u n i t yo fi n t e r n a t i o n a li n d u s t r i a l t r a n s f e ra n de l e m e n t so ft h er e o r g a n i z a t i o no ft h el e a di ne s t a b l i s h i n ga no p e n e c o n o m y ，a sc h i n a 。sl a r g e s te c o n o m i cf o rt h eh i g h e s td e g r e eo fo u t w a r d e c o n o m i cr e g i o n ，f u l lo fv i g o ra n dv i t a l i t yo fs m a l la n dm e d i u me n t e r p r i s e s ， t h ep e a r lr i v e rd e l t a sr a p i de c o n o m i cr i s eo ft h e s e c r e tw e a p o n ”t h er a p i d e c o n o m i c d e v e l o p m e n t h a sa l s o b r o u g h t t h ee x c e s s i v e c o n s u m p t i o n o f r e s o u r c e s ，d e t e r i o r a t i n ge n v i r o n m e n t ，t h ec o n t i n u o u si m p r o v e m e n to ft h el a b o r c o s t sa n do t h e ri s s u e sr e l yo nt h ep a t t e r no ff a c t o ri n p u t sa n dl a b o r i n t e n s i v e i n d u s t r i e si s i n c r e a s i n g l yu n s u s t a i n a b l e g l o b a l f i n a n c i a lt u r m o i la n dt h e e u r o p e a nd e b tc r i s i sa n dt h ed e t e r i o r a t i n ge c o n o m i cs i t u a t i o na th o m ea n d a b r o a d ，u n d e rp r e s s u r ef r o mal a r g en u m b e ro fs m a l la n dm e d i u me n t e r p r i s e si n t h ep e a r lr i v e rd e l t ai na h e a l t h yc o n d i t i o n ，c l i m b i n gh i g h e ra n dh i g h e rf a c t o r c o s t s ，e n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o np r e s s u r ei n c r e a s e s ，t h ee x t r e m es c a r c i t yo f f u n d i n gs o u r c e s ，t oe n a b l es m e sl i v i n ge n v i r o n m e n ti sd e t e r i o r a t i n g t oa d a p t t ot h er e q u i r e m e n t so fi n d u s t r i a lt r a n s f o r m a t i o na n du p g r a d i n g ，i na c c o r d a n c e w i t ht h ec o n c e p to fal o wc a r b o ne c o n o m y ，o u to far e s o u r c e s a v i n ga n d e n v i r o n m e n t f r i e n d l ys u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ，t h ep r ds m e sp h o e n i xf r o m t h ea s h e sr o a dp r ds u c c e s s f u li n d u s t r i a lt r a n s f o r m a t i o na n du p g r a d i n g ，i n t o t h ek e yt oah i g h e rl e v e lo fd e v e l o p m e n t p a p e r sf r o mt h ea n a l y s i so ft h ep l i g h to ft h es u r v i v a la n dd e v e l o p m e n to f s m e si nt h ep e a r lr i v e rd e l t at o p r o c e e d ，t h eu s eo fe c o n o m i c st h e o r y ， r e s e a r c ha n dl o w - c a r b o ne c o n o m yc o n t e x to ft h ep e a r lr i v e rd e l t as m e so u t o ft h ew o o d s ，t r a n s f o r m a t i o na n du p g r a d i n go ft h e d e v e l o p m e n tp a t h t h e s t u d yd r a w so nt h ee x p e r i e n c eo fh o n gk o n g ，t a i w a n ，si n g a p o r ei n d u s t r i a l u p g r a d i n g ，i n d u s t r yp r a c t i c ew i t ht h en a t i o n a lc o n d i t i o n so fc h i n aa n dt h e p e a r lr i v e rd e l t a ，e n v i s a g e dt h ee s t a b l i s h m e n to f t h es m es u r v i v a l a n d d e v e l o p m e n to ft h ee n v i r o n m e n t a la s s e s s m e n ti n d e xs y s t e mi nt h ep e a r lr i v e r d e l t a a n dp o i n t e do u tt h a tt h ep r ds m e sf r o mt h ep a s t f a c t o r d r i v e nt o i n n o v a t i o n d r i v e nd e v e l o p m e n tp a t h t h ep a p e r c o m b i n e st h eo v e r s e a s d e v e l o p m e n tp a t ha n dt h ei n d e xs y s t e m ，f r o mt h em a c r o ，m e s oa n dm i c r ol e v e l s ， t h ed e v e l o p m e n ts t r a t e g yt os o l v et h et h ep r ds m es u r v i v a lp r e d i c a m e n t a n d z h o n g s h a n s o l u t i o n st os m es u r v i v a lp l i g h t ，f o re x a m p l e ，p u tf o r w a r ds p e c i f i c m e a s u r e st ov i g o r o u s l ye n h a n c et h e v a l u eo ft h e p r o d u c t s ，t a k et h e h ig h i n d u s t r i a l p a t h ；t of u l l ye x p l o r et h e d o m e s t i c m a r k e t ，a n dp r o m o t e t h e p r o f e s s i o n a ld e v e l o p m e n tf o r t h ep r dt r a n s f o r m a t i o na n du p g r a d i n ga n d s c i e n t i f i c d e v e l o p m e n t o fs m e s i m p o r t a n t t h e o r e t i c a la n d p r a c t i c a l s i g n i f i c a n c e p a p e r ，r e l y i n go nf i e l dv i s i t s t oc o m p a n i e sc o l l e c tf i r s t h a n di n f o r m a t i o n t h r o u g hq u e s t i o n n a i r e s ，f i r s tp r o p o s e d p r ds m e st h ef o c u so fp a s t f a c t o r d r i v e nt oi n n o v a t i o n d r i v e nd e v e l o p m e n tp a t ha n a l y s i st oe n h a n c et h e v i a b i l i t yo fs m e sa n dt e c h n o l o g yr o a d m a pi n n o v a t i o n ，r e s e a r c hm e t h o d s ，t h e p a t h ，s o m et h e o r e t i c a lg u i d a n c et os m e s i nt r a n s i t i o ni nt h ep e a r lr i v e rd e l t a u p g r a d e k e y w o r d ：p e a r lr i v e r d e l t as m e ss u r v i v a lo ft h ep l i g h to f 桂林理工大学硕士学位论文 第一章绪论 1 1 论文选题背景及意义 1 1 1 珠三角中小企业生存现状及困境 气候变暖、气候排放给人类的生存和发展带来了严峻的挑战。以低能耗、低 污染、低排放、碳交易为基础的低碳经济模式成为目前经济发展的热点话题，低 碳经济放弃了过去传统的增长模式，直接应用新时期的低碳技术与创新的管理机 制，通过低碳经济模式与低碳生活方式，实现经济社会的可持续发展。 2 0 0 8 年美国的次贷危机、导致了全国的金融海啸蔓延，西方发达国家带来 前所未有的经济下滑，全球经济也同时放缓，消费疲软。美元走势不明朗，而引 起国际能源与运输价格巨幅波动。至今，国际形势面对后金融危机时期世界经济 进入几年低速增长期，国际金融体系和经济结构调整仍将产生新动荡。而发达国 家和跨国企业已进行先导性战略安排，力图在先进技术、低碳产业、新能源技术 的国际竞争中抢占制高点，以绿色、智能、低碳和可持续发展的新能源革命及科 技创新成为未来新引擎。 改革开放以来，珠三角地区凭借“两头在外，大进大出的模式，以出口导 向的产业发展模式，依托毗邻港澳的区位优势，抓住国际产业转移和要素重组的 历史机遇，率先建立开放型经济体系，成为我国外向度最高的经济区域和对外开 放的重要窗口，经济总量先后超过亚洲“四小龙 的新加坡、香港和台湾，是我 国位列第一的经济地区。1 在这个过程中，中小企业也抓住机遇得到发展壮大。 发达国家经验告诉我们，中小企业发展壮大会影响到该地区发展，对于解决地区 就业、增加财政收入，保持地区稳定起到十分重要的作用。 但是，进入到2 1 世纪以来，珠三角的土地、能源、水资源和原材料供应日 渐趋紧，各类成本不断上升，环境污染的投入不断加大，以高资源、能源消耗为 特征的投资、传统产业经济发展模式已经走到了尽头。因此中小企业，特别是珠 三角中小企业面临着成本增加、产品标准提高、运输环境都带来极大变化，大量 中小企业面临停产、破产倒闭现象，面临严重生存发展困境。 中小企业生存发展一直是各国家、地区在产业升级，产业结构调整过程面临 的重要问题。在目前经济遇到困难的背景下，中小企业扮演着重要的角色，据广 东省中小企业局相关数据显示，9 0 11 上半年，珠三角规模以上中型工业企业完 _ _ _ _ _ - _ _ _ _ _ _ _ _ - _ _ - _ - _ - _ - _ _ _ _ - _ i - _ _ - _ _ _ _ _ _ _ _ - - _ - _ _ - _ - 一1 1 国家发展和改革委员会珠江三角洲地区改革发展规划纲要( 2 0 0 8 - 2 0 2 0 ) ，2 0 0 8 1 2 1 桂林理工大学硕士学位论文 成增加值同比增长1 2 ，较大型企业增长1 - 8 个百分点；规模以上小型工业企 业增加值同比增长1 7 9 ，较大型企业快7 7 个百分点。另外，中小企业数量 也在增长。截至2 0 1 1 年6 月末，珠三角以中小企业为主体的私营企业户数达 1 0 0 9 2 万户，相比2 0 1 0 年末增长6 4 4 ；个体工商户3 3 8 8 7 万户，比2 0 1 0 年末增长1 2 7 。中小企业成为珠三角经济圈经济发展重要的组成部分，对增 加就业、增加财政收入、出口创汇以及社会稳定起着不可缺少的作用。 如何解决当前背景下珠三角中小企业生存发展困境正是本论文所研究内容。 1 1 2 论文研究意义 本论文的研究意义是在借鉴于国外发达国家和地区中小企业发展经验，运用 经济学的相关理论，以珠三角中小企业发展情况为切入点，在对比研究了国外地 区中小企业面i 临生存困境的发展路径的基础上，建立珠三角中小企业生存发展环 境评价指标体系，并结合指标体系提出提升珠三角中小企业生存发展的策略。从 而使珠三角中小企业在新一轮大发展，加快产业升级，建设幸福广东中发挥积极 有效的作用。 1 2 研究内容与结构 本文研究内容与结构大致分七部分： 第一部分论文的选题背景与研究主要目的。 第二部分本论文相关理论综合和国内外研究现状。 第三部分发达国家与地区中小企业生存与发展的比较研究。通过对新加坡、 香港、台湾中小企业的相似比较研究和案例分析，分析新加坡、香港、台湾中小 企业发展路径及未来发展趋势。指出新加坡、香港、台湾中小企业发展路径，并 结合珠三角中小企业当前发展情况指出珠三角中小企业处于发展路径的哪一阶 段。 第四部分在国外发达国家中小企业发展路径的基础上，初步确立珠三角中 小企业生存发展环境评价指标体系的建立。 第五部分珠三角中小企业提升生存能力的策略。找到低碳经济背景下珠三 角中小企业生存困难因素及所处路径和未来发展趋势。结合珠三角区域经济特 征，从宏观层面、中观层面、微观层面上提出提升珠三角中小企业生存发展的策 略。 第六部分珠三角中小企业发展与策略一以中山市为例。进一步说明本研究 2 堑签里三奎堂堡堂笪笙塞 中小企业生存发展策略符合当前珠三角中小企业发展。 第七部分结论与展望，总体根据本研究的结论并指出文章在研究中的一些 不足，提出本研究些展望。 1 1 3 研究方法 本文撰写方法先理论后论证再总结的方法，首对中小企业生存发展的相关理 论的研究，通过比较研究分析国外中小企业发展路径，并透过企业案例分析国外 中小企业的发展趋势。通过国外中小企业比较研究和国内中小企业发展模式探索 总结出珠三角中小企业发展路径和未来发展策略。 专家评价法：通过调查分析，专家评分法，了解珠三角中小企业生存环境影 响指标体系。 比较分析法：通过对国外中小企业发展路径和未来发展趋势的研究找出珠三 角中小企业发展路径与未来发展策略。 案例分析法：对中山某中小企业进行案例分析、分析其所以地区发展现状、 企业发展路径、未来发展路径以此与珠三角中小企业发展路径进行借鉴。 1 4 本章小结 通过本章对本文的研究背景、研究目的和意义、研究内容与结构、研究方法 和技术路线的阐述，了解珠三角中小企业生存研究是具有一定现实指导意义。 3 桂林理工大学硕士学位论文 第二章文献综述与相关理论 2 1 文献理论综述 2 1 1 中小企业内涵 企业是从事生产、流通、服务等经济活动，以生产或服务满足社会需要，实 行自主经营，独立核算，依法设立的一种盈利性组织。 中小企业的界定，各国由于在经济、社会、文化和发展等方面存在差异，对 于各国界定中小企业存在不同。在界定中小企业时，一般从企业员工人数，资产 总额或营业额等方面来界定。国外和部分发达地区中小企业界定如下表2 1 ： 表2 1 国家和发达地区中小企业划分标准表 国家或地区行业指标界定中小企业 从业人员5 0 0 人以下 美国 销售额5 0 0 美元以下 从业人员5 0 0 人以下 德国 销售额1 亿马克以下 3 0 0 人以下 工矿业 3 0 0 0 万日元以下 从业人员1 0 0 人以下 日本商品批发业 资本金1 0 0 0 万日元以下 5 0 人以下 零售和服务业 1 0 0 0 万日元以下 从业人员2 0 0 人以下 新加坡 资产额1 5 0 0 万新元以下 采掘业 2 0 0 人以下 台湾地区 从业人员6 0 0 0 万新台币元以下 资本金5 0 人以下 农业、金融、保险 4 0 0 0 万新台币元以下 制造业1 0 0 人以下 中国香港地区 从业人员 其他行业5 0 人以下 我国第一部中小企业专门法律中华人民共和国中小企业促进法在九届全 国人大常委会第二十八次会议审议通过。同时，国家出台了中小企业新标准也在 2 0 0 3 年开始实行，该标准通过多年实施基本适应了当时我国经济发展要求，起 到促进作用。为适应企业规模变化，2 0 1 1 年6 月1 8 日，工业和信息化部、国家 统计局、国家发展和改革委员会、财政部印了中小企业划型新标准) 。该标准 把中小企业划分为中型、小型、微型，具体标准根据企业从业人员、营业收入， 资产总额等指标，结合行业特点制定。 4 桂林理工大学硕士学位论文 表2 2 国内中小企业划分标准表 类型 行业 中小微型 中型 小型 徽型 农、林、牧、 营业收入2 0 0 0 0 万元营业收入5 0 0 万元 营业收入5 0 万元及以 营业收入5 0 万元以 以下的为中小微型及以上的为中型企 渔业 上的为小型业 下的为微型企业。 企业 业 从业人员1 0 0 0 人以 下或营业收入4 0 0 0 0 从业人员3 0 0 人及从业人员2 0 人及以从业人员2 0 人以下 工业以上，且营业收入上，且营业收入3 0 0或营业收入3 0 0 万 万元以下的为中小 2 0 0 0 万元及以上万元及以上元以下 微裂企业。 营业收入8 0 0 0 0 万元 营业收入6 0 0 0 万 营业收入3 0 0 万元及营业收入3 0 0 万元 建筑业以下或资产总额 元及以上，且资产 以上，且资产总额3 0 0以下或资产总额 总额5 0 0 0 万元及 8 0 0 0 0 万元以下 万元及以上 3 0 0 万元以下 以上 从业人员2 0 0 人以下从业人员2 0 人及从业人员5 人及以上，从业人员5 人以下 批发业 或营业收入4 0 0 0 0 万以上，且营业收入且营业收入1 0 0 0 万元或营业收入1 0 0 0 万 元以下5 0 0 0 万元及以上及以上的为小型企业元以下 从业人员3 0 0 人以下从业人员5 0 人及从业人员1 0 人及以从业人员1 0 人以下 零售业或营业收入2 0 0 0 0 万以上，且营业收入上，且营业收入1 0 0或营业收入1 0 0 万 元以下5 0 0 万元及以上万元及以上元以下 从业人员1 0 0 0 人以从业人员3 0 0 人及从业人员2 0 人及以 从业人员2 0 人以下 交通运输业下或营业收入3 0 0 0 0以上，且营业收入上，且营业收入2 0 0或营业收入2 0 0 万 万元以下3 0 0 0 万元及以上万元及以上元以下 从业人员2 0 0 人以下从业人员1 0 0 人及从业人员2 0 人及以从业人员2 0 人以下 仓储业或营业收入3 0 0 0 0 万以上，且营业收入上，且营业收入1 0 0或营业收入1 0 0 万 元以下1 0 0 0 万元及以上万元及以上元以下 从业人员1 0 0 0 人以从业人员3 0 0 人及从业人员2 0 人及以从业人员2 0 人以下 邮政业下或营业收入3 0 0 0 0以上，且营业收入上，且营业收入1 0 0或营业收入1 0 0 万 万元以下2 0 0 0 万元及以上 万元及以上 元以下 从业人员3 0 0 人以下从业人员1 0 0 人及从业人员1 0 人及以从业人员1 0 人以下 住宿业或营业收入1 0 0 0 0 万以上，且营业收入上，且营业收入1 0 0或营业收入1 0 0 万 元以下2 0 0 0 万元及以上万元及以上元以下 从业人员3 0 0 人以下从业人员1 0 0 人及从业人员1 0 人及以从业人员1 0 人以下 餐饮业或营业收入1 0 0 0 0 万以上，且营业收入上，且营业收入1 0 0或营业收入1 0 0 万 元以下2 0 0 0 万元及以上万元及以上元以下 从业人员2 0 0 0 人以 从业人员1 0 0 人及从业人员1 0 人及以从业人员1 0 人以下 信息传输业下或营业收入 以上，且营业收入 上，且营业收入1 0 0或营业收入1 0 0 万 1 0 0 0 0 0 万元以下1 0 0 0 万元及以上万元及以上 元以下 软件和信息技 从业人员3 0 0 人以下从业人员1 0 0 人及从业人员1 0 人及以从业人员1 0 人以下 或营业收入1 0 0 0 0 万以上，且营业收入上，且营业收入5 0 万或营业收入5 0 万元 术服务业 元以下1 0 0 0 万元及以上元及以上 以下 房地产 营业收入2 0 0 0 0 0 万 营业收入1 0 0 0 万 营业收入1 0 0 万元及营业收入1 0 0 万元 元以下或资产总额 元及以上，且资产 以上，且资产总额以下或资产总额 开发经营总额5 0 0 0 万元及 1 0 0 0 0 万元以下2 0 0 0 万元及以上2 0 0 0 万元以下 以上 。 s 桂林理工大学硕士学位论文 从业人员1 0 0 0 人以从业人员3 0 0 人及从业人员1 0 0 人及以从业人员1 0 0 人以 物业管理下或营业收入5 0 0 0以上，且营业收入上，且营业收入5 0 0下或营业收入5 0 0 万元以下1 0 0 0 万元及以上万元及以上万元以下 租赁和商务服 从业人员3 0 0 人以下从业人员1 0 0 人及从业人员1 0 人及以从业人员l o 人以下 或资产总额1 2 0 0 0 0以上，且资产总额上，且资产总额1 0 0或资产总额1 0 0 万 务业 万元以下8 0 0 0 万元及以上万元及以上元以下 其他未列明行从业人员1 0 0 人及 业 从业人员3 0 0 人以下从业人员1 0 人及以上从业人员1 0 人以下 以上的为中型企业 2 1 2 低碳经济2 低碳经济是指在可持续发展理念指导下，通过技术创新、制度创新、产业转 型、新能源开发等多种手段，尽可能地减少煤炭石油等高碳能源消耗，减少温室 气体排放，达到经济社会发展与生态环境保护双赢的一种经济发展形态。 低碳经济包括低碳能源系统、低碳技术和低碳产业体系。其基本特征：减少 温室气体排放，构筑低能耗、低污染为基础的经济发展体系。倡导发展清洁能源， 如风能、太阳能、核能、地热能和生物质能等替代煤、石油等化石能源以减少二 氧化碳排放的清洁能源。低碳产业体系包括新能源汽车、节能建筑、循环经济、 资源回收、环保设备、节能材料等产业。 国家将节能减排目标纳入“十二五 规划。到2 0 2 0 年实现我国单位g d p 能 耗比2 0 0 5 年下降4 0 - 4 5 。一方面，它标志着我国必须转变经济增长方式、调 整经济结构，向低碳经济转型；另一方面，它标志着从政府到民间组织、从企业 到个人都必须成为这一场革命的当事人、参与者、奉献者和受益者，形成一个资 源节约型和环境友好型的经济发展模式。广东正在规划2 0 1 2 该省节能培训工作， 以确保完成今年该省单位g d p 能耗下降3 9 9 的节能目标。 2 1 3 产业升级3 产业升级是指改善产业结构、提高产业素质与效率。改善产业结构主要表现 为协调产业发展、提升产业结构；产业素质与效率的提高表现为优化生产要素、 提高技术水平、管理水平以及产品的质量。 转变经济发展方式是破解诸多经济发展深层次矛盾和问题关键，汪洋书记在 广东省深入贯彻落实科学发展观加快转变经济发展方式专题研讨班提出，广东面 对国际形势深刻变化不转不行，面对国内百舸争流的竞争态势慢转型也不行，面 2 低碳经济一m 队智库百科 ( 网络：h t t p ：l l w i k i m b a l i b c o m w i k e 4 b d 8 e ，e 7 a 2 b 3 e 7 b 8 8 f 6 b s 8 e ) 3 产业爿级一百度百科( 网络：h t t p ：b a i k e b a i d u ，c o m v i e w 1 7 9 3 9 2 4 。h t m ) 6 桂林理工大学硕士学位论文 对自身经济社会发展的阶段性特征盲目转型更不行。 产业升级是指产业结构的改善和产业素质与效率的提高。产业升级主要特点 是依靠技术进步。产业结构的调整表现为产业的协调发展和结构的提升；产业素 质与效率的提高表现为生产要素的优化组合、技术水平和管理水平以及产品质量 的提高。 2 1 3 生存环境理论4 组织环境是指所有潜在影响组织运行和组织绩效的因素或力量。一般来讲， 组织环境分为内部环境和外部环境；如果以环境系统的特性来划分，组织环境可 分为简单静态环境、复杂静态环境、简单动态环境和复杂动态环境四种类型，组 织环境的调整应该看当前环境的不利程度而定。总之，组织环境调节着组织结构 设计与组织绩效的关系，影响组织的有效性。组织环境对组织的生存和发展，起 着决定性的作用，是组织管理活动的内在与外在的客观条件。 组织环境对组织的生存和发展起着决定性作用。组织环境对组织的形成、发 展和灭亡有着重大的影响。组织环境为某些组织的建立起到促进作用，例如蒸汽 机技术的出现导致了现代工厂组织的诞生。相反，由于某些组织未能适应环境的 变化，因而已不复存在。在当代和未来，组织的目标、结构及其管理等只有变得 更加灵活，才能适应环境多变的要求。 2 1 4 产业转移理论s 产业转移是指由于资源供给或产品需求条件的变化，引起产业在一国内部、 以企业为主导的转移活动，是一个具有时间和空间维度的动态过程，是通过生产 要素的流动从一个区域转移到另一个区域的经济行为和过程，是国家或地区产业 结构调整和升级的重要途径。同时认为产业转移是广义上的，包括产业的生产环 节以及产业的研发设计、服务、销售等环节发生的转移，也就是说同一产业内部 的不同层次、不同方式、不同规模、不同阶段的生产、销售、服务、研发等发生 的转移。 产业转移是经济发展过程中普遍存在的一种经济现象，产业转移按照其特点 的不同可以划分为不同的类型。 4 组织环境一m b a 智库百科( h t t p ：w i l d m b a l i b c o m w i k i e 7 b b 8 4 e 7 b b 8 7 e 7 s e a f e 5 ，a 2 8 3 ) 5 产业转移理论一一m 队智库百科 一 ( h t t p ：w i k i m b a l i b c o m w i k i e 4 b a a 7 e 4 b 8 g a e 8 b d a c e 7 a 7 b b ) 7 桂林理工大学硕士学位论文 表2 3 产业转移类型分类表 分类依据分类类型特征 转移主体的性质、转移的内 市场扩张型为占领外部市场进行的空间移动 在机理的差别由于外部竞争和内部调整压力围绕成本：锚 成本：诲约型 约目的而进行的战略性迁移 劳动密集型以劳动密集型产业转移为主 资源密集型以资源密集型产业转移为主 转移的客体差别 资本密集型以资本密集型产业转移为主 技术密集型以知识密集型产业转移为主 水平转移在同质区域之间的转移 转移的空间流动方式 垂直转移 在存在梯度的异质区域之间转移 国际产业转移空间转移突破国界 转移涉及的地域范围不同区际产业转移空间转移没有突破国界 城乡产业转移产业由城市中心向周边地区转移 2 1 5 微笑曲线理论 重要科技业者宏暮集团创办人施振荣先生，在1 9 9 2 年为再造宏暮j 提出 了有名的“微笑曲线 ( s m i l i n gc u r v e ) 理论，以作为宏薯的策略方向。经历 了十年多以迄今日，施振荣先生将”微笑曲线”加以修正，推出了所谓施氏“产业 微笑曲线刀，以作为台湾各种产业的中长期发展策略之方 微笑嘴型的一条曲线，两端朝上，在产业链中，附加值更多体现在两端，设 计和销售，处于中间环节的制造附加值最低。 微笑曲线中间是制造；左边是研发，属于全球性的竞争；右边是营销，主要 是当地性的竞争。当前制造产生的利润低，全球制造也已供过于求，但是研发与 营销的附加价值高，因此产业未来应朝微笑曲线的两端发展，也就是在左边加强 研展创造智慧财产权，在右边加强客户导向的营销与服务。微笑曲线有两个要点， 第一个是可以找出附加价值在哪里，第二个是关于竞争的型态。6 6 微笑曲线理论- - m b a 智库百科 8 桂林理工大学硕士学位论文 2 2 国内外研究现状 2 2 1 国外研究现状、水平和发展趋势 国外在中小企业发展现状的研究及对策实践上作了许多有探索，提出许多 值得借鉴的经验。 各国在经济发展过程中，都十分重视中小企业在国家经济发展中的地位。 德国、日本、新加坡、美国等发达国家在中小企业划分、扶持政策都作一些相同 的做法。这些国家都十分清楚意识到中小企业对国家经济发展重要作用。( 1 ) 中 小企业是国民经济增长的催化剂。( 2 ) 中小企业是解决就业的重要基地。( 3 ) 中 小企业是技术创新的动力源泉。( 4 ) 中小企业发展增加国家稳定。从以上作用看 得出，国外在发展中小企业上分别在法律层面、融资税收层面、政府主导的技术 创新、发展职业教育等环境因素下来解决中小企业发展的现状问题。 国外对企业现状的研究水平与相关理论，其中包括生存环境理论、产业转 移理论、规模经济理论。说明了中小企业生存发展要都与国家当前经济发展，产 业发展息息相关。 当前中小企业发展趋势，国外的中小企业在全球倡导低碳经济，节能减排的 背景下，中小企业正向高端产业，技术产业发展，向专业化方向发展，充分利用 好中小企业船小好调头的优势，正向低碳产业发展。国外中小企业发展轨迹从劳 动密集型到资本密集型再到知识密集型发展的路径对于当前珠三角中小企业发 展现状的研究有十分重要的借鉴作用 2 2 1 国内研究现状、水平和发展趋势 1 、国内研究现状、水平。 国内专著和论文的整理来看，自改革开放以来，国家十分重视中小企业发展， 从法律制定上，2 0 0 2 年制定中华人民共和国中小企业促进法等方面重视中 小企业发展，但面对0 8 年金融危机和环境污染扩大，全球大力倡导低碳经济下， 过去中小企业依赖劳动密集的发展模式已不再适应当前发展。从各类文献整理归 纳出，中小企业面临了发展困境。在资金链i 人才结构i 核心技术上得不到很好 发展，但是政府也努力通过各种渠道扶持中小企业发展。 从文献整理看出，政府行业对于中小企业生存环境的影响指标也开始得到重 视。陈亚荣小企业生存基础的综合评价指标体系( 东华大学学报自然科学版) ， ( h t t p ：w i k i m b a l i b c o m w i k i e 5 b e a e e 7 a c 9 1 e 6 9 8 b 2 e 7 b a b f e 7 9 0 8 6 e 8 a e b a ) 9 桂林理工大学硕士学位论文 2 0 0 1 ，2 7 ( 4 ) ：2 9 5 0 页) 提出小企业生存基础的综合评价指标体系。企业生存 与发展环境研究课题组发表的企业生存与发展环境指标体系研究( 统计研 究2 0 0 6 ( 5 ) 4 4 4 9 页) 通过数量经济方法，研究我国企业生存与发展经济指 数及数量界限，同时测算出我国及部分地区的企业生存与发展环境指数。陈晓虹 基于s e m 的我国中小企业外部环境评价体系研究( 商业经济与管 理2 0 0 8 ( 1 0 ) 4 2 4 7 ) 构建我国中小企业外部生存环境二阶因子模型。 z 、发展趋势 国内中小企业发展趋势是，在低碳经济新背景下，如何进行产业升级，来解 决当中发展困难，找到条适合国内中小企业发展路径。 2 1 3 本章小结 由以上对于中小企业生存发展的评述可以看出，国外对于中小企业发展研究 有许多值得借鉴的地方。在国内，改革开放以来，国家和政府都十分重视中小企 业发展，从过去乡镇企业，家庭联产承包责任制可以看出国家和政府开始意识中 小企业的发展的重要性。国内外专家也从各类生存环境因素进行分析，部分也提 出影响因素的评价体系。 虽然国内外对于中小企业生存发展做了大量研究，对于中小企业发展仍存在 以下几个问题 ( 1 ) 对于当前的低碳经济背景下，没有指出珠三角中小企业发展发展路径。 ( 2 ) 没有针对某一个地区的实际情况提出影响中小企业生存环境发展的评 价指标。 因此，本文通过专家打分法、比较分析法研究珠三角中小企业生存发展环境 的指标，初步建立珠三角中小企业生存发展环境评价指标体系，根据指标提出中 小企业生存能力的措施。并通过对国外发达地区中小企业的发展路径的比较研 究，找出珠三角中小企业发展的路径和发展趋势。 桂林理工大学硕士学位论文 第三章发达国家和地区中小企业生存与发展比较研究 3 1 台湾中小企业概况 6 0 年代开始，台湾开始进入全面体制改革时期，各项重大的建设及金融体制 改革为日后成为亚洲“四小龙打下了深厚的基础。同时中小企业的兴起及8 0 年代产业结构调整，让更多台湾制造产品销于海外，致使台湾经济得到的高速成 长，社会失业率低，使得台湾与当时香港、新加坡和韩国被称为“经济奇迹”。 台湾中小企业以股份有限公司，有限公司、合伙公司，独资公司为主要形式。 台湾的经济经历了战后重建、艰难发展、到巅峰发展时期。而台湾的中小企业依 靠自身的特点，抓住每个阶段的发展时期，成长、发展。迅速适应当时的变化多 端的环境变化。 3 1 1 台湾中小企业发展路径7 台湾中小企业发展路径，从1 9 4 9 年开始经历艰苦的创业到发展，到瓶颈发 展，再到面临新的选择发展历程。中小企业发展与台湾当时经济发展以及当时的 环境息息相关，台湾中小企业大概经历了四个发展路径。 3 1 1 1 以劳动密集型主的发展时期 4 0 一5 0 年代是台湾中小企业的草创时期。台湾中小企业起源于3 0 年代，上世 纪4 0 年代后，台湾当局把当时日本统治时的各类小型企业转卖给私人。到5 0 年初，经济已经恢复到战前水平。台湾市场狭小，资源相对贫乏，但是台湾当地 劳动力资源充足及廉价，台湾当局实施了以进口替代型为主的发展战略，大力发 展劳动密集型产业，为发展台湾工业发展创造了有利的条件。台湾当局制定一系 列措施： ( 1 ) 1 9 5 3 1 9 6 0 制定了公营事业移转民营条例、奖励投资条例。 ( 2 ) 制定减租免税政策。 ( 3 ) 中小企业民营贷款基金奖励制度。 3 1 1 2 出口导向型的发展阶段。 6 0 年代，台湾进入相对稳定并快速发展时期，但是劳动密集型的进口替代型 发展模式造成了产能过剩，市场饱和，工业增速下降。台湾当局根据当前国际经 济变化，制定了以出口导向的发展战略，由过去内向型发展经济转变为外向型发 展，大力发展对外贸易。 7 结构调整与经济发展基于亚洲四小龙的经验分析 1 1 堑签里三盔堂堡主堂垡笙茎 这一时期中小企业面临的生存困难，台湾当局适时调整了经济发展战略，也 配套制定系列措施解决当前困难。 ( 1 ) 制定了技术合作条件、修订了奖励投资条例。 ( 2 ) 改革金融业，成立了中小企业银行、中小企业信保基金会。 ( 3 ) 成立金融培训机构，对缺乏管理知识，金融知识的中小企业联合辅导。 ( 4 ) 实行单一汇率制定，鼓励出口，创立保税仓，加工出口区。 6 0 年至7 0 年代，前期中小企