（英语语言文学专业论文）论利用外商直接投资与中国产业结构升级.pdf

摘要 自从1 9 7 8 年末中国制定改革开放政策的二十多年来，中国对外国投资者的吸 引力日益显示，外资流入迅速增加，并且随着经济环境的持续改善，市场经济的 发展，越来越多的外资，特别是外商直接投资源源不断地流向了中国。在中国加 入世界贸易组织，积极融入全球经济一体化的今天，利用外商直接投资增加先进 技术引进，扩大产品出口和劳动力就业可以带动中国经济的腾飞，然而自改革开 放之始，外商直接投资主要投向了中国的第二产业，特别是其中的制造业部门， 对第一，三产业的投入相对较少，这种外商直接投资的不均衡分布使中国本来就 比较薄弱的产业和产业结构更加滞后。作为发展中大国的中国具有廉价的劳动力 资源，巨大的消费市场等发展经济的强大优势，但其薄弱的产业竞争力和落后的 产业结构越来越成为中国经济持续发展的巨大障碍。 目前中国已经进入利用外商直接投资的新阶段中国经济发展的最大的 障碍不是资本短缺，技术落后而是产业结构滞后，因而我们在利用外商直接投资 的过程中，要将利用外商直接投资和调整优化中国产业结构相结合。国内外对此 论题的研究和探讨相对较少，因而探寻利用外商直接投资和产业机构升级的相关 理论，结合中国当前的产业结构现状和引资实际，并为引导外商直接投资促进经 济发展及中国产业结构优化升级来制定相应的政策和措施是具有极高的理论价 值和实践意义的。 关键词：外商直接投资；产业结构；产业结构升级 a b s t r a c t t h a n k s 沁c h i n a sr e f o r ma n do p 翻o rp o l i c yi n i d a t c di nl a t e1 9 7 8 ，c h i n ah a s b e c o m em o r ea n dm o r ea t t r a c t i v et of o r e i g ni n v e s t o r sa n df o r e i g nc a p i t a li n f l o w st o c h i n ah a v eg r o w nr a p i d l y t h eu p w a r dt r e n do ff o r e i g nc a p i t a l ，w h o s em a j o rf o r mi s f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n tf f n oh a sb e e nm a g n i f i e db yt h ei m p r o v e m e n to fe c o n o m i c c i r c u m s t a n c e sa n dm a r k e t o r i e n t e de c o n o m i cd e v e l o p m e n t w i t hc h i n a sa c c e s s i o nt o t h ew t oa n di t sf u r t h e ri n t e g r a t i o nt og l o b a le c o n o m y ，f d ii sp l a y i n ga n dw i l lp l a y a ne v e r - i n c r e a s i n g l yi m p o r t a n tr o l ei nb o o s t i n gc h i n a se c o n o m i cd e v e l o p m e n ti n t e r m so ft e c h n o l o g i c a ls p i l l o v e r s ，e x p o r tr i s e ，e m p l o y m e n tg r o w t he t c m e a n w h i l e f d ih a s m a i n l yb e e nc o n c e n t r a t e d o nt h e s e c o n d a r yi n d u s t r y , e s p e c i a l l y t h e m a n u f a c t u r i n gs e c t o r , i nc o n t r a s tt ol o w e ri n v e s t m e n ti nb o t hp r i m a r ya n dt e r t i a r y i n d u s t r i e ss i n c ec h i n a sr e f o r ma n do p e n i n g - u p 。t h ei m b a t a n c e dd i s t r i b u t i o no ff d l w o r s e n sc h i n a sw e a ki n d u s t r i e sa n di n d u s t r i a ls t r u c t u r e a sal a r g ed e v e l o p i n g c o u n t r y , c h i n ae n j o y sl a t e d e v e l o p i n ga d v a n t a g e , c h e a pl a b o rf o r c ea n dh u g ep o t e n t i a l c u s t o m e r s ，b u tt h ew e a kc o m p e t i t i v e n e s so fi t st h r e ei n d u s t r i e sa n di n d u s t r i a ls t r u c t u r e i sm o r ea n dm o r eb e c o m i n gab a r r i e rt oc h i n a ss u s t a i n a b l ee c o n o m i cd e v e l o p m e n t c h i n ah a sc o m ei n t oan e we r ai nt e r m s o fu t i l i z a t i o no ff d i ，i nw h i c ht h el a r g e s t o b s t a c l ei sn o tc a p i t a ls h o r t a g e ，t e c h n i c a lb a c k w a r d n e s sb u ti n d u s t r i a ls t r u c t u r ed e f e c t s oi th a sb e c o m ea no v e r w h e l m i n gc o n c e r nt h a tf d ii n f l o w ss h o u l db eg u i d e dt o f a c i l i t a t ec h i n a si n d u s t r i a ls t r u c t u r eo p t i m i z a t i o na n de l e v a t i o n 。h o w e v e r , r e s e a r c hi n s u c ha na r e ai sr e l a t i v e l yw e a kb o mi n s i d ea n do u t s i d ec h i n aa tp r e s e n t t h e r e f o r e i t i so fg r e a tt h e o r e t i cm e r i ta n dr e a l i s t i cv a l u et oe x p l o r et h e o r i e so nu t i l i z a t i o no ff d i a n di n d u s t r i a ls l r u c t u r ee l e v a t i o n ，a n a l y z et h ec u r r e n ts i t u a t i o no fc l n i n a si n d u s t r i a l s t r u c _ m r ea n df d iu t i l i z a t i o na n dp r o p o s er e l e v a n ts t r a t e g i e st og u i d ef d ii n f l o w st o f a c i l i t a t ec h i n a si n d u s t r i a ls t r u c t u r eo p t i m i z a t i o na n de l e v a t i o na n dp r o m o t ec h i n a s e c o n o m i ca n ds o c i a ld e v e l o p m e n t k f y w o r d s ：f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ；i n d u s t r i a ls t r u c t u r e ；i n d u s t r i a l s t m c t u r e e l e v a t i o n i n t r o d u c t i o n s i n c ec h i n aa d o p t e di t so p e n i n g - u pp o l i c yi nl a t e1 9 7 8 ，t h ei n f l o w so ff d ih a v e p r o g r e s s i v e l yt a k e nm o m e n t u ma n dr e a c h e do u t s t a n d i n g l yl a r g ea m o u n t t h ec u r r e n t c o n d i t i o n so ff d iu t i l i z a t i o na n di t si m p a c to ne c o n o m i cd e v e l o p m e n th a v eg i v e n r i s et oa ni m p o r t a n tb o d yo fl i t e r a t u r e f u r t h e r m o r e ，an u m b e ro fe m p i r i c a ls t u d i e s h a v ei n v e s t i g a t e dt h er e a s o n sf o ru t i l i z i n gf d ia sw e l la st h ei m p a c to ff d io n e c o n o m i cg r o w t ha n di n d u s t r i a lr e s t r u c t u r i n gi nc h i n a o nt h eo n eh a n d ，i ti su s u a l l y r e c o g n i z e dt h a tf d ic a ni n c r e a s et h ep r o d u c t i v i t yo fa l li n p u t si nt h ep r o d u c t i o n p r o c e s sb yb r i n g i n gn e wt e c h n o l o g i e sa n dk n o wh o wt h a tc a l ls p i l lo v e rt h er e s to f t h ee c o n o m y , g e n e r a t ea n de x p a n db u s i n e s s e s ，s t i m u l a t ee m p l o y m e n t ，r a i s ew a g e s ， r e p l a c ed e c l i n i n gm a r k e ts e c t o r se t c o nt h eo t h e rh a n d ，i ti sa l s oa c k n o w l e d g e dt h a t f d ic a nh a v ea na d v e r s ei m p a c to ne c o n o m i cg r o w t hi fi ta c c e l e r a t e st h ei m b a l a n c e i nd i f f e r e n tr e g i o n sa n di n d u s t r i e s ，w h e ni tl a n d sm a i n l ya l o n gt h es o u t h e a s tc o a s t a n dl i t t l eb yl i t t l ee x p a n d si n l a n d t h e r e f o r e ，f r o map o l i c yp o i n to fv i e w , n o to n l yt h e t o t a la n a o u n to fi n v e s t m e n t ，b u ta l s ot h ew a yi ti sd i s t r i b u t e da m o n gd i f f e r e n tr e g i o n s a n ds e c t o r st h a tm a t t e r s u pt i l lr e c e n t l y , h o w e v e r , r e l a t i v e l yf e ws t u d i e sh a v ep r o v i d e dd e t a i l e da n a l y s i s t ot h ee f f e c to ff d ii n f l o w so nt h es t r u c t u r ea n de f f i c i e n c yo fc h i n a si n d u s t r i e s t h i s g a pi nt h eh t e r a t u r ei sp r i m a r i l yd u et ot h ea b s e n c eo fr e l e v a n td a t at od i r e c t l yt e s tf o r t h ei m p a c to ff d ii n f l o w so nt h ep e r f o r m a n c e so fc h i n a st h r e ei n d u s t r i e s u s i n gt h e a b u n d a n td a t af r o mc h i n e s ei n d u s t r i e so v e rt h ep e r i o df r o m1 9 7 8t o2 0 0 5 ，t h i sp a p e r i si n t e n d e dt oi n d i r e c t l ya s s e s st h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nf d ii n f l o w sa n di t si m p a c t o nc h i n a si n d u s t r i a ls t r u c t u r ee l e v a t i o na n dp u tf o r w a r dc o u n t e r m e a s u r e st o o p t i m i z ei n d u s t r i a ls t r u c t u r et h r o u 曲r a t i o n a lu t i l i z a t i o no ff d ii np e r s p e c t i v eo f c o m p r o m i s eo ff d i i n f l o w sw i t hi n d u s t r i a la n dg e o g r a p h i c a ld i r e c t i o n c h a p t e ro n es t a r t sw i t ht h ed e f i n i t i o no f f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ( f d i ) a n d “i n d u s t r i a ls t r u c t u r ee l e v a t i o n ”t oc l e a r l yu n d e r s t a n dt h e i rd e v e l o p m e n tb o t hi n t h e o r i e sa n dp r a c t i c e st h e nc o n c l u d e sw i t ht h er e v i e wo f t h e o r i e sa n df i n d i n g s a s t u d yo nu t i l i z a t i o no ff o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n ta n dc h i n a si n d u s t r i a ls t r u c t u r ee l e v a t i o n c o n c e r n i n gt h o s ee x p l a i n i n gw h yd e v e l o p i n gc o u n t r i e ss h o u l du t i l i z ef d ia n dh o w f d ii n f l o w sc a l lf a c i l i t a t ei n d u s t r i a ls t r u c t u r ee l e v a t i o ni nt h e1 1 0 s te c o n o m y c h a p t e r t w ob e g i n sw i t ht h er e s e a r c ho nt h es t a t u sq u oa n de x i s t i n gp r o b l e m si nc u r r e n t i n d u s t r i a lm i x ，p r o c e e d sw i t ht h ec o m p a r i s o nw i t hd e v e l o p e dc o u n t r i e si ni n d u s t r i a l s t r u c t u r ee v o l u t i o nt h e nc o n c l u d e sw i t hs o m e e n l i g h t e n m e n ta n dr e s o l u t i o n s a n a l y z i n gt h e o r e t i c a l l yt h eu t i l i z a t i o no ff d ia n dc h i n a si n d u s t r i a ls t r u c t u r e ， c h a p t e rt h r e ec o m m e n c e sw i t ht h ee m p h a t i ca n a l y s i so ft h ei n f l u e n c eo ff d io n c h i n a se c o n o m ya n di n d u s t r i a lr e s t r u c t u r i n g c h a p t e rf o u rp u t sf o r w a r dm e a s u r e s c h i n ac a nt a k et 0a d j u s ta n do p t i m i z ei n d u s t r i a ls t r u c t u r e 2 c h a p t e ro n e t h e o r yr e v i e wo nu t i l i z a t i o no ff o r e i g nd i r e c t i n v e s t m e n ta n di n d u s t r i a ls t r u c t u r ee l e v a t i o n t h eh l l g bv o l u m eo ff o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ( f d ot h a th a sp o u r e di n t oc h i n a h a sb e e no n eo ft h em o s ts t r i k i n gf e a t u r e so fi t se c o n o m i cd e v e l o p m e n ts i n c el a t e 1 9 7 8 ，w h i c hi s a t t r i b u t e dt ot h e h 1 培# d o m e s t i cm a r k e t a n dp o o lo fr e l a t i v e l y w e l l e d u c a t e da n dl o w - c o s t l a b o r , m a r k e t - o r i e n t e de c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n d g r a d u a ll i b e r a l i z a t i o no fr e s t r i c t i o n so nf o r e i g ni n v e s t m e n ti n f l o w s s i n c e2 0 0 2 ， c h i n ah a sb e e nt h el a r g e s tr e c i p i e n to ff d ii nt h ew o r l da m o n ga l ld e v e l o p e da n d o t h e rd e v e l o p i n gc o u n t r i e s ，w i t ha c t u a l l y u s e df d ii n f l o w st o t a l i n gu s $ 6 0 3b i l l i o n b y2 0 0 5 1 f d ii sb e l i e v e dt op l a yam a j o rr o l ei ne c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n di n d u s t r i a l u p g r a d i n gi nc h i n ab yb o o s t i n gc a p i t a lf o r m a t i o na n de m p l o y m e n ta n di n c r e a s i n gt h e p r o d u c t i v i t yo fa l li n p u t si nt h ep r o d u c t i o np r o c e s sb yb r i n g i n gn e wt e c h n o l o g i e sa n d k n o w h o w h o w e v e rt h ed i v e r g e n c ei nc h i n a st h r e ei n d u s t r i e sa n dd i f f e r e n tr e g i o n s ， s t e m m e df r o mt h es e c t o r a la n dg e o g r a p h i cc o n c e n t r a t i o no ff d ii sl o o m i n gl a r g ea n d b e c o m i n ga no v e r w h e l m i n gc o n c e r nf o rf d ii n f l o w s t ob eg u i d e dt of a c i l i t a t e c h i n a si n d u s t r i a ls t r u c t u r eo p t i m i z a t i o na n de l e v a t i o n p r i o rt oac l o s e ra n a l y s i so nu t i l i z a t i o no ff d a n dc h i n a si n d u s t r i a ls t r u c t u r e e l e v a t i o n ，aw o r k i n gd e f i n i t i o nf o r t h ec o n c e p t so ff d ia n di n d u s t r i a ls t r u c t u r e e l e v a t i o nu s e di nt h i st h e s i sn e e d st ob ed e f i n e d 血e nt h er e l a t e dr e v i e wo ft h e o r i e s w i l lb et o u c h e do n n a t i o n a l b u r e a uo f s t a t i s t i c so f c h i n a h t t p ：w w w s t a t s ，g o v c n t j g b n d t j g b q g n d t j g b t 2 0 0 6 0 2 2 7 4 0 2 3 0 7 7 9 6 h t m 3 a s t u d y o n u t i 1 i z a t i o n o f f o r e i g n d i r e c t i n v e s t m e n t a n d c h i n a s i n d u s t r i a l s t r u c t u r e e l e v a t i o n 1 1 1f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n tf f d i ) f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ( f d d ，am a j o rc a t e g o r yo ff o r e i g nc a p i t a l ，i sd e f i n e d a sal o n gt e r mi n v e s t m e n tm a d eb ya “p a r e n t e n t e r p r i s ef r o m h o m e ”e c o n o m yt o a c q u i r el a s t i n gi n t e r e s ti nas u b s i d i a r y , a f f i l i a t e ，o rb r a n c he n t e r p r i s eo faf o r e i g n “h o s t ”e c o n o m y , t h ec o m p o n e n t so fw h i c ha r ee q u i t yc a p i t a l ，r e i n v e s t e de a r n i n g sa n d o t h e rc a p i t a l l a s t i n gi n t e r e s t ”i m p l i e st h ee x i s t e n c eo fal o n g t e r mr e l a t i o n s h i p b e t w e e nd i r e c ti n v e s t o r sa n df o r e i g nh o s te n t e r p r i s e sa sw e l la sa ne f f e c t i v ev o i c eb y d i r e c ti n v e s t o r si nt h e m a n a g e m e n t o fd i r e c ti n v e s t m e n t e n t e r p r i s e s d i r e c t i n v e s t m e n te n t e r p r i s ei sa l li n c o r p o r a t e de n t e r p r i s ei nw h i c haf o r e i g ni n v e s t o ro w n s 1 0p e rc e n to rm o r eo ft h eo r d i n a r ys h a r e so rv o t i n gp o w e ro ra nu n i n c o r p o r a t e d e n t e r p r i s ei nw h i c haf o r e i g ni n v e s t o rh a se q u i v a l e n to w n e r s h i p o w n e r s h i p o f1 0p e r c e n to ft h eo r d i n a r ys h a r e so rv o t i n gp o w e ri st h eg u i d e l i n ef o rd e t e r m i n i n gt h e e x i s t e n c eo fd i r e c ti n v e s t m e n tr e l a t i o n s h i p a n “e f f e c t i v ev o i c ei nt h em a n a g e m e n t ”， a se v i d e n c e db ya l lo w n e r s h i po fa tl e a s t1 0p e rc e n t ，i m p l i e st h a td i r e c ti n v e s t o r sa r e a b l et oi n f l u e n c eo rp a r t i c i p a t ei nt h em a n a g e m e n to fa ne n t e r p r i s e ；a b s o l u t ec o n t r o l b yt h ef o r e i g ni n v e s t o ri sn o tr e q u i r e d f u r t h e r m o r e ，d i r e c ti n v e s t m e n te n t e r p r i s e sa r e d e f i n e da st h o s ee n t i t i e st h a ta r ee i t h e rd i r e c t l yo ri n d i r e c t l yo w n e db yd i r e c t i n v e s t o r sa n dc o m p r i s e ： 夺 s u b s i d i a r i e s ( a ne n t e r p r i s ei nw h i c han o n - r e s i d e n ti n v e s t o ro w n sm o r et h a n5 0 p e rc e n t ) ； 夺a f f i l i a t e sr a ne n t e r p r i s ei nw h i c han o n r e s i d e n ti n v e s t o ro w n sb e t w e e n1 0a n d 5 0 p e r c e n t ) 夺b r a n c h e s ( u n i n c o r p o r a t e de n t e r p r i s e sw h o l l yo rj o i n t l yo w n e db ya n o n r e s i d e n t i n v e s t o r ) w h e nt h e1 0p e rc e n t o w n e r s h i pr e q u i r e m e n t f o re s t a b l i s h i n gad i r e c t i n v e s t m e n tl i n kw i t ha l le n t e r p r i s ei sm e t ，c e r t a i no t h e re n t e r p r i s e st h a ta r er e l a t e dt o t h ef i r s te n t e r p r i s ea r ea l s or e g a r d e da sd i r e c ti n v e s t m e n te n t e r p r i s e s h e n c et h e d e f i n i t i o no fd i r e c ti n v e s t m e n te n t e r p r i s e se x t e n d st ob r a n c h e sa n ds u b s i d i a r i e so f 4 d i r e c ti n v e s t o r s ( s oc a l l e d “i n d i r e c t l yo w n e dd i r e c ti n v e s t m e n te n t e r p r i s e s ”1 2 c h a n g e si nt h es t r u c t u r eo ft h r e es e c t o r sh a v eb e e n af u n d a m e n t a lf e a t u r eo ft h e d e v e l o p m e n to fc h i n e s ee c o n o m y t h es t r u c t u r eo ft h r e ei n d u s t r i e sw a ss e v e r e l y d i s t o r t e du n d e rt h ef o r m e rs y s t e mf e a t u r i n go nt h ep a r t i c u l a rm e t h o do fr e s o n c o a l l o c a t i o na n dt h ed o m i n a n c eo fp o l i t i c a lc r i t e r i ao v e re c o n o m i cc r i t e r i aa s s o c i a t e d w i t hc e n t r a l p l a n n i n g a s am s a l t ，t h e s e c o n d a r y s e c t o r p a r t i c u l a r l y t h e m a n u f a c t u r i n gi n d u a r y ，c h e m i c a l sa n de x t r a c t i v eb r a n c h e sh a v eg r o w nb e y o n dt h a t j u s t i f i e db yt h ep a r t i c u l a rl e v e lo fd e v e l o p m e n tw h i l et h ep r i m a r ya n dt e r t i a r y i n d u s t r i e sm a d eam u c hs m a l l e rc o n t r i b u t i o nt oe c o n o m i cd e v e l o p m e n t t h e r e f o r e a d j u s t m e n to fp o l i c yp r i o r i t y ，r e s t r u c t u r i n ga n du p g r a d i n gc h i n a si n d u s t r i a ls t r u c t u r e h a v eb e c o m et h eo v e r w h e l m i n gc o n c e mf o rt h es u s t a i n a b l e ，r a p i da n dh e a l t h y d e v e l o p m e n to f c h i n e s ee c o n o m y 1 1 2i n d u s t r i a is t r u c t u r e e l e v a t i o n i n d u s t r i a ls t r u c t u r ee l e v a t i o nd e n o t e sc h a n g e si nm a c r o e c o n o m i cp o l i c i e s ， e l i m i n a t i o no fm i c r o e c o n o m i cd i s t o r t i o n s ，l e a v i n gt h ed e t e r m i n a t i o no fan e w i n d u s t r i a ls t r u c t u r et ot h er e s p o n s eo fi n d i v i d u a lp r o d u c e r sa n dc o n s u m e r si nt h en e w m a r k e ta n dp r o p o s i t i o no ft h ei n d u s t r i a lp o l i c i e st h a te m p h a s i z em e a s u r e st op r o m o t e p r o d u c t i v i t ya n ds t r e n g t h e ne c o n o m i ci n f r a s t r u c t u r e ，p o s s i b l ya l t e r i n gt h ef a c t o r so f c o m p a r a t i v ea d v a n t a g eb u tn o ta t t e m p t i n gt oi d e n t i f yt h es p e c i f i cw i n n e ro rl o s e rs o a st oe s t a b l i s hi n d u s t r i a ls t r u c t u r e sa n de v e nc o m p a r a b l ep a t t e m so fe x p o r t si nt h e d e v e l o p i n gc o u n t r i e s ，s i m i l a rt ot h o s ef o u n di ns u c c e s s f u la d v a n c e d e c o n o m i e s i n d u s t r i a ls t r u c t u r ee l e v a t i o n , c h a r a c t e r i z e db yt h ec h a n g eo fo u t r i u ta n d e m p l o y m e n ti nd i f f e r e n ti n d u s t r i e s ，i st h eo u t c o m eo fan u m b e ro fp r o c e s s e s t h e r e a s o n sf o ri n d u s t r i a ls t r u c t u r ee l e v a t i o na r e ( 1 ) t h ec h a n g ei nd e m a n df a c i n gt h r e e i n d u s t r i e si sd i f f e r e n t ；( 2 ) p r o d u c t i o nc o n d i t i o n si nt e r m so ft h ei n t e n s i t yo ff a c t o r u t i l i z a t i o na n dt e c h n o l o g yc h a n g e sd i f f e r e n ti ni n d u s t r i e s ；( 3 ) m a n a g e r si ne n t e r p r i s e s b e h a v e d i f f e r e n t l y i nt h eu n c e r t a i nc o n d i t i o n so ft r a n s i t i o n ；a n