（管理科学与工程专业论文）基于突发事件的供应链应急管理研究.pdf

摘要 随着供应链系统层次结构越来越复杂，所跨地域范围越来越广，不确定性大 量出现；现代供应链物流技术更多的强调精益制造、【、即时化及零库存，这 些供应链“减肥”技术在带来巨大成功的背后，也使得系统抵御不确定性事件的能 力受到极大的挑战，系统变得越来越脆弱，当突发事件降临时，许多供应链的正 常业务被迫中断，有的甚至破产倒闭；经济全球化、竞争国际化和现代信息技术 的发展，加剧了供应链环境的动态性、复杂性和不确定性，供应链系统出现经常 性中断且环境质量呈现偏离稳态的“扰动”现象。这些都加剧了供应链运营过程的 不确定性，使供应链在突发事件面前往往表现得十分脆弱。因此，面对无法从根 本上杜绝突发事件的根本事实，研究当供应链受到突发事件的干扰之后，如何能 使其快速有效地恢复到正常运营状态，即建立应对突发事件的供应链应急管理理 论，无疑具有重要的理论价值和现实意义。 首先，本文从供应链的角度出发，对供应链应急管理所针对的突发事件的基 本问题，包括突发事件的含义、特征和类型进行了系统的分析和界定。然后，考 虑到一般的供应链应急管理只强调在突发事件发生后针对具体的情况，通过应用 供应链应急策略实时地改变运营计划，但这往往会带来成本的巨大提高，因此， 本文提出在运营策略上考虑突发事件的存在，不仅使供应链具备在突发事件发生 后能保持一定的运营稳定性并能快速有效地恢复到正常运营状态的能力，而且在 突发事件没有发生的情况下也能有利于提高供应链的运营效率。据此，从供应管 理、需求管理、生产管理和信息管理这四个方面分析具体的供应链应急策略，构 建比较完善的供应链应急策略体系，并建立一个优化的数学模型，为供应链应急 策略的选择和构建提供一定的决策支持。最后，在突发事件对供应链产生干扰之 后，在确定供应链应急策略的基础上，为了使供应链尽快恢复到正常运营状态， 减少损失，利用马尔可夫决策过程( m a r k o vd e c i s i o np r o c e s s ，简称m d p ) 讨论 如何有效地实现应对突发事件的整个随机决策过程的动态优化，并建立具有一般 性的数学模型。 关键词：供应链应急管理；策略体系；动态优化 a b s t r a c t a st h es u p p l yc h a i ns y s t e ms p a n sm o r ea n dm o r ec o u n t r i e sa n di t s s t l l 】c t u r e b e c o m e sm o r ea n dm o r ec o m p l e x ，p l e n t yo fu n c e r t a i n t i e sa p p e a r c o n t e m p o r a r y s u p p l yc h a i nm a n a g e m e n tt e c h n o l o g ya n dt h i n k i n gf o c u s e so nl e a nm a n u f a c t u r e ，j u s t i nt i m e ，z e r oi n v e n t o r ya n ds oo n , w h i c hb r i n g sg r e a ts u c c e s s ，b u ta l s or e s u l t si nt h e s u p p l yc h a i nm o r ev u l n e r a b l et ov a r i o u sd i s r u p t i o n s i nf a c t ，w h e nad i s r u p t i o no c c u r s ， m a n ys u p p l yc h a i n sa r ef o r c e dt os t o pt h en o r m a lb u s i n e s s e s ，a n ds o m ee v e ng o b a n k r u p t w i t h t h e r a p i dd e v e l o p m e n t o fm o d e r ni n f o r m a t i o nt e c h n o l o g y ， g l o b a l i z a t i o no fe c o n o m ya n dg l o b a lc o m p e t i t i o n , t h ed y n a m i c s ，c o m p l e x i t ya n d u n c e r t a i n t yo ft h es u p p l yc h a i ne n v i r o n m e n ti n c r e a s e s ，w h i c hm a k e s t h es u p p l yc h a i n o f t e ni n t e r r u p t e da n dt h ee n v i r o n m e n t a lq u a l i t yd e v i a t ef r o ms t e a d ys t a t ee a s i l y t h o s e i n c r e a s et h eu n c e r t a i n t i e so fo p e r a t i o n a lp r o c e s so fs u p p l yc h a i n , a n dt h e nm a k et h e s u p p l yc h a i ni so f t e nv u l n e r a b l et ov a r i o u sd i s r u p t i o n s t h e r e f o r e ，c o n s i d e r i n gt h a ti t i sd i f f i c u l tt oa v o i dt h eo c c u r r e n c eo fd i s r u p t i o n s ，i ti sn e c e s s a r yt od e v e l o pt h et h e o r y o fs u p p l yc h a i nd i s r u p t i o nm a n a g e m e n t ，a n dd i s c u s so nh o w t om a k et h es u p p l yc h a i n r a p i dr e c o v e r y t on o r m a lo p e r a t i o na f t e rt h es u p p l yc h a i ni si n f l u e n c e db ya d i s r u p t i o n f i r s t l y ，f r o mt h ep e r s p e c t i v eo fs u p p l yc h a i n , w ea n a l y z et h eb a s i cp r o b l e m so f s u p p l yc h a i nd i s r u p t i o n s ，n a m e l yt h ec o n c e p t ，c h a r a c t e r i s t i c sa n dt y p e s s e c o n d l y , c o n s i d e r i n gt h a t c u r r e n tr e s e a r c ho ns u p p l yc h a i nd i s r u p t i o nm a n a g e m e n to n l y e m p h a s i z e sc h a n g i n g r e a l - t i m e o p e r a t i o np l a nt h r o u g ha d o p 痂1 9 s u p p l y c h a i n d i s r u p t i o nm a n a g e m e n ts t r a t e g i e sa f t e rt h es u p p l yc h a i ni si n f l u e n c e db y ad i s r u p t i o n , w h i c hw o u l di n c r e a s et h ec o s tg r e a t l y , w eb r i n gf o r w a r ds u p p l yc h a i l ld i s r u p t i o n m a n a g e m e n ts t r a t e g i e sw h i c hm a k et h es u p p l yc h a i nn o to n l yp o s s e s st h ea b i l i t yo f s u s t a i n i n gi t so p e r a t i o nd u r i n gad i s r u p t i o na n dr a p i dr e c o v e r ya f t e rad i s r u p t i o n ，b u t a l s oe n h a n c et h ee f f i c i e n c yo fs u p p l yc h a i nb ym a n a g i n go p e r a t i o n a lr i s k sr e g a r d l e s s o ft h eo c c u r t e n c co fd i s r u p t i o n s a c c o r d i n g l y , s u p p l yc h a i nd i s r u p t i o nm a n a g e m e n t s t r a t e g i e si n v o l v i n gs u p p l ym a n a g e m e n ts t r a t e g i e s ，d e m a n dm a n a g e m e n ts t r a t e g i e s ， p r o d u c tm a n a g e m e ms t r a t e g i e sa n di n f o r m a t i o nm a n a g e m e n ts t r a t e g i e sa r ea n a l y z e d , a n dt h e nas t r a t e g ys y s t e mi sc o n s t r u c t e d a l s o ，i no r d e rt oo f f e rd e c i s i o n - m a k i n g s u p p o r tf o ra d o p t i n gr e a s o n a b l es u p p l yc h a i nd i s r u p t i o nm a n a g e m e n ts t r a t e g i e s ，a n o p t i m i z a t i o n m o d e li s d e v e l o p e d f i n a l l y , a f t e rd e t e r m i n i n gt h es u p p l y c h a i n d i s r u p t i o nm a n a g e m e n ts t r a t e g y , i no r d e rt om a k et h es u p p l yc h a i nr e c o v e ra ss o o na s p o s s i b l e ，a n dt h e nm i n i m i z el o s s e s ，m d pi s u s e dt od i s c u s sh o wt od y n a m i c a l l y o p t i m i z e t h ew h o l es t o c h a s t i cd e c i s i o n p r o c e s se f f e c t i v e l y , a n dt h e nag e n e r a l m a t h e m a t i c a lm o d e li sd e v e l o p e d k e yw o r d s ：s u p p l yc h a i nd i s r u p t i o nm a n a g e m e n t ；s t r a t e g ys y s t e m ；d y n a m i c o p t i m i z a t i o n 厦门大学学位论文原创性声明 兹呈交的学位论文，是本人在导师指导下独立完成的研究成果。 本人在论文写作中参考的其他个人或集体的研究成果，均在文中以明 确方式标明。本人依法享有和承担由此论文产生的权利和责任。 声明人( 签名) ：茉彩噜 支0 0 3 年易目易e t 厦门大学学位论文著作权使用声明 本人完全了解厦门大学有关保留、使用学位论文的规定。厦门大 学有权保留并向国家主管部门或其指定机构送交论文的纸质版和电 子版，有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论文进入学 校图书馆被查阅，有权将学位论文的内容编入有关数据库进行检索， 有权将学位论文的标题和摘要汇编出版。保密的学位论文在解密后适 用本规定。 本学位论文属于 1 、保密() ，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密() ( 请在以上相应括号内打“) 作者签名： 导师签名： 期：扣纷月多日 期：喈年朋 第一章绪论 第一章绪论 第一节研究的背景 近年来，突发事件的发生频率日益增大，造成的影响也愈发严重，如2 0 0 1 年9 月1 1 日纽约世贸中心的恐怖袭击事件直接和间接造成的经济损失达5 0 0 亿 美元之多；2 0 0 3 年主要发生在我国的s a r s 事件对我国当年g d p 的损失估计超 过1 1 ：2 0 0 4 年1 2 月2 6 日的印度洋海啸夺取了2 2 5 0 0 0 多人的生命，导致从肯 尼亚到印度尼西亚数以百万的人口流离失所，背景离乡；2 0 0 5 年吉林石化爆炸 事件导致松花江的水污染事件，引发了城市供水危机以及俄罗斯的外交事件【i 】。 这一桩桩突发事件不仅造成生命和财产的巨大损失，使社会稳定和经济发展受到 阻碍和影响，还对社会公众的心理造成巨大冲击，容易出现政府信任危机，甚至 危及整个国家安全。在此背景下，j e n sc l a u s e n 等人在2 0 0 1 年首先提出了应急管 理( d i s r u p t i o nm a n a g e m e n t ) 这一术语，他们从运筹学的观点比较明确地给出了 应急管理的定义以及管理原则，并且描述了应急管理在造船、航空、电信等领域 的运用【2 1 。 当突发事件降临时，许多供应链的正常业务被迫中断，有的甚至破产倒闭， 如2 0 0 4 年发生在我国的s a r s 事件影响了我国甚至全球企业的供应链，供应链 为此付出了沉重的代价。s a r s 病毒肆虐的时候，供应链上出现了一组灰色数据： 在4 月“月，交通运输业损失总额约3 8 0 亿人民币；批发商及零售业收入损失 约1 2 0 亿元；制造业收入增加值减少2 7 0 亿元；南京到上海的货运关卡林立致使 时间增加2 倍；上海到北京的运费上涨1 倍；上海到天津的公路运费上涨2 倍多； 北京首钢运往欧洲货物的运费上涨1 倍多，大量货物滞留港口，库存比2 0 0 3 年 增加2 万吨。所以，近五年来供应链管理者的态度也产生了很大的转变，他们不 仅关注供应链的利润最大化，而且更加注重其面临的突发事件影响以及获得预期 利润的可能性。鉴于此，随着应急管理研究领域的不断拓展，以及现代企业无一 不属于某个供应链中成员，将应急管理思想应用到供应链环境中就成为一个新的 发展趋势。事实上，自然灾害、公共卫生事件等给人类造成的重大打击，信息的 不完备而导致的决策者失误，由国际环境复杂化而引起的供应链复杂化和冗长， 基于突发事件的供应链应急管理研究 为维护消费者权益而实行的召回政策等都促使供应链体系中一个新的门类 应急供应链的产生。国内外学者对供应链应对突发事件的研究主要从2 0 0 1 年 “9 1 1 ”恐怖事件之后，如m i t 公司的运输与物流中心开展了全球恐怖主义威胁下 的供应链管理的研究嘲。 第二节研究的意义 l 、研究应急管理的意义 企业顺利发展需要建立在企业各环节内物质流、信息流、资金流等的安全、 有效、连续和平稳地运动。例如，企业的战略、战术直至运作计划的制定都是运 用当前最好的运筹管理工具得到的，就是说，在当前的技术水平下所能制定的最 优的计划，同时也是建立在当前运营环境以及对未来一段时间内环境的预测基础 上。这些计划的目的，都是为了在计划的执行过程中使得企业的成本最小化或利 润最大化，并且希望能够顺利平稳地运行这些计划。 但是，现代全球化环境下存在大量的不确定性，除了通常的供应与需求不确 定性，还表现为复杂性程度高、渠道不确定性增大、优化目标放大，内在供求失 衡、外部性影响增大等。另外现实中突发事件、中断风险的瞬时扰动也使得企业 抵御不确定性事件的能力受到极大的挑战，企业变得越来越脆弱。不确定性已经 成为许多经济和管理决策问题中普遍和内在的现象。受到干扰后的系统使得原来 的最优计划或运作不能平稳地执行，出现了偏离。我们用一个词“扰动状态” ( d i s r u p t i o ns i t u a t i o n ) 或简单地说“扰动”( d i s r u p t i o n ) 来描述对原来计划( 运 营) 偏离的状态。如果这种偏离或扰动很小，由于每个计划都有一定的鲁棒性 ( r o b u s t n e s s ) ，可以不用修改原来的计划而继续运行它；可是如果偏离很大，超 出鲁棒性的范围，原来计划就不再最优了，甚至不可行，这时就必须对原计划做 实质性的修改。因此，在计划出现扰动的情况下，用什么样的策略，采取什么样 的措施进行应急处理，以最大程度地减少损失，尽快地恢复到正常的状态，是现 代商业运作中不得不关注的重要问题。如果不能及时有效地应对并处理这些扰 动，这样的一些扰动将会严重影响公司的收益、运作效率、顾客的满意度、市场 竞争力等，甚至导致一个公司的破产倒闭。 2 第一章绪论 2 、研究供应链应急管理的意义 随着信息技术的快速发展与全球化进程的推进，供应链规模越来越大；市场 经济规则曰益丰富、成员之间关联日益复杂，渠道治理更加复杂；环境对功能及 稳定性影响日益深刻。我们从供应链的结构特点、供应链管理的方法技术以及供 应链所处的外部环境这三个视角来具体分析研究应对突发事件的供应链应急管 理的必要性： ( 1 ) 供应链是一个由供应商、制造商、分销商和零售商共同组成的实现从 原材料到成品并最终满足顾客需求的复杂网络，相对于单个企业，它本身就是一 种高风险、高波动的管理模式 4 1 。随着科学技术的发展和经济的全球化，社会分 工日益精细，供应链上的企业越来越多，且地域分布更加宽泛，供应链变成了一 个由全球分布的供应商、供应商的供应商、契约制造商、分销商、物流提供商、 o e m 厂商、批发商和零售商等组成的复杂网络系统。众多的网络参与者和它们 之间相互依赖的关系使网络更加复杂。 例如i i l t e lp e n t i u m 处理器作为d e l l 电脑c p u 的供应过程。供应过程始于日 本，由东芝的工厂把单个晶体结晶成大块的硅晶体，硅晶体在日本的另外一家工 厂被切成薄晶片，然后穿越太平洋，运到i n t e l 位于亚利桑那州的半导体实验室， 在晶片上蚀刻上电路，经包装后再次穿越太平洋运送到i n t e l 位于马来西亚的装 配和测试流水线，合格产品被封装打包，再一次穿越太平洋到i n t e l 位于亚利桑 那州的仓库，在三次穿越太平洋之后，芯片被运送到d e l l 在全球各地( 包括德 克萨斯、爱尔兰、中国，马来西亚和巴西) 的工厂和台湾的契约制造商，组装到 d e l l 电脑后分销到世界各地的顾客手中。这样一条简单的供应链就包含了数十个 独立的企业，并跨越了数个国家及地区【5 j 。 严格地说，供应链的全球化和复杂化趋势加剧了供应链运营环境的不确定 性，其链上企业分布区域的分散性和外部环境的差异性使得供应链容易受到突发 事件的干扰。因为供应链上的企业具有紧密的耦合作用，一旦突发事件对某个节 点企业产生了干扰，这种危险性因素会通过强大的正反馈作用而迅速波及供应链 上的其他企业，进而可能对整条供应链的正常运营产生严重的影响，使供应链的 成本急剧升高，顾客的服务水平降低，甚至引起供应链的断裂。典型的例子是 2 0 0 2 年9 月，美国西海岸发生工潮，港口关闭两周，由于美国西海岸是中远集 团进入美国的主要门户，中远集团到达美国的集装箱船无法卸货返航，这使得中 基于突发事件的供应链应急管理研究 远集团在两周内至少损失2 4 0 0 万美元，同时中远集团的客户也因此损失惨型引。 2 0 0 5 年初我国的“苏丹红”事件亦震惊了全国，除了以“苏丹红”为食品添加剂的生 产商损失惨重外，以其为纽带的原料供应商、产品分销商、零售商等都遭受到不 同程度的损失，如肯德基在中国的1 2 0 0 家店因为这一突发事件在4 天内至少损 失进帐1 4 6 0 多万，用于缴纳行政罚没款、产品损失、利润损失、退还消费者货 款、处理费等其它费用，湖南辣椒类产品在中国市场的销售额也因此下跌了四成 左右阴。 因此，对于某个节点企业或地区来说是“小概率”的突发事件，对于整条供应 链而言，却变成了时有发生的低概率突发事件，其发生概率会大大提高。其次， 地域范围的扩散性也给供应链的协调带来了许多困难，发生突发事件后更是很难 做出快速的反应。再者，跨国际的供应链往往具有更长的提前期，单个节点企业 或连接受到突发事件干扰时，会加剧牛鞭效用的现象在整条供应链上进行传播， 严重的会造成整条供应链的断裂。 ( 2 ) 近年来，现代企业为了应对日益激烈的市场竞争的挑战，其供应链管 理技术和思想更多地强调精益制造、j i t ( j u s ti nt i m e ，简称j i t ) 、即时化或零 库存，包括减少供应商数量，多依靠单源供应，采用集中生产和集中分销模式， 增加外包业务等，这些供应链“减肥”技术在带来巨大成功的背后，也使得系统抵 御不确定性事件的能力受到极大的挑战，系统变得越来越脆弱，当突发事件降临 时，许多供应链的正常业务被迫中断，难以应对各种突发事件的威胁。具体分析 如下： 过分注重供应链效率 2 0 世纪最后几十年盛行的商业模式很大程度上是建立在对供应链效率水平 不断提升的基础上，精益生产理念的提出、及时制造生产方式和零库存管理策略 的广泛应用，使供应链中的库存大大减少，成本降低，运营效率提高，但促进供 应链敏捷反应要求的提高的这些技术却使得这些供应链变得更加脆弱。如企业为 了更接近所谓的“理想的零库存”，在整个系统中只保留极少量的在途和在制品库 存，这进一步拉紧了供应链上的节点企业，使彼此之间的依赖性越来越强。当供 应链上某个节点企业或连接环节受突发事件干扰时，将会由于供应“缓冲”能力的 缺乏而造成供应的中断，从而使整条供应链也陷入停滞。如2 0 0 1 年的“9 1 1 ”恐怖 4 第一章绪论 袭击使得按照全球供应链和j 1 t 运营的福特、丰田等大型制造企业都不同程度地 遭受到零部件短缺和停产的困扰。 集中生产和分销的趋势 随着世界贸易壁垒的降低，货物跨国流动更加容易也更加频繁，中国在经历 加入w t o 组织七年的适应后，国际贸易得到了快速发展，随之带来的影响便是 生产和分销设施的集中化。如果在更少的地方进行更大批量的生产，生产的规模 效应将被更好地实现，成本会显著地降低，这在追求效率的时代是最为推崇的。 但是，企业选择“聚集”它们的工厂，在一个地点集中生产更少类型的产品，代替 原先在每个地点生产所有的产品类型。结果是生产成本也许降低了，但是生产出 的产品必须运输更远的距离，常常要跨越好几个国家，这使得供应链的运营环境 更具不确定性；而且，这种大批量的生产方式也大大降低了其敏捷性，在集中工 厂或其所在地区发生突发事件而不能确保供应时，供应链上的节点企业都会受到 严重的影响，诸如上游企业的原材料或零部件大量积压，下游企业得不到上游供 应商的充足供应而面临停产，从而使整条供应链的正常运营受到影响。另一方面， 与集中生产相伴而生的趋势是集中分销。许多快速消费品的制造商或物流提供商 为简化渠道，往往通过有限的几个分销中心就能服务一个大洲的市场，如f e d e x 通过在菲律宾苏比克湾设立亚太转运中心服务整个亚洲市场。然而，这种集中分 销的方式会因为分销中心的失效而导致相应区域的零售商完全失去供应，从而对 最终消费者的满足率在短时间内降为零，这对于竞争激烈的快速消费品来说无疑 是丧失商机。 供应商数量的减少 在有助于控制采购成本和产品质量，同时降低企业之间协调成本等利益的驱 动下，供应链过去十多年中盛行的做法之一是大幅地减少供应商的数量，从尽量 少的供应商处采购原料、零件或服务等。在某些企业中这被演化为“单源供应商” 的供应方式，即一个供应商负责某一种原料、零件或服务的所有供给。尽管采用 单源供应商的供应方式有许多好处，但我们也必须清醒地意识到相伴而生的脆弱 性，即当一个供应商受到突发事件干扰时，若采用单源供应商的供应方式，由于 没有备用供应渠道，就会出现原材料或零部件的供应中断，导致最终产品的生产 停滞，使整条供应链变成一条危机链。如1 9 9 8 年“米奇”飓风摧毁了中美洲大部 5 基于突发事件的供应链应急管理研究 分的香蕉种植园，两大以香蕉为原材料的生产商- d o l e 公司和c h i q u i t a 公司 均受到直接的影响。采用单源供应商的d o l e 公司其香蕉供应中断长达一年之久， 直接损失多达1 亿美元：而c h i q u i t a 公司由于在墨西哥地区还有另外的供应商， 它通过增加其他供应商的供应量维持了供应链的平衡，该公司当年的营业收入没 有下跌反而上涨了4 t 引。 外包和o e m 的盛行 随着市场竞争的加剧，企业开始专注于获取并保持其核- t h , 竞争力，将一些传 统的由企业自身负责的非核心业务以外加工的方式外包给专业的、高效的供应 商，以充分利用企业外部最优秀的专业资源，从而降低成本，提高效率。如一些 企业已经外包了分销、生产、会计和信息系统，许多大型的制造企业开始专注于 服务而把制造业务也外包给其他厂商( o r i g i n a le q u i p m e n tm a n u f a c t u r e r ，简称 o e m ) 。这些外包业务和o e m 的盛行大大提高了供应链的复杂化程度，尤其是 随着市场的全球化发展，相当一部分外包发展到“离岸外包”( o f f s h o r e o u t s o u r c i n g ) ，使得供应链的区域进一步拓展，这极大地提高了供应链中突发事 件发生的概率。 ( 3 ) 供应链所依赖的外部环境的复杂性和不稳定性越来越高。自然灾害的 频繁发生、地区冲突的不断升级、某些重要行业( 如石油) 危机事件的屡屡发生， 这使得对外部环境的依赖性越来越强的供应链随着经济全球化、区域一体化趋势 的发展，其应急能力面临着更大的挑战。 据统计，全球平均每年有1 3 4 场强地震( 6 0 6 9 级) 和1 7 场特大地震( 7 0 级以上) 。尽管许多地震发生在偏远的地区，但还是有一些发生在经济中心，这 些地震严重影响了全球供应链的运营。而理论上，已有的文献习惯于把供应链中 的环境描述为组织边界以外的力量，导致供应链被置于环境系统之外，环境因而 成为外生变量，产生了供应链对由外部环境因素引起的公共突发事件的被动适应 性等观点，这样不仅引发了认识的偏差，也导致供应链实践活动的误区，如对政 府的过多依赖等【5 】。 综合上述分析，研究应对突发事件的供应链应急管理的必要性如图1 1 所示。 总之，上述这些因素都加剧了供应链运营过程的不确定性，使供应链在突发 事件面前表现得越来越脆弱，一系列惨痛的教训都引发学术界与业界重新审视当 6 第一章绪论 前的供应链，研究如何使供应链更加安全可靠。但是，无论供应链多么安全，都 不能避免突发事件的发生。既然突发事件不能完全避免，因此问题的重点就在于 如何减小突发事件给供应链带来的损失。而已有的供应链理论对于由突发事件引 起的非正常状态的研究还比较缺乏，行业中也几乎找不到相应的理论去指导实 践。鉴于这些，本文将研究当供应链受突到突发事件的干扰之后，如何使其快速 有效地恢复到正常运营状态，以期一方面发展基于突发事件的供应链应急管理理 论，另一方面对行业实践有指导意义。 图1 1 研究应对突发事件的供应链应急管理的必要性 目前越来越多的中国国有、民营企业已经开始进军国际市场，参与国际竞争， 发展跨国经营。比如，海尔集团全球建厂，联想集团收购i b m 个人电脑业务， t c l 集团并购汤姆逊。实施“走出去”的发展战略既是中国经济和企业自身发展的 需求，也是顺应经济全球化的要求。它们通过跨国兼并、收购、在海外上市等多 种形式取得资源优势、技术优势、品牌优势、产品优势和渠道优势等。在从本土 企业到跨国企业的转变过程中，它们也面临了更多的风险。因为与中国本土市场 相比，国际市场充满了更多的不确定性，跨国企业的供应链系统面对更多的突发 事件的干扰，全球任何地点的突发事件几乎都会影响供应链的正常运营。而且， 同国际跨国大企业相比，走出去的中国企业几乎算是“小企业”，在突发事件面前 有一点闪失就会满盘皆输。然而，我国企业以往主要以成本优势占领市场，成本 7 基于突发事件的供应链应急管理研究 竞争理念往往会导致供应链的运营以成本为导向，对风险因素，尤其是小概率的 突发事件考虑不足。从而在新的发展机遇和运营环境下，跨国际的企业尤其要充 分考虑突发事件这类风险，即确保供应链具有一定的弹性，以足够的准备应对突 发事件的风险，不至于在突发事件下不堪一击，并失去市场和声誉。 因此，在中国企业跨国际整合全球供应链资源的过程中，必须兼顾成本和风 险的要求，既要保持成本优势，还要能从突发事件的冲击中快速有效地恢复过来， 这样才能确保全球化环境下的供应链健壮地运营。因此，本文对于中国企业，尤 其是跨国企业的供应链的有效运作具有现实的指导意义。 第三节文献综述 通常，供应链风险按照其发生的概率和事后危害性这两个维度可以分为如下 两类：一类是属于日常运营风险，其特点是发生概率大、事后危害性不大、易于 控制。另一类属于突发事件，其特点是发生概率小、事后危害性大、不易控制； 特别地，对于公共突发事件，一旦发生，供应链上企业的控制权更t j x l 4 。因此从 供应链应急管理涉及的内容来看，针对突发事件的供应链应急管理可以说是从供 应链风险管t 哩( s u p p l yc h a i nr i s km a n a g e m e n t ) 中延伸出来的一个新的研究领域， 两者的关系密不可分。本文研究的供应链应急管理主要针对的是突发事件，突发 事件作为供应链风险的其中类，虽然不是供应链风险管理研究的重点，但在已 有研究中多归属于供应链风险管理研究的范畴。因此，通过对供应链风险管理研 究的相关文献进行综述，对于研究供应链应急管理会有许多帮助。所以，相关这 方面的已有研究我们将从供应链风险管理和供应链应急管理这两个方面进行剖 析。 1 、供应链风险管理 供应链风险管理作为一个发展不久的研究领域，目前尚没有个被普遍认可 的定义。宁钟( 2 0 0 4 ) 认为供应链风险管理是通过对供应链中的风险以及供应链 外部的风险进行识别和管理，从整体上减少供应链的脆弱性【9 】。从供应链成员间 合作的角度，杨俊( 2 0 0 5 ) 将供应链风险管理定义为“通过供应链成员之间的协 作，识别和管理供应链内部风险和外部风险，来降低整体供应链的脆弱性”【l o 】。 t a n gc s ( 2 0 0 5 ) 则将供应链风险管理定义为“通过供应链伙伴问的协调或合作 8 第一章绪论 来确保供应链节点企业的利益和连续性，【n 】。总体上来说，供应链风险管理包括 供应链风险识别、供应链风险评估和供应链风险管理过程这三个方面，相关的主 要文献分述如下。 ( 1 ) 供应链风险识别 针对供应链风险识别来看，供应方的风险识别受到众多学者的关注。例如， k r a l j i cp ( 1 9 8 3 ) 提出一个采购组合管理框架，将由外部因素所引起的不确定性 和供应链中断的问题纳入框架中【1 2 】。s h e f f iy ( 2 0 0 1 ) 1 1 3 】，张炳轩等( 2 0 0 1 ) 1 1 4 】， c r a n f i e l d ( 2 0 0 3 ) 1 5 】，z s i d i s i nc t a ( 2 0 0 3 ) t 1 6 】，马士华( 2 0 0 3 ) 【1 7 1 ，s u n i lc h o p r a ( 2 0 0 4 ) f 1 3 】，还有一些从事供应链管理或风险管理的咨询公司，如d e l o i t t e ( 2 0 0 4 ) 旧分别从不同的角度( 包括企业内外环境、内生外生、社会环境与自然环境等角 度) 系统地研究供应链的风险因素。其中，c r a n f i e l d 学院承担了关于“供应链脆 弱性”的大型研究项目，对风险因素作了详细的分析，将供应链风险分为需求、 供应、经营、环境、制度、信息技术这六大类风险因素。上述文献主要从企业自 身的角度识别风险因素。 供应链作为复杂的供应网络，从网络的角度来进行风险识别具有十分重要的 意义。诸如，s m e l z e rl r 和s i f e r ds p ( 1 9 9 8 ) 探讨了如何降低供应链采购风险 的问剧2 0 1 。l o n s d a l e ( 1 9 9 9 ) 构建了管理供应链垂直关系的外包风险管理模型【2 1 1 。 这些研究虽然都涉及到供应链中的风险管理问题，但关注的只是某个特定的领 域，如采购或外包等。由此，h a l l i k a sj 等( 2 0 0 2 ，2 0 0 4 ) 研究了网络环境下的 风险分析和评估，以及供应商网络风险管理过程，其关注的焦点是网络协作产生 的风险，以及如何在网络协作中进行风险管理【2 2 j 【2 3 1 。其中，h a l l i k a sj 等( 2 0 0 4 ) 将供应商网络的风险来源分为四类：太低或不恰当的需求；在履行客户交货 任务的过程中出现问题；成本管理和定价；企业资源、发展和柔性中所存在 弱点f 2 3 】。 ( 2 ) 供应链风险评估 针对风险评估的文献相对较少。p r a t e re ( 2 0 0 1 ) 提出了用跨国供应链的评 分方法来度量风险，并通过5 个案例研究来验证他们的方法f 2 4 1 。h a l l i k a sj ( 2 0 0 4 ) 从风险事件的概率和结果的角度半定量化地研究供应链风险评估，将概率和结果 划分为5 个等级，并以一张风险图表的方式表示出来，目的在于使最重要的风险 9 基于突发事件的供应链应急管理研究 事件获取最重要的关注，并说明降低风险的方式是降低概率和结果的组合【2 3 1 。 h a l l i k a s 半定量化的研究方法为供应链的风险评估提供了一个初步的框架和思 路。国内的丁伟东等( 2 0 0 3 ) 提出了供应链可靠性的评估矩阵及其步骤，其方法 虽然操作性强，但没有考虑风险事件发生的概率，也没有具体说明采用什么方法 来评估风险因素的风险值2 5 1 。 ( 3 ) 供应链风险管理过程 供应链风险管理过程的研究起始于l i n d r o t h ( 2 0 0 1 ) 提出的三维供应链风险 初步分析框架，该框架包括供应链单元分析、供应链风险类型和供应链风险控制 【2 6 1 。d e l o i t t e 管理咨询公司( 2 0 0 4 ) 将供应链风险管理过程主要归纳为四个阶段， 即识别风险、决定供应链风险管理战略和行动、执行和实施行动、监控供应链风 险管理过程和结果，其中重点放在以核心企业为中心的供应链风险管理【l9 1 。虽然 d e l o i t t e 考虑到了上下游企业或组织的风险，但并没有将企业之间的风险管理合 作涵盖到整条供应链中。h a l l i k a s ( 2 0 0 4 ) 认为在供应链的网络环境下，供应链成员 只评价自己的风险并以此采取风险管理行动是不够的，应该通过企业间的合作将 单个企业的风险管理纳入到整条链的合作风险管理中，因此提出将动态复杂性和 反馈机制应用到供应链的风险管理中【2 3 】。但是，他们并没有提出一个具体的研究 框架，只是以一个网络关系中具有反馈机制的简单例子来解释他们的思想。 从上述的文献综述可以看出，目前供应链风险管理研究主要还是集中于“常 态”下的供应链风险管理问题，即主要针对日常运营风险，这与针对突发事件的 供应链应急管理还有很大的差距，因为在突发事件的影响下，供应链的波动性加 剧已经不能再按照常态的处理方法。其次，研究的目的都在于找到评估风险的方 法，进而降低风险的发生。但事实上，无论方法多么先进，很多风险是不能避免 的，尤其是突发事件这类风险。著名的“8 0 2 0 规则”也告诉人们，8 0 的问题正 是来自于2 0 的事件。所以，关键是要寻求如何降低风险带来的损失，如何使供 应链快速恢复到正常运营状态。但是，已有供应链风险管理的研究对此关注不足。 2 、供应链应急管理 ( 1 ) 应急管理 自j e n sc l a u s e n 等人在2 0 0 1 年的o r m st o d a y 上首先提出了应急管理这一 术语之后，此术语被相关研究人员广泛地接受，这也使得经过长期积累过程的应 1 0 第一章绪论 急管理研究更加系统化和专业化。应急管理是对基于运筹方法所建立起来的计划 或运营过程中的危机或扰动进行实时处理处理的管理方法。应急管理的研究是架 设预先存在一个最优或次最优的运作计划，其主要目标是克服扰动而且使得对计 划的偏离尽可能少。 在研究应急管理的早先阶段，主要集中在航空公司的管理上，在解决航空公 司如何面对突发事件中得到了充分的应用，这是因为航空业比较容易受到外界的 干扰，并且在管理上的一点点改善就能节约大量的资金【2 7 】【3 0 】。在该领域中，代 表性的学者是于刚和c l a u s e n 。于刚等人起初称这种运筹管理方法为“实时运作控 制和修复”( r e a l - t i m eo p e r a t i o n sc o n t r o la n dr e c o v e r y ) ，认为应急管理包括预案 管理、鲁棒优化、随机模型和实时应急运作这四个部分【3 1 】。于刚在2 0 世纪9 0 年代成功地开发出了应急管理的实时决策支持系统，并应用于联合航空公司和大 陆航空公司，显著地提高了它们的实时性能，减少了延误和航班取消，每年节约 了超过上千万美元的运作成本【3 l 】。c l a u s e n 等人是丹麦科技大学的一个研究小组， 所提出的应急管理思想与于刚等人的研究虽有所不同，但总体思想是一样的 【3 2 卜【3 3 】 o ( 2 ) 供应链应急管理 由于供应链发展的历史并不长，而应急管理在供应链环境中的研究也刚刚起 步。近五年来，应急管理的研究扩展到了航空工业以外的其它领域，并且取得一 定的进展。诸如，q ix t ，b a r d 和y ug ( 2 0 0 4 ) 研究了在报童环境中价格需求 关系为线性的情形下，当需求发生扰动时的供应链协调问题1 3 4 1 。他们发现，因为 由产量的变化所引起的偏差费用的存在，原生产计划具有一定的鲁棒性，同时， 通过应用应急管理策略能实现供应链利润的最大化。x um ( 2 0 0 3 ) 分析了价格 需求关系为非线性时的情形，得到了类似的结论【3 5 】。所不同的是，当需求的变动 较小时，零售价格与需求的变化成线性关系：但是当需求的变动较大时，零售价 格维持在一定的水平保持不变。x um 和g a oc ( 2 0 0 5 ) 研究了当生产成本为生 产量的凸函数时，线性价格需求关系下需求发生扰动时的集成化决策，以及如何 在变化后的环境中设计新的协调策略的问题1 3 6 1 。许明辉( 2 0 0 5 ) 针对线性和非线 性的需求函数，用情形分析的方法分别得出当需求出现扰动时的最优协调策略和 当生产成本出现扰动时的最优协调策略【3 7 1 。x i a ot ( 2 0 0 5 ) 则考虑了一个供应商 基于突发事件的供应链应急管理研究 和两个零售商组成的供应链，两个零售商进行投资竞争以促进销售，供应商以一 定的补贴率对投资进行补贴，采用博弈论的方法得出在竞争环境下的供应链协调 策略【3 引。x um 和y ug ( 2 0 0 6 ) 研究了生产成本发生扰动时的情形，针对线性 和非线性的价格需求关系分别得出扰动发生后的集成化最优策略和分散式决策 时新的供应链协调策略3 9 1 。 在供应链受到突发事件的干扰后，如何从能力协调的角度使系统尽快恢复， 已有文献提供了一些应急协调策略，主要包括，通过能力共享的外部企业临时 获取能力：如w um c ( 2 0 0 7 ) 针对两个有能力共享关系的半导体晶圆厂，提出 了一种能力交易的方法，分析了当突发事件造成其中一个半导体晶圆厂的生产能 力不足时，如何在两者之间进行协调，并给出了最优协调策叫4 0 1 。利用价格机 制引导需求使其与系统现有能力相匹配：如于辉、陈剑和于刚( 2 0 0 5 ) 研究了突 发事件对于经典的数量折扣协约协调的供应链所造成的影响，给出了供应链应对 突发事件的最优应对策略，提出了新的具有抗突发事件的数量折扣协约的建议 j ；同时还分析了当突发事件造成零售商的需求分布发生变化时，对利用回购契 约协调的供应链所造成的影响，给出了供应链应对突发事件的最优应对策略，并 改进了回购契约使其能够协调应对突发事件，即改进后的回购契约具有抗突发事 件性【4 2 1 。通过对现有能力进行短期投资增加系统的运营能力：b r e t t h a u ek m ( 1 9 9 6 ) 研究了突发事件对一个包含多个工厂，生产