（科学技术哲学专业论文）统筹科技资源机制建设研究—以关天统筹科技资源示范基地为例.pdf

study on the construction of integrated science and technology resourcesin order to study about coordinating scientific and technological resources demonstration base as an example a dissertation submitted for the degree of master candidate：lvwei supervisor：prof.liuqiang changanuniversity，xian，china i 摘 要 改革开放 30 多年来，许多人认为，提高我国科技创新能力的关键是加大科技资源 的投入。科技创新是实现经济发展方式转变的关键和基础。没有较强的科技创新能力， 既不会有战略性新兴产业，也难淘汰落后产业，转变经济发展方式更会成为一句空话。 当前要大幅提高科技创新能力， 改革科技投入管理体制比增加科技投入更重要如果 不改革科技投入管理体制，缺乏科技资源统筹的投入体制，不仅会拖累财政，而且容易 淡化科技主管部门对全国科技创新的统筹管理职能，制约我国经济发展方式的转变进 程。 国家把统筹科技资源示范基地设立在陕西， 希望陕西能够破解科技资源在利用过程 中所面临的全国性难题，进行大胆探索，创造性解决该问题。本文在对陕西科技资源利 用现状进行描述的同时，提出陕西统筹科技资源的困难，即是在高度计划科技管理体制 下科研单位和企业所面临的诸多问题，由此得出，统筹科技资源的核心就是体制、机制 的创新，只有打破现有的体制，才能使陕西科技资源得到最大化释放，使陕西的科研院 所、企业焕发出应有的活力。 本文对统筹科技资源通过“以政府为导向、以市场为主体”，“打造产学研协同创 新模式”，“构建多元化的投入方式”，“建设完备的科技服务平台”，“构建创新型 人才机制”，“创新科技评价体系”等方面对统筹科技资源的机制创新提出对策建设。 导论部分从问题提出、国内外研究现状，研究目的、意义、思路等多方面对本文进行总 体把握。第一章从科技资源及其特点出发，把科技资源划分为四部分，对科技资源的特 点进行概括性描述。第二章具体分析科技资源配置的几种模式，通过对国内外科技体制 及科技资源配置机制的对比，从而找出我国科技资源配置机制存在的问题。第三章从统 筹科技资源的实质出发，分析我省统筹科技资源所面临的困难。第四章从统筹科技资源 示范机制创新研究入手，提出六方面的机制创新问题研究。 关键词：关键词：统筹,科技资源，机制创新，产学研 ii abstract as the reform and opening up going into depth over the past 30 years, a lot of people think that improving scientific and technologic innovation ability of our country is important for increasing the scientific and technologic resources input. scientific and technologic innovation is the key and the foundation of realizing the transformation of the mode of economic development. it would be hard to create strategic emerging industries, and it would also be difficult to eliminate backward industries if the scientific and technologic innovation has a weak ability. also, changing the mode of economic development will be a daydream. the current issue is to increase the capacity of scientific and technologic innovation, reforming science and technology investment management system is much more important than increasing the investment of science and technology. if we do not make any reformation of the scientific and technologic investment management system, it would not only be a burden on finance, but also would take negative effect on the national functions of the scientific and technologic investment management. it will restrict the financial development of mode transition process of our country. now the whole nation faces the problem during the process of science and technology resources, in order to solve this, the government builds up the co-ordinate technology demonstration area of resource classes in shaanxi, with the hope that shaanxi could make contribution to solve this problem audaciously and creatively. this assignment would love to demonstrate the current situation of scientific and technologic resources using, meanwhile to put forward the difficulties which shaanxi faces. the difficulties, in another world, are the problems appearing in all the scientific research organizations and enterprises under the highly centered planning scientific system. thus, it can be seen that the core of co-ordinate resource is the innovation of system. the only way to enlighten the vitality of scientific organizations and enterprises in shaanxi is to break the entire structural barrier. this assignment presents some solutions focusing on the scientific innovation of co-ordinate resources: government-oriented, market-centered make a cooperative mode for innovation which includes producing, learning and researching create a diversified iii engagement build a perfect scientific and technologic service platform structure an innovative talent mechanism build a creative scientific evaluation system the introduction part focuses on the origin of the problem, the actuality of this topic overseas and domestic, the purpose, the importance and the methods of studying this topic. the first part presents the features of scientific and technologic resources in four ways. the second part analyses different modes of the configuration of the scientific resources. by the means of comparing the scientific system and scientific configuration separately overseas and domestic, the author would love to emphasize the problems in our country. based on the essence of the co-ordinate scientific and technologic resources, the third part would analyze the difficulties during coordinating scientific-technologic resources in shaanxi. in the fourth part the author will mainly concentrates on the research of co-ordinate scientific technologic resources, the author would also put forward the research of mechanism innovation in six aspects. the fifth chapter puts forward compose to build science and technology system of the competitiveness evaluation index system. key words: science and technology resources,overall planning, mechanism innovation, integration of production study research iv 目 录 导 论 . 1 0.1 问题的提出 . 1 0.2 研究的目的和意义 . 2 0.3 国内外研究现状 . 2 0.3.1 国外研究现状 . 3 0.3.2 国内研究现状 . 4 0.4 本文研究思路与方法 . 5 0.4.1 研究思路 . 5 0.4.2 研究方法 . 5 0.5 本文创新之处和不足 . 6 第一章 科技资源及其特点 . 7 1.1 资源及科技资源 . 7 1.1.1 资源 . 7 1.1.2 科技资源 . 9 1.2 科技资源系统 . 11 1.2.1 科技人力资源 . 11 1.2.2 科技物力资源 . 11 1.2.3 科技财力资源 . 12 1.2.4 科技信息资源 . 13 1.3 科技资源的特点 . 14 第二章 科技资源的配置机制 . 16 2.1 科技资源配置的一般模式 . 16 2.1.1 政府指导下的市场运行模式 . 16 2.1.2 计划与市场的混合配置模式 . 16 2.1.3 政府主导下的高度计划模式 . 17 2.2 以企业为创新主体的国家科技资源配置的基本经验 . 17 2.2.1 美国经验 . 17 v 2.2.2 德国经验 . 18 2.2.3 日本经验 . 18 2.2.4 韩国经验 . 18 2.3 我国科技资源配置现状 . 19 2.3.1 我国科技资源配置的发展阶段 . 19 2.3.2 我国科技资源配置机制存在问题 . 20 2.3.3 我国科技资源配置的改革目标 . 22 第三章 统筹科技资源：关天示范基地的机制创新 . 25 3.1 关天统筹科技资源示范基地的实质 . 25 3.1.1 国务院设立统筹科技资源示范基地的意图 . 25 3.1.2 关天统筹科技示范基地的使命 . 25 3.1.3 陕西的机遇 . 26 3.2 统筹科技资源面临的困难 . 27 3.2.1 困难一：高度计划体制下的政府科技管理体制 . 27 3.2.2 困难二：高度计划下的科研单位体制 . 28 3.2.3 困难三：高度计划体制下惯性的企业科研体制 . 28 3.2.4 统筹科技资源的内外环境 . 29 3.3 统筹科技资源的核心是机制创新 . 30 第四章 统筹科技资源机制创新的对策建设 . 32 4.1 建立以“政府为主导、市场为主体”的创新机制 . 32 4.2 打造产学研一体协同化创新模式 . 33 4.3 构建多元化的科技投入方式 . 35 4.4 建设完备的科技服务平台 . 37 4.5 构建创新型人才机制 . 38 4.6 创新科技评价体系 . 39 结 语 . 43 参考文献 . 44 攻读硕士学位期间取得的研究成果 . 48 致 谢 . 49 长安大学硕士学位论文 1 导 论 在新的时代背景下，科学技术作为第一生产力的核心作用日益凸显，可以说，科学 技术已经成为发展生产力和生产力本身的关键要素和主要构成， 成为经济社会整体发展 和进步的主要推手。而通过科技创新能力的不断增强，将会进一步提升我国科技对经济 社会的支撑引领作用，推动国家创新系统及区域创新建设，实现经济发展向依靠科技进 步和创新驱动转变。 科学技术取得长足发展和显著成绩， 实质上就是发挥了科技资源作为基础性资源和 战略性资源的重大作用，体现了经济社会各方面突破体制机制障碍，统筹科技资源，推 动经济创新发展的结果。但是在发展过程中也出现了一些不利于统筹科技资源发展、不 利于科技资源有效利用的现象， 这一课题无论在国家战略层面还是在地方发展过程中都 引起了各方高度重视。在这种形势下，加强对我国国家和地区科技创新体制、机制和政 策的研究，必将具有非常重要的战略意义。 0.1 问题的提出 科技资源不仅是国家的第一资源,更是一国科技创新能力建设的基础。近年来，我 国在科技投入方面的力度不断加大，却并没有产生与之对应的科技创新能力。据有关资 料显示，2009 年我国研发人员总量大约 200 万，世界排名第一；研发总经费 5802.1 亿 元，世界排名第三。但在瑞士洛桑国际管理学院(简称 imd)发布的世界竞争力评价体系 中，我国科技国际竞争力（2001 年以后，imd 将以往的“科学技术”归入到“基础设施” 基本要素当中） 在全球排序， 从 2007 年的第 28 位下降到 2008 年的第 31 位， 再降到 2009 年的第 32 位。从全国科技发展的资金总需求来看，我国在科技投入的力度上仍有不足， 我国的 r由于缺乏有效的利益驱动机制，支 持科研院所及其研发人员开展应用研究、创办科技企业，对有突出贡献的科研人员实行 股权激励， 没有股权、 期权激励以及科研评价错位， 使得很多科技人员乐意守在单位里， 满足于写论文、搞理论研究等，导致科技人员不愿创业;由于创业服务体系不健全，比 如孵化、培育、中试、技术交易等；创业文化系统及管理人员综合素质参差不齐，导致 管理不科学、不规范，无法形成科技人员创业的良性环境。缺少对技术人员和经营管理 人员的股权激励。 3.2.3 困难三：高度计划体制下惯性的企业科研体制 第一没有充分发挥科技创新活动中企业的主体地位。 许多企业对自己在创新活动的 长安大学硕士学位论文 29 主体地位认识不到位，缺乏创新意识，研发投入比重较小，导致科技成果和专利申请数 量严重不足。还有一些企业在科技创新活动中，对政府投入的依赖性较强，缺乏自力更 生、自主投入的精神。 第二影响技术转移和科技成果转化不足。技术转移和成果交易的市场发展相对滞 后，高校院所和企业之间的技术转移和成果交易不够活跃，许多应用技术和科技成果封 闭在高校和军工院所，没有被本地企业有效利用，技术浪费现象严重，科技资源对经济 发展支撑作用没有充分发挥。 科研仪器设备共享严重不足。资料显示，西安地区总共 20 万元以上的各类实验测 试设备 5200 多台套，其中已共享使用的有 1100 余套，仅占总设备的 21%。西安军工系 统拥有通用仪器设备 7 万多台套，其中可共享使用的仪器设备 27000 余台套，目前基本 没有共享利用。造成上述情形的原因主要有以下三点： 1、供需双方信息交流和沟通不畅。由于军工、高校、院所各系统条块分割，相对 独立封闭运行， 各单位缺乏主动沟通交流信息的有效机制;中介机构与信息平台的缺乏， 加重了沟通渠道不畅的问题。高新区一家企业要搞精密齿轮，找遍全国没有最后在香港 委托加工了，最后才知道西安本地就可以做，像类似的事情不少。 2、缺乏利益激励机制。高校院所的重点实验室和技术中心缺乏相应的管理制度和 利益激励，对设备共享的责任、费用收取、利益保障等没有具体规定，开放使用难于操 作，管理人员积极性不高，也影响了仪器设备的共享利用。 3、受制于现行科技体制。军工单位、部分高校及科研院所的仪器设备由于相关保 密规定和管理体制上的要求，限制了仪器设备共享使用。 此外，还存在科技产业的投融资支撑不足、中介服务体系不完善等方面的问题，这 些都需要在统筹科技资源示范基地的建设中予以通盘考虑研究，采取措施加以解决。 3.2.4 统筹科技资源的内外环境 实现统筹科技资源的外部环境主要是指与其配套的科技政策和其他的一些优惠政 策和措施。为了保障统筹科技资源的顺利进行，陕西省委、省政府出台关于加快关中 统筹科技资源改革，率先构建创新型区域的决定 ，也就是省委七号文。为今后一段时 间全省科技事业发展指明了方向， 决定按照问题导向和力求突破原则，共分为 8 个 部分 36 条，第一部分主要包括论述意义、指导思想、目标和任务等，第二部分到第八 部分，分别就企业成为技术创新主体、军民科技资源互动发展、加快科技成果转化、促 第三章 统筹科技资源：关天示范基地的机制创新 30 进科技资源开放共享、深化科技体制改革，激励科技人员创新创业，营造创业政策环境 和制订具体政策措施等进行了详细表述， 在社会各界引起了很大的反响， 文件印发以后， 各部门出台配套政策近 30 项。其中“中心基地”实际上就是搭建统筹科技资 源的平台，所谓一中心就是陕西省科技资源中心，包括资源共享、研究开发、成果转化、 综合业务等四个平台，目标就是要建成国内一流综合性科技服务创新平台，建成科技资 源共享服务点、打造科技成果的展示点、建成技术产权的交易点、打造科技金融的结合 点。所谓一基地就是在西安沣东新城建设十平方公里的统筹科技资源改革示范基地，主 要功能是吸引院所、高校建立重大装备研发创新平台和创业孵化基地，目前由陕西工研 院牵头组织实施的协同创新基地、 产业化项目中试基地和高端装备重大研发创新平台基 地等一批项目已经启动实施，而且已经有一定的效果。可以从技术转化主要指标技 术合同交易额来进行分析，技术合同主要由技术转让、技术开发、技术服务和技术咨询 构成，本身就是技术商品化的主要体现，比如说我们围绕陕省新材料、电子信息、现代 农业、生物医药、新能源等特色优势产业领域，建设一批科技产业示范基地，我们围绕 产业群和产业链的发展，通过行政手段来创造平台和条件，来吸引企业形成相对集聚， 实现产业的快速发展。 除了加快统筹科技资源外环境的建设外， 还需进一步加快统筹科技资源内部环境的 建设，而内部环境也是指企业的要把技术创新作为企业不断发展的动力，同时还要对加 强对企业内部制度的建设以及企业的文化的建设，也只有当内外环境共同发生作用时， 才能进一步加快统筹科技资源的步伐。 3.3 统筹科技资源的核心是机制创新 近年来，越来越多的人认识到科技投入的重要性，由此许多人也认为加大科技资源 的投入的力度才是提高我国科技创新能力的根本。据相关数据显示，虽然我国科技投入 力度不断增强，但我国的科技创新能力并没有得到显著提升，科技成果转化率和转化速 度也远远低于发达国家。如何实现我国经济的长远发展，转变经济发展方式是我们当前 所面临的重要任务，而科技创新则是实现经济发展方式转变的关键和基础。科技创新能 力如果不够强，就难以推动战略性的新兴产业，对调整淘汰落后产业、进一步转变经济 发展方式来说更是难上加难。要大幅提高科技创新能力，必须改革科技投入管理体制。 只有改革科技管理体制才能使科技投入落到实处，才能使科技投入的效果得以真正发 挥。如果不改革科技投入管理体制，缺乏科技资源统筹的投入体制，不仅会拖累财政， 长安大学硕士学位论文 31 而且容易淡化科技主管部门对全国科技创新的统筹管理职能， 影响和约束经济社会发展 方式转型进程。 所以关天规划中统筹科技资源概念的提出，也是希望从根本上破解科技资源利 用过程中存在体制性障碍，提高科技资源的使用效率。 统筹科技资源从表面上看存在诸多的问题，归根结底来讲就是解决体质机制的问 题。提出统筹资源，就是从体质机制的角度破解统筹科技资源的难题，因此，应着眼于 统筹科技资源示范基地体制机制的创新。 统筹科技资源机制创新就在于以下几点： 第一，创新宏观科技管理体制。发挥政府的协调引导作用，解决科技政策与经济政 策不协调的问题，打破目前科技资源利用过城中出现的分散、分割、分离的状态，创新 管理体制和机制，突出政府的主导作用和市场的主体地位。坚持以市场为主导，强化政 府推动。同时还需要出台一系列针对性较强的政策体系，加强科技基础设施的建设，加 强科技人才激励。统筹科技资源最终需要建立依靠市场配置资源的创新体系，市场也将 作为配置手段会逐渐取代政府的角色，最终达到依靠市场来合理配置科技资源的能力。 第二，创新企业体制，强化企业的创新主体地位。针对陕西企业创新主体建设的现 状与问题，必须加强创新主体的产权制度、市场制度建设；加强建设以企业作为创新主 体的激励机制；完善知识产权保护和技术市场交易运行机制。 第三，创新产学研一体化模式。建立健全产学研相结合的协同创新机制；明确培育 产学研相结合的发展目标；建立产学研合作新机制；提出科研院所改制和创新能力培育 的建议。 第四，创新科技投融资体制，优化科技资源的配置，创新科技投入的方式。完善创 业投资运作体系。引导银行对中小企业的信贷支持力度。发展科技担保事业，对中小企 业提供信用担保。 第五，创新型人才制度建设。提出陕西省创新型人才建设的目标、原则、重点、培 育机制。以政府和企业联合补助的方式，培养领军式的人才，建立企业与高校院所合作 机制，着力培养应用型创新人才。建成完善人才交流和服务体系。 第六，创新科技评价体系。一是创新科技考核评价体系，建立有效的激励和监督机 制，主要是对科技活动以及科技成果的考核，二是构建区域性科技体制机制竞争力的评 价体系，主要用于比较各个城市之间的科技体制机制竞争力。 第四章 统筹科技资源机制创新的对策建设 32 第四章 统筹科技资源机制创新的对策建设 本章主要从建立以“政府为主导、市场为主体” 、 “打造产学研协同化创新模式” “构 建多元化的科技投入方式” “建设完备的科技服务平台” “构建创新型人才机制” “创新 科技评价体系”等六个不同的方面提出统筹科技资源机制创新的对策建设。从机制创新 的角度为破解统筹科技资源难题，提供一些可参考的意见和建议。 4.1 建立以“政府为主导、市场为主体”的创新机制 在科技创新活动中， 政府与市场两者存在相互促进关系， 只有突出市场的主体地位， 政府的主导作用才能更加有效地发挥出来，而正是有了政府的主导，以市场为主体的科 技创新活动的目标才能更加明确。 第一，建立以市场为主体的科技创新活动机制。科技创新活动发端于市场需求，如 果没有市场需求，科技创新的成果也无法转化成商品，也更不会成为相关产业。因此科 技创新活动是建立在以市场为主体的基础之上， 企业必须从符合市场需求的角度来进行 创新活动，否则就会造成技术创新成果与市场需求不匹配的矛盾。所以各类开发和应用 要面向市场，在统筹科技资源机制创新中必须体现以市场为主体的原则。 第二，在科技创新活动中突出政府的主导作用。科技创新活动是一项长期性系统性 的参与型经济活动，市场需求作为其促进科技创新活动的动力之一，一方面很难涵盖创 新活动的全部内容，另一方面对提升创新活动达到最优状态力度不够。政府在科技创新 活动中虽不是创新的主体，但政府与企业的伙伴关系以及政府的资源配置，政策导向、 有效协调等仍是影响新体系效率的关键。可以说，无论是国家及地区创新体系的规划， 还是地方公共创新平台的建设、 投资方向的引导， 以及各方面创新组织架构和制度安排， 政府管理部门在其中扮演着重要角色。 尤其是市场经济不成熟的国家及地区更加侧重政 府在创新活动中的主导作用。 科技创新活动必须紧紧围绕国家整体的创新目标， 政府仍要充分发挥创新中的引导 和协调作用。统筹考虑政府和市场在资源配置中的作用，统筹科技项目、人才和基地建 设，统筹基础研究、应用开发和产业化安排，统筹上下游科技资源，提升资源的优化配 置和利用。建立统筹协调管理体制，明确科技创新活动中重点技术和重点项目，加强对 技术创新活动的宏观导向和重大项目的审批和核准管理。根据经济发展战略和产业政 策、科技政策，开展科技创新活动，也避免了企业在创新活动中少走弯路。 长安大学硕士学位论文 33 4.2 打造产学研一体协同化创新模式 构建产学研一体化科技创新体系，在制度建设和机制建设方面，应考虑以下几点： 其一，明确技术入股或知识产权折股比例可以超过总资本的 70%，大力鼓励组建产 学研相结合的新型科技型企业或机构。这种股份制企业的特点，一是指产权占据重要股 份；二是由产学研各部分共同组建；三是出资方式既可以是部分工业产权也可以使部分 资金或部分技术专利。根据发达国家的经验和我们的实践，这种有效的产学研相结合的 新型科技企业，主要通过“双向进入”方式，可以通过企业出资在大学或科研院所中设 立研究中心或研究院，或者大专院校和科研院所在企业设立成果转化基地或中试基地， 由此诞生的研发型企业或成果转化型的公司，具有目的性强、转化成功率高、资金有保 障、研发中试和转化一条龙的特点和优势。 其二，通过政策扶持，构建产学研利益共享的新机制。通过税收优化、政策奖励， 鼓励产学研各方采取双薪制、双轨制等方式推动产学研人才、项目、技术的相互融通， 鼓励产学研各方采取技术参股、利润分享、成果奖励等方式进入实质性合作；政府对产 学研合作项目予以财政支持， 合作项目所得享受高新技术产品的税收减免优惠， 推动产、 学、研为一体的有机结合创新体系。创新型企业会得到更多支持力度，一般意义上，省 级科技计划经费 60%用于支持企业开展技术创新活动，鼓励企业与高校、科研院所开展 合作创新。按照“广泛参与、优势互补、利益共享、风险共担的原则，企业、高等院校 和科研院所采取技术转让、委托开发、联合开发、共建技术中心、公办经济实体、人才 合作等多种形式进行合作，建立完善产学研合作的投入机制、人才流动和培养机制、利 益分配机制等。 产学研相结合也是最有效的协同创新组织形式。国家创新体系由以企业为主体的技 术创新体系、以科研院所和高校为主体的知识创新体系、社会化的科技中介服务体系以 及鼓励创新的政策体系等部分组成。通过增强企业科技创新意识、加大研发投入强度、 加快研发机构建设等方式来激励企业加大研发投入，企业作为科技活动中的重要因素， 企业是创新主体， 企业作为创新主体的一个重要标志就是其研发投入是否成为社会研发 投入主力，高校、科研院所通过统筹科技资源将自身的资源向市场转化，反过来促进高 校和科研院所整体发展。构造产学研一体，集研发、孵化、创业、中介、融资为一体的 创新平台， 强化企业创新主体的意识， 使企业成为科技创新活动中研究投入开发的主体。 其三，培育产学研相结合的新型科技企业的制度设计。一方面要加快科研院所的改 第四章 统筹科技资源机制创新的对策建设 34 制和转制，推动新型研发机构的股份制改造，落实知识产权入股的制度，推动公益性研 发机构成果利益共享、内部劳动、工资分配机制的创新，调整公益性科研机构的管理体 制；利益方面，在继续加强孵化器建设的同时，通过加强政府资金扶持、投资注入和推 出的制度安排以及毕业企业的出站制度安排，来加强产学研相结合的创新型企业的培 育。 其四， 发挥科技服务平台的作用。 充分发挥政府在科技服务平台的引导和推动作用， 强化扶持激励政策，促进各主体之间的技术转移、信息、和资源的互通和共享。广泛开 展科技交流合作，促进科技人才、科技成果和科技项目的交流合作，吸引更多的生产力 要素的流入，吸引国内外科技资源向关天经济区聚集 其五，充分发挥“大院、大所“的骨干创新作用。下大力气建设高水准的知识创新 平台。 支持在陕高校和科研院所进一步提升高层次创新人才培养和高水平科研成果原创 能力。进一步规范和加强我省现有国家、省市级工程（技术）研究中心和重点实验室的 提升工作，推进科学技术创新体系建设，增强自主创新能力，充分发挥科技支撑引领作 用。 其六，科研机构与企业联合经营，可以互相承包、租赁、参股、兼并，或进入企业、 企业集团， 或发展成科研型企业等； 可以利用陕西省智力密集区的优势， 面相国际市场， 创办或联办多种形式的分所、公司、企业、企业集团；也可建立各种独资、合资机构， 促进外向型经济的发展和新技术产业的形成。 图 3：项目研究主体的与成果需求主体直接联系 投入主体： 多元 研究主 体：院所 使用主体： 企业 研究成果 长安大学硕士学位论文 35 4.3 构建多元化的科技投入方式 构建多元化的科技投入方式，必须打破以政府为投资主体的科技投入方式。以政府 引导和市场推动相结合，统筹利用政府资源，充分发挥政府在发展规划、政策扶持、投 资示范、市场环境等方面的导向作用，加强优质金融资源的聚集，规范引导金融机构和 社会资本按照市场规律开展运作。创新政府科技投入方式，面向中小型企业、科技成果 转化和产业化的科技计划要综合运用无偿资助、贷款贴息、偿还性资助、风险补偿、以 及其他科技企业贷款补偿机制，加强科技保险保费补助机制。加强金融创新和科技创新 相互结合，相互促进，一方面鼓励科技企业积极和金融机构进行合作，通过金融创新的 方式为企业的技术创新提供有力的支撑。另一方加强对天使投资、创业投资等风险投资 的吸引，鼓励我省的金融机构加快发展，充分利用我省加快推进统筹科技资源改革示范 基地建设的机遇，充分发挥金融机构的辐射带动作用，促进陕西省及西部地区科技投融 资的发展，从而为构建多元化的科技投入方式奠定基础。 一要加大财政的科技投入力度，创新政府科技投入方式。 “十二五期间” ，继续增加 省级财政对“13115”科技创新工程的投入，并纳入年初的省级财政科学事业经费部门 预算。各级政府要加大财政科技投入，引导全社会重视科技创新和增加科技投入，逐步 提高全社会研究开发投入占国内生产总值的比例。改进科技政策的投入方式，发挥政府 政 府 信息 政 策 法 规 信息发布 技 术 创 新 研 发 中 心 筹 集 研 发 基 金 确 定 项 目 项 高等学校 目 部委院所 承 地方院所 担 国防单位 者 企业开发 其它 成 果 指 导 招标 管理 相 关 企 业 需 求 方 向 信息 合 同 信 息 推广使用 图 4：产业技术创新研发中心运行（官产学研相结合）图 信 息 第四章 统筹科技资源机制创新的对策建设 36 资金的作用。把政府的科技投入一定要用在刀刃上，主要用于科技成果转化、创新平台 建设、融资担保、重大项目的资金配套、关键性技术攻关等。 二要加快科技型企业的的投融资体系的建设，尽快推动已具备上市条件的科技企业 的融资上市，提升各类科技企业利用资本市场发展壮大的运作能力。引导企业进行股份 制改造，进一步深化改革、规范经营和科学管理；鼓励企业在境内外“买壳”上市。引 导拟上市融资的科技企业，根据自身的特点制定相应的发展战略，选择合适的目标资本 市场和上市机制。加快国际企业金融区的建设步伐，开展银企对接活动，搭建多层次、 多渠道、多元化的融资平台，争取增加陕西省高新技术的上市额度和规模。 三要重点培育和发展风险投资机构，扩大风险投资规模。高新技术产品除了具有高 投入、高产出、高附加值、高增长率外，还有高风险的特点。因此，要破除阻碍中小型 高新技术企业发展的“瓶颈” ，进一步完善风险投资机制。风险投资公司的投资也是对 风险企业资金支持的有效形式， 所以扶持地方性风险投资公司对发展高新技术产业非常 必要，而随着国内风险投资市场的逐渐成熟，强化“天使投资“或种子资金的功能，发 挥风险投资的作用，落实股权投资风险补偿政策，促进风险投资在陕西的聚集。风险投 资在国外许多高新技术的产业孵化过程中发挥了巨大的作用。 风险投资一方面促进了企 业的发展及科技成果的转化，另一方面在被投资企业发展成熟后，透过股权转让可获取 长期资本增值收益。同时，还要遵循资本运作的客观规律，创造顺畅的退出渠道，完善 风险投资退出机制，以便有效吸引更多的社会资金进入风险投资领域，保障风险投资的 良性循环。 四要完善企业的信用担保体系，鼓励银行等金融机构为科技型企业提供贷款。聚 集来自政府、银行、担保公司、风险投资公司、小额贷款公司以及典当行等多渠道的资 金来源，从而有效解决中小科技企业贷款难和融资难的问题；进一步完善财政贴息、 科技计划支持、小额贷款、创业投资、银行信贷、担保、集合发债等投融资功能体系， 促进科技资源和企业的对接。发展科技担保事业，优化企业间融资的信用平台。拓宽 科技企业融资的担保方式，探索商标专用权、知识产权、企业股权等担保方式。设立再 担保机构，加快形成担保机构的资本金补充和多层次风险分担机制。建立政策性信用担 保机构风险准备金制度，完善担保代偿评估体系，实行财政有限补偿担保代偿损失； 对于担保公司为科技企业提供担保的，经认定后按实际担保额对担保公司给予奖励； 对一些符合国家产业政策、资产质量、运营能力好、信用可靠的企业，授予一定时期内 一定金额的信贷额度，企业在有效期与额度范围内可以循环使用。信贷额度里可以包括 长安大学硕士学位论文 37 贷款、差额银行承兑等方式，由企业一次性申报有关材料，银行一次性审批。 图 5：新的财政科技支持运行机制 4.4 建设完备的科技服务平台 建设完备的科技服务平台， 将有利于促进传统的科技资源配置方式向统筹科技资源 方式的转变，有利于陕西科技信息和科研设备的共享，有利于促进科技成果的转化及 产业化发展，为探索创新型区域提供有力的支撑。 第一，通过积极整合技术资源、挖掘产业技术需求、创新技术交易机制、完善技术 交易制度和建立诚信监测管理体系等措施，积极促进对技术交易的补贴和奖励，加速技 术转移，推动企业、高校、院所在主导产业和新兴领域的合作，通过整合供求信息、互 访考察、难题招标、企业诊断等多种形式，促进技术双方的有效对接，尤其是加强技术 需求与研发力量的结合；策划整合申报重大攻关项目，组织产学研联合科技攻关，实现 产业技术的重大突破。搭建科技成果转化服务平台。面向社会提供技术开发中试、科技 成果转化、科技创业与企业孵化、项目包装认证、市场开发和策划咨询、技术和资产评 估、产权交易、科技投融资、财务税务法律、管理等围绕科技成果转化过程的各种服务。 第四章 统筹科技资源机制创新的对策建设 38 第二，要建立公共的科技资源信息平台。通过科技资源信息平台得建立，使公共信 息渠道不畅、供应不足的现象得到有效的改善。促进科技中介机构与高校、科研机构的 联合与协作，组建产业技术公共服务平台，由资深教授、研究院所长、行业专家等共同 组成，对政府制定的发展规划、政策法规及经费预算等重大决策提供咨询；为企业的产 业升级提供法律法规、政策、先进技术等咨询。辅助主管部门对科技成果进行验收、评 估。 第三，完善科技基础条件和设备平台的搭建。在陕西大型仪器、公共检测、科技文 献、科学数据等共享的基础上，将区域内各主要资源主体单位及已有的各类