（区域经济学专业论文）演化经济学视角下的武汉市产业结构研究.pdf

硕士学位论丈 m a s t e r st h e s i s 中文摘要 产业是指同类企业、事业的总称。产业结构是指社会经济中各类产业之间的内 在联系和比例关系。产业发展过程中的主要表现形式就是产业结构的演化。现代市 场经济发展就是各种产业协调与繁荣的结果。因此对产业结构的研究历来是经济学 中的一个热点。 演化经济学作为新古典主义经济学的猛烈批评者，被主流经济学称之为异端经 济学。它主要通过隐喻和类比达尔文生物进化理论，对经济社会现实做动态、系统 研究的一门学问，也可以理解为用演化思想来分析社会经济现实的一门科学。演化 经济学的起源与不断扩散，给我们提供了研究产业结构理论新的切入点，这就是从 演化经济学的视究的演化经济学理论。提出了产业结构赖以存在的产业生态概念， 并在产业结构系统观的指导下对产业结构自组织理论进行分析研究。 理论联系实际，对武汉市产业结构的历史演化进行实证分析，探索武汉市产业 结构演化的历史轨迹，及其演化过程中变现的特征。重点从“三次”产业结构与规 模以上工业企业结构两个方面展开分析，得出未来武汉市产业结构演化重点是三大 产业内部的调整与优化，提出武汉市产业结构在全球经济危机和武汉城市圈“两型 社会 建设这两大产业生态中应采取的发展对策。 关键词：演化经济学；产业结构；产业生态；自组织；武汉市 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s a b s t r a c t t h ei n d u s t r yi st h es i m i l a re n t e r p r i s e sg e n e r a ln a m e t h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r ei s r e f e r st oe a c hk i n do fi n d u s t r i a li n n e rl i n ka n dt h ep r o p o r t i o n a lr e l a t i o n s h i pi nt h es o c i a l e c o n o m y i n d u s t r yi nt h ed e v e l o p m e n to ft h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r ei s t h em a i nf o r mo f e x p r e s s i o n t h ed e v e l o p m e n to fam o d e r nm a r k e te c o n o m yi s t h er e s u l t so ft h e c o o r d i n a t i o na n dp r o s p e r i t yo fav a r i e t yo fi n d u s t r i e s s os t u d y i n go fi n d u s t r i a ls t r u 咖r e h a sa l w a y sb e e nah o ti ne c o n o m i c s a saf i e r c ec r i t i co fn e o c l a s s i c a le c o n o m i c s ，t h ee v o l u t i o n a r ye c o n o m i c si sc a l l e d h e t e r o d o xe c o n o m i c sb ym a i n s t r e a me c o n o m i c s i ti sak n o w l e d g eo fd y n a m i ca n d s y s t e m a t i cr e s e a r c ha b o u te c o n o m i cs o c i e t yr e a l i t y , t h r o u g hm e t a p h o ra n da n a l o g yo f d a r w i n sb i o l o g i c a le v o l u t i o nt h e o r y a l s oc a nb eu n d e r s t o o da st h ee v o l u t i o no ft h i n k i n g u s e dt oa n a l y z et h es o c i o e c o n o m i cr e a l i t yo fas c i e n c e t h eo r i g i na n dt h eo n g o i n g p r o l i f e r a t i o no ft h ee v o l u t i o n a r ye c o n o m i c s ，p r o v i d eu san e ws t a r t i n gp o i n tr e s e a r c ho n t h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r eo ft h eh o ts p o t s ，t h i si sf r o mt h ep e r s p e c t i v eo fe v o l u t i o n a r y e c o n o m i c st os t u d yt h ee v o l u t i o no fi n d u s t r i a ls t r u c t u r e i nt h eb a s i so fa n a l y s i so ft h e t h e o r e t i c a la c h i e v e m e n t so fe v o l u t i o n a r ye c o n o m i c sa n dr e s e a r c ho ni n d u s t r i a ls t r u c t u r e , r e c o n s t r u c t i n gt h e o r yo fi n d u s t r i a ls t r u c t u r eo fe v o l u t i o n a r ye c o n o m i c s b r i n gf o r w a r d t h ec o n c e p to fi n d u s t r i a le n v i r o n m e n to nw h i c ht h ee x i s t e n c eo fi n d u s t r i a ls t r u c t u r e ， s i m u l t a n e o u s l y , u n d e rt h eg u i d a n c eo fs y s t e mi nv i e w o ft h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r e ， r e s e a r c h i n ga n da n a l y z i n gs e l f - o r g a n i z a t i o nt h e o r yo f t h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r e t h e o r yw i t hp r a c t i c e ，t ow u h a nc i t yi n d u s t r i a ls t r u c t u r eo f t h eh i s t o r i c a le v o l u t i o n m a d ee m p i r i c a la n a l y s i s c o m i n gt ot h ef u t u r ee v o l u t i o no fw u h a nc i t y , t h ei n d u s t r i a l s t r u c t u r ei sf o c u s e do nt h r e em a j o ri n d u s t r i e si n t e r n a lo ft h ea d j u s t m e n ta n do p t i m i z a t i o n p r o p o s i n gw u h a nc i t y , s h o u l db et a k e nt ot h ef u t u r ei n d u s t r i a ls t r u c t u r ed e v e l o p m e n to f c o u n t e r m e a s u r e s ，i nt h eg l o b a le c o n o m i cc r i s i sa n dt h ew u h a nu r b a na g g l o m e r a t i o n ”t w o o r i e n t e ds o c i e t y , ”b u i l d i n g k e y w o r d s ：e v o l u t i o n a r ye c o n o m i c s ；i n d u s t r i a ls t r u c t u r e ；i n d u s t r i a le n v i r o n m e n t ； s e l f - o r g a n i z a t i o n ；w u h a nc i t y 华中师范大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：所早交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的 成果。除文中已经注明引刚的内容外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作 品或成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的 法律结果由本人承担。 论文作者签名： 眺彳蝴阳 学位论文版权使用授权说明 本人完全了解华中师范人学关于收集、保存、使用学位论文的规定，r i o 学校有权保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被夯阅和借阅。本人授权华中师 范大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或 本人已经认真阅读“c a l i s 高校学位论文全文数据库发布章程”，同意将本人的学位论文 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 1绪论 产业( i n d u s t r y ) 是同类企业、事业的总和。这样的产业部门，在人类生产发 展的历史上，并不是一开始就存在，而是在生产发展的过程种，在社会分工发展的 基础上，逐步形成和发展起来的，是分工协作发展的结果。1 观察人类社会历史进程， 不同的时期有不同的产业与之相适应，从中我们能够看到产业不断演化的清晰轨 迹。根据马克思历史唯物主义人类史观，按照不同的社会形态把人类社会划分原始 社会、奴隶社会、封建社会、资本主义社会、共产主义社会五个时期。在人类已经 实现的四个时期中，我们观察到原始社会人类过着饮血茹毛、游牧狩猎、饥寒交迫 的简单、落后的生活。他们常常食不果腹，根本没有多余的生产剩余来进行交换， 社会中也不存在目的明确的分工协作生产关系。同样奴隶社会也是维持低水平的劳 动生产消费线上。这两个时代都不具备诞生产业活动的条件。进入封建社会铁器的 大规模使用后，生产力得到快速提高，农业生产有了剩余，互通有无的交易活动逐 步频繁起来，在中心居民点的集市贸易得到发展，城市在大一点的居民点上诞生， 有一定规模的小农手工业也就产生了。这个时候的产业主要是以农产品交换和简单 手工业产品生产居多。如今的资本主义与社会主义时代，市场经济成为主要经济体 制，大规模产业生产开始兴起，产业部门密密麻麻充斥于经济社会的每一个角落。 一般来说，“结构 是事物的各个构成部分的组合及其相互关系。产业结构是 指区域经济中各类产业之间的内在联系和比例关系2 。产业发展过程中的主要表现形 式就是产业结构。现代市场经济发展就是各种产业协调与繁荣的结果。国家或者地 区领导者出于宏观管理产业的需要，企业出于生存发展的需要，都促使我们不断研 究产业产生的环境条件和形态的演变，产业结构的动态发展与长期趋势。因此使产 业结构研究成为经济学中一个经久不衰的领域。人类对产业结构的研究最早可以追 溯到1 8 世纪的古典经济学家亚当斯密和大卫李嘉图，可谓历史久远。如今面对 新形式、新环境，给了我们新的启发、新的动力来要求我们从新的角度进一步观察 研究产业结构。 1 李悦产业经济学 m 中国人民大学 l j 版社，2 0 0 4 年。 2 李小建等经济地理学 m 高度教育i i ；版社，2 0 0 1 年。 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 1 1 研究背景 1 1 1 全球经济危机 目前，发端与美国金融领域的“次贷危机”其影响已经超出“虚拟经济”范围 蔓延至“实体经济”领域，并波及全球产生新一轮的全球经济危机。 危机的中心华尔街危如累卵。五大投资银行中，贝尔斯登和美林证券相继被银 行收购，雷曼兄弟申请破产保护，而剩下的高盛、摩根斯坦利也因形势所迫转型为 银行控股公司。而在实体经济中，美国上下也是一片惨淡，很多公司产品滞销、资 金周转受阻、经营陷入困境，或宣布减产或者裁员。金融危机的侵袭，让美国的汽 车业受到了前所未有的重创。股价暴跌，市值极度缩水；资金紧缺，财务状况陷入 僵局；而高度依赖信贷支持的消费模式，更是让美国的汽车业顷刻间“泡沫”破灭， 四面楚歌。通用、福特、克莱斯勒，作为美国汽车业的三大巨头，当然更逃脱不过 这场突如其来的劫难，汽车三巨头因为资金紧张面临破产倒闭的危险，虽然目前获 得政府财政援助1 7 4 亿，但前景仍是堪忧。据美国劳工部最新公布的数据，2 0 0 8 年 1 2 月全美失业率飙升至7 2 ，为1 5 年来的最高点。而经济分析师和一些观察人士 预计，经济复苏前，美国失业率可能升至两位数。据来自美国企业界的调查显示， 目前3 9 被调查企业预计接下来的6 个月里裁员。1 经济全球化的今天，各国都在为美国的“愚蠢行为买单。在这场突如其来的 “变故中，世界各国都被美国金融危机震惊的同时也深受其害。在西欧老牌资本 主义英国，据英国星期日泰晤士报2 0 0 9 年2 月7 日报道，考虑到英国2 0 0 8 年 倒闭企业数量骤升逾5 0 的状况，英国央行于本周就将开始向英国企业注资，并启 动5 0 0 亿英镑资产收购计划。报道称英国央行此举的目的是解冻英国紧缩的信贷市 场。据悉，英国央行将于本周五就开始向英国企业注入资金，以换取企业的短期借 据。早前，尽管英国央行希望以最快的速度收购公司有关资产，但该行表示其将会 以最佳的方式购买企业债券以及其他资产。此外，英国央行坦陈其将会公布其所购 买资产的价值，但其并不会透露这些资产的具体来源。据报道2 0 0 8 年，英国每1 5 0 家公司中，就有一家破产，也就是说，2 0 0 8 年英国每天就有超过3 5 0 人成为破产者。 2 0 0 8 年1 卜1 2 月间，英国破产公司的数量劲升5 2 ，达到4 6 0 7 家。然而，经济学 家认为2 0 0 9 年英国将有更多的公司破产。花旗集团首席欧洲经济学家迈克尔桑 德斯( m i c h a e ls a u n d e r s ) 就表示：“2 0 0 9 年的形势可能会变得更加糟糕。2 0 世纪 9 0 年代，英国公司破产的最高水平在经济衰退2 年后才出现，而现在我们只是处在 h t t p ：m o n e y 1 6 3 c o m ：2 0 0 9 0 2 0 4 2 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 英国当前阶段下经济衰退期的2 个季度后。” 在法国2 0 0 9 年1 月2 9 同，受经济危机影响爆发了交通运输系统工人大罢工。 2 9 日的罢工波及行业范围很广：包括邮政、电信、电力、煤气、医院、造船、就业 局、公营电视及从业人员、央行、法院、大学等等，纷纷加入到罢工行列中去。当 天，法国的地面和空中交通也受到很大影响，全国1 3 7 个公交系统有7 7 个宣布全 面罢工。从法国的目前状况来看，人们对经济危机的担忧令人感到恐慌。经济领域 的危机本身并不可怕，但是，如果任其发展不加控制，当经济危机演变成政治危机 的时候，后果将不堪设想。 世界出口冠军德国由于经济危机影响将面临大量工人失业和就业岗位满员的 可能，因为全球需求大幅下跌使德国经济遭受特别沉重的打击。2 0 0 8 年底德国工业 营业额同比下跌1 2 左右。在联邦德国经济史上，需求还从没有出现过这么严重的 萎缩。毕马威会计事务所公布的一份2 月份调查结果显示，由于订单减少，4 3 的 德国企业将裁减工作岗位。 世界第二大经济体同本情况更是糟糕，虽然同本麻生首相一再声称说，虽然世 界同时爆发了经济危机，但“与其他国家相比，日本受到的伤害要轻微很多。朝 日新闻立即发表社论予以反驳：“汽车进入困境，首相发言太轻松。实际情况 却是另外的样子，日本产业近来出现了一些让人意想不到的难题。本来，丰田预计 2 0 0 8 年能至少赢利1 0 0 亿美元，但到年中就觉出情况不妙，发表更正说赢利只有 3 0 亿美元左右。但到了年底，丰田给出的数字是亏损1 5 亿美元，后来再次更正为 3 5 亿美元左右，这说明实际形势比预期的更加严重。2 0 0 9 年，丰田很可能亏损1 0 0 亿美元。日产、三菱汽车等日本汽车企业也都遭遇了和丰田一样的困境。电器企业 情况也不容乐观。日立亏损7 0 亿美元、松下亏损3 5 亿美元、东芝亏损2 8 亿美元， 把中国人所知道的日本重要家电企业一一数过来，竟难以发现一个赚钱的企业。 2 0 0 9 年2 月份公布的数据显示，去年第四季度日本国内生产总值按年率计算实际下 降了1 2 7 ，这是日本国内生产总值近3 5 年来最大季度跌幅。2 0 0 8 年1 2 月份，日 本工业生产出现前所未有的下降，数据显示比同年上个月减少9 6 。出口同比下跌 3 5 。失业率也在一个月内由3 9 上升到4 4 ，这是4 2 年来首次出现如此快速的 增幅。2 0 0 8 年，日本经济实际增长率为负0 7 。 一些处在世界经济大潮中的小国，就如同波涛汹涌大洋中的一叶扁舟，在风雨 飘摇中经受着“生死存亡”的考验。有报道称目前冰岛成为受此次危机冲击最大的 国家。由于冰岛的银行近年来大量向海外放贷廉价资金，当信贷危机来临时，市场 参考消息，2 0 0 9 0 2 1 5 ，第p u 版，世界经济。 3 对这些银行的偿债能力及冰岛政府的救助能力失去信心，导致冰岛的金融体系几近 崩溃，进而使整个国家面临破产危机。冰岛金融服务管理( f i n a n c i a ls e r v i c e s a u t h o r i t y ) 现已接管了该国所有三大银行。据香港文汇报1 0 月1 2 日报道，巴 基斯坦、乌克兰、哈萨克斯坦、阿根廷等也正在濒临破产边缘。 回顾国内，加入w t o 之后，我国的经济脉搏已经与世界同步。过去那种任凭 世界风吹浪打，我自闲庭信步无论国外经济如何起起伏伏，我国经济形式始终能 独善其身一支独秀高速发展的美好时光，一去不复返矣! 沿海中小企业倒闭潮 仍在继续，2 0 0 8 年浙江省共有2 2 万家私营企业注销歇业。目前中国有外出农民工 1 0 0 0 万亟待找工作，加上高校毕业生大约6 1 0 万，中国当前就业形势十分严峻。据 估计中国2 0 0 9 年的失业率将达到创历史新高，有可能突破两位数。中国政府为应 对危机迅速启动4 力亿的财政刺激方案，具体效果如何我们拭目以待。2 0 0 9 年2 月2 5 日中国政府为了扩大内需，化解经济危机又提出了包括“汽车、钢铁、纺织、 装备制造、船舶、电子信息、轻工、石化、有色金属和物流”在内的十大行业振兴 计划。为了克服经济危机我国政府动作频频，但经济依然像失控的汽车继续下滑， 全球经济何时能够触底反弹，中国经济“保八 目标能否实现，人们不得而知。 1 1 2 武汉城市圈2 “两型社会 建设 2 0 0 7 年1 2 月1 4 同，湖北、湖南两省接到国家发改委的正式批文，国务院批准 武汉城市圈和长株潭城市群成为全国资源节约型和环境友好型社会( 简称两型社 会，下同) 建设综合配套改革试验区。国家发改委关于批准武汉城市圈和长株 潭城市群为全国资源节约型和环境友好型社会建设综合改革配套实验区的通知中 称，武汉城市圈和长株潭城市群综合配套改革要深入贯彻科学发展观，从各自实际 出发，根据资源节约型和环境保护型社会建设的要求，全面投入各个领域的改革。 同时，在重点领域和关键环节率先突破大胆创新，尽快形成有利于能源资源节约和 生态环境保护的体制机制，加快转变经济发展方式，推进经济又好又快发展，促进 经济社会发展与人口资源环境相协调，切实走出一条有别于传统模式的工业化、城 市化发展新路，为推动全国体制改革实现科学发展与社会和谐，发挥示范和带头作 用。国家发改委要求两省抓紧制定实施方案，并尽快将方案报送国家发改委，经国 务院批准后实施。 国务院正式批复同意的武汉城市圈资源节约型和环境友好型社会建设综合配 套改革试验总体方案的主要内容包括九大创新：创新资源节约的体制机制，建设节 1 国务院发展研究中心网 2 “武汉城市剖”由“1 + 8 9 座城市组成，是指在以武汉市为中心的1 0 0 公晕半径内，整合黄石、鄂州、黄冈、孝 感、天门、潜江、仙桃、成宁8 个中小城市，形成湖北乃全长江中游最人、最密集的城市群。 4 约社会；创新环境保护的体制机制，建设生态城市圈；创新科技引领和支撑“两型 社会”建设的体制机制，增强自主创新能力，建设创新型城市圈：创新产业结构优 化升级的体制机制，整合圈内产业资源，提升产业层次；创新统筹城乡发展的体制 机制，促进生产要素在城乡间合理流动和公共服务向农村倾斜，不断改善民生，建 设和谐城市圈；创新节约集约用地的体制机制，探索城乡集约发展新路子；创新促 进“两型社会”建设的财税金融体制机制，提供财税金融服务和支撑；创新对内对 外开放的体制机制，增强承接国内外资本技术和产业转移能力，打造促进“两型社 会 建设的丌放型平台；创新行政管理体制和运行机制，建设服务型平台。 国务院批复“两型社会 实验区建设后武汉城市圈迎来诸多重大利好。国务院 明确支持在武汉城市圈布局处于产业链上中游的重大产业项目，争取更多国内外大 型企业的总部以及生产、研发基地落户圈域内；完善区域创新体系，争取在圈域内 建设一批国家重点实验室及各种国家级研发中心和企业技术中心；允许武汉城市圈 设立高新技术产业投资基金，探索发行水专项债券，设立圈域生态环境保护基金， 扩大公司债发行规模试点；选择圈域内条件较好的省级开发区作为产业转移示范园 区，比照享受国家级经济技术开发区的政策措施，促进形成有特色的产业集群；对 圈域内的国有企业改革、高新技术发展、基础设施建设等争取比照执行振兴东北等 老工业基地政策；争取开展大交通改革试点，构建高效协调发展的综合交通体系， 提升武汉城市圈在全国交通大格局中的枢纽地位。国家积极支持武汉城市圈构建区 域性金融中心；支持武汉城市圈深化农村金融改革；建立圈域内耕地有偿保护和占 补平衡机制，确保耕地占补的数量和质量“双平衡”；探索建立主要污染物排放总 量初始权有偿分配、排放权交易等制度，探索建立圈域内“污染物排放交易市场 ， 并创新排污权征收使用管理模式；支持武汉城市圈扩大对外开放，将武汉城市圈建 成我国中部对外开放的门户；加强人才队伍建设，推进公务员培训基地工作，在国 务院政府特殊津贴人员选拔、新世纪百千万人才工程国家级人才选拔、博士后科研 流动站和工作站建设、专业技术人员继续教育以及留学人员科技交流等方面给予政 策倾斜；建立由国家发展改革委和省政府领导牵头的部省合作机制，对武汉城市圈 综合配套改革试验工作中的重大问题进行沟通协调。 批准成为“两型社会”建设试验区以来，武汉城市圈内各市进一步推动基础设 施、产业布局、区域市场、城乡建设、生态建设与环境保护“五个一体化 建设， 在经济、科技、教育、交通、旅游等多方面合作更加紧密，一批重大项目已经进入 前期工作或启动。如武汉新港、青山一阳逻一鄂州大循环经济示范区、大东湖水网 生态构建工程、武汉临空经济区的建设和设立武汉保税物流中心的工作等。统计显 5 、一， 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 示，武汉城市圈已成为湖北省经济社会发展的快速增长极，对全省经济发展的“龙 头”作用初步显现。2 0 0 7 年，武汉城市圈地区生产总值达5 5 5 7 2 4 亿元，占全省地 区生产总值的6 0 7 。 全球金融危机、武汉城市圈“两型社会 建设，是当前武汉市产业结构调整中 面临的最重要经济大环境和制度大环境。对武汉市产业结构的研究必须重视这两个 大背景。 1 2 研究方法 1 2 1 历史学研究方法 任何一门专业、学科，都要选定一个特定的目标作为其研究对象，因而也都有 它自己的特殊研究方法。自然科学是如此，社会科学也是如此。历史学研究是将人 类社会发展演化作为对象，当然有它自己独特的研究方法。历史研究的基本方法是 搜集史料和考订史料的方法。古往今来的历史学著作，凡称之为名家的，都有其共 同点，即：具有丰富的内容，这种丰富的内容一是材料多，二是材料的准确。因而 搜集更多的材料，以及对使用材料的考订，成为历史学的最基本的研究方法。特别 是在观点分歧甚大的情况下，只能求同存异，评论史学著作的优劣得失，不能不集 中在材料的多少以及对材料的使用方面。这样，历史学的考据方法不能不成为古今 中外共同承认的一个基本方法。演化是一个漫长的变化过程，它具有历史发展的特 性。从这个角度讲人类的历史就是一部演化的历史。产业的诞生、发展的过程有着 深刻的演化的影子，各种产业都处在不断变化之中。因此它们不同的组织结构也在 不断变迁。产业结构的未来受多种因素冲击处于震荡突变中，我们无从把握。而产 业结构的现状我们可以通过记录过去的状况，找到其演化为现在的动力。这就是本 文研究中利用历史研究方法的原因。 1 2 2 回溯法 回溯法是由美国1 9 世纪末实用主义哲学大师皮尔斯所创立，直译应该称作不 明探测法，它是一种形成科学假说的过程。正如皮尔斯所指出的，所有科学思想的 产生都是通过回溯法得来的。在皮尔斯的心目中，回溯法是点燃各种事实相互联系 的直觉创造力的火花，“不明探测法的联想闪现在我们心中，它是一种顿悟行为， 虽然是极其错误的顿悟。确实，假说的不同要素从前已在我们心中，我们苦思冥想， 但从未梦想把它联系起来，正是新的联想使把它们放在一起的念头闪现出来 1 。 1 2 3 实证分析法 本文在系统梳理演化经济学理论的基础上，试图利用演化经济学分析经济现实 h o d g n ，g m ，e c o n o m i c sa n de v o l u t i o n ：b r i n g i n gl i f eb a c ki n t oe c o n o m i c s ，p o l i t y , 19 9 3 ，p 17 6 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 的思想来研究区域产业结构问题。本文选取武汉市为例子，对相关理论做进一步阐 述。以期达到理论与实践相结合的研究目的。 1 2 4 跨学科综合法 本文研究的理论基础是演化经济学相关理论，要解决的问题是产业结构演化问 题。因此研究过程中要涉及多种学科理论，包括演化经济学、区域经济学、产业经 济学、社会学、生物学、系统科学、混沌经济学等等。本文是一篇高度综合的跨学 科研究成果，综合多种学科理论是本文研究的特点。 1 3 研究意义 对于产业结构问题的研究历来是经济学中的一个热点，以至于被认为这是一个 被研究成熟的领域。笔者认为演化经济学目前币处于发展成熟阶段，而从演化经济 学视角研究产业结构，定会为这片成熟的领域，开启一片崭新的天地。从这方面讲， 本文的研究具有重要的理论价值。 把理论运用与实践，这也是很多科学研究的目的。本文在构建区域产业结构的 演化经济学框架的同时，应用相关研究结论分析武汉市产业结构演化的轨迹，这也 是本文所具有的实践意义。 1 4 研究思路与结构 梳理演化经济学理论和产业结构理论，创新区域产业结构演化分析理论，运用 研究理论分析武汉市产业结构演化规律，是本文研究的思路。为此本文共分四章展 开理论研究。 第一章是绪论部分，主要介绍研究的背景与意义。 第二章整理了演化经济学这门新兴学科起源与发展历史，分析了演化经济学主 要理论与哲学基础，梳理了相关研究的最新成果。并在研究和整理前人关于产业结 构的理论基础上，从新的演化经济学视角提出产业结构研究新的方法和理论，主要 有产业生态理论和产业结构自组织理论。 第三章研究武汉市产业结构演化规律，提出武汉市未来产业结构调整、升级、 优化的对策。 第四章是本文的结论和展望部分，作者对演化经济学的未来发展和产业结构的 未来研究领域作一些展望和设想。 7 ： 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 2 演化经济学及其产业结构演化分析 演化经济学( e v o l u t i o n a r ye c o n o m i e s ) 作为新古典主义经济学的猛烈批评者， 被主流经济学称之为异端经济学。它主要通过隐喻和类比达尔文生物进化理论，对 经济社会现实做动态、系统研究的一种学问。也可以理解为用演化思想来分析社会 经济现实的一门科学。 2 1 演化经济学理论 2 1 1 “演化”一词的概念 “演化”( e v o l v e 动词) ，它的名词形式为e v o l u t i o n ，形容词形式为 e v o l u t i o n a r y 。这一广为人知和广为人用的术语，其最普遍和最一般的含义是“历 史的和历时的 ，人们也大都在这一语境下使用“演化 一词。实际上更重要的是， 它代表了一种思想哲学观和经济分析方法。“演化：演变，多指自然界的变化”1 可 以说，“演化 在不同领域有不同含义。 在日常生活中，它只是意味着任何形式的扩展变化( 例如“我的思想演 化 ) 。在经济学中，演化也许意味着“进入和退出模式的历史变化 ，如“一 个企业的演化”。或者它也许意味着“一个变化、选择、保持的过程”。按照魏特( w i t t ) 的定义，演化是我们所考察的系统沿时间轨迹的一个自我变化过程。拜克豪斯 ( b a c k h a u s ) 认为这个定义对于分析经济体系而言非常有效，它包括了经济体系的 历时变化能力，。滋蔓( z i m a n ) 认为，所谓演化不仅仅是指一个逐渐的发展过程， 它还包括了遗传变异和自然选择，这种过程有时是为适应外部环境变化而自然发生 的。弗罗门( v r o m e n ) 于1 9 9 5 年出版了经济演化探索新制度经济学的理论 基础一书，在书中比较详细地探讨了“演化 在经济学中的确切含义。他认为， 在通常的言语中，“演化指的是渐进的变化和发展过程，与革命不同，“革命 是 指破坏性的激进变化。但在他的书中，弗罗门并未将“经济演化 视为具有包含所 有形式的渐渐变化的最宽泛的含义。在他看来，一个“包罗万象”的关于“演化 的定义，例如，“演化是指一种事物经过时间进程变化成另一种事物”的说法，将 无法区分变化的不同来源；渐进变化的一个可能来源是所有的个体对外部环境变化 的瞬间的和最优的反应，这一点在“标准的 新古典理论中得到了解释。弗罗门遵 根据商务印书馆的现代汉语词典第五版2 0 0 8 年印 8 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 循了范帕瑞基斯( v a np a r i j s ，1 9 8 1 ) 的说法，如果一个机制是通过实际的，即 已经实现的，过去的结果来发挥作用的话，那么就可以称其为演化的。显然，弗罗 门关于演化的理解除了“动态性”含义外，似乎更关注“历史性、“累积性”及路 径依赖的内容。 2 1 2 演化经济学的起源 作为西方经济学的一个分支学科，自纳尔逊和温特1 9 8 2 年出版经济变迁的 演化理论以来，“演化 一词在西方经济学界越来越成为时髦的术语。从此以后 演化经济学的各种传统得到很大发展。霍奇逊指出，现代演化经济学的兴起已成为 2 0 世纪术国际学术界主要的事件之一。虽然演化经济学的蓬勃发展是2 0 世纪8 0 代 以来的事情，但其历史渊源可以追溯到1 9 世纪末2 0 世纪初。 ( 1 ) 凡勃伦的演化经济学思想 演化经济学这个术语，最早是由凡勃伦( t h o r s t e i nv e b l e n ) l8 9 8 年在美国经济 学季刊发表了为什么经济学不是一门演化的科学? 一文中提出。在该文和其 以后发表的有闲阶级沦中，凡勃伦认为：其关于人类社会经济系统的演化思想， 直接源于达尔文；人们当前的行为是由以往累积的经历和现在所处的物质、文化环 境所决定的，而当前的行为又会影响到他的下一步行为；人类社会经济系统的演化 不仅取决于外部力量的影响，还取决于该系统内部的演化，并具有丰富的不确定性 和强烈的历史积累；经济学家应当关注于制度的变化和经济社会中思想习惯的变 化。在老制度主义经济学家的眼中，制度经济学就等价于演化经济学。2 0 世纪8 0 年代以前，人们一般也倾向于把演化经济学等同于凡勃伦传统的老制度学派1 。 ( 2 ) 马歇尔的演化经济学思想 2 0 世纪初，经济学家阿尔弗雷德马歇尔则宣称：经济家的麦加在于“经济生 物学 ( e c o n o m i c sb i o l o g y ) ，而不是“经济力学。现在，一般把马歇尔视为正规 新古典经济学的先驱者。他曾在他的经济学原理中表达过这样的一种愿望，即 经济学中流行的静态分析将是一种过渡状态，将被基于生物概念的真j 下的动态分析 所取代。“经济学的目标应当在于经济生物学，而不是经济力学。但是，生物学概 念比力学的概念复杂，所以研究基础理论的书对力学上相似之处必须给予较大的重 视，并常使用平衡这个词，它含有静态的相似之意。这个事实以及本书特别注 意的近代生活的正常状态，都带有本书中心概念是静态的，而不是动态的 之意。但是，事实上本书始终是研究引起发展的种种力量，它的基调是动态的，而 不是静态的。”2 1 f o s t e r , j a n dm e t c a l f e , j s ( e d s ) f r o n t i e r so f e v o l u t i o n a r ye c o n o m i e s ，e d w a r de l g a r , 2 0 0 1 ，p 1 2 马歇尔，经济学原理( 上卷) 【m j 北京：商务印书馆，1 9 8 1 ：1 8 1 9 9 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 马歇尔也曾对有关“制度问题进行过探讨，他指出，生存斗争将迫使人类群 体改变他们的风俗和习惯。与凡勃伦相似，马歇尔认为，虽然很多就其本身而言对 人类并无优势的习惯会保留下来，然而，只有最好的习惯获得发展的那些种群彳能 存活下来。这里，马歇尔己经涉及到经济的演化问题，成为从演化角度研究经济变 化和发展的开拓者。 虽然强调时间、报酬递增和不可逆在经济学过程中的重要性，但是他认为提出 一门基于生物学的经济理论非常困难，故不得不返回到均衡框架中加以处理。他认 为，导致经济行为的种种动态力量的运作可以用边际分析进行解释：由于市场条件 的变化可以在边际成本中得以反映，马歇尔似乎认为，他们的效应可以用“边际替 代”的“动态原理”来加以分析。实际上，这暗示着马歇尔持有这样的观点，即在 变化的市场条件下的动态力量的结果，可以用一个新的均衡来取代一个旧的均衡的 比较静态来解释。 ( 3 ) 熊彼特的演化经济学思想 约瑟夫熊彼特( j s c h u m p e t e r ) 作为第一位用系统的进化论观点来解释演化和 进展的经济学家，在其著作经济发展理论中，将经济发展形容为一期的不断重 建与扩张过程，其推动力就是企业家对资源的创新性重组，创新能力，是由内生因 素的自我转移过程驱使而成的。熊彼特的经济发展理论强调了非均衡和质变，把创 新看做经济变化过程的本质，认为资本主义在本质上是一种动态演进的过程。借用 生物学的概念，他把持续地从内部彻底改变经济结构，不断地毁灭旧产业、创造新 产业称为“产业突变，认为这种创造性毁灭过程是资本主义的基本特征。这种观 点非常类似于进化生物学中古德等提出的“间断均衡 理论。他认为，人类社会的 演化是根据日常惯例进行选择的，日常惯例由一般的行为经验、习惯构成，它们形 成人类选择的价值体系，并通过技术演化过程内植于人类演化过程之中。因为人们 获得了某种知识和习惯，即使没有继续不断地更新和重复使用这种知识和习惯，它 还是会保留在下意识之中，并通过遗传、教育、培养和环境压力，不断地发展下去。 ( 4 ) 马克思的演化经济学思想 西方新制度经济学把马克思列为制度经济学早期的代表人物之一，原因在于马 克思的经济理论中包含了一个完整的制度变迁理论。从这个意义上来说，马克思是 一位不折不扣的演化经济学家。除制度变迁外，马克思的理论体系中还有许多其他 演化思想。比如，马克思在写给恩格斯的信中就曾指出，达尔文进化论构成了他们 学说的自然历史之基础。不过马克思的制度变迁大纲拒绝达尔文式的“渐进”观点， 强调了社会制度以革命形式表现的突变，这虽然与达尔文的思想有异，但却与现代 1 0 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 生物学关于“突变”和“渐变 是进化形式的框架相一致。 另外，马克思认为生产力的发展趋势是不断向前的、不可遏止的，因为生产力 是在人的需要向劳动的转化中形成的。人的需要处在不断变化中，人的需要和自然 界之间的永恒矛盾，作为一种客观的、强制的力量推动着生产力的发展。这就是生 产力不断发展的根本原因。也就是说，马克思注意到了生产力作为“新奇不断创 生和再生的特征，同时也指出了“新奇 产生的动力所在。目前，法国的“调节学 派”作为演化经济学的一个分支，被认为是马克思主义传统的代表。 如果说马歇尔的预言指示了经济学家朝圣的方向，那么，阿尔钦( a l c h i a n ) 于 1 9 5 0 年发表的不确定性、演化与经济理论一文就是对演化思想的j 下式运用。该 文与演化经济学的关系，在温特看来如同科斯的企业的性质一文与交易费用经 济学一样。这是一篇著名的有关新达尔文生物学研究的论文，强调自然选择和相似 性在经济学中的运用。他建议在经济分析中用自然选择的概念来代替最大化的概 念，并指出，进化机制将会有助于实现企业种群对业已改变的外部市场情况做出反 应。他认为商业组织的成功依赖于追求利润最大化行为中的选择模仿的进化过程， 而不是这种追求动机。 随后，斯蒂芬恩克( s t e p h e ne n k e ) 修改了上述观点，他认为在长期的激烈竞 争中，只有最优者才能保持生存。而米尔顿弗里德曼( m i l t o nf r i e d m a n ) 将此进 一步地扩展，认为自然选择的基础是假设公司及个人力量发生作用的原因在于追求 利润最大化的行为，而非其结果。与此同时，经济学家肯尼思博尔丁( k e n n e t h b o u l d i n g ) 出版了经济学重建，他在书中引用“种群思维”概念及生态学的相关 模型，资本货物被看成是不同年代的种群，进出资本基金就如同生物的出生灭亡。 而且，博尔丁是首次提出经济学是生态学的分支并与其密切相关的学者之一。 2 1 3 演化经济学的发展 2 0 世纪中后期以来，演化经济学的研究开始进入了高潮阶段，不同学者从同角 度提出各具特色的观点： 经济学家哈耶克( f r i e d r i c ha h a y e k ) 于1 9 6 7 年开始通过引入生物学中的路 径依赖性来解释经济演化过程。他将演化分为遗传演化、知识演化和文化演化三个 层次，其中文化演化是最重要的，导致了制度和社会的变化。他认为文化实际是由 一种人们接受的“行为规则 发展而来，凡是继承和发展这些规则的人群具有生存 优势，并使之不断延伸，形成一种自发延伸的使命，从而表明自然选择既在竞争性 物种中进行，也在竞争性人群中进行。哈耶克的研究实际上己经深入到有关社会制 度演化方面。 纳尔逊和温特( r i e h a r dr n e l s o n s i d n e yg w i n t e r ) 汇集多年研究成果， 于1 9 8 2 年出版了被认为是演化经济学形成标志的经济变迁的演化理论一书。 他们吸收了达尔文生物进化论的观点，提出了“经济自然选择 观点。他们认为， 个人或厂商行为遵循一定的规则，以此规则为标准会导致优胜劣汰，从而使整个经 济发展呈现出不同的周期形态。他们通过把制度定义为同常惯例，指出日常惯例就 是经济变迁中的基因，起到了与基因在生物演化中同样的作用。在他们的进化理论 中，市场是环境，企业是市场中的行为主体，市场的选择决定着企业的生存和发展， 市场环境提供企业成长的界限，这一界限与企业存活能力和增长率有密切的关系。 企业之间的竞争过程实质上就是企业对不断变化的外部市场做出反应和适应的调 整过程。他们还认为，企业的成长是通过生物进化的三种核心机制( 即多样性、遗 传性和自然选择) 来完成的。 此外还有许多经济学家为演化经济学的研究做出不懈的努力，博尔丁 ( b o u l d i n g ) 1 9 8 1 年出版了演化经济学) ) 一书；w 布雷恩阿瑟( a r t h u r ) 、伊m 欧莫利夫( e r m o l i e v ) 和伊m 卡尼夫斯基( k a n i o v s k y ) 1 9 8 7 年在欧洲运筹学杂志 上发表了论文路径依赖过程和宏观结构的出现，该文运用生物进化论中的 “路径依赖”( p a t hd e p e n d e n c y ) 概念来分析经济现象，涉及到非线性动态模 型的相关方面，把演化经济学的研究向前推进了一步；斯坦蒙特卡尔夫( m e t c a l f e ) 将演化观点整合到经济变化的分析中，其论文演化与经济变化从演化的角度探 讨了知识、创新与竞争产生的原因及相关方面，拓展了演化经济学的研究领域