（产业经济学专业论文）流通产业政策实施机制研究.pdf

学位论文原创性声明 本人所提交的学位论文流通产业政策实施机制研究，是在导师的指导下，独立 进行研究工作所取得的原创性成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集 体，均已在文中标明。 本声明的法律后果由本人承担。 论文作者( 签名) ：黼 饥咖年6 月同 指导教师确认( 签名) ： 吖年月同 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解河北经贸大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学 位论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权河北经贸大学可以将学位论 文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其它复制手段保 存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在年解密后适用本授权书) 论文作者( 签名) ：勿名 钞历年占月多同 指导教师确认( 签名) ： ? 。，口年f 月幺同 摘要 流通产业政策是最近几年流通经济学界关注的热点问题，学者们从不同的视角来研 究了流通产业政策体系、流通产业管制等，但是从流通产业政策实施机制这一角度进行 的研却相对较少。流通产业政策本身固然重要，但要达到政策预期目标，关键是要保证 流通产业政策的有效实施。 针对理论需要和现实需要，本文试图从流通产业政策实施机制这一角度进行研究， 希望能够给我国流通产业政策的有效实施提供一些借鉴。运用的主要分析工具有委托代 理理论、博弈论和新制度经济学等，并结合案例进行实证研究。本文共分五章，主要内 容如下： 第一章，国内外文献综述。介绍了国内外学者在流通产业政策实施机制领域的研究 现状及研究成果。目前对于流通产业政策实施的研究多是从政策制定、政策自身的角度， 比较有借鉴意义的是对于流通产业政府规制的研究。 第二章，流通产业政策实施机制理论。主要包括三个方面的内容，流通产业政策实 施机制的构成要素、实施机制体系和实施绩效评价。 第三章，流通产业政策实施困境分析。主要内容是流通产业政策实施过程中的委托 代理困境、外部性困境及制度性困境的表现，及产生这些困境的原因，实施机制的缺陷 及深层次的理论原因。 第四章，案例研究：“家电下乡 政策实施困境分析。以我国目前j 下在大力实施的 “家电下乡 政策作为案例研究，具有实践意义。 第五章，提出完善流通产业政策实施机制的对策建议。 关键词：流通产业政策实施机制实施困境 a b s t r a c t i nr e c e n ty e a r s ，c i r c u l a t i o ni n d u s t r i a lp o l i c yi sah o tt o p i cf o re c o n o m i a s s c h o l a r sh a v e s t u d i e dt h ei n d u s t r i a lp o l i c yi nt e r m so fi n d u s t r i a lp o l i c ys y s t e m ，c i r c u l a t i o ni n d u s t r yc o n t r o l s a n ds oo n ，b u tt h ec i r c u l a t i o no f i n d u s t r yp o l i c yi m p l e m e n t a t i o nm e c h a n i s m sh a v e n tb e e np a y e n o u g ha t t e n t i o n n o to n l yc i r c u l a t i o no fi n d u s t r i a lp o l i c yi ni t s e l fi si m p o r t a n t ，b u ta l s oi s a c h i e v i n gt h ep o l i c yt a r g e t s n e e df o rt h e o r e t i c a la n dp r a c t i c a ln e e d s ，t h i sp a p e ra t t e m p t st os t u d yt h ei n d u s t r i a lp o l i c y i nt e r m so fi m p l e m e n t a t i o nm e c h a n i s m s w eh o p et h a tw ec a np r o v i d es o m er e f e r e n c ea b o u t t h ei m p l e m e n t a t i o no fi n d u s t r i a lp o l i c y t h em a i na n a l y t i c a lt o o l su s e da r ep r i n c i p a l a g e n t t h e o r y ，g a m et h e o r y ，n e wi n s t i t u t i o n a le c o n o m i c s ，e t c a n dt h e nc o m b i n e dw i t he m p i r i c a l c a s es t u d i e s t h i sa r t i c l ei sd i v i d e di n t of i v ec h a p t e r s ，a n dt h em a j o re l e m e n t sa r ea sf o l l o w s ： c h a p t e ri ，d o m e s t i ca n di n t e r n a t i o n a ll i t e r a t u r er e v i e w w ei n t r o d u c et h es y s t e mo f i m p l e m e n t a t i o no fc i r c u l a t i o ni n d u s t r i a lp o l i c y i n t r o d u c e dt h es i t u a t i o no ft h er e s e a r c ho f d o m e s t i ca n df o r e i g ns c h o l a r si nt h ec i r c u l a t i o na r e ao fi n d u s t r i a lp o l i c yi m p l e m e n t a t i o na n d r e s e a r c hr e s u l t s a tp r e s e n t ，t h er e s e a r c ha r em o s t l yf r o mt h ep o l i c yf o r m u l a t i o n r e f e r e n c ei s c o m p a r e df o rt h ed i s t r i b u t i o no fg o v e r n m e n tr e g u l a t i o n c h a p t e ri i ，c i r c u l a t i o nt h e o r yo fi n d u s t r i a lp o l i c yi m p l e m e n t a t i o nm e c h a n i s m s m a i n l y i n c l u d e st h r e ea s p e c t s ，c i r c u l a t i o ni n d u s t r ye l e m e n t so fp o l i c yi m p l e m e n t a t i o nm e c h a n i s m s ， i m p l e m e n t a t i o nm e c h a n i s m sa n di m p l e m e n t a t i o no fp e r f o r m a n c ee v a l u a t i o ns y s t e m c h a p t e ri i i ，c i r c u l a t i o nd i f f i c u l t i e so ft h ei m p l e m e n t a t i o no fi n d u s t r i a lp o l i c y m a i n c o n t e n ti si n d u s t r yp o l i c yi m p l e m e n t a t i o np r o c e s so nt h ea g e n tp l i g h t ，e x t e r n a ld i f f i c u l t i e sa n d i n s t i t u t i o n a ld i f f i c u l t i e so fp e r f o r m a n c e a n dt h ec a u s e so ft h e s ed i 饿c u l t i e s t h e i m p l e m e n t a t i o nm e c h a n i s mo ft h ed e f e c t sa n dt h er e a s o n su n d e r l y i n gt h et h e o r y c h a p t e ri v ，c a s es t u d i e s ：”a p p l i a n c e s t ot h e c o u n t r y s i d e ”p o l i c y d i l e m m ao f i m p l e m e n t a t i o n w eu s et h ep o l i c yw h i c hi sc u r r e n t l yb e i n gv i g o r o u s l yi m p l e m e n t e da sa c a s es t u d y i th a sp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c e c h a p t e rv ，p r o p o s e ds u g g e s t i o n st oi m p r o v et h ei n d u s t r i a lp o l i c yi m p l e m e n t a t i o n m e c h a n i s m s k e yw o r d s ：c i r c u l a t i o ni n d u s t r yp o l i c y e n f o r c e m e n tm e c h a n i s m st h ep l i g h to f i m p l e m e n t a t i o n 目录 摘要i i i a b s t r a c t i 、f 引言1 1国内外文献综述5 1 1 国外在该领域的研究现状5 1 2 国内在该领域的研究现状5 2 流通产业政策实施机制理论8 2 1 流通产业政策实施的三个要素8 2 1 1 流通产业政策实施主体8 2 1 2 流通产业政策实施客体9 2 。1 3 流通产业政策实施手段9 2 2流通产业政策实施机制体系1 0 2 2 1流通产业政策实施主体协调机制1 0 2 2 2 流通产业政策垂直控制机制1 2 2 2 3 流通产业政策实施手段动态调控机制1 2 2 2 4 流通产业政策实施监督机制1 3 2 3 流通产业政策实施绩效1 3 2 3 1流通产业政策有效实施的l i 提条件1 3 2 3 2 流通产业政策实施绩效的评价标准1 4 3 流通产业政策实施困境分析1 6 3 1 流通产业政策实施的两重委托代理困境1 6 3 1 1流通产业政策制定者与执行者之间的委托代理困境1 6 3 1 2 流通产业政策执行者和实施客体之间的委托代理困境1 8 3 2 流通产业政策实施的外部性困境2 1 3 2 1流通产业政策实施的外部性界定2 1 3 2 2 流通产业政策实施的外部性分类2 2 3 3“流通制度锁定 困境2 4 v 3 4 流通产业政策实施困境的原因分析2 5 3 4 1 信息不对称及信息沟通机制的缺乏2 5 3 4 2 流通产业政策目标与实施手段的冲突2 6 3 4 3实施主体公共责任与“经济人利益的冲突2 7 3 4 4 实施困境的制度因素2 8 案例研究：“家电下乡”政策实施困境分析3 0 4 1 1 “家电下乡 政策的实施主体3 0 4 1 2“家电下乡 政策的实施客体3 0 4 1 3“家电下乡 政策的实施手段3 0 4 1 4“家电下乡”政策的监督机制3 1 4 1 5“家电下乡 政策的绩效评价3 l 4 2 “家电下乡”政策的实施困境3 2 4 2 1“家电下乡实践中凸显的问题3 2 4 2 2“家电下乡”政策实施的主要困境3 3 4 3 推进“家电下乡”政策有效实施的政策建议3 5 4 3 1 建立责任追究机制3 5 4 3 2 扩大产品补贴范围取消流通企业竞标限制3 6 4 3 3 健全监管机制3 6 4 3 4 完善政策宣传方式加大宣传力度3 6 5 完善流通产业政策实施机制的对策建议3 8 5 1 建立健全信息沟通机制3 8 5 2 建立健全利益协调机制3 8 5 3 进一步完善实施手段的动态调控机制3 9 5 4 进一步完善监督机制3 9 5 5 建立流通产业政策执行机制体系4 0 结论4 1 参考文献4 2 后记4 5 攻读学位期间取得的科研成果清单4 6 v i 己i言 丁if j 1 、研究背景 制定和实施流通产业政策是政府对流通产业进行规制、促进流通产业发展的一个重 要手段，即使在极力倡导“看不见的手的美国，政府对流通产业的干预从未停止过。 因为存在着一个不容忽视的事实，即市场并不是万能的，市场本身也存在巨大的缺陷一 一市场失灵，所以，政府干预是必要的，通过政府干预来弥补市场失灵是必须的。 改革丌放以来，我国政府实施的一系列流通产业政策对流通产业的发展做出了巨大 的贡献，从总体上来讲是成功的。但是，在我国城市流通业取得了巨大成就的同时，农 村的商品流通却始终很难发展起来。为此我国政府针对农村消费特点的生产和流通体系 而相继推出了“万村千乡”市场工程，“双百”市场工程和“家电下乡 政策。这些政 策取得了一定得成绩，但在实施过程中也呈现出了许多问题。以目前国家商务部等部门 正在由试点省市向全国推广的“家电下乡 政策为例，这项政策主要采取的是“政府招 标+ 补贴农民”的方式：政府首先选择家电商品种类，制定相关产品标准，然后通过招 标方式确定具体的补贴产品型号及销售最高限价，以公开招标方式选择符合要求的制造 商和经销商；农民持身份证明购买，然后再持购买商品的发票、身份证明、补贴类家电 商品专用标识卡、购买人储蓄存折等材料到户口所在地乡镇财政部门申报补贴；补贴标 准按照我国家电出口退税率，从而确定按补贴类家电产品销售价格的1 3 给予补贴。这 本是一项惠农的好政策，然而在实施过程中却出现了诸如经销商资格问题、渠道竞争问 题、价格灵活性、补贴程序问题、信息问题等诸多问题。这些问题的本质是流通产业政 策实施机制问题。由此我们进一步思考，如何在理论上深刻认识流通产业政策的实施机 制? 流通产业政策实施困境表现在哪些方面? 如何设计完善的流通产业政策实施机 制? 在上述背景下，为了对这些问题进行深入系统的研究，本文选择了流通产业政策实 施机制这一研究课题。 2 、研究意义 流通产业是国民经济的重要行业，是反映国家综合国力和人民生活的晴雨表，是推 动消费和需求不断上升和转化从而推动经济发展的新动力。随着我国市场经济体制的逐 渐完善，流通产业从计划经济体制下的术端行业上升为市场经济体制下的先导行业。在 这一转变过程当中，流通产业在对国民经济的贡献越来越大，这主要得益于流通产业政 策的不断改进和完善，适应了社会主义市场经济的要求，并推动了市场经济体系的发育 健全。 但是，我们也注意到，政府通过流通产业政策来弥补市场失灵的缺陷，也带来了一 个负作用政府失灵。流通产业政策实施的实际绩效跟预期有一定得偏离，找到导致 这一现象的根本原因就尤为必要。从流通产业政策实施机制这个角度，即从流通产业政 策制定阶段和实施阶段来研究，无疑是正确且具有价值的。现阶段完善我国流通产业政 策实施机制尤为必要，既要尽可能地弥补市场失灵，又要变革实施机制以避免和减少政 府失灵的出现；既要发挥流通产业政策对流通产业发展的促进作用，又要避免政府对流 通运行机制的过度干预。因此，对我国的流通产业政策实施机制进行研究是相当必要的， 不仅具有重要的理论意义，而且具有重大的现实意义。 3 、研究的基本框架和内容 本文的研究思路可由如下框架表示： 2 ：茎塑塑型竺三竺茎鲞l ：兰竺塑型竺至 l 4 4 、主要研究方法 ( 1 ) 文献研究法。根据本文的研究目的，通过调查文献来获得资料，从而全面地、 确地了解掌握所要研究的问题。 ( 2 ) 案例分析法。把“家电下乡 政策的实施作为一个案例进行分析，对其制定 实施过程中所呈现出来的问题进行“质”的层面的分析。 5 、本文的创新点 第一，对流通产业政策实施机制理论的基本内涵进行了整体界定，包括实施要素、 施机制体系和实施绩效三个方面。以往学者对于流通产业政策实施机制没有明确严格 加以界定，在这一点上本文弥补了以往研究的不足。 第二，本文合理利用博弈论、委托代理理论及制度经济学的相关知识，对流通产业 策实施困境进行深层次的理论剖析，在此基础上结合流通产业自身的特点，对流通产 政策实施机制做了较为系统的研究，与以往单纯、宽泛的研究产业政策实施机制相比， 也是一点创新。 ? ，j ? 气 ：， 如 、轴 f “ 锚 l 1 国内外文献综述 1 1国外在该领域的研究现状 在传统的观点中，美欧等发达国家是经济自由主义思想的摇篮，他们孕育了经济自 由主义思想，并在长期的发展中推行自由主义思想，注重市场机制的功能，减少政府对 于经济的行政干预，在世界范围内，发展自由贸易。然而事实上，欧美国家同时也是现 代产业政策思想的诞生地，而且在其经济发展的每一阶段，产业政策始终都扮演着非常 重要的角色。日本和欧美等发达国家的流通产业相对我国发展较早，也更为发达，他们 对于流通产业政策的研究也比较早。 日本学者在流通产业政策方面的研究成果主要有，三轮芳郎西村清【l l ( 1 9 9 1 ) 日 本的流通，岩泽孝雄网( 1 9 9 8 ) 取引流通夕天于厶巴竞争政策东京，箸本健二【3 1 ( 2 0 0 2 ) 同本乃流通夕叉于厶岂情鞭化。比较具有代表性的是香川敏幸和孙前进m j ( 2 0 0 3 ) 在中国流通经济上发表的同本流通产业发展的历史背景和政府作用一 文。文章在分析了日本流通产业的发展沿革的基础上，指出实行混合经济体制的日本， 虽说主要是用“看不见的手”调节市场的经济活动，但在流通产业的发展和物流系统建 设的过程中，政府却始终起着重要的指导和引导作用，通过制定大店法等法令以及 发布流通展望研究报告对流通产业的发展施加影响。 美国学者r i c h a r do z v e r b e l 5 1 1 9 8 0 年发表的t h ec o s ta n db e n e f i t so fe a r l y r e g u l a t i o no fr a i l r o a d s ) ) 文中研究了美国的州政府和地方政府也在一定程度上参与经 济管制，其权利大部分来自于上级政府的授权。施蒂格勒【6 】( 1 9 9 6 ) 产业组织和政府 管制，分析论述了产业组织在市场经过经济中的作用，在此基础上探讨了国家对经济 进行管制的失效及原因。j 罗伊思古阿什，罗伯特w 【7 1 ( 1 9 9 9 ) 规制的成本与收益： 对发展中国家的寓意，通过对一些国家进行经济管制的成本收益分析，认为政府对经 济的管制是有益的，但常常会导致不合需要的经济结果，部分地原于政治势力的结果导 致了不公平的财富再分配。 以上研究成果从理论和实践角度证明了，政府通过实施流通产业政策对流通产业进 行管制，在一定时期取得了很大的成效，但管制的效益与管制水平之间未必是正相关的 关系，在管制水平一定的前提下，其成效还受诸如环境、目标及手段等的影响。 1 2 国内在该领域的研究现状 近年来，我国学者在流通产业政策领域有不少研究成果，主要集中在以下两个方面。 5 一是关于流通产业政策体系的探讨，二是关于流通产业组织政策的探讨。 关于流通产业政策体系的探讨主要文章有：文启湘和张庆亮【8 】( 2 0 0 0 ) 当前我国流 通产业发展的方向及其政策措施，从产业竞争政策、产业扶持政策、产业准入政策、产 业创新政策四个方面探讨了流通产业发展的政策措施。黄汉民【9 】( 2 0 0 2 ) 关于建立促进 国内流通产业发展的政策体系，指出我国加入w t o 后的主要任务有两方面：其一，尽 快制定符合w t o 原则基本精神的国内流通业保护政策；其二，实施具有针对性的流通 组织发展政策，实现国内零售业的企业集中化发展。李海舰【lo 】( 2 0 0 3 ) 中国流通产业创 新的政策内容及其对策建议，作者主张以流通产业为主线重构整个国民经济运行，全面 创新中国流通产业政策，包括流通产业融合政策、流通产业体制政策、流通产业开放政 策、流通产业组织政策和流通产业诚信政策。刘从九【i l 】( 2 0 0 3 ) 我国商品流通发展趋势 与商业产业政策取向，在对我国转轨时期商品流通领域存在的问题进行分析的基础上， 指出今后流通产业政策改革的重点，应该放在制度规范的建立和制度运行成本的降低。 文启湘和赵玻【1 2 1 ( 2 0 0 3 ) 新时期我国流通产业政策创新研究，文章主要探讨了流通产业 结构政策创新、流通产业组织政策创新、流通产业布局政策创新和流通产业技术进步政 策创新。 我国学者在流通产业组织政策方面的研究成果颇多。王俊豪【1 3 j ( 1 9 9 9 ) 中国流通产 业组织政策探讨，讨论了中国流通产业组织政策导向，主要是微观层面的关于流通企业 的政策措施。郭冬乐和方虹【1 4 j ( 2 0 0 2 ) 中国流通产业组织结构优化与政策选择，基于产 业组织结构的理论视角进行了研究。金永型”】( 2 0 0 3 ) 论新经济形态下的流通产业组织 政策取向，主要观点是中国流通产业应制定系列的流通产业政策；合理规划工业企业的 分销体系，为加快制造业的运行节奏提供政策指导；加强和加快反垄断新立法，改变阻 碍流通的条块分割体制和政策。郭娜【1 6 】( 2 0 0 4 ) 论建立健全流通产业组织政策，从产业 经济学的基本理论出发认为完善的流通产业组织政策的制定应以s c p 框架为基础。李慧 兰【1 7 】( 2 0 0 4 ) 我国流通产业组织结构的优化与政策选择，针对我国流通产业的市场结构 特征和流通产业市场行为特点，进行了政策研究。林晓梅【1 8 】( 2 0 0 6 ) 我国流通产业组织 结构的优化和政策选择，王维【旧】( 2 0 0 7 ) 我国流通产业组织政策创新方向及建议，也是 从市场结构的视角提出针对性的政策建议。黄海【2 0 】( 2 0 0 8 ) 实施引导性的流通政策促进 经济又好又快发展，在分析了我国流通产业对经济发展的巨大推动作用的基础上，提出 政府要实施引导性流通政策的观点。具体来讲，政府要在遵循市场规律的日订提下对流通 产业进行干预和管制。何大安和丁芳伟【2 l j ( 2 0 0 9 ) 流通产业运行的制度安排分析，主要 6 从两个方面进行研究，一是政府对流通产业规定的政策法规以及由此决定的流通体制 等，二是市场机制对流通厂商投资、交易、内部治理、外部约束等所形成的规则。 国内的主要著作：高铁生【2 2 】同志主编的中国流通产业政策研究( 1 9 9 9 ) ，对我 国流通产业的发展进行了历史回顾、现状分析和趋势预测，研究了建国以来不同时期流 通产业政策的主要内容和特征，以及制定我国流通产业发展目标、指导思想、基本原则 和中长期政策的有关问题。书中还分别介绍了日本、美国和欧洲一些国家流通产业发展 的现状和趋势，及其流通产业政策制定和实施等方面的情况。马龙龙【2 3 】流通产业政策 ( 2 0 0 5 ) ，主要是阐述了各种政策手段作用于流通活动的运行机制。f 只旭【2 4 j 流通产业 政府管制研究( 2 0 0 7 ) ，主要分析了实施流通产业政府管制的必要性、中国流通产业 政府管制现存问题以及发达国家实施流通产业管制的特点。裴艳丽1 2 5 】( 2 0 0 7 ) 流通产 业的竞争与规制，在研究分析我国流通业发展状况的基础上，探讨了我国流通产业的 规制体系。徐晓慧【2 6 】流通产业政策与规制研究( 2 0 0 8 ) ，研究框架是流通产业 流通产业政策流通产业政府规制。 以上研究主要集中在流通产业组织、政策体系和流通产业政府规制这些方面，总的 来说都是在分析我国流通产业在实践发展中所表现出来的问题的基础上，提出我国应该 实施什么样的流通产业政策及政府对流通产业的规制。国内还没有专家学者从流通产业 政策实施机制的角度对流通产业政策进行研究探讨。也就是说，现有文献的总体研究框 架为“流通实践问题流通产业政策建议 ，而本文的基本框架为“流通产业政策实 施机制实施困境实践问题完善流通产业政策实施机制的建议”。因此，本 文研究的核心是流通产业政策的“实施机制”，这是现有关于流通产业政策的文献所忽 略的。关于从一般意义上对产业政策实施机制的研究倒是有一些成果，但其研究的角度 和范围都不是针对流通产业政策的。而流通作为连接生产和消费的纽带，其地位和作用 己毋庸置疑。流通产业政策的实施机制与第一二产业政策的实施机制相比有其特殊性， 尤其要注意消除信息不对称和外部性等问题。笔者结合新制度经济学、博弈论与信息经 济学的相关知识，对流通产业政策实施机制进行理论和系统研究，为我国政府在实施流 通产业政策方面提供可借鉴的理论基础。 7 2 流通产业政策实施机制理论 政策的实施在整个政策过程中具有重要的地位。美国学者艾利森认为：在达到政府 目标的过程中，方案的功能只占1 0 ，而其余的9 0 取决于有效的实施陋7 1 。流通产业在 我国经济发展中的重要地位已毋庸置疑，近年来国家有关机关就流通产业的发展陆续制 定了许多相关的产业政策。制定流通产业政策的目的无疑是为了促进流通产业的发展， 确保流通产业政策的实施，使流通产业政策实施的最终结果和目标相一致，就成为问题 的关键所在，这也是本文要研究和解决的问题。 在本课题研究中，笔者将流通产业政策实施机制界定为：流通产业政策实施主体通 过一定手段、途径、措施将流通产业政策要求贯彻到政策客体，最大限度地保证实施绩 效，使流通产业政策目标得以实现。它主要包括实施要素、实施机制体系和实施绩效三 个方面( 见图2 1 ) 。 图2 1 流通产业政策实施机制结构图 2 1流通产业政策实施的三个要素 研究流通产业政策实施机制首先要回答下面三个问题：由谁来实施流通产业政策? 实施给谁? 用什么手段实施? 也就是流通产业政策实施主体、流通产业政策实施客体和流 通产业政策实施手段三个要素。 2 1 1 流通产业政策实施主体 流通产业政策实施主体是指负责制定和实施流通产业政策的有关部门和组织，包括 流通产业政策的制定者和执行者。我国流通产业实施主体从纵向上看包括三个层次：第 8 一层次是作为国务院组成部门的有关行政主管部门商务部、财政部及发改委等指导 及协调配合部门。商务部作为我国主管经济的最高部门主要负责流通产业政策的制定， 是流通产业政策的制定者。第二层次是省、直辖市的一级行政主管部门，主要是商务厅、 经贸委和外经贸委，是流通产业政策的执行者。一般情况下，商务部制定的流通产业政 策是原则性和指导性的，各省、直辖市及自治区根据流通产业政策的方针和要求，结合 本地区的实际情况制定具体可操作的实施措施，在此基础上执行商务部的流通产业政 策。第三层次是基层行政主管部门，主要是各市县的商务主管部门，它们直接面对流通 产业政策的实施客体流通企业，负责流通产业政策执行的具体细节工作。 2 1 2 流通产业政策实施客体 流通产业政策实施客体就是流通产业政策所作用的对象，即流通产业政策实施的目 标群体，主要是商品流通企业。此外，还包括受流通产业政策间接影响的其他市场主体， 主要与流通产业相关联的行业企业。根据本课题研究的需要，主要研究流通企业这一主 要实施客体。商品流通企业是流通产业的微观主体和细胞，是在商品流通过程中，从事 商品批发、商品零售或者批零兼营的企业以及为其提供专门服务的相关企业，负责把商 品从生产者手中转移到消费者手中，以满足消费者的最终需求。流通产业政策实施客体 是一个规模庞大，内涵丰富的复杂系统。按企业规模划分，可以分为大、中、小企业。 大到有资产上百亿，雇员几十万，业务遍布全球的流通巨头，小到只有两三入的零售店 铺及物流等相关服务企业。根据企业制度，可以分为公司制、合伙制、独资企业。按所 有制形式，商品流通企业可分为国有商品流通企业、集体商业企业( 包括乡镇企业) 、 个体私营商业企业以及外商投资商业企业、外国商业企业等。 2 1 3 流通产业政策实旌手段 流通产业政策手段是指流通产业政策主体执行落实产业政策的方式及措施。概括地 讲，流通产业政策手段主要有三种：( 1 ) 经济性手段。经济性手段是流通产业政策主体 根据客观经济规律，运用价格、信贷、利率、税收、工资、奖罚等经济杠杆和方式，通 过调整经济利益关系而实施流通产业政策的方法。( 2 ) 法律性手段。法律性手段是行政 管理机关以法律为准绳，根据法律手段的规律、程序和特点使流通产业政策得以落实。 政府通过法律部门司法权利的执行保证流通产业发展环境的优化，促进流通产业内部关 系的协调，保证流通产业政策得以完整地贯彻实施。( 3 ) 行政性手段。其种类包括：行 政命令手段、行政引导手段、行政信息手段、行政咨询服务手段。流通产业政策中的行 政性政策手段是指政府机构利用其特有行政权利，依靠从上到下的行政组织制定、颁布、 9 运用政策、指令、计划的方法，通过对流通产业活动进行强制性干预来贯彻流通产业政 策，以实现流通产业政策目标。 2 2 流通产业政策实施机制体系 图2 2 流通产业政策实施机制体系 流通产业政策实施机制是一个体系或者系统( 见图2 2 ) ，包括实施主体协调机制、 垂直控制机制、实施客体调适机制和实施保障机制四个部分，这四者相辅相成、融会贯 通、构成一个有机整体。 2 2 1流通产业政策实施主体协调机制 流通产业政策实施主体协调机制是指通过一系列制度安排形成流通产业政策实施 主体间相互联系、相互作用的模式。我国流通产业政策有三个层次的实施主体，也就是 说，实施主体不是单一的，而是多重或者是多层次的，如果流通产业政策实施主体的职 权分配不够合理，必将影响流通产业政策的实施和执行效果。那么为了保障流通产业政 l o 策的有效实施，首先要协调好各层次实施主体之间的关系。流通产业政策实施主体之间 的协调，不单单是工作协调，更是职责协调、权力协调、利益协调，这就要通过流通产 业政策实施主体协调机制的有力保障。 l 、商务部层面的协调机构 商务部不仅仅是流通产业政策最高层次的实施主体，而且是统筹全局的领导者，支 配着多种经济和社会资源，承担着提供流通产业政策的职责。商务部游离于地方利益之 外，其自身便于跳开地方微利，从全局利益出发进行协调。商务部层面协调机构的主要 职责在于，协调不同地方政府在实施流通产业政策过程中的权利、职责和利益关系。商 务部和发改委制定的流通产业政策一般是原则性和指导性的，而不是具体可操作的。因 此，在实施过程中，各地方政府需要依据流通产业政策的总体要求，结合本地区实际， 进行“再制定 。为了防止地方政府在对流通产业政策的再制定过程中，由于过多的考 虑本地区的利益，从而损害整个流通产业的长远利益，商务部层面的协调机构要着眼于 全局和长远利益，协调好中央和地方的关系。同时，这一协调机构应得到国家发改委、 财政部和人民银行等经济部门的支持配合，并赋予其一定的权力和资源，以保证其协调 行为的权威性和有效性。 2 、省级商务厅层面的协调机构 省级商务厅层面的协调机构主要有商务厅、经贸委、外经贸委等相关经济行政管理 部门组成，赋予其相应的资源和权限，保证该协调机构的权威性。这个层面的协调机构 的职能主要包括两个方面：一是协调各省管辖范围内的有关基层流通管理部门的行为。 二是协调流通产业政策实施过程中辖区和辖区外之间的各种关系。 3 、市县级商务局层面的协调 各市县商务局的主要职能是主管本辖区内内外贸易和对外经济合作，属于基层执行 部门，其执行力的强弱直接决定了流通产业政策的实施绩效。再结合市、县商务局业务 具体、数量众多等特点，这一层面的协调应由上一级主管部门来负责，即省商务厅负责 协调市商务局的经济行为，市商务局协调县商务局的经济行为。 4 、协调约束机制 为防止协调机构的机会主义行为，应当建立制度化的协调约束机制。主要包括协调 机构应遵循的原则，明确协调机制内各相关部门的职责，违反规则后应承担的责任、协 调机构负责政策执行矛盾和冲突的裁定等，防止协调机制也成为部门规避责任、转移责 任和分担风险的一种方式。 2 2 2 流通产业政策垂直控制机制 流通产业政策是国家根据国民经济整体发展要求以及流通产业的实际情况，为促进 流通产业发展，在宏观上对流通产业进行调节和控制的公共性介入，并通过相应的政策 手段加以实施，以达成政府预期的宏观目标。无论国家制定流通产业政策是针对某个地 区，还是适用于全国范围，都必须将全国作为一个整体进行通盘考虑。因此，政策内容 大多数是原则性的、指导性的，并不是非常具体的。各地方政府需要依据国家流通产业 政策的总体要求，结合本地区实际，对流通产业政策进行“再制定”。从长远讲，国家 整体利益与各地方利益是一致的，但每个地方都是一个利益主体，都有自己特殊的利 益。不仅省与省之间存在着互相竞争的关系，地方和中央在某些方面也可能存在着利益 矛盾。因此，各地方政府在制定本地区的流通产业政策时，往往根据利益最大化原则， 把地方利益置于国家利益之上，可能采取“机会主义 态度，“曲解”政策、“钻政策空 子”，甚至对有关条款“改头换面”，这样经过“再制定的地方性政策就有可能不符合 国家流通产业政策要求，严重者可能与国家的流通产业政策精神背道而驰。究其原因， 主要就是在流通产业政策贯彻执行过程中缺乏垂直机制的纵向控制。 流通产业政策垂直控制机制关键在于实现中央对地方的纵向控制，协调好整体与局 部、中央与地方、长远与眼自订利益的关系，以保证流通产业政策的实用性及其执行的有 效性。具体来讲，主要是上一级政府通过设定科学的程序，并设定相应的奖惩措施，以 控制下一级政府及相关部门的流通产业政策执行行为，在纵向上保证流通产业政策的层 层贯彻，保证落到实处。 2 2 3 流通产业政策实施手段动态调控机制 流通产业政策的实施手段除前文所述的分类外，从另一角度还可分为强制性手段和 诱导性手段。其中法律性手段和行政性手段属于强制性手段，经济性手段属于诱导性手 段。强制性手段与流通产业政策目标直接相关，这种手段针对性强、措施得力，短期的 政策效应显著，但难以保证流通产业的长期健康发展。诱导性手段与流通产业政策目标 间接相关，政府通过利益诱导等方式引导流通产业发展，短期效应效果不显著，但长期 的政策效应强，可为流通产业发展提供较大的潜在力量。在流通产业政策的实施过程中， 这两种手段具有互补性，往往结合使用。流通产业发展的动态性决定了流通产业政策目 标应根据实际不断调整，与之相应的实施手段也应处于动态协调过程中，因此，两种手 段需根据实际情况来调节，配套使用。随着经济体制的转变，我国流通产业政策的模式、 目标、市场机制完善程度都在发生变化，实施手段也表现出以下变化趋势：由强制性手 1 2 段为主转变为强制与诱导两类手段兼施并用，并将逐步过渡到以诱导性手段为主。流通 产业政策实施手段的动态协调机制要求各级政府在贯彻流通产业政策时，必须遵循因 时、因地制宜的原则，实现两种手段的有效结合，以提高流通产业政策的执行力度。 2 2 4 流通产业政策实施监督机制 流通产业政策实施监督机制指的是流通产业政策监督主体对监督客体的行为及其 行为结果进行自发监督和控制。特别要强调的一点是，流通产业政策监督主体必须严格 根据国家法律、行政等方面的规定进行监督。 我国的流通产业政策实施监督机制主要由四个主体构成： ( 1 ) 以中央政府为监督主体的流通产业政策实施监督机制。中央政府是实施流通 产业政策监督的至高无上的监督主体。我国的全国和地方人民代表大会及其常委会的监 督权力，是宪法赋予的重要职能之一。商务部是我国流通产业的最高主管部门，以商务 部为监督主体的保障机制作用最大，为了更有效地实施经济监督职能，全国人大和地方 人大还设立了专门的经济委员会，直接负责对社会经济流通领域进行监督。 ( 2 ) 以各级政府为监督主体的流通产业政策实施监督机制。省级和基层政府的商 务部门是流通产业政策的主要执行者，因此，省级和基层政府是流通产业政策监督的主 体，而且是最主要的监督主体。尤其是省级政府直接管理本省的流通产业，能更直接、 及时地对政策的执行进行有效监督。在基层政府下设若干经济管理职能部门，赋予这些 部门直接或间接地监督职能，配合省级政府的监督工作。 ( 3 ) 各种商业协会。在我国主要的商业协会有工商业联合会和商业联合会，它们 属于行业协会的范畴，其性质是民间组织。协会理事会是经协会会员选举推荐产生的， 具有两个基本职能：一是协调会员间的经济关系，二是监督会员的经济行为，因而各种商 业协会是经济监督主体的主要类型之一。特别是在市场经济比较发达完善的条件下，商 业协会对流通产业政策的监督功能是非常重要和有效的。 ( 4 ) 大众传媒机构。大众传媒机构具有特殊的督作用，在日益民主的今天舆论的影响 越来越大，以上三类主体本身和它们的某些监督行为借助大众传媒能更好地发挥功效。 大众传媒具有时效性、客观性等特点，能更为迅速及时地传达和反映真实情况，对流通 领域的监督作用不容小视。 2 3 流通产业政策实施绩效 2 3 1 流通产业政策有效实施的前提条件 在市场经济下，充斥着形形色色的“经济人”，面对着各种各样、不胜枚举的利益 业政策的实施结果也就不尽相同，那么作为二者综合反映的流通产业政策实施绩效也必 然不同。因此，建立一套科学合理的流通产业政策实施绩效的评价标准，是十分重要和 必要的。 判断产业政策合理性的一个重要标准是符合产业结构的变动趋势，也就是说，当政 府的产业政策目标符合产业结构变动趋势时，如果各种其他因素均保持不变，那么相应 的产业政策是最佳的。然而不容质疑的一个客观事实是，经济时空的不可逆性和和经济 行为的不可重复性使得我们无法在同一环境中去比较产业政策的实施绩效。流通产业政 策作为产业政策的中观一枝，其实施绩效的评价同样也要遭遇这一困境。因此，对流通 产业政策实施绩效的评价要建立在流通产业政策实施过程与市场机制自发作用的基础 上。对流通产业政策实施绩效的评价也要遵循成本收益的分析框架，确立流通产业政策 实施绩效的评价标准，首先要确定其成本与收益。成本也就是实现相应流通产业政策目 1 4 标的代价，包括政治、经济、社会诸多方面的代价。收益主要包括两个方面，一是在流 通产业政策合理的前提下，相应的政策目标能否实现及实现程度；二是这一流通产业政 策目标的实现速度，即流通产业政策的时间效益。在这罩必须强调的一点是，如果流通 产业政策是基本合理的，那么相应的政策目标通过市场机制的自发作用也能够得以实 现，关键在于实现这一政策目标的速度差异，即流通产业政策的时间效益的高低。 虽然分析流通产业政策的实施绩效也是遵循成本收益的分析框架，但和一般的成本 收益分析有显著区别。一般的成本收益分析，其着眼点是成本与收益的对比关系，只要 成本大于收益，那么这一经济行为基本上就是可行的。而实施流通产业政策的成本收益 分析的条件则是双重的：实施流通产业政策的收益大于成本，是其可行性的一个方面， 但如果由于实现流通产业政策目标造成的政治和社会方面的影响超过了社会的承受能 力，那么，该流通产业政策仍然是不可行的。换句话说，实施流通产业政策的收益大于 成本只是该流通产业政策可行与否的一个必要条件，而