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浙江工业大学硕士学位论文 中印农产品贸易比较研究 中印农产品贸易比较研究 摘要 相似的经济发展水平、同处亚洲，中印在地理位置、自然资源 禀赋、生产条件、生产技术水平和市场辐射等均有相似之处，这些 都决定了中国和印度农产品出口的竞争性。 本文利用多个贸易指数对中印农产品贸易关系进行分析，确定 两国现阶段处于竞争、互补贸易关系的主要农产品种类。中国与印 度农产品贸易产品相似度小于市场相似度，出口的产品结构和市场 结构的差异决定了中国与印度农产品贸易关系竞争性不强、以互补 性为主。另外，两国之间农产品主要的贸易形式是以资源禀赋为基 础的产业间贸易。 为实证各个因素对中国和印度农产品贸易增长的影响程度，本文 运用c m s 模型分别从市场和产品角度分两个阶段进行分析，研究结果 表明：中国农产品的增长效应以及产品结构效应上升，综合竞争力效 应及市场结构效应则有一定幅度的下降。印度农产品的增长效应和市 场结构效应上升较快，综合竞争力和产品竞争力的结构效则有所下 降。中国农产品出口的产品结构趋于分散，而印度的则趋于集中。两 国在具体目标市场上出口增长的决定性因素趋于分散，两国在国际市 场上的竞争性总体有所下降。中印之间农产品双边贸易增长的主导因 素各不相同。研究期间内，中国农产品出口到印度增长的主导因素从 增长效应变为综合竞争力效应，印度农产品出口到中国增长的主导因 浙江工业大学硕士学位论文 中印农产品贸易比较研究 素则从综合竞争力效应变成增长效应。 研究表明，中国和印度农产品出口增长的主导因素是国际农产 品市场需求的增长，两国农产品整体出口竞争性不强；双边贸易是 以资源禀赋为基础的产业间贸易为主的互补性贸易，两国具有潜在 的贸易合作空间。 关键词：农产品，贸易关系，贸易结构，c m s 模型，竞争与合作 浙江工业大学硕士学位论文 中印农产品贸易比较研究 ac o m p a r a t i v es t u d yo na g r i c u l t u r a l t r a d eb e t w ee nc h l n aa n di n d i a a b s t r a c t s i m i l a rl e v e l so fe c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，b o t hi na s i a , c h i n aa n di n d i ah a v e s o m es i m i l a r i t i e si nt e r m so fg e o g r a p h i cl o c a t i o n ，n a t u m lr e s o u r c ee n d o w m e n t ， p r o d u c t i o nc o n d i t i o n sa n dp r o d u c t i o nt e c h n o l o g yl e v e l ，s od o e st h em a r k e tr a d i a t i o n t h e s ef a c t o r sh a v ed e t e r m i n e dt h a tc h i n aa n di n d i aa l ec o m p e t i t i v ei nt h ee x p o r to f a g r i c u l t u r a lp r o d u c t s t h er e v e a l e dc o m p a r a t i v ea d v a n t a g e si n d e x ，e x p o r ts i m i l a r i t yi n d e x ，t r a d e c o m p l e m e n t a r i t yi n d e xa n dt h ei n d e xo fi n t r a i n d u s t r yt r a d ea r eu s e di nt h i sp a p e r t oa n a l y s et h ec o m p e t i t i v ea n dc o m p l e m e n t a r yt r a d er e l a t i o n sb e t w e e nc h i n aa n d i n d i a t h ee x p o r tp r o d u c tm i xa n dm a r k e ts t r u c t u r e ，t h es i m i l a rf a c t o r sd e t e r m i n e s t h a tc h i n aa n di n d i a sm a i nt r a d er e l a t i o ni sc o m p l e m e n t a r y i na d d i t i o n ，t h em a i n f o r mo fb i l a t e r a lt r a d eb e t w e e nc h i n aa n di n i d a s a g r i c u l t u r a lp r o d u c t si st h e i n t e r i n d u s t r yt r a d ew h i c hm a i n l yb a s e do nt h ed i f f e r e n c eo fr e s o u r c ee n d o w m e n t i no r d e rt op r o v et h ei n f l u e n t i a lo fd i f f e r e n te f f e c t st ot h et r a d eg r o w t ho fc h i n a a n di n d i a sa g r i c u l t u r a lp r o d u c t s ，c m sm o d e li su s e dt oa n a l y s et h et r a d eg r o w t h f r o mt h ep r o d u c t sa n dt h em a r k e tp e r s p e c t i v e l yw i t ha t w o s t a g ea n a l y s i s t h es t u d y r e s u l t ss h o wt h a t ：t h ec h i n e s ea g r i c u l t u r a lp r o d u c t s si n c r e a s i n ge f f e c t ，a sw e l la s p r o d u c tm i xe f f e c ta l eo nt h er i s i n g ；c o m p r e h e n s i v ec o m p e t i t i v e n e s se f f e c ta n dt h e m a r k e tc o n s t r u c ee f f e c ta les o m es o r to fd e c l i n i n g w h i l et h ei n c r e a s i n ge f f e c ta n d t h em a r k e ts t r u c t u r ee f r e c to fi n d i aa g r i c u l t u r a lp r o d u c t s se x o r tt r a d ea r er i s i n g f i a i r l yf a s t c o m p r e h e n s i v ec o m p e t i t i v e n e s se f f e c ta n dp r o d u c tc o m p e t i t i v e n e s se f f e c t h a v ed e c l i n e d c h i n a sa g r i c u l t u r a lp r o d u c t se x p o r ts t r u c t u r et e n d st os p r e a d ，w h i l e i n d i a si ss o r to fc o n c e n t r a t i n g i nas p e c i f i cm a r k e t ，t h ed e c i s i v ef a c t o r sf o r e x p o r t g r o w t ho fc h i n aa n di n d i at e n dt os p r e a d ，t h ec o m p e t i t i v e n e s so fc h i n aa n di n d i a i nt h ei n t e r n a t i o n a lm a r k e to ft h eo v e r a l li s d e c l i n i n g t h ed o m i n a n tf a c t o ro f c h i n a s a g r i c u l t u r a le x p o r t st o i n d i av a r i e sf r o mt h e i n c r e a s i n g e f f e c tt o t h e c o m p r e h e n s i v ec o m p e t i t i v e n e s se 脆c t ；w h i l ei n d i ag r o w t ho fa g r i c u l t u r a le x p o r t s 浙江工业大学硕士学位论文 中印农产品贸易比较研究 t oc h i n a sd e c i s i v ef a c t o rv a r i e sf r o mt h ec o m p r e h e n s i v ec o m p e t i t i v e n e s st ot h e i n c r e a s i n ge f f e c t r e s e a r c hs h o w st h a tt h ed o m i n a n tf a c t o ro ft h ec h i n aa n di n d i aa g r i c u l t u r a l e x p o r t sg r o w t hi st h eg r o w t ho fi n t e r n a t i o n a la g r i c u l t u r a lm a r k e td e m a n d ，t h et w o c o u n t r i e s o v e r a l le x p o r tc o m p e t i t i v e n e s so fa g r i c u l t u r a lp r o d u c t si sn o ts t r o n g ，t h e m a i nb i l a t e r a lt r a d ef o r mo fc h i n aa n di n d i ai st h ei n t e r - i n d u s t r i e sw h i c hi sb a s e do n t h ed i f f e r e n t i a ln a t u r a lr e s o u r c e se n d o w m e n t s t h et w oc o u n t r i e sh a v ep o t e n t i a l t r a d ec o o p e r a t i o n k e yw o r d s ：a g d c u l t u r a lp r o d u c t s ；t r a d er e l a t i o n s ；t r a d es t r u c t u r e ；c m s m o d e l ；c o m p e t i t i o na n dc o o p e r a t i o n 浙江工业大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师的指导下，独立进行 研究工作所取得的研究成果。除文中已经加以标注引用的内容外，本论文 不包含其他个人或集体己经发表或撰写过的研究成果，也不含为获得浙 江工业大学或其它教育机构的学位证书而使用过的材料。对本文的研究作 出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人承担本声明 的法律责任。 作者答名：渥易奇 醐渺缉厂日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意 学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文 被查阅和借阅。本人授权浙江工业大学可以将本学位论文的全部或部分内 容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存 和汇编本学位论文。 本学位论文属于 l 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密口。 ( 请在以上相应方框内打“4 ) 作者签名： 导师签名： 日期：硝年月i 厂日 日期：矽拧够月厂j 目 浙江工业大学硕士学位论文 中印农产品贸易比较研究 1 绪论 1 1 选题背景及意义 中印两国自古以来就有文化交流和商贸往来。2 0 世纪5 0 年代初，印度独 立和新中国成立之后，两国是建交最早的国家之一。中印建交以来，由于两国 政治关系一直不太稳定，致使两国贸易水平一直较低。中国从2 0 世纪7 0 年代 末期，印度从2 0 世纪9 0 年代初期起，开始进行经济改革。在经过2 0 多年和 l o 多年的改革之后，目前两国g d p 增长速度已进入世界最快的国家之列。2 0 0 3 年随着两国总理互访，全面促进了两国关系。为双方贸易j i l 页n 发展奠定了基础。 中印双边贸易额从1 9 9 5 年的11 6 亿美元增加到2 0 0 6 年的2 4 9 亿美元，年增长 率3 2 8 。印度是中国在南亚地区最大的贸易伙伴，2 0 0 6 年印度首次成为中国 的第十大贸易伙伴国家；而中国也已超过阿联酋成为印度的第二大贸易伙伴。 虽然目前双边贸易规模还不大，但两国总体贸易发展迅速，展示了两国经贸合 作的发展前景。随着两国g d p 增长和经济快速发展及两国关系的进一步缓和和 成熟稳定，双边的农产品贸易也得到快速发展。 由于中印经贸往来多年一直在低水平徘徊，两国之间的农产品贸易联系也很 少。自2 0 世纪9 0 年代，随着中印经贸关系的迅速发展，两国农产品贸易额在这 一时期也经历了较为迅速的发展。1 9 9 2 年中印农产品双边贸易额仅为0 5 9 亿美 元，到2 0 0 6 年，这一数值增长为1 3 7 0 亿美元，年均增长率为2 5 5 ，低于两国 总体贸易量的增长速度，其中中国出口到印度的农产品贸易额为2 2 1 亿美元， 印度出口到中国为1 1 4 9 亿美元，占中、印各自农产品出口总额比重的0 7 6 和 6 5 4 ，这与中印在亚洲的市场地位不相称。这一方面体现了两国双边农产品贸 易还具有较大的潜力，另一方面也反映了两国农产品更多的是出口到第三方市场 ( 或世界市场) ，在出1 2 1 产品结构以及出e l 市场结构存在着一定的相似性和竞争 性。 中国和印度同处亚洲，两国自然资源禀赋、农业生产条件和气候条件接近， 两国在农业生产上相似，两国农产品出口结构和市场的相似性和竞争性。鉴于 此，有必要对中国和印度农产品的出口结构和出口市场进行比较分析，找出两 国出口竞争的主要农产品和主要目标市场，本文将利用出口相似度指数，分别 从产品和市场两个方面进行分析，验证中印农产品出口贸易是否存在竞争关系， 测算竞争关系的激烈程度并判定两国竞争性最激烈的农产品品种。并用c m s 模型分两阶段对两国农产品出口增长进行因素分析，计算两国在不同目标市场 上、不同的农产品类别各个因素的影响程度，确定两国国际竞争的变化趋势及 浙江工业大学硕士学位论文 中印农产品贸易比较研究 竞争最激烈的目标市场。有利于双方农产品的出口产品结构或出口市场定位的 进一步优化，以实现两国农业的优势互补，避免不良竞争。 我国农产品出1 3 贸易发展迅速，但也存在外贸依存度过高、出口市场过于 集中的问题，使贸易摩擦趋于频繁。为减少对美、日、欧市场的过度依赖，分 散风险，减少贸易纠纷，提高应变能力，我们必须大力开拓其它重点市场和新 兴市场，努力实现出口市场多元化。目前从中印双边农产品贸易情况来看，中 印之间贸易水平还比较低，主要还是以自然资源为基础的产业问贸易为主。作 为世界上人口仅次于我国的发展中国家，印度近年来已成为世界上经济增速最 快的国家之一，具有巨大的市场潜力，印度市场应成为我们重点开拓的出口市 场。 本研究的主要目的就是结合现状分析用实证研究的方法来验证两国农产品 贸易在国际上的竞争性以及两国之间的贸易互补性，并分阶段测算两国出口增 长因素的影响程度及其变化趋势。为我国制定针对印度的农产品贸易政策以及 中国现有农产品贸易政策提供参考。 1 2 理论及国内外相关研究文献回顾 1 2 1 国际贸易理论 国际贸易理论研究中的一个重要的方面是贸易结构的确定。一国的贸易结 构常常依赖于它的资源禀赋、经济发展水平和产业结构情况。然而，一个国家 的贸易结构并不是一成不变的，它是随着经济发展水平的提高和产业结构的改 善而变动的。基于不同的假设，古典国际贸易理论、新古典国际贸易理论以及 新贸易理论都对贸易结构变动作出了不同的解释。 1 斯密的绝对优势理论 国际贸易和国际分工的原因及基础是各国间存在的劳动生产率和生产成本 的差别，如果一国在某种产品上具有l l 另, j 国高的劳动生产率，则该国在这一产 品上就具有绝对优势，相反，劳动生产率低的产品，就具有绝对劣势。一个国 家之所以能够向别国出口产品，是因为该国在这一产品的生产技术上比别国先 进，或者说具有绝对优势；一个国家之所以要进口别国的产品，是因为该国生 产这种产品的技术处于劣势，自己生产比购买别国产品的成本要高。从而，各 国应集中生产并出口具有“绝对优势”的产品，进口具有“绝对劣势”的产品，其 结果比自己什么都生产更有利，这被称之为绝对优势( a b s o l u t ea d v a n t a g e ) 理 论。劳动生产率的差异以及由此产生的国际分工是“自然”形成的。一个国家最 擅长生产什么东西、最具有哪个产业的优势不仅是由历史条件造成的，而且是 浙江工业大学硕士学位论文 中印农产品贸易比较研究 由国的地理环境、土壤、气候等自然条件造成的。 2 李嘉图比较优势理论 大卫李嘉图( d a v i dr i c a r d o ) 的比较优势理论是在亚当斯密绝对优势理论 的基础上发展起来的。认为若两国生产力不同，一国即使生产不出成本绝对低 的商品，只要能生产出成本相对低的商品，也可以同另一国进行贸易，而且贸 易( 交换) 的结果使双方获利。李嘉图用比较成本理论来解释在比较成本优势 下决定的贸易结构。从资源最有效配置利用的角度来论证自由贸易与专业分工 的必要性。 比较优势理论认为，国际贸易的基础并不限于劳动生产率上的绝对差别。 只要各国之间存在劳动生产率上的相对差别，就会出现生产成本和产品价格的 相对差别，从而使各国在不同的产品上具有比较优势，使国际分工和国际贸易 成为可能。根据李嘉图的比较优势贸易理论，每个国家都应集中生产并出口其 具有“比较优势”的产品，进口其具有“比较劣势”的产品。两国在生产相同产品 的相对劳动成本上存在差异决定了其贸易结构。 标准的比较优势理论解决了处于不同生产力水平的国家，尤其是生产力落 后的国家，参与国际贸易和分工并获取利益的问题。但是，李嘉图的贸易理论 及模型忽略了各国资源禀赋的不同也是贸易产生的一个原因，也就是说它忽略 了诸如资本、技术和自然资源等生产要素对国际贸易格局的影响。 3 赫克歇尔一俄林资源禀赋理论 在相对利益论的基础上，以伯尔蒂尔俄林( b e r t i lg o t t h a r do h l i n ) 、埃利赫 克歇尔( e l if h e c k s c h e r ) 等人为代表的新古典贸易理论从均衡分析法出发， 将决定国际贸易的因素由单纯的劳动力扩展到资本和劳动力两种生产要素，建 立了资源禀赋学说，这一表述被称之为赫克歇尔俄林( h o ) 理论。根据h o 理论，各国应该集中生产并出口那些能够充分利用本国充裕要素的产品，以换 取那些需要密集使用本国稀缺要素生产的产品。换句话说，如果中国是劳动力 充裕的国家，中国就应该多生产和出口劳动密集型产品，进口资本密集型产品。 这种国际贸易的基础就是生产要素的禀赋和使用比例上的相对差别。 总之，在h o 理论模型中一个重要的假设就是，生产要素禀赋决定了贸易 结构。由于不同国家生产要素禀赋不同，就存在着相同产品在国际间的生产成 本和价格上的差别。h o 定理说明，一个国家趋向于生产和出口那种使用本国 相对丰裕要素的产品，进口那些使用本国相对稀缺要素生产的产品，这样国际 贸易结构就相互确定了。 4 竞争优势理论 首次系统提出竞争优势理论的是迈克尔波特( p o r t e r ，1 9 9 0 ) ，他的”国 家钻石”模型在学术界反响很大。乔东逊( c h o ，1 9 9 4 ) 、范杰伯格( f a g e r b e r g ， 浙江工业大学硕士学位论文中印农产品贸易比较研究 1 9 9 5 ) 金东焕和马里恩( k i ma n dm a r i o n ，1 9 9 7 ) 、蒙鲁格曼和维伯克( m o o n ， r u g m a na n dv e r b e k e ，1 9 9 8 ) 等人对波特的理论展开了实证检验性研究。 在国际竞争力理论中经济学家们通过不断研究创新，发展了一套以产品进 出口数据为基础的国际竞争力评价指标和模型，被后来的学者们广泛应用。它 们主要是市场占有率、巴伦斯( b a l a n c e ) 提出的贸易竞争力指数和巴拉沙 ( b a l a s s a ) 提出的显示性比较优势。 继比较优势和竞争优势两大理论之后，格鲁贝尔( h g g r u b e l ) 和劳埃德 ( p j l l o y d ) 首先开始了开创性的理论探索。他们认为，h o 模式对产业内贸 易现象是可以起到部分解释作用的。但是要对产业内贸易进行系统和全部的解 释，还必须从产品的差异性和规模经济入手，建立一个全新的理论体系。之后， 迪克西特( d i x l t ，a k ) 、斯蒂格利兹( s t i g l i t z ，j e ) 、克鲁格曼( k r u g m a n ，p ) 和赫尔普曼( h e l p m a n ，e ) 等人把张伯伦( c h a m b e r l i n ，e h ) 的垄断竞争理论 运用到产业内贸易分析中来，提出了新张伯伦产业内贸易模型。他们认为，如 果存在规模受益递增、产品差别化、不完全竞争和消费需求多元化，则生产要 素禀赋相同的国家间就会产生产业内贸易。在产业内贸易计量方法中，不同学 者提出的计量模型各有所长，结合各计量模型的特征，一般采用格鲁贝尔一劳 埃德的模型。 1 2 2 中国与印度贸易关系研究 随着印度经济的崛起以及中印两国关系的好转，国内越来越多的学者和专 家把注意力转移到中印两国贸易关系的研究，以及中印贸易问题探讨上来，但 大多数研究主要集中于宏观层面的研究。 由于中印处于相似的发展阶段，经济结构有一定的相似性，大部分学者通 过分析中印之间总体贸易关系认为两国产品的贸易结构存在着较强的竞争性 ( 李天华，2 0 0 4 ；闰成海，2 0 0 3 ；谭晶荣，2 0 0 4 a ；王永利，2 0 0 4 ；朱前，2 0 0 5 ) ， 而该竞争性又成为制约双边贸易发展规模的一个因素( 陈继东等，1 9 9 7 ) 。 w a d u d ( 1 9 9 8 ) 计算了中国和印度1 9 8 0 1 9 9 6 年纺织品与服装制品的r c a 指数。 他认为，两国在纺织品与服装制品上都具有比较优势，竞争能力是非常相近的， 认为中印在这两种产品上的贸易总体上呈竞争性，贸易互补性较小。这主要是 由于中国和印度都具有丰裕的自然资源和廉价劳动力，在劳动密集型产品的生 产上都具有较强的比较优势。吴建( 1 9 9 9 ) 对中国和印度1 9 8 4 1 9 9 5 年的贸易 统计数据分析后发现，两国还没有出现类似发达国家间的比较活跃的产业内贸 易。闫成海( 2 0 0 3 ) 将贸易商品划分为初级产品和工业产品，利用净贸易比的皮 尔逊相关系数判定中印经济问的竞争关系时，发现中印两国初级产品近年来表 现出与工业制品相同的走势，也呈现出一定的竞争性。其中，工业制成品的竞 浙江工业大学硕士学位论文 中印农产品贸易比较研究 争程度高于初级产品，由于农产品在初级产品中占了相当一部分比重，中印初 级产品的竞争性在较大程度上也体现了两国农产品的竞争关系。谭晶荣( 2 0 0 4 a ) 对两国的商品贸易进行了比较，并对中国和印度同世界主要国家和地区商品贸 易的相似程度进行分析。研究表明：中印两国商品贸易具有竞争优势的商品同 时集中在非食物性原材料( 除燃料) 商品和化工类商品上；且中印两国之间商 品贸易既有产业内贸易也有产业间贸易；中国与印度同世界上主要国家和地区 商品贸易的相似程度很高，表明两国是互为竞争性的贸易国家，且这种竞争性 具有不稳定性和持续性。朱前( 2 0 0 5 ) 、王永：币u ( 2 0 0 4 ) 和w a d u d ( 1 9 9 8 ) 等人，通过 利用出口相似性指数等相关贸易指数进行实证分析后，认为中、印在这两种产 品上的贸易总体上呈竞争关系，贸易互补性较小，这主要是由于中国和印度都 具有丰裕的自然资源和廉价劳动力，在劳动密集型产品的生产上都具有较强的 比较优势。此外，盛斌和廖明中( 2 0 0 4 ) 运用引力模型检验了新兴市场经济体的 出口贸易流量的决定，就中国对4 0 个主要贸易伙伴的出口潜力进行了估算，其 中对印度等国的出口在总量上表现为“贸易不足 ，表明中国对这些市场的出 口潜力还有待挖掘，同时分析了影响因素，指出了对印度等国的出口贸易相对 不足不仅有贸易限制措施的原因，双边的政治、历史关系也是一个不可忽略的 影响因素。 外界普遍认为中印两国都是发展中国家，经济发展水平相近，国民经济 结构比较相似，双方的贸易方向也雷同，都是以西方国家为主要的贸易合作对 象，因而存在着较大的竞争性，互补性较差。但是王崇理( 2 0 0 4 ) 则批驳了那些 认为今后两国的经济贸易关系会出现竞争大于互补的局面的观点，他认为在没 有实现大规模经济贸易之前仅凭一些抽象的原理来作出某种判断不是很理智的 行为，在分析了制约中印贸易发展的诸如双方政策和观念意识的一系列因素， 并认为贸易促进因素大于制约因素的影响之后，同样对两国的合作前景持乐观 态度。同时各自的资源察赋和比较优势不尽相同，而且两国经济的快速增长不 仅为各自的出口提供了丰富的货源，也为双方的进口开拓了广阔的市场，因而 双边经贸关系合作潜力仍然很大。 从实证方面分析中印两国贸易潜力的有吴建伟( 1 9 9 9 ) 、y a n r u i w u 和 z h a n g y u e z h o u ( 2 0 0 5 ) 、张根能等( 2 0 0 6 ) 。吴建伟( 1 9 9 9 ) 通过对中、印1 9 8 4 1 9 9 5 年的贸易数据分析后发现，两国还没有出现比较活跃的产业内贸易，两国可进 一步提高产业内贸易水平。y a n r u i w u 和z h a n g y u e z h o u ( 2 0 0 5 ) 认为，中印双边 实际贸易水平与应该具有的水平不符，双边贸易有进一步发展的潜力；虽然中 印在某些产品上所具有的比较优势重合，但也存在着比较优势不重合的一些产 品，应加强这些产品的贸易，同时也提出了两国应提高产业内贸易水平；最后 他指出中印在产业结构上存在着互补性，并提出了双方应探讨建立自由贸易区 浙江工业大学硕士学位论文 中印农产品贸易比较研究 的建议。张根能、刘洋、徐丽秋( 2 0 0 6 ) 分析了1 9 9 9 2 0 0 3 年通过应用偏离份 额分析法，从中国和印度贸易出口产品增长的预期值、结构分量、竞争力分量 三个角度分析对比中印两国出口产品竞争力，可以发现两国出口产品在结构、 侧重点上的差异以及在发展模式上的不同。发现中印两国出口产品均无结构优 势，印度工业用日i s 日i ( 尤其是半成品) 的出口较中国具有明显的竞争。 1 2 3 中国与印度农产品贸易关系研究 a n d e r s o n ( 1 9 9 9 ) 禾1 j 用显示性比较优势( r c a ) 指数和净贸易( n t r ) 1 9 9 3 - - - - 1 9 9 5 年中国和印度农产品的竞争能力进行实证对比分析后认为，中国在农产品 贸易中已不具有比较优势，而印度仍处于比较优势地位。可见，印度似乎对中 国的农产品出1 2 1 构成了一定程度的竞争威胁。闰成海( 2 0 0 3 ) 利用净贸易比的皮 尔逊相关系数判定中印经济间的竞争性时，发现两国初级产品近年来表现出与 工业制品相同的走势，也呈现出一定的竞争关系。由于农产品在初级产品中占 了相当一部分比重，中印初级产品的竞争性在较大程度上也体现了两国农产品 的竞争关系；陈继东( 2 0 0 5 ) 通过比较中印总体进出1 2 1 商品结构认为中印的农副 产品和矿产品具有互补性。 在中印两国农产品贸易方面的专门研究有谭晶荣( 2 0 0 4 b ) 分析中印两国农 畜产品贸易优势和产业内贸易，发现中国在对印度农畜产品贸易中比较优势还 较小，而印度对中国的比较优势也不明显，中印两国农畜产品贸易以产业内贸 易为主，产业间贸易为辅。朱晶( 2 0 0 6 ) 利用显示性比较优势指数和贸易强度 指数实证分析了1 9 9 6 2 0 0 2 年中国和印度农产品出口的比较优势以及两国之间 互补性农产品贸易的紧密性。分析表明，印度农产品的比较优势高于中国，双 方的互补性农产品的贸易关系不紧密，尤其是在印度向中国出口农产品方面。 陈晓( 2 0 0 6 ) 利用出口相似性指数，通过测算双方都具有比较优势农产品的出 口市场相似性指数，以判定两国竞争性最为激烈的产品品种。研究表明，中印 农产品的出口市场相似性指数相对较高，但由于其出口产品相似性指数较低， 因而导致两国农产品整体出口竞争性不强，并且两国在香料和海鲜类产品存在 着较为激烈的竞争性。 1 2 4 中国与印度农产品贸易增长的影响因素 针对农产品贸易增长影响因素主要集中于运用恒定市场份额方法( c m s ) 进行的实证分析上。c m s 模型最初由t y s z y n s k i 于1 9 5 1 提出。后经多人修改及 不断完善，其中，以c a r t r i n u sj j e p m a ( 1 9 8 6 ) 以及m i l a n a ( 1 9 8 8 ) 的扩展模 型最为经典，成为研究对外贸易增长源泉和出口产品国际竞争力趋势的重要模 浙江工业大学硕士学位论文中印农产品贸易比较研究 型之一( d s i m o n i s 2 0 0 0 ) 。 该模型在国际上已被广泛采用，这方面的研究主要有：亚洲开发银行研究 所( a s i a nd e v e l o p m e n tb a n k ，2 0 0 2 ) 利用c m s 模型分析了东亚发展中国家亚 洲金融危机前出口竞争力的表现，研究结果表明1 9 9 6 年区域范围内的外贸增长 下跌主要是由出口需求下降所引起的，而不是区域出口竞争力的下降所致。 k e v i nz c h e n 和y u f e n gd u a n ( k e v i nz c h e l aa n dy u f e n gd u a n ，2 0 0 0 ) 对19 8 0 - - - 19 9 7 年加拿大农产品在亚洲市场上竞争力的研究；k e v i nz c h e n 、l i a nx u 和 y u f e n gd u a n ( k e v i nz c h e n 、l i a nx ua n dy u f e n gd u a n ，2 0 0 0 ) 利用c m s 模 型对中国1 9 8 0 - - - 1 9 9 6 年农产品出口竞争力进行了分析。研究表明中国农产品出 口竞争力在此研究时期出现了下降趋势，而政府农产品贸易政策改革加剧了农 产品出口竞争力的下降。帅传敏等( 2 0 0 3 ) 利用c m s 模型对中国农产品整体 国际竞争力的长期变化趋势进行了研究。研究表明，中国农产品国际竞争力呈 下降趋势，而出口额的增长掩盖了这一变化趋势，农产品出口结构不优、市场 结构单是制约中国农产品竞争力提高的主要因素。孙笑丹( 2 0 0 3 ) 应用c m s 模型对中国与东盟国家农产品出口结构进行了研究，对中国和东盟三个最主要 的农产品出口国在世界市场上的表现进行比较研究，并对中国农产品的出口提 出了建议。钟钰、华树春、靖飞( 2 0 0 5 ) 运用恒定市场份额分析( c m s 模型) 从 需求、商品构成、竞争力三个方面讨论我国农产品进口大幅波动的成因。研究 表明需求因素对进口逆差的影响程度最重要；结构影响起着次要作用；竞争力 不足阻碍了出口，进一步扩大了逆差。李海鹏、张俊飚、朱信凯( 2 0 0 7 ) 运用 恒定市场份额模型( c m s ) ，对我国蔬菜出口贸易变动进行阶段分析以寻找蔬菜 出口增长的主要原因。研究结果表明，进口国的需求扩大是我国蔬菜出口持续 增长的主要影响因素；商品结构效应对出口的阻碍作用逐渐减小；竞争力效应 对1 9 9 2 1 9 9 7 年期间的蔬菜出口增长具有重要作用，但对其它时期蔬菜出口增 长效果不明显。对竞争力效应的近一步分解发现，新鲜蔬菜等传统优势产品竞 争力效应下降，而加工蔬菜等产品竞争力效应增长。 从国内外研究现状的分析中我们可以看到，总体而言，中印贸易关系既存 在竞争性也存在互补性，双边贸易仍具有较大的发展潜力，但有关中印农产品 贸易方面的专门研究并不多见。尤其是对两国农产品增长结构影响因素的分 析，虽然也有一些文献进行了部分分析，但大多数对中印两国农产品贸易没有 做出系统性的研究，无法得出较为全面的结论。 浙江工业大学硕士学位论文中印农产品贸易比较研究 1 3 基本思路和主要内容 1 3 1 基本思路 本文的研究共分六个章节来进行。 第一章主要是相关理论知识和文献的回顾，整篇文章大致框架结构、研究 对象的界定以及研究方法的介绍。 第二章将主要分析中国和印度农产品贸易在本国、亚洲和世界农产品贸易 的地位和发展趋势；分别对中印农产品贸易的进口结构、出口结构进行总体的 比较分析。 第三章主要是应用恒定市场份额模型( c m s 模型) 分两个阶段从产品角度 和市场角度实证分析中印农产品出口增长的影响因素，两国在国际市场上的竞 争程度，及影响双边贸易增长的影响因素分析。 第四章对中印农产品贸易的竞争关系展开实证分析，测算中中印农产品比 较优势的变化、相似性程度，各自在产品和市场方面的竞争力，确定中印出口 竞争性最激烈的农产品品种。 第五章确定中印之间农产品的贸易贸易互补性，希望通过计算产业内贸易 与产业间贸易的指数来确定，中印之间农产品总体、具体农产品的贸易形式， 以及不同贸易形式中主要的农产品品种。 第六章在上述理论研究、方法探讨和实证分析的基础上，得出相关结论， 有利于中印农产品贸易发展。对下一步的研究进行展望。 1 3 2 主要内容 本文综合应用相关贸易理论分析中国与印度农产品总体贸易在世界、亚洲 农产品贸易中地位和贸易的变化；农产品贸易结构的变化。运用c m s 模型分 两个阶段从产品和市场角度分析中印农产品出口贸易增长的影响因素及影响程 度，测算、确定两国在国际市场上的竞争性、竞争最为激烈的目标市场并确定 中印农产品贸易关系。并以此为基础，借鉴相关研究成果，运用r c a 指数分 析和计算两国农产品总体和具体农产品的比较优势的变化；从产品和市场两个 方面用相似度指数对中国和印度农产品的竞争性进行详细的研究，测算两国竞 争最为激烈的农产品品种。再运用贸易互补性指数和产业内贸易指数对中国和 印度的贸易互补性进行分析。最后为我国制定针对印度的农产品贸易政策以及 中国现有农产品贸易政策提供参考。 浙江工业大学硕士学位论文 中印农产品贸易比较研究 1 4 研究对象和研究方法 1 4 1 农产品界定 联合国贸易与发展会议( u n c t a d ) 对农产品的定义与世贸组织秘书处“国 际贸易统计报告( i t s ) 对农产品的定义基本一致，都是按照s i t c 来分类， 区别在于对食品定义略有不同。i t s 把s i t c 第2 类第2 2 章( 油籽及含油果实) 列入食品范围，而u n c t a d 则将其列入农业原料范围，但是两者对整体农产 品的定义是完全一致的。 联合国粮食与农业组织( f a o ) 对农产品的定义范围相对狭窄，仅包含“狭 义的农产品。其统计司( s t a t i s t i c sd i v i s i o n ) 对农产品的分类标准主要是依据 原料以及加工程度。 考虑到水产品在农产品贸易中的重要地位，因此，本文在分析中国与印度 农产品贸易时将水产品计入农产品贸易统计范围。本文依据“标准国际贸易贸 易分类( s i t c ) 来界定中国和印度农产品贸易的范围，将农产品定义为“s i t c 农产品一林产品。本文农产品的范围是：国际贸易标准分类( s i t c ) 中的第 0 类( 食品及活动物) ，第1 类( 饮料及烟类) ，第4 类( 动植物油、脂及蜡) 以及第2 类中的第2 1 、2 2 、2 6 章( 不包括第2 6 6 、2 6 7 和2 6 9 组) 和第2 9 章加 上第2 3 2 组。所以本文研究的农产品共有5 6 组，涉及s i t c 分类中的第0 、1 、 2 、4 类农产品中的2 0 章农产品( 具体见附表1 ) 。 1 4 2 数据来源说明 本文所采用的数据主要有以下几个来源： 为了免去汇率对农产品国际贸易分析的影响，本文尽可能的采用国际组织 的贸易统计数据。 ( 1 ) 联合国统计署创立的贸易数据库( c o m t 凡蛐e ) 。c o m t r a d e 是世 界上最大的数据数据库，包含了自1 9 6 2 年以来1 6 0 多个国家的多种分类的贸易 统计数据，统计范围覆盖了全世界9 0 以上的贸易流量。c o m t r a d e 采用的 商品分类制度有两种：最初采用由联合国制定的s i t c ( 国际贸易标准分类) ， 自1 9 8 8 年以来同时采用由海关合作理事会( 世界海关组织) 制定的h s ( 协调 制度) 。 ( 2 ) 联合国粮农组织统计数据库( f a os t a t i s t i c sd a t a b a s e ) 。联合国粮农组 织统计数据库是一个在线多语言数据库，目前保存了来自2 1 0 多个国家和地区 的时序纪录，内容包括农业、营养、渔业、林业、粮食援助、土地利用和人口。 浙江工业大学硕士学位论文中印农产品贸易比较研究 数据库分类采用了联合国粮农组织自己创建的分类系统( f a oc o d e s ) ，整 个数据库由许多子数据库组成。为了能够与其它的国际分类标准兼容，联合国 粮食与农业组织统计司制定了f a o 分类与s i t c 和h s 分类的转换办法。因而， f a o 的农产品分类结果可以同s i t c 和h s 分类结果进行转换。 本文分析时采用的是按照国际贸易标准分类代码( s i t c ) 分类后的产品数 据。而国际贸易标准分类自1 9 8 8 年也有了第三次修订本s i t cr e v 3 的商 品分类方法，它与s i t cr e v 2 商品分类方法并行使用。为了能更详细地研究中 印农产品贸易，本文所用的农产品贸易数据主要是1 9 9 2 年, - , 2 0 0 6 年s i t cr e v 3 的商品分类方法得出的数据。 1 4 3 研究方法 本文定性分析和定量分析相结合，按提出问题，概述现有文献资料，分析 问题，应用相关技术方法，用事实验证，得出结论，提出解决问题的途径和可 采取的政策建议的思路来进行。 本文主要用到以下几种方法： 理论演绎法。阅读大量的相关论文和专著，学习国内外相关的研究成果和 方法，为本文提供理论基础，而且在研究方法上也有启示作用。 比较分析法。寻找研究对象之间的差别，并判断其变化趋势。 图表分析法。运用各种图表，使实证分析更为清晰和直观。 模型分析法。运用相关模型详细的验证各个影响因素之间的关系及其影响 的程度。 1 5 可能的创新和不足 1 可能的创新 与同类研究相比，本文在以下几个方面可能有所创新： ( 1 ) 在研究内容上，首次运用c m s 模型分两阶段从产品和市场角度对中国 和印度两国的农产品贸易结构影响因素进行分析。同样也运用显示性比较优 势、出口相似度、贸易互补性指数、产业内贸易指数测算了中印农产品总体的 贸易关系。 ( 2 ) 在研究方法上，运用大量的统计数据，采用计量经济和统计分析方法， 用s p s s 、e x c e l 等对中印农产品贸易进行实证分析，力求使本文的分析得出的 结论具有一定的可信性。 2 本文的不足之处 受资料、时间和研究能力的限制，本研究在以下几个方面有待完善： 浙江工业大学硕士学位论文中印农产品贸易比较研究 ( 1 ) 由于资料方面的原因，选用了国际贸易标准分类3 位数农产品数据，共 5 6 组，没有采用详细的4 位数或5 位数进行更深入的研究，在计算中可能存在 由于数据分类不详尽而导致的一些误差。此外，由于数据库中中印双边农产品 某些贸易数据的缺失，本文采用了较为适当的替代数据，这在一定程度上影响 了计算的准确程度。 ( 2 ) 由于数据获得性的困难，本研究没有从农产品的生产层面利用国内资源 成本系数法( d r c c ) 来测