（科学技术哲学专业论文）风险社会视野下我国企业自主创新的问题及对策研究.pdf

摘要 在“全球化”成为时代主题的今天，整个世界迈入了风险社会，人为的风险充斥着 世界的各个角落，任何地区的任何成员或组织都无可避免地受到牵连，我国企业也不例 外。对我国企业而言，开展自主创新是现阶段增强企业竞争力、使企业成功地规避和抗 击风险的重要手段，同时也是使企业自身可持续发展j i l 匾；+ u 进行下去的源泉。企业只有坚 持走自主创新的道路，才能在风险社会中保持屹立不倒。改革开放以来，我国企业的自 主创新取得了一定的成绩，但是和发达国家相比之下还是存在很大差距。 本文结合当前的时代背景，阐述了我国企业自主创新的发展现状，指出了其中的不 足，并提出了相应的对策建议。 本文主要由以下三个方面内容所构成： 第一、风险社会与风险社会中的企业； 第二、风险社会中我国企业自主创新的问题及其原因分析； 第三、提高我国企业自主创新能力和降低风险的有效途径及对策； 关键词：风险社会；我国企业；自主创新；问题；对策 a b s t r a c t t o d a y ，”g l o b a l i z a t i o n ”i sb e c o m i n gt h et i m e s s u b j e c t ，t h ew h o l ew o r l d h a se n t e r e dr i s k s o c i e t y a r t i f i c i a lr i s k sa r ef u l lo fe a c ht h ew o r l dc o m e r s ，t h e r ei sn om e m b e ro ro r g a n i z a t i o n f r o ma n ya r e ac a na v o i dt oi n v o l v e ，c h i n e s ee n t e r p r i s e sa r en oe x c e p t i o nt o o t oc h i n e s e e n t e r p r i s e s ，c a r r y i n g o u ti n d e p e n d e n ti n n o v a t i o ni st h ep r e s e n ts t a g ei m p o r t a n tm e a n s s t r e n g t h e n i n ge n t e r p r i s e s c o m p e t i t i o na n dm a k i n ge n t e r p r i s ee v a d es u c c e s s f u l l ya n dr e s i s t i n g r i s k s ，a n dt h ew e l l h e a dc o n t i n u i n gt ob et h a to n e s e l fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n tp r o c e e d sa s p l a n n e da n dw i t h o u tah i t c hu s ee n t e r p r i s e s i fae n t e r p r i s ei n s i s t so nt h er o a di n d e p e n d e n t i n n o v a t i o nl e a k i n g ，i tc a nk e e ps t a n d i n gi nr i s ks o c i e t ya l lt h et i m e s i n c er e f o r ma n d o p e n i n gu p ，c h i n e s ee n t e r p r i s e s i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o nh a sg o tc e r t a i na c h i e v e m e n t ，b u t t h e r ei ss t i l lav e r yb i gg a pb e t w e e no u re n t e r p r i s e sa n dt h ee x c e l l e n tf o r e i g np a r t n e r s t h i st h e s i sh a v eb e e nt i e di nw e d l o c kt h ec u r r e n tb a c k g r o u n dc h a r a c t e r i s t i co ft i m e s ，e x p l a i n e d t h ec u r r e n ts i t u a t i o no fd e v e l o p m e n to fc h i n e s ee n t e r p r i s e s i n d e p e n d e n ti n n o v m i o n ，p o i n t e do u t d e f i c i e n c ya m o n gt h e m ，a n ds u b m i t t e dc o r r e s p o n d i n gc o u n t e r m e a s u r e s a n ds u g g e s t i o n s t h ef u l lt e x ti sd i v i d e di n t ot h r e em a j o rp a r t sa l t o g e t h e r ： f i r s t l y , r i s ks o c i e t ya n dt h ee n t e r p r i s e si nr i s ks o c i e t y ； s e c o n d l y , c h i n e s ee n t e r p r i s e s i n d e p e n d e n ti n n o v m i o np r o b l e m sa n dt h e i ra n a l y s i so fc a u s e si n r i s ks o c i e t y ； t h i r d l y , t h ee f f e c t i v ea p p r o a c h e sa n dc o u n t e r m e a s u r e st oi m p r o v ec h i n e s ee n t e r p r i s e s c a p a b i l i t y o fi n d e p e n d e n ti n _ n o v a t i o na n dr e d u c e r i s k s k e yw o r d s ：r i s ks o c i e t y ；c h i n e s ee n t e r p r i s e s ；i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n ；p r o b l e m s ； c o u n t e r m e a s u r e s u 独创性声明 本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师指导下独立进行研究 工作所取得的成果。据我所知，除了特别加以标注和致谢的地方外，论文 中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果。对本人的研究做出重要贡 献的个人和集体，均已在文中作了明确的说明。本声明的法律结果由本人 承担。 学位论文作者签名： 学位论文使用授权书 本学位论文作者完全了解东北师范大学有关保留、使用学位论文的规 定，即：东北师范大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的 复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权东北师范大学可以将 学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩 印或其它复制手段保存、汇编本学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名： 日期： 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 一 指导教师签名： 日期： 弓 电话： 邮编： 东北师范大学硕士学位论文 引言 “风险社会的概念是由德国著名的社会学家乌尔里希贝克首次提出来的。他将风 险社会的突出特征总结为两个：一是具有不断扩散的人为不确定性逻辑；二是导致了现 有社会结构、制度以及关系向更加复杂、偶然和分裂状态转变。现代的风险是现代化、 现代性本身的结果，有别于以往的自然风险。而这种人为的风险包括了经济的、政治的、 生态的和技术的风险，它们造成的后果会更加复杂，对人类社会的影响也会更加深重。 身处风险社会，我们应该格外谨慎，因为风险最终带来的结果是我们没有办法预知 的。在风险社会中，所有的问题都面临着不确定因素，危机与机遇并存并在一定条件下 互相转化，这一方面可能会淡化我们对危机的防范意识，另一方面则可能加深我们对机 遇的掌控欲望。因此，为了更好地规避风险和利用风险，我们首先必须客观、全面地认 识风险社会。 对风险社会视野下的我国企业来说，自主创新具有重大意义。自主创新包括三方面 的含义：一是加强原始性创新，努力获得更多的科学发现和技术发明；二是加强集成创 新，使各种相关技术有机融合，形成具有市场竞争力的产品和产业；三是要在引进国外 先进技术的基础上，积极地促进消化吸收和再创新1 。 十六届五中全会把自主创新放在了国家战略的位置上。改革开放以来，我国的科技 发展水平和产业结构的技术构成也都发生了重大变化，但从总体上来看，自主创新能力 薄弱的问题已经日益成为企业发展的瓶颈制约。加快我国企业自主创新的步伐，是引导 我国经济发展的重要任务，也是增强我国综合国力和竞争力的迫切需要。 从国内来看，目前，我国一些企业已将研发放在了重要位置，注重与外资企业、国 内的科研院所之间的合作，力求提升技术水平，构建先进的自主创新体系。但是我国企 业的自主创新不论在政策、机制还是技术上都还存在着大量的不足。像比亚迪、海尔、 联想等将创新进行得比较成功的知名企业还仅仅是凤毛麟角。因此，国家应当尽快完善 自主创新的机制，并建立相应的政策鼓励和扶持企业的创新活动，企业也应该从自身找 寻原因，扬长避短，加强与相关企业的合作与交流，争取将自主创新提升到一个新的高 度。 国外企业在自主创新方面取得的成绩相对比较显著。像新加坡，不仅领导人始终旗 帜鲜明地大力宣传与推广创新，还设立了“研究、创新及创业理事会”，以便在国家研 究、创新及创业精神的策略上为政府及企业提供咨询。德国政府近年来也大力实施“主 动创新”战略，重点资助一流大学和主要科研机构，而且正试图在激光技术、信息技术、 生物技术和纳米技术等未来几个重要技术领域扩大领先优势。不止如此，从各类创新排 1 徐冠华关于自主创新的几个重大问题 n 科技日报，2 0 0 6 ：4 东北师范大学硕士学位论文 行榜的上榜情况也不难看出，国外企业在自主创新方面占据了相当的优势苹果、索 尼等知名企业基本上处于对榜首的“长期垄断”状态。这一事实是值得我们好好思考一 下的。 通过对我国企业自主创新现状进行研究，可以从根本上发现企业内部存在的不足并 及时改进，避免在自主创新的过程中多走弯路或做无用功。同时，还能使企业有效地规 避和抗击风险，确保自身发展稳步前进。 2 东北师范大学硕士学位论文 一、风险社会与风险社会中的企业 在我们这个时代，风险的普遍性和破坏性似乎都有所增强，风险社会成为无可争议的 时代背景，危机频发的局面给企业带来了巨大的压力。 ( 一) 风险社会的内涵与特征 1 风险社会的由来 当代世界日益复杂化、流动化、国际化，这使得各类风险不断增加，风险波及的范 围也不断扩大，从某一点、某一人、某一国家或地区产生的风险，转瞬之间就可能遍布 全球。过去，人类始终面临着大自然中的各种自然灾害与危险，即俗称的“自然风险”， 而随着科学技术的日新月异和行为范围、生活方式以及社会系统构成等诸多因素的变 化，风险变得越来越不可预知，越来越超出人们能够想像和承受的范围。现代社会正不 断地把固有的危险转换成人为的风险，并放大自然灾害或危险的影响，致使风险变得更 加难以驾驭，甚至连旨在控制自然灾害或危险的科技手段和行政举措本身，也会带来新 的始料不及的风险。风险社会就在这样的一种情况下产生了。风险社会为理解现代社会 提供了重要视角，为我们反思当代世界与社会发展提供了重要的理论工具。 2 风险社会的界定 ( 1 ) 风险社会的哲学思考 1 9 8 6 年，德国当代著名哲学家和社会学家乌尔里希贝克出版了风险社会一书。 在书中，他将现代社会解释为风险社会，这标志着风险社会理论的诞生。贝克指出：人类 社会正处在从古典工业社会向风险社会转变的过程之中，“现代性正从古典工业社会的 轮廓中脱颖而出，正在形成一种崭新的形式( 工业的) 风险社会 1 。英国学者吉登 斯则认为，风险是作为现代性的一个阴暗面而存在的，它体现了现代社会与前现代社会 之间的根本差异，现今的人类社会则“由于现代性的到来而引入了种新的风险景象 z 。贝克和吉登斯所说的风险，基本都是“被制造出来的风险”，是人类自身行为的衍生物， 可以理解为人类正面临着前所未有的、不断扩散的不确定性。在风险社会中，风险体现 为现代化的特殊产物，它们与从前那些熟为人知的自然风险有着明显的不同：它们是 人类的知觉系统很难感受得到的，人们难以对此类风险的严重程度作出预测和警示，并 且，此类风险一旦产生，人们在事后的处理过程中往往会感觉十分棘手；它们在传播 范围和时间上通常比自然风险更广泛和久远，无论贫穷还是富裕，年轻抑或衰老，任何 1 杨雪冬等风险社会与秩序重建【m 】社会科学文献出版社，2 0 0 6 ：2 7 2 杨雪冬等风险社会与秩序重建【m 】社会科学文献出版社，2 0 0 6 ：2 7 3 东北师范大学硕士学位论文 类型的人都可能成为其受害对象；它们产生的结果多种多样，没有常规标准，因此难 于把握。对于人为造成的风险，人们的控制能力并不那么高强，风险社会的形成是超出 于现代社会的控制范围之外的，这导致预知和排除风险的可能性骤然降低。眼下，“高 风险性”已成为现代社会的一种典型特征，风险社会已经发展为现代性和全球性问题。 风险社会的哲学思考，是从社会学层面进行的深刻反思，旨在对现代性出现以来风险因 素日益突出的社会现象进行批判。 ( 2 ) 风险社会的现实表现 风险社会并不仅仅是对目前人类所处时代特征的描述性概念或判断，它的现实表现 是赤裸裸不容人忽视的。近年来，世界各地相继出现地震频发，水污染，核泄露，s a r s 。 等致命性病毒的出现与流行，恐怖主义的肆虐等等，风险社会带来的现实伤害是 直观的、具有可视性的。社会在接踵而至的恶性事件中一点一点发生着变化，“人 们不可避免地生活于危险之中，这种危险既不是个人所能控制的，也不是大型组织一一 包括国家一一所能控制的；这种危险是非常剧烈的，危及到千百万人的生命，并潜在地 危及整个人类的生存( g i d d e n s1 9 9 0 a ：1 3 1 ) 。1 在我们这个时代，风险的普遍性和等级 似乎都增加了。我们的社会可能比以往更敏感，更容易受到各种社会冲突、恐怖主义、 技术性灾难事件的打击。如果处置不当，一个很小的事件就可能导致大面积的严重后果。 3 风险社会的基本特征 风险社会的最主要特征是全球性。现代风险的产生很大程度上与科技的进步有关， 科学技术的迅速发展导致了风险传播的加速，其影响常常不只局限于某一国或某一地 区，而是在全球范围内展开，波及多个甚至可能是所有的国家和地区。如“温室效应”， 就是由于二氧化碳等气体的超量排放使臭氧层受到破坏，导致全球气候变暖。再如水资 源短缺，虽然通常情况下都是首先以较为明显的姿态出现于某一国或某一地区，但是随 着时间的推移，被波及的国家和地区会越来越多，最终必将危害到全人类。联合国就曾 在1 9 9 7 年对世界淡水资源的全面评价这一报告中指出：“缺水问题将严重制约2 1 世纪经济和社会发展，并可能导致国家问的冲突。”以上事实证明风险社会是就全球 而言的世界风险社会，是真实存在的可怕漩涡，人类无可避免地被卷入其中，没 有可能完全规避。同时，全球化放大了风险的影响和潜在后果，使得风险后果承 担者的数量增多，受影响的程度也有所加深。 风险社会的另一个重要特征是风险的不确定性。风险的不确定性主要表现在两个方 面，一方面表现为风险的难以预知性，即在人类作出某种行为之前，无法预知其产生的 结果如何，既可能是损失、获利，又可能是无损失也无获利，比如股票投资，投 资者可能从中获得高额收益，一夜暴富，也可能赔进全部家当，血本无归；另一 方面则表现为损失的不可估计性，即风险只能表现出损失，没有从风险中获利的 1 王春光：当前中国社会阶层关系变迁中的非均衡问题 j 社会，2 0 0 5 ：5 4 东北师范大学硕士学位论文 可能性，但是在有机会核实之前，损失的具体数量表现为不可估计，比如核污染。 在现存的有据可考的核污染事件当中，事件的结果只表现出损失，即此类事件在 发生之前就已经可以确定其不具备为当事者谋利的可能。但是在当次发生的核污 染事件结束之前，受到污染的具体人数和可能损失的具体财物总额却是无法预见 的。 此外，风险社会还具有辩证性。风险社会的辩证性也主要表现在两个方面，一 方面，风险中蕴藏着危机。在现代社会中，科学技术的日新月异给人们的生活提供了便 利快捷，但是同一时间，科学技术的种种副作用对人类生存的潜在威胁与破坏作用构成 了日益严重的危机，科技风险成为危机的主要根源。在我们不断开采石油以满足日常需 求量的同时，从油船与油井里漏出来的原油造成了海洋污染：在我们使用方便的一 次性饭盒、筷子和塑料袋的同时，垃圾的清理成了各大城市的重要问题，每天千 万吨的垃圾中，有好多都是不能焚化或自行腐烂的，如塑料、橡胶、玻璃、铝等 废物，它们成了城市卫生的第一号敌人：当我们以车代步的同时，汽车排出的废 气也污染了我们呼吸的空气人为灾难的不断发生，使公众对外界的恐惧与不信任 也随之增强，人类在享受生活的同时不得不面临物质与精神的双方面隐患；另一方面， 风险中也孕育着机遇。任何事物都有其两面性，风险也不例外。固然，在我们日常生活 中，风险大：多表现为不利的、具有破坏性的事件，可是依据马克思主义哲学的矛盾同 一性原理：矛盾双方相互依存，在一定条件下共处于一个统一体中；矛盾双方相互渗透、 相互贯通，在一定条件下相互转化。以当前的金融风暴为例，虽然危机仍然在蔓延，给 世界经济社会的发展带来了巨大的压力。但足如果能够辩证地看待这场危机，就既可以 看到它给我们带来的严峻挑战，又可以看到其中所蕴藏的重大历史一陛机遇。在现代社会， 经济全球化的时代背景使国际贸易、国际金融、国际投资、国际交通和通讯的大发展成 为国际交往的主要形式，企业生产的内部分工逐步扩展为全球性的分工，世界性的大工 厂模式已经形成。金融风暴的产生无疑对经济的发展产生了一定的阻碍作用，但是同时 也能揭示出经济发展过程中的一些弊端，例如国际合作关系当中的不稳定因素以及各国 经济体制的不健全、各类企业抗风险能力的不足等等，就可能随着金融风暴的蔓延而体 现出来，便于及时发现与修正。另外，金融风暴在一定程度上促进了生产要素在全球范 围内的流动和重组，这也为国家与个人的发展提供了更多的选择机会。风险社会是一个 利与弊相互依存的统一体，如果我们能够辩证地看待、分析和加以利用，那么一旦时机 成熟，“弊就可能转化为“利 。 ( 二) 我国风险社会的描述及对企业的影响 1 我国进入风险社会的重要标志 目前，我国社会已经进入到了风险社会，这主要有两方面的标志： 第一，在近十年的时间里，我国社会群体性突发事件发生的频率以及参与人数都呈 现不断快速增长的趋势，其规模也在不断扩大，状况堪忧。据有关部门统计，从1 9 9 3 东北师范大学硕士学位论文 年到2 0 0 4 年，全国的社会群体性突发事件从8 7 0 9 宗增加到近7 万宗，涉及人数也从7 0 万人增加到3 0 0 多万人。1 另据2 0 0 8 年9 月的嘹望新闻周刊报道：“据有关部门统 计显示，1 9 9 3 年我国发生社会群体性事件0 8 7 万件，2 0 0 5 年上升为8 7 万件，2 0 0 6 年超过9 万起，并一直保持上升势头。”其中社会骚乱性事件或有组织犯罪事件有所增 加，比如贵州瓮安事件2 ，藏独分子恶意制造“3 1 4 西藏打砸抢烧事件 3 等等，这一类 事件在社会上造成的影响十分巨大而恶劣，不仅威胁到相关人员的人身安全，而且严重 危害到公共秩序，十分不利于我国社会的安定与团结。 第二，我国近年来涉及社会公共安全的意外事故和灾变性事件不断增加。2 0 0 8 年是 具有代表性的一年，年初1 月中旬起，南方地区遭遇罕见雪灾，造成的直接经济损失超 过15 1 6 5 亿元；3 月1 4 日，拉萨发生打砸抢烧事件，1 8 人死，3 8 2 伤，共有1 8 名无 辜群众被残害致死，3 8 2 名群众受伤( 其中重伤5 8 人) ，2 4 2 名公安民警、武警官兵在值 勤中伤亡( 其中牺牲1 人、重伤2 3 人) ；3 月起，安徽阜阳手足口病，全国多省区也发现 手足口病病例，全国感染手足口病的病例近2 5 0 0 0 例，患儿死亡3 4 人；5 月1 2 日， 四川汶川发生8 0 级强震，遇难人数近1 0 万人以上。此外，还有胶济铁路火车相撞事 件4 ，三鹿毒奶粉系列事件5 一这些事件的发生和不断增长的趋势，向我们提出了严肃 的警示。目前的中国社会，已经无可避免地被打上了风险社会的深深烙印。 2 风险社会对我国企业的影响 风险社会的到来给我国企业带来了巨大的影响。风险社会是经济全球化背景下形成 的一个能够使各国各地区的经济相互交织、相互影响、相互融合的统一的整体，我国处 于这个整体的内部，随着该整体自身元素的流动化重组，企业所处的市场环境发生根本 性的变化，不同国家的政策、法律制度、经济发展水平、社会文化风俗的差异性以及来 源于世界各个角落的各类风险促使我国企业面临的市场竞争环境趋于激烈。 近年来，我国经济发展十分迅速。从经济总量上看：我国g d p2 0 0 3 年为1 1 6 6 9 4 亿元，增长9 1 ，是1 9 7 8 年的9 4 倍，2 0 0 4 年为1 2 7 1 9 6 亿元，增长9 ，此外，中国 的经济总量每年都增长8 一9 ，持续了二十几年。从g d p 国际地位上看：1 9 8 0 年是第 1 朱力：中国社会风险解析群体性事件的社会冲突性质j 】，学海，2 0 0 9 ：1 2 2 0 0 8 年6 月2 2 日，贵州省黔南州瓮安县1 7 岁初中学生李树芬被发现死于河中，公安机关作出“自己跳河溺水身亡” 的结论引起不满，最终导致6 - 2 8 群体性暴力事件发生。事件参与者放火焚烧了该县县委县政府大楼和公安局大楼， 百余名警察在事件中受伤，5 0 余名事件参与者被警方控制 32 0 0 8 年3 月1 0 日以来，拉萨市少数不法僧人和不法分子非法聚集闹事。特别是3 月1 4 日，在拉萨市区制造了严 重的打砸抢烧事件。他们在拉萨市主要路段和主要路面，包括一些中小学校、医院、银行，电力和通讯设施、新闻 单位实施了打砸抢烧，焚烧车辆，追打过路群众，冲击商场，特别是电信营业网点和政府机关，使当地人民群众生 命财产受到严重损失，也使当地的社会秩序受到了严重破坏。 42 0 0 8 年4 月2 8 日4 时4 1 分，北京开往青岛的t 1 9 5 次旅客列车运行至山东省境内胶济铁路周村至王村间脱线，与 烟台至徐州的5 0 3 4 次客车相撞，造成7 0 人死亡，4 1 6 人受伤，初步查明系人为责任事故。 52 0 0 8 年6 月2 8 日起，甘肃、江苏等地陆续报告多例婴幼儿泌尿系统结石病例，主要原因是患儿服用的三鹿牌奶粉 中含有三聚氰胺，是不法分子为增加原料奶或奶粉的蛋白含量而人为加入的。此外，蒙牛、伊利等品牌的部分批次 产品经过检测也含有三聚氰胺。 6 东北师范大学硕士学位论文 1 2 位，而到了2 0 0 2 年则上升到第6 位。从对外贸易上看：1 9 7 8 年是2 0 6 亿美元，2 0 0 3 年是8 5 1 2 亿美元，增长了4 l 倍s 从国际储备上看：1 9 7 8 年是1 6 7 亿美元，2 0 0 3 年是 4 0 9 1 亿美元，排名世界第二，仅次于日本。从黄金储备上看：1 9 7 8 年为1 2 8 0 万盎司， 2 0 0 3 年为1 9 2 9 万盎司。从财政收入上看：2 0 0 4 年为2 6 7 万亿元，2 0 0 5 年1 月一5 月 为1 3 5 4 1 4 亿元对任何一个国家的企业来说，我国都是一个有着巨大潜力的市场，这 吸引了大量外国公司涌入，纷纷与我国企业建立合作关系。对华投资的外国公司大都具有 雄厚的实力、宝贵的人才、先进的技术和管理理念以及优秀的企业文化，其技术水平处于 世界领导地位，在技术储备技术交易中占据了主导地位，而我国的企业与其相比在这些方 面均处于劣势地位。 风险社会中，市场环境越来越复杂，对企业生存能力的要求越来越高，竞争对手越 来越强，企业所承受的竞争压力也越来越大。面对如此挑战，我们有一个迅速成长的市 场和较低成本的创造力，还有相对较好的科技能力。但是我们的自主创新，尤其是核心 创新能力存在着明显的缺憾，企业规避和抗击风险的能力也相对较差，我国企业因在风 险浪潮中无法适应而纷纷落马的例子屡见不鲜。因此，风险社会对我国企业来说，是一 把双刃剑，既可能刺激企业的发展，又可能阻碍企业的发展。 7 东北师范大学硕士学位论文 二、风险社会中我国企业自主创新的问题及其原因分析 目前中国社会已经进入到了所谓“风险社会”的发展时期，我国企业面临巨大的挑 战。e l 前，我国企业的自主创新可以说是步履维艰，存在着一系列的问题。 ( 一) 自主创新意识淡薄 我国正处于经济体制转轨时期，这是一个从计划经济向市场经济过渡的时期，由于尚 未形成完善的市场经济体系，导致现阶段市场秩序较混乱，现有的市场环境不能有力地 刺激企业技术创新的竞争欲望。尤其是我国绝大多数企业创新意识普遍不强，再加上对 创新过程中所承担的技术风险的担忧以及对人力财力等成本投入的顾忌，往往会 产生畏难情绪，在自主创新这一问题上表现得不够果敢，瞻前顾后，犹豫不决。谨 以浙江省为例，作为东部沿海经济相对较发达的省份，截止至2 0 0 7 年9 月底，浙江省 仅有1 5 6 的规模以上工业企业开展技术创新活动，其中大中型企业开展创新活动的比 例只有4 4 3 1 。发达省份尚且如此，不发达地区的自主创新发展状况可想而知。这一情 况说明很多企业，尤其是大中型国有企业对于政府的依赖感依然很强，习惯于将政府当 作恒久不变的靠山，认为只要有政府在，就可以“混一天算一天”，“得过且过既 然不搞创新也能够维持现有状况，那么就没有非创新不可的必要，等到终有一天混不下 去的时候，长期堆积下来的难题自然会由政府想办法解决。而一些小型企业则是出于对 眼前利益的追求和自身经济实力的考虑，忙于为生存而战，随时随地把企业的生存放在 第一位，对自主创新根本无暇顾及，更不愿意花费大量的时问和精力从事周期较长的基 础性科学研究和技术创新，即便偶有创新之举，也多半是急功近利，倾向于搞“短、平、 快”，力求用最少的成本，在最短的时间内创造出最大的经济利益，过分地重速度重规 模，而很少做长远打算。 ( 二) 自主创新能力不足 自主创新能力的明显不足是我国企业技术创新体系中的一处“软肋”。导致这 一状况的原因主要有两个： 1 创新动力不足 企业是从事生产、流通、服务等经济活动，以生产或服务满足社会需要，实 习自主经营、独立核算、依法设立、具有经济法人资格的一种营利性的经济组织。 简言之，无论企业在经济活动的从事过程中采用怎样的形式或手段，其根本目的 1 韩金海，田敏企业自主创新问题与对策思考 m 商场现代化，2 0 0 7 ：2 5 东北师范大学硕士学位论文 还是为了获取利益。企业搞自主创新，归根结底是为了更好地营利，当创新不能为企 业带柬真正的实惠，即现实经济利益，企业就会丧失了创新的动力。在我国，企业的自 主创新面临着一系列的问题：创新成本过高，对知识产权的保护力度不够，假冒伪劣产 品横行企业投入很多财力和人力做出的创新产品，可能流通到在市场上不出几天 就被仿造，白白被入摘取了胜利果实，法律的彳完善又使维权变得困难重重，这样大大 降低了企业对创新的热情，没有热情也就没有了动力，没有动力，创新的脚步就会停滞 不前。久而久之，就会形成恶性循环，导致企业的自主创新始终保持在原地踏步的状态， 能力得不到锻炼，自然无法提高。 2 技术基础薄弱 我国企业在标准、计量和质量管理等技术基础工作上的不成熟，严重阻碍了企业自 主创新能力的提高。在继承和积累成熟的经验和技术诀窍，降低研制风险和提高产品质 量、规范产品研制工作、推动技术进步、进行技术知识管理等方面，我国企业的探索大 部分时候都显得不够彻底，深入程度不够，经验也不够丰富。很多企业存在着技术工艺 落后。研发设备残缺不全、生产环境安全系数低等问题，在盲目谈创新的同时却忽略了自 主创新的高新技术一般都只有建立在最新科研成果基础之上才能实现，如此一来，想要 获得成功恐怕很难。 ( 三) 科研成果转化率低 在发达国家，规模较大的企业大多拥有属于自己的专属科研机构，研发工作在企业 内部即可完成，这就无形中推动了本企业的产品技术创新和管理创新。在现代，由于社 会经济的发展和技术的进步，现代经济的总供给逐渐大于总需求，过剩经济的特点渐渐 凸显出来。面对过剩经济，企业的唯一出路就是不断提出新技术、新工艺与新的服务方 式，生产出新产品，这样才能避免低水平低效率带来的过剩。而在我国，绝大多数企业 都没有设置技术开发部门，技术研究与开发工作基本上都交予各地的科研院所和高等院 校，使其取代企业成为了创新的主体。而且，即便是高校和科研机构在自主创新中具有 相对明显的优势，有较为集中的技术资源和先进的科研设备，但是仍然有许多企业没有 充分意识到加强与其合作，将其优势为己所用的重要性。2 0 0 6 年中国企业5 0 0 强科技自 主创新问卷调查结果显示，影响“产、学、研 有效合作的主要矛盾方面在于科研院所 和企业之间缺乏信息沟通1 。由于科研机构和高校与企业之间严重脱节，大量的科研项 目并非企业自主完成，使得科研成果转化为现实生产力的过程中增加了若干环节，大大 降低了转化的成功率和效率。国内企业现有的创新活动也主要表现为低标准、低水平， 没有让人眼前一亮的战略性研究开发，产业关键核心技术的开发和大规模的系统性技术 集成等高端的技术创新活动大多被跨国公司所垄断。近年来，我国每年形成固定资产的 上万亿设备投资中，6 0 以上是“引进”的。大部分企业重“引进”，轻“消化吸收再创新” 已经成为不容忽视的问题。 1 王娟，丁森林我国企业自主创新的现状、分析及评价 m 】商场现代化，2 0 0 7 1 2 ：5 2 3 9 东北师范大学硕士学位论文 ( 四) 相关企业问缺乏合作与交流 相关的零散企业之间由于缺少凝聚力和向心力，无法团结一致，使得生产要素 的聚积和流通不能很好地得到实现。就目前的情况来看，我国相关企业之间的合 作和交流远远不够，企业与企业之间缺乏学习与借鉴，这就导致了企业所需的技 术信息和市场信息的流通不畅，抗风险能力始终得不到提高，在面对自主创新时， 只能处于有心无力的被动状态。 ( 五) 研发经费短缺 1 企业研发资金投入不足 企业研发资金投入不足是其技术创新能力薄弱的重要制约因素。充裕的研发资金是 自主创新顺利进行的有力保障。目前，内部筹资是我国企业创新资金的主要来源，7 5 以上的创新经费来自企业内部筹资。但是由于我国大多数企业对于研发活动不够重视， 内部多半没有设立专门的研发组织，因此单纯依靠整合内部资源，提高研发活动经费并 不是一件十分轻松的事情。有些企业依靠体制外资金运作来筹措资金，然而获得的创新 资本也相当有限。另外，虽然从现况来看，银行，尤其是股份制商业银行正以积极姿态 表示出对企业的支持，这对于想要从银行方面获得资金支持的企业来说可以算得上是个 振奋人心的好消息，但是由于受到银行信贷管理体制的制约，企业依然很难获得创新贷 款，尤其是中小型的民营企业，想要获得银行贷款更是难上加难，只有部分科技型企业 能够获得很大的受惠几率。想要将股市作为融资渠道的可能性也十分渺茫。 2 国家经济支持力度不够 近几年，我国政府在企业自主创新问题上给予了高度重视，为了鼓励企业开展研究 开发活动，加大对研发活动的投入，国家下发了企业研究开发费用税前扣除管理办法 ( 试行) 来规范企业研究开发费用的税前扣除及有关税收优惠政策的执行，各省市也 都纷纷拨款给当地企业进行研发新产品，大力支持企业的自主创新，9 0 年代以来国家财 政科技经费投入总量更是高速增长，陆续实施了自然科学基金、8 6 3 计划、重点实验室 建设计划、工程中心建设计划、大科学工程建设计划、9 7 3 计划、2 1 1 工程、知识创新 工程、9 8 5 工程等重大科技计划与工程，中国科学院和重点高等学校获得的国家科技投 资都达到几百亿元，但政府对企业自主创新的经费支持很少，2 0 0 3 年全国2 0 0 0 0 多家大 中型工业企业总共只获得5 1 亿元。来自政府的科技拨款仅占大中型工业企业科技经费 的3 ，政府科技经费拨款中用于支持企业科技活动的经费仅占7 ，而同期美国企业获 得的政府科技经费占政府全部科技支出的比重超过2 0 1 。我国企业的经济实力和创新 能力总体上无法与美国企业相比，在当前乃至未来的2 0 年内，都特别需要政府的大力 支持，w t o 规则中规定的政府补贴比重是不超过5 0 ，不管是与w t o 规则相比，还 是与美国等发达国家相比，我国政府对企业技术创新的支持都应当大幅度增强。我国从 1 连燕华我国企业自主创新能力不足的外部原因【m 1 中国国情国力，2 0 0 6 ：0 2 1 0 东北! j 币范大学硕士学位论文 8 0 年代以来也开始尝试建立风险投资机制，采取“官办官营”的经营模式，风险资金便 主要来源于政府拨款。但是因为我国的金融体制尚不完善，风险投资机制也还不够健全， 许多风险投资公司的运作模式不够规范，拨款大部分演变为贷款或无偿补贴，因此其运 作效果并不理想。不仅许多风险投资公司因经营不善而倒闭，政府在拨款事项上也表现 得越来越被动，陷入尴尬境地。 ( 六) 人才资源匮乏 1 创新人才素质偏低 技术创新，人才是关键，人才是技术创新的第一资源。然而，对我国的大部分企业 来说，恰恰就缺乏人才。国内企业的研发人员不仅数量少，在从业人员中所占据的比率 远远低于发达国家，而且由于其中绝大多数在校期间和就业之后很少获得技术培训的机 会，即实际操作水平和自主研发能力普遍较低，难于满足企业快速发展的需要。部分企 业采取内部集中培养的方式发展自己的创新人才队伍，但是由于没有制订系统的完备的 学习计划和提供充分的实践空间，发展速度远远跟不上企业在实际工作中的需要。 2 核心人才资源短缺 在我国，受传统思想影响，相当一部分优秀的科研人才在就业方向上选择了科研院 所和高等院校，虽然也有部分高层次的人才选择进入企业，但是也基本上只限于知名度 比较高、规模比较大、运行相对稳定的大企业。中小型企业，尤其是中小型民营企业对 于创新人才来说显然缺乏吸引力。即使是在大企业，适合企业国际化发展的核心人才不 足也是司空见惯的事。在招聘会场上，最受青睐的通常都是那些注明了“事业单位 、“有 正式编制 字样的参会单位，而这样的单位除少数国企之外，大部分都不是企业。另外， 我国传统的认识管理制度、户籍制度也在很大程度上限制了人才的流通。比如：我国首 都北京，无论从经济发展状况还是城市建设情况来看，都是能为企业提供巨大发展空间 的“宝地”，但是北京对于外来人口的限制十分严格，除本身具有北京市户口的北京市 民和在北京市内大学读书的应届毕业生以外的其他人，能够进入北京工作的可能性相当 小，尤其是一些比较知名的大企业，接收外来人才的比率相对更低，而且大部分企业都 不能为外来人员解决落户问题，企业在京人才的相关利益得不到落实，也在相当程度上 影响了人才的择业方向。企业自身自主管理机制的不完善，对于自主创新的重视程度不 够和对自主创新的奖励制度的不健全等因素也成为很多真j 下优秀的人才“望而却步”的 重要原因。 东北师范大学硕士学位论文 三、提高我国企业自主创新能力和降低风险的有效途径与对策 置身于风险社会，要求我国企业必须时刻保持警惕，努力提高自主创新能力，以巩 固和扩大自身的竞争力。为此，我们必须审时度势，制订一些相应的对策。 ( 一) 建立合理有效的创新机制 1 建立保护企业自主创新的法律体系 能够对企业自主创新实行最有利的保护措施的是法律。改革开放以来我国已经逐步 制定和实施了若干有关技术创新的法律法规，但还很不完善。有关国家创新体系和企业 自主创新的法律法规还有所欠缺，现有的科技法规已经不能适应自主创新活动对法律的 需求，这就要求我们呼吁国家尽可能快地建立起相关的法律法规，以便充分体现政府积 极鼓励技术创新的原则。针对不同的企业应有不同的法律，一套健全的国家技术创新的 法律体系，将对企业的自主创新祈祷极大的鼓励作用，同时规范市场行为和创新行为。 对创新的法律环境而言，最重要的是知识产权的保护问题。只有将现有的专利法、商标 法等彻底完善，使侵权案件的始作俑者没有漏洞可钻，才能从根本上促进企业自主创新 的积极性。 2 建立鼓励企业自主创新的政策体系 改革开放以来我国中央政府和地方政府陆续出台了大量的有关技术创新的政策措 施，完整的政策，目前，这些政策正有待进一步完善。国内外发达地区的发展表明：激 发全社会的创新活力，加快科技成果向现实生产力转化，需要有一整套的制度保障。“制 度重于技术”也经过大量的实践证明，是加强科技创新、推进“和谐创业 必须坚持的 重要经验。当前，深圳、苏州、青岛等地相继制订建设创新型城市的政策法规，推动新 一轮自主创新和高新技术产业发展。加强调查研究，借鉴先进地区经验，贯彻党和国家 科技方针政策，制定并完善鼓励企业科技创新的政策制度，是推进我国企业自主创新， 促进经济社会协调发展的一项紧迫任务。 方面，我们要紧紧围绕党和国家对加强自主创新的总体部署，结合企业实际，抓 紧制定切实有效的鼓励企业加大科技投入、激励企业实施知识产权的战略，促进高校、 科研院所高新成果产业化等方面的配套政策和具体实施意见。要以更加宽松的政策环 境，更加优惠的条件和扶持手段，建设以政府为主导、市场为基础、企业为主体、科研 机构和高校为生力军的科技创新体系。建立绩效优先、鼓励创新、竞争向上、协同发展、 创新增值的资源分配机制和评价机制，使资源真正向具有自主创新能力、创新效率高的 科技队伍、创新团队和科研机构倾斜，密切科技与经济社会发展的结合，以迅速适应建 设创新型城市的迫切需要。 1 2 东北师范大学硕士学位论文 另一方面，要积极推进依法行政已经出台的各项扶持自主创新、科技创新的政策措 施，调动企业自主创新的积极性。同时加大政策落实力度，促进企业加大科技创新投入， 确保国家制订的政策措施发挥“黄金效应”。 3 构建合理的国家科技经费投入结构 科技投入是一个国家综合实力的反映，并不仅仅是国家的资金投入能力。在国家大 力增加科技投入的同时，必须高度关注科技经费的优化配置问题，其中一个重点就是要 分析科技经费的结构问题。投入多少资金并不是最重要的，关键在于投入的资金如何分 配和运用。如果科技经费的结构不合理，则总量再大也不会得到预期的效果。在科技经 费投入过程中，要注重加强对基础研究、前沿技术研究、社会公益研究以及科技基础条 件和科学技术普及的支持。合理安排科研机构正常运转经费、科研项目经费、科技基础 条件经费等的比例，加大对基础研究和社会公益类科研机构的稳定投入力度，将科普经 费列入同级财政预算，逐步提高科普投入水平。 4 打造崇尚自主创新的社会文化氛围 企业自主创新不仅需要人才和资金的投入，也需要良好的社会文化氛围。究其根本， 自主创新是不能脱离社会而独立存在的，创新必须要在社会范围内进行，并且融于当前 的社会文化，社会文化氛围对企业的自主创新产生着不可推拒的影响。历史经验表明， 好的创新文化氛围的创构对国家和民族创新能力的提高发挥着关键性的作用。对那些决 心开展自主创新的企业，社会应该给予他们充分的鼓励，一方面，科学的创新首先就需 要有先进的创新思想理论作为引导，将创新引入正确的、高效率的途径；另一方面，不 同的国家和地区，由于文化传统和历史积淀的不同，科学研发的过程中必然要打上属于 一个国家或民族的、当前时代背景之下的特有烙印。中国作为四大古国之一，是世界文 明的古老发源地，沉淀在千百年历史当中的身后的文化底蕴，若能古为今用，对企业的 创新及发展是极其有利的。 ( 二) 创新资源的计划性引入和有机结合 1 引进创新人才资源 创新资源是创新活动的基础要素，其中，创新人才是核心要素，他们具有先进的创新 意识、稳定的研究方向、敏锐的观察力和系统的思维能力，这些特质能够确保企业自主 创新活动有条不紊地进行。他们在企业自主创新的过程中起到了关键性的作用，这是因 为，首先，创新人才具有较强的创新能力，能够想别人之不敢想，做别人之不敢做，勇 于突破思维瓶颈，抢抓机遇；其次，创新入才有较强的学习能力，能深刻领会自主创新 活动的根本要求，在此基础上快速掌握所需的知识，及时投入实践；再次，创新人才具 有强烈的成就欲望，这种欲望直接激发创新的动力，这就使自主创新的开展变得更加积 极主动。随着我国经济开发的深入，企业对创新人才的需求愈加迫切。引进创新人才资 1 3 东北师范大学硕士学位论文 源，成了很多企业自主创新计划的首要部分。 想要成功引进创新人才资源，就要遵循以下几点； ( 1 ) 完善人才引进制度。为了提高企业效益、降低人才培养成本，要不断创新机制， 进一步完善人才引进制度。在引进渠道上，可以将从传统的到招聘会场招聘发展为登广 告招聘和网络招聘，还可以通过猎头公司寻求人才，或者是建立企业与高校之间的长期 合作关系，把企业作为学校的科研基地和学生实践实习基地来吸纳人才。 ( 2 ) 完善人才使用制度。在人才的录用、提拔过程中，要唯才是举，任人唯贤，对有 潜力的优秀中青年人才，要着重培养。要建立竞争机制，激发斗志，让优秀人才能够脱 颖而出，施展自己的才华。 ( 3 ) 完善人才培养制度。要加大在创新人才培养方面的经费投入，加强培养力度。如 果客观条件允许，可以通过培训、进修、深造等学习方式，随时为