（管理科学与工程专业论文）建筑业企业技术中心的构建与运行管理.pdf

b y g u a nm i n - h u a s u p e r v i s e db y p r o f e s s o rl uh u i m i n d e p a i r t m e n to fc o n s t m c t i o nm a n a g e m e n t a n dr e a le s t a t e c o l l e g eo fc i v i le n g i n e e r i n g s o u t h e a s tu n i v e r s i t ) ， m a r c h2 0 1 0 m 6 m1 东南大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究 成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发 表或撰写过的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构的学位或证书而使用 过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明 并表示了谢意。 研究生签名：叠雌日期： 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位论文的 复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内 容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可 以公布( 包括刊登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包括刊登) 授权东南大学研 究生院办理。 研究生签名：导师签名： 日 期：趔蕴! 盆婴 建筑业企业技术中心的构建与运行管理 研究生：管敏华导师：陆惠民 专业：管理科学与工程 东南大学建设与房地产系 摘要 随着加入世贸组织和仝球经济一体化的迅速推进，我i 司建筑q k 面临n 益激烈的竞争环境，如何提高仓 业竞争力，抢占技术制高点已经成为企业必须面对的主要问题。本文正是从这一背景出发，在允分考虑了 建筑业企业特点的基础上，给出了建筑业企、l k 技术中心构建和运行管理的基本思路。 本文首先介绍了国外发达国家企业研究开发组织的发展现状，通过对我国当前建筑业企业技术中心的 现状分析和对比，指出了我闷企业技术中心建设过程中积累的经验和面临的问题。在此基础之上，考虑国 内外建筑业企业研究开发组织的对比情况，重点提出了国内建筑业企业技术中心建设过程中存在的几个问 题，从而提出了本文的研究方向。 其次，总结了建筑业企业技术创新特点，提出了建筑业企业技术中心的总体架构、战略定位和职能定 位；并且，讨论了不| 一技术创新模型的特点以及对技术中心结构的不同要求：最后，依据前面的内容要求， 构建了不同技术创新模型下建筑业企业技术中心的组织结构。 再次，构建了技术中心的运行管理体系。总共包括p l l 个方面的内容，分别是组织管理、资源管理、知 识产权管理和项目管理；在各项管理之中，借鉴了一般企业的管理经验，同时考虑剑技术中心作为企业的 一个组织的特点，本章侧蕈十组织和项目的管理。 最后，对建筑业企业技术中心创新能力进行评价。通过文献r 杏i 弼，参照了企业技术创新能力评价的方 法内容，构建了建筑业企业技术中心创新能力的评价指标体系；并且，发放了一定量的调查问卷，确定了 各个指标的权重以及各个指标的分值。 关键词：技术中心：组织结构：构建；运行管理 摘要 s t u d y o nt h es e t t i n gu pa n d m a n a g e m e n t o f c o n s t r u c t i o ne e n t e r p r i s et e c h n i c a lc e n t e r ( h a d u a t e ：g u a nm i n - h u a s u p e i s o r ：l uh u i m i n m 旬o r ：m a n a g e m e n ts c i e n c ea n de n g i n e e r i n g d e p a n m e n to fc o n s t r u c t i o nm a n a g e m e n ta n dr e a le s t a t e ，s o u t h e a s tu n i v e r s i t ) ， a b s t r a c t w i t ht h ea c c e s s i o nt ot h ew 1 oa n dt h er a p i da d v 绷c eo fg l o b a le c o n o m i ci n t e 伊a t i o n ，c o n s t r u c t i o n l n d u s t 拶 o fc h i n ai sf a c i n gi n c r e a s i n g l yf i e r c ec o m p e t i t i v ee n v i r o n m e n t h o wt o i m p r 0 v et h e c o m p e t i t i v e n e s sa n ds e i z et h et e c h n o l o g i c a lh i g hg r o u n dh a l sb e c o m eam 萄o rp r o b i e mt h a tc o n s t r u c t i o n e m e 巾r i s e sm u s tf 缸e b a s e d0 nt h eb a c k g r o u n d ，t a l ( i n gf u l la c c o u n to ft h ec h 觚l c t e r i s t i c so fc o n s t m c t i o n e m e r p r i s e s ，t h i sp 印e rg i v e st h eb 丛i ci d e ao ft h ec o n s t r u c t i o n0 ft e c h n o l o g yc e n t e r 锄do p e r a l i o 雌 m a n a g e m e n to fc o n s t r u c t i o ne n t e r p r i s e s f i r s t l y t h ep a p e ri n t m d u c 的t h ed e v e i o p m e n t s t a t u so fi 乇& dc e n t e ro ff o r e i g ne n t e 叩r i s e si nd e v e l o p e d c o u n t r i 鹤w i t ht h e 锄a l y s i s 觚dc o m p a r i s o no fc u r r e n ts t a t u so ft h et e c h n o i o g yc e n t e ri nc h i n e s e c o ns t ：m c t i o ne n t e r p r i s e s ，t h i sp a r tp o i n t so u tt h ee x p e r i e n c et h a ta c c u m u l a t i n gf 幻mb u i l d i n gt e c h n o l o g y c e n t e r 狮dt h ep r o b l e m sf a c e db ye n t e r p r i s eo f c h i n a o nt h i sb a s i s ，c o n s i d e r i n gc o m p a r i s o no fr & dc e n t e r b o mi nd o m e s t i c 锄df o r e i g nc o n s t 九j c t i o ne n t e r p r i s e s ，t h ep a nh i g h l i g h t ss e v e r a lp r o b l e m se x i s t e di nt h e p r o c e s so fb u i l d i n gt e c h n o l o g y c e n t e r si nd o m e s t i cc o n s t r i j c t i o ne n t e 叩r i s e ，a n dp m p o s e sr e s e a r c h d i r e c t i o n s0 ft h i sp a p e r s e c o n d l y ，p r o p o s e st h eg e n e 阻l 胁m e w o 一( ，s t r a t e g i cp o s i t i o n i n ga n df u n c t i o no e n t a t i o no ft e c h n o l o 影 c e n t e ri 1 1c o n s t m c t i o ne n t e r p r i s e a n dt h i sp a nd i s c u s s e st h ec h a r a c t e r i s t i c so fd i f r c r e n tm o d e l so f t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na sw e l la st h ed i 仃e r e n tr e q u i r e m e n t sf o rt h es t r u c t u r eo f t e c h n o l o g yc e n t e r s b 笛e d o nt h ep r e v i o u sc o n t e n t ，i nt h ee n d ，t h i sp a nc o n s t r u c t st h eo 唱a n i z a t i o n a ls t r u c t u r eo ft e c h n o l o g yc e n t e ri n c o n s t r u c t i o ne n t e r p r i s ei nd i 疏r e n tt e c h n o l o g j c a li n n o v a t i o nm o d e i s t h i r d l y ，c o v e r sf o u ra s p e c t s ，o 唱锄i z a t i o nm a n a g e m e n t ，r e s o u r c em 矾a g e m e n t ，i n t e l l e c t u a lp r o p e n y m a n a g e m e n t 锄dp r o j e c tm a n a g e m e n t i nt h ev a r i o u st y p e so fm a n a g e m e n t ，t h i sp a r td r a w so ng e n e r a l b u s i n e s sm 肌a g e m e n te x p e r i e n c e a tt h es 锄et i m e ，t a k i n gi n t oa c c o u n tt h ec h a r a c t e r i s t i c so ft e c h n o l o g y c e n t e ri s 锄。唱a n i z a t i o no ft h ee n t e r p r i s e ，t h ep a r tf o c u so no 唱a n i z a t i o nm a n a g e m e n ta n dp r o j e c t m a n a g e m e n t f i n a l i y ，e v a l u a t e st h e i n n o v a t o na b i l i t yo ft e c h n o l o g yc e n t e ri nc o n s t l l j c t i o ne n t e r p r i s e t h m u 曲t h e l i t e r a ：t u r er e v i e w r e f e m n gt oe v a l u a t i o nm e t h o da n dt h ec o n t e n to ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc a p 曲i l i 哆o f e n t e r p r i s e s ，c o n s t r u c t se v a l u a t i o ni n d e xs y s t e mt om e 豁u r i n gi n n o v a t i o na b i l i 哆o ft e c h n i c a lc e n t e r si n c o n s t r u c t i o ne n t e r p r i s e a n dir e l e a l s e ds o m eq u e s t i o 彻a i r e s ，h a v ed e t e n l l i n e dt h ew e i g h t 锄ds c o r eo fa l it h e i n d i c a t o r s k e y w o r d s ：t e c h n i c a lc e n t e r ；s t r u c t u r e ；s e tu p ；o p e r a t i o na n dm a n a g e m e n t i i o 2 2 关丁企业技术中心的研究2 o 3 论文主要研究内容、技术路线及意义3 0 ：j 1 主要内容及计算路线3 0 3 2 研究意义5 第1 章技术创新管理与企业技术中心6 1 1 技术创新管理概论6 1 1 1 技术创新概念和类型6 1 1 2 技术创新的类型7 1 1 3 技术创新管理的内容框架9 1 2 企业技术中心概述1 0 1 2 1 企业技术中心的概念：1 0 1 2 2 企n k 技术中心的任务l o 1 2 3 企业技术中心的功能1 0 1 2 4 技术中心与企h k 原来的研究部i j 的区别1 1 1 3 技术创新管理与企业技术中心1 2 第2 章国内外企业研究开发组织1 3 2 1 发达国家氽业研究开发组织的发展1 3 2 2 1 发达国家企业研究开发组织的发展历程1 3 2 1 2 发达国家企业研究开发组织发展的经验1 4 2 2 我国企业技术中心的发展1 5 2 2 1 我国技术研发机构的变迁1 5 2 2 2 我国企业技术中心的兴起1 5 2 2 3 我国企q k 技术中心建设的经验及面临的问题1 6 2 3 国内外建筑n k 企h k 研究开发组织的现状1 7 2 3 1 凼外发达国家建筑业企业研究开发组织1 7 2 3 2 国内建筑业仓业技术中心1 9 2 3 3 国内建筑q k 食业技术巾心建设过程巾面临的主要问题2 0 第3 章建筑业企业技术中心的构建2 2 3 1 建筑业氽业技术创新的特点2 2 3 2 建筑业企业技术巾心的定位2 2 3 2 1 职能定位2 2 3 2 2 战略定位2 4 3 3 建筑业食业技术中心的总体架构2 5 3 4 建筑业企业技术中心的组织架构2 6 3 4 1 不同技术创新战略模型对建筑业氽业技术中心组织的要求2 6 3 4 2 技术创新战略模型的选择2 7 3 4 3 建筑业企业技术中心组织结构的建设2 9 i i i l，-l 1 i 目泶 第4 章建筑业企业技术中心的运行管理3 3 4 1 建筑业食业技术中心的组织管理3 3 4 1 1 组织结构设置与权责安排：3 3 4 1 2 组织文化的塑造3 4 4 1 3 组织学习与发展3 6 4 2 建筑业企业技术中心的资源箭理3 7 4 2 1 人力资源3 7 1 2 2 资金3 8 4 2 3 同定资产和无形资产4 l 4 3 建筑业企业技术中心的知识产权管理4 2 4 ：j 1 建筑业技术创新成果4 2 4 3 2 建筑业企业技术中心的知识产权管理4 4 4 4 建筑业企业技术中心的项目管理4 6 第5 章建筑业企业技术中心创新能力的评价4 8 5 1 建筑业企业技术中心创新能力评价指标体系的建它4 8 5 1 1 技术中心创新能力评价指标的确定4 8 5 i 2 技术中心创新能力评价指标的描述5 l 5 1 3 技术中心创新能力评价指标权重的确定5 7 5 1 4 技术中心创新能力评价指标的分值确定6 3 5 2 建筑业企业技术中心创新能力评价实例分析6 6 5 2 1 南通四建集团简介6 6 5 2 2 南通四建集团的调查分析6 6 5 2 3 南通四建技术中心创新能力评价6 9 第6 章结论和展望7 0 6 1 研岁芒结论7 0 6 2 研究展望7 0 致谢7 2 参考文献7 3 作者简介8 l 附录一：建筑业企业技术中心技术创新能力指标权重调查表7 5 附录二：建筑业企业技术创新能力评价8 0 东南大学硕士学位论文 0 绪论 0 1 研究背景 技术创新足人类财富之源，是经济发展的巨大动力。在不同的经济发展阶段，技术创新都一直 推动着经济的发展，当前广泛深入地j l ：展企业技术创新已经成为实现我凼经济增长方式转变，提升 企n k 竞争力的必i i i 之路。对于建筑、l k 企n p 来说，单纯依靠价格优势来提岛市场竞争力的发展空间已 经在逐渐缩小。坚持走技术创新之路，强化以技术创新为核心的市场竞争力，才能提高竞争层次， 彤成独具特色的竞争优势，提高建筑生产的附加值，与商新技术接轨，已成为建筑业食业持续发展 的必然选择。 食业技术巾心是食业设立的具自较高层次和较高水平的研究开发( r & d ) 机构，是氽业技术创 新体系的核心，是企业技术进步和技术创新的主要技术依托。企业技术中心在我国是一个新生事物， 直到九十年代才出现，是社会：e 义市场经济的产物。企业技术中心有其自身的任务、特点和功能， 企业技术中心建设对企业、国家和社会的发展都有着十分熏要的意义，所以建筑业企业技术中心也 是提升企业技术创新能力的关键环节和重要内容，更是企业自我发展、提高竞争力的内在需求和参 与市场竞争的必然选择。 0 2 研究现状 o 2 1 关于技术创新的研究 1 ) 一般行业的技术创新 整个技术创新理论的起源可以追溯到熊彼特时代。熊彼特在技术创新理论卜的贡献主要集中在 两点。首先，他突破了传统经济学强调的静态均衡，认为技术的成长是一个与时问相关的动态过程， 它对旧技术的替代需要时间，且不一定一帆风顺，不是简单的线性过程。其次，他提到了技术创新 过程的复杂性，他认为技术创新( 及它所导致的经济发展) 是一个有机的过程【1 1 。 自熊彼特之后，世界各国的学者也从不同的角度，不同层次对技术创新概念进行了定义，如索 罗在在资本化过程中的创新：对熊彼特理论的评论一文中首次提出技术创新的两个条件，即新 思想来源和以后阶段的实现发展，这“两步论”被认为是技术创新概念界定上的一个里程碑。 伊诺思在其石油加工业中的发明与创新一文中对技术创新所下的定义是：“技术创新是几种 行为综合的结果，这些行为包括发明的选择、资本投入保证、组织建屯、制定计划、招用工人和开 辟市场等”。 谬尔塞在8 0 年代中期以来对技术创新概念和定义卜的多种主要观点，搜集了3 0 0 多篇论文，并作 了较系统的整理分析后，将技术创新萤新定义为：“技术创新足以其构思新颖性和成功实现为特征的 有意义的非连续性事件”。 2 ) 建筑行业的技术创新 在这些技术创新相关的研究中，关于建筑业技术创新的研究争议较大，归纳起来大体存在两种 观点： 绪论 ( 1 ) 建筑业没有创新 1 9 4 7 年美国财富( f o r t u n em a g a z i n e ，1 9 4 7 ) 杂志把建筑业称为产业资本辛义所遗忘的产业。 他们的研究结论认为在过去的很长一段时问里其他产业( 如：制造业) 取得了突飞猛进的进步，而 建筑业却仍然保持原来的方式。凶此他们形容说“所有商品中，只有房子感觉小到变化” 1 9 8 7 年美国技术评估办公室( t h eo f f i c eo ft e c h n oj o g ya s s e s s m e n t ) 估算建筑业只将其o 3 3 的产值投入r d ：，大大低于材料、计算机和信息产业。他们认为建筑业是手工和劳动密集型产n k ， 即使投入更多资金，也不会产生具仃熏大意义的技术进步。当然，这类观点在2 0 世纪9 ( ) 年代以前居 多。 ( 2 ) 建筑业中存在创新 9 0 年代以后，尤其是近几年来，许多研究者认为建筑业存在创新和技术进步。这种观点认为建 筑业。直存在技术进步。美国国内有些研究、认为建筑产业并不足美国技术进步最慢( j o h n s o n ，1 9 6 8 ) ； 也有学者指h 建筑n k 的生产率从1 9 4 7 年到1 9 6 8 年有了巨大的增加，主要是由于技术创新【刭。 虽然大量研究确定建筑业中存在创新，但这其中也有两中观点：一种观点认为建筑业直有技 术创新，但创新不会是突破性，颠覆性的。如j o h n s o n 就认为建筑业未来的创新和现有技术不会有突 破性的改变；另一种观点认为建筑业正在或将要发牛巨大的变化，美凼国会技术评估办公室就指出 建筑业正在被一些新技术重构，例如计算机、模块化部件和材料等新技术。t a t u m 就引用了在建筑业 中管理和使用机器人的创新使建筑业发生着前所未有的变化( t a t u m ，1 9 8 6 ) 。 对于认同建筑业中存在创新的学者，他们进行了相应的研究，提出了建筑业技术创新的类型， 下面进行一些总结。根据经典的创新理论，技术创新包括两类最基本的创新产品创新和工艺创 新。产品创新包括：建筑物的创新、工程设备的技术改进和新型建筑材料的研制。工艺创新是针对 特定项目对工期、环境和质量等的具体要求而开发的施工方法，主要以新知识和新，t 法的形式出现 l3 i 。 o 2 2 关于企业技术中心的研究 1 ) 般企业的技术中心 在原国家经贸委出台鼓励建设企业技术中心之初，对企业技术中心的研究较多一些。综合这些 研究文献，主要是在强调企业技术中心作为新型的企业技术创新组织的重要性、企业中心的组织模 式等方面。赵兰香在其毕业论文中对作了定量研究，主要是对企业技术中心技术开发投入问题进行 了定量研究指出了现阶段企业技术开发投入的阶段性特征。 ( 1 ) 定义。关于技术中心的概念，国家经贸委是这样定义的：技术中心是企业设立的具有较高 层次和较高水平的研究开发机构，是食业技术创新体系的核心，是企业技术进步和技术创新的主要 技术依托【4 1 。 李辛，兰晓荣等学者认为之所以称技术中心，原因在于：技术中心实事求是，符合企业实际。 中国技术水甲低，企业研究开发刚刚起步，从事基础研究是若于年以后的事情。即便是发达国家的 火企业，也只从事定向基础研究，且占份额很小【5 1 。 ( 2 ) 功能。目前众多学者、氽业家对企业研究开发组织的功能看法比较统一。清华大学经济管 理学院王安居认为企业技术中心的功能主要有：新产品、新工艺、新装备、新材料的研究开发职 2 查塑叁兰婴兰篁堕壅 能；企业技术创新战略和技术发展战略的决策咨询职能；企业技术创新体系建设职能；进行 对外合作交流职能；企业技术创新人才的培训职能；技术服务与技术孵化和辐射职能1 6 j 。吴贵 生等人从宏观、微观两层嘶来界定建筑业企业技术中心的功能定位【7 l ，增加了技术中心对建筑行业 及凼家技术创新系统等的宏观方面的作用。 ( 3 ) 组织结构。对于技术中心的结构模式，国外企业的研发组织一般有3 种形式，即高度集中 的形式、完全分散的形式以及集中与分散栩结合形式1 8 j 。而国内，吴贵生认为企业技术中心应包括 技术委员会、专家委员会以及下属办公窜和技术中心，可以有双层结构模式、两级结构模式和直线 式模式，根据企业规模选择1 i 同的结构模式【7 l 。而张俊华，方伟武等人强调了企业技术中心企业技 术中心j 有拥有比较完全的组织结构，才能保证各项职能的正常运行。他们把技术中心与综合办公 室置于组织顶层，而把技术创新过程的各个部门置于组织底部，形成技术创新上作的“流程作业”， 而技术中心则主要从事管理工作【9 j 。徐学军、黄碧琳、黄德毅、刘东阳等人分析了企n k 技术创新战 略与技术中心结构的匹配问题，结合技术创新战略来构建技术中心结构i i 们。 ( 4 ) 运行管理。关于技术中心的运行管理，大部分学者把技术中心作为一个职能部门或一个企 业内部组织来进行管理，运片! l 的足比较成熟的理论，比如：组织论、系统论和控制论等。吴贵生认 为技术中心运行管理包括：组织管理、资源管理及项目管理【7 l 。山西大学硕士生孙亚芳在其硕士论 文中增加了知识产权管理f l 。银路强调了市场管理的重要性，强调对技术市场化即技术转移进行规 范管理1 1 2 】。华南理上火学- i = 商管理学院张兆俊、王明伟对企业技术中心的知识管理进行了一些探究 1 1 3 j 。 2 ) 建筑业企业的技术中心 对于建筑业食业技术中心的研究，目前大部分还处于探索阶段。建设部科学技术司于2 0 0 1 年组 织并立项研究建筑业企业技术巾心的建设和评价，由清华大学经管学院吴贵生等人组织研究，并取 得了一定成果，吴贵生教授从国内外企业研究机构的对比中，对建筑业企业的技术中心进行了功能 定位，组织结构架设以及技术中心的评价f 7 】，内容全面。武汉大学硕士生李明在其硕士论文建筑 行业技术创新体系建设研究中，将技术创新体系的结构分为核心层、中问层和环境层，虽然没有 直接提到技术中心，但其体系中核心层具有氽业技术中心的一些功能，具有参考价值【l4 】。还有一些 文章阐述了建筑业技术创新管理的主要内容和作用1 5 t ，对技术中心的运行也有参考意义。 o 3 论文主要研究内容、技术路线及意义 0 j 1 主要内容及技术路线 本文的丰要研究内容包括： 第l 章：对目前圜内已经比较成熟技术创新符理理论进行简单的阐述，并且描述了各种企业技术中心 的功能任务，通过对二者的对比，得出企业技术中心与技术创新管理是载体和职能的关系，引出技术中心 主要是行使技术创新管理的职能。 第2 章：探索围内外企业研究开发组织的发展历程及发展现状，同时对国内外建筑业企业的技术创新 组织进行了对比分析，总结出了国内建筑业企业技术中心建设过程中存在的一些问题，给后文的研究确立 了方向和重点。 3 绪沦 第3 章：针对目前国内建筑业氽业技术中心构建过程中存在的问题，考虑建筑、i k 技术创新的特点，列 出了建筑业企业技术中心的总体框架，并对其进行了战略定位。在此基础上，结合建筑业企业技术中心的 职能定位，对建筑业企业技术中心的组织架构进行了构建。 第4 章：研究了技术中心运行管理的董要内容，包括四个方而：组织箭理、资源竹理、知识产权管理 和项目管理。奉章从这网个方面出发详细阐述了其管理内容、管理方法和管理手段，从m 确保技术中心能 对食业带来切实的效益。 第5 章：建筑业食业技术巾心的运行管理需要建立在了解组织奉身总体情况的基础之卜的，尤其足组 织的创新能力，产出能力和绩效能力等，凶此本章设计了一个针对技术中心内部的创新能力评价指标体系， 以供建筑业企业符理者准确把撂技术中心的运行寿况，从而更好地指导对其的运行符理。 第6 章：对伞文进行总结和展望。 本文研究的技术路线如图o - l 所示： 研究现状综述 技术创新管理的研究1 f r 企业技术t ，心的研究 技术创新概念与类型 技术创新过程模型 技术创新管理的内容 框架 中心的概念与使命 中心的职能定位 技术创新管理与食业 技术中心的火系 国内外研究开发组织 国内外研究开发组织发展现状 国内外建筑q k 企业研究开发组 织的发展现状对比 国内建筑业企业技术中心构建 过程存在的i 、u j 题 建筑业企业技术中心的构建 建筑业技术创新的特点 中心的职能定位和战略定位 中心的总体框架 中心的组织架构的确定 建筑n k 企业技术中心的运行管理 中心的组织管理 中心的资源管理 中心的知识产权管理 中心的项几管理 建筑业企业技术中心创新能力 的评价 评价指标体系的建立 评价实例分析 图o 1 本文研究的技术路线 4 5 针对建 指标体 k 效益， 第l 章技术创新管理与企业技术中心 第1 章技术创新管理与企业技术中心 1 1 技术创新管理概论 1 1 1 技术创新概念和类型 关于创新，早在1 9 1 1 年，美籍奥地利经济学家熊彼特( j a s c h u m p e t e r ) 就在其经济发展理论 一书中提及，并目在1 9 3 9 年出版的商业周期一书中比较个面地提出了创新理论，并首次提出了创新 的干j 种类型，按照现在的观点，这些类型人致町归纳为三人类：一、技术创新；二、市场创新；三、组织 创新。尽管熊彼特首次提出了创新概念和理论，但其本人并没自直接给技术创新下过严格的定义。 自熊彼特以后，学术界对于技术创新的概念业经历了长期的讨论和争论，通过对众多观点的研究和综 述，关于技术创新概念，可以从以下几个方面来把握： ( 1 ) 技术创新是一种使科技与经济一体化，加速技术应用速度，提高技r 应用效率与效益的发展模 式。其核心是科研活动与经济建设的一体两面，本质是科学技术通向第一生产力的“桥梁”与“中介”。 ( 2 ) 技术创新是一个从新产品或新工艺设想的产生到市场应用的完整过程。它包括从某种新设想的 产生，经过研究开发或技术引进、中间试验、产品试制和商业开发剑市场销售这样一系列的活动。 ( 3 ) 技术创新的成果通常是以实体形态的技术装置和工具表现的物质产品，同时也包括工艺、方法 的软件技术及设计图纸、技术文件等知识形态的产品。 ( 4 ) 技术创新是一种以技术为基础与导向的创新活动，但它并不强调任何一项创新都以研究和丌发 为起点。这就是说从科学发现的原理找到依据，构思出町行的技术模型，设计和制造出新的产品，是技 术创新；不直接依靠发现和发明，而利用现有的人量技术储备，改进与组合己发明的技术也是技术创新； 将成熟的技术转移到新的领域或地区同样也足技术创新。 ( 5 ) 食业家是技术创新主体的爽魂。技术创新足企业家抓住市场潜在的盈利机会最新组合生产条 件、要素和组织，从而建立效能更强、效率更高和生产费用更低的生产经营系统的活动过程。一般说来， 它丰要包括：新产品、新工艺的制造和改进，新生产方式、新组织体制的管理系统的建立和运行；新资源 的开发和利用；新需求、新市场的开拓与占领。 ( 6 ) 由于技术创新以产生商业化的产品和工艺为目标，并以商业价值的实现为其成功的标志，所以， 再复杂的高级技术，如果其成果不能为社会所接纳，不能在市场上实现其价值，技术创新就不能实现。不 管某个设想或技术多么简单，只要其成果能被人们承认和接纳，实现其商n k 价值，那么技术创新便是成功 的。 综合多数专家的意见，本文暂且定义技术创新概念如下：技术创新足某种新设想和新构思，在一定的 模式下，经过研究开发及实验试用，并取得实际效用，最终产生经济效益和社会效益的商业化过程。 相比概念，国内外学者对技术创新类型的分类认识则较为统一，下面将广泛认町的类型列于表1 1 ( 按 不同的研究侧重点) ： 6 东南人学硕士学位论文 表1 1技术创新的类型 研究侧币点类型定义 渐进性创新 指对现有技术的非质变性的改革和改 ( t n c r e m e n t a jl n n o v a t i ( ) n ) 进。 创新程度 根本性创新 指技术有重大突破，并在商业化方面取 ( r a d i c a l1 n n o v a t i o n ) 得成功，获得相应效益的创新活动。 产品创新 ( p r o d u c ti n n o v a li ( ) n ) 指技术上有变化的产占占的商业化。 创新对象 丁= 艺创新( 又称过程创新) 指，口品的生产技术的变节，包括新工艺、 ( p r o c e s si n n o v a t i o n ) 新设备和新的组织管理方式的变革。 局部性创新 指在技术结构和模式上均未变化的条件 ( l 0 c a l i t yi n n o v a t i o n ) 下l 均局部技术改进所形成的创新。 模式性创新 指在技术原理变动的基础上的技术创 ( m ( ) ( 1 e lt n n o y a ti o n ) 新。 技术变动的方式f 1 7 l 结构性创新 ( s t r u c t u r a li n n o v a ti o n ) 指技术结构变动形成的技术创新。 全面性创新 指技术结构和模式均发生变动所形成的 ( c 伽p r e h e n s i v ei n n o v a ti o n ) 创新。 1 1 2 技术创新的类型 要进行技术创新的管理就必须了解技术创新的过程，而对技术创新过程的描述可以分单项技术创新过 程和系列技术创新过程来加以i 鞫述，下面将：者所含的一些具有代表性的过程模型介绍如下： 1 ) 单项技术创新 ( 1 ) 技术推动模型 该模型认为，技术创新是由科学发现和发明推动的，市场只是创新成果的被动接受者，因而r & d 是 创新的主要来源，因此在技术创新管理的过程中要遵循技术推动的相应规律，冈势利导，保证技术 创新的最后成功【7 j 。该模型的过程如图l l 所示。因为技术创新非常强调成果的应用前景和市场化一 一即经济效益和社会效益，所以在模型图中加入了销售及应用信息的反馈，通过不断的反馈，以便 能更好地达到这个目标。 图卜l 技术推动的创新过程模型 ( 2 ) 需求拉动模型 需求扎动的创新又称为市场拉动型创新，是指创新的新构想和新设想来自于市场需求的启发，具有直 接面向实际需求的特点，因此创新成果在销售应用的过程中，具有一定的优势。2 0 世纪6 0 年代中期，通 7 第1 章技术创新管理与企业技术中心 过对大量技术创新的实证研究和分析，人们发现大多数创新特别足渐进性创新，并不足 lj 技术推动引发的， 研究表明，出现在各个领域的重要创新，有6 0 9 6 8 0 9 6 是市场需求和生产需要所激发的4 1 。该模型的过程如 图l - 2 所示。 销售及应用信息反馈 图卜2 需求拉动的创新过程模型 ( 3 ) 交互模型 该模型认为，技术创新是由技术和市场共同引发的；同时，创新过程巾各环节之间及创新与市场需求 和技术进展之间还存在交互作用的关系。技术推动和需求拉动在产占6 生命周期及创新过程的不同阶段有着 不同的作用，单纯的技术推动和需求扎动创新j l 是技术和市场交互作用创新的特例。该模型的过程如图卜3 所示。 图卜3 交互模型的创新过程 2 ) 系列技术创新 在根本性的产品或工艺创新出现之后，还会有一系列后继的渐进性创新j ：形成创新群，从而引起新产 业的成长和老产业的再生，这一过程成为系列技术创新过程，实践表明，根本性创新固然具有重大的经济 意义，但随后的系列创新往往更贝：有商业价值。美国哈佛大学的阿伯纳西和麻省理_ 学院的厄特巴克将系 列创新过程划分为三个阶段：不稳定阶段，过渡阶段和稳定阶段，并与产品生命岗期联系起来，提出了描 述以产品创新为中心的产业创新分自i 规律的a u 创新过程模型，如图i - 4 所示。 重 大 创 新 率 不稳定阶段过度阶段稳定阶段 图1 _ 4a u 创新过科模型 ( 1 ) 不稳定阶段 在不稳定阶段，在重大创新的引导下，企业抓住潜在需求进行一系列的产晶创新，霞点在探索产品的 完善功能，在这一阶段，i 战d 支出较高，创新率大，但经济效益往往不明显。 8 东南人学硕士学位论文 ( 2 ) 过度阶段 在次阶段，产品技术渐趋成熟，建立起乇导设计和产品标准，市场逐渐确定，产品创新率大大下降， 企业为追求规模效益，工艺创新成为主体，创新频率迅速上升。 ( 3 ) 稳定阶段 在稳定阶段，产品与工艺已经成熟，市场需求稳定，创新的夏点在于降低生产成本，提高产晶质量， 增加产晶附加值以及为细化市场所做的产晶功能差异化开发。 1 1 3 技术创新管理的内容框架 技术创新符理理论是从技术管理理论演变而来的，技术创新锊理的基木内容框架有： ( 1 ) 技术创新的基本原理 主要包括技术创新概念、分类、过程和管理要素等。 ( 2 ) 技术创新决策 广义地说，技术创新决策贯穿于技术创新管理的各个部分，但集中的、影响大的决策主要足技术创新 战略制定和技术选择，因此有必要将这两项做单独阐述。 ( 3 ) 技术创新活动环节的管理 主要包括研究开发管理、新产品生产、营销箭理和技术转移管理等。 ( 4 ) 技术创新的要素管理 技术创新管理关键的要素包括资金、人才、决策、组织和机制等，而主要的要素管理包括技术信息管 理、知识产权管理和技术创新能力管理。 ( 5 ) 技术创新的组织管理 主要包括技术创新的组织和激励。 上述内容中，2 、3 项是关于技术创新活动的内容，而4 、5 项是具体到活动各环节之中，两方面内容 相辅相成，相得益彰，共同组成了技术创新管理的主要工作内容。其中技术创新管理的长要内容框架町 以用图1 5 表示： 图卜5 技术创新管理内容框架图 9 第l 罩技术创新管理与食业技术中心 1 2 企业技术中心概述 1 2 1 企业技术中心的概念 技术中心足企q p 设立的具有较高层次和较高水平的研究开发机构，是企n k 技术创新体系的核心，是企 业技术进步和技术创新的主要技术依托。技术中心是在原自- 的企q k 开发机构基础上按照“人员要精干、素 质要高、知识结构要合理、研究开发条件要好”的要求进行组建，企业按照一定的稃序向政府相父部门申 报各级技术中心。称技术中心，原因在于技术中心实事求是，符合企业实际。中凼技术水j r 低，企业研究 丌发刚刚起步，从事基础研究足若f ：年以后的事情，即便足发达凼家的人企业，也， 从事定向基础研究， 且占份额很小，因此，叫技术中心足合适的1 1 8 j 。 1 2 2 企业技术中心的任务 企q p 技术中心的主要任务有以下几方面：，足超d 订研究开发自市场前景的新技术、新， ：品、新工艺、 新材料、新装备，为本企业的产品更新换代和形成新的经济增长点提供技术支持；二是， i 展将科技成果转 化为生产技术和商品的中间试验。对引进的国内、外新技术进行消化吸收和创新，形成具有f 土知识产权 的技术和主导产品；三是参与制定、执行企业技术发展战略和技术创新、技术改造、技术引进、技术开发 规划和计划t ”l ：四足组织和运用国内外的技术和智力资源，开展范围广泛的、多种形式的围际技术交流与 合作，利用国内外己有的科技成果进行综合集成和二次开发，与高等院校、研究院所以及同行企业建立长 期、稳定的合作关系：五足收集、分析与本企业相关的全球技术和市场信息，研究行业发展动态，为产品 和技术发展决策提供咨询、意见和建议；六是创造一流的工作条件，建奇：有效的人才激励机制，吸引咽内 外的技术人才以各种形式为企业t 作。组织科技人员培训，为企业培养和造就高素质的技术和管理人才； 七是开展技r 经营和服务，对科技成果进行技术经济评估、技术咨询和技术转让，促进科技成果在企业内 外的推广应片 ，同时对企业内其它研究开发机构的工作进行指导并提供服务。 1 2 3 企业