（文艺学专业论文）水浒故事的接受美学.pdf

揍要 摘要 “接受的审美理论不仅让人们构想一部文学作品在其历史的理解中呈现出来的意 义和形式，而且要求人们将个别作品置于所在的文学系列中从文学经验的语境上去 认识历史地位和意义”。水浒故事的接受存在两条途径，一个是水浒故事创作史，从南 宋的“说话 水浒到2 0 世纪的多媒介传播，其中产生了水浒传这样的经典作品。 一个是水浒故事批评史，从明代的忠义说到当代的多元阐释的格局，出现了金圣叹这样 的杰出批评者。这两条途径各自形成历时性的接受之链，构成完整的水浒故事接受史。 本文以接受美学为理论基础，把和水浒故事有关的作品和评论都放置于“水浒故事接受 史”这个统一、宏大、持续性的文学背景下，通过具体详实的分析，来阐释水浒故事接 受过程中作品和作品、作者和作者之间的接受关系。 关键词水浒故事，接受史，接受之链 中文文摘 中文文摘 接受美学认为，文学史是文学作品的消费史，消费者读者是文学接受活动的主体， 读者对作品的阐释使作品的意义呈现出来，对同一作品或者同源作品的不同阐释可以构 成具有遗传因子的完整的接受链条，研究这些接受之链，可以帮助我们更准确把握作品、 作者、读者之间的能动关系。接受美学认为传统的文学史往往只是“文学事实 的汇编， 并不能揭示作品与作品之间，作者与作者之间的联系。文学接受本质是历史视野和现实 视野、经验视野和期待视野的融合，这种融合包含了“文学演变 的连续过程，并可以 以接受史的范式揭示其中的关系。文学的接受非常复杂，从类型上看，主要有文学评论 和续书的撰写。文学作品具有相对性，受接受者主观影响很大，具有动态本质。从文学 接受主体的两类构成和本文的动态本质看，文学接受存在着显性接受与隐藏性接受。显 性接受是指那些作品和作品、文学评论和原作之间直接而明显的接受。隐藏性接受是那 些不易被察觉的接受，由于作品之间的联系不易被发现，分析作品之间关系的理论标准 不统一等原因，隐藏性接受无法纳入文学接受史的范畴。 水辩故事的演变存在两个层面，第一，以施耐庵、李开先、张恨水等为主体的作者， 他们在前人的水浒作品的基础上，根据自己的理解、观众( 读者) 的期待视野，演绎新 的水浒故事，不断地创造，丰富和发展了水浒故事。第二。以李贽、金圣叹、毛泽东等 为主体的批评家，他们对先在的水浒作品( 水浒传、水浒的续书) 进行批评，把自己 的观念融合在作品的评价之中，使水浒故事的接受更丰富深入。水浒故事接受的这两条 途径，各自形成历时性的接受之链，构成完整的水浒故事显性接受史。本文通过对水浒 故事接受的两条途径的研究，可以把和水浒故事有关的作品和评论都放置于一个统一、 宏大、持续性的文学背景下，掌握每一部水浒作品在整个水浒故事系列中的“历史地位 和意义”揭示水浒故事接受的过程。 从水浒故事创作史来看，主要有戏曲、小说、曲艺、影视剧等形态，都属于叙事作 品，故事和人物形象是接受过程的两个主要因素，能较好地展现水浒故事的创作史，它 们有逐步定型的过程，也会根据接受语境的改变、接受者“期待视野”的变化而变化。 尤其水浒故事的演化是本文论述的重点。南宋“说话 水浒是水浒故事创作的最初形态， 有些故事情节后来被l ：水浒传借用，元杂剧中描写水浒英雄故事的剧目很多，一部分 和 水浒传故事相似，即使故事不同的杂剧，主要叙述的是反对恶霸、宫府，打杀奸 夫淫妇的“好汉一行为：也和水浒传的内容差不多。元杂剧里的“水浒戏”是南宋 以来“说话 水浒的接受者，又被：水浒传所接受。 水浒传是一部世代积累型的作品，元、明之间，施耐庵、罗贯中等人根据南宋 以来流传的“说话”和元代“水浒戏力编撰成小说。它吸收了前二者的故事情节、冬物 形象等，并有所创新。水浒传成书后，先后有多种不同的版本，每个版本的故事略 有不同。i ：水浒传的成书过程、版本的演变，都是文学接受的范畴，不同时代、不同 背景的接受者，在撰写、编撰、修订 水浒传时，根据自身经历对现有的文本进行筛 选、加工，形成了水浒传蔚为壮观的众多版本。明末清初，金圣叹把百二十回本的 福建师范大学高等学校教师在职攻读硕士学位论文 水浒传改为七十回本，成为最流行的版本。 水浒传是水浒故事诸多作品中最杰出的一部，成为后代接受之源。水浒的续书 如陈忱的水浒后传、青莲室主人的i ：后水浒传、俞万春的荡寇志等：明、清 两代根据l ：水浒传改编的戏曲如李开先的宝剑记、洪畀的闹高唐等；大量民 间流传的曲艺水浒作品如扬州评书所说的水浒故事等，都以水浒传的故事情节为基 础，又都有所创新和发展这些续书、戏曲、曲艺作品的产生都源自不同时代、不同经 历的文人，借水浒题材抒发各自的怀抱，构成水浒故事连续的复杂的接受之链。2 0 世纪， 水浒故事的创作除了传统的小说、戏曲、曲艺外，还出现了话剧、电影、电视等新的艺 术形式，并且在思想、艺术上出现了和传统水浒作品完全不同的作品，象荒诞川剧潘 金莲、电影 都冠以“忠义 二字。清初j 金圣叹对水浒英雄“忠义说”进行否定，并 独恶宋江，奠定了清代州反忠义说 的基础，甚至出现俞万春的荡寇志这样的反水 浒的作品。清末，受西方现代思想影响，燕南尚生、王钟麟等人借水浒传宣传自由、 平权、社会主义等思想。2 0 世纪初，鲁迅、胡适、陈独秀等人从进化论、辩证法等新的 审视角度入手，来诠释水浒。新中国成立后，“农民起义 说成为水浒主题的唯一观 点，文革当中，毛泽东发动了“评水浒 运动，宋江变成“投降派”，政治解读取代了 学术研究。改革开放后，水浒主题研究涌现了许多新的观点，如为“市民写心”说、“忠 义矛盾 说等，水浒主题的阐释呈多元发展的局面。l ：水浒传主题阐释的演变过程表 明，由于存在不同的角度、语境与释读者，从而构成水浒传主题的多样性、多元性、 复杂性、不定性。 1 v 福建师范大学高等学校教师在职攻读 a b s t r a c t t h e o r i e so fr e c e p t i v ea e s t h e t i c sm a k ei tp o s s i b l ef o rt h er e a d e r st oc o n s t r u c td i f f e r e n t m e a n i n g sa n df o r m so fal i t e r a r yw o r ki nd i f f e r e n th i s t o r i c a ls t a g e s ，i nt h em e a n t i m e ，t h e y d e m a n dr e a d e r st op u ta ni n d i v i d u a ll i t e r a r yw o r ki n t ot h el i t e r a r ys e r i e sm a ti tb e l o n g st o s o t h a tr e a d e r sc a l ll o o ki n t ot h eh i s t o r i c a ls t a t u sa n ds i g n i f i c a n c eo ft h e1 i t e r a r yw o r ki nt h e c o n t e x to fm u l t i p l el i t e r m ye x p e r i e n c e r e a d e r s a c c e p t e ds h u ih us t o r i e si nt h ef o l l o w i n g t w ow a y s 。o b er e f l e c t si nt h ep r o d u c t i o no f s h u ih us t o r i e s 。w h i c hs t a r t e df r o ms o u t h c r ns o n g d y n a s t yw h e na u t h o r st e l l i n gt h es t o r i e so fs h u ih u t ot h ea u d i e n c ei nt h e i rs p e e c h ，d 1 12 0 m c e n t u r yw h e ns h u i h us t o r i e sw e r et o l db yv a r i o u so fm e d i a o n eo ft h em a r v e l o u s a c l d e v e m e n t si nt h i sp e r i o do ft i m ei st h ee m e r g e r t c eo ft h ec l a s s i co u t l a w so ft h em a r s h a n o t h e rw a yp e o p l ea c c e p t e ds h u ih us t o r i e sr e f l e c t e di nt h ec r i t i c i s mh i s t o r yo fs h u ih u s t o r i e s i ts t a r t e df r o ml o y a l i s mt h e o r yt h a te m e r g e di nm i n gd y n a s t y , a n di te v o l v e di n t ot h e m u l t i - e l u c i d a t i o np a t t e r ni nm o d e mt i m e s j i n ，s h e n g t a ni so n eo ft h ep r o m i n e n tc r i t i ci nt h i s p r o c e s s t w oa p p r o a c h e s o fs h u ih us t o r i e sa c c e p t a n c ep o s et h e i ra c c e p t a n c ec h a i l l d i a c h r o n i c a l l ya n d r e s p e c t i v e l y , c o m p o s i n ga ni n t e g r a t e da c c e p t a n c eh i s t o r yo fs h u ih u s t o r i e s i nt h i st h e s i s 。ip u tt h ew o r k sa n dc o m m e n t a f i e st h a tr e l a t e dt os h u ih ui n t oa c o n s o l i d a t e d ，g r a n da n db o n t i n u o u sl i t e r a r yc o n t e x to fa c c e p t a n c eh i s t o r yo f s h u ih u s t o r i e s o nt h eb a s i so fr e c e p t i v ea e s t h e t i c st h e o r i e s ，t h i s 也e s i sa t t e m p t st oe x p l a i nt h ea c c e p t a n c e r e l a t i o n s h i p sb e t w e e nw o r k sa n dw r i t e r sd u r i n gt h ep r o c e s so fa c c e p t a n c e o fs h u ih u s t o r i e s b ya b s t r a c t , f u l la n da c c u r a t ea n a l y s i s k e yw o r d s ：s h u ih us t o r i e s ；a c c e p t a n c eh i s t o r y ；a c c e p t a n c e c h a i n 福建师范大学学位论文使用授权声明 福建师范大学学位论文使用授权声明 本人( 姓名)矗堂苤学号兰q 鱼墨q 墨专业窒苎堂所呈交的 论文：堡丞滥越皇丝接受墓堂滏是我个人在导师指导下进行的研究工作 及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外， 论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果。本人了解福建师范大 学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留送交的学位论文并 允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部分内容；学校可以 采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 学位论文作者签名上歪阻旨导教南签名 签名日期2 丝墨犟! ! 1 9 翌堕 易砂百 序言 序言 在近年的历史研究中，出现了历史虚无主义思潮。事实上，并不是所有的历史都是 当代史，特别在文学史研究中，更不能允许“重写文学史”的冲动的极端存在，必须承 认文学史的客观性但是在一定程度上，也必须承认文学史家的主体性。这种争论由来 已久，如卡西尔在1 ：人论中所言：“狄尔泰强调历史的自主性，强调它不能还原为自 然科学，强调它作为一门精神科学的特性。丹纳则断然拒绝接受这种观点。历史学只要 打算走它自己的路就绝不可能成为- n 科学。科学思想只有一种样式、一条道路。但是 当丹纳自己开始对历史现象进行研究和描述时，这种观点立即就被纠正了。他闯道：在 翻阅年代久远的一个文件夹的发了硬的纸张时，在翻阅一份手稿首诗、一部法典、 一份信仰声明一一的泛黄的纸张时，你首先注意到的是什么呢? 把文件当作仿佛是 孤立的东西那样来研究是错误的。这就会象一个十足的书呆子那样陷入于藏书癣的谬 误。真正的历史只有当历史学家穿越时间的屏障开始解释活生生的人时才得以存 在；一种语言、一部法规、一本教义手册，无非只是一种抽象的东西：具体的东西 乃是活动着的人、。有形可见的人，是饮食起居、战斗劳动着的人。让我们使过去成 为现在：为了判断一个事物，它就必须呈现在我们面前。对一个不存在的东西没有任何 经验可言。毫无疑问，这种重建总是不完全的；它能提出的只是不完全的判断；但是我 们必须使自己服从这种判断。具有不完善的知识总比具有无用的或错误的知识要好：而 且要使我们逐渐地了解其它时代的事件，也没有比逐渐地去观察其它时代的那些人们更 好的方法了。1 研究历史，必须研究人；研究文学史，也必须研究人，即研究作者和读 者。特别是像水浒传这样的在民间广泛流传的小说，这样的由不同时代的“水浒故 事 构成的“民间小说”，它的读者更丰富多彩，甚至读者有时变化为作者，对“故事” 及“小说”的形成产生了巨大的影响。苏珊朗格曾谈到民间文学的“轶名现象”：“有 种被经常重复的观点一一西奇威克教授就坚持这种观点一一断定民谣没有作者，它是群 众的作品，是一群人情感的结晶。我认为这样断言是缺乏根据。虽然民谣的诗歌主。 题，节奏安排以及音调一经提出，( 韵律经常由音调支配) 人们就可以相继通过填补某 些章节，进行某些模仿而使作品有所完善，但恐怕至今没有人能说出哪一群人创造出了 一首民谣。诗歌思想来自一个人。一首严肃的歌曲，比如一首黑人圣歌，经常是通 过一个完整而简单的形式加以表现的。一群人学会了它，如果它受到喜爱，就会流传开 来，它的原作者很快就会被忽略遗忘了，尽管作曲者可能在本地区受到普遍的尊敬享 有极高的声望。民间就是天才的全面民主状态，这种观点是伪人类文化学的一种虚 构。我认为，民间艺术作者的轶名现象就是这种观点产生的原因。但是就民歌而言，没 有一个具体的人创造象 中认为：“那种自我封闭的民族文学的明显错误是导 致针对比较文学、一世界文学甚至只是文学 的巨大争论的重要原因。一。水浒 传是颇能代表中华民族文学的代表作，被称为中国小说的“四大名著 ，如果把它放 在世界文学中进行历时和与共时的比较，就能发现它的独特性甚至封闭性，它可以称为 是世界文学的大系统中的一个子系统，但是如果仔细研究它的题材生成史和体裁流变史 及接受史，就不难发现它是一个开放的子系统，它不仅具有中国文学的一些特点，也具 有世界文学共有的一些特点。通过研究，不难发现它具有共性，也有个性，特别是具有 艾略特在 传统与个人才能一文中所言的“历史意识”：“如果传统或者继承的唯一形 式的方式是盲目地或者胆小地遵循它的成功之处，沿袭上一代的道路，传统肯定是 应该被阻止的。我们已经发现很多这样的单纯河流很快就断流在沙里。新奇总比重复好。 传统是一个具有很广阔意义的东西。它不可能被继承，如果你想获得它，必须通过伟大 的劳动。它首先指历史意识，超过2 5 岁还想继续当诗人的人必须具有这种历史意识。 历史意识包括一种不仅是过去的过去性，而且是现在的现在性的感觉。这种历史意识强 迫一个人不仅要用浸入他的骨子里的同时代的东西写作，还要有一种由源自荷马的欧洲 文学和他的国家的文学组成的同时存在的整体感和秩序感。这种历史意识既是一种超时 间的意识，也是一种暂时性的意识，更是由两者融合而生的意识a 它不仅使一个作家成 r e n 6w e l l e k 。a u s t i nw a r r e n t h e o r yo fl i t e r a t u r e n e wy o r k ：h a r c o u r t ，b r a c ea n d c o m p a n y ，i n c 。1 9 5 6 ：3 8 3 福建师范大学高等学校教师在职攻读硕士学位论文 为传统的，而且能够让个作家强烈地意识到自己在历史和在当代的地位。”9 卡西尔也 认为人类文明在发展过程中没有“断裂 ：“正是在泰勒的原始文化提出了一种以一 般生物学原理为基础的人类学理论。他是首次将达尔文理论应用于文化领域的人之一。 自然无飞跃( n a t u r an o nf u e i ts a l t u s ) 原理不容有任何例外这一原理既对有机 世界有效，对人类文明世界也同样有效。文明人与非文明人都属于同一的种类，即人类 ( t h es p e c i e sh o 而s a p i e n s ) 。人类的基本特性在任何变化中都是同一的。倘若进化 论是真实的话，我们就不能承认在人类文明的较低或较高的阶段之间有任何的断裂 ( h i a t u s ) 。我们经过异常缓慢、几乎难以察觉的变迁，从一个阶段走向另一个阶段， 并且我们从未发觉二个连续性的间断。川。巴赫金甚至认为文体进化也应该保留“陈旧成 分”：“文学体裁就其本质来说，反映着较为稳定的、经久不衰的文学发展倾向。一 种体裁中，总是保留有已在消亡的陈旧的因素。自然，这种陈旧的东西所以能保存下来， 就是靠不断更新它，或者叫现代化。一种体裁总是既如此又非如此，总是同时既老又新。 一种体裁在每个文学发展阶段上，在这一体裁的每部具体作品中，都得到重生和更新。 体裁的生命就在这里。因此，体裁中保留的陈旧成分，并非是僵死的而是永远鲜活的； 换言之，陈旧成分善于更新。体裁过着现今的生活，但总是在记着自己的过去，自己的 开端。在文学发展过程中，体裁是创造性记忆的代表。正区为如此，体裁才可能保证文 学发展的统一性和连续性。 正是这种。历史意识 及“陈旧成分”，保证了水浒传既是一个“传统文本”， 也是一个“当代文本 这种“历史意识”与。当代性 不仅在文本中得到了较好的体 现，它的很多接受者更是有这种“历史意识”和“当代性”的成熟读者。“人的自我意 识随着社会生活的发展而发展”比文本的自主意识及自足性也随着历史的进化和文学的 进化而进化如同刘勰所说的“质文代变 ：“时运交移，质文代变，古今情理，如可言 乎l 故知歌谣文理，与世推移，风动于上，而波震于下者。州3 尽管在l ：水浒传的 生成史与接受史中i 常常走偏向“历史意识”或“当代性”的极端。但是两者也常常和 解，福柯认为任何社会的运作系统都是相互依存的：“起源于三个宽阔的领域：控制事 物的关系，对他者产生作用的关系，与自己的关系。这并不意味着三者中的任何一组对 其他都是完全无关的但是我们有三个特殊的轴心：知识轴心、权力轴心和伦理轴心， 有必要分析它们之间相互作用的关系。 h 在水浒传成为“名著 的过程中，知识、 权力和伦理都产生了巨大的作用。在另一方面，它也从文学的角度，为政治上的知识、 。t s e l i o t ：t r a d i t i o na n dt h ei n d i v i d u a lt a l e n t d a v i dl o d g e ，2 0 c e n t u r yl i t e r a r y c r i t i c i s m m l o n d e n ；l o n g m a ng r o u pl i n i t e d ，1 9 7 2 ：7 1 1 0 德 恩斯特卡西尔国家韵神话范进、杨君游、柯锦华译北京：华夏出版社。1 9 9 0 ：1 8 - 1 俄 巴赫金诗学与访谈白春仁顾亚玲译石家庄：河北教育出版社，1 9 9 8 ：1 4 0 硌d e n y st h o m p s o n t h eu s e so fp o e t r y l o n d o n ：c a m b r i d g eu n i v e r s i t yp r e s s ，1 9 7 4 ：3 ，刘勰文心雕龙时序周振甫文心雕龙今译北京：中华书局，1 9 8 0 ：2 5 0 j o h nm e g o w a r l p o s t m o d e r n i s ma n dc r i t i c s n 由y o r k ：c o r n e l lu n i v e r s i t yp r e s s ，1 9 9 1 ：1 3 4 4 序言 权力和伦理提供了强大的支持，成为维系中国社会运作的一种力量。接受者常常根据自 己的知识观、权力观和伦理观来理解水浒传中的人物命运及“水浒故事”，水浒传 及“水浒故事 倡导的伦理观、权力观和知识观又影响着接受者已有的观念。如杰温 加德认为的一次完整的文学阅读活动由文本、读者、文化关系和生活经历四个方面相互 作用完成，除文本和读者外，在文化关系和生活经历中，意识形态都占有重要作用。“任 何价值系统都形成一种意识形态，很明显，一种意识形态只能存在于通过转移而被重新 构建的境况之中。 坫这种强大的互动关系在其他文学著作中是少有的，这正是“水浒故 事 在中国社会，特别是民间社会广为流传， 水浒传能够成为影响中国人的日常生 活甚至政治生活的“文学名著 的重要原因。 l j u d i t hw i l l i a m s d e c o d i n ga d v e r t i s e m e n t s l o n d o n ：r o b e r ti u i c l e h o s e e n dc o m p a n y l i m i t e d 。1 9 7 8 ：4 3 5 福建师范大学高等学校教师在职攻读硕士学位论文 第一章水浒故事形成一个完整的接受史 1 1 、接受美学和文学史的改写 姚斯在 中的郭靖+ 周伯通、笑傲江湖中的令 狐冲+ 桃谷六仙都是如此。福柯认为任何社会都在围绕三个轴心运作：“我们有三个特殊 的轴心：知识轴心、权力轴心和伦理轴心，有必要分析它们之间相互作用的关系。 2 7 这 种人物形象组合，呈现出中国特有权力分配观和伦理秩序观，如君臣有分、主仆有别， 万般皆下品，惟有读书高的“文大于武”、“学而优则仕”的人才观念，呈现出中国人具 有贡布里希所言的“秩序感 ，水浒传中1 0 8 将的排座次也颇能体现这种具有中国特 色的“秩序感 及等级观。同时，这样的人物组合也在某种程度上对传统的高度稳固的 人的等级观有一些“解构 作用，如李逵敢对宋江“犯上 。增加一些滑稽人物也是为 了增加喜剧效果。这种手法在西方小说，如堂吉诃德中也常采用。毫无疑问，这 种人物形象系列的隐藏性接受是普遍存在的，也是可以分析的，而且从性格和形象来看， 他们之间确实存在着互相的模仿，显然是接受的范畴，但由于他们是隐蔽式的接受，把 它们纳入文学史的范畴，放置在同一个接受之链下显然是困难的。所以，我们要淡化这 种类型的隐藏性接受，不能完全把它们归类于水浒故事接受史中。 人类的家族史的演化也可以给我们以启迪，人类家族史的演化一般在两个层面上进 行，一从社会学角度看，每个家族的历史是显现的，可以从其历史记载而加以研究，比 如孔子家族的历史，可以从其族谱进行研究，我们可以知道孔子家族的每个后代在社会 中的地位和作用。二、从人类学或遗传学角度看，过去每个人类的家族的历史是隐藏的， 这是因为在过去家族遗传的基因因为技术的原因几乎是空白，但基因研究已经给我们提 供了分析一个家族遗传因素的根本方法，未来我们可以掌握每个家族遗传的基因演变过 程。我们从这两方面的研究中或许能够探索整个家族演化的谱系。人类家族史演变中的 “祖先崇拜”也具有显现的与隐藏的两种方式。显现的方式是“人人崇拜 ，如通过修 家谱、在祠堂立牌位、建坟墓树纪念碑等显性方式让后代明显地感受到祖先并没有退出 自己的生活及退出自己的家庭。隐性方式是通过语言立传等方式传诵祖先的功德、文章、 言论，把祖先视为“神”的“神灵崇拜 ，具有强烈的宗教色彩。卡西尔在人论中 认为：“原始人在他的个人情感和社会情感中都充满了这种信念：人的生命在空间和时 间中根本没有确定的界限，它扩展于自然的全部领域和人的全部历史。赫伯特斯宾塞 曾提出过这样的论点：祖宗崇拜应当被看成是宗教的第一源泉和开端，至少是最普遍的 宗教主题之一。在世界上似乎没有什么民族不以这种或那种形式进行某种死亡的祭礼。 生者的最高宗教义务之一就是，在父亲或母亲死后给他供奉食物和其它生活必需品以供 死者在新国度中生活下去。在很多情况下祖宗崇拜具有渗透于一切的特征，这种特征充 分地反映并规定了全部的宗教和社会生活。在中国，被国家宗教所认可和控制的对祖宗 的这种崇拜，被看成是人民可以有的唯一宗教。德格鲁特( d eg r o o t ) 在他对中国宗 教的叙述中说，这意味着，死者与家族联结的纽带并未中断，而且死者继续行使着他 2 7 j o h ng c g o w a n p o s t m o d e r n i s ma n dc r i t i c s n e wy o r k ：c o r n e l lu n i v e r s i t y p r e s s ，1 9 9 1 ：1 3 4 l o 第一蕈水浒故事形成一个完整的揍受史 们的权威并保护着家族。他们是中国人的自然保护神，是保证中国人驱魔避邪、吉祥如 意的灶君( h o u s e h o l d g o d s ) 。正是祖宗崇拜使家族成员从死者那里得到庇护从而 财源隆盛。因此生者的财产实际上是死者的财产；固然这些财产都是留存于生者这里的， 然而父权的和家长制权威的规矩就意味着，祖先乃是一个孩子所拥有的一切东西的物 主因此，我们不能不把对双亲和祖宗的崇拜看成是中国人宗教和社会生活的核心的 核心。中国是标准的祖先崇拜的国家，在那里我们可以研究祖先崇拜的一切基本特征 和一切特殊含义。然而，那产生祖先崇拜的普遍宗教动机并不依赖于特殊的文化或社会 条件，在完全不同的文化环境中我们都可以发现它们。 稿1 9 3 9 年。文化学家唐诺德 ( j d o l l a r d ) 认为当代知识分子是“一个不情愿的传统文化的挑夫( ap a s s i v ep o r t e r o fac u l t u r a lt r a d i t i o n ) ”翻。在“标准的祖先崇拜 的中国，伦理道德、文学文体 等各种东西都会受到历史及传统的“重压 ，显性和隐性的“历史”在很大程度上控制 着演变的进程。“水游故事 及水浒传是在中国流变，。自然也受到了这种历史的重 压，更是“一个不情愿的传统文化的挑夫 。 从接受美学的角度看，文学史的研究也可以看成一个一个文学家族史。在西方，圣 经以及相关的研究、文学作品等构成一个庞大的家族，对圣经思想直接的研究、圣 经故事的流传、圣经的宗教思想在其他文学作品里的体现等构成了圣经演化的显现历 史。另一方面，原型批评、结构主义叙事学等又提供了研究圣经故事接受的新方法。圣 经故事的原型在其他文学作品里是怎么体现的? 圣经的叙事结构在圣经文学或其他文 学里是怎么演化的? 这些如同人类基因研究一样，是隐藏的因此，接受美学可以站在 更高的角度来看待文学史的演化，一方面，我们可以用接受批评的眼光看待文学家族的 显现的历史；另一方面，我们可以用原型批评、结构主义叙事学等方法研究文学家族的 隐藏历史。这两方面的研究可以让我们管窥每个文学家族的演变历程。站在接受美学的 高度，我们可以把整个文学的历史分割成不同的文学家族谱系。单从中国文学来看，诗 经、楚辞各自形成非常复杂而庞大的文学家族，陶渊明、杜甫的诗歌也是如此。四大古 典小说构造了四个不同的文学家族，红楼梦构造的是一个以文学批评为主，文学模 仿为辅的谱系，水浒故事则构造了一个非常完整的谱系，既有丰富的接续性的作品，又 有大量的文学批评。 但是，如前所叙，隐藏性的接受由于上述原因很难成为一个完整的接受史的内容， 我们所要研究的只能是水浒故事的显性接受。用家族的族谱来比较二者之间的相似性， 一个家族从始祖开始，每代都可能产生若干子孙，以此类推，逐步繁衍。文学作品的接 受也是如此一部作品诞生后，可能引起模仿或接续，在不同历史时期会产生不同的后 代作品，这类似于始祖后的子孙。在个家族中，往往在某代产生出一个出类拔萃的人 物，而在一个文学接受史中，也可能产生出一部特别伟大的作品。比如水浒传在水 浒故事接受史的地位类似于孔子在孔子家族的地位。另外，文学接受史中的文学批评类 似于每个人类的家族在社会上受到各种各样的评论，只不过，人类社会对每个家族成员 一 德 恩斯特卡西尔人论甘阳译上海：上海译文出版杜，1 9 8 5 1 0 8 1 0 9 扫中外比较文化教学丛书编委会总序葛雷，齐彦芬西方文化概论北京：中固文化书院印，1 9 8 7 ：2 福建师范大学高等学校教师在职攻读硕士学位论文 的评论对家族的繁衍作用远没有文学评论对作品接受史的每个作品的接受所起的作用 大。这样，水浒故事的接受史就可以以类似家族族谱的形式来撰写，需要强调的是，这 种接受史只能是显性的，隐蔽的接受是无法纳入史的范畴。当然，如果文学研究也能提 供基因研究在人类遗传中的作用和可靠性的话，如果新的方法能够证明其有效性和准确 性的话，文学接受的隐蔽史也许也可以撰写，但起码现在不具备这样的基础。 1 3 、水浒故事接受的两条途径 从接受美学出发，我们发现水浒故事的演变存在明显的两个层面，第一，以施耐庵、 李开先、张恨水为主体的作者，他们在前人的水浒作品的基础上，根据自己的理解、观 众( 读者) 的期待视野，演绎新的水浒故事，通过不断地创造丰富和发展水浒故事。这 些作者就是姚斯所说的“连续生产性作者”。从水浒故事接受之链来看，这些作者最早 应该是在南宋时期的“说话”艺人，因为宋江起义发生在北宋，从南宋开始，就有不少 “说话”艺人喜欢讲述宋江等人的故事，比如，龚开的三十六人面赞记载了宋江等 三十六人的姓名绰号。宋末元初的大宋宣和遗事记录了杨志卖刀、智取生辰纲等水 浒故事。元杂剧是水浒故事传播的第一个高潮时期，存目的“水浒戏 多达3 4 种，像 高文秀、康进之这样的著名剧作家都有水浒故事作品传世。小说 水浒传实际上是在 接受元代水浒故事、- “水浒戏”的基础上写成的。胡适曾经说过：“元朝水浒故事非常发 达，这是万无可疑的事。元曲里的许多水浒戏便是铁证。但我们细细研究元曲里的水浒 戏，又可以断定元朝的水浒故事决不是现在的：水浒传，又可以断定那时代决不能产 生现在的水浒传。 胡适这段话起码说明这样一个问题，在元代水浒故事、水浒戏 大量发展之前，是不可能产生水浒传： 的。施耐庵不可能凭借宋江起义这个历史事实 来直接创作水浒传，他恰恰是元代水浒故事、水浒戏的一个接受者，元杂剧对水 浒传的影响是不言而喻的。明清两朝产生了大量水浒戏，这些作品既受元杂剧水浒戏 的影响，也受小说水浒传的影响，明代李开先的宝剑记、清代著名戏剧家洪畀 的 闹高唐，其故事情节和水浒传基本一致。这对水浒传的传播和接受起到 推波助澜的作用。明清两朝 水浒传的续书主要有水浒后传、后水浒传、荡寇 志。这三部杰出的续书的作者，都不满水浒传的结局，他们用不同的方式解构了 水浒传的结局，在水浒故事传播链里占据重要的位置。清中叶开始，京剧里出现了 很多水浒戏，这些水浒戏，有的根据水浒传改编而成，有的故事情节、人物和水 浒传出入较大，有些甚至由水浒传的续书改编而来。2 0 世纪，仍然有许多作者在 重新演绎水浒故事，小说方面有程善之的残水浒、张恨水的水浒新传等，它们 是以水浒传续书面目出现的。还有水浒故事新编，如茅盾的豹子头林冲、西泠 冬青、陆士谔的新水浒，都是借古喻今式的作品：还有当代的戏说水浒故事的小说， 这些作者都以现代人的心理、行为、故事来重新敷演水浒故事里的人，具有浓厚的后现 代意味。戏曲方面，传统的水浒戏仍然长演不衰，新编的水浒戏不断出现，如欧阳予倩 的武松与潘金莲、评剧i ：阎婆惜，都赋予了妇女解放的新意。抗战时期延安诞生了 逼上梁山、( - - 打祝家庄两部平剧，把阶级斗争的因素加入其中。8 0 年代后，辨明 柏胡适中国章回小说考证合肥：安徽教育出版社。2 0 0 6 ：1 4 1 2 第一章水浒故事形成一个完整的接受史 伦创作了荒诞) 1 1j 暑0 ：潘金莲，他是站在后现代语境下反思中国传统的婚姻伦理道德的。 此外，话剧、曲艺也有不少水浒故事作品。当然，2 0 世纪水浒故事的接受领域最具有影 响力的是借助现代传播媒介和技术制作的水浒的电影和电视剧。早在2 0 世纪初，北京 丰泰照相馆就拍摄了艳阳楼、收关胜两部以水浒故事为题材的戏曲片。2 0 年代至 4 0 年代，上海的各大电影公司拍摄了多部水浒电影，也基本上是戏曲影片。新中国成立 后，国内的电影厂拍摄了不少水浒故事的戏曲片和艺术片，如上海天马电影制片厂拍摄 的由盖叫天主演的戏曲片武松。6 0 年代以后，香港拍摄了许多水浒题材的电影，主 要有两大类，是水浒功夫片如i ：浪子燕青：一类是搞笑喜剧片，如高志森导演的水 浒笑传、 花田喜事8 0 年代以后，大陆拍摄了多部水浒电视剧，比较出名的有山东 电视台拍摄的 水浒，这是4 0 集的人物志。而1 9 9 8 年中国电视剧制作中心拍摄的水 浒传则引发了新的“水浒热”，并引起了改编古典名著的接受美学式的探讨。影视作 品是导演和演员在剧本的基础上的二度创作，是这些作者对水浒故事的新的接受和演 绎。我们不难发现，水浒故事的接受受到时代的变迁的巨大影响，不同时代的作者会根 据自己当前的艺术样式，用当下的审美思想重新演义水浒故事，创作出符合他们各自时 代的水浒作品。 第二，以李贽、金圣叹、毛泽东为主体的批评家，他们对先在的水浒作品( ：水浒 传、水浒的续书) 进行批评，把自己的观念融合在作品的评价之中，使水浒故事的接 受更丰富深入。早期水浒故事的批评也是伴随着“说话 艺人对水浒故事的讲述而产生 的，但由于元曲里的水浒戏数量不多，质量不高，现存的更少，所以对这时期水浒故事 的评论并不多见。水浒传成书后，对其评论的批评者越来越多，主要集中在对水 浒传主题、人物形象以及写作技巧等方面，而且，这些评论根据时代的不同而不同。 在明代，最早引起争鸣的是关于水浒人物的盗贼之辨，也就是对水浒人物的初步的 是非判断，肯定宋江等人是英雄的如李开先等，认为宋江等人是盗贼的如田汝成，这是 最初级的审美接受。其后，汪道昆托名天都外臣所作的水浒传序，已经不仅仅满足 于简单的是非判断，而涉及主题、结构、描写等艺术水平的批评方面，甚至还涉及了水 浒传版本的演变。明代水浒批评的第一座高峰是李贽对水浒的评论。李贽认为水浒 传的主题是歌颂忠义，在忠义水浒传序中，他认为 水浒传是“发愤之作 ， 施耐庵、罗贯中等人“身在元，心在宋 ，写征辽征方腊实为“愤宋事”。李贽不仅在 主题思想方面奠定了明代水浒批评的“忠义说”的基调，在( t x 浒传艺术成就方面也 颇有建树。他探讨了水浒传人物性格、情节结构、语言特点等，可以说他的评论全 面而有深度。此外，叶昼、余象斗等人的水浒批评也各具特色。明代水浒批评的第二座 高峰是金圣叹对水浒的批评，在整个水浒批评史上，金圣叹也是最重要的批评者。金圣 叹的水浒批评继承和发扬了李贽的思想。他把 水浒传抬高到可以和庄、骚史 记媲美的程度，他继承了李贽的“发愤之作”说，但反对水浒传主题的“忠义说 并腰斩了i ：水浒传：金圣叹的水浒批评已经超越了一个普通接受者的范畴，而带有强 烈的主观色彩。他对水浒的批评的最高成就还是在于对( t k 浒传艺术特色的推崇，他 详细分析了水浒人物形象刻画的成就，概括了：水浒传情节结构的原则和方法金圣 叹的水浒批评无论在思想上还是方式上都对古典小说的鉴赏、创作提供了效法的模式， 1 3 福建师范大学高等学校教师在职攻读硕士学位论文 直至今天，他在思想和艺术领域对 水浒传的评价仍然是无法超越的。总的来说，明 代对水浒传的批评总体是肯定“忠义说”的，而且由于李贽和金圣叹的点评，在水 浒接受史上占有重要的地位。 在清代，对水浒传的批评接受更为复杂，既有坚持明代“忠义说 的，如赏心 居士、陈枚等，但更多的人如金圣叹一般支持“反忠义说”。如归庄、周亮工等。金圣 叹等人之所以反对明代的忠义说，这和他们所处历史时期不同有关，明代李贽等人经历 宦官专制等黑暗统治时期，寻求思想解放，对水浒传中宋江等人的反抗暴政持欣赏 态度而清初，金圣叹等人刚经历明末李白成起义，对农民起义充满了怨恨，因此对水 浒传的态度自然不同于明。清中叶以后，“反忠义说”越演越列，最突出的是俞万春， 他写了一部反 水浒传的小说 研究进入一个崭新的高速发展的阶段，一方面这个时期新文化 运动的几位主将都参与了 水浒研究，比如鲁迅、胡适、陈独秀。另一方面，他们的 研究非常全面、深刻，水平很高，对水浒传的现代传播和接受起到巨大的推动作用。 鲁迅对水浒的研究主要在中国小说史略、中国小说的历史的变迁以及散见于 二三十年代的其他文章。他对( t k 浒传的成书、版本、思想、艺术都有详细的论述。一 胡适的 水浒评论在( t x 浒传后考、( t k 浒续集两种序、百= 十回本忠义水浒传序 等文章中，胡适的评论集中在版本、艺术等方面，在成书过程、版本考证方面，他的成 就最突出。总之，民国时期的水浒研究围绕在水浒传的形成、版本、思想、艺术方 面，尤其版本考证方面更突出、成就更大。 建国后，学术界普遍采用马克思主义的文艺理论观来研究水浒传，但是阶级斗 争的观念十分盛行，水浒传的研究也逐渐成为政治斗争的工具。“文革”中，毛泽东 亲自发动了“评 水浒j 批宋江 ，在全国范围掀起了批判宋江投降主义的运动。这场 运动完全脱离了学术研究的范畴，基本没有什么学术价值，但客观上，这场运动对水 浒传的传播起到不可估量的推动作用，从来没有这么多的人同时关注一本小说的，并 且，为此刊f p 的( z k 浒传以及评论资料对现在的 水浒传研究和接受提供了较完整 的资料。 改革开放至今，水浒研究进入崭新的多元的格局。对 ：水浒传主题的认识出 现了各种各样的新的不同观点，如伊永文的“为市民写心”说、王学泰的“游民意识 说等。同时，对：水浒传、水浒续书、水浒戏曲、水浒影视剧等文本进行现代和后现 1 4 第一章水浒故事形成一个完整的接受史 代语境下的接受，西方的结构主义叙事学、传播学、接受美学等理论都推进了水浒作品 的现代解读。在此背景下，水浒的研究呈现出前所未有的繁荣，这一趋势还在延续中。 水浒故事接受的这两条途径，各自形成历时性的接受之链，构成完整的水浒故事显 性接受史，研究这样一个接受史，显然具有重要意义，因为“接受的审美理论不仅让人 们构想一部文学作品在其历史的理解中呈现出来的意义和形式，而且要求人们将个别作 品置于所在的文学系列中从文学经验的语境上去认识历史地位和意义”。乱我们完全 可以通过对水浒故事接受史的研究，来研究每一部水浒作品在整个水浒故事系列中的 “历史地位和意义一。因此，建构一部水浒故事接受史，可以把和水浒故事有关的作品 和评论都放置于一个统一、宏大、持续性的文学背景下，可以使我们更深刻地认识到作 品和作品之间、作者和作者之间的关系。 乳 德 h r 姚斯走向接受美学【德 h r 姚斯， 美 r c 霍拉勃接受美学与接受理论周 宁，金元消译沈阳：辽宁人民出版社，1 9 8 7 ：4 0 福建师范大学高等学校教师在职攻读硕士学位论文 第二章接受美学和水浒故事创作史 2 1 故事和人物水浒接受的因子 毫无疑问，水浒故事的演变，是一个具有历史连续性的演变，其演变的动力就是作 品与接受者的相互作用的过程。无论是戏曲观众还是金圣叹这样的批评家抑或是张恨水 这样的后继作者，他们都是根据已有的作品中的故事、人物来进行批评或者演绎新的故 事和人物，因此，水浒故事的演变是以人物和故事为纽带的。 从水浒故事创作史来看，主要有戏曲、小说、曲艺、影视剧等形态，这些艺术形态 都具有很强的叙事性，从大的范围来看，都属于叙事作品。故事是叙事作品最主要因素， 所有的情节、人物都在故事里展开，因此故事是最容易吸引读者并被读者接受和记忆的 因素早期水浒故事的形态是“说话”， 就是讲故事，这是水浒故事口头传播阶段。对 于“说话”艺人来说，一个有趣的故事是他们吸引观众的主要手段，把故事编得精彩是 “说话 艺人的创作动力。而对于观众来说，精彩的故事可以给他们享受，也便于记忆， 故事成为创作者和接受者口口相传的内容。同样，在