（管理科学与工程专业论文）生产制造业供应链契约分析.pdf

西南交通大学硕士研究生学位论文第1 页 摘要 在经济全球化和科学技术飞速发展的今天，企业所处的环境发生了深刻 的变化，激烈的竞争环境迫使企业为了生存与发展，不得不改变传统的思维 方式，由纵向思维朝着横向思维转化。供应链管理作为横向思维的产物，白 其产生以来就一直受到了人们的高度重视。它对企业降低运作成本、改善业 务流程质量、获取市场竞争优势具有重要作用。 本论文对过去相关理论研究成果进行综述和相关理论应用进行阐述的基 础上，主要对生产制造业供应链契约进行了定性和定量的研究。在对生产制 造业供应链契约的定量研究中，我们主要利用运筹学的建模方法，针对影响 供应链契约设计的关键因素分别建立了单一供应商和制造商的灵活订货模 型，多供应商和制造商普通合约下的合作模型以及供应商和制造商的利益共 享合约模型，并给出了有益的结论。在生产制造业供应链契约的定性分析中， 以契约经济学、制度经济学、博弈论、信息经济学等理论为基础，深入分析 了生产制造业供应链供需方关系的性质、生产制造业供应链契约设计原理以 及影响生产制造业供应链契约的制度因素，指出生产制造业供应链供需方的 性质主要为关系的长期性、互利性、契约性，同时指出信誉机制、信任机制 以及文化机制等非正式制度对生产制造业供应链契约的重要性。 论文区别于以前的对供应链的多数研究，不仅有针对性地对生产制造业 供应链契约建立了运筹学模型，而且对生产制造业供应链契约进行了制度分 析，这将对提高我国生产制造业供应链的管理水平具有一定的积极作用。 关键词：生产制造业；供应链契约；博弈论；非正式制度 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 i 页 _ - _ - _ - _ - - - - _ _ _ _ _ - - - _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ - _ - _ - _ _ _ _ - - _ _ - - - _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ - _ _ - - _ _ _ - _ _ _ _ - _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ - - _ - 一l _ 一_ _ a b s t r a c t w it ht h e r a p id d e v e o p m e n to fe c o n o micgio b aiiz a tio n a n d s c i e n ti f i c t e c h n o i o g y ，t h e e n v ir o n m e n to f e n t e r p ris e sh a sb e e n c h a n g e dg r e a tiy t h ec o m p e titiv ee n vjr o n m e n th a sf o r c e dt h e e n t e r p r is e st o c h a n g et h eirt t a ditio n ait hin kin gb e h a vio rf r o m v e r tic ait hin kin gt oh o riz o n t a it hin kin g a st h eo u t c o m eo f h o riz o n t ait hin kin g ，s u p piyc h ainm a n a g e m e n t ( s c m ) h a sg a in e dg r e a t e m p h a s iso ft h ep e o pie ith eip st h ee n t e r p r is efio u ris hinac o m pie x ， r a p i d i yc h a n g in gw o r i d t hisp a p e rh a ss t u die dt h em a n u f a c t u r in gs u p piyc h ainc o n t r a c tb y q u a iit a tiv ea n dq u a n tit a tiv ea p p r o a c h int h eq u a n t lt a tiv es t u d yo f t h em a n u f a c t u rin gs u p piyc h ainc o n t r a c t ，t h r e eo p e r a t io nr e s e a r c h m o d eisa r eu s e dt om a k eu s e f ui in f e r e n c e sa b o u th o ws o m ec ritic a i f a c t o r s a f f e c tt h es u p piyc h ainc o n t r a c t t h e s em o d eis in ciu d e fie xibieo r d e rm o d eio fo n es u p pi ie ra n do n em a n u f a c t u r e r ，c o o p e r a t iv e m o d eio fm uiti s u p pi ie ra n do n em a n u f a c t u r e r ，in t e r e s ts h a ri n g c o n t r a c to fs u p pi ie ra n dm a n u f a c t u r e r int h eq u ai it a tiv es t u d yo ft h e m a n u f a c t u rin gs u p piyc h ainc o n t r a c t ，w ea n a iy z et h r e ef a c e so ft h e m a n u f a c t u rin gs u p piyc h ainc o n t r a c td e e pi yb a s e do nc o n t r a c te c o n o m ic s ， in s tit u tio n aie c o n o mic s ，g a m et h e o r ya n d in f o r m a tio ne c o n o mic s it p cin t so u tt h ec h a r a c t e ro ft h em a n u f a c t u rin gs u p piyc h ainisio n g - t e r m 。 m u t u aib e n e fita n dc o n t r a c t u ai ，a tt h es a m etim e 。r e p u t a t io nm e c h a nis m t r u s tm e c h a nis ma n d in f o r m aim e c h a nis ma r eim p o r t a n tt ot h e s u p p iy c h ainc o n t r a c t k e yw o r d s ：m a n u f a c t u rin g 。s u p piyc h ainc o n t r a c t ，g a m e t h e o r y 。 n o m f o r m aiin s tit u tjo n ai 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 页 第1 章绪论 1 1 生产制造业及供应链概述 生产制造业是国民经济、社会发展和国防建设的物质基础，是国家综合 实力的重要标志。制造业是将可用资源与能源通过制造过程，转化为可供人 们使用或利用的工业品或生活消费品的行业，它涉及到国民经济的大量行 业，如机械、建筑、电子、轻工、食品、军工、汽车制造、航天等，制造业 是国民经济和综合国力的支柱产业。 制造业对于中国未来的发展具有重大战略意义，主要表现在以下几个方 面： 制造业是经济高速增长的“发动机”。在未来相当长的一段时间里， 中国经济的快速增长在很大程度上依赖于制造业的发展。由于受到土地资源 和农业比较效益的约束，农业的很大增长已不大可能，第三产业虽然增长较 快，但2 0 世纪9 0 年代以来，由于中国城市化进程滞后以及经济发展阶段等 因素制约，仅靠第三产业拉动国民经济的发展较为困难，因此国民经济的增 长还要靠第二产业，靠生产制造业拉动。 制造业是扩大就业的关键行业。制造业作为吸纳劳动力最强的国民 经济产业部门，不仅为国民经济的发展提供各种装备和原料等生产资料，还 承担着为巨大的劳动力大军提供就业岗位的责任。 制造业是保障国民经济安全的物质基础。制造业是中国“国家利益” 的核心领域。从经济发展角度讲，制造业是国民经济的重要支柱；从科技进 西南交通大学硕士研究生学位论文第2 页 步和知识经济角度讲，制造业是技术载体和转化媒介。同时，制造业在军事 领域、国际政治领域均具有重要意义。 制造业是缩小地区差距的经济支撑。中国幅员辽阔，各地区资源禀 赋差别很大，经济基础与发展条件不尽相同，区域间长期存在较大的经济差 距。分析制造业企业在各地的发展及分布状况，考察各地制造业企业分布不 平衡的原因，有利于相对落后省份制定适合自己的制造业发展战略，有利于 缩小地区差距，促进各地区的统筹发展。 展望世界经济的发展变化，一是世界范围内正在进行的经济结构调整； 二是科学技术的突飞猛进；三是跨国公司影响力日益增大。经济全球化趋势 已经和正在给各国的经济发展带来深刻的影响，我国的生产制造企业面临着 发展的机遇，也面l 临着挑战。企业如何充分利用信息技术来为企业发展增加 动力，如何在“第一利润源泉”和“第二利润源泉”开发待尽的情况下寻找 新的利润增长点，如何加入到供应链环境中通过合作达到共赢，是制造企业 急待解决的课题。 供应链的概念提出于2 0 世纪8 0 年代。一般认为，供应链的概念是从制造 业发展而来的。早期的观点认为供应链是制造企业中的一个内部过程，它是 指将采购的原材料和收到的零部件通过生产转换和销售等活动传递到用户的 一个过程。传统供应链的概念局限于企业的内部操作，注重企业的自身利益。 它仅仅被局限地认为是一种企业与供应商之间的协调关系，供应链中的节点 企业独立运作，忽略了与外部其它节点企业的联系，往往造成各企业经营目 标不一致，削弱了整体竞争力，进而削弱了各节点企业的竞争能力。 后来，研究供应链的学者开始注意了供应链中各企业之间的联系和外部 西南交通大学硕士研究生学位论文第3 页 环境对实施供应链管理的影响，偏向于定义它为一个通过链中不同企业的制 造、组装、分销、零售等过程将原材料转换成产品进入最终用户的转换过程。 美国的斯蒂文( s t e v e n s ) 认为“通过增值过程和分销渠道控制从供应商的供应 商到用户的用户的流就是供应链，它开始于供应的源点，结束于消费的终点”。 伊文斯( e v e n s ) 认为“供应链管理是通过前馈的信息流和反馈的物料流及信息 流，将供应商、制造商、分销商、零售商，直到最终用户连成一个整体的模 式”。这些定义都利用系统的观点来考察整条供应链，考虑了成员运作的一致 性。 近年来，随着科学技术的进步和管理的创新，供应链的概念更加注重围 绕核心企业的网链关系，如核心企业与供应商、供应商的供应商乃至与一切 前向的关系，与用户、用户的用户及一切后向的关系。哈里森将其定义为“供 应链是执行采购原材料、将它们转换为中间产品和成品，并且将成品销售到 用户的功能网链”。这些概念同时还强调供应链的战略伙伴关系问题，通过建 立战略伙伴关系，可以与重要的供应商和用户更有效地开展工作。 我国对供应链所下的定义是：供应链是指围绕核心企业，通过对信息流、 物流、资金流的控制，将产品生产和流通中所涉及的原材料供应商、制造商、 分销商、零售商以及最终消费者连成一体的功能网络结构和模式。 根据供应链的定义，它的结构可以简单地归结为图卜1 所示的模型。由于 核心企业的性质不同，可以将供应链划分为三种基本的类型：一是以制造商 为核心的制造型供应链，如海尔集团，这也是本文要研究的供应链结构：一 是以销售商为核心的销售型供应链，如美国的沃尔玛( w a l m a r t ) ；还有就是 混合型供应链，即制造商与销售商在供应链中居于同等重要的战略地位。 西南交通大学硕士研究生学位论文第4 页 供应 供应商的供应商用户的用户 塑垒煎 甩户 图1 一i 供应链的网络结构模型 综上所述，供应链是描述商品的需求到生产再到供应过程中各实体和活 动及其相互关系动态变化的网络。它是一个范围更广的企业结构模式，它包 括所有加盟的节点企业，从原材料的供应开始，经过链中不同节点企业的制 造加工、组装、分销等过程直到最终用户。同时，在信息流、物料流、资金 流在链中流动的过程中，整条供应链创造了新的价值，增加了社会财富。 供应链管理是“横向一体化( h o r i z o n t a li n t e g r a t i o n ) ”管理思想的 一种典型代表，国际上一些先驱企业摒弃了那种从设计、制造直到销售都自 己负责的经营模式，转而在全球范围内与供应商建立最佳的合作伙伴关系， 与它们形成一种中长期的战略联盟，结成利益共同体。这种中长期的利益共 同体，为了维护他们之间的合作关系，方式之一就是建立契约关系，运用契 约抵消双重边际效应，从而提高供应链收益。随着理论研究的深入和实践的 发展，人们发现单单依靠合同已经不能很好地维持这种关系，由于机会主义、 不确定性和信息不对称等因素的存在，使契约在执行的过程中存在敲竹杠 ( h o l du p ) 、逆向选择( a d v e r s es e l e c t i o n ) 和道德风险( m o r a lh a z a r d ) 西南交通大学硕士研究生学位论文第5 页 等有损供应链绩效的现象，最终有可能使供应链解体。因此，在订立合同的同 时，供应链节点企业之间应该结合其它的方式或手段，来维护和加强双方的 合作。 供应链节点企业之间通过契约建立关系，在这种情况下，有必要对供应 链节点企业之间用于建立关系的契约进行深入的研究，同时考虑其它影响契 约订立或执行的因素，这无论对于理论研究还是实际操作，都具有重大意义。 1 2 国内外研究现状 中国对供应链的研究才刚刚起步，但是对供应链合作关系的研究也正在 引起众多学者的关注。吴澄等人在供应链建模与管理的技术现状和发展方 向中提到供应链中的利益分配问题，认为“如何评价各成员的贡献，确定 各成员应该得到的利益，以及在供应链成员中建立一种信任机制等，都是值 得研究的问题；东北大学高峻峻等研究了在需求具有价格弹性条件下，由一 个供应商和一个销售商组成的供应链契约中制定价格折扣的问题；东南大学 的张钦等研究了供应链中基于s t a c k e l b e r g 博弈的e o q 模型。文中考虑了含 有一个供应商和一个销售商的供应链系统中，供应商占垄断地位，零售商是 服从者的情形下，研究了当供应商的交货时间是可控制的交易时，零售商的 最优订货策略和制造商的最优交货时间等问题：陈志祥等人对供应链中的企 业合作关系做过简要的定性分析。陈安和刘鲁在通过对偶线性规划的思想说 明供应商和制造商关系的基础上，指出对应于买方和卖方，存在一种都可以 接受的方案，即达到双优；王蔷对战略联盟中信任机制的建立做了研究。 西南交通大学硕士研究生学位论文第6 页 国外对供应链的研究已有较长的时间，但早期的供应链管理的研究重点 一般集中于企业内部各环节的有效管理和优化，包括存储、组装等，后来扩 展到整个供应链的全局优化。进入9 0 年代，供应链管理思想成为理论界研 究和企业界实践的热点。 m e n a h a n 研究了单一分销商的数量折扣问题，得出了当数量折扣充分大时 购买方订货量与供应商净利润之间的关系；j e u l a n d 和s h u g a n 研究了存在协调 时产品的销售定价问题；w e n g 研究了当生产成本为二次函数时，供应链系统的 最优定价策略与买卖双方的交易价格：c a c h o n 和l a r i v i e r e 研究了单个供应商 与单个分销商组成的供应链在两个阶段中的货物配给问题。 对供应链中的信任机制问题，现在探讨还比较少。r o b e r t 等人建立了一 个模型对供应链中的信任问题进行了研究，表明：供方必须对专门性的厂址 和人力资源进行投资，而买方则需要明智地利用契约控制对关系的相对依赖 性。模型还表明，买方依赖性和供方的人力资本投资对于供应链响应性的提 高都是正相关的。索理强调可靠性预期来自于合作伙伴的可靠诚实、遵守承 诺，认为信任与不信任的真正区别在于双方信心的飞跃：彼此相信对方关心 自己的利益，在没有考虑彼此的影响之前谁都不会行动，这实际上强调了合 作协商的重要意义。 从以上相关文献的研究可以看出，目前学术界对供应链合作关系问题的 重视，虽然有了一些研究成果，但还有许多空白点等着我们去研究。 西南交通大学硕士研究生学位论文第7 页 1 3 论文的研究思路、方法和意义 1 3 1 论文的研究思路 论文对生产制造业供应链契约的研究，丰要是从生产制造q p 供应链供需 方关系的性质、生产制造业供应链契约设计原理、生产制造业供应链契约定 景分析和生产制造业供应链契约的制度设计四个方面来进行的。在引出问题 后，在对国内外研究进行分析比较的基础卜，对生产制造业供应链的供需方 关系以及生产制造业供应链契约设计原理进行了阐述，再应用运筹学的建模 方法，针对影响供应链契约设计的关键因素建立数学模型，并进行求解，对 生产制造业供应链契约进行了总体的原则性把握以后，又应用契约经济学理 论、交易成本理论和制度经济学理论来对影响供应链契约设计和执行的机制 进行了研究和说明，具体的研究思路如图l 一2 所示。 1 3 2 研究方法 沦文以规范研究为主，主要利用契约经济学、制度经济学、博弈论、信 息经济学等理论进行了一些模型的建构和数理分析，或者运用归纳演绎等推 理方法，进行了阐述、比较和分析。在论述中，本文也尝试进行了概念界定， 或用定性的模型进行了分析。 1 。3 3 研究意义 供应链管理打破了企业原来的边界，使企业的边界得以扩展。为r 使加 盟供应链的企q k 都能受益，并日要使每个企业都有比竞争对手更强的竞争实 力，就必须加强对供应链的构成以及运做的研究。由于生产制造业是国民经 济的重要支柱，有必要加强对生产制造业供应链尤其是生产制造业供应链合 济的重要支柱，有必要加强对生产制造业供应链尤其是生产制造业供应链合 西南交通大学硕士研究生学位论文第8 页 作关系进行研究。因此，希望通过本论文的研究，尤其是结合我国正在加强 制度建设的情况，针对我国生产制造业供应链契约的签订，提出一系列便于 操作，有一定实际应用价值的运筹学模型并给出运算结果。同时，在本篇论 文中，对我国的制度建设，尤其是如何完善社会主义市场经济制度，创造良 好的制度环境，提高我国生产制造业的整体竞争能力，也进行了一定的探讨。 问题的提出 生产制造业供应链概述 国内外比较研究 论文的研究意义和方法 生产制造业供应 链合作关系研究 供需方关系 生产制造业供应 链概念辨析 供需关系的性质 契约设计原理 生产制造业供应 链契约及其特征 契约设计原理 契约定量分析 买方灵活订货 普通合约下合作 利益共享合组一 生产制造业供应链契约制度分析 制度的含义 声誉机制 信任机制 文化机制 图卜2 论文的研究思路 西南交通大学硕士研究生学位论文第9 页 1 4 论文的创新点 本论文有如下一些创新点： 提出了生产制造业供应链契约设计原理 建立了多供应商和单一制造商的博弈论模型，讨论了如何确定最佳 供应商的数量； 对供应商和制造商之间的利益共享合约进行了讨论 对促进生产制造业供应链契约签订和执行的非正式制度进行了讨 论。 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 0 页 2 生产制造韭供应链的供需方美系 企业闻的交易有备种不同的形态。它与新古典经济学所假定的市场交易 不同，较多缝是依攥合同积长期的合作关系。而且，即使楚鼹一行蝗的网一 穆产赫静交易，不嗣潮窳霸不同企、幢，英交器方式遣不一样。像这种金韭闯 的羲赢关系，一种是猩汽车产业和电子电器机械产业中所见的提供中间产品 的零部件制造商与利用邈魑中间产品制造最终产品的组裟企业( 产品厂家) 之瓣豹关系，另一耱关露戮是裁遥篷与对葜产蒸逡孑镑稼豹浚通鲎瓣载关 系。我们酶讨论褥主溪戳第一种关系为主。 2 。l 生产制造韭供应链管理现状与存在的阍题 翻鼯纯麴市场竞争翻信息技术静快速缎鼹促使裁造环境发嫩了根本性静 转变，传统的制造企她仪仪依赖本企业自身的业务能力进行生产的模式已经 与之不相适应，一些产业中纵向体化的势头雁在减弱，取而代之的是奖约 分毪戆分工与耱俘方没。予是兖分翻瘸金照乡 帮姿源，浃逮嫡应枣场嚣求豹 “横向一体化”思想应运丽生，供波链管瑷就是横向一体纯憩怒在垒业管理 中的具体废用。 溺蒋阐肉的大型涮造众攮多数帮已采用t e r p 技术，解决了企监瘫部供 应链管理阔题，并开始患两对辨部( 金监阖) 穰疲链帮秘流熬餐壤；孺量大嚣广 的中小制造企业，爿+ 开始采用e r p 来管理企她内部供应链，掇本无力顾及外部 供应链的管理问题，对外部供应链管理的需求不如大型企业迫切。 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 1 页 目前国内在生产制造业供应链管理方面主要存在以下不足： 第一，面对制造企业行业差异、产品特点( 消费类产品还是生产资料类产 品) 、生产类型( 成批生产、大量生产或单件生产) 、物料组织方式的不同，还 缺少系统的、有针对性的供应链管理模型，对供应链中不同企业的核心业务处 理的支持技术还不完善，因而，还不能为各类制造企业提供有效的供应链管理 思想。 第二，制造企业对供应链管理的认识不深，重视程度不够，再加上原来计 划经济的长期影响，企业的组织结构和业务流程不适应供应链管理发展的要 求，而要通过企业的改革来推动供应链管理思想和技术的应用，难度较大。 第三，理论研究与实际应用脱节，学术界大量研究供应链管理的学者，很 多都缺少参与企业供应链实际运作的机会，对企业产品结构、生产工艺、物料 流转、库存管理、配送发运等具体作业情况不了解，建立的一些理论模型是基 于某种理想状况的假设，很难指导企业供应链管理的实际运作。 第四，i t 界在推动供应链管理解决方案的过程中，过多从s c m 概念和软件 技术的角度去开发研究s c m 软件产品，而忽略了这些s c m 软件产品中最重要的 是适合中国国情、又具有先进管理思想的s c m 业务模型，容易给制造业的应用 造成误导。 同时，我们还应看到，由于供应链节点企业之间需要建立一定的合作关 系，而建立这种关系的手段主要是通过契约的订立，所以对供应链节点企业 之间契约的研究对于保证供应链的稳定，集结所有节点企业的优势，从而提 高供应链整体的竞争能力，具有重要的现实意义。另外，不能忽略我国的文 化、制度等因素对契约的订立、维护和执行的影响，而目前有关供应链契约 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 2 页 的研究往往忽视了制度及社会因素的作用，导致研究结果实际应用价值较小。 本文将重点讨论这些因素对供应链契约的影响。 2 2 生产制造业供应链供需方关系的性质 在过去的十多年里，企业面临的竞争环境发生了巨大的变化。许多生产 制造企业( 特别是汽车行业企业) 都应用j i t 方法进行管理，实行精益生产 方式。这样一种方法要求企业加强与合作伙伴之间的合作，与合作伙伴建立 联盟或战略合作伙伴关系。建立战略合作伙伴关系是供应链战略管理的重 点，也是集成化供应链管理的核心。供应链管理的关键就在于供应链各节点 企业之间的联接和合作，以及相互之间在设计、生产、竞争策略等方面的良 好协调。 生产制造业供应链供需方关系也就是供应链合作关系( s u p p l yc h a i n p a r t n e r s h i p ，s c p ) ，也就是供应商一制造商( s u p p li e r - - m a n u f a e t u r e r ) 关 系。供应链合作关系可以定义为供应商与制造商之间，在一定时期内的共享 信息、共担风险、共同获利的协议关系。 这样一种战略合作关系形成于集成化供应链管理环境下，形成于供应链 中为了特定的目标和利益的企业之间。形成的原因通常是为了降低供应链总 成本、降低库存水平、加强信息共享、改善相互之间的交流、保持战略合作 伙伴之间操作的一贯性、产生更大的竞争优势，以实现供应链节点企业的财 务状况、质量、产量、交货期、用户满意度和业绩的改善和提高。 在新的环境下，供应链合作关系与传统的关系模式已经发生了很大的变 西南交通大学硕士研究生学位论文第b 页 化，如表2 - 1 所示。 表2 1 供应链合作关系与传统供应商关系比较 综合起来，生产制造业供应链供需方关系的性质集中体现为长期性、互 利性和契约性三点。 2 2 1 关系的长期性一交易成本经济学的解释 交易成本概念是由诺贝尔经济学奖得主科斯教授提出，经威廉姆森等人 的发展而成为现代经济学的一个分枝一一交易成本经济学( t c e ) 。交易成本 经济学是一种以交易为基本分析单位，研究经济组织的比较制度理论 ( c o m p a r a t i r ei n s t ir u t i o n a ) ，属于新制度经济学的范畴。1 9 8 5 年，威 廉姆森在资本主义的经济制度一书中给交易下的定义是：“当一项物品 或劳务越过技术上可分的边界( i n t e r f a c e ) 而转移时，交易就发生了。” 交易成本是指与别人交易时高于价格的支出，它包括签订契约和履行契 约两方面的成本。之所以发生交易成本，主要基于三个原因，即：人的有限 理性、机会主义以及资产专用性。按照经济学理论，在完全市场竞争条件下， 不存在交易成本，通过市场配置资源，具有帕累托最优效率。但是完全竞争 市场只是一种理想化的市场状态，在现实市场中，交易成本是一种客观存在， 其大小依具体的市场结构和形态而异，并随交易量增加而上升。 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 4 页 随着经济主体进行经济活动所花费费用的变化，资源的配置方式也发生 了相应变化。交易费用水平的不同对应着三种资源配置方式，分别是市场配 置资源，企业内部配置资源( 纵向一体化) 和供应链战略合作伙伴关系。在 市场配置资源的情况下，资源具有低度水平资产专用性，如果资产具有高水 平的资产专用性，一家企业严重依赖另一家企业，使合同签订后的选择机会 受到极大的限制，极易发生机会主义行为，而实行纵向一体化则可以避免发 生机会主义行为。从资源配置的市场化( 或一体化) 程度看，供应链战略合 作伙伴关系是一种介于完全市场化和纵向一体化之间的资源配置机制，它兼 有经由市场配置资源和通过实施纵向一体化在企业内部配置资源的某些特 性。表2 2 列出了不同资源配置机制的适应性条件。 表2 2 资源配置机制与交易成本 当今，由于社会分工的发展以及信息技术的应用，一些产业中纵向一体 化的势头正在减弱，取而代之的是契约分包与协作方式。越来越多的企业不 断地将大量常规业务( 一般的零部件制造) 外包( o u t s o u r c i n g ) 出去，而自 己只保留最核心的业务( 市场、关键系统设计和系统集成、总装配以及销售) 。 生产制造业大量采用这种契约分包与协作方式，与供应商建立供应链合作伙 伴关系，交易中所涉及的资产具有中等资产专用性，自己所保留的业务则具 有高度资产专用性。 在中等水平的资产专用性条件下，交易中仍然存在相当程度的信息不对 西南交通大学颁士研究生学位论文第1 5 页 称。交易成本与信息不对称的联系在于，交易中的一方( 如供应商) 利用信 息不对称，采取机会主义行为。因此，解决信息不对称问题的实质在于减少 乃至港豫瓿会主义孝亍为，巍英关键又在予溅弱乃至淡除较会主义行必熬动 机，即使采取机会主义行为的利益条件削弱乃至消失。 建立与供应商的长期关系是实现上述目标的商效途径。从博弈论角度来 看，彳亍旁主辱搴蠡冬连续互动将改交浚薤结构弗增鸯瑟欺骗熬代徐，重复 毒雾会导 致更加合作性的行为和交易双方的激励兼容。制造商通避与供应商建立长期 的交易关系，即由一次博奔转为重复博弈。在一次博弈中存在的机会主义行 为秘遥，可以通过蘩复潜雾秀叠苏髅浃。在爨复博羚中，铡造裔在下一弱鬻弈 中的策略选择依赣于供应商在本期媾弈中的策略选择。如果供废商选择合 作，则制造商在下一期博弈中仍选择信任，博弈接近无限蘑复，结果将出现 一释双方稠甄信任的局面并维持下去。这种安排巅可敬扶荦方豹供应商和澍 造髓扩展到一连串的供应懿和制造亵。 交易关系的长期化使交易双方认识到失去对方的机会成本是任何一方 难以承受的( 这里的机会成本包括来自对方的报复行为、对自身声誉的不良 影嚷、错遘爨有成长凝会弱规会成本、失去专用交易准褪袅鳃载会成本等) ， 同时也为将来纠正交易中的不平等提供了机会，日本企业即是通过所谓的 “社会记忆”来实现“序列平等”( 即长期的平等而不是即时的平等) 的。 霜本金鼗润熬长翅交耱之瑟戳造成较 曩熬交秘成本主要器因在于：一是 制造商总是和较少的供应商进行长期的、反复的交易。他们之间在相互的成 本、技术、生产方法等方面较容易进行信息交流，减少了因信息不对称造成 鲍交荔藏零。二是袋痤藩较大篷交易量彝较多静零罄绎释类锭萁分享裂麓模 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 6 页 经济和范围经济，单位产品的交易成本降低。三是日本企业间较多地采用自 我履行的机制来规范各自的行为，这些保护措施建立的成本高而维护的成本 低，交易的次数越多、越稳定，分摊到每期的交易成本就越低。 同时，我们还可以从关系特殊投资( r e l a t i o ns p e c i f i ci n v e s t m e n t ) 方面来解释供应商和制造商之间关系的长期性。 所谓关系特殊投资，是指只对特定的对方拥有价值，一旦投资并要回收 费用，就只有继续与对方保持关系才是比较有利的投资。例如，供应商为制 造商生产某一专用零部件，如果将其生产的零部件销售给该制造厂，则能够 实现价值r ( x 1 ，但如果将同样的零部件销售给其他的制造商，则由于不合规 格，该产品的价值将非常低甚至为0 。因此，为生产专用零部件的特殊机器、 设备而进行的投资将成为沉淀成本( s u n kc o s t ) 。同时，供应商为开发新产 品的努力和特殊技术也将由于交易对方的变更而丧失较多的价值。在这里， 我们将关系特殊投资定义为对有关特殊设备的投资和有关特殊技能的人力 投资。 和美国的供应商相比，日本企业通常会为客户提供更多的专用件并在专 业化设备上进行更多的投资( 如工具、冲模、铸模和装配架等) ，这些关系 特殊投资使得供应商严重依赖制造商。同样，制造商也十分依赖供应商，以 认可设计( d e s i g na p p r o v e d ，缩写d a ) 供应商为例，其所提供的零部件是 所谓的“黑箱”( b l a c kb o x ，即结构复杂的电子仪器) ，制造商仅提出一般 的规格要求，然后由供应商进行详细的设计，供应商对有关零部件的设计和 制造的专门知识比制造商要丰富得多，且黑箱零部件一般仅适用于一个特定 的车型，一旦供应商稍有失误，制造商也很难将业务转交给其他供应商。 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 7 页 由此可以看出，供应商要想成为制造商的合作伙伴，必须要进行一定的 关系特殊投资，这不仅是为制造商提供服务的基本条件，而且对于双方形成 长期的合作关系具有一定促进作用。即关系特殊投资会促进企业间保持长期 的交易关系，同时长期的交易关系又会促进关系特殊投资。供应商的关系特 殊投资还包括地点专用投资、物质资产专用投资和人力资本专用投资，关系 特殊投资给制造商和供应商造成了实质性的转换成本，投资一旦沉没，双方 会更加依赖。 因此，关系的长期性是生产制造业供应链供需方关系最明显的特征，供 应商和制造商通过保持长期稳定的合作关系，不仅可以降低交易成本和交易 的不确定性，还可以显著提高供应链整体的竞争力，给合作双方带来好处。 2 2 2 关系的互利性 生产制造业供应链节点企业各自都是独立的经济实体，都在追求自身利 益的最大化，不论对于供应商，还是制造商，双方建立供需关系的前提条件 是从这种合作关系中获取更大的收益，即要满足参与约束( p a r t i c i p a t i o r l c o n s t r a i n t ) 条件。这种供需关系不是企业与企业间的市场交易关系，而是 各成员间的一种利益互补关系。每个成员都拥有自己的特定优势，通过相互 之间的扬长避短，可以产生“1 + 1 2 ”的协同效应。 制造商和供应商之划建立供应链合作关系的利益我们可以参考尼尔瑞 克曼( n e i lr a t k h a m ) 对企业问合作的价值分析。他在合作竞争大于未来 一书中提出了合作价值的三个来源：是重复和浪费的减少。传统公司基本 上是“功能齐全”的经济实体，生产和供应中的信息不完全和不对称，使供 应商无法根据正确的信息调整生产计划，导致生产要么过多、要么过少。如 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 8 页 产品从一方( 供应商) 送达另一方( 制造商) 的采购、运输、仓储及存货管 理等辅助性后勤业务，往往是两企业问最易产生浪费的环节，通过相互间的 合作可以减少信息不对称和不必要的生产重复，使供需同步，公司间的流程 得以简化。二是借助彼此的核心能力。合作的价值来源于专业化分工，通过 合作利用互补性核心能力，可以使特定交易者有目的且固定化地选择交易对 象，从而就可能长期地与最具互补性的核心能力( 在可选择集合内) 结合。 三是创造新机会。伙伴关系的贡献中最振奋人心的，莫过于结合伙伴双方的 能力来创造新契机一一不论是新产品、创新的服务或是突破性的新技术。独 立运作，各自为战，总会由于企业自身能力的局限，在新机会的创造和把握 上力不从心，合作可以超越自身的不足，以相互弥补的资源优势共同完成更 高层次的创新活动。 我们还可以从供应链合作关系在缩短供应链总周期时间中的地位看出 它对于企业的重要意义( 如图2 3 所示) 。 速度是企业赢得竞争优势的关键所在，供应链中制造商要求供应商加快 生产运作速度，通过缩短供应链总周期时间，达到降低成本和提高质量的目 的。在这种情况下，整条供应链的竞争能力得到提高，不论是制造商还是供 应商都从中得到了好处。通过建立供应商与制造商之间的供应链合作关系， 参与各方从中可得到的收益表现在以下方面。 1 对于制造商 ，实现数量折扣、稳定而有竞争力的价格 提高产品质量和降低库存水平 西南凌运大攀颈圭磷宽生学僚论文繁挎页 采购内向运输制造服务外向惩输 睡2 - 3 供应链总惩絮时蝰 - 改善时间管理 交货提前期的缩短和可靠性的提高 雯磐熬产鑫设诗窝对产品交诧更快滟反应速度 强化数据信息的获取和管理控制 2 对于供应商 绦谨有稳定麓市场需求 对用户需求更好了解理解 提高运作质羹 簿 螽生产成本 获缮更高( 比不建立供应链关系的供应商) 剥溜 3 对于双方 改善相互之阐的交流 企业核心能力互毒 西南交通大学硕士研究生学位论文第页 促进技术创新 避免经营风险 降低投机思想和投机几率 增强矛盾冲突解决能力 提高资产利用率 虽然有这些利益存在，但仍然存在许多潜在的风险影响供应商和制造商 之间的合作关系。比如，由于供应商为了建立与特定制造商的合作关系，要 进行一定程度的专用性投资，这样，供应商对于制造商就产生了一定程度的 依赖性，在制造商的利益有可能受到损失时，制造商首先会牺牲供应商的利 益。1 9 9 9 年，通用公司因消费者反应不佳而突然取消了两种新式车的生产， 造成其零部件供应商p r y w e l l e r 公司面临投资无法收回的尴尬局面。为了规 避这些风险，有必要通过契约这种方式来规范供应商和制造商的行为，这就 是生产制造业供应链供需关系的第三个性质：契约性。 2 2 3 关系的契约性 市场交易中的契约安排是人们在不同的交易条件下有效节约交易成本 而选择的结果，有效的契约安排不仅为交易提供了明确的架构，而且规范了 企业间的交易关系和企业的行为方式，为企业间的战略合作构筑了制度基 础。 供应商与制造商建立合作伙伴关系一般不涉及股权的参与，在更大程度 上依赖的是契约这种制度类型的制约与协调。供应链契约是指提供合适的信 息和激励措施，保证买卖双方协调优化销售渠道的有关条款。供应链契约基 于供应链成员间的物流、资金流，在一定的信息结构下对各成员的决策激励 西南交通大学硕士研究生学位论文第2 1 页 进行均衡，从而达到各成员的个体理性与供应链整体优化相一致。供应商和 制造商通过建立契约来协调买方和卖方的利益，契约中的重要组成部分包括 价格、提前期( l t ) 、数量折扣、质量标准等内容，在签订契约时将对这些内 容进行明确的界定。典型的供应链契约有四类：( 1 ) 决策权的重新配置。供 应链契约问题在本质上是供应链决策权的配置问题，供应链成员的效用依赖 于自身和其他成员的决策，通过重新配置成员的决策权可以调整成员的激励 而达到协调的目的。( 2 ) 数量折扣定价。数量折扣定价机制，即在供应商向 制造商提供数量折扣定价策略下，供应商所面临的生产批量与数量折扣定价 的协调决策问题。( 3 ) 数量柔性契约。这种情况往往发生在买方需求可变的 时候，在调整需求预测值时，用随机需求模型描述需求量的变化规律。( 4 ) 返销。允许下游成员以低于批发价的返销价格将剩余存货退售给上游成员， 从而达到双方共担风险的协调目的。 由于供应商与制造商之间建立了合作关系，供应商必须进行一定程度的 关系特殊投资，在这种情况下，机会主义就会出现，交易一方可能会利用契 约的不完全性去占有另一方准租金。对上述机会主义行为，除了一体化外， 还有两种可选择的解决方案：( 1 ) 由政府或其他外部机构通过法律实施明确 的契约保证；( 2 ) 由市场机制实施的默认的契约保证。 1 明确的契约保证 明确的契约保证由于验证的不可能性，缺乏第三者的约束力，同时由于 不确定性较多，因而合同条款不能一一对应所出现情况，这样的契约通常称 为不完备契约( i n c o m p l e t ec o n t r a c t ) 。 对于生产商和制造商之间的契约，往往由于以下的理由而成为不完备契 西南交通大学硕士研究生学位论文第五页 约。 由于零部件开发时间较长，不确定性较大，要写出假设了各种可能发 生事态的契约费用太高，实际上是不可能的。 要用正确的语言描述质量和努力的水平较为困难，而且在很多情况下 无法验证。 即使可以验证，通过审判程序强制执行合同要花费过多的时间和费用， 因此一般作为现实的手段并不常见。 因此，签订完备的契约不仅成本高昂，而且仍然难以避免机会主义行为。 2 默许的契约保证 在契约的惩罚性条款不能强制执行的情况下，必须要有一个像法院那样 的“第三者”组织来进行评判和裁决，可在这样的情况下契约的履行也极为 困难，这是因为要对契约的违反行为做出准确无误的判断极不容易，比如制 造商可能会提出供应商的产品质量不符合要求，而质量标准是极难把握的， 同时，判决也往往是耗时费力的，如果这类契约的纠纷都由法院判决不仅效 率上难以保证而且造成的损失也将十分巨大。在现实生活中，人们对契约的 履行一般情况下不是依赖于法院对契约条款的强制执行，而是依赖于所谓的 个人契约履行机制来解决企业间的非合作行为，大多数契约争端往往是依赖 平常的习惯、诚信、信誉等方式由当事人自己解决的。 由上可知，供应商和制造商通过建立契约来规定双方的权利和义务，但 由于人的有限理性及机会主义行为，所签订的契约必定是不完全的。所以供 应商和制造商之间的关系具有契约性，这种关系契约是通过明确的契约保证 和默许的契约保证两种方式共同起作用的。 话南交通大擎颈圭研究生学德论文第荔页 2 38 0 年代蜀本汽车产韭审的企娃美系+ 在? o 年代和8 0 年代期闯，疑本汽车产业载产是差别比较明显。必了使 供给能够满足只益多样化的需求变化，在汽车产北的零部件供应商与整车组 装厂之间形成了紧密的协作关系。特别是为了在一条生产线上毹够灵活并且 毫效率遗生产出各耱不囤黪产品，出褒了“看叛剿生产方式”，“及对裁生产 方式”等零部件的供给方式。这些方式被称为“精益生产方式”( 1 e a n p r o d u c t i o n ) ，也就是没有任何浪费的生产方式。构成迭一特征的基础就是 零部 孛厂甏与经装厂之阕瓣供应缝合露关系。 为了便予比较，让我们先看一下日美两国零部件厂的数量。1 9 8 4 年为丰 圈汽车公司提供零部件的零部件厂只有2 7 0 家，而美国的通用汽车公司在同 一警帮旋遥1 2 5 0 0 家叠选缓受零酃 掌豹供给。嚣本靛汽车整装厂一羧楚将大 部分零部f _ 牛进行委括生产，而将主要精力放在汽车底盘和发动机等关键部件 的生产和组装上。大致估计，在8 0 年代后半期，美国组装厂的零部件自给 率这翻5 0 渐6 0 ，丽蠢本只是2 0 3 0 。 从以上分析我们褥知，汽车产业中的零部件交易等企渡闻的关系正在发 生较大变化，主要表现在以下几个方面： ( 1 ) 长期关系。汽车产渡零部件铺造裔与汽车组装厂的交易关系是长期 黪，屋是莱秘程度上毂固定关系，当事者双方也都认为邋秘交易关系是半永 久性的。日本的汽车组装厂将其供应商分为三级：直接将零部件交给组装厂 的一级承包，承包者将所承包的零部件转包，转承包者的再承包。同时，臼 本懿零熬锌露l 造囊霹时彝多家组装厂提供零部 孛，零嫠磐厂巍戆影晚逐步扩 嚣褰交逶大攀硕士醛突生学继论文繁麓夏 大。浅沼( 1 9 8 9 ) 的研究袭明，在日本的汽车产业中很少见到将零部i 牛制造 商当作缓冲器的情况，即使在不景气时，组装厂也并不将零部件放在组装厂 肉翻己生产丽箭瑟双方斡委托与承包关系。组装厂商和零帮件厂商的合蔺期 遭嚣要保持到车型鲍变倔，这一辩期运常必4 年或2 年，在这期阕几乎没有 中断合同的情况。而且很多零部件厂商不只是在次合同期内，而是连续性 逾淘组装厂提供零部件，双方保持长期的合作关系。长瀚合约促进了交易专 用投资t r a n s a c t i o n s p e c i f i ci n v e s t m e n t ) ，供应嶷在获 罨稳定订零憨丽 时，就会投资改善生产条件和技术条件，为新车型的开发做准备。 同时，日本汽车组装厂和零部件制造商之问通常并不过分依赖法律合约 来调节