（中国古代史专业论文）论东汉的私家武装.pdf

摘要内容提要：东汉的私家武装问题是东汉历史研究r l t 的个煎婴课题，也恰恰匙尔汝止f i j f 究t | ，j 一个薄弱环侈。本文i 鸭姆以马兜思：l 义军q f 学阮为指导，根 l i ：文献考i l l 利剃，刚n 人研究f | i j 祭i i ：1 ：卜，将私家武装坡7 f ：鹏个东汉 会经济t i t 进行1 芍察力求从多纯度，多屡丽对东汉私家武装进行全丽系统的探附。其j l 要内容包瓤州个郝分：( 一) 尔汉私家l l 装产生f | c j 历史背景。( 二) 东汉私家武装的类型及其发展演变。( 三) 东_ ；! j ( 私家武皱与罔家军队之川的关系及政府对j 0 政策。( q ) 东汉私家武装的影f 柄。关键词：东汉；私家武装；豪强地主；军阀a b s t i - a c tc ，n l e n t ：t j ，ed o n gif a np r i v a ef o r c cp r 曲1 e mi sv e r vi m p o r i a i l li ni h er e s e a r c h ( 讦d o n 正jl l l nl l i s i o r h o w e v c li ih a s n tb e c ns l u d i e df u l l vs of 8 lw “ht h em a r x i s lt n a r i i a ld ( ) c l r i n c sa sj l s2 i j i d a n c c ，a n do nl h eb a s i so fh j s t 0r i cd ( ) c m e n i sa n da r c l l l e ) l o g i c a i1 1 1 a t c f i a i ，l l l i s1 1 1 e s i s f j e sl op h b ej n l o1 1 1 ed ，n gl l a l l1 ) r i v a l ef o f c cd r o b i e i nu n d c r1 1 1 ew h n l es o c i a le c o n o m i cc i f c u m s i a n c e so fd o n 窟a 1 1d y n s i v ，e 玎a b l l n gl h er e s e a r c ht b em o r ec o m p i e i e ，s y s l e m a l i ca n do b i e c l i vc i lc 【m s i s 晦o ff o t l rp a r l s t h ef i r s i ( ) n ej so nt h eh i s t o f i cb a c k g f o u n di nw l l i c h1 1 1 ed o n gh a np f i v a i ef o c b 。g a lt oc m e 喀e t 1 1 es e c o n do n ei so nd i 两o r e n tt y p e s ) fd o n g f a l lp “v a l 8f f r c ea 1 1 d1 1 1 c rd e v e l o p m e n t ，t h el h i 州o n ei so nt h er e l a t i o nb e l w e e nl h ed r i v a l ef t l f c ea 1 1 【| i | 1 eg o v e m e i l lf o r c ea n dt h ee o v er i l m e l 】i sp o i j c yo nt h ep ii v a l e r c c 1 1 1 1 el a s lo f ci so n | 1 e 蜓s “州ci n f l u c l l c eo fd o n gh a np r i v a t ef o r c e k e yw o i d s ：d o i l gl i a nd y n a s t y ；p “v a t ef o r c e ；d e s p o n cl a n d i o r d s ；w ar i o i d s论尔汉的私家武姨刖蟊一、概念的界定与选题意义( 一) 概念之界定：私家武装是私家武装力量的简称。武装力量是指“用家或政治组织的各种正式或非正式的武装组织的总和”，1 而“私家”则是一个与“国家”相对应的概念，指私人或小团体组织。因此，私家武装即是指山私人或小团体所捌有的，带有较强依附性的各种币式与非正式的武装组织的总和。私家武装在不同的历史时期有不同的内涵。领主制下曾出现过私家武装，它足宗法分封制的产物，其构成基本是宗族，隶属于各级领主。在族权与政权相统一的领主制社会，私家武装常常是国家武装的重要组成部分，之问的对立性不是很强。东汉的私家武装是地主制建立后不久产生的，帽刘领主制下的私家武装，它有着不同的内涵。就其拥有者来讲，有豪强地主，也有官僚军阀。就其类型来讲，有宗族武装、家兵和义从。就其组织形式束讲，有的是证规部曲组织，有的则是耕一。浅结合，兵农台一的松散组织。( 二) 选题意义：东汉的私家武装问题是东汉历史研究中的一个很重要的课题。虽然不少论著论文都有涉及，但研究并不系统、全面和深入。东汉私家武装是我国地主制和中央集权制建立不久后的产物，它的产生和发展，有着深刻的历史背景。它涉及到当时的政治、经济、军事、社会、宗族发展状况等方方面面，对当时的中央集权制与军印制度的发展有着深刻的影响。它直接导致了此后魏晋南北朝时期的政治格局及兵制的演变。因此，对此课题的研究具有非常重要的意义。具体讲来有以下几点：首先，有助于我们更好地了解当时的军事制度。以往刘东汉军制的研究，总是侧重于田家武装方面。探讨这一时期的私家武装则为我们在这方面的研究提供了一个新的视角。其次，有助于我们更好地了解东汉时j 阿的政治、经济、军- j f 之m 的互动关系，从而使我们刘整个东汉的历史有一个更深层的认t 。再次，还有助于我们更好地把握东汉至魏晋商北朗州期政治、军制发展沿革n 勺脉络和轨迹。二、学术回顾与尚需突破的问题( 一) 相关沦著关于东汉私家武装的研究，目前并无专门性沦著。但儿秦汉断代史著作，秦汉魏晋段的军制史著，及一些通史，对此问题或多或少7 卜一定巾用人订 个f ；下划分册军扛f 学“l 版 i 】9 8 7 年版沦尔汉的私家i 驶涉猎。其巾较此型相关论述有：吕思勉桊汉史( 上海古籍“j 版社19 9 3 年版)认为乐汉私家武装之所以膨胀，与光武帝刘秀废“民兵”( h | j j 【! i 方军) 7 火关系。而东汉k 年私家部曲的产! l 三主要是因为当时的kj j 战争，士兵与将帅产生了很强的人身依附关系，慢慢转变成私属部曲。朱绍侯r t 田古代史( 祸建人民 j 版社2 0 0 0 年版) 在淡及东汉豪强地主兀1 庄时，也认为东汉豪强地主私家武装的u i 现，与刘秀削弱地方军权有很大关系。私家武裟的建立，最初目的足为了看家护院，其来源主要是f n 庄内的徒附，宾客等依附人口。而剑汉术随酋咀局f l 乱，则逐渐扩大规模，并按军队编制组织部岫，最后形成独辆一方的割抓势力。m 吕h 、安作璋秦汉史( 人民山版社1 9 9 3 年版) 认为东汉的私家武装有两种。一种是从东汉初就丌始出现的豪强地主的私家武装。这种私家武装有着很强的宗族性，也就是税，宗族是其构成的主体。另外，蒙强地主的“窖”，也是其私家武裟的一个重要的来源，至东汉术年，这种“客”，已大都带有家兵的色彩了。另一种则足东汉中后期军阀的私家武装。当时山于战争l 乇期延续，在军队中，将帅与士兵形成了一种“变1 目的君臣关系”，军队逐渐演变成为私人的武装。此点略同吕著。谷霁光府兵制度考释( 上海人民出版社1 9 6 2 年版)在论及府兵的渊源时，对汉术的家兵、部曲逃行了一些论述，谷著认为，汉术以后，家兵日盛，与当州的部曲都同属一种私人势力，可统称为私兵。j 多以坞保，聚舍为掘点。它直接影响到世兵制度的形成。另外，谷老还提出一个家兵、部曲“中央化”的重要概念，认为自汉术以至南朝，军队组成中的家兵、部n n 较为突出。家兵、部曲的小火化程度，直接影响到中央集权状况。谷老的论述虽侧重于魏晋时j n j ，但对我们研究东汉私家武装仍有相当重要的参考价值。黄今言师秦汉军制史论( 江西人民出版社1 9 9 3 年版) 在论及乐汉募兵制的渐* 时，指 东汉豪强地主广占土地，拥有大批的私家武装，一定程度上破坏了征兵f 】! | 的丛础，促使了募兵制的渐兴。这实际上也反映了彖强私家武装与固家武装一个此消彼长的关系。黄师又指出，东汉募兵制的推行，反过来又为蒙强军闽扩充私人武装提供了方便，最终导致了东汉的灭亡。高敏魏晋南北j 跏兵制研究( 大众出版社1 9 9 8 年版) 则特别强涧东汉以来棼兵制的发腮列当删私兵、家兵制产生的决定性影j 恫。认为募兵制下职业兵的f j 现，足私兵、家兵f | ! j 滋生的二l 壤，对三团叫j 溺背魏，孙吴盛行郇督护军之：f j l j 有：火定r l ：的作川。而这种募兵i j j f 下的家兵、私兵制，又在魏晋南北j ：! j j 形成了各利叫i 吲名i 二i 的l u 兵；| j i j 。高锐。| 】固军! j f 史略( 军事科学f j j j 扳利1 9 9 2 年版) 谈到汉k 军心的私家武装时，刑来源进行了分析，认为汉术二l 二地j ff l 趋激烈，导致了大地的无业游民的产生，而这些游民被扪纳到年阀的j 下，川军班编制绀纵，世术，就成了他堡j i 丛塑坠窒丛鲨们的私家武装。刘展中田古代军制史( 军事科学出版社1 9 9 1 年版) 认为东汉政权的建立与私家武装的支持有很大的关系，私家武装对维护东汉的统治秩序有一定的补充作用，但主要还是表现山矛盾的关系，“它的存在是以与国家争民争利为前提的。”三就是u 6 ，私家武装越发展，| ；l 家政权就越衰弱。赵沛两汉宗族研究( 山东大学出版社2 0 0 2 年版) 在论及汉代宗族自保i 职能n t ，认为西汉术至东汉初，地方豪右拥有私家武装是两汉宗族势力不断发展的结果，这种武装实际上可称之为宗族武装。它在东汉建立后得到不断的发展，严重影响了东汉王朝的j 下常统治秩序。至汉术则成了割据势力的重要组成部分。( 二) 相关论文目前尚未见到系统深入研究东汉私家武装的论文。下面对一些与此相关论文，分类进行简述。( 1 ) 关于坞壁方面的研究。刘华祝试论两汉蒙强地主坞壁( 历史研究1 9 8 5年第5 期) 划两汉豪强坞壁的产生利发展、坞壁的形式、内部组织、及其在当h 于的作厂玎和t i ；响进行了较为系统的论述。文章认为汉代豪强坞壁出现于西汉末年，主要是当时阶级斗争形势影f 咖的结果。豪强坞壁与私家武装的产生、发展基本上是同步的。可以税，豪强的私家武装基本上就是坞照武装。豪强坞壁及其武装的产生与发展大致经历了三个阶段：一，西汉后期至东汉初年的兴起阶段。二，“度刚”事件后至黄巾大起义前的大发展阶段。三，黄巾大起义至袅强军阀割据混戊时的壮大阶段。欧阳熙魏晋时期坞壁组织的性质及e 作用( 广州师院学报1 9 8 1 年第4 期) 认为东汉到三田时j 蝈的坞堕一方面足豪强地主军阀的武装组织，另一方面具有封建庄园的雏形。它与后来十六囤时期主要作为民族自卫的坞壁有很大区别。f 1 梅英魏晋市北朝时期坞壁的类型及内部机制( 山东师大学报1 9 9 8 年第6 期) 认为汉术以来，坞壁同浙普遍，大致可分为三种类型：一是流民坞壁。二是宗族坞壁。三是豪强坞壁。坞壁内一般都口h 有武装，由坞主领导。坞内一般还有各种自制的法规进行约束。( 2 ) 关于东汉宗族武装、家兵、部曲的研究。张鹤泉东汉宗族组织试探( 中国史研究1 9 9 3 年第1 期) 认为东汉n 日j ”j ，宗族已成为广泛而重要的社会组织。东汉宗族组织一般都有私家武装。这利l 武装以同族人为基i i j | ，加上依【f = | 的宾客而组成。它足在西汉术战乱叫划出于宗族互牧的目的建立起柬的。东汉以后，宗族武装不断发展，增强了宗族组织在地方上的独立趋势。至汉术，小者成了地方军阀势力的支持者，大者则转变为盘掘一方的地方军阀。高敏秦汉殳论集( 巾州二 占画社1 9 8 2 年版) 巾两汉n 寸期的“客”和“宾客”的阶级属性一文剥两汉时期的宾客及其发展演变逍行了全面的论述，认为东汉州期宾客的人身依附色彩r 渐加深，至汉术j ! j j 厅始家兵化、部胁化。何天j 蝈试论东汉时丝自：堡蝗坠窒! ! 垫期的土寸建庄园( 内蒙古师大学报1 9 8 4 年第1 期) 认为东汉时虬h 土于建庄园已初步形成。庄同内一般聚族而居，庄园主即是族长。他们为了维护自己的政治经济利益，保护自己的人身安全以及财产安全，都豢养大批部l f l 和家兵等私人武装。其米源主要是宗族子弟和社会上的流民。李桂阁汉代蒙强地主庄园的武装防卫( 南都学坛2 0 0 2 年第5 期) 则对此展丌了更为详细的论述，认为庄园私家武装的种类有宗族、宾客、部曲、家兵。他们在庄园中建有坞壁等警戒、防御工事，而且大都设有武库。白文固东汉庄园经济说质疑( 青海师范大学学报1 9 8 4 年第3 期) 则认为东汉不存在庄回经济，因而电就不可能存在所i 肖的庄园私家武装，更不能将东汉的坞壁与庄园等同起来。坞壁武装只是在战乱时人们以地缘或以血缘作为纽带，结成的一种半军事半经济的社会团体。坞主与坞壁部曲的统属关系，并不足建立在封建二1 二地关系之上的。它有着很强的临时性。简修炜、章义和部曲和部曲制度的历史考察一一魏晋市：i b 朝时期阶级关系研究之三( 历史教学问题1 9 8 5 年第6 期) 是一篇较系统深入研究魏晋南北朝时期私家部曲的文章，文中刈汉术的私家部曲多有涉及，认为魏晋以后的音1 5 曲制度实际上源于东汉术的困家部曲私兵化，并指 f j 部曲私兵化的经济基础是宗法封建性大土地所有制的发展，政治条件是巾央集权力量的削弱和封建割据局而的m 现，社会条件则足山战乱而造成的社会生活正常秩序的破坏。夏超雄汉墓壁厕、画象石题材试探( 北京大学学报1 9 8 4 年笫1 朋) 对大量的汉壁画，丽像石的题材进行了分类，中筘四类就足关于西汉术年到东汉的庄园坞壁和部曲私兵。通过对画缘石的分析，可大致确定豪强的私家武装足出现于西汉术年，并在东汉得到不断的发展。另外，东汉画像石r 卜i 常有冶 | j | j 兵 图的出现，说明不少豪强的私家武装在不断膨胀。孙忠家从汉墓画象石和出土明器看东汉豪强地主的发展( 沈阳师范学院学报1 9 8 9 年第4 期) 认为东、义后j 孵，山于阶级矛盾尖锐，豪强地主普遍在二 l ；庄园中建立了部曲家兵。这种部l | | i 家兵有一个突出的特点就足兵农合一，耕战结合。这在东汉的画像石与出土明器r ”能得到印证。( 3 ) 关于汉代私人兵器的研究。范学辉两汉兵器交易初探( 河南师大学报1 9 9 9 年第3 期) 指出两汉时期，政府对于民问私人兵器基本采取不闻不问的态度。汉代一般百姓的兵器可作为自己的合法财产上报官府。另外，汉代随着商品经济的迅迷发展，兵器也被卷入商品的行列。两汉兵器的交易已很普遍，这些都为豪强组织私家武装提供了很大的便利。杨泓武库和兰筒( 文物1 9 8 2年第2 划) 对汉代画像石中j 现的兵器架进行了研究。认为东汉画像石叫i 兰筒图像经常出现的原因足东汉私家部、家兵门j 前，因而私人武库巴就棚应上l l j 多。堡i 堡盐型窒丛鎏涉及东汉私家武装的论文还有一些，但因其观点与上所列丛本相同，故不一一列述。从以上回顾可以看山，以往的研究主要侧重于这么几个方面：( 1 ) 东汉私家武装产生的原因。( 2 ) 东汉私家武装的来源。( 3 ) 东汉私家武装的武器来源及其据点一一坞壁。( 4 ) 东汉私家武装对世兵制的影响。应该浣，到目时为止，学界对此问题的研究还是取得了一定的成果。但也明显存在着以下不足：一，研究工作缺乏全而系统和宏观把握。也就是说，并未将东汉私家武装问题放到当时整个政治、军事、经济、社会背景中进行考察，而只是偏重于从某个角度来进行论述。二，研究中的疑窦很多，不少歧义问题需要正本清源，譬如：有的说东汉私家武装的产生是西汉末年阶级斗争的结果，有的说是刘秀废除地方军的结果。研究宗族者则说私家武装是宗族武装，研究庄园者则说私家武装是庄园武装，等等。这些问题都有待进一步审辨。三，存在不少空白点尚需填补。例如：东汉私家武装究竟包括哪些类型? 其发展演变情况如何? 东汉政府对私家武装采取了什么样的政策? 私家武装与国家军队的关系，及其在东汉来年军阀集团的形成过程中究竟扮演了什么样的角色? 等等。这些问题都有待解决。凹，资料未做全面、系统的爬梳，直接影响到研究成果的客观性。因此对东汉私家武装问题，的确亟需进行全面，系统，深入的研究。本文力求突破以下几点：( 1 ) 较为客观的论述东汉私家武装产生的历史背景。以往的研究侧重于阶级矛盾的因素，而忽视了地主阶级与中央集权的矛盾也是其产生的一个重要因素。( 2 ) 揭示东汉私家武装的不同类型及其发展演变。( 3 ) 探讨东汉私家武装与国家军队之间的关系。三本文思路与研究方法本文坚持以马克思主义军事学说为指导，根掘文献考古材料，在阿人研究的基础上，将私家武装放在整个东汉社会经济中进行考察，力求从多角度，多层面对东汉私家武装进行全面系统的探讨，内容上尽可能做到务实求真，不固陈说，有所创新。全文拟从四个方而进行论述。第一部分主要沧述东汉私家武装产生的历史背景。文章从西汉中期以后地主制经济的发展，宗族势力的兴起，各种社会矛盾激化等角度对东汉私家武装产生的背景进行全面的论述。第二部分对东汉私家武装的类型及其发展演变进行论述。这是本文的重点堡垒堡塑坚窒丛鲨所在，也是难点部分。以往的研究，对家兵、部曲、宗族武装等概念，往往卒兕为等同，不予细分。这无疑是不符合客观事实的。但东汉私家武装的不同类型，又的确足常常相互转化的。加之史料的限制，对此问题的论述，自然难度较大。本章先分节对东汉私家武装的不同类型进行论述，揭示它们的区别与联系。然后再论述他们的发展演变。第三部分主要论述东汉私家武装与困家军队之间的关系及政府对其的政策。首先对私家武装与国家军队之问的关系进行考察，揭示山它们之间既对立、又统一的关系。最后再论述东汉政府对私家武装的政策。第四部分论述东汉私家武装的影响。主要从私家武装对当时巾央集权，军阀集团的形成及兵制的影响角度进行论述。本文的研究方法主要采用实证法，图表法，比较研究法等。特别注意将文献材料与考古材料结合起来研究。第一章东汉私家武装产生的历史背景东汉私家武装是地主制和中央集权制全面确立后不久出现的新事物。它的产生与发展成为东汉时期一个突出的历史现象，对东汉及以后社会历史的发展产生了深远的影响。东汉私家武装究竟产生于何时? 它又是在什么样的历史背景下产生的? 以前学界刘此未有专门论述。从史料来看，两汉之际至东汉初，私家武裟丌始出现。当n 寸主要是豪强地主1 私家武装。东汉中后朔，又出现了官僚军阀的私家武装。它的产生，与豪强地主私家武装有着密切的关系。本章在探讨东汉私家武裟产生的历史背景时，仅针对两汉之际的豪强地主私家武装而言2 。必十豪强地土，响的称之为豪族，豪砍地生成豪民地土。对十儿内涵，学界也见j 4 ：一致。何珐余先生认为：“两汉卡j j 年豪族突的足贵放和游侠以及斯起的i ：i 族。以帝到i ：莽时删，土璺足亩商人贤”( 见曲j 卫豪族发胜的三个时朋秦汉史论丛第三辑，陕西人民版 ij 9 8 6 j 卜版) 。盂 f 才先生认为“人体i ，( 豪强地上) 打奈两汉初期，指的足六i 目的贵族肚儿少数宙什的帐肖用l 宙陶人赞。( 汉巾期以后) 他们的：l 仆已一；足六因出缺的流裔i m 足人官僚、人地土j 富向人敛的结合仆r ”( 弛论察汝的“辽豪”、“祉r ”政策，察汉史论从蚺三轴i ，欧两人民版 l1 9 8 6 年版) 。如今占先生则认为汉代豪咒地上为f | = 民地主之一种，他们引没响。 i 琳竹政治地位，世雄撤乡! ，埘力过人，足此帝以后舳- 廿卜地私钉f | j f | 的发腱逐渐形j 垃的( 见汉代瓜民地生抖济的形成苁儿j j j 史地位，“嚣汉纤济止论z ，巾罔 i 尝 学版 i2 0 n 0 4 版) 返蝗论进町为我们对篆强地土定义抖定提o 【一一些巾求笔右队为豪强地上之所【 | 蒙强占，上监 i 对儿经济实力m 苦也就足税甜九韭广- 与f ：地，蚶才雄j 亨。儿救足n i 会卜f 1 _ 一定的势力，拥肯一定的依m 人u 另外，豪强地上一般足庶 已地上，( | j 后汉书仲k 统t 【f l 所州的“身尤、i j 青纶之命，咖窃= 三辰尼辛之眦，小为编户一任之k 彳ir 生名邑之役。”)返此地1 ：迕人r b 分丁】强人的宗放背景放小少论冉辅捉代的豪强地土称之力豪礁地土，足，【 有道理的。曲汉之、北0 私家技的，多足这什一屿豪强地上。2 从人f 1 ii 说我们i i ，l l 将i 均汉之i 筇案强地土私家武裂产生的肌尘1 ，m 石行特个尔汉私家c 北产：的f ，：，天彳：救年f 删b 家北产生的竹i ! ：l n 奉立抑二亭 # 全沧发。6论尔汉的私家武装大土地所有制足豪强地主组建私家武装的经济基础，而依附人口的增多及人身依附关系的加深又是其私家武装存在的一个重要前提条件。事实上，人身依附关系的加深，又与大土地所有制的发展存在着紧密的关系。西汉中期以后大土地所有制的迅速发展，是两汉之际豪强地主私家武装产生的一个重要背景。秦始皇三十一年“令黔酋自实m ”1 的诏令标志着土地私有制在全固的正式确立。但自秦王朝建立一直到西汉前期，大土地所有制并不发达，当时“授田制”在整个土地制度中还占有一定地位2 ，土地买卖并不普遍。这个旧j u 】的地主主要是军功地主和贵族官僚地主，土地所有权相对稳定。西汉前期自耕农在整个社会中占有很大的比重。但随着社会经济的恢复，特别是商r 吊经济的快速发展促进了土地的商品化，使土地买卖现象目渐增长。到西汉武帝时，土地兼并渐已成为一个突出的社会现象。如据汉书食货志载：至武帝之初七十年问，国家亡事，于是罔疏而民富，役财骄溢，或至并兼豪党之徒以武断于乡曲此后土地兼并的现象多见于史料，如宣帝时，阴子方者，暴至巨富，田有七百余顷，舆马仆隶，比于邦君3 。禹为人谨厚，内殖货财，家以田为业及富贵，多买田至四百顷1可见自西汉中期丌始，土地不断集中到少数人手中，大地主土地所有制得到了迅速的发展。大土地所有制发展的结果，是地主广占土地，而广大自肼农却不断丧失手中的土地。西汉中期以后，流民问题几渐严重。如掘汉书石奋传找：“元封四年，关东流民二百万口，无名数者四十万”。汉书循史王成传载：“( 宣帝) 地节三年下诏日：盖闻有功不赏，有罪不诛，虽唐虞不能以化天下。今胶东相成，劳来不怠，流民白占八万余口”。这么多流民的产生，除一部分自然灾害的因素外，主要是土地兼并的结果。我们知道，农民是土地的依附者，他们不是依附于国家的土地，就是依附于地主的土地，农民离丌土地后，依附于地主者多有，盐铁论未通篇日：大抵逋流，皆在大家可见，农民丧失土地之后，有很大一部分是投身于大地主门下，“或耕蒙民之，见税什五”5 ，沦为地主的佃农。这种由流民转变而成的地主的佃农在西汉术有不少被称之为宾客。如西汉术马援“亡命北地，遇赦，囚留牧畜，宾客1 史记卷6 察始牛木纪2 此问题学界多钉论述较虬犁的殳乖柯矗敏的从帐家山泣简( 一年 串令矗州汉前姗的 地州度找t i ，用尘宄2 0 0 3 年第3j 们。3t 后汉i ；卷3 2 州识传*4 汉书卷8 l 报 而传5 汉l ；卷2 4i ：货i 。堡女! 丛螋塾銮! ! 些多归附者，遂役属数百家”1 。“援请与l 丌户小分，以自给也”2 。这说明马援的宾客就是其佃农3 。另外，不少豪强地主同族r | 1 的贫民拍；转变成为其佃农。这种租们关系从丌始就带有依附性的色彩。太史公在史记货殖列传巾写道：凡编户之民，富相什则卑下之，伯则畏惮之，千则役，万则仆，物之理也j 下因为如此，史料中将这种带有一定依附性的租佃关系称之为“役使”。从西汉中期丌始，这种“役使”现象不断 h 现于史书。如据汉书- 酷吏宁成传载：“( 宁成) 乃解脱，诈刻传出关归家。称日：仕不至二千石，贾不至千7 ，安可比人乎。乃贳买陂m 千余顷，假贫民，役使数千家。”汉书陈汤传载：“关东富人益众，多规良n j ，役使贫民。”汉书王尊传载；“杜陵杨章等皆通邪结党，挟养奸轨，上千王法，下乱吏治，并兼役使，侵渔小民，为百姓豺狼。”汉书循吏黄霸传载：“黄霸字次公，淮阳阳夏人也，以豪桀役使徙云陵。注引师古日：身为豪桀而役使乡里人也。”而上文所举的马援则是“役属数百家( 宾客) ”。有论者以为：“马援的役属比宁成的役使在依附程度上有所不同，一字之差表明东汉时的直接生产者对其主人的封建依附关系加强了”4 ，的确如此。西汉中期以后农民对地主的人身依附关系确实在不断加深，这和当时大土地所有制的发展是同步的。而且随着西汉后朔至东汉地主制的进步发展，这种依附关系得到不断增强。巾余庆先生认为“汉武帝以后至东汉之末，是人身依附关系显著发展阶段”5 ，是很有道理舶。西汉术不少豪强地主就是依仗自己雄厚的经济实力，将一部分依附人口武装起来。这方面事例甚多，如掘后汉书臧富传载：“臧宫字君翁，颍川郏人也。少为县亭长、游徼，后率宾客入下江兵中为校尉，因从光武征战，诸将多称其勇”。后汉书王霸传载：“汉兵起，光武过颍j j 开，霸率宾客上谒，曰：将军兴义兵，窃不自知量，贪慕威德，愿充行伍”。以上宾窖，当与马援之寅客大致相同，是豪强地主的依附农，象臧宫和王霸这样将自己的依附农武装起来的豪强地主在两汉之际是很多的。可以说，两汉之际豪强地主私家武装的产生，首先足大土地所有制迅速发展的结果。二西汉中期以后地方宗族势力的崛起地方宗族，也可称之为平民宗族。冯尔康先生在r i ，囤宗法社会6 一书中曾1 后汉* 卷2 4 马援传2 水纤 ：j l i 水注3 战田时期，爿：少官僚爨族亦拥订人盟寅客j l 虽对主人柏i 定依附性，但f n 十经济上并一：受上人 站b 4 ，救身份相对较自由，口r 任意离开土人。两汉前朋。这种寅窖办有4 ；少但两汉中期以后随着地上制绝济的技腱，4 ；少寅客开始ji ：地发生了联系，儿 1 会地位【l 渐下降，j 地二l 的的人身依m 是系力 深庇敞蚺汉时j 调的“客”和“寅客”的阶级属性留道：“西汉巾后期，存一个作为侬拊民的j 窖和。亢窖这一新的 l 会阶层n ：逐步讪芽中，这足一种前所未打的阶级关系中的新情批j 新变化”。此，白阿汉术以生东汉寅客已开始转化为地土豪强依农之弱：嘣到汉乐魏晋时客已成为豪强依附人u 的b 称。4 柳奋苍：东汉地土制经济发艘的特点，古林人学 f 会 f 学学j h 1 9 9 j 年笫4 朋5 余庆：豢汉魏晋史株微，巾。产i 局2 0 0 4 卜版。6 浙江人咒版十fj 9 9 4 年版。论尔汉的私家武装将汉代的宗族分为贵族宗族、仕宦宗族和平民宗族三大类。平民宗族就是遍前i全困各地的地方乡村宗族。两汉之际的豪族武装多属这种地方宗族。举八千舂陵子弟起兵的刘绩就是如此。象这种以自己宗族势力为核心组建私家武装的豪强地主在两汉之际是很多的。我们知道，战因以前，是宗法分封制的领主制社会。当时活跃在政治舞台上的是各国的封君、贵族大夫。他们的宗族活动是国家政治活动的主体。战国至秦，宗法制基本瓦解，各国贵族受到很大打击。至于平民宗族势力，在当时则根本不成气候。汉高祖刘邦在一次论功行赏的大会中称：“且诸君独以身随我，多者两三人今萧何举宗数十人皆随我，功不可忘也”群臣皆莫敢言1 可见秦至汉初，旧贵族瓦解后，平民宗族活动是很少的。当刚社会的基本单位是“五口之家”。故有论者认为“汉代是巾国宗族活动的恢复和宗族社会结构的重建时期，从社会结构角度而言，汉初是一个典型的以个体家庭为基本组织的平民社会。通过战国和秦在战争和政治改革的双重打击之下，先秦时期的大宗族都已基本被瓦解。汉切社会，从汉皇朝的创建者和追随者到社会基层的编户齐民，除了一小部分早已失去了政治权力和贵族身份的六围贵族之外，基本上都缺乏宗族背景”2 。这些论述是比较符合当时的实际的。然而，随着汉朝的建立，地方宗族势力丌始不断发展，并在西汉中期丌始崛起3 。地方宗族势力的兴起，主要有两个原因。一，自然发展的结果。我们知道，不论是先秦还是秦汉，在自然经济条件下，人们居住的情况大致是以亲属宗族为核心聚居的。战国至秦频繁的战争及政治改革对地方宗族势力的兴起造成很大的冲击，但这种血缘关系并不是很容易被彻底冲破的。随着国家的统一，社会的安定，这种地方宗族势力必然会得到不断的发展。地方宗族势力经过一段时问的俏然发展之后，终于在西汉中期崛起了。西汉中期地方宗族势力的崛起，学界多有认同，如马新两汉乡村社会史4 中曾道：“西汉甫建，乡村社会散落着大大小小的聚落和千千万万个家庭。新的宗族体系尚未形成，但经过七八十年的发展，到武帝时，宗旅在乡村渐成势力。”可见，地方宗族势力在西汉中期1 史记卷5 3 萧孝几冈世家2 赵 r i ：两汉宗族研究，山东大学 “版利2 0 0 0 年版。3 两汉建讧j 吾，凸然也产生了一支以刘氏宗族为核心的新口i 政阶层，忸这些贵族卦1 织私象武轧的睛况并不多见，( 请候r 困内的军队4 ：能视为私家武装且此帝后请供己没有什么势力丫。) 上盅j 鼠与足他们订：政治上足依附政府的，政府对j 的抖! 制较强，如据汉书j k 延舟传栽：“十足乐相宣，御尘人人方进奏r ( 张) 披骄蹇纵恣，轩淫一：幽4 前侍御史修等人奉位叠放家逐名摘贼时放见n ，蚁从书闭门| 殳兵弩射吏，距使冉坷：肖内。汉书元庙传找：“后，】采，_ j 求校尉胛光赛：j i j ；r 】梃( 1 ：)根宗币身蜉三咀据权，五将秉政，天下辅凑自败根行贪邪，臧祟巨万纵横恣总人治空笫，筇中起j ：1 i l ，说两市，殿上曲：圳，户青i 觉游脱自j 猎，使奴扶崩故r l t 弓弩，瞄；为步兵1 。搬披jl 一 艮私世武裴，自然j 直到种劫i 坷此这种c 故也可；可能k 加存托下士i f | j 政耵对广人乡 j 地方f f j 拧制力稍微盐弱些。故地方豪族私家武裂较容易组织起水所以，人体f ：说术汉化贵族宗族的发腱，j j 私寐武杖的兴起关系4 ：人。故木文对汉代贵竣宗欹的发艇情犹4 ：丁多进。不过，到东汉中后期，地方襄强宋投通过僻举o j 纤学| f | j 转化为【堕族地上，亦即连渐扶甜盎族地土的身份所以到汉末，豪强地土已4 ；能简巾地皆眦为庶民地上东汝豪强地上r j 吐族化、贵族化，足j l 发展的必然站果。4 齐鲁1 5 l 1 9 9 7 年版论尔汉的私家武裟的崛起，首先是自然发展的结果。二，与商品经济的发展和土地j k 并也有很大关系。我们讲西汉中期以后地方宗族势力崛起，不仅指宗族人口数量增多，也是针对其经济实力、社会影响力的增长而言。西汉建立后，随着商- 晶经济的蓬勃发展，原本较为，i 静的乡村社会突然活跃起来。民间经商逐利之风日盛，以致当时山现了“用贫求富，农不如工，工不如商”1 的谚语。商品经济的发展，工商业的兴旺，使不少地方大姓宗族都出现大批的富商大贾。如据汉书货殖列传载：前富者既衰，自元、成讫王猗，京师富人杜陵樊嘉，茂陵挚网，平陵如氏苴氏，长安丹王君房，豉樊少翁、王孙太卿，为天下高訾通过经营工商业，韦家栗氏、安陵杜氏、如氏、苴氏等地方宗族，经济实力大增。宗族经济实力增强之后，族中的豪富之家，就利用宗族势力积极参与土地兼并，所谓“豪强大姓，蚕食亡厌”2 、“大家兼役小民，富者j k 役贫民”3 。形成豪强地主。这些豪强地主又利用自己的财力和社会影响力，有力地将自己的宗族团结起来。形成一个以自己为中心的宗族集团。随着地方宗族规模的扩大和实力的增长，豪族地主的活动开始跃起来。如据汉书赵广汉传载：“( 广汉) 迁颍川太守。郡大姓原、褚宗族横恣，( 注引师古日：原、褚，二姓也。)宾客犯为盗贼，胁二千石莫能禽制”、“豪杰大姓相与为婚姻，吏俗朋党”。汉书酷史j 延年化城：“时郡比得不能太守，涿人毕蝣白等由足废乱。大姓西高氏、东高氏，自郡吏以下皆畏避之，莫敢与牾”。宗族势力的增强，是豪强地主组建私家武装的一个重要条件。两汉之际，天下大乱，不少强宗大姓拥宗自保，或为政治目的而起兵，于是宗族成员成为豪强地主私家武装的重要组成部分。如据后汉书耿纯传载：会王郎反，世祖自蓟东南驰，纯与从昆弟诉、宿、植共率宗族宾客二千余人，老病者皆载木自随，奉迎于育后汉书刘植传亦载：王郎起，植与弟喜、从兄歆率宗族宾客，聚兵数千人据昌城两汉之际举宗起兵的大族多见于史料。可见，地方宗旅势力的兴起，亦是导致两汉之际豪强地主私家武装产生的一个重要因素。三两汉之际阶级矛盾的激化在地主制社会，地主阶级与农民阶级总是存在着天然的矛后。而西汉中期以后，随着豪强地主的崛起，这种矛盾开始不断加深。他们依仗经济实力痴狂兼并农民土地，“缘奸作邪，侵削细民”4 ，大大加速了农民的破产。广大破产农民，要么流离道路，要么流入豪强地主之家沦为依附农，挣扎于水深火热之中：1 汉书卷9 1 货矾传2 沮1 5 卷7 2 鲍宜f 3 沮1 5 卷6 从帝纪汁川李奇u4 汉1 栋9 儿帝纪1 0堡垒堡塑塾窒亟鲨除地主豪强的土地兼并，西汉后期地主阶级统治的荒淫腐朽，横征暴敛，又让广大农民的命运雪上j j i l 霜。元帝时，水灾频仍，人相食的惨剧时有发生，除了下几纸糊弄百姓的堂皇诏书以外，元帝是“日日撞亡秦之钟，听郑卫之乐，驰骋干戈，纵恣于野”1 。成帝更是荒淫，“大兴徭役，重增赋敛，征发如雨，役百乾奚，费疑骊山，靡敝天下百姓财竭力尽流散冗食，饿死于道，以百万数”2 。哀帝时，亦是如此，“诸侯王、列侯、公主、吏二千石及豪富民多畜奴婢，m 宅亡限，与民争利，百姓失职，重困不足”3 。而鲍宣在一次上书中大声疾呼“民有七亡、七死”4 ，可见当时农民处境之悲惨。地主阶级的残酷压迫和剥削，最终激起了农民的反抗。元、成以后，农民武装起义愈演愈烈。史书对此多有记载。如：成帝河平三年九月甲戊，东郡荏平男子候母辟兄弟五人群党为盗，攻燔官寺，傅县长吏，盗取印绶，自称将军成帝阳朔三年夏六月，颖川铁官徒申徒圣等百八十人杀长吏，盗库兵，自称将军，经历九郡6 ( 哀帝初即位) ，阴阳锚缪，岁比不登而百官群职旷废，奸轨放纵，盗贼并起，或攻官寺，杀长吏7平帝即位时，阶级矛盾已是相当尖锐，据后汉书申屠刚传载：“今承裘乱之后盗贼群辈，且以万数，军行众止，窃号自立，攻犯京师，燔烧县邑”。王莽执政后，本欲打击豪强，缓和阶级矛盾，实行了一系列的改革，结果由于政策失当，不仅触犯了豪强地主的利益，同时也给广大劳动人民带来很大灾难。特别是改革币制，违反经济规律，给社会经济造成很大的混乱，“每一易钱，民用破业”、“富者不得自保，贫者无以自存”8 。另外，王芥又不断挑起民族矛盾，穷兵黩武，频发兵役，征赋繁兴。结果自然加重百姓负担。例如，王莽于天凤三年“( 使) 平蛮将军冯茂击句町，士卒疾疫，死者什六七，赋敛民财什取五，益州虚耗而不克”9 ，王莽的改革，并没有缓和阶级矛盾，相反，频繁的战争，沉重的赋役，残酷的刑法，使得百姓“力作所得，不足以给贡税。闭门自守，又坐邻伍铸钱挟铜，奸吏因以愁民。民穷，群起为盗贼”。豪强地主与政府的压迫和剥削，终于导致了阶级矛盾的全面激化，新莽末年，暴发了以绿林、赤眉起义为代表的大规模农民起义。绿林、赤眉起义的爆发，让豪强地主感到了空前的威胁。浩浩荡荡的起义佑悦：( 汉纪卷2 2( 汉书卷8 5 谷水伯议书卷n 哀帝纪汉书卷7 2 鲍宣传汉书嚣2 7 下之一i ：五行，占汉书卷1 0 脏帝纪汉书卷8 l 孔光传汉卷2 4 下禽货，占汉”卷9 9 中i 莽传o 汉10 卷9 9 下i ，莽t 鲨玺丛业塾窒丛鉴大军，转战南北，驰骋东西，对地主阶级进行了猛烈的打击和扫荡。如掘汉书王莽传载：“四方盗贼往往数万人攻城邑，杀二千石以下”。于是，不少豪强地主在这利，严酷的阶级斗争形势下，不得不组织私家武装，进行自保。新莽术年，这种豪强地主的“营保”多见于史料，如：更始新立，三辅连被兵寇，百姓震骇，强宗右姓各拥众保营1 王莽米，兵革并起，宗族老弱在营保间，堪常力战陷敌，无所回避，数被创刃，宗族赖之，郡中成服其勇2 ( 第五) 伦少介然有义行王莽朱，盗贼起，宗族问里争往附之伦乃依险固筑营壁，有贼，则奋厉其众，引强持满以拒之3 更始立，( 樊宏) 竟得免归，与宗家亲属作营堑自守，老弱归之千余家4 此等球例甚多，不须多举。由此可见，阶级矛盾的全面激化是两汉之际豪强地主私家武装产生的一个重要背景。四两汉之际豪强地主与中央集权矛盾的激化在地主制下，不仅存在着地主阶级与农民阶级的矛盾，也还存在着地主阶级同中央集权的矛盾。李埏先生曾对此有过很好的论述：( 地主阶级和中央集权之间) 还有各自的彼此互相矛盾的利益这主要是在如何对待农民的关系上地主阶级不剥削农民便不能生存，所以它的天性要求佃农多多益善专制主义中央集权也要剥削农民，没有农民给它提供赋役士卒，它便不能存在这是一种矛盾5而豪强地主与中央集权的矛盾则更足激烈。如果说在西汉前期，广大地主的经济实力尚不强大，豪强地主为数不多，因而其与中央集权的矛盾也并不是很突出，那么，到了西汉中后期，随着豪强地主的迅速崛起，它与中央集权的矛盾【f 王日渐尖锐。因此，从汉武帝时开始，西汉政府对豪强基本上是采取了严厉打击的态度。特别是武帝时，采取了多种措施打击豪强，包括实行徙豪政策，任用酷吏 睐锄豪强，设置刺史严查强宗豪右“田宅逾制”等。武帝以后，打击豪强的政策一直被沿续，尽管打击力度有时有所减轻。但是，西汉政权打击豪强地主，其实星治标不治本，或者说是采取了两面政策，也就是既一面在打压的同时，一面卸在扶植。这主要表现在：一，西汉政府历来重人头税而轻用租，这对象强地主是很大的优惠，所谓“官收百一之税，而人输豪强泰半之赋”6 。豪民分i 劫假，政府也是睁一只眼闭一冀眼。二，西汉政府对土地兼并未真正采圾过有力的措施。土地兼并足豪强地主壮大的最重要途径。武帝时董仲舒曾1 后汉 5 卷3 l k 傲传2 后汉15 卷7 9 打朴州汗传3 后汉i5 卷4 l 筇五伦侍4 后汝1 5 卷3 2 樊宠f 5 车埏：天十巾h 副业地上阶级的几个问题，r | i 同王j 址地土阶级究，叶i 罔 l 会 学版 l1 9 8 7 e 版。6 汉纪岳8 伯悦i f ：笙! 堡塑型窒丛茎提出限n 1 的建议，哀帝时师丹又提出名田的主张，均未被采纳。所以从武帝时_ 丌始，西汉政府尽管一直遇强宗豪右甚严，但豪强势力坷在不断坐大。也j f 因为西汉政府从未从根本上损害豪强地主的利益，豪强地主与c p 央集权的矛盾一直未曾激化。平帝时，王莽开始执政。他列当时严峻的社会问题倒是有着清醒的认识。他深知土地兼并带来的危害，并一针见血地指出西汉政府对豪强地主的优容政策；。汉氏减轻田租，三十而税一，常有更赋，罢癃成出，而豪民侵陵，分_ 田劫假厥名三十税一，实什税五也1 。等到王莽一即真，就迫不及待地想从根本上解决土地兼并问题，给豪强地主以致命的打击，从而巩固自己的中央集权。在他即位的始建国元年，采取了一系列的措施。首先是“王田”“私属”制，禁止土地与奴婢的买卖。与此同时，王莽又乱改币制，史称：是时( 始建国元年) 百姓便安汉五铢钱，以莽钱大小两行难知，又数变改不信，皆私以五镶钱市买谣言大饯当罢，莫肯挟莽患之。复下书：诸抉五铢钱，言大钱当罢者，比非井田制，投四裔于是农商失业，食货俱废，民人至涕泣于市道及坐卖买田宅奴婢，铸钱，自诸侯卿大夫至于庶民，抵罪者不可胜数2 禁止土地买卖，破坏正常商品经济的秩序，受损失受打击最大的自然是豪强地主了。他们不能通过正常途径获取财源，经济上被釜底抽薪：土地不得买卖，他们兼并扩张之路被截断。对此豪强地自然要极力抵制，抵制的结果，是“自诸侯卿大夫至于庶民，抵罪者不可胜数”。然而，王莽的宏图不过是他的一厢情愿而已。经过西汉中期以来发展了一百多年的豪强地主，已具备了相当大的实力，面对朝廷的打击，他们开始了反抗。结果“王m ”“私属”之诏下了不到三年，“莽知民愁，下诏齿食王田及私属皆得卖买，勿拘以法”3 。除“王兀1 ”“私属”制外，王莽还采取了五均、六莞制。很明显这也主要是针对豪强地主来的。实行五均、六莞，实际上是限制豪强地主对农民的高利贷盘剥，诚如王莽自己所吉：豪民富贾，印要贫弱，先圣知其然也，故斡之每一斡为设科条防禁，犯者宰至死4 这种政策的实施，自然又大大打击了豪强地主的经济利益。除王r 丌私属、五均六莞制外，王莽在徭役征发方面，对豪强地主与农民实行“一视同仁”的政策。如天风六年“大募天下丁男及死罪囚、吏民奴，名日猪突稀勇，以为锐卒。一切税天下吏民，訾三十敬一，缣帛皆输长安”、“翼平连率m 况奏郡县訾民不实，莽复三十税一。咀况忠言忧田，进爵为伯，赐钱二百万。众庶皆詈之”5 。王芥的种利r 举措，极大地威胁到广大豪强地主的利益，也使得朝廷与豪姒地主；传传忠忠传莽莽货货莽下【食食【lt (卜卜卜ff9944999229卷卷卷巷卷ii；汉汉汉汉汉2345丝女i 婆塑坠窒丛鲨的矛盾不断激化。南阳的大地主刘绩“自王芥篡汉，常愤愤，怀复社稷之虑，倾身破产，交结天下雄俊”1 。刘绒的“常愤愤”，实际上反l 畎了当l 时整个豪强地主的普遍心态。事实上，王莽身边的不少支持者，早就对朝廷与蒙强的矛盾激化感到不安，如据汉书王莽传载：“( 甄丰) 等爵位已盛，心意既满，又实艮汉宗室，天下豪杰。”王莽政权与豪强地主矛盾激化的最终结果，是广大豪强地主为保护自己的既得利益，不得不组织武装进行反抗。早在王莽屈摄二年，东郡太守翟义起兵反莽时，就有“槐里男子赵明、霍鸿等起兵，以和程义”2 。很明显赵明、霍鸿是当地的两个豪强，翟义一起事，他们就立即起兵楣和，可见其对王莽政权之愤恨。此后，豪强大族组织私家武装进行反莽斗争的事例不断见诺史料，如掘汉书王莽传载：( 地皇元年) 钜鹿男子马适求等谋举燕赵兵以诛莽，大司空士王丹发觉以闻莽遣三公大夫逮治党与，连及郡目豪杰数千人，皆诛死至莽术，豪强地主更是纷纷组织私家武装，投入反抗新莽政权的 j 流。如“( 地皇四年) 是月，析人邓晔、于匡起兵南乡百余人”3 。“( 地皇四年) 王宪北至频阳，所过迎降。大姓栎阳申砀、下邺王大皆率众随宪”4 。“王莽术，东方兵起，郡县诸假号起兵攻杀二干石氏史以应汉”5 。“王莽末，竞陵、西阳三老起兵于郡界”6 ，“( 莽末) 是时海内豪桀翕然响应，皆杀e 牧守，自称将军，用汉年号，以待诏命，旬月之间，遍于天下”7 。刘缄、刘秀兄弟起兵，表面上是打肴“复高祖之业”的旗号，其实质则足自己的切身利益受到侵害，因而对新莽政权产生了切肤之恨。关于新莽政权与豪强的矛盾，吕思勉先生曾有论及：新窒政治，可分数端：一日均贫富，二日兴教化，三日改官制，四日修庶政，五日兴学术凡莽之所怀抱者，多未能行，或行之而无其效，虽滋纷扰，未足以召大乱其召乱者，皆其均富之政，欲隶利民，转以害之之故也6 。王莽无视当时豪强地主实力强大的事实