（管理科学与工程专业论文）灵捷自主研发组织策略研究.pdf

中文摘要 灵捷自主研发组织策略研究 摘要 自主研发问题已经成为学术界和实业界重点关注的问题。企业的自主研发组 织策略是企业技术创新能力和核心竞争能力培育的战略性决策，也是企业竞争的 战略焦点。本研究从自主研发组织的系统分析入手，分析了灵捷自主研发组织的 内部要素之间的作用影响，及灵捷自主研发对企业的影响。其次，对灵捷自主研 发战略进行了研究。利用博弈论方法，构建了高技术企业协作r & d 网络的动态 博弈模型，分析了企业在完全自主研发、完全合作研发和混合研发模式下的研发 投资和收益均衡。最后，对企业灵捷自主研发组织的协作研发网络活动提出了政 策性建议。 通过以上研究，本文获得了以下研究成果和研究结论。 l 、对灵捷自主研发组织进行系统分析，主要分析了灵捷自主研发组织的构 成要素、内部要素之间的作用影响，及灵捷自主研发对企业的影响。灵捷自主研 发对企业的影响主要体现在三个方面：一是战略思考，二是创造知识，三是孵化 产品。 2 、对灵捷自主研发组织进行战略研究，对企业各种研发战略进行分类和比 较。企业的研发战略有自主研发、协作研发、一体化兼并和技术引进、二次创新。 企业不管选择自主研发、协作研发或是其他研发战略形式，都包含了对学习方式 选择的权衡取舍。企业专注自主研发则提高核心竞争力，而企业要想拓展现有知 识体系，赶上知识与技术前进的步伐，则需要不断协作研发。企业必须在自主研 发和协作研发之间达成一个均衡，以达到整体的研发效应最大。 ( 1 ) 自主研发中的均衡投资随自主研发投资收益系数的增加而减少，随着 自主研发能力的增加而增加。 ( 2 ) 协作研发中的均衡投资随协作研发投资收益系数的增加而减少，随着 协作研发能力的增加而增加。 ( 3 ) 给出了分离均衡存在的充分必要条件，并推出了研发能力是强类型的 企业的自主研发投资小于研发能力是弱类型的企业的协作研发投资的结论。 ( 4 ) 给出了混同均衡存在的充分必要条件，并推出了研发能力是弱类型的 企业的协作研发能力大于自主研发能力的结论。 ( 5 ) 以上也表明了自主研发和协作研发的互补性，协作企业数量的增加会 提高自主研发和协作研发组织中的投资，也表明在一定的自主研发投入条件下， 与自主研发相比协作研发投资的重要程度在增加，因此企业具有更多的协作研发 使企业具有更大的竞争优势。 3 、运用博弈论的方法与思想分析企业协作研发网络形成的博弈过程，在 中文摘要 g o y a l ，k o n o v a l o v 和g o n z a l e z 构建的混合研发博弈模型的基础上分析了企业协作 研发网络的动态博弈模型，分析了各成员在产品市场上的不同决策模式对均衡投 资和收益的影响。 ( 1 ) 在对称性投资和分离均衡存在的条件下，将混合研发模式、完全自主 研发和完全协作研发模式下的均衡投资水平相比，混合研发模式下的研发投资水 平最高。 ( 2 ) 比较均衡条件下的企业利润水平，当企业采取混合研发策略，将研发 能力的类型进行随机化。在满足一定的条件时，混合研发模式下企业将协调研发 与生产，使市场上所有企业的总体利润最大化，也使单个企业利润最大化。 4 、在理论与模型研究的基础上，对企业的灵捷自主研发组织进行混合研发 模式提出了一些相关的策略建议。特别是从企业的角度，在研发伙伴成员的选择 和投资决策方案的设计方面，构建了决策模型对企业协作研发网络决策提供指 导。 ( 1 ) 要产生有效的协作，企业间要有合适的技术距离。若企业技术距离太 远，虽然不同的技术水平能创造互补和协同的机会，但是高水平方缺乏吸收能力 向协作者学习。 ( 2 ) 企业的技术位置是其原有的技术位置和其协作企业的技术位置的加权 平均的线性组合。 ( 3 ) 企业的自主研发投资越大或协作研发投资额越小，则企业等收益曲线 就会越陡，即边际替代率就会越大。并分析了不同条件下高技术企业研发投资最 优组合的情况。 ( 4 ) 如果企业在协作过程中博弈的结果是单位努力程度中核心研发能力的 比重远远大于自主研发中的比重，则企业就更倾向于开展自主研发；而博弈的结 果是企业在协作中能够节省更多的研发资源，则企业选择协作研发作为自己的技 术创新策略。 关键词：自主研发；合作研发；研发网络；组织策略；博弈论 i i r e s e a r c ho no r g a n i z i n gs t r a t e g i e sf o ra g i l e i n d e p e n d e n tr & d a b s t r a c t i n d e p e n d e n tr & d h a sg o t t e nt ob et h er e s e a r c hf i e l do fb o t hi n d u s t r ya n d a c a d e m i a o r g a n i z i n gs t r a t e g i e sf o re n t e r p r i s ei n d e p e n d e n tr & d a l et h es t r a t e g i c d e c i s i o nm a k i n go ft e c h n o l o g yi u n o v a l i o na n dc o r ec o m p e t e n c e ，t h ef o c u so f e n t e r p r i s ec o m p e t i t i o n t h i st h e s i sa t t e m p t st os t a r tw i n ls y s t e m a t i ca n a l y s i so n i n d e p e n d e n tr & do r g a n i z a t i o n , a n a l y s e st h ef a c t o r so fa g i l ei n d e p e n d e n tr & d o r g a n i z a t i o n , t h ei n f l u e n c e so ft h ei n n e rf a c t o r si n v o l v e da g i l ei n d e p e n d e n tr & d o r g a n i z a t i o n ，a n dt h ea f f e c t st ot h ee n t e r p r i s e s t h e nt h et h e s i ss t u d i e s t h es t r a t e g yo n a g i l ei n d e p e n d e n tr & do r g a n i z a t i o n ，u s eg a m et h e o r yt ob u i l dd y n a m i c a lg a m e m o d e lo fe n t e r p r i s ec o o p e r a t i v er & dn e t w o r k s ，a n da n a l y s e st h ee q u i l i b r i u mo f r & di n v e s t m e n ta n db e n e f i t so fe n t e r p r i s eu n d e rd i f f e r e n tc o n d i t i o u so fc o m p l e t e i n d e p e n d e n tr & d ，c o m p l e t ec o o p e r a t i v er & da n dm i x e d - r & d - m o d e f i n a l l y , s o m et a c t i cs u g g e s t i o n sa r ep u tf o r w a r df o rt h ea c t i v i t i e so fe n t e r p r i s e sa g i l e i n d e p e n d e n tr & do r g a n i z a t i o n t h r o u g ht h er e s e a r c h e sa b o u tm e n t i o n e d ，s o m en e w r e s u l t sa n dc o n c l u s i o nt o b ea c q u i r e da r ea sf o l l o w s 1 、o nt h eb a s i so fs y s t e m a t i ca n a l y s i so ni n d e p e n d e n tr & do r g a n i z a t i o n , t h e t h e s i sa n a l y s e st h ef a c t o r so fa g i l ei n d e p e n d e n tr & do r g a n i z a t i o n , t h ei n f l u e n c e so f t h ei n n e rf a c t o r si n v o l v e d ，a n dt h ea f f e c t st ot h ee n t e r p r i s e s a g i l ei n d e p e n d e n tr & d o r g a n i z a t i o ns u p p l i e st h et h o u g h to fs t r a t e g i e s ，k n o w l e d g ec r e a t i o na n dh a t c h i n g p r o d u c t s 2 、b ys t u d y i n gt h es t r a t e g yo na g i l ei n d e p e n d e n tr & do r g a n i z a t i o n ，t h e e n t e r p r i s er & ds t r a t e g i e sa r ec a t e g o r i z e da n da n a l y z e d r & ds t r a t e g yi n c l u d e s i n d e p e n d e n tr & d ，c o o p e r a t i v er & d ，i n t e g r a t i o nm e r g e rr & da n dt e c h n o l o g y p u r c h a s e d e n t e r p r i s e sc o n c e n t r a t et h e i ra t t e n t i o n st op r o m o t et h ec o r ec o m p e t e n c e ， a n dt a k em e a s u r e so fc o o p e r a t i v er & dt oc a t c hu pw i t ha d v a n c e m e n to fs e i - t e c h e n t e r p r i s e sm u s tb a l a n c ei n d e p e n d e n tr & d a n dc o o p e r a t i v er & dt om a k er & d e f f e c t ( 1 ) t h ee q u i l i b r i u mo fi n v e s t m e n ti nt h ei n d e p e n d e n tr & d w i l lr e d u c ew i t h t h ei n c r e a s i n go ft h ec o e f f i c i e n to fi n v e s t m e n tb e n e f i t ，i n c r e a s ew i t ht h ei n c r e a s i n g o f t h ea b i l i t yo f i n d e p e n d e n tr & d ( 2 ) t h ee q u i l i b r i u mo fi n v e s t m e n ti nt h ec o o p e r a t i v er & d w i l lr e d u c ew i t ht h e i n c r e a s i n go ft h ec o e f f i c i e n to fi n v e s t m e n tb e n e f i t ，i n c r e a s ew i t ht h ei n c r e a s i n go f t h ea b i l i t yo f c o o p e r a t i v er & d ( 3 ) w eg i v et h es u f f i c i e n tc o n d i t i o na n dn e c e s s a r yc o n d i t i o no fs e p a r a t i n g e q u i l i b r i u m , a n dd e d u c tt h a ti n d e p e n d e n tr & di n v e s t m e n to fe n t e r p r i s e sw i t h s t r o n ga b i l i t yo fr & d i sl e s st h a nc o o p e r a t i v er & di n v e s t m e n to fe n t e r p r i s e sw i t h w e a ka b i l i t yo f r & d ( 4 ) w eg i v et h es u f f i c i e n tc o n d i t i o na n dn e c e s s a r yc o n d i t i o no fp o o l i n g e q u i l i b r i u m ，a n dd e d u c tt h a tc o o p e r a t i v er & di n v e s t m e n to fe n t e r p r i s e sw i t hw e a k a b i l i t yo fr & d i sm o r et h a ni n d e p e n d e n tr & d a b i l i t y ( 5 ) t h ea b o v ed e m o n s t r a t e st h ec o m p l e m e n t a r yo ft h ei n d e p e n d e n tr & da n d c o o p e r a t i v er & d ，t h ei n c r e a s eo ft h en u m b e ro ft h ec o o p e r a t i v eo r g a n i z a t i o n sw i l l i n c r e a s et h ei n v e s t m e n to ft h e i n d e p e n d e n tr & da n dc o o p e r a t i v er & d o r g a n i z a t i o n s i ta l s od e m o n s t r a t e st h a ti nc e r t a i nc o n d i t i o n so fi n d e p e n d e n tr & d i n v e s t m e n t ，t h ei m p o r t a n c eo ft h ei n v e s to ft h ec o o p e r a t i v er & dw i l ii n c r e a s e c o m p a r ew i t ht h ei n d e p e n d e n tr & d t h e r e f o r ei tw i l lb em o r eb e n e f i c i a lf o rt h e c o m p e t i t i o na d v a n t a g eo ft h ec o m p a n yw h oh a v em o r e c o o p e r a t i v er & d o r g a n i z a t i o n s 3 、t h et h e s i su s e sg a m e t h e o r yt oa n a l y s et h ep r o c e s so f e n t e r p r i s ec o o p e r a t i v e r & dn e t w o r k s b a s e do nd y n a m i c a lg a m em o d e lo fm i x e dr & db u i l tb yg o y a l ， k o n o v a l o va n dg o n z a l e z , t h et h e s i sa n a l y s e sg a m em o d e lo fe n t e r p r i s ec o o p e r a t i v e r & dn e t w o r k sa n dt h ee q u i l i b r i u mo fr & di n v e s t m e n ta n db e n e f i t so fe n t e r p r i s e u n d e rd i f f e r e n tc o n d i t i o n so fc o m p l e t ei n d e p e n d e n tr & d ，c o m p l e t ec o o p e r a t i v e r & da n dm i x e d - r & d m o d e ( 1 ) i nt e r mo f s y m m e t r yi n v e s t m e n ta n ds e p a r a t eb a l a n c e d ，t h et h e s i sc o m p a r e s t h ee q u i l i b r i u mo fi n v e s t m e n tu n d e rd i f f e r e n tc o n d i t i o n so fc o m p l e t ei n d e p e n d e n t r & d ，c o m p l e t ec o o p e r a t i v e r & da n d m i x e d r & d m o d e ，i n v e s t m e n to f m i x e d r & d m o d ei st h em o s t ( 2 ) c o m p a r e d t h eb e n e f i to f e n t e r p r i s e s ，w h e n e n t e r p r i s e s t a k e m i x e d - r & d - m o d e ，w er a n d o m i z et h et y p e so fr & da b i l i t y w h e nm e e t i n gc e r t a i n c o n d i t i o n s ，m i x - r & d - m o d ei sg o o df o rp r o d u c t i o n , m a k e sa l le n t e r p r i s e so nt h e m a r k e tm a x i m i z ep r o f i t ，s od o e st h es i n g l ee n t e r p r i s e 4 、o nt h eb a s i so ft h er e s e a r c ho ft h e o r ya n dm o d e l ，w ep u tf o r w a r ds o m e t a c t i c s u g g e s t i o n s f o rt h ea c t i v i t i e so f e n t e r p r i s e sa g i l ei n d e p e n d e n tr & d o r g a n i z a t i o n f r o mt h ea n g l eo fe n t e r p r i s e s e n t e r p r i s e sw i t hm i x e d - r & d m o d e s h o u l dm a k et h eo v e r m la n di n t a c td e c i s i o ns c h e m ei ns u c ha s p e c t sa sc h o o s i n g p a r t n e rm e m b e r sa n di n v e s t m e n td e c i s i o nd e s i g n ( 1 ) i no r d e rt oe f f e c t i v ec o o p e r a t i o n e n t e r p r i s e sn e e ds u i t a b l e t e c h n i q u e d i s t a n c e i ft h ed i s t a n c ei st o o 缸t 1 1 eh i g hl e v e le n t e r p r i s ei sl a c ko fa b s o r p t i o n a b i l i t y , a l t h o u g hd i f f e r e n t t e c h n o l o g y l e v e l sc a l lc r e a t et h ec h a n c e s o f c o m p l e m e n t a r ya n dc o o p e r a t i o n ( 2 ) t h et e c h n o l o g yp o s i t i o no fe n t e r p r i s e si sw e i g h ta v e r a g el i n e a rc o m b i n a t i o n o f o r i g i n a le n t e r p r i s ep o s i t i o na n dc o o p e r a t i v ee n t e r p r i s ep o s i t i o n ( 3 ) m o r ei n d e p e n d e n ti n v e s t m e n to rl e s sc o o p e r a t i v ei n v e s t m e n tm a k e st h e c o n s u m p t i o ni n d i f f e r e n tc u r v es t e e p e r , t h a ti s ，t h em a r g i n a ls u b s t i t u t er a t eh i g h e r a t t h es a m et i m ew ea n a l y s eo p t i m a lc o m b i n a t i o no ft h eh i g h - t e ee n t e r p r i s e sr & d i n v e s ti nd i f f e r e n tc o n d i t i o n s ( 4 ) i fe q u i l i b r i u mi st h a tt h ep e r c e n t a g eo fc o r cr & d c a p a b i l i t yi sf a rm o r et h a n t h a to fi n d e p e n d e n tr & d ，e n t e r p r i s e sw i l lp r e f e rt oi n d e p e n d e n t r & d ：i f e q u i l i b r i u mi st h a t e n t e r p r i s e sc a ns a v em o r er & dr e s o u r c e sw h e nc o o p e r a t i v er & d e n t e r p r i s e sw i l lc h o o s e c o o p e r a t i v er & d t h e i rt e c h n i q u ec r e a t i v es t r a t e g i e s k e y w o r d ：i n d e p e n d e n tr d ；c o o p e r a t i o nr d ：r & d n e t w o r k s ；o r g a n i z i n g s t r a t e g y ；g a m et h e o r y 独创声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含未获得 l 注! 翅遗直基丝盂噩挂剔岂明的：奎拦亘窒2 或其他教育机构的学位或证书使 用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明 确的说明并表示谢意。 学位论文储张移，叶签字嗍母月，日 。【z i 一。一 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人 授权学校可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用 影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。( 保密的学位论文在解密后 适用本授权书) 学位论文作者签名： 砂煳r 蝌期：母月，日 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 导师签字； j 似 电话： 邮编： 灵捷自主研发组织策略研究 0 前言 0 1 研究背景及意义 0 1 1 研究背景与问题的提出 企业科研机构作为一股新兴的科研力量，正开始在我国高科技产业中发挥力 量。纵观西方发达国家高科技产业的发展历史，企业技术创新一直是国家科技创 新的重要组成部分之一，特别是在近几十年来飞速发展的信息技术领域，几乎所 有重大技术突破都是在企业完成的，从i n t e l 的c p u 芯片到微软的操作系统，从 m m 的超级计算机到朗讯的通信技术，这些主宰着当今信息产业的各项核心技 术都是从各企业的研究机构中走出来，进而称霸全球的。我们在关注这些企业的 同时，更看到了他们背后的技术创新基地：微软研究院、i n t e l 研究中心、i b m 研究中心、贝尔实验室等。正是这些世界知名的企业研究院，在源源不断地为企 业提供着具有长远竞争力的核心技术的同时，成为提升国家科技竞争力的中坚力 量。 在中国，经过二十多年的市场化竞争，在3 c 产品领域崛起了一批以联想、 t c l 、夏新等为代表的优秀企业，但是随着市场竞争的日益残酷，高新技术的飞 速发展和国际竞争的不断加剧，中国的产业竞争已经从生产阶段前移到了研究开 发阶段。中国企业要想继续生存下去，原始性技术创新就不可避免的成为下一步 发展的重点目标，而建立企业研究院正是实现这一目标的行之有效的手段之一。 如果说1 9 9 9 年初联想研究院的成立开创了国内企业设立研究院的先河，那 么2 0 0 4 年夏新上海研究院的成立则标志着国内高科技企业研究院进入了第二轮 的快速发展。我们有理由相信，企业研究院的不断成熟，必将为中国科技创新体 系注入一支全新的力量，并且成为科技成果转化为价值的成功链中的关键一环， 为“科技是第一生产力”提供最直接的注解。 我国企业研究院的成立和壮大，为企业发展提供了统一的科研平台，通过技 术创新方式培育优势产业，支撑高科技产业化的发展，推动了我国产业竞争力的 不断增强。我们欣喜地看到，目前我国以企业为主体的技术创新体系框架已初步 灵捷自主研发组织策略研究 形成，一批技术创新型企业已基本建立了适应市场竞争要求和企业发展需要的技 术创新体系和运行机制，具备了超前3 到5 年产品和技术开发能力，有的初步掌 握了自主知识产权的核心技术，具有国际竞争力的大公司和企业集团正在发展形 成。但我国企业研究院不管是投资的力度，还是研究院的操作模式、管理机制都 不及跨国企业。不得不承认的是，研究院已经成为中外企业新的较量模式。 0 1 2 研究意义 2 0 世纪9 0 年代后期以来，外资企业在中国的企业研究机构已经处于遍地开花 的局面，微软、i b m 、i m e l 、贝尔实验室、斯伦贝谢、雀巢、宝洁、摩托罗拉等。 据有关部门统计，到目前为止，在华设立研发机构的有美、日、德、法、加拿大、 荷兰、丹麦、俄罗斯等十几个国家和地区，数量1 0 0 余个，其中3 0 多个已形成相 当规模，分别设立在北京、上海和广州、深圳，既有从事自然科学基础研究的， 也有进行应用实验和研发成果转让的。它们涉及计算机、软件、通信、化工、汽 车、医药等领域。有关人士表示，未来5 年中，跨国公司在中国投资的研发机构 数量还会比现在增加一倍多。比尔盖茨这样描述企业间的科技竞争：当有一种 新技术出现，能够覆盖w i n d o w s 时，微软的好时光将不再有。所以，我时刻提醒 自己，微软离破产永远只有1 8 个月。新经济时代，企业间的竞争越来越聚焦于企 业科技实力的竞争，企业研发组织作为企业技术创新和核心竞争力培养的载体自 然而然的成为企业战略的重中之中，从某种意义上讲，企业研发组织已经成为企 业的竞争焦点。 0 2 国内外研究现状 0 2 1 国外研究与应用现状 企业研究院兴起于美国，因此对企业大学的研究也起源于国外。自贝尔实验 室建立以来( 1 9 2 5 年) 就不断有对企业研究院探讨的文章。国外对企业研究院研究 比较多的是罗伯特布瑞德。 罗伯特布瑞德企业研究院这本书追踪了多个企业研究院，其中包括贝 尔实验室、拜耳实验室、g e 研究院、i b m 研究中心、西门子、n e c 、施乐、惠 2 灵捷自主研发组织策略研究 普、英特尔以及微软的研究院。这些形式各异的企业研究院也有其共同之处。在 不同时期对基础研究和应用研究的比例做出调整。通常在公司业务景气的时候， 基础研究就会得到较多的经费支持，这种支持之下，企业研究院的实力往往不亚 于大学研究机构，而且硬件设备和软件服务甚至远远超过大学的研究所。从以上 这些著名的企业研究院中处过不少诺贝尔奖得主，就足以证明企业研究院在基础 研究方面的实力。 但企业研究院的本质目的并非为了诺贝尔奖，而是如何促成企业在市场上保 持优势，赢得竞争。因此，为市场服务，更紧密的与市场结合，是企业研究院所 要迈出的重要一步。但这个步子并不轻松，企业研究院中并不是所有的研究者都 理解这一点，尤其对于历史悠久的贝尔实验室而言更是如此，科学家习惯了闲适 的方式，让他们如何面向市场呢? 所以企业研究院的主管通常不能仅仅是一个科学家，而且还必须是一个杰出 的管理者，才能恰当处理上面提出的问题。也就是说，造成一种氛围让面向市场 的应用研究和纯理论的基础研究可以并行不悖，以及相互促进。好的研究主管立 即理解了这一点，提出以不断创新来引导企业研究院的发展。只有创新才能推动 企业的发展，保持竞争力。而要达成创新，就必须使应用研究得到基础研究的支 持。 此书通过案例揭示了全世界最优秀的公司是如何利用自己的企业研究院赢 得未来的，因为这些公司无一例外地知道一个简单的道理：创新是明日引擎。对 于国内建设研究团队来说，不无启示。尽管对于如何协调自由研究和市场导向之 间的紧张，作者没有提出具体的解决方案，但从这些案例中，我们可以体会其中 艰辛冷暖，有助于我们更深刻的理解：自由并非高高在上，而是在各个细枝末节 处。 同时，国外研究研发战略的重要性的文章随着技术对企业技术活动的重要性 的提高而增多。最初，技术战略一般被看成是企业的职能性战略，它通常指企业 的研发战略。由于战后市场竞争的加剧和技术的飞速发展，技术竞争成为竞争的 一种主要形式，公司在制定总体战略时高度重视技术因素，学者们开始研究关注 技术在企业战略中所起的作用。近几年来出现了不少有关企业技术管理、技术创 新、技术发展、技术跨越和技术经营方面的讨论。 灵捷自主研发组织策略研究 2 0 世纪8 0 年代，西方战略管理学者认识到技术是业务确定和竞争战略中的 重要因素。d a b e l l 认为技术是业务确定的三个主要维度之一，一项技术必将取 代另一项技术。波特认为，技术是决定竞争规则最重要的因素之一。f r i a r 和 h o r w i t c h 则解释说，技术之所以会越来越重要，是由于一系列因素引起的，这些 因素包括有战略规划的崛起、高技术公司在新兴产业的成功、日本竞争冲击波等 等。 技术与企业战略的高度整合，是战略管理的发展的趋势。从这时起，技术战 略的概念得到了流行和发展。由此，对技术的认识上升到了一个新的高度，技术 战略不再仅仅作为企业的职能性战略，而是作为企业总体战略的核心，与企业战 略高度整合。从技术管理的角度来看，技术战略成为技术管理中新兴的重要研究 领域。 b u r g e l m a n 认为，技术管理是企业的基本职能之一，这就要求企业必须制定 技术战略。技术战略是进行重大经营战略决策的基础。技术战略的实质内容包括； ( 1 ) 在公司的产品一市场战略中配置技术，在差异化和成本中找准技术定位， 获得基于技术的竞争优势；( 2 ) 在公司价值链包含的各种活动中广泛运用技术： ( 3 ) 公司对各个技术领域的资源投入；( 4 ) 公司运用组织设计和管理方法来管 理技术职能。b u r g e l m a n 等国外学者从技术战略的设计和进化、技术战略的实施 等方面较为全面地阐述了跨国公司的技术战略。 0 2 2 国内研究现状 1 、国内自主研发的研究现状 最早的跨国研发机构1 9 9 5 年就在我国成立，但是我国理论界开始关注跨国 公司创办的企业研究院，通过文献检索发现国内第一篇关于企业大学的文章发表 于1 9 9 9 年，此后从2 0 0 0 开始，关于企业大学的文章不断涌现。中国学术期刊网 上能搜索到2 0 0 0 年至2 0 0 4 年企业大学相关文章1 7 篇，这些文章有一定的重复。 此外通过g o o g l e 以及人大报刊复印资料能查阅到其他的相关文献资料。这些文 章涵盖的内容主要是对企业研究院的简单介绍，介绍了包括企业研究院的定位， 使命和管理问题，或从人力资源管理的角度综合分析作用于企业研究院人力资本 增值效率模型，或从产业竞争力、创新的角度进行分析，指出企业研究院是技术 4 灵捷自主研发组织镱略研究 创新的载体与成果转化的孵化器。 ( 1 ) 从人力资源管理的角度的研究：如周霞的企业研究院人力资本增值 效率模型分析，从人力资本增值的变化规律出发，综合分析作用于企业研究院 人力资本增值的动力来源，以及各种影响因素的相互关系，构建了人力资本增值 动力模型，最后提出促进研究院知识型人力资本增值效率的策略。 ( 2 ) 从产业竞争力、创新的角度进行的研究：如刘腾、周寄中的企业研 究院：聚焦本地移动通信厂商竞争，通过聚焦中国移动通信市场的竞争，指出 产业价值链前移的背景下，技术创新成为竞争的关键所在，企业研究院是技术创 新的载体与成果转化的孵化器。此外，以产业创新理论为框架，指出了本地企业 研究院在建设与管理中的瓶颈因素，相应地提出了解决问题的理论与思路。 ( 3 ) 从对企业研究院的定位角度研究：如杜志华，唐五湘的关于科技企 业研究院的初步研究，通过研究科技企业研究院的目的与定位、功能与管理， 提出我国科技企业研究院的发展之路。 国内从2 0 0 2 年开始由联想研究院，微软亚洲研究院联合举办了企业研究院 高峰论坛，以后每年不定期召开，论坛的举办建立了企业研究院加强沟通与交流 有了巩固的基础和平台，也表明中国的企业已经自觉地意识到在全球经济竞争的 时代，必须加强原创性技术研究和核心技术积累，增强民族高科技产业的整体竞 争实力。 我国的技术管理研究始于2 0 世纪8 0 年代中期。以清华大学傅家骥教授为 代表，学者们在技术创新经济学、技术创新管理等方面做了大量的研究工作，将 世界先进的技术管理理论介绍到了我国。这些研究定义了技术战略，认为它是企 业为了获取竞争优势，进行的与技术相关的重大决策，包括技术的获取、维持和 利用、技术能力的水平和研发投入的强度。同时，这些研究还探讨了技术战略的 重要性、特点、主要内容和分类。 对于处于不同水平的公司来说，技术战略可以分为技术领先战略、技术跟随 战略和技术模仿战略。目前，国内对这三类战略的讨论较多，学者们的观点基本 趋同。他们的观点是：跨国公司多是技术领先型战略的实施者，是各自所属的行 业内的领头羊；实施技术跟随战略的企业主要是对领先型企业已经开发并采用的 新技术加以改进和提高，并在降低成本和拓展市场方面下功夫。这种企业的目标 灵捷自主研发组织策略研究 是力争成为率先行动者；对于研发能力薄弱的中小型企业来说，实施技术模仿比 较有利，风险小、投资少，但是市场潜力有限。 国内学者对跨国公司的总体技术战略的研究较少，但对跨国公司的研发国际 化、技术转移与扩散的涉及较多。他们将我国企业的技术能力提升问题与跨国公 司的技术应用战略，即技术的转移与扩散联系在一起。对技术战略进行细分，认 为其包括技术发展战略和技术应用战略，前者是指研发战略，它的目的是在世界 范围内获取先进技术，进一步提升跨国公司的技术竞争能力：后者是指基于利润 动机，在国际范围内应用跨国公司的现有技术，从而获取最大收益。 跨国公司的技术转移战略是发展中国家和企业获取技术、提升技术能力的主 要渠道。通过跨国公司的对外直接投资、国际技术贸易和专利的转让，技术得到 了转移和扩散，这是发展中国家和企业技术发展的道路之一。 学者们也非常强调独立进行技术创新。但考虑到我国企业的现状，自主创新 的难度较大，魏江等专家描述了一条核心技术的“引进一消化吸收一自主创新” 的道路。这条道路是企业逐步实现“技术监测能力一技术吸收能力一技术变革能 力”的过程。与依赖跨国公司技术转移和单纯独立的研发相比，这是二者结合起 来的中间路径。 总的来说，我国目前对企业研究院的研究文章虽有一定数量，但都仅局限 于一个方面，还不存在对企业研究院的系统研究，而且我国在企业研究院的研究 方面还没有专门的著作，这还有待于国内更多的学者去研究和挖掘。从国内外的 研究现状来看，国外的研究较之国内系统，比如对企业研究院概念的界定，国外 的学者在研究时通过对前人观点的介绍，从而引出自己的看法，而国内的研究者 在进行概念界定时从来没有进行相关文献的综述，这是需要借鉴和学习的地方。 另外国内较之国外没有一本关于企业研究院的专门著作，没有探讨协调自由研究 和市场导向之间如何平衡的问题。 2 、国内协作研发的研究现状 协作研发的研究中，产学研的合作方式也是得到了众多研究者的关注。他们 也是从不同的角度对产学研合作的组织模式进行了归类和分析。主要有： 王章豹( 2 0 0 0 ) 基于目标导向把产学研合作模式分为如下4 种类型：( 1 ) 人才 培养型合作模式。采用这一模式的高校主要是为了提高学生的实践能力和创新能 6 灵捷自主研发组织策略研究 力，企业和科研机构则是为了培养面向市场，面向生产和技术开发的应用型和创 新型高素质人才，它以合作教育为主要手段，通常采取定向委培招生、联合办学、 共建基地互相兼职等合作形式。( 2 ) 研究开发型合作模式。这一模式以提高合作 各方创新能力为宗旨，以科学研究和技术开发为结合点，是加速科技成果产业化 进程，促进科技与经济紧密结合，快速提升企业技术创新能力的重要手段。通常 的形式有技术转让、技术咨询和技术服务、联合承担重大科研课题或工程项目、 共同参与产学研联合开发工程、共建研发实体如工程研究中心、中试基地等。( 3 ) 生产经营型合作模式。它是高校与企业或科研院所与企业围绕开发生产科技含量 高，附加价值大的科技新产品，以满足市场需求、提高企业效益为目标而开展的 合作。在这一合作模式中，高校和科研机构一般以技术作价入股，参与企业技术 开发，生产经营和日常管理，有的在技术入股的同时注入少量资金、使合作双方 利益共享、风险分担、关系更加紧密。( 4 ) 主体综合性合作模式。在这一模式下， 产学研各方合作的目的具有多向性。即通过多方位、深层次的合作，达到既培养 人才，又提升创新能力，同时获取最佳经济效益的目的。它不是单纯的一对一的 合作，而是一对多、多对多的合作。其形式主要有共建高新技术开发区和大学科 技园、建立松散或紧密型的教学、科研、生产联合体等【1 】。 李焱焱等( 2 0 0 4 ) 基于主体作用的产学研合作模式分类4 类：( 1 ) 政府主导 型产学研合作模式。它又分为政府指令型合作模式和政府推动型合作模式。其中 前者是计划经济的产物，即由政府直接指令产学研各方形成合作；后者在政府的 推动下，由政府提供政策导向和市场服务，如下达科研计划、提供中介性服务等， 政府处于主导地位，大学和科研机构发挥核心作用，企业积极参与。( 2 ) 企业主 导型产学研合作模式。在该模式下，企业为满足市场竞争的需要，一方面致力于 提升自身的研发能力，一方面以委托开发、合作开发和共建研究机构等形式寻找 大学和科研机构的技术支持、咨询和服务，企业处于主导地位，并承担相应的研 发和成果转化风险，大学和科研机构的技术创新活动围绕企业的需要进行，其研 发活动的内容、形式和范围由企业决定，处于参与者的角色。( 3 ) 大学和科研机 构主导型合作模式。大学和科研机构凭