（产业经济学专业论文）区域创新环境与新产业成长研究.pdf

摘要 r 、 岖域创新环境对经济发展的重要性日益凸现，近年来，一些新产业并未在 资源禀赋丰富的区域生成，反而在一些资源禀赋看起来较弱的区域得到发 展，新产业成长与区域资源的关系正日益减弱，知识等新的生产要素和区域 创新环境在新产业成长中的作用正在不断增强，制度特别是文化等非正式制 度对新产业成长产生着深刻而持续的影响。 经济发展是由诸多因素决定的。早期的经济学家、经济地理学家分别从 资源或生产要素方面进行了研究，不同时期、不同的经济学派强调的重点不 同。制度经济学，特别是新制度经济学十分强调制度的作用，认为制度是经 济发展的决定因素。传统经济学理论很难对同样制度条件下造成区域新产业 成长差异的原因作出合理的解释。 创新环境，特别是文化等非正式制度为什么会对新产业成长产生重要影 响，其内在的机理是什么? 许多经济学家从资源、投资、交通运输、技术等 方面对新产业成长的影响进行了研究。这些研究为论文提供了有益的基础。 但总的看来，从区域创新环境，制度，特别其中的文化等非正式制度因素对 新产业成长的作用进行深入而系统的研究还较为鲜见，这给论文留下研究的 空间吖 语文总结了前人关于新产业成长理论方面的研究成果，分析了其对新产 业成长解释中的不足。为了对不同地区的新产业成长现象作出更合乎逻辑的 解释，论文引入了制度经济学，特别是文化非正式制度的有关理论，深入分 析其在创新环境中的地位及其对新产业成长的作用机制，指出非正式制度、 转别是文化与新产业成长存在着重要关系，认为非正式制度既对正式制度的 形成产生影响，同时也直接影响着新产业的成长；在正式制度相同的情况 下，恰恰是非正式制度决定着区域环境的特色和水平的差异，因而对新产业 成长产生重大影响。作者在前人研究成果的基础上，结合自己的研究，构建 了一个解释力更综合性的理论模型，应用该理论模型，分析区域创新环境对 新产业成长的作用机制，指出新产业成长更多地取决于区域内的制度安排、 特别是非正式制度安排，取决于区域环境要素间的相互作用。论文对一些区 域新产业成长现象进行了实证分析。最后，对如何构建区域创新环境提出相 应的政策建议。 f l 本文的结论为： 7 飞非正式制度对新产业成长具有重要作用。非正式制度影响着正式制度 的形成，两者是一种互补关系。新产业更适宜在正式制度完善和非正式制度 环境好的区域成长。非正式制度的不同恰恰是区域创新环境差异的深层原 因。 2 高科技产业更适宜在有利于创新的竞争与合作并存的文化环境中成 长。这主要在于高科技企业对创新的依赖更高、更强，创新的难度不断加 大，迫切需要与有同样需求的企业的竞争、交流和合作，需要一种激励机制 和激励环境。 3 优化区域创新环境关键要促进环境构成要素之间的流动和互动，形成 不断优化的系统。区域环境各要素之间若能形成互补，将提高区域环境水平 和竞争力：区域环境各要素间若不能形成互补，则将削弱区域环境水平和竞 争力。 4 重视非正式制度建设是营造区域创新环境的重要内容。加强文化等非 正式制度创新同样有助于降低区域发展的成本，提高区域资源的配景和利用 率，这将是区域经济发展的一种趋势。 ：区爵惭獾y 产业 y a b s t r a c t a b s t r a c t t h e i m p o r t a n c e o f i n n o v a t i o nm i l i e u i n f l u e n c i n gr e g i o n a le c o n o m i cd e v e l o p m e n t h a sn e v e rb e e ns on o t a b l ea st o d a y e s p e c i a l l yi nr e c e n ty e a r s ，s o m en e w i n d u s t r yh a s n o tb e e nd e v e l o p e di nr e s o u r c e f u lr e g i o n ，b u td e v e l o p e di ns o m er e g i o n sl a c ko f r e s o u r c e s t h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nn e wi n d u s t r ya n dr e s o u r c e si s w e a k e n i n gb u t s g e n g t h e n i n g b e t w e e nn e wi n d u s t r ya n dr e g i o n a li n n o v a t i o n m i l i e u i n s t i t u t i o n ， e s p e c i a l l y i n f o r m a li n s t i t u t i o nh a sa l l l a s t i n g e f f e c to nt h ed e v e l o p m e n to fn e w i n d u s t r y e c o n o m i cd e v e l o p m e n ti sd e c i d e db ym a n yf a c t o r s ，s u c ha sr e s o u r c e ，l o c a t i o n ， t e c h n o l o g y ，c a p i t a la n di n s t i t u t i o n t r a d i t i o n e c o n o m i c sa n dg e o g r a p h ye c o n o m i c s r e s e a r c h e s0 1 1e c o n o m i c sg r o w t hf r o mr e s o u r c e se n d o w m e n to rp r o d u c t i v ef a c t o r s p e r s p e c t i v e ，a n dt h e y c o n c l u d es o m ed i f f e r e n tt h e o r e t i c a lv i e w p o i n t s ，b u t 也e yc a nn o t e f f e c t i v e l ye x p l a i n t h ed i f f e r e n c eo fr e g i o n a li n d u s t r i a l d e v e l o p m e n t t h eq u i c k e c o n o m i cg r o w t hi ns o m er e g i o nl a c ko fa b u n d a n tr e s o u r c e sm a k ep e o p l eb e g i nt o f o c h so ni n s t i t u t i o n a le f f e c to ne c o n o m i cg r o w t h b a s e do nc r e a t i v er e s e a r c hf r u i tm a d eb ye c o n o m i s th o m ea n da b r o a d t h i s d i s s e r t a t i o na n a l y z et h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h ei n n o v a t i o nm i l i e ua n dn e wi n d u s t r i a l d e v e l o p m e n t w i t hi n s t i t u t i o n a n a l y s i sp e r s p e c t i v e ，e s p e c i a l l ya d o p t i n g i n f o r m a l i n s t i t u t i o n t h e o r y d e e p l ya n a l y z e t h em e c h a n i s mo fi n s t i t u t i o n se f f e c to n i n a o v a t i o nm i l i e u p o i n to u tt h ei m p o r t a n tr e l a l i o nh 时w ni n f o r m a li n s t i t u t i o n ， e s p e c i a l l yc u l t u r e ，a n dn e wi n d u s t d a ld e v e l o p m e n t o nt h ec o n d i t i o no ft h e s a m e i n s t i t u t i o n a ls u r r o u n d i n f o r m a li n s t i t u t i o nd e c i d et h ec h a r a c t e ra n dl e v e io f r e g i o n a l m i l i e u t h i sd i s s e r t a t i o ne s t a b l i s ha na n a l y t i cf r a m e w o r ka b o u tr e g i o n a li n n o v a t i o n m i l i e u ，a n da p p l yi t t oa n a l y z et h em e c h a n i s mb e t w e e ni n n o v a t i o nm i l i e ua n dn e w i n d u s t r i a ld e v e l o p m e n t p o i n to u tn e wi n d u s t r i a ld e v e l o p m e n tp r e f e rt ob ed e c i d e db y m u t u a li n f l u e n c eb e t w e e nr e s o u r c e f u le n d o w m e n ta n dp r o d u c t i v ef a c t o r s t h i sd i s s e r t a t i o nm a k ef o u ri m p o r t a n tc o n c l u s i o n s ： i i n f o r m a li n s t i t u t i o n p l a y s a n i m p o r t a n t r o l ei nn e wi n d u s t r i a l d e v e l o p m e n t i n f o r m a li n s t i t u t i o ni n f l u e n c ef o r m a li n s t i t u t i o na n df o r mak i n do fc o m p l e m e n t 垒旦! ! ! ! 璺! ! ! ! ! ! 墨! ! ! ! ! 苎! ! ! 型! 璺! ! ! ! ! ! 型! 竖竺! ! ：! ! 型堡 r e l a t i o n s h i p n e wi n d u s t r i a lp r e f e rt od e v e l o pi nr e g i o n sw h i c ho w ng o o df o r m a l a n di n f o r m a li n s t i t u t i o n t h ed i f f e r e n c eo fi n f o r m a li n s t i t u t i o n ，i n g r e a te x t e n t ， l e a dt oi n n o v a t i o nm i l i e u sd i f i e r e n c e 2 h i g ht e c h n o l o g i c a li n d u s t r y h a sb e e nb e t t e r d e v e l o p e d i nt h e g o o dr e g i o n a l c u l t u r a lm i l i e uw h i c hi nf a v o ro f i n n o v a t i o n t h r o u g hc o m p e t i t i o na n dc o o p e r a t i o n 3 o p t i m i z e dr e g i o n a li n n o v a t i o nm i l i e ur e q u i r et oa c c e l e r a t et h ef a c t o r sf l o wa n d m u t u a lf u n c t i o n o n c e f o r m i n g f a c t o r s c o m p l e m e n t , i tw i l lg r e a t l ye n h a n c e r e g i o n a lm i l i e ul e v e la n dc o m p e t e n c y o nt h ec o n t r a r y , i tw i l ld e c r e a s er e g i o n a l m i l i e u 4 t h ec o n s t r u c t i o no f i n f o r m a li n s t i t u t i o np l a y s8 1 1i m p o r t a n tr o l ei nc r e a t er e g i o n a l i n n o v a t i o nm i l i e u s t r e n g t h e n i n gi n f o r m a li n s t i t u t i o n ，e s p e c i a l l yi n c l u d i n gc u l t u r e ， w i l lr e d u c et h e r e g i o n a ld e v e l o p m e n t sc o s ta n dp r o m o t e r e s o u r c ea l l o c a t i o n i ti sa k i n do f t r e n do f r e g i o n a ld e v e l o p m e n t k e yw o r d s ：r e g i o n ；i n n o v a t i o n ；m i l i e u ；i n s t i t u t i o n ；n e wi n d u s t r y i i 1 研究背景 第1 章引论 在裁产业成长进程中，豢常会凄联这样豹猿况：在簌先主簧工业蟪送或城枣 中心之外意料不到的地方，往往会突然崛起某种新产业。如美阔洛杉矾这个历史 上以德黧和健康疗养驰名憝她方，第一次世器大战对交戏了飞钒隶l 造中心，2 0u 睦 纪3 0 年代跻身于世界工业发达地区行列；圣克拉拉、菲尼克斯、达拉斯在美国过 去都是不显跟豹地方，2 0 世纪5 0 年彳弋成楚半导体产业豹发源地，从此迅猛发震。 硅谷本无什么产业基础，仅遐临近辫坦福大学的一块空地，2 0 世纪7 0 年代以 来，一跃成为氆莽高科技产韭的重镇。狁他潲原来是一个经济较落后的遗区，近 年来信息产业和生物技术产业迅速发展，成为美国经济快速增长的地区之一。 中国舀改鼙歼放戳采，j 索鹃中关褥、主海躺满东、广东深戮、东荛、l 蘸德、 浙江温州、江苏的苏州、无锡、河北的漶河等地出现了许多新兴产业，里现出快 逮发震懿势头。 与之相反，很多区域尽管自然资源较为丰富，区位较好，交道便捷，但是由于 耨产翌来辘发震褥使经漭麓入势游或衰邋。 1 1 1 新产业成长中譬1 人注目的现簸 。新产业成长和一些产业的衰落是经济发展中的正常现象，新产业形成的情况 尽管各蠢不露，聪是它稻表现鑫了瑷下一些共霹特征。 ( 1 ) 技术进步促进了新产蛾成长。在目前的世界经济发展中，科学技术进步 鼹避了凝产篷懿发震，溅浚投资必裁垃豢撬供7 骞力支持，秀拔术毽蘩秘赣产攮 发展提供了难得的机遇。2 0 世纪8 0 年代以来，信息技术的发展，互联网的普 及，提毫了信息豹镬援逮发，握避7 技拳，资金瓣莛享，必经济熬发震增添了耨 的引擎，以信息产业为代表的新产业，特别是黼科技产业呈现出快速发展的势 壬缉慈等著，创新的空间：企北集群与区域发展) ，北京大学出版杜，2 0 0 1 l 头，成为经济发展中的主导力量。1 随着技术不断创新，知识在经济发展中的作用日益凸现，知识经济正在显示 出勃勃生机，具有巨大的发展潜力。知识经济是技术不断创新的结果，它以不断 创新的知识为主要基础，是一种知识密集型，智蒜型的新经济形态。伴随着知识 经济的发展，高新技术产业不断成长。2 美国在向知识经济时代的迈进中领先了一步，美国经济通过不断开发新产 品、开拓新市场、获取高的技术附加值而保持着活力。据有关统计，1 9 9 4 年至 1 9 9 6 年间，高科技产业对美国国内生产总值的贡献率已达2 7 ，远高于房地产业 的1 4 和汽车产业的4 的贡献率。在高科技产业的推动下，美国经济仍然保持 着很强的竞争力。 ( 2 ) 资源状况曾经是创业者和投资者最为关心的问题，随着运输技术的发 展，交通的便捷成为创业者、投资者和企业选择生产地的首要考虑因素；对市场 的依赖，企业开始选择向有需求的城镇和城市迁移：对资金需求的不断增大，企 业又开始向资金充裕的地区寻求发展；市场竞争的曰益激烈，新产品成为市场竞 争的关键因素，出于对技术的强烈需求，企业开始向知识和技术源泉地一大学和 科研院所集中地集聚，新的高科技企业不断在此生成。 制度创新成为决定经济发展的主要因素。随着经济全球化和区域化的进程， 制度成为决定区域经济发展中的主要因素，“制度优于技术”，制度的不断创新和 服务体系的完善，为一些地区新产业成长提供了契机，特别是一些相对落后地区 进行了一系列制度创新，加大了制度供给，新产业不断涌现，从丽获得了区域发 展优势，经济实现了跨越式发展。3 ( 3 ) 创新环境成为新产业成长的核心问题。一些制度条件大致相同的国家或 区域在经济发展、特别是产业成长中出现了较大差异，使得人们开始关注造成制 度差异的深层原因，创新环境，特别是文化、意识等非正式制度方面的作用引起 经济学家们的关注，并进行了不同角度的研究。 知识和技术的创新是社会的过程，目前产业创新越来越依赖于区域环境各要素 间的流动和企业间的合作，组合创新成为创新的重要方面。经济全球化，w t o 的 形成，在信息网络化的浪潮下，地域界限变得不再是关键因素。投资、创新、创 吒葫丽i j 覆采丽菥写爵长波周期变化预测”。科学学与科技管理，2 0 0 0 年第1 2 期 2 经济合作与发展组织以知识为基础的经济 ，机械工业出版杜，1 9 9 7 邱成利等著，西部增值，中固经济出版杜，2 0 0 0 2 业活动可以在世界范围内进行，国琵待遇的实施，使得色q 新、创业者和投资者和 企监变成“候岛型”，随时准备到适宜裔己成长和发展的魂区觚事创新、伽渡活 动。区域政府以前受多关心静怒硬环境的建设，现在，软环境的建设开始零| 嫠政 府、企监和理论界的关注。 1 1 2 影响新产业成长的主要因素不断变化 新产监在区域成长中出现了这祥酌情况，有的地逸资源丰富，区位优势较 好，然谢新产韭却成长不越来，难疆实现经济增长；有的魏区资源并不丰富，也 不是经济中心或者科技、教育中心，毽是由于铺新环境不断改善，涌现密许多新 企监，形成了凝产盈集聚现篆，实瑰了经济熬跨越式发袋。 众群鼹炙嚣，荧国熬张谷是毯界上最成功静高技术产韭聱发嚣，也怒知识经济 的发源地。疆谷座落在加利福尼强州走，靠透簧名豹凝坦禚大学，扶l 瑟金由出发 往瘩到圣薅塞( s a n 。j o s e ) 楣躐5 0 荚墅。疆谷这块她愿以农业为主，特别袋产大 樱桃，囊到7 0 年代( 2 0 世纪) 还到处可见樱桃撼，硅谷我不凝的刨裁中变化， 6 0 年代醚谷的主导产业是半导体，7 0 年代是处理器，8 0 年代又是软传，9 0 年代 则是豆联网。硅豁并不是因为硅比别的地方多穗碍此名，煎是因为其半导体工业 群集丽闻名天下。1 0 1 公路就像穿越硅器的一条动脉，沿线聚集了赢达8 0 0 0 多家 电子科技公司和软件公司，其中全球前1 0 0 家大科技公闭的2 0 集中在这里。英 特尔( i n t e l ) 、思科( c i s c os y s t e m s ) 、升阳( s u nm i c m s y s t e m s ) 、网景( n e t s c a p e c o m m u n i c a t i o n ) 和3 c o m 等5 家上市公司的股票价值的总和已超过2 5 0 0 亿荚 元，1 9 9 8 年醚谷的产值大约相当于当年我国国内生产总值的四分之一。1 2 英国的苏格兰科技区在苏格兰中部，是闻名于世的高技术产业区。该地区集 聚了丈量电予生产企业和相关的科研开发和销售公弼，现已成为英国乃至歃溯的 电子工业生产基地，其集成电路产懿占英国的7 9 、占欧洲的2 1 。该地区拥有 2 5 0 家电子公司，就娩人数4 5 万，并拥有大羹咨询、广告、销售服务公司。工北 用电子产品、信息系统、国防和空阑产晶、窀子元器侔的生产占电子工业就监覆 韵近8 0 。 印度豹瑗掬罗尔( b a n g a l o m ) 是高技术产盈蔽功豹一饲。近年来，帮度在较 串遂帮鼹务邋静灏强欷樽飞速发疆，许多番家将其税为榜样，这与耱加罗尔静成 r s w a n n , o m p , t h e d y n a r m c s o f n o u 辩括lc h s 叫n 舀o x f o r d u n i v e r s i t y p r e s s , 1 9 9 8 。 ：钱鞭、肖梦，走出误嚣：经济学家论说硅谷模式，串鬻经济盎敝桂，2 0 0 0 1 功是分不开的。而班加罗尔主要是集中研究和生产计算机软件，成为世界上一个 最重要的计算机软件生产、加工和出口基地，2 0 0 0 年软件出口已达到5 7 亿美 元，很多跨国公司已经到那里投资发展研究和生产业务。据世界银行对各国软件 出口能力的调查结果，印度软件的出口规模、质量和成本三项综合指数均居世界 前列。 中国台北地区的新竹科技工业园区也是成功的一例。1 9 8 0 年，台湾当局在距 台北5 0 英里的地方划出一大块地来发展高技术产业。经过短短2 0 年的开发，它 已发展成为全世界最大的半导体硬件加工基地，和美国、日本这些半导体生产的 领先者分享市场，其中，宏基公司跻身于世界p c 机市场前列。2 0 0 0 年底，新竹科 技园区高科技厂商共有2 8 9 家，营业额达9 2 8 3 亿台币，比上年增加产值4 3 ，园区 营业收入占台湾地区制造业总产值的一成以上，电子信息业产值比重约占台湾三产 产业的3 成。现在，台湾的i t 业总产值已经超过许多发达国家。1 我国的一些高新技术产业开发区和经济技术开发区，在加强硬件建设的同 时，加快了制度创新和服务体系建设，优化了区域创新环境，新产业不断涌现， 经济呈现了良好的发展势头。 1 2 问题的提出 一个有市场和竞争力的产业对于一个地区或国家的经济发展是至关重要的。 在经济全球化和区域化的浪潮下，近年来，一些新产业并未在资源禀赋较为丰富 的地区生成，反而在一些资源禀赋看起来较弱的区域生成。区域创新环境在新产 业成长中的作用正在不断增强，这一现象非常值得重视和研究。 隐藏在新产业成长现象后面的主要经济学问题( 内模式) 是什么? 制度，特 别是文化等j 净正式制度是如何影响区域创新环境的形成的? 区域创新环境的构成 要素是什么? 区域创新环境为什么会对新产业成长具有重要的影响? 其内在的机 理和作用机制是什么? 1 3 研究目标与研究方法 1 3 1 研究目标 北京科学技术委员会编，2 0 0 1 北京高新技术产业发展年度报告 ，科学出版杜，2 0 0 l 4 目前，经济全球化和世界贸易组织的建立，各国、各区域在享受其便利时， 自身的经济增长和劳动力就业正在面临着更严峻的挑战，产业的发展道路也面临 着重要抉择。面临国际竞争的压力，如何形成和保持区域竞争优势? 如何通过增 强本地企业的创新能力来增强区域竞争优势? 如何使那些能够增加国民收入、改 善生活质量的经济活动固定在本地而不至于流失? 这些都是各区域共同面对的问 题。 我国的区域发展呈现出不平衡状态，发达地区和不发达地区都十分关心的问 题是美国硅谷能否在我国的一些区域复制? 新产业是如何在一些相对落后的地区 成长起来的，如何才能促进本地区新产业发展，这是当前区域经济发展中一个值 得关注的问题。中国经济正处于起飞阶段，迫切需要解决从新企业、新产品发展 成为大企业、新产业和提高国际竞争力的问题。有些地区中小企业成长缓慢，老 是“长不大”，削弱了区域竞争力，降低了区域对投资者和企业家的吸引力。 论文借鉴前人关于新产业成长中的研究成果，在肯定制度创新作用，特别是 正式制度作用的基础上，运用非正式制度的相关理论，着手构架起一个有关创新 环境的理论框架，并揭示出在经济全球化、区域化以及知识经济时代背景下，区 域创新环境对新产业成长的内在作用机制。论文应用该理论框架对在新产业成长 过程中出现的现象进行深入分析，并就我国如何构建区域创新环境，促进新产业 成长提出相关政策建议。 1 3 2 研究方法 新产业成长是一个复杂的闯题，诸多因素影响和决定着新产业能否成长，单 靠某一学科，很难对新产业成长现象作出合理的解释。影响新产业成长的因素在 经济发展的不同时期呈现出不同的变化，这些变化造成了新产业成长理论发展的 主要线索。自然资源、区位、交通运输条件、投资、技术、制度等因素对新产业 成长超着十分重要的作用，许多学科对此进行了研究，分别揭示了新产业成长的 部分特征，由于学科之间的差异和时代限制，目前的研究尚不能系统地揭示区域 创新环境与新产业成长的本质，论文将以此为研究的出发点。 论文认为，在正式制度条件相似的前提下，文化等非正式制度对新产业成长 的影响正在增强。改变区域创新环境的构成，在制度创新的基础上，加强文化等 非正式制度创新，形成区域环境特色和优势已日益成为促进区域新产业成长的 关键。然而目前经济学家对于非正式制度在创新环境中的地位，以及它对新产业 s 成长的影响关注尚不够。而现实的新产业成长，在一定程度上，恰恰是非正式制 度造成了区域创新环境的差异，从而导致了新产业成长的差异，如硅谷的成功和 1 2 8 公路的失败。如何对新产业成长中这些现实现象作出合理的解释，要求人们在 重视正式制度的前提下，必须关注文化等非正式制度对区域创新环境的作用。论 文将在国内外关于新产业成长的相关理论和实践的基础上，引入制度经济学，特 别是非正式制度的有关理论，分析制度、文化与新产业成长的内在关系，探讨创 新环境对新产业成长的作用机制。 1 4 论文结构 论文在新制度经济学的理论框架下，通过对现有理论的完善，借鉴其它学科 的研究成果，对文化等非正式制度对区域创新环境的影响，区域创新环境对新产 业成长的作用机制进行了研究。 第1 章，引论。指出近年来一些新产业并未在资源禀赋丰富的区域生成，反 而在一些资源禀赋较弱的区域成长，这是区域经济发展中值得关注的现象。 第2 章，关于新产业成长的理论综述。不同时期的经济学家从不同的方面论 述了新产业成长问题，提出了有价值的理论，有助于深化人们对新产业成长的认 识。新产业成长对区域经济的发展具有重要的推动作用，影响新产业成长的因素 在经济发展的不同时期呈现出不同的变化，这些变化成为了新产业成长理论发展 的主要线索。 新产业成长的总的趋势是与资源禀赋的联系在减弱，与技术、知识、制度的 联系在加强。由于创新和扩散依赖于极其复杂的环境变量，如机构、社会、习 惯、意识、期望，以及企业和市场结构。因此，关于新产业成长的理论正向综合的 方向发展，创新环境理论的产生很大程度上是适应了这种趋势。 第3 章，制度、文化与新产业成长。按照新制度经济学的观点，制度是影响 新产业成长最关键的因素。在制度对新产业成长的作用中，正式制度起着重要和 决定性的意义。同时，文化等非正式制度也通过对人的行为选择和激励的影响， 以及对正式制度形成的制约，对创新环境产生着深刻影响。由非正式制度，特别 是意识形态和习俗等沉淀下来的文化传统对某一区域的新产业成长更是起着一种 潜移默化的作用。 西方经济学界以及经济地理研究开始重视文化因素在经济活动空间格局的形成 和演变中的作用，着重从历史和文化的角度把握世界、国家和区域的时空变化， 6 强调在社会文化与政治经济相互作用的动态过程中来认识资源、资本和劳动力等 生产要素的空间特征，通过认识具体区域的基本特性来把握区域发展的本质。 论文认为非正式制度对新产业成长的作用是双重的，即当它与经济发展的客 观要求相适应时，可以促进新产业成长；而当它与经济发展的客观要求不适应 时，必然阻碍新产业成长。 第4 章，创新环境及其对新产业成长的作用机制。创新环境由基础层次网 络、组织层次网络、文化层次网络和信息层次网络组成，它们以人为中心，共同 作用于新产业的成长。创新环境影响新产业成长的机理主要表现为有效降低成 本、促进要素流动和集聚、形成网络协同效应、深化分工和加速创新、产生信任 和协作机制，并呈现正反馈。 第5 章，实证研究。高新技术产业成长是新产业依赖于区域创新环境的典型 代表，对之进行分析有较强的说服力。高新技术产业自身的特点和发展条件要求 不同的区域应当结合自身的优势与特点，探索适宜于本地的发展模式，并积极创 造适应高新技术产业特点和要求的环境条件。 第6 章，构建有利于新产业成长的区域创新环境。提出了构建有利于新产业 成长的区域创新环境是促进新产业发展的重要措施，并提出了加快我国区域创新 环境建设的对策。 第7 章，主要结论及有待研究的问题。总结提出了论文的4 个主要结论及贡 献，指出论文仅是一个初步探讨，创新环境与新产业成长中还有许多需要深入研 究的问题。 本章参考文献： i 王缉慈等著，创新的空间：企业集聚与区域发展，北京大学出版社，2 0 0 1 2 邱成利，1 技术创新与经济长波周期变化预测”。科学学与科技管理，2 0 0 0 年第1 2 期 3 经济合作与发展组织，薛澜等译以知识为基础的经济，机械工业出版社，1 9 9 7 4 邱成利等著，西部增值。中国经济出版社，2 0 0 0 5 s w a r m g m p ，t h ed y n a m i c so fi n d u s t r i a la u s t c r i n g ，o x f o r do n i v e r s i t yp r e s s ，1 9 9 8 6 钱颖一、肖梦，走出误区；经济学家论说硅谷模式，中国经济出版社，2 0 0 0 7 北京科学技术委员会编，2 0 0 l 北京高新技术产业发展年度报告 ，科学出版社，2 0 0 1 7 北方交通大学博士学位论文 第2 章关于新产业成长的理论综述 研究产业成长的条件、原因和道路，一直是经济学家关注的内容。无论是从亚 当斯密到约翰穆勒的古典经济学家，还是新古典经济学、发展经济学、新兴古 典经济学、新制度经济学以及创新环境学派代表人物，他们或多或少都对此有所论 述，本章将对前人的代表性理论和观点进行综述。 2 1 古典经济学中的思想 古典经济学代表人物是亚当斯密，大卫李嘉图等人，虽然古典经济学家没 有具体论述过新产业成长，但从对经济增长的探讨中间接地反映出了一些至今还十 分有用的思想。亚当斯密在国富论中对国民财富的增长进行了划时代的研究， 并为其后的研究奠定了坚实的基础。他对产业成长的研究是在一个非常广泛的背景 下进行的，不限于经济因素本身，而是联系到政治、文化、军事、以至于风俗习惯 等。他提出了劳动分工学说，认为这是提高劳动生产率的首要条件，并详细研究了 分工的特点和优越性，指出了实行分工的条件。他提出了资本理论，认为这是产业 成长中有关生产的另一个极其重要的条件，并研究了资本积累的性质、作用和使用， 提出了使用资本的不同方法和途径的利弊得失。他极力鼓吹经济自由主义的主张， 要求打破封建束缚，解放个人的生产积极性，减少国家对经济生活的不必要的干预。 亚当斯密还对交通运输发展对新产业的成长提出了独到的见解，他认为，由于良 好的道路、运河或可通航的河流可减少运输费用，开拓更大的市场，推动劳动分工， 于是一切改良中，以交通改良最为有效。斯密特别强调了经济要发展，最重要的就 是要充分发挥个人建立在自利心基础上的积极性，让每一个人为了本身的利益充分 参加公平的竞争。他强调自然法则，认为市场机制就像红绿灯，可以把消费者的愿 望通过价格的变化传递给生产者，生产者据此进行生产。总结斯密的思想，其关于 新产业成长的核心内容是新产业成长有待于分工深化，并需要市场机制的保证。1 亚当斯密，国民财富的性质和原因的研究商务印书馆1 9 7 2 8 第2 章新产业成长的理论综述 斯密之后，李嘉图对积累资本，使用机器、发展国际贸易，以及税收等提出了 一系理论，都同经济发展有着直接的关系。李嘉图特别强调国际贸易对新产业成长 的影响。他认为，由于一个国家土地面积有限，自然资源稀缺，报酬递减规律迟早 会发生作用，资本及劳动生产率会递减，剩余会逐渐减少，资本积累将日益缓减， 经济发展会有一个极限，因此，他强调，除非能发现和耕种更多土地，或者更可能 的是，除非从国外输入其他要素，增长的极限就要到来。李嘉图的观点实质是国际 贸易有利于突破资源和报酬递减规律的束缚，促进新产业的成长。1 在他们之后，马尔萨斯强调财产私有和自由竞争的重要性，强调资本积累的地 位，以及要求发展商业和鼓励发明创造等。2 在马尔萨斯之后的麦克库洛赫则几乎完 全重复了斯密的发展学说的各个要点，包括劳动分工、资本积累、财产安全、政府 作用等。穆勒则把关于产业成长的要素概括为资本、劳动、技术和自然资源，他们 这些观点对于我们研究新产业成长是有一定的借鉴意义。 2 2 新古典经济学中的新产业成长模型 2 2 1 市场需求拉动说 新古典经济学的代表人物是马歇尔、希克斯，他们主要强调市场作用，多数新 产业的成长都是为了满足人们的需要而激励的结果，新产品和新工艺常常试图满足 市场需求、生产需求和任务需要，见图2 - 1 。 图2 - 1 市场需求引导新产业成长过程模型 大卫李嘉圈。 、“起飞”阶菠稀成熟阶段( t h ed r i v et om a t u r i t y ) 、高额群众消费阶 段( t h ea g eo fh i g hm a s sc o n s u m p t i o n ) 。焉来，稔在1 9 7 1 年游蔽的竣治和增 长阶敬书孛又在“商额群众消费阶浚”看蔷增搬一个“速求垒活质量”的阶段。 他豹除段论主要燕以荚番、美国静经济变舞袄据，吸收历史学派游或点弼澎成 的。镌豹“起飞”理论剩逡接澍用在觊愿焱静态塞鼹缀济分辑豹鏊础上形成静猞罗 德一多马摸型，联强调戆主要蘩传仍然是瓷本彤成阗题。拙外，憾豹理论也明显娥 受到马尔萨颠入蜀论翻熊缎特创毅理论的影响。 罗埏撼的“起飞”凝念，是指衣工业化初期的较短时间痰( 2 0 3 0 年) 实现基本 经济积生产方法的剧烈转变，是一个渐进的过程。“起飞”就是突破不发达经济的 停滞状态，撰脱纳克斯所说的“恶性贫豳德环”困境，或者如哈维浆宾斯坦 ( h l e i b e n s t e i n ) 所说的用“最小临界努力”( c r i t i c a lm i n i m u me f f o r t ) 突破 落后经济的“类稳定均衡”( q u a s i - s t a b l ee q u i l i b r i u m ) 状态。纳克斯( r n u r k s e ) 认为，贫穷国家的原因和结果都是贫穷，而莱宾新坦则将这种状态叫做“类均衡状 态”。莱宾斯坦说，发展中国家即使收入有些增加，夜一个落后的条件下任何导致 人均收入上升的刺激，都必然会促使入口的增长，最餍使入均收入降低到仅能糊口 鲍水平，又恢复到“类均衡状态”。要打破这种“均衡”，就必须有一种“最小临界 努力”。罗斯托就是将“最小临界努力”攒脱“恶往循环”或“类稳窳均衡状态” 的过程，眈作飞辊摆脱遣球弓l 力和空气阻力的“起飞”。住认为，一个国家最藿簧 的阶段就是“起飞”阶段，经济发展过程中最爵雅莳也是“越飞”，一个溺家一虽 超越7 传统柱会起飞，经济就胃戬持续增长了。 罗矮搀扶瑟令穷嚣分柝经济成长阶段豹形戏器送：一方面楚赉于土述“圭等部 f ”熬依次更瞽，另一方藤是囊予a 类豹欲螫懿菝次踅蛰( 心理因素) 。罗蘩托铡 用德国 乍家 毛玛簸曼豹小说毒蹙勃洛夷一家中几我人对生滔不嚣的器求来谖 明社会增长除段豹更替、圭导鄹门豹变化、孛心a 物妁置按，提出了“布爨勃洛竟 式动力”( b u d d e n b r o o kd y n a m i c s ) 一词。态鼗勃党家的第一代拱念积累财塞，终 于成为地方上的富户。第二代出身子有钱的家庭，从蕊遗求社会地位，后来当上了 梦斯托蝇济增长阶段；非共产竟直害，商务印书馆t 9 8 8 1 2 第2 章新产业成长的理论综述 议会议员。第三代则出生在既有钱，又有社会地位的家庭中，追求的是精神文化生 活，爱好音乐。在罗斯托看来，西方经济史上为“起飞”准备条件的新教徒，“起 飞”阶段的企业家，向成熟阶段推进的“钢铁大王”、“石油大王”直到成熟阶段完 成后管理企业的经理阶层，都是他们所处时代的代表人物，他们代表自己一代人所 追求的目标，他们的“欲望”( 布登勃洛克动力) 推动增长阶段的过渡和更替。例 如，在高额消费阶段( 汽车时代) ，人们有了小汽车之后，汽车的效用递减了，人 们追求的安逸环境的舒适，精神上的享受。例如，人们要求环球旅游、家务电 脑化，就必然促使“追求生活质量”阶段的到来。 2 3 3 技术创新与产业演化 厄特巴克和艾伯纳西两人，从2 0 世纪7 0 年代起，对产品创新、过程创新和组 织结构之间的关系，作了一系列的考察，发现它们三者之间既遵循着不同的发展规 律，又存在着有机的联系。它们在时间上的动态发展影响产业的演化。他们把产品 创新、过程创新和组织结构的变化分为序贯变化和截面变化两种。就序贯变化而言， 有三个明显的阶段，它们分别是：流动阶段、过渡阶段、明确的阶段，在不同的阶 段中，其在创新激励来源、创新主要类型、生产线生产过程、设备和组织控制方面 呈现出不同的特点，见表2 2 。 厄特巴克和艾伯纳西模型为我们理解创新之问的关系、创新和产业演化之间 的关系提供了线索，而且还有着较强的政策意义。按照这一模型，在主导设计前阶 段，国家应注重培养竞争环境，在主导设计阶段，国家应致力于提供吸收技术所需 要的基础设施。 w ，t a b e r n a t h ya n di u t t e r b a c k ：p a t t e r n so fi n d u s t r i a li n n o v a t i o n t e c h n o l o g yr e v i e 1 9 7 8 。8 0 ( 7 ) 0 e 方交通大学博士学位论文 表2 - 2 创新动态模型的阶段特点 竞争焦点流动除段过渡阶段骧确除毁 产品功能、性能、用产品多样性降低成本 翻新激飘采源 户需求、用户技术投掰展内部技术能力降低成本、改进质蹩 入瓣傣惠产生豹杌会鼢压力 不断对产晶进 亍重产量增加s l 致的重产晶、过鞭的激进剁 创新主要类型 要变革要过程创新新 多种多样的，常包括至少有一种稳逢的大多邂没有差剐的 生产线 制订的设计产品竣计、具蠢一定标准产品 数量觏摸 黍性的，效率不高，避渐变得剐性效率离、资本密集、 生产过程 易于进行熏大变更刚性、变觅成本非常 离 通糟、需求技术熬缀裔些遗程蠡动能专用静毒韵纯耩度 没冬 戆势动力薅 投入大多嫩子现有一些供应商提供专专业他的原料、若没 榜料 的材料业化的材料有，娶进行垂赢一体 纯 非正式豹、企业家糖递进各种关系、项弱强调臻褐、霉栎、撬 组织控制 神的小组避行控制、强调则 协调 资料来源：w t a b e r n a t h ya n di u t t e r b a c k ：p a t t e r n so fi n d u s t r i e ii n n o v a t i o n t e c h n o l o g y r e v i e w 1 9 7 8 8 0 ( 7 ) 2 3 。4 内生产业成长模型 2 0 世纪8 0 年代中期，以罗默、声卡斯为代表的一批经济学家提出了以内生技 术变亿为核心的有关璜论，重榄对知识外溢、入力资举投资、研究与开发，以及劳 动分工与专盈化的综合考究，随着猎学技术的发展及箕在商品和劳务中的作用迸一 第2 章新产业成长的理论综述 步臻强，技术知识、攘息、教育等因素对缝浇发展豹影响程度明显提离，发展经浇 学家罄遍认为，寒来缀济发展的主要决定姆索是一国对新知识的获取、利用、开发 郛改进的能力，蕊瓣力难是广大发展中国家所缺少的。从某静意义上说，它e 物 质资本更为稀缺。且前，为全球所重视的知识经济就其本质而言魑一种以知识为基 础的经济发展方式。是建立在知识的生产、分配和使用之上的经济形态。在知识经 济中，知识将是企业最重接的资源，对知识企业来说，其最重要的资本将不再是传 统的物质资本成人力资本，而是知识资本。知识资本理论的键出为理鹪现代企业， 尤其越知识企业的知识创新、传递、利用和保护提供了一个新的瑷论框架，掏建了 人力资本与企妲市场价值之间的桥梁。知识资本理论的创新在于其有效飚揭示了入 力资本与结构性资本之间的相互关系。 2 。4 糊度、新兴吉典经济学关手耨产业成长的理论 2 4 1 决定新产业成长的重要因素燕莉度 臻芒鞭认必，“