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企业集群网络组织社会绩效评价指标体系及评价模型研究 摘要 企业集群网络组织以其在世界范围内的卓越表现成为国际组织、各国 政府和学者们关注和研究的对象，他们广泛探讨了企业集群的生成路径、 运行机理、治理机制、风险与效率、演化周期、经济绩效等。而社会绩效 的研究却一直没有得到足够重视，这严重影响了区域经济、社会的协调、 可持续发展。 社会绩效是指企业集群网络组织的行为对所在区域产生的社会价值， 主要表现为对区域社会发展、社会结构变迁和社会福利改善的影响。其中， 社会发展主要表现为企业集群网络组织促进了区域的工业化和城市化水 平；社会结构变迁主要表现为企业集群网络组织促进了区域的产业结构升 级和就业结构变迁；社会福利改善主要表现为企业集群网络组织促进了区 域居民收入的增长和收入分配均等化。据此，可以建立评价企业集群网络 组织社会绩效的理论模型和指标体系，并利用层次分析法进行量化，确定 各指标的权重系数，得到评价的数量模型。 利用西部欠发达的地区的案例进行实证检验，发现企业集群网络组织 确实取得了比较好的社会绩效，对区域发展做出了重要贡献，社会绩效是 企业集群网络组织综合绩效的重要组成部分。因此，很有必要将社会绩效 纳入到企业集群网络组织绩效评价体系之中，这既完善了企业集群网络组 织绩效考核体系，深化了对企业集群网络组织的认识，又可以科学的指导 政府制定政策和引导企业集群网络组织的行为，促进区域经济、社会的协 调、可持续发展。 关键词：企业集群网络组织社会绩效评价指标体系评价模型 t h ee v a l u a t ein d e xs y s t e ma n de v a l u a t em o d e lr e s e a r c h o nn e t w o r ko r g a niz a t10 n0 ffir mc l u s t e r s s o c o c ailp e r f o r m a n c e a b s t r a c t n e t w o r ko r g a n i z a t i o no f f i r mc l u s t e r sh a sb e e nt h er e s e a r c ha n dc o n c e r n o b j e c to fi n t e r n a t i o n a lo r g a n i z a t i o n ，m a n yg o v e m e n t m e n t sa n ds c h o l a r sf o ri t s s u p e r e x c e l l e n tb e h a v eo v e rt h ew o r l d t h e yh a v ew i d e l yd i s c u s s e di t si n b o r n p a t h ，r u n n i n gm e c h a n i s m ，a d m i n i s t e r i n gp r o c e s s ，r i s ka n de f f i c i e n c y ，e v 0 1 v e m e n t c y c l e ， e c o n o m i cp e r f o r m a n c ea n ds oo n o t h e r w is e ，s o c i a lp e r f o r m a n c eh a sn o t b e e nr e s e a r c h e dc a r e f u l l y ，w h i c hh a sb a d l yi n f l u e n c e dh a r m o n i o u sa n ds u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n to fr e g i o n a le c o n o m ya n ds o c i e t y s o c i a lp e r f o r m a n c em e a n ss o c i a lv a l u et h a tn e t w o r ko r g a n i z a t i o no ff i r m c l u s t e r s b e h a v i o rb r i n g st or e g i o nd e v e l o p 哪e t ，w h i c hm a i n l yi n c l u d et h e i n f l u e n c et or e g i o n a ls o c i a ld e v e l o p m e n t ，s o c i a ls t r u t r u ev i c i s s i t u d e sa n d s o c i a lw e l f a r ei m p r o v e m e n t r e g i o n a lo c i a ld e v e l o p m e n tm e a n st h a tn e t w o r k o r g a n i z a t i o no ff i r mc l u s t e r sp r o m o t e si n d u s t r i a li z a t i o na n du r b a n i z a t i o no f r e g i o n ： s o c i a ls t r u t r u ev i c i s s i t u d e sm e a n st h a tn e t w o r ko r g a n i z a t i o no ff i r m c l u s t e r sp r o m o t e si n d u s t r i a ls t r u t u r eu p g r a d i n ga n do c c u p a t i o n a lp a t t e r n v i c i s s i t u d e s ：s o c i a lw e l f a r ei m p r o v e m e n tm e a n st h a rn e t w o r ko r g a n i z a t i o no ff i r m c l u s t e r s p r o m o t e s i n h a b i t a n t s i n c o m ei n c r e a s i n ga n dd i v i s i o no f i n c o m e e q u a l i z a t i o n h e a r b y ，w ec a nd e s i g nt h et h e o r e t i c a lm o d e la n di n d e xs y s t e m ，a n d b u i l d eam a t h e m a t i cm o d e lb ym e a n so f1 e v e la n a l y s i s ，w h i c hg i v ed e f f e r e n tw e i g h t m c o e f f i c i e n tt oe v e r yi n d e x t h o u g ht h ee m p i r i c a lv e r i f i e ds t u d yw i t ha c a s ef r o ml e s sd e v e l o p m e n tr e g i o n o fw e s t e r nc h i n a ，w ef i n d e dt h a tn e t w o r ko r g a n i z a t i o no ff i r mc l u s t e r sh a sg o t r a t h e rg o o ds o c i a lp e r f o r m a n c ea n dm a d eag r e a tc o m t r i b u t i o nt or e g i o n a ls o c i e t y d e v e l o p m e n t s o c i a lp e r f o r m a n c es h o u l db eai m p o r t a n tp a r to ft h ec o m p r e h e n s i v e p e r f o r m a n c ee v a l u a t i n gs y s t e mo fn e t w o r ko r g a n i z a t i o no f f i r mc l u s t e r s t h e r e f o r e ， i ti sn e c e s s a r yt ob r i n gs o c a i1p e r f o r m a n c et ot h es y s t e m w h i c h a y n o to n l yp e r f e c tt h es y s t e mb u ta l s od e e p e nt h ec o g n i t i o no fn e t w o r ko r g a n i z a t i o n o ff i r mc l u s t e r s ，a n dm a ys c i e n t i f i c l yg u i d eg o v e m e n t s d e c i s i o n m a k i n ga n d n e t w o r ko r g a n i z a t i o no ff i r mc l u s t e r s b e h a v i o ra n dt h e np r o m o t eh a r m o n i o u sa n d s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to fr e g i o n a le c o n o m ya n ds o c i e t y 1 ( e yw o r d s ：n e t w o r ko r g a n i z a t i o no ff i r mc l u s t e r s s o c i a lp e r f o r m a n c ee v a l u a t ei n d e xs y s t e me v a l u a t em o d e l 广西大学学位论文原创性声明和学位论文使用授权说明 学位论文原创性声明 本人声明：所呈交的学位论文是在导师指导下完成的，研究工作 所取得的成果和相关知识产权属广西大学所有。除已注明部分外，论 文中不包含其他人已经发表过的研究成果，也不包含本人为获得其它 学位而使用过的内容。对本文的研究工作提供过重要帮助的个人和集 体，均已在论文中明确说明并致谢。 学位论文使用授权说明 沙晦毛窍 本人完全了解广西大学关于收集、保存、使用学位论文的规定，即： 本人保证不以其它单位为第一署名单位发表或使用本论文的研究内容； 按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本； 学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并提供目录检索与阅览服务； 学校可以采用影印、缩印、数字化或其它复制手段保存论文； 在不以赢利为目的的前提下，学校可以公布论文的部分或全部内容。 请选择发布时间： 口即时发布口解密后发布 ( 保密论文需注明，并在解密后遵守此规定) 做储签呶。聊鹕：剃力岍7 月f 咱 ，、， 广西大掌硕士掌位论文企业嘉群网络鸯呶社会绩效评价指标体系及评价模勉研究 - i - - 一 刖舌 2 0 世纪7 0 年代以来，世界经济环境和经济格局发生了重大变化，生产组织方式从 福特制向后福特制转变，产业组织形式也从科层制企业组织形式转变为网络组织形式。 尤其是石油危机以后，世界范围内区域产业大规模的衰退，区域经济陷入低谷，而“第 三意大利”、硅谷、班加罗尔等地区的持续繁荣，使人们充分认识到产业组织演进在获 取区域经济竞争优势中的重要作用。其中，企业集群网络组织以其在世界经济发展中的 卓越表现成为学术界、各国政府和国际组织所关注的对象。经济学家们认识到，生产组 织方式是一种甚至比技术、资本等流动性生产要素更重要的生产要素，生产组织方式的 选择对整个社会生产效率的提高具有重要的作用。至此，产业组织演进以其独特的魅力 再次纳入到经济学家们的研究视野。 经济学家们对产业组织的研究主要集中在两大领域：产业组织理论和现代企业理 论。产业组织理论是从供给的角度研究企业的市场行为规律和企业之间的相互关系，罗 宾逊的不完全竞争经济学和张伯伦的垄断竞争理论提供了产业组织研究的理论 基础，以股份制为基础的现代大公司的出现及相应的理论研究、2 0 世纪3 0 4 0 年代关于 社会主义是否可行的大争论大大推动了产业组织理论的产生。在这些理论的推动下，出 现了以张伯伦、梅森、贝恩等为代表的哈佛学派结构主义理论：以施蒂格勒、德姆塞茨、 布罗兹恩、波斯奈等为代表的芝加哥效率学派；以米塞斯、哈耶克、柯兹纳、里奇等为 代表的新奥地利学派极端自由主义。产业组织理论以“传统微观经济学 为基础，基于 正统的市场和企业理论，在企业边界清晰的条件下，分析企业的市场行为及其绩效表现。 现代企业理论又被称为新制度学派，以研究企业内部组织、制度为重要内容，1 9 3 7 年科 斯发表了企业的性质一文奠定了现代企业理论，开创了“市场一企业 两分法的理 论体系。1 9 8 5 年威廉姆森出版了：资本主义经济制度：企业、市场和关联合约一书， 对交易费用经济学的理论体系、基本假说、研究方法和研究范围作了系统的阐述，建立 了现代企业理论比较系统的理论体系。此后，a l c h i a n 、d e m s e t z 、j e n s e n 等人又建立 了团队生产理论、代理理论、契约理论等，使现代企业理论不断完善。网络技术和信息 技术的发展，出现了介于“市场一企业 两分法之间的“中间性网络组织 ，使得企业组 织研究突破了单个企业的边界，掀起了“无边界浪潮一，构建了生产网络范式。网络组 l 企业集群网络组织社会绩效评价指标体系及评价模型研究 织理论下的企业集群网络组织，是与特定区域经济、社会、生态系统紧密联系的，它反 映的正是本地企业之间既竞争又合作的关系。3 0 多年来，国内外学者从交易成本、社会 网络资本、经济地理、竞争优势、创新环境、创新系统等不同角度对企业集群网络组织 进行了大量的研究，这些研究涉及到了经济学、社会学、地理学、管理学及技术、贸易 等多个学科领域，广泛探讨了企业集群的生成路径、运行机理、治理机制、风险与效 率、演化周期、经济绩效等。尤其是近几年，企业集群在带动区域经济持续增长、促进 技术扩散和知识溢出、提高区域竞争优势等方面的作用得到了学术界和政府部门的普遍 认可，甚至已经进入到地方政府的决策层面，但是以经济绩效为基准的政府政策偏向， 导致许多地区企业集群发展过程中出现很多问题，严重影响了区域的协调可持续发展。 “可持续发展 起源于2 0 世纪中后期的自然环境保护运动，自2 0 世纪8 0 年代被 提出以后逐渐深入人心，经济学家、社会学家和自然科学家分别从不同的角度进行了广 泛的讨论和阐述。这个概念是人们在探索经济发展与环境保护两者的辩证关系的过程 中，通过对经济增长、社会公正和环境稳定三个协同共存关系的不断认识、理解和实践 而获得的。1 9 8 7 年，挪威首相布伦特兰夫人在担任联合国世界环境与发展委员会主席期 间，提出可持续发展是：既满足当代人的需求，又不对后代人满足其自身需求的能力构 成危害的发展，强调衡量可持续发展必须从经济、环境、社会三个方面统一进行系统的 考察，这是至今最为大家认可和接受的定义，坚持了公平性、可持续性、共同性和需 求性的原则，具有很高的现实意义。现实中，任何区域系统作为一个开放的复合系统都 是由经济子系统、社会子系统和生态子系统构成的，区域可持续发展的关键在于人们能 否将区域建成“经济一生态一社会 协调发展的区域系统，其实质就是地域空间内的经济、 生态、社会这三个系统之间相互作用、制约、联系、影响和依存关系的不断变化、相互 协调发展的运行问题。回 企业集群网络组织在世界范围内的卓越表现及学者们的大量研究，使得这种生产组 织方式广为人知，不断得到复制和推广，各地区特别是欠发达地区的政府和人们通过各 种政策和措施进行引导、培育和发展企业集群网络组织，希望通过这种方式实现经济的 跨越式发展。其中，我们看到了一些成功的案例，但是在很多地区，急功近利、经济至 上的思想左右了一切，引导了企业集群网络组织的畸形发展，导致了一系列的社会、生 。王缉慈：创新的空间一企业集群与区域发展，北京大学出版社，2 0 0 1 年出版，第8 7 页 o 慨d 0 u rc 锄nf u t u r e ，o x f o r d ：0 x f o r du n i v e r s i t yp r e s s ，1 9 8 7 王之佳等译：我们共同的未来) ，吉林人民出 版社。1 9 9 7 o 施祖麟：区域经济发展：理论与实证 社会科学文献出版社，2 0 0 7 年出版，第1 9 0 页 2 企业集群网络组织社会绩效评价指标体系及评价模型研究 态问题：贫富差距不断扩大、社会事业发展缓慢、自然资源遭到破坏、生态环境不断恶 化等等。经济绩效是提高了，可是区域竞争优势并没有得到大幅提升，社会福利业没有 得到很好的完善，生态环境的破坏更是对区域的长期可持续发展造成了严重威胁。这使 我们认识到，以经济绩效单一指标作为基准的评价方式是非常片面的，违背了世界经济 发展趋势和可持续发展的观念，脱离了中国国情，不能对企业集群网络组织作出全面、 客观的综合评价，也很难实现区域系统经济一社会一生态的动态平衡。因此，很有必要将 社会绩效纳入研究范畴，分析企业集群网络组织的社会价值及对其社会网络的影响。这 不仅能够深化对企业集群网络组织的认识、完善关于企业集群网络组织绩效评价方法体 系的内容，更重要的是能够为我国区域经济可持续发展提供理论和决策依据，特别是对 我国西部地区高绩效水平企业集群网络组织的培育和引导具有直接参考价值。 3 广西大掌硕士掌位论文企业集群网络组第u 出会绩效评价指标体系及评价模型研究 第一章导论 1 1 相关理论回顾 社会绩效的研究最初是从科层制企业开始的，是从对企业社会责任的考察入手的。 通过对企业社会责任的分析，人们逐步深化了对企业的认识，完善了企业绩效管理评价 的方式和内容，促进了企业的可持续发展。企业社会责任作为社会问题被提起来讨论已 经有很久，争论的缘由来自于人们从不同角度对企业的审视和思辨：( 1 ) 经济学对企业 行为和企业性质的论战。以经济学家弗里德曼为代表的一派认为企业的责任仅限于经济 责任，“企业就是在遵循社会基本原则的同时赚取尽可能多的钱。一相反，以德鲁克为代 表的另一批学者却主张，在我们的社会里，企业不可能处于真空状态下，企业的作用应 包括社会责任在内；( 2 ) 管理学对于企业“权力 与。责任 关系的分析。现代企业制 度赋予企业管理者的权限不断膨胀，跨国公司和大公司的不断出现使得一些管理学家对 企业管理者急剧膨胀的权力产生担忧，从“权力 与“责任一对等的关系出发，认为企 业应该承担更多的责任；( 3 ) 政治学对企业与国家、政府之间权力和责任分配的思辨。 企业作为独立的法人，从产生之日起就处于一定的政治环境、政治制度中，不同政体的 政治道德规范、政治法律制度决定了企业与国家、政府之间不同的权力让渡范围和程度， 继而决定了企业与国家、政府之间责任的不同划分标准；( 4 ) 社会学的深层思考。企业 的运作离不开各种社会要素的投入，而社会中各群体经济地位是不平等的，企业承担社 会责任不仅是消除和化解“社会关系的紧张与不满 、减少冲突的手段，而且还是体现 企业社会价值观念、满足企业高层次的社会需求、获得社会声望的一种方式；( 5 ) 伦 理学对企业道德伦理的探索。企业伦理是企业在生产经营活动中形成的集体化伦理观念 和道德意识，是企业在处理内外关系时以伦理理念为核心的伦理原则、道德规范及其实 践的总和。企业伦理要求企业在追求“利 的同时，还要满足“义 的要求，注重企业 个体利益、集体利益和社会利益的统一。圆 持续的创新引发了理论上的“百花齐放”，导致了不清晰的情形，人们迫切需要一 个明确而没有争议的概念和定义为下一步的研究奠定坚实的基础。1 9 5 3 年h o w a r d 哞立清、李燕凌：企业社会责任研究 ，人民出版社，2 0 0 5 年出版，第5 4 页 口朱金瑞：当代中国企业伦理德历史演进 ，江苏人们出版社2 0 0 5 年出版，第l 明页 4 广西大掌硕士掌位论文企业集群网络组织社会绩效评价指标体系及评价模型研究 r b o w e d 的企业社会责任一书出版，第一次对社会责任进行了定义，此后大量学者 ( m a s o n ，1 9 6 0 ；m c g u i r e ，1 9 6 3 ；c h e i t ，1 9 6 4 ；d a v i s b 1 0 m s t r o m ，1 9 6 6 ；g r e e n w o o d ，1 9 6 4 ) 展开了争论，这些争论的持续，使人们对企业社会责任的认识和研究由肤浅慢慢走向深 入。2 0 世纪六七十年代出现的石油危机、环境污染等使人们认识到企业的环境不仅仅具 有经济性和技术性，往往带有社会性和政治性。此时，绝大部分理论研究都已经认识到， 企业社会责任已成为关系到企业生存的至关重要的问题，企业社会责任研究的内容不再 是讨论企业是否应有社会责任，而是如何正确的界定社会责任的范围。赛思( 1 9 7 5 ) 、 普雷斯顿和波斯特( 1 9 7 5 ) 、弗雷德里克( 1 9 7 8 ) 等都做出了一定的贡献。第一个试图 将企业社会责任带往理论化方向发展的学者是卡罗尔，他认为“企业社会责任包括社会 于一个时间点上对组织在经济、法律、伦理和自愿方面的期望 ，其中，经济责任是企 业第一位和最重要的，作为社会的基本经济单位，企业有责任提供社会需要的产品和服 务，并通过销售产品和服务获取利润，其他责任都是以经济责任为基础的；法律责任是 指企业要将自己的运营置于法律和法规的监管之下，要在法律的框架下实现自己的经济 责任，在四种责任中，经济责任和法律责任是必须同时满足的；道德责任是社会成员所 期望的而超出法律规定的责任，由于它高于法律责任的要求的，所以企业最难以把握； 自愿的责任是企业最高层次的责任，它超出了法律和一般道德要求，是企业( 主) 为了 。帮助社会 而基于自身决策和选择的结果。卡罗尔给这四种不同的责任分别赋予 4 3 2 1 的权数，这一权数被称为“卡罗尔结构 。在此基础上，瓦尔狄克和科齐赫兰 ( 1 9 8 5 ) 、卡罗尔( 1 9 8 9 ) 及伍德( 1 9 9 1 ) 等人相继把。卡罗尔结构 的内容进行定量 处理。期间和接下来的时间里，学术界、政府、国际组织对企业社会责任的内容、标准、 计量进行了大量的研究，除了“卡罗尔结构外，比较突出的研究成果有： 1 声誉指数法( r e p u t a t i o ni n d e x ) 。向被调查人发放问卷，考察他们对不同企业 在社会责任履行方面的评价，然后根据评价结果进行排序。其最大缺点是主观色彩太浓， 受到企业规模、存在年限、被访问者的经历等的影响，限制了进行研究的样本企业的数 目，所以一次只能对2 0 或者3 0 个企业进行评价。像经济优先权委员会编制的“c e p 指数 和“米尔顿莫思科维茨社会责任评级标准 均属于“声誉指数法一，布拉格顿和 马尔林( 1 9 7 2 ) 、万斯( 1 9 7 5 ) 、斯图蒂温特和吉特( 1 9 7 7 ) 、亚历山大和巴奇霍茨( 1 9 7 8 ) 的研究都是采用的这种方法。 。 罗尔：公司业绩的三维概念模型 ，管理学会评论，1 9 7 9 第4 期，第5 0 0 页 。李正：企业社会责任与企业价值的相关性研究，中国工业经济，2 0 0 6 第2 期，第7 7 页 5 企业集群网络组织社会绩效评价指标体系及评价模型研究 2 内容分析法。通过对企业的文件特别是年度报告的内容进行分析，来确定每一 个特定项目的分值，评价企业的社会责任活动状况。其优点是一旦选择的企业社会责任 活动的类别，余下的部分根据报告来完成，就比较客观了，缺点是大部分企业的报告或 者文件都不是特地为衡量企业的社会责任而量身定做的，企业社会行为与其他行为常常 混杂在一起，影响了“内容分析法 的准确性。早期研究所采用的“内容分析法 大 多是建立在欧内斯特和欧内斯特会计师行的贝里斯福德的技术基础上，包括鲍曼和海尼 ( 1 9 7 5 ) 、普雷斯顿( 1 9 7 8 ) 、阿博特和莫森( 1 9 7 9 ) 、k e nt t r o t m a n g r a h 锄w o b r a d l e y ( 1 9 8 1 ) 、j o y c ev a nd e rl a a ns m i t h ，a j a ya d h i k a r i ，r a s o u lh t o n d k a r ( 2 0 0 5 ) 等。 3 k l d ( k i n d e r ，l y d e n b e r g ，d o m i n ia n dc 0 m p a n y ) 指数。虽然经过多年的发展， 企业社会责任研究取得的了一定的成果，但由于缺乏理论上的导引与支持，搿企业社会 责任中的社会一词一直含糊不清，企业应向谁负责也没有明确的方向一。在九十年 代以后的文献中，出现了企业社会责任研究与利益相关者理论全面结合的趋势。从与利 益相关者之间关系来衡量企业社会责任的k l d ( k i n d e r ，l y d e n b e r g ，d 伽i n ia n d c o m p a n y ) 指数得到普遍采用，所谓k l d 指数是k l d 公司的分析师们独立设计的一种评 价公司与相关利益者之间关系的评级标准。k l d 指数的优点，首先是涵盖了诸多行业的 公司的多个方面，且时间跨度比较长，可以较好的评估企业社会业绩的变化，其次是k l d 指数主要从与相关利益者之间的关系的角度来衡量企业的社会责任，企业的社会责任被 演化为与利益相关者的关系，因此被称为“研究设计得最好、也最容易被理解 的衡量 方法。圆 4 s a 8 0 0 0 标准。作为一种国际性的企业社会责任标准，s a 8 0 0 0 是1 9 9 7 由总部设 在美国的社会责任国际( s o c i a la c c o u n t a b i l i t yi n t e r n a t i o n a l ，s a i ) 发起并联合欧 美跨国公司和其他国际组织起草的。自2 0 0 1 年问世以来，经过短时期的适应和推广之 后，在西方一些民间组织和跨国公司的积极推动下，得到非常迅速的发展，成为所有国 家、所有行业的所有公司订立社会责任的通用标准。标准从三个方面对企业履行社会责 任提出了最低的要求，并配套有完善的管理体系的运行模式，其主要内容包括童工、强 迫劳动、安全卫生、结社自由和集体谈判权、歧视、惩罚性措施、工作时间、工资报酬 及管理体系等9 个要素。s a 8 0 0 0 标准实施以后，国内外对其进行了很多研究，较早的研 毗艺峰、沈洪涛：论公司社会责任与相关利益者理论的全面结合趋势 ，中国经济问题，2 0 0 3 第2 期，第5 4 页 o 沈艺峰、沈洪涛：论公司社会责任与相关利益者理论的全面结合趋势 ，中国经济问题，2 0 0 3 第2 期，第5 5 页 6 企业集群网络崮l 织社会绩效评价指标体系及评价模型研究 究主要针对企业实施s a 8 0 0 0 标准是否会引起长期利润的减少和对企业人力资源能力建 设的作用。c u r t i sc v e r s c h 0 0 r ( 2 0 0 2 ) 、e 1 i z a b e t hm u r p h y ( 2 0 0 2 ) 、 h i l l k n o w l t o n h a r r i s 互动式问卷调查( 2 0 0 3 ) 等的研究表明s a 8 0 0 0 标准的实施对企 业财务状况和人力资源能力都有正向的促进作用。s a 8 0 0 0 标准的本土化引起了国内学者 和政府的研究热潮，主要有谭深和刘开明负责的“劳工系列研究 项目( 2 0 0 2 ) ；梁 桂全、黎友焕、赵琼负责的“s a 8 0 0 0 标准重点研究课题 ( 2 0 0 3 ) 圆；中一英政府s o e r e d 项目的子课题“企业社会责任在中国 ( 2 0 0 4 ) ；仲大军的s a 8 0 0 0 标准与中国企业提升 国际竞争力问题研究；常凯的中国企业实施s a 8 0 0 0 标准的“两难境地一和s a 8 0 0 0 标准 的发展趋势研究等等，这些研究对s a 8 0 0 0 标准进行了。本土化 改造，大大推动了国 内企业社会责任标准与国际的接轨。 1 2 研究问题的提出 企业集群网络组织社会绩效的研究与科层制企业有很大的不同，作为一个有机的系 统，企业集群网络组织的社会绩效是集群内企业之间相互影响、作用的结果，其社会绩 效的好坏不仅仅取决于单个企业的行为，更重要的是企业之间的协调和协同。另外，企 业集群网络组织是在某一特定领域内相互联系的、在地理位置上集中的企业的集合，其 社会绩效从某种程度上说是对区域经济、社会中观或宏观层面的影响，而科层制企业的 社会责任是从微观的角度进行分析的，因此在评价模型和评价指标上，二者也会有所不 同。综上可以看出，对企业集群网络组织绩效的分析在借鉴了科层制企业的相关研究外， 还要从网络组织理论的相关研究中寻求帮助和支持。 企业加入网络组织进行跨边界协作的主要动机是想通过优势互补、资源共享，达到 节约成本，实现单个企业所无法实现的协同效应，理论界的探讨目前来说主要集中在以 下几个方面：( 1 ) 供应链绩效的评估及其影响因素，象k i mc l a r k ( 1 9 8 9 ) 考察了日本 汽车生产供应链网络，指出供应商和顾客的关系对供应链绩效的重要贡献；l i e b e 瑚a n ( 1 9 9 5 ) 等人认为与顾客关系密切的企业，其库存水平较低；c 1 a r k ( 1 9 8 9 ) 发现供应 。由清华大学当代中国研究中心、深圳当代社会观察研究所合作完成，由福特基金会赞助，以研究中国的劳工与权益 促进问题为核心，重点在于经济全球化进程中劳工的生存与发展状况，并推动正当贸易和改善劳资关系，特别是 s a 8 0 0 0 标准在中国的实施情况调查研究及认证程序等介绍。 o 由广东企业社会责任与公益事业研究中心主持，成员主要来自广东省社会科学院，包括港澳和国内高校的专家学者， 研究重点是珠江三角洲地区企业社会责任实施情况 7 广西大掌硕士掌位论文企业集群网络寞“殴社会绩效评价指标体系及评价模型研3 ；巴 商参与产品设计是日本竞争优势的主要来源；“l 咖n s ( 1 9 9 8 ) 提出了涉及供应、转换、 交换和需求管理的供应链绩效考核的1 0 个指标；r o g e r ( 1 9 9 9 ) 则认为顾客服务质量是 评估供应链整体绩效的最主要手段，并提出十个方面的评价标准等等。( 2 ) 企业联盟的 绩效表现，例如o s l a n d ( 1 9 9 3 ) 提出了用满意和不满意两个绩效指标反映合作带来的积 极效果和消极效果，用于指导企业建立战略联盟；d u n n i n g ( 1 9 9 8 ) 则认为合作方的创 新成长能力、合作范围与程度以及产业层面的合作效果是判断联盟企业成功的关键等 等。( 3 ) 网络绩效评估，如u z z i ( 1 9 9 6 ) 研究了结构性嵌入与网络绩效的关系，认为结 构性嵌入可通过企业间资源整合、协作与适应来提高经济绩效，同时锁定则会降低经济 绩效，过高、过低的嵌入容易导致交易的失败；k a l e ( 2 0 0 1 ) 等研究了联盟成功的管理 评估和价值创造的股市测度对网络绩效评估的重要性等等。( 4 ) 虚拟网络组织的绩效， a h n j a ( 2 0 0 2 ) 等人从任务特征、组织结构和绩效之间的关系入手，考察了虚拟组织的 绩效问题。 国内学者中，贾根良( 1 9 9 8 ) 率先研究了网络组织的竞争优势；霍佳震( 2 0 0 1 ) 研 究了集成化供应链的绩效问题，提出了集成化供应链评价的理论、体系和方法：叶飞和 徐学军( 2 0 0 1 ) 设计出了一种动态绩效考核方法一“基于虚拟企业的绩效协同模糊监控 系统；孙国强( 2 0 0 3 ) 提出了网络组织运作绩效的研究框架；程德俊( 2 0 0 3 ) 认为网 络组织的绩效主要取决于其专用知识投资、知识的互补性和吸收能力以及自我治理机制 等因素；张好峰( 2 0 0 4 ) 通过对网络组织价值网要素的分析研究了其特有的竞争能力： 卢福财( 2 0 0 5 ) 等则从交易成本和收益的双重视角分析了网络组织的效率：张化尧( 2 0 0 5 ) 等则认为资产和管理的规模经济及不确定条件下人员的互补效应对网络组织效率有重 要影响等等。 从国内外对网络组织绩效的研究可以看出，网络组织形式是多种多样，有链型、联 盟型、虚拟型等等。根据研究的需要不同，对不同网络组织形式的分析角度和方法、评 价的内容和指标选取都会有所不同。本文在借鉴前人研究的基础上，根据其所属国家自 然基金项目的需要，提出自己的研究内容、方法和体系。 1 3 研究内容与方法 1 3 1 研究内容 8 企业集群网络簟u 嫩会绩效评价指标体系及评价模型研究 本文研究对象选择的是区域经济系统中与集群核心产业直接关联的企业组成的网 络，称为企业集群网络组织，对于集群中的中介组织、科研机构、政府机关、社区、自 然环境等，视为企业集群网络组织的外部社会网络，排除在研究对象之外。社会绩效是 指企业集群网络组织的行为对外部社会网络的社会影响，这样区分就使得研究对象得以 清晰，研究目的得以明确。本研究的创新之处主要是利用系统论原理来尝试分析企业集 群网络组织的社会绩效问题。国内外对企业集群近三十年的研究中，社会绩效问题一直 很少有学者涉及。随着社会的不断发展，企业集群网络组织社会绩效的重要性越来越突 出，尤其是在中国这样一个有着悠久优良传统思想的国家，对企业集群网络组织伦理道 德和社会责任的诉求随着经济的发展和社会的进步越来越强烈，企业集群网络组织社会 绩效研究的缺失对学术界和理论界来说确是一个遗憾。从这一点出发，本研究希望能在 一定程度上弥补理论界和学术界研究的缺失，对以后的研究方向和趋势起到抛砖引玉的 作用! 围绕研究的主要内容，需要重点解决的问题有：( 1 ) 确定企业集群网络组织社会绩 效评价的理论模型。理论模型的建立可以说是本研究的重中之重，因为它表明了本研究 的理论根据和理论渊源，体现了研究的科学性和现实意义，决定了研究的总体框架。( 2 ) 建立企业集群网络组织社会绩效评价的适应性指标。这涉及到依据什么原理或理论、选 择哪些指标、指标之间的层次性如何、同层指标之间的关系如何、指标的选择是否适合 量化等等问题。如果适应性指标选取不当、指标之间的关系和层次安排不妥，则直接会 影响到本研究的合理性，最终目标也无法实现。( 3 ) 建立企业集群网络组织社会绩效评 价的数量模型。目前，对于综合性指标体系的量化的方法有很多，在众多的评价方法中， 本研究该选择何种量化方法建立数量模型也是一个重要的问题，因为后面的研究中要用 此模型进行实证分析，评价企业集群社会绩效的高低并提出相应的政策建议。因此，评 价方法选择不当将会直接影响到最终结果的科学性。 1 3 2 研究方法 根据研究的目标和内容，拟采用产业组织理论、系统学理论、协同学理论、投入产 出理论、复杂网络理论、利益相关者理论、数理模型分析方法等分析方法，形成经济学、 管理学、社会学等多门学科的多维理论分析架构的方法体系。 在这个方法体系下，产业组织理论、系统学理论、投入产出理论是最基础的分析方 法，为我们提供研究企业集群网络组织社会绩效问题的依据；协同学原理则使我们把握 9 企业嘉群网络童u 麟会绩效评价指标体系及评价模型研究 企业集群网络组织的整体社会绩效成为可能；利益相关者理论则使我们能够比较清晰的 确定企业集群网络组织社会绩效中“社会 一词的大概涵义，从而使我们的研究角度得 以确定；数理模型分析方法则将系统分析和投入产出分析方法具体化和量化，为实证分 析提供具有可比性的数据，并为政策建议的提出提供依据。 l o 企业集群网络组鳄u 比会绩效评价指标体系及评价模型研究 第二章企业集群网络组织社会绩效评价的理论模型 2 1 企业集群网络组织社会绩效的界定 2 1 1 企业集群网络组织社会绩效的本质特征 目前，学术界对社会绩效还没有一个比较完整、准确的概念，社会绩效的研究最初 是在对企业社会责任的分析、讨论和修正过程中产生的。作为道德主体，企业行为的目 的性( 出于特定信念、需求及欲念而采取行动) 、自愿性( 具有作出决策的能力) 和故 意性( 认知上故意为之) 决定了企业要承担道德责任；契约性要求企业要对自己的最大 化行为施以道德约束，承担相应的社会责任，否则容易陷入“霍布斯丛林 。因此， 从内容上看，企业社会责任是内生的，社会绩效是对企业履行和承担社会责任状况的一 种反映；从功能上看，社会绩效是对企业行为、现象的价值在社会层面的评价或评估， 判断企业行为、现象对社会的作用之善恶、功过、美丑及其程度。评价者不论是社会的 代表机构、公众还是个人，都应站在一定社会整体立场上说话，以该社会的价值标准为 评价标准。o 同样，企业集群网络组织社会绩效也应该是对企业集群网络组织的行为结果从社会 整体角度进行的社会价值判断。根据灰色投入产出理论：任何经济系统赖以存在的客观 环境不仅包括物质基础还同时包括非物质基础。例如：自然环境、社区人文风俗、劳动 者的文化专业素质、政策因素、气候因素等等。这些似有又无清晰轮廓，似乎又无处不 在的非物质环境因素，对经济系统起着不可低估的作用。 作为一个多重投入、多重产 出的复合系统，企业集群网络组织是由经济要素、社会要素和生态要素共同构成的，是 经济要素、社会要素和生态要素相互影响、相互作用的有机系统，其生产经营除了直接 依赖物质资本的配置外，还须依赖社会资本、生态资本的优化配置，不仅仅是产品和服 。以托马斯霍布斯设想的自然状态作为分析的起点，在这里，没有什么东西是。我的和你的”，人们之同没有分界。 没有法律，没有惯例。在这种想象的状态下，每个人的生活都是。贫穷、孤独、肮脏、残忍和短命的”霍布斯( 1 6 5 1 年) 认为，这种无政府的丛林，是下述令人信服的命题的基础：所有人都极看重安全，他们把权力交给突然出现的 君主，他承诺随后保护他们结果是人们的状况将得到改善，否则根本就不会有任何人自愿承认君主的强制权力 霍布斯丛林的。自然均衡”，提供了分配基准，由此出发，个人与君主间才有谈判以达成契约的可能这种退后、退 回或退出选择的存在，对最初谈判的契约施加了限制，它也影响到契约在随后运作时的强制执行 o 李顺德：价值论 ，中国人民大学出版社，1 9 8 7 年出版，第1 0 6 页 o 薛新伟、王冬：灰色投入产出理论及模型方法初探) 系统工程理论与实践 ，1 9 9 7 第l 期，第5 6 页 企业集群网络组织社会绩效评价指标体系及评价模型研究 务的产出系统，而且是社会影响产出系统和生态影响产出系统。作为一个社会主体， 不管企业集群网络组织的行为结果是否产生“外部性 结果，但行为本身是“内生 的， 换言之，企业集群网络组织主体必须为其行为后果负责任，其社会绩效最本质的特征就 在于它的。内生性 ，即这种绩效是由于企业集群网络组织在社会领域内的自身行为引 起的必然结果。社会绩效的好坏不仅体现了企业集群网络组织承担和履行社会责任的 程度，还会间接影响所在区域经济绩效的好坏，并在一定程度上决定企业集群网络组织 的生存和发展。 2 1 2 企业集群网络组织社会绩效的研究角度 虽然，企业集群网络组织的行为是。内生一的，但是，由于其边界模糊不清，很难 确定一个独立的主体，我们不能像科层制企业一样从企业集群网络组织本身出发研究其 社会绩效，只能换个角度来分析。 首先，企业集群网络组织的形成和相关概念的提出都是立足于对区域经济发展的总 结和研究。在对企业集群网络组织形成机理的研究过程中，国内外提出了很多类似的概 念：像马歇尔“专门工业集中与特定地方一的“产业区；意大利学派的“新产业区 具有共同社会背景的人们和企业在一定自然地域上形成的社会地域生产综合体；创 新系统学派的“区域创新系统 区域网络各个结点在协同作用中结网而创新，并融 入到区域创新环境中而组成的系统；波特的产业集群在某一特定领域内相互联系 的、在地理位置上集中的公司和机构的集合；国内学者基于对中国沿海经济发达地区的 研究提出的县域经济和专业镇等等，这些概念的一个共同点就是立足于对区域内的经济 现象的描述和概括，该区域以地理的邻近性为界限。同时，对集群生命周期的研究也揭 示出集群的衰落和灭亡主要源于区域要素的流动丧失、区域资源整合的弱化和区域创新 能力的下降。因此，从这种意义上可以说，区域是企业集群网络组织形成的空间基础， 区域发展是企业集群网络组织形成的物质条件，企业集群网络组织是源于区域而根植于 区域的。 其次，企业集群网络组织的各种效应和优势主要体现在对区域发展的影响上。企业 集群网络组织之所以被誉为当代的“经济马赛克 、成为学者们研究的焦点、并且进入 到很多区域政府的政策层面，主要原因在于其规模效益、成本优势和产业集聚等各种效 。温素彬、薛恒新：基于科学发展观的企业三重绩效评价模型 ，会计研究 ，2 0 0 5 第4 期，第6 0 页 o 李立清、李燕凌：企业社会责任研究 ，人民出版社，2 0 0 5 年出版，第3 5 页 1 2 企业嘉群网络组织社会绩效评价指标体系及评价模型研j 应对区域发展有着至关重要的影响。国内外大量的研究表明：企业集群网络组织的规模 效应提升了区域经济的实力；分工协作显示了区域经济特色；区域品牌营销了区域经济 优势；集散效应汇聚了区域经济发展的各种要素：企业集群网络组织是改善区域内企业 的外部经济性、促进区域产业分工和提升区域产业竞争力的有效途径。基于企业集群网 络组