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博士学位论文江苏省全口径利用外资的理论与实践 摘要 进入2 1 世纪以来，我国经济发展从数量和质量上都实现了新的飞跃。在我国经济 日益融入经济全球化的进程中，江苏省作为全国发展开放型经济先导省份之一， “十 五”期间利用外资成效显著。江苏省利用外资不仅促进了经济高速增长，而且带动了就 业，创造了著名的新苏南经济发展模式，同时，也存在着一些不容忽视的激烈矛盾和亟 待解决问题。“十一五”期间，江苏省面临许多未曾遇到的新情况、新挑战，利用外资 的发展已经到了关键和转折时期。因此，如何化解利用外资过程中存在的矛盾与问题， 保持竞争优势，制定利用外资新战略，开创利用外资新模式和新局面，是江苏需要完成 的一项重大而艰巨的任务。而在目前的研究中，对此全面系统地研究还少见。 本文在总结利用外资基础理论的基础上，结合江苏省现状建立了一套利用外资绩效 的综合评价指标体系，以江苏省三大区域的1 3 个城市为评价对象，进行了基于时间序 列的动态综合评价研究，力求体现从过去到现在江苏省外资在规模、结构、经济效应和 社会福利方面的综合发展状况，并针对评价结果进行了详细的分析论述，找出了江苏省 利用外资中的不足，探讨利用外资与区域经济发展的内在机制。在此基础上，建立利用 外资与我省地区生产总值、基础设施、劳动力成本、人力资源、开放度和产业集聚指标 之间相互关系的数学模型，对影响我省外资流入的基本因素进行计量分析。同时就目前 国际国内影响外资的敏感因素：国际资本流动的新趋势、“两税合一新政以及人民币 汇率变动对江苏省利用外资发展的综合影响进行详细研究，为宏观经济决策和利用外资 战略的制定打下基础。接着，本文在剖析我省利用外资面临的主要形势基础上，从我省 经济国际化的长远利益最大化出发，提出了利用外资的指导思想和基本原则。再以全面 落实科学发展观，富民强省，实现两个“率先 的宏观背景为基本出发点，高起点制定 了“十一五 期间江苏省利用外资的发展战略重点，并针对分析结论有针对性地提出促 进江苏利用外资发展具有前瞻性和可操作性的新举措。最后本文结合江苏省利用外资的 典型案例：徐工集团利用外资改组、南京秦淮河利用亚行贷款环境综合整治工程和江苏 省电力公司利用国际金融组织贷款项目，剖析江苏省利用外资实践过程，一方面检验了 理论的适用性，另一方面提出了提升和持续改进江苏利用外资的启示和经验。全文力求 全面系统研究江苏省利用外资，弥补以往研究内容的不足，以期为江苏省的外资政策与 宏观经济政策研究提供参考。 关键词：利用外资全口径绩效评价影响因素 a b s t r a c t 博士学位论文 a b s t r a c t t h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n t sf r o mq u a n t i t ya n dq u a l i t yi nc h i n ah a v ea c h i e v e dan e w l e a pf o r w a r dw h e ne n t e r e di n t ot h e2 1s tc e n t u r y d u r i n gt h ep r o c e s so fc h i n e s ee c o n o m y i m e g r a t i n gi n t oe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n ，t h ep e r f o r m a n c eo fu t i l i z a t i o no ff o r e i g nc a p i t a li n j i a n g s up r o v i n c ei sr e m a r k a b l e a so n eo ft h ep i l o t o p e n - u pp r o v i n c e sd u r i n gt h e “1 0 “1 f i v e - y e a rp l a n ”i nc h i n a t h ei n t r o d u c i n go ff o r e i g ni n v e s t m e n ti nj i a n g s uh a sn o to n l y p r o m o t e de c o n o m i cg r o w t ha n de m p l o y m e n t ，b u ta l s oc r e a t e dan e w w e l l k n o w nm o d e lo f e c o n o m i cd e v e l o p m e n tc a l l e ds u n a nm o d e l b u ta tt h es a m et i m e ，t h e r ea l s oa r es o m ef i e r c e c o n f l i c t sa n di s s u e sr e q u i r i n gb e i n gs o l u t eu r g e n t l y d u r i n gt h e 11 也f i v e y e a rp l a n ，a s j i a n g s uw i l le n c o u n t e rs o m en e ws i t u a t i o na n dn e wc h a l l e n g e s ，t h ei n t r o d u c i n go ff o r e i g n i n v e s t m e n th a sc o m et oak e yt i m ea n dat u r n i n gp o i n t t h e r e f o r e ，h o wt or e s o l v et h e c o n t r a d i c t i o n sa n dp r o b l e m se x i s t i n gi nt h eu t i l i z a t i o no ff o r e i g nc a p i t a l ，m a i n t a i nt h e c o m p e t i t i v ee d g e ，d e v e l o pn e ws t r a t e g i e sa n dc r e a t ea n e wm o d e lo ff o r e i g ni n v e s t m e n ti sa l l i m p o r t a n ta n da r d u o u st a s kf o rj i a n g s ut o b ec a r r i e do u t b u to fc u r r e n ts t u d i e s ，t h e s e c o m p r e h e n s i v ea n ds y s t e m a t i cs t u d i e sa r er a r e b a s e do ns u m m i n gu pt h er e l a t i v et h e o r ya n dc o m b i n i n gw i t ht h es t a t u sq u o t ai nj i a n g s u p r o v i n c e ，t h ep a p e rs e t su pac o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o ni n d e xs y s t e mf o rt h ep e r f o r m a n c eo f i n t r o d u c i n gf o r e i g ni n v e s t m e n t a n dt h e nt a k e n13 c i t i e si nj i a n g s ut h r e er e g i o na se v a l u a t i o n t a r g e t ，ad y n a m i ci n t e g r a t e de v a l u a t i o nb a s e d o nt h et i m es e r i e si sc a r r i e do u t ，w i t hav i e wt o r e f l e c tt h es i z e ，s t r u c t u r e ，s o c i a lw e l f a r ea n de c o n o m i ce f f e c t so ft h ec o m p r e h e n s i v e d e v e l o p m e n ti nj i a n g s uf r o mt h ep a s tt ot h ep r e s e n t ，i d e n t i f y i n gt h ep r o b l e mi nt h eu s eo f f o r e i g nc a p i t a la n dd i s c u s s i n gt h ei n t e r n a lm e c h a n i s mo ft h ei n t r o d u c i n gf o r e i g ni n v e s t m e n t w i t hr e g i o n a le c o n o m i cd e v e l o p m e n t b a s e do nt h ea b o v e ，t h ep a p e re s t a b l i s h e dt h e m a t h e m a t i c a lm o d e lb e t w e e nt h ef o r e i g nc a p i t a la n dg d p , i n f r a s t r u c t u r e ，l a b o rc o s t s ，h u m a n r e s o u r c e s ，o p e n n e s sa n di n d u s t r i a lg a t h e r e di n d i c a t o r s i nj i a n g s up r o v i n c e t h r o u g ht h e m a t h e m a t i c a lm o d e l ，q u a n t i t a t i v ea n a l y s i so ft h eb a s i cf a c t o r si n f l u e n c i n gt h ei n f l o wo f f o r e i g nc a p i t a li nj i a n g s up r o v i n c eh a sb e e nm a d e a tt h es a m et i m e ，t h ep a p e rg i v e sad e t a i l e ds t u d yo nt h ec u r r e n ti n t e r n a t i o n a la n d d o m e s t i cf a c t o r si m p a c t i n gf o r e i g ni n v e s t m e n ts e n s i t i v e l y , f o re x a m p l et h en e wt r e n do ft h e i n t e r n a t i o n a lc a p i t a lf l o w s ，t h en e wd e a lo f ”t w ot a xi n t oo n e ”a n dt h ee x c h a n g er a t ec h a n g e s o fr m b ，w i t h 诹s h g i v er e f e r e n c e sf o rm a c r o e c o n o m i cp o l i c y - m a k i n go fi n t r o d u c i n gf o r e i g n t h e n , o nt h ef o u n d a t i o no ft h ea n a l y s i so ft h em a j o rf o r e i g ni n v e s t m e n ts i t u a t i o n , t h ep a p e r p r o p o s e st h eg u i d i n gi d e o l o g ya n db a s i cp r i n c i p l e so f u t i l i z a t i o nf o r e i g nc a p i t a lf r o mt h ep e r - 博士学位论文 江苏省全口径利用外资的理论与实践 s p e c f i v eo fm a x i m i z i n gl o n g t e r mi n t e r e s t si nj i a n g s up r o v i n c e i no r d e rt oi m p l e m e n tt h e s c i e n t i f i cc o n c e p to fd e v e l o p m e n tc o m p r e h e n s i v e l y , e n r i c ht h ep e o p l el i f ea n dr e a l i z et h et w o ”t h ef i r s t ”，t h ep a p e rf o r m u l a t e st h es t r a t e g i cf o c u so fu t i l i z a t i o nf o r e i g nc a p i t a li nj i a n g s u p r o v i n c ef r o mah i g hs t a r t i n gp o i n td u r i n gt h e ”llt hf i v e - y e a rp l a n ”p e r i o d a g a i n s tt h e a n a l y s i sc o n c l u s i o n s ，t h ep a p e rp r o p o s e st h ef o r w a r d l o o k i n ga n dw o r k a b l ef l e wm e a s u r e st h a t w i l lp r o m o t et h ep e r f o r m a n c eo fi n t r o d u c i n g f o r e i g ni n v e s t m e n t f i n a l l y ，t h i sp a p e ra n a l y z e st h ep r a c t i c ep r o c e s so fu t i l i z a t i o no ff o r e i g ni n v e s t m e n ti n j i a n g s up r o v i n c ew i t hs o m et y p i c a lc a s e s ，f o re x a m p l ex u g o n gg r o u pu s i n gf o r e i g nc a p i t a l r e s t r u c t u r i n g ，e n v i r o n m e n tc o m p r e h e n s i v et r e a t m e n tp r o j e c to fq i n h u a ir i v e ri nn a n j i n g u s i n ga d bl o a n sa n dt h ep r o j e c to fj i a n g s up o w e rc o m p a n yu s i n gi n t e r n a t i o n a lf i n a n c i a l o r g a n i z a t i o n sl o a n s w 池t h e s ec a s e ，o nt h eo n eh a n d ，t ot e s tt h ea p p l i c a b i l i t yo ft h et h e o r y , o n t h eo t h e rh a n d ，t oc o n c l u d et h ee n l i g h t e n m e n ta n de x p e r i e n c et ou p g r a d ea n di m p r o v et h e u t i l i z a t i o no ff o r e i g nc a p i t a li nj i a n g s u t os l i mu p ，t h ep a p e rw a n t st og i v eaf u l la n da s y s t e m a t i cs t u d i e so fu s i n gf o r e i g nc a p i t a li nj i a n g s up r o v i n c e ，m a k i n gu pf o rt h el a c ko f p r e v i o u sr e s e a r c h w i t l lav i e wt oo f f e rr e f e r e n c e sf o rt h ef o r e i g np o l i c ya n dm a c r o e c o n o m i c p o l i c y k e yw o r d s ：f o r e i g ni n v e s t m e n tu t i l i z a t i o n ，f u l l - c a l i b e r , p e r f o r m a n c ee v a l u a t i o n ， i n f l u e n c ef a c t o r i i i 博士学位论文江苏省全口径利用外资的理论与实践 表目录 表2 1o i l 优势与国际化方式的选择关系2 2 表2 21 9 6 7 1 9 7 8 年人均直接投资流量与g n p 比较2 7 表3 12 0 0 5 2 0 0 7 年外商投资企业进出口总额占全国进出口总额比重5 1 表4 12 0 0 5 2 0 0 7 年江苏省外商直接投资企业的行业分布比例情况6 0 表4 21 9 8 5 1 9 9 6 年江苏省外商投资占江苏g d p 的比重6 7 表4 3 常用的综合评价方法比较与汇总7 5 表4 4 时序立体数据表7 6 表4 5 a2 0 0 4 年江苏省1 3 城市利用外资绩效指标初始数据7 9 表4 5 b2 0 0 5 年江苏省1 3 城市利用外资绩效指标初始数据。8 0 表4 5 c2 0 0 6 年江苏省1 3 城市利用外资绩效指标初始数据8 0 表4 6 a2 0 0 4 2 0 0 5 年江苏省1 3 城市利用外资绩效指标无量纲数据8 1 表4 6 b2 0 0 6 年江苏省1 3 城市利用外资绩效指标无量纲数据8 1 表4 7 基于时间序列的权重系数表8 2 表4 8 江苏省1 3 城市利用外资绩效的动态综合评价值及其排序8 3 表4 9 按最大序差变化范围的江苏省三大区域分类表8 4 表5 1 江苏省利用外资影响因素指标汇总表。9 3 表5 21 9 9 2 2 0 0 6 年江苏省利用外资影响变量原始数据表9 3 表5 3 基于v i f 值的线性诊断表9 4 表5 4 岭回归系数估计值和相应的九值9 6 表5 5 九= o 3 5 时的岭回归方差膨胀因子9 7 表5 62 0 0 6 年人民币对美元的汇率变化情况表1 1 1 表5 71 9 9 5 2 0 0 3 年江苏省有效汇率计算汇总表1 1 3 表5 81 9 9 6 2 0 0 3 年江苏省出口贸易分类汇总表1 1 4 表5 91 9 9 5 2 0 0 3 年江苏省短期外债汇总表1 1 5 表5 1 01 9 9 5 2 0 0 3 年外国在华直接投资与利润汇出情况对比表。1 1 6 i x 图目录博士学位论文 图目录 图1 1 研究思路图：1 2 图2 1 对外直接投资的福利效果。2 3 图2 2 国家竞争优势的决定因素2 9 图3 11 9 8 0 2 0 0 6 年世界外商直接投资流量变化趋势图4 0 图3 21 9 7 9 2 0 0 6 年中国实际利用外资额变化趋势图。4 l 图3 31 9 8 3 2 0 0 5 年利用外资占固定资产投资比重5 1 图3 41 9 9 0 2 0 0 3 年江苏省利用外资方式变化趋势图5 4 图4 11 9 9 5 2 0 0 6 年江苏省历年外商投资企业基本情况。5 8 图4 21 9 9 5 2 0 0 6 年江苏省历年利用外资变化趋势图5 9 图4 3 截止2 0 0 5 年底江苏省对外借款行业投向6 1 图4 4 江苏省行政区域图。6 2 图4 52 0 0 0 。2 0 0 6 年苏南、苏中、苏北实际利用外资额比较6 3 图4 6 累计至2 0 0 6 年江苏省外商直接实际投资主要国家和地区6 4 图4 7 截止2 0 0 5 年底江苏省利用国外贷款来源结构6 5 图4 81 9 8 5 2 0 0 6 年江苏省外商投资占全社会固定资产投资的比例变化图6 6 图4 9 外资企业与江苏的对外贸易情况对比。6 9 图4 1o 城镇外资企业与江苏就业比较7 0 图4 1 1 江苏省外资企业对税收的贡献7 1 图4 1 2 江苏省利用外资绩效的指标体系7 3 图5 1 江苏省利用外资影响因素变量散点图9 4 图5 2 岭迹图表9 7 图5 31 9 8 5 2 0 0 6 年人民币对美元汇率变化图1 1 0 图5 42 0 0 0 2 0 0 6 年中国外资直接投资的实际额和增长率1 1 2 图7 1 徐工集团组织机构简图1 3 8 图7 2 徐工机械组织机构简图13 8 图7 3 并购后徐工机械组织机构图1 4 0 x 声明 本学位论文是我在导师的指导下取得的研究成果，尽我所知，在本学 位论文中，除了加以标注和致谢的部分外，不包含其他人已经发表或公布 过的研究成果，也不包含我为获得任何教育机构的学位或学历而使用过的 材料。与我一同工作的同事对本学位论文做出的贡献均已在论文中作了明 确的说明。 研究生签名：嘲酣f 年l1 月1 日 学位论文使用授权声明 南京理工大学有权保存本学位论文的电子和纸质文档，可以借阅或上 网公布本学位论文的部分或全部内容，可以向有关部门或机构送交并授权 其保存、借阅或上网公布本学位论文的部分或全部内容。对于保密论文， 按保密的有关规定和程序处理。 研究生签名：嘲仿加 年i1 月fe l 博士学位论文江苏省全口径利用外资的理论与实践 1 绪论 1 1 课题研究的背景与意义 作为我国东部沿海发达地区，江苏经济多年来保持了持续快速增长的发展势头，这 与江苏省实施的大力引进外资、推进经济国际化战略密不可分。特别是进入二十一世纪 以来，江苏通过利用外资，不仅促进了经济高速增长，而且带动了就业，创造了著名的 新苏南经济发展模式，对江苏经济社会的繁荣与发展做出了重要贡献。创建良好的外商 投资环境和大量利用外资使江苏经济国际化走在全国各省( 直辖市和自治区) 前列。然 而，当前我们也面临许多未曾遇到的新情况、新挑战。一是国际经济发展的不确定性。 美国次贷危机影响仍在延续，美国经济增长可能放缓，这也将波及欧盟和日本经济。此 外，国际石油、铁矿石、农产品等原材料价格持续高位波动，国际贸易和投资保护主义 升温影响不可忽视。二是产业隐性转移。随着新劳动合同法、内外资企业所得税并轨、 出口退税和加工贸易政策调整、新的外资投资产业指导目录等政策的实施，以及受我省 环境承载力下降、生产和经营成本提高等因素的影响，我省一些外资企业出现布局向外 调整、订单转移、台商返流等产业隐性转移苗头。三是多元化竞争格局逐步形成。我们 与周边国家和地区的竞争越来越激烈，周边国家的政策及成本优势，对外资产生较大的 压力。另一方面，江苏也面临着如何优化外商投资产业结构和区域结构、促进外资经济 与本土经济融合及如何利用外资走可持续发展道路等一系列棘手问题。四是面对入世的 挑战，需要切实转变管理方式。加入世贸组织，是党和国家根据国际国内经济发展形势， 高瞻远瞩，总揽全局，做出的重大决策。对我国经济和社会各方面将产生重大而深远的 影响。加入世贸组织后，我国经济已全面融入世界经济体系，直接面对激烈的国际竞争。 这种竞争，从表面上看是企业之间的竞争，但其背后是政府管理方式、机制、职能与效 率的竞争。世界经济论坛和瑞士国际管理学院在其每年公布的国家竞争力评估中，都将 政府作为决定一国经济竞争力的8 个基本因素之一，这一观点为各国政府所认同。我国 是中国共产党领导下的社会主义国家，政府的各项工作在党的领导下开展，并充分贯彻 落实党的路线、方针和政策。加快调整党和政府管理经济和社会发展的方式，既要信守 承诺，履行协议，遵守规则，又要保持我国经济主体的利益不受侵害，实现经济的发展 和社会的稳定。 ( 1 ) 世贸组织规则对政府提出的挑战。世贸组织是建立在市场经济体制基础上的 国际组织，处理的是成员政府的政策，规范的是成员政府的行为，w t o 的2 3 个协议、4 9 2 页纸只有两个条款提到企业，其他都是规范政府的行为，其根本目的是建立全球性的、 开放型的、自由竞争的市场体系。这与我国建立社会主义市场经济体制的目标和对外开 放的基本原则是一致的。但是受长期计划经济体制及其他多种复杂因素的影响，目前我 1 l 绪论 博士学位论文 国的经济管理体制和运行机制还有诸多方面与世贸组织规则不相适应。w t 0 规则要求成 员政府：建立符合国际惯例的市场经济体制与公平竞争的市场秩序；理顺政府与企业之 间的关系，避免对企业的行政干预，凡是市场能做的就由市场去做，政府只在市场做不 好或做不了的领域发挥作用；建立精简、高效和廉洁的政府服务体系；尽可能使政府的 政策及政策的制定过程具有透明性，从而引入公众对政府行为的必要监督；政府应依法 行政，并努力创造一个公正的法律环境；实行国民待遇和非歧视原则，每一个市场主体 包括国外厂商都能在市场上获得平等的竞争机会。显然，加入世贸组织首先是政府行为 与世贸组织规则的接轨，政府对经济和社会发展的管理方式要有一个根本的转变。过去 我国政府管理经济和社会发展的方式更多体现的是指令性特点，这也是与我们的“指令 型经济 或“命令型经济”相适应的。随着计划经济体制向市场经济体制转轨，管理方 式也相应地发生一些转变，特别是在建立社会主义市场经济体制过程中，提出了让市场 在资源配置中起基础性作用，对管理方式转变的指向具有根本性意义。但是，从总体上 看，不少地方政府仍然没有摆脱“一靠红头文件、二靠行政手段、三靠保护垄断”这样 一种管理模式。不少政府部门还习惯于直接干预企业的经济活动，行政管制还很多，审 批制还在经济生活中起重要作用，管理经济的方式被形象地称之为“审批经济 或“政 府管制型经济 。在现实经济运行过程中，也确实存在着政府对市场的过度替代问题， 一些应该由市场起作用的仍由政府包办，而一些应该由政府职能到位的却没有真正管得 起来。管理方式与w t 0 不相适应的地方集中在：一是经济法律还不太完善。目前政府经 济管理中无法可依或法律依据不足的现象相当普遍，法律法规内容含糊不清，规定过于 笼统，解释空间过大，造成执法难、随意性大，存在以部门、地方条规否定国家法律的 现象。有法不依、执法不严依然存在。二是透明度与政策的可预见性较差。还普遍存在 政府部门主要以内部文件和规定作为管理依据。政策本身透明度不高，而且执行程序透 明度更低，给不法分子提供了“寻租”机会。三是经济政策统一性、稳定性、连续性不 够。如一些部门和地方从自身利益出发，制定发布某些政策，缺乏统一协调，导致涉外 经济政策相互矛盾、前后不一；全国统一大市场尚不完善，地区封锁和行业垄断时有发 生，一个地方一个政策，影响中央政府统一对外履行承诺的能力。此外，还有市场准入 限制、干扰价格等等。四是多年形成的政府运作方式，使得政府动辄还是通过下指标、 层层量化分解，用以管理企业，譬如招商指标。政府不时参与甚至代替企业进行投资和 经营决策，干预生产要素配置；不仅要对宏观经济运行负责，而且直接介入各经济体的 微观活动，既当“运动员”又当“裁判员 ，既是游戏规则制定者又是利益分配参与者 的现象至今尚未完全根除。种种不适应给政府管理经济和社会发展带来了诸多挑战。 ( 2 ) 确定符合世贸组织规则和我国国情的政府职能。不同的经济形势下，政府的 职能定位和工作范围有所不同。目前，发达市场经济国家的政府职能主要包括三个方面： 一是收入再分配功能，以避免两极分化；二是保护宏观经济稳定，以避免市场经济活动 2 博士学位论文江苏省全口径利用外资的理论与实践 的过度波动；三是在“市场失效 的情况下对资源进行配置，即对具有外部性的物品生 产进行调节。采取的措施大体分为：采取直接行动；对私人部门提供刺激，使之按政府 所希望的方式进行：强制要求私营业主向雇员提供健康保险或提供公共设施等。我国政 府坚持以发展中国家身份入世、承担与我国发展水平相适应的入世的基本原则，体现了 我国政府始终把维护民族利益置于首位的坚定、务实的立场。目前和今后相当长一段时 期内，我国经济既是一个“发展中经济”，又是一个“转型中经济 ，和发达的市场经 济相比，具有这两种特征的经济需要更多地发挥政府作用。对政府职能的定位，既要符 合世贸组织规则的要求，也要充分考虑现实国情。 建立适应加入世贸组织新背景下的宏观经济调控体系。从以“行政一控制型管 理”为主的政府管理方式，改变为“规则一服务型 管理的政府管理模式，逐步从过去 的直接干预经济活动转向培育和维护有效率的市场环境，转向管理社会事务和提供公共 服务；综合运用经济、法律、行政、教育等手段，对经济发展由直接管理为主转向间接 管理为主，由微观管理为主转变为宏观调控为主，由纵向管理为主转变为横向协调为主， 由指令性计划为主转变为指导性计划为主，通过经济管理的信息化，提高工作效率，加 大政府决策的透明度。尽快从对企业的直接干预中抽身，搞好宏观调控和市场的培育与 完善，把主要精力集中到抓好区域经济协调发展、政策指导、执法监督、保持经济总量 平衡和有序运行上来，提高政府职能作用的有效性，努力建立“公共管理”机制。当前 必须通过“强化、弱化、转化 等措施，调整政府管理目标，实现角色转换，将政府的 管理从过去的无限权力转向有限权力，从管理允许性规定转向禁止性规定。“强化”就 是要进位。要向需要政府发挥作用，而在市场经济条件下政府缺位或者不到位的领域进 入，充分发挥政府的主导作用，集中力量改善宏观调控，维护规范有序、公平竞争的市 场环境，提高公共服务，强化对国有经济的控制力，保障国民经济安全。“弱化 就是 要退位。政府要从直接办事业、办企业、管企业等微观领域退出来；要从社会资源的分 配者变为监督者，不再直接分配各种社会资源，真正从“运动员”改当“裁判员 ，在 市场主体中间保持公平和中立，对所有市场主体一视同仁。“转化 就是要向市场、向 社会转移政府的社会职能，将地方政府的技术性、服务性、协调性工作交给社会中介组 织、行业自律组织、公共服务组织和社会自治组织。在这个转换过程中，政府的职能不 是一味弱化，而是强化、弱化和转化并举，是有取有舍、有强有弱和有进有退，政府的 作用是“转化”而决不是“弱化”。形象地说，政府就是要在宏观经济发展中掌好舵， 而不是去划桨，要鼓励和调动各类经济主体在市场竞争中划桨的积极性，掌好舵、不划 桨的政府才是转换的目标。 确立开放的产业发展模式，调整产业政策实施机制。重点通过制定区域中长期 发展规划和产业结构调整等经济政策，运用宏观导向指导微观经济，当前，为了提高产 业国际竞争力，适应参与更加激烈的国内外竞争的需要，必须调整现有的产业发展模式， l 绪论 博士学位论文 规范产业政策手段，加快产业结构的调整。首先要确立面向全球的产业发展模式，坚持 有所为、有所不为。坚持产业发展的高起点，以国际竞争力为产业发展优先考虑目标， 注重培养产业的动态比较优势，以一定的跨越式发展取代等距离追赶。其次，适应国际 产业结构调整的趋势，加快产业升级步伐。在抓住机遇扩大劳动密集型产品出口的同时， 针对加入w t o 对我国资本、技术密集型产业的挑战和压力，加快新兴产业的培育和整体 产业升级。就江苏而言，苏南地区重点面向跨国公司，大力引进资金技术密集型项目， 建成国际性i c 、i t 等信息产业生产基地和集散中心；苏中地区重点发展大耗水量、大 运输量的重化工业，配套发展船舶、集装箱工业；苏北地区发挥劳动力成本低和自然资 源丰富的优势，大力引进劳动密集型、资源加工型和出口创汇型项目，推进农业产业化。 第三，按照w t o 规则要求规范产业政策手段。选择具有非专向性的政策手段如放宽市场 准入、加强人力资源开发、基础研究、竞争政策、加强政府规划指导和市场信息服务等， 来促进重点产业的发展。第四，及时调整产业管理模式。政府职能的重点逐步由直接管 项目、管资金转为产业发展规划指导和服务，从过去的行政命令和审批项目转向强调和 发挥市场对资源的配置作用，加强对社会投资的信息服务，避免产业结构雷同。 加强社会保障体系建设，保证社会进步和稳定。加入世贸组织后，随着市场的 进一步开放和竞争的日趋激烈，下岗失业等压力会越来越大。大力推进劳动力市场建设、 减少因地区、行业及信息不畅造成的结构性失业，已迫在眉睫。必须尽快改革政府再就 业资金投入方式、提高资金利用率；改革就业体制，健全就业岗位开发机制。要加快改 革原来主要涉及城市国有单位的福利保障制度，建立健全覆盖全社会的包括养老保险、 失业保险和医疗保险等在内的社会保障体系，完善城镇居民最低生活保障制度，探索建 立适合农村特点的养老及公共医疗服务体系和农民最低生活保障制度。 ( 3 ) 加快调整政府管理经济和社会发展的方式。政府的作用取决于政府的行为方 式。政府的职能必须通过有效的管理方式来实现。在我国加入世贸组织的新形势下，加 快政府管理经济和社会发展方式的调整，首先要进一步更新观念。一是市场观念。充分 认识w t o 是以市场经济为基础、市场导向为前提，是要使各成员政府的贸易政策和行为 不去扭曲市场竞争，以在世贸范围内充分发挥市场对资源配置的基础作用。市场是主角， 政府是配角。二是“诚信 观念。市场经济是信用经济，政府应严格依法行政，规范自 身行为，杜绝滥用职权，构建“诚信 政府形象，打造社会信用环境。三是法制观念。 政府要严格履行加入耵0 的承诺，在法律允许的范围内管理企业，并适应透明度和公平 竞争原则，加快形成开放式的政府，实现决策开放、行政透明、信息公开。还要在提供 市场准入、政策优惠、资金融通等方面都应体现“公平，努力完善经济运行的政策环 境和法制环境，营造有利平等竞争、共同发展的市场环境。四是服务观念。要树立强烈 的服务意识，将管理寓于服务之中，善于运用法律和经济手段管理经济，彻底摒弃“管 字当头，最大限度地减少对经济活动的直接干预，对经济的行政行为做到“不错位”、 4 博士学位论文江苏省全口径利用外资的理论与实践 “不越位 、“不缺位”；还要全面推行“政府服务承诺制”，加快实施“政府行政公 开制 和“行风评议监督制”，把对企业的管理真正转变到宏观把握和服务上来。 其次要全面清理法律法规，积极探索行政审批制度改革的新思路。世贸组织规则 约束的对象是成员国政府，既包括中央政府、也包括地方各级政府及其部门。要依据世 贸组织规则和我国政府作出的承诺，全面清理各项法律法规和行政规章，增强法律和法 规的统一性和公开性。凡不符合法制统一、非歧视性和公开透明原则的，一律废止。予 以保留的，均对社会公开，增加透明度。坚决打破地方保护主义，消除行业壁垒，消除 对企业因所有制、行业、规模和注册地不同实行的差别待遇，营造各类经济主体公平竞 争的环境。要按照“合法、合理、效能、责任、监督”的原则，进行“自身革命 ，转 变政府职能，逐步变审批为服务。一方面，不该管的坚决放开，减少对经济事务的行政 性审批；另一方面，该管的一定要管住管好，努力学会用新的方法扶持企业和产业的发 展。要以行政审批制度改革为契机，坚持依法行政，依法确定审批事项的有关内容，充 分发挥市场在资源配置中的基础性作用，用市场机制替代行政审批，凡无法律、法规明 文规定的审批项目，一律取消审批制度。工商领域投资项目，凡符合国家产业政策、建 设条件不需要政府协调平衡的，实行备案制。对需要保留的，要简化手续，明确审批程 序、审批时限和责任，增加透明度，健全监督机制。还要强化“后续监管”，建立符合 市场经济要求的市场监管体系。 最后，需要进一步提高公务员的素质，提高政府管理方式的高效化。一是尽快组织 对公务员的系统培训。各级公务员都必须分期分批地接受世贸组织知识培训，熟悉和掌 握世贸组织规则和国际惯例，并尽快提高运用世贸组织规则的能力。二是加强对亟需人 才的培养和引进。国际竞争的核心是科技，赢得竞争的关键在人才。适应市场需求，加 快国际经济法、国际贸易管理、国际金融、电子商务和外语等紧缺人才的培养、选拔和 引进，尤其注重培养和引进熟悉世贸知识并善于运用世贸组织规则的人才。三是加强对 机关公务员的激励约束，建立科学的人才使用、激励和流动机制，完善公务员的考试、 录用、任免、培训、晋升、奖惩以及退休制度，将精干、养廉、高效有机结合；还要按 照科学发展观的要求，内强素质、外塑形象，大胆提拔和重用政治素质好、业务水平高、 理论功底深、廉洁奉公、开拓进取的公务员，努力使各级政府成为熟悉世贸规则、适应 市场经济和国际惯例要求、廉洁高效的政府。 “十一五 时期，江苏省吸引外资和利用外资已经到了一个关键性和历史性的转折 时期，我们必须全面把握、科学应对世界经济发展的新形势，不断提升综合竞争力，才 能进一步打造新的发展优势。在科学发展观指引下，江苏如何化解利用外资过程中存在 的矛盾与问题，制定利用外资新战略，开创利用外资新模式和新局面，继续推动江苏经 济、社会协调发展，是江苏需要完成的一项重大而艰巨的任务。因此，在客观评价我省 利用外资绩效地基础上，及时总结利用外资的经验，找出利用外资的不足之处，分析外 1 绪论 博士学位论文 资流入变化对我省经济发展的综合影响，对于今后的宏观经济决策和利用外资战略的制 定，无疑具有重要的理论意义和实践意义。本文目的是全面系统研究江苏省利用外资， 弥补以往研究内容的不足。在定性和定量分析外资流入的直接经济效果的基础上，建立 利用外资与我省g d p 等主要宏观经济指标之间相互关系的数学模型，对影响我省外资 流入的关系进行计量分析，同时就目前国际国内影响外资的敏感因素：国际资本流动的 新趋势、“两税合一”新政以及人民币汇率变动对江苏省利用外资进行研究，并针对分 析结论提出相应的政策建议，指出“十一五”时期我省利用外资的战略重点，以期为江 苏省的外资政策与宏观经济政策研究提供参考。 1 2 课题相关概念界定 1 2 1 外资 外资是指来自国外的资金或资本( a s s e t s ) ，我国的外资还包括来自香港、澳门和台 湾的资金。这种“资产”可以是金融形式的，如股票、债券、银行存款、贷款等，也可 以是实物形式的，如机器设备、中间产品、原材料等【l 】。外资一般分为三大类【2 j ： ( 1 ) 外商直接投资( f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ，简称f d i ) 。外商直接投资的系统 研究始于6 0 年代初，多年来国内外学者对f d i 的基本概念内涵的阐述仍然存在分歧。 经济合作与发展组织( o r g a n i z a t i o nf o re c o n o m i co p e r a t i o na n dd e v e l o p m e n t ，简称o e c d ) 的定义是“一个国家的居民( 直接投资者) 在投资者所在国之外的另一个国家的企业( 直 接投资企业) 进行的以获取持久利益为目的的活动。持久利益的含义是直接投资者和企 业之间存在一种长期的关系，直接投资者对企业的管理有重大影响。，1 3 】联合国贸易发展 会议在1 9 9 8 年世界投资报告中指出，外国( 商