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企业项目管理成熟度模型研究 摘要 近年来，随着企业所面临的竞争日益激烈，国际上越来越多的企业正在向基 于项目的组织转变，很多跨国公司在项目管理方面的应用能力己走向成熟。然而 总体来看，目前企业中各类项目的成功率依然偏低，超支超时现象普遍。因此企 业急于寻找一种能有效提高自身项目管理实践能力的方法以获得市场竞争优势。 项目管理成熟度模型作为一种评价企业或组织项目管理综合能力的工具，可以为 企业提供一种参照标准，企业以此标准作为对照可以找出自身在项目管理方面的 不足，找出努力方向，以加快提高自身的项目管理综合水平。企业和学术界近年 也对发展项目管理成熟度模型给予了足够重视。在我国，项目管理作为一种系统 理论与方法也得到了人们广泛的接受与认识，但很多企业在应用方面还处于概念 和培训阶段，与国际水平相比还存在着较大的差距。 为了提高我国企业项目管理的实践水平，本文试图对我国企业项目管理成熟 度模型进行研究。本文首先将对国内外相关文献进行研究，回顾已有的项目管理 成熟度模型，在此基础上，结合我国企业实际情况，从理论上构建反映中国企业 项目管理实践的成熟度模型；通过访谈、问卷调查等方式收集数据，进行数据分 析和实证研究，对比i t 业、制造业和服务业三类企业的项目管理实施情况，得 出研究结论；最后提出提高企业项目管理成熟度的建议，用以指导企业的项目管 理实践。 关键字：项目管理；成熟度模型 3 垒、业堡旦笪望垡塞堕堡型塑塞 a b s t r a c t w o r l d w i d e ，f i r m sa r ei nar a c et oc r e a t ev a l u ea n ds u r v i v ei nt h ei n c r e a s i n g l yc o m p e t i t i v e m a r k e t p l a c e ag r e a tf e wo f e m e r p r i s e sd e v e l o pi n t ot h ep r o j c o t - o r i e n t e do i 琴a n i z a t i o n0 o o ) s t e p b ys t e p ，a n di ns o m em u l t i n a t i o n a l s ，t h ea p p l i c a t i o no fp r o j e c tm a n a g e m e n th a sb e c o m i n gm o r a n dm o r em a t u r i t y h o w e v e r , t h el o wp r o j e e ts u c c e s sr a t ei ss t i l lab i gp r o b l e mi nm a n ye n t e r p r i s e s t h et o pm a n a g e r su yt oe s t a b l i s ha ne f f i c i e n tm e t h o dt oi m p r o v et h es i t u a t i o ni no r d e rt og e ta l e a d i n gp o s i t i o ni nt h em a r k e t t h ev r o j e c tm a n a g e m e n tm a t u r i t ym o d e l ( p m m m ) i ss u c hk i n do f t o o l ，w h i c hc a l lb et h eb e s tp r a c t i c em o d e l ，t oh e l pt h ee n t e r p r i s e st oa c h i e v et h e i rg o a l s f o r t u n a t e l y , m o s te n t e r p r i s e sh a v ep a i dm o r ea t t e n t i o nt ot h ep m m mi nt h el a s td e c a d e s i nc h i n a t h ep r o j c o tm a n a g e m e n th a sb e c o m et h e h o tp o i n tb o t l li nt h e o r ya n dp r a c t i c e st h e s ey e a r s h o w e v e r , t h ea p p l i c a t i o no f p mi nc h i n ai ss t i l la tad e f i c i e ml e v e l t h i st h e s i st r i e st ob u i l dt h ec h i n e s ee r o j e c tm a n a g e m e n tm a t u r i t ym o d e la c c o r d i n gt ot h e c h a r a c t e r i s t i co fc h i n e s ee n t e r p r i s e s w ew i l lc o n s t r u c tap m m mb a s e do nt h er e v i e w i n go ft h e l i t e r a t u r e t h r o u g ht h eq u e s t i o n n a i r ea n df i e l dv i s i t i n gw ew i l lg e tt h ed a t aw h a tc a r lb eu s e dd o i n g s o m ea n a l y s i s a f t e rc o n t r a s t i n gt h ed a t af r o mt h r e ed i f f e r e n ti n d u s t r i e s ( i t m a n u f a c t u r e s e r v i c e ) w ed r a wt h ec o n c l u s i o n i no r d e rt oh e l pt h ee n t e r p r i s e st oi m p r o v et h e i rp mm a t u r i t y , s o m e p r o p o s e sw i l lb eg i v e na tl a s t k e y w o r d s ：p r o j e c tm a n a g e m e n t ；m a t u r i t ym o d e l d - 垒些堡星篁堡垡整壅整型盟一 第一章引言 1 1 研究背景及意义 近年来，我国的项目管理在学科体系建设及实践应用方面都取得了很大的 发展。在学科体系建设方面，中国项目管理研究委员会( p r o j e c tm a n a g e m e n t r e s e a r c hc o m m i t t e e , c h i n a ，简称p m r c ) 子2 0 0 1 年5 月正式推出了中国项目 管理知识体系( c p m b o k ) ，并建立了符合中国国情的国际项目管理专业资 质认证标准( c - n c b ) ，c - p m b o k 和c - n c b 的建立标志着中国项目管理学 科体系的成熟。在实践应用方面，8 0 年代以来，建筑工程和国防工程是我国最 早应用项目管理的行业领域，尤其在一些大型工程建设中，项目管理这系统、 科学的管理手段发挥了显著的作用，取得了显著的成效。近年来，随着科技的 发展，特别是i t 技术的应用和发展，随着市场竞争的加剧，项目管理的应用逐 渐向各个行业渗透，项目的橛念从原有工程项目的领域扩展开来，人们对项目 管理的认同也逐渐加深。2 0 0 0 年美国项目管理学会( p m i ) 推出的项目管理职 业认证考试( p r o j e c tm a n a g e m e n tp r o f e s s i o n a l ，简称p m p ) 登陆中国，随后2 0 0 1 年国际项目管理协会( i p m a ) 的i p m p 认证也正式登陆中国，从此掀起了我国 项目管理认证的高潮。可以说，通过职业认证，人们对项目管理的认识得到了 提高，但是，仅停留在认识阶段并不能保证项目管理理论能在我国企业的应用 中得到提升。实际上，与国际先进水平相比较，我国目前的项目管理无论是理 论研究还是实践应用方面都存在相当大的差距。 随着全球经济的一体化以及市场竞争的日益加剧，项目管理的应用范围也 由最初对单个项目的管理延伸至将项目管理作为企业或组织的一种核心竞争力 来进行开发的高度。项目管理不再只是处在企业中层的项目经理所应关注的， 也应该为企业的高层如c e o 和董事会所关注，项目管理已成为企业战略规划的 一个重要部分。1 9 8 9 年g a r e i s 就已提出项目主导型组织( p o o ) 【lj 的概念。因 此，很多跨国公司已经不拘泥于对单个项目的管理。而关注于多项目的管理， 郎项目组合的管理，而且越来越多的公司开始向基于项目的组织过渡，可以说 在项目管理的应用方面，国外的企业无论是在观念上，还是在方式、方法上都 已走向成熟。在我国，项目管理在企业中的应用面相对较窄( 仅在水利、国防、 等国家大型重点项目以及跨国公司的在华机构中有较普遍的使用 ，很多企业仅 停留在对单个项目的管理上，在企业层次上缺乏项目管理的体系与制度，并且 缺乏具有国际水平的项目管理专业人才，因此在应用上还处于初级阶段。 加入w t o 后，我国的经济发展对适合中国实际的项目管理理论研究和高水 平的项目管理人才的需求交得越来越迫切，中国的企业若要参与国际竞争、在 - 5 企业项目管理成熟度模型研究 各类国际项目招标中胜出，提高自身的项目管理水平，在项目管理的应用能力 上提高就显得迫在眉睫。因此，我们认为有必要全面考察我国企业项目管理实 践的现状，并针对我国企业项目管理实践中存在的问题提出具体的对策和建议， 以从整体上提升我国企业项目管理水平，提高企业的竞争能力。在此基础上我 们认为针对我国企业进行项目管理成熟度模型的研究是非常必要而叉具有现实 意义的。项目管理成熟度模型作为一种用来评价企业或组织项目管理综合能力 的工具，可以为企业提供一种参照标准，企业可以以此为标准找出自身不足， 找准努力方向，追求最佳实践，以加快提高自身的项目管理综合水平。 1 2 研究内容、研究方法、技术路线和论文结构 1 2 1 研究目标及内容 研究目标： 本文通过理论分析和实证研究，试图建立适合中国国情的企业项目管理成 熟度模型，并以此为基础通过数据收集，实证分析，对比典型行业中的项目管 理实践情况。运用该模型能够对我国企业的项目管理水平进行初步评价，并为 我国企业的项目管理实践提供理论指导，以提高我国企业的项目管理水平和项 目成功率。为后续的企业项目管理成熟度研究做准备。 研究内容： ( 1 ) 中国企业项目管理基本情况的调查。通过资料的收集和分析以及项目管 理从业人员的访谈，了解国内项目管理的一般现状和中国企业项目管理 实践的特点，并以此作为我们构建企业项目管理成熟度模型的基础。 ( 2 ) 有关成熟度、项目管理成熟度的定义。通过文献综述，对成熟度的含义 进行探讨，对现有的关于项目管理成熟度的定义进行全面的分析，找出 各种定义的特点，在此基础上给出我们关于项目管理成熟度的定义。 ( 3 ) 对现有项目管理成熟度模型的分析。通过资料的收集及文献分析，对国 外现有的项目管理成熟度模型进行分析：结合国外企业项目管理过程及 实践的特点，具体分析国外项目管理成熟度模型在建模和实际应用中的 经验和不足。通过文献分析，了解国内现有的有关成熟度的模型，并从 中汲取经验。 ( 4 ) 源自我国企业实践的项目管理成熟度模型的理论构建。在文献综述及理 6 企业项目管理成熟度模型研究 论分析的基础上，从理论上构建项目管理成熟度的模型。该模型应具备 如下特点：反映中国企业项目管理实践：通过企业的文化意识a 组织结 构和实践操作三个方面衡量企业项目管理成熟度，试图建立具体的等级 标准。 ( 5 ) 项目管理成熟度模型的实证研究。针对上述理论上所构建的项目管理成 熟度模型，进行测评企业项目管理成熟度的问卷设计，针对所选取的i t 、 制造和服务行业的企业进行问卷调查，对问卷调查所收集的数据进行分 析，得出对这三个行业的企业项目管理成熟度的初步评价a ( 6 ) 在前述理论和实证研究的基础上，给出目前我国i t 、制造和服务行业项 目管理整体水平的评价；给出企业项目管理成熟度的评价方法，并对如 何提高企业项目管理能力提出建议 1 2 2 研究方法及技术路线 拟采取的研究方案及可行性分析： 本文的研究是理论和实证相结合的研究，将紧密结合我国企业的项目管理实 践，而研究的结果又将用以指导我国企业的项目管理实践。因此，从指导思想上 讲，一方面要立足本国企业的实际，另一方面也要学习借鉴国外先进的管理思想 与管理技术。本文主要是在企业层面上研究项目管理，将成熟度的概念引入项目 管理，研究范围包括我国的i t 、制造和服务三个行业，需要做一定的问卷调查 与分析，在建模时不但要考虑企业的项目管理能力、方法与技术，还需要考虑组 织行为、企业文化等多方面因素，因此该课题是一个综合性的研究课题。研究方 法的正确与否将直接影响到研究的结果，所以有必要对研究方案与方法进行周密 的设计。本文拟采用的主要研究方法有： 1 调查研究：调查研究往往是用来研究发现复杂现象中起关键作用的变量以及 变量之间的关系。在本文中主要开展中国典型行业中的代表企业的重点调 研，以便了解我国企业项目管理的现状，调查研究所得到的体现我国项目管 理特征的大量第一手资料将成为我们提出的项目管理成熟度模型的重要支 持。调查研究将采用问卷调查和访谈的方式分别进行，问卷将针对信息技术 ( i t ) 行业、传统制造业和服务业几个行业的典型企业开展，访谈将配合问 卷进行，通过对企业各个层次的人员进行访问，获得第一手资料。 2 文献资料的归纳和总结：这种方法主要是对国内外已有研究的总结，从而提 炼出有关的研究结论。本文利用这种方法对现有的项目管理成熟度模型进行 剖析和归纳，寻找突破点，作为构建中国企业项目管理成熟度理论模型的基 7 一 垒些璺垦篁堡堕塾壁堡茎塑茎 一 一 础。 3 理论建模：这种方法主要是运用相关的理论与方法，在一定假设的基础上进 行归纳与演绎，进而推导出结论。本文将运用项目管理基本理论与方法、组 织行为理论、企业战略理论、企业文化及知识管理的相关理论与方法对项目 管理成熟度进行深入分析，进而建立理论模型。 本课题的技术路线如图1 1 所示： 6 2 企业项目管理现状调查，分析我国企业及其项目管理特点得 l ： 出 文研 3 对已有项目管理成熟度模型的综合分析究 献 结 论 4 结合已确定的成熟度概念建立中国企业项目管理成熟度模型 查提 ： 出 阅改 5 通过问卷和访谈衡量特定行业的企业项目管理成熟度水平 进 建 议 1 2 3 论文结构 图1 1 研究的技术路线 论文共分成六章，章节安排及其主要内容说明如下： 第一章对问题的提出和本研究的意义作初步交代，界定了本文的研究范围并 简单介绍了研究内容、研究方法、技术路线和论文结构。 第二章对已有的项目管理成熟度模型进行回顾，通过文献综述介绍目前国外 已有的项目管理成熟度模型，分析其各自的优缺点。 第三章先简要介绍了目前我国企业项目管理现状，给出我们对成熟度的定 义，依据项目管理在企业中的三个层次构筑了我国企业项目管理成熟度层级模 型。 第四章问卷调查和实证分析简要介绍了实证研究中问卷设计、发放和回收的 情况，并对数据进行分析。通过对不同行业的数据进行分析，得出结果并进行探 一8 企业项目管理成熟度模型研究 讨，以期为中国企业的项目管理实践提供借鉴和指导。 第五章说明如何利用模型衡量企业项目管理成熟度，提出提高企业项目管理 水平的建议。 第六章说明了本文的创新之处，并对进一步的研究问题提出了设想。 一9 - 企业项目管理成熟度模型研究 第二章项目管理成熟度模型的文献综述 2 1 成熟度模型的回顾 韦氏英语辞典把成熟定义为达到一种完全自然或最大发展的状态 2 1 。成熟度 则被用来衡量这种成熟的程度。如果将成熟的概念应用于企业则意味着企业已经 具有完备的条件来实现自身目标。在现实中我们并不能找到一个完全达到管理成 熟的企业，事实上也不可能有企业能做到这点。因此，讨论管理成熟的程度并 试图去衡量企业的管理成熟度就显得很有意义。 目前，国际上关于成熟度模型的研究是一个热门话题。最初的研究是基于软 件过程的能力成熟度模型c m m ( c a p a b i l i t ym a t u r i t ym o d e l ) p j 。c m m 是对软件 开发组织或项目的软件过程能力进行评估的一个层次性的基本框架，目的是指导 软件开发组织或项目逐步提高其软件开发能力的成熟度。c m m 的研究工作最早 开始于1 9 8 6 年1 1 月，当时为了满足美国联邦政府评估软件供应商的能力的要求， 由美国卡内基梅隆大学的软件工程研究院( s e i ) 主持，在m i t r e 公司的协助 下，于1 9 8 7 年9 月发布了一份能力成熟度框架( c a p a b i l i t ym a t u r i t yf r a m e w o r k ) ， 该框架侧重于对软件开发过程和开发方法论的考察。c m m 的一个重要价值在于 它把众多不同的观点整合成完整的知识体系，c m m 包括5 个成熟度等级、1 8 个 关键过程域以及5 2 个目标。软件开发的能力越强，则开发组织的成熟度越高、 等级越高。c m m 认证是当今国际上最流行的软件企业认证标准，被誉为软件企 业参与国际竞争的通行证。在美国，1 0 1 5 的软件客户都是大公司，如波音 公司、洛克希德公司等，它们一般都要求软件供应商通过较高级别的c m m 评估。 在欧洲许多国家的企业中，也引进了c m m 评估。可以说，c m m 模型是目煎世 界上理论研究最成熟，应用范围最广泛的成熟度模型。类似于c m m ，h i n k s 等 人提出了用于评估企业信息技术能力的威熟度模型i t m m ( i n f o r m a t i o n t e c h n o l o g ym a t u r i t ym o d e l ) 。1 4 1 2 2 项目管理成熟度模型的研究综述 随着成熟度模型的不断发展，用于衡量企业各方面能力的模型不断被引入， 理论界开始试着寻找一种可以衡量各类组织或企业整体项目管理水平的成熟度 模型。有多家组织或个人从项目管理的角度，参考c m m 模型和项目管理知识体系， 使用不同的标准和依据，提出了各自的项目管理成熟度模型( p m m m ，v r o j e e t m a n a g e m e n tm a t u r i t ym o d e l ) ，其中具有代表性的主要有： 1 伯壳利项目管理过程成熟度模型( b e r k e l e yp r o j e c tm a n a g e m e n tp r o c e s s m a t u r i t ym o d e i ) 既是由y o u n g i - l o o nk w a k 博士和c w i l l i a mi b b s 博士从质量 1 0 ， 企业项目管理成熟度模型研究 管理理论和实际应用中得到启发而提出的，简称( p m ) 2 5 级模型【6 】【7 1 。该模型涉 及了项目管理p m b o k 全部9 大知识领域，可以评价组织的整体项目管理水平： 不仅如此，模型还按照项目5 个生命周期展开，分剐讨论了各个阶段的各等级 关键过程。( p m ) 2 模型的特点就是注重过程，将项目生命周期与项目管理成熟度 结合起来进行了考虑。 2 澳大利亚克纳谱和摩尔私人有限公司( k n a p p & m o o r ep r yl i m i t e d ) 的项 目管理成熟度模型，简称k m p m m m | 【鄙例【o l 。该模型认为将一种模型适用于所 有类型项目的方法是不合理的，所以该模型按表2 1 的方法将项目事先进行分 类： 复杂程度 简单一般 复杂 规模 小型中型 大型 超大型 优先级低高紧急 风险低风险 中等风险高风险 表2 1k m p m m m 的项目分类标准 其中复杂程度用有无同类项目经验、交付物复杂程度、参加入数及技术复杂 程度等指标衡量；规模用持续时间、占用资源量以及花费等指标衡量；优先级用 计划部门、紧急程度、强制性及约束条件等指标衡量；风险则采用k n a p p & m o o r e 包含2 5 0 个i 司题的风险评估表进行衡量。最后通过评分加权的方法将项目分为三 类。模型在实际应用中将项目管理成熟度用9 个属性来进行衡量。这些属性又用 1 8 个关键操作模块来评分，每个操作模块用o 8 打分( 分数从低到高依次表示 从差到完美) 最后将数据与数据库进行比较，以此评价目前企业的项目管理成 熟度。与其他的绝大多数5 级模型不同，k n a p pa n d m o o r e 公司的模型是4 级的 从低到高依次为：x f - j ；觉醒；胜任和最佳实践。该公司还把此模型与项目的成 功率挂钩，通过数据分析表明：成熟度为l 级的项目成功率不到4 0 ；成熟度为 2 级的项目成功率不到6 0 ；3 级的成功率不到7 5 ；而成熟度为4 级的项目成 功率则要超过7 5 。k m p m m m 模型的特点在于把项目管理成熟度与项目成功 率结合了起来，更进一步说明了提高企业项目管理成熟度的意义。而且模型认为 很多大型的公司并不具有统一的成熟度等级，不同部门的项目管理成熟度等级不 尽相同。 3 美国项目管理解决方案公司( p r o j e c t m a n a g e m e m s o l u t i o n s ，i n c ) 的5 级 项目管理成熟度模型【1 1 1 ，简称p ms o l u t i o n s 模型或p m s - p m m m 。p m s p m m m 模型最初分为8 个级别，最后修正为5 级，从低到高依次为：初始过程、结构化 企业项目管理成熟度模型研究 的过程和标准、组织化的标准和制度化的过程、已管理的过程以及优化的过程。 p m s - p m m m 从项目管理的9 大知识范畴分别评级。此外，p ms o l u t i o n s 公司的 商业实习中心对1 2 6 位高级项目管理从业者进行了调查，结果显示，企业项目管 理成熟度的平均级别是2 4 0 级。另外，不同的企业规模其项目管理成熟度并无 太大差别。 4 美国哈罗德科兹纳( h a r o l dk e r z n e r ) 博士的五层次项目管理成熟度模 型，简称为k - p m m m 【l2 1 。该模型从企业项目管理战略规划的角度着手，认为对 项目管理的战略规划就是发展出一套可以被重复利用的标准化的方法，这种方法 并不能保证增加企业的收益，但能有效地提高项目的成功率。他首先重新诠释了 项目成功的定义，即成功不仅要满足传统的项目时间、费用和性能的三大目标， 以及满足客户或用户定义的质量标准，还要满足如下这些条件：即，具有最少的 或者双方同意的范围变更，没有干扰组织的企业文化或者价值观，没有干扰组织 的日常工作进程。科兹纳的这种考虑主要是基于越来越多的企业开始“按项目进 行管理”，即组织的管理由面向职能、过程的管理转变为面向对象( 即“项目”) 的管理，由此，在企业的战略规划中项目管理这一环节就越发重要。k p m m m 模型超越了以前的单纯从项目管理实际操作出发建立的成熟度模型，将成熟度模 型建立在战略规划的高度进行考虑，这就要求企业对项目管理水平的认识超越原 来的项目管理9 大知识体系，将组织中的其他因素考虑进来。该模型分为五个层 次，分别对不同层次提出了若干客观自我评估题。每个层次的定义和特征如下： ( 1 ) 第一阶段一通用术语 定义：企业意识到项目管理的重要性并且需要进一步了解项目管理基础知 识以及相关的语言( 或术语) 。 ( 2 ) 第二阶段一通用过程 定义：企业意识到需要定义并开发通用的过程，以便使一个成功的项目开 发过程能够重复地用于其他项目。在这一阶段中，项目管理的原则能够用于并支 持公司所运用的其他方法。 ( 3 ) 第三阶段一单一方法 定义：企业认识到把公司所用方法结合成一个单一方法所产生的协同效 应，这一单一方法的核心是项目管理。与使用多个方法相比，单一方法所产生的 协同效应使得程序控制更加简易。 ( 4 ) 第四阶段一标杆管理 定义：企业要意识到改进程序对于保持竞争优势的必要性。标杆管理必须 在连续的基础上进行。企业需要确定标杆比较的对象和内容。 ( 5 ) 第五阶段一持续改进 1 2 - 企业项目管理成熟度模型研究 定义：企业要对通过标杆比较得到的信息进行评价，而且还必须决定该信 息是否对单一方法有改进作用。 图2 。l 是k - p m m m 的具体描述： 图2 1k - p m m m 的五个级别 五个阶段可以存在相互重叠的现象，重叠的程度依赖于企业所能承受风险 的程度。k - p m m m 模型的五个阶段都有相应的实施风险。风险的等级分为低、 中、高三种，定义分别为： 低级风险：几乎不影响公司文化，或者公司文化本身就是动态的，已准备 好接收变化。 中级风险：企业意识到变化是必要的。但可能没有注意到它对公司文化的 影响。 高级风险：企业意识到改进项目管理所产生的方法会改变公司文化。例如， 项目管理方法论、方针和程序的制订、权利和决策的分散等。 5 a n d e r s e n & j e s s e n 提出了组织中的项目管理成熟度模型f p r o j e c tm a t u r i t y i no r g a n i z a t i o n ) ”3 1 ，他们根据项目管理在组织中不同的应用层次以层次型构筑成 熟度模型。该模型包含三个层次，由低到高依次是：项目管理、系统管理、战略 管理。模型中最低的项目管理级别是针对单个项目的管理而言的，在达到这一级 别的企业或组织中，项目经理必须能够很好地管理该项目团队，依靠所能获得的 资源，在规定的时间内很好地完成项目目标；对于第二个级别一系统管理，首先 必须明确系统是一系列子项目的集合，所有这些子项目都是为达到该系统的最终 目的而设计的，一个新产品的开发、企业中的组织重组等都可以看作是一个系统 工程。达到这一级别的企业或组织必须能够有效地管理某一系统下的所有子项 目，使之合理运作；对于最高的战略管理级别而言，必须明确战略管理是对一系 - 1 3 - 垒些堡旦笪堡垡銎星堕型堡塑 列项目和系统的管理，因为所有这些项目和系统可能有着不同的目的，这一级别 要求企业能同时对所有这些有着不同目的的项目和系统进行管理企业必须从战 略肋高度完成资源分配等系列任务a a n d e r s e n 和j e s s e n 认为以前的项目管理成熟度模型多数侧重于对组织及项 目参与人员具体行为的研究，在对单个项目管理的研究上这也许够用，但对整个 企业或组织的项目管理成熟度概念雨言太过狭隘。k a m 和t h o m a s m l 当有类似观 点，他们认为如过以项目管理工具的具体操作作为成熟度的衡量方式，则这种项 目管理成熟度模型并不能有效地提高企业的项目管理水平，因为对工具本身并非 难以掌握，对项目管理具体技术的学习也不需要一个漫长的过程，这种成熟度模 型只能帮助企业获愿暂时丽非持续的竞争优势。a n d e r s e n 和j e s 8 e n 吸取 s k u l m o s k i 对成熟度的定义，认为对成熟度的度量应包含行为与能力两个方面， 成熟度对企业或组织而言是彳亍为、态度和知识三方面的综合，这种观点是在有关 消费者行为学的研究基础上提出的【1 8 l 【1 9 l 。因此，他 f 提出企业或组织项目 管理成熟度应包括项目管理知识，项目管理态度以及项目管理实践三个方面a 具 体如表2 2 所示： 态度i 对风险和不确定性的态度：z ，对权利和责任的态度 3 对显性和隐性价值的态度：4 对合作的态度 知识1 对资源的理解；2 对工作过程的理解 3 对最终结果的理解；4 对上述三者的统一认识 实践l 。战略层的行为( 高层管理者，c l i o ) ；2 战术层的行为( 部门经理) 3 管理层的行为( 一般项目管理) ；4 操作层的行为( 项目参与者) 表2 2a n d e r s e n 和j e s s e n 对成熟度的定义 与其他模型类似，a n d e r s e n , l e s s e n 的模型同样是以问卷的形式对具体企业 或组织的项目管理成熟度进行调查并度量的。 6 美国项目管理协会( p m i ) 于2 0 0 3 年1 2 月发布该组织的项目管理成熟度 模型o p m 3 f 2 0 】。该模型是盛一个2 0 0 多名自愿者组成的团队历时5 年开发完成的， o p m 3 的目的是试图制订个标准，适用于不同大小和形式、不同行业和文化的 各种组织，来指导组织培育和提高项目管理能力。p m i 的o p m 3 模型是一个三 维的模型，第一维是成熟度的四个梯级，第二维是项目管理的九大领域和项目的 生命周期，第三维是组织项目管理的三个层次。 第一维中成熟度的四个梯级分别是：标准化的( s t a n d a r d i z i n g ) 、可测量的 ( m e a s u r i n g ) 、可控制的( c o n t r o l l i n g ) 、持续改进的( c o n t i n u o u s l yi m p r o v i n g ) 。 具体如图2 2 所示： 1 4 - 企业项目管理成熟度模型研究 图2 2 0 p m 3 的四个阶梯 第三维中组织项目管理的三个层次是单个项目管理( p r o j e c t m a n a g e m e m ) 、 项目组合管理( p r o g r a mm a n a g e m e n t ) 和项目投资组合管理( p o r t f o l i o m a n a g e m e n t ) 。 o p m 3 包含一个描述最佳实践、能力、结果以及项目成功的关键绩效参考值 的数据库，同时建立这些因素的相关性。 1 5 企业项目管理成熟度模型研究 第三章我国企业项日管理成熟度理论模型的构建 3 1 本文对项目管理成熟度的定义 我们吸取了a n d e r s e n 和j e s s e n 对成熟度的理解，认为对企业项目管理成熟 度应该采取更为广泛的定义，对一个企业的项目管理成熟度的衡量，不仅要考察 该企业目前的项目管理执行水平，更要考察企业在提高项目管理能力上的“潜 质”。这种潜质对一个企业将来的持续提高是非常重要的，因此我们将潜质的评 价列为与现有操作同等重要的因素。具体而言，就是将企业的项目管理成熟度用 三方面进行衡量：意识文化、组织结构以及实践操作。以下将具体对这三个方面 加以论述： 意识文化：主要考察企业中高层管理者、项目经理及般员工对项日管理的 理解，企业对各种规模、范畴的项目的认识。衡量企业是否具有培育其项目管理 长期有效发展的土壤。意识文化属于考察企业“潜质”，主要的内容包括： 1 企业整体是否重视项目管理水平的提高 2 企业各层次员工的项目参与感如何 3 对项目可能给企业带来的变化的态度 组织结构：企业的组织结构、部门设置是企业项目管理实旌与提高的基础， 但有时也会成为项目管理方法不断贯彻的障碍所在。项目管理成熟度的提高势必 会促使组织的变革。组织结构主要考察企业现有的结构安排是否有利于项目的开 展以及项目管理的持续提高，这既属于对企业项目管理实际情况的衡量，又属于 对企业“潜质”的考察。主要内容包括： 1 项目在企业中的地位 2 企业中的项目是否具有层次感，相互之间的优先级如何 3 如何对资源进行分配和管理 实践操作：衡量目前企业在对项目进行具体管理中的一些措施。但这种考察 更多地从宏观的角度开展，不局限于具体项目管理工具例如项目管理软件等的操 作，因为我们认为具体细节的操作并不是某些项目管理实施顺畅的企业的真正优 势所在，对具体方法和工具的掌握并非企业提高项目管理成熟度的真正障碍。实 践操作主要是对企业目前实际情况的衡量，主要内容包括： 1 项目的选择 2 项目之间的沟通 3 对项目组合的控制 4 项目的后评价和总结 企业项目管理成熟度的评价应该是对这三方面因素的综合评价，三角模型的 1 6 - 企业项目管理成熟度模型研究 三个顶点意味着三个方面的完全成熟，这在现实社会中我们认为无法达到。三方 面中，意识和组织更多地描述了企业提高项目管理成熟度的潜质，而实践更多地 用来衡量当前的项目管理执行水平。虽然三方面在衡量成熟度的过程中作用是等 价的，但意识应该是占主要地位的，意识成熟度的提高会促进其他两个方面的成 熟，而且意识的培养和提高也是最难在短期内实现的。另外，项目管理的成熟应 该包含两层意思：第一是这三方面的不断向顶点扩张；第二是这种扩张应该是一 个均衡发展的过程。 三者的关系可以用图3 1 直观地表示： 图3 1 成熟度的三个维度 践 企业应该努力使自己在每一方面都向顶点靠拢，而且这种努力应该是充满整 个企业生命周期的。任何一方面的缺失都会使企业的成熟度受到影响。该项目管 理成熟度的定义是我们进行模型构建以及设计问卷的基础。 3 2 项目管理的三个层次 随着项目管理在企业中的应用范围不断扩大，现代项目管理理论相对传统 项目管理方法得到不断发展，项目管理的内涵具体表现在三个层次上，即：对 项目的管理( p r o j e e tm a n a g e m e n t ) 、对项目组合的管理( m a n a g e m e n to f p r o j e e t s ) 及 按项目管理( m a n a g e m e n t b y p r o j e c t ) 。其中，对项目的管理是项目层次的，对项 目组合的管理和按项目管理是企业层次的。 对项目的管理就是传统意义上的项目管理，它着眼于单一项目的管理，在 项目已经立项的基础上，以项目经理为核心，研究如何对项目进行计划、组织、 协调和控制，最终保证项目成功。它是对项目全过程的管理，试图解决包括项 目的启动、计划、实施、结束、后评价这一项目生命周期中的所有问题。 1 7 企业项目管理成熟度模型研究 对项目组合的管理是对多个项目的管理，它是在企业资源约束的条件下， 研究如何有效地利用资源，以制定合理的投资决策，对多个项目进行组合管理。 它需要综合考虑企业的能力、战路、所拥有的资源以及项目为企业所带来的效 果。它的重点是考虑项目的前期立项以及资源的调配，因此是企业层次的思考。 按项目管理是对企业传统组织形式的彻底变革，它打破了传统的职能结构， 企业成为项目主导型组织( p 0 0 ) 。在这种模式下，企业经营活动的主体是项目， 所有业务人员都临时隶属于某个项目组，待项目结束之后再进入其他项目组， 唯一工作固定的员工是那些为所有项目提供行政及技术支撑的人员。企业高层 如c e o 和董事会会更多地关注项目管理，项目管理成为企业战略规划的一个重 要部分。因此，按项目管理是企业层次的管理，它会给企业带来重大的组织变 革，对现有的管理观念带来冲击。一些属于特殊行业的企业，如r r 企业、建筑 企业、研究型机构等有相当一部分就是采用这种按项目管理的模式。 可见，项目管理在企业中的应用可以表现为不同层次，一个企业项目管理 能力的大小决定了它所处的层级，而所处的不同层级又反映了企业在项目管理 方面的成熟程度，企业最终在管理上要走向成功，就一定要在企业层次上、对 多个项目、在战略上系统管理项目。 3 3 企业项目管理成熟度模型的层级构建 要建立中国企业的项目管理成熟度模型，必须对中国企业的特点有所了解。 现阶段国内企业与国外企业相比主要有以下几点不同：首先，国内企业规模普 遍较小，在国际上缺乏竞争能力。以软件企业为例，中国的软件企业绝大多数 规模较小，结构松散，基本上处于手工作坊式的生产水平。据中国软件工业协 会统计，目前9 7 的中国软件公司员工不超过2 0 0 人，所采取的软件开发管理 模式只适合于小型项目。绝大多数软件公司人数在5 0 人以下f 2 l j 。其次，国内的 管理人员素质与国外相比还有一定距离，这使得企业的综合管理能力包括项目 管理水平较低。很多中小企业缺乏战略，企业寿命普遍不长：第三，中国企业 的文化背景与西方企业的文化背景有着显著的不同。第四，中国企业层次参差 不齐，个别领域的大型企业已经与国际同行看齐，无论组织结构，日常管理都 已相当正规，而绝大部分中小企业仍处于成长完善的阶段，缺少制度化的管理 模式，“人制”替代“法制”。 企业类型的多样性及企业整体管理水平的不成熟为我们构筑一个具有普适 性的企业项目管理成熟度模型增加了难度。为此，我们结合现代项目管理理论 的发展，以及项目管理在组织中的三个层次的应用，甩四个层级构筑适合我国 企业的项目管理成熟度模型。该模型的四个层次由低到高依次是：混沌、单 - 1 8 企业项目管理成熟度模型研究 项目管理、系统项目管理以及战略项目管理，其相互关系可由图3 2 表示： 混沌级：是模型中的最低级别。处于该级别的企业和组织没有或刚刚开始 引入项目的概念，即使在莱些方面运用到了项目管理，也是比较零星和初级的： 高级管理层和中级管理层对项昏管理的运用只是提供“口头”的支持，或者是 毫无意义的支持；项目的发起、执行、控制等各个阶段中的人力、日程及资源 等决策的制定往往依靠相关人员的个人经验，缺少计划，项目的开展常常处于 “走一步看一步”的状态。 单一项目管理缀：是针对单个项目的管理丽言的。达到这一级别的企业或 组织能够在个别项目中运用项目管理的理论和方法，项目经理已掌握了项目管 理的相关理论和方法，能够根好地管理该项目圉队，依靠所能获得的瓷源，在 规定的时间内很好地完成项目目标。但企业在整体上尚未形成项目管理体系， 项目经理的管理经验不能够在企业范围内扩散。 系统项目管理级：是针对多个项目或同类项目的系统管理。达到这一级别 的企业或组织已形成具有企业特色的项目管理程序和系统，能够对多个项目的 组合进行有效管理，企业能够有效地在多个项目中均衡资源，制定合理的项目 投资决策。更多的高层管理者将参与到项目管理中来，他们需要综合考虑企业 的能力、资源以及企业能获得的收益等。或者对一些企业而言，由于其涉及的 项目常常比较类似，因此有必要建立一个典型项目的通用管理过程，这种方法 能有效提高该类项目的实施效率和项目成功率。这些都跳出了单一项目的范围， 属于企业层次的实践。 战略项目管理级：是最高层级，是对多个项目的战略管理。这一层级要求 1 9 企业项目管理成熟度模型研究 企业的所有项目都要服从企业的战略目标，企业必须从战略的高度完成资源分 配等一系列任务。项目成为企业经营活动的主体，项目管理成为企业战略规划 的重要一环。达到这一级别的企业将会有熏大的组织变革，传统的按职能分类 的组织结构将不再存在，取而代之的是按项目管理的组织。c e o 和董事会会更 多地关注项目管理。企业的项目管理能力成为企业的核心竞争力所在。 该项目管理成熟度模型以项目管理在企业中的不同应用层次为基础构筑。这 种结构允许不同的企业根据其自身特点灵活地套用模型。因为不论企业的规模 如何，项目管理在企业中的应用均可分为单一项目的管理、系统项目管理以及 战略项目管理三个层次。因此，该项目管理成熟度四级模型能很好地适应中国 企业层次不齐，水平不一的特点。模型最低层次混沌级的引入也是根据目前国 内企业的实际情况而定。国内的项目管理理论研究虽然已经日趋成熟和完善， 但实际应用仍然比较落后，有很多企业处在刚刚引入项目管理的阶段，因此， 引入混沌级来衡量目前国内企业的项目管理成熟度是十分必要的。 在实际应用该四级模型评估企业项目管理水平时，企业应结合我们先前的成 熟度定义来进行，通过对企业意识文化、组织结构和操作实践三个方面的衡量对 自身的项目管理水平进行评价。而这三方面的具体评价指标则是我们希望通过问 卷调查来初步确定的。 需要明确的是，如今的企业其业务范畴、管理方式等都在不断地进行变化， 这就要求我们的模型也是个不断发展的工具，该企业项目管理成熟度模型的最 终目的并不在于确定企业的项目管理水平到底处于具体哪一层次，而在于让企业 认识到自己的短处，特别是成熟度的三方面中哪方面存在不足，从而加以提高。 - 2 0 - 企业项目管理成熟度模型研究 第四章问卷调查和实证分析 4 1 问卷调查和样本基本资料分析 4 1 1 问卷的发放和回收 本研究的模型确定后，必须将交量予以操作化，并设计成问卷( 见附录) ， 该问卷的目的在于初步了解目前中国企业的项目管理成熟度水平，为将来的研究 做好铺垫。由于条件所限，我们不可能对国内所有行业的企业都进行调查，而用 有限的行业数据来替代整体也是不科学的做法，因此，我们选取了i t 业、制造 业和服务业三个有代表性的行业进行问卷调查和访谈。选取这三个行业是考虑到 这三个行业都广泛地发展了项目管理，而行业间又有独特性；另外，考虑到数据 采集的相对容易性，特别像i t 企业，由于我们在其他相关研究中已经和一些i t 企业具有了良好的合作关系，因此可以保证有效地采集到我们所需的数据。 变量定义的准确性将直接影响测量结果的可靠性，因此我们采用全面性、代 表性和可操作性相结合的原则进行变量设计。一方面，设计的陈述能够对理论模 型中用来衡量企业项目管理成熟度水平的意识文化、组织结构和操作实践三方面 进行系统描述；另一方面，使用的陈述不宜过多，并且易为答卷者理解。过多的 陈述虽然会比较全面，但其中的一部分描述的是同一本质，因此陈述具有大部分 代表意义即可。 本问卷由两部分构成：填写者个人信息( 所在企业的行业、职位以及