（马克思主义哲学专业论文）偶然性的内涵及其分类.pdf

硕士学位论丈 m a s t e r st h e s i s 内容提要 偶然性是一个古老又恒新的哲学范畴，在人们认识事物过程中具有非常重要的 作用。本文从对偶然性及其分类的理论现状入手，找出学术界对该概念及分类论述 中存在的问题与不足，结合现代自然科学的量子力学、分子生物学、控制论、系统 自组织等理论，寻求偶然性理论的新的生长点对偶然性内涵进行重新的理解， 并在此基础上对偶然性进行分类。 就偶然性的发展而言，从伊壁鸠鲁到1 9 世纪末2 0 世纪初的自然科学家们，尽 管他们对偶然性的含义、地位和作用的理解不尽相同，但他们在承认偶然性的本体 论地位上是与现代科学精神相一致的。偶然性是在事物运动、变化过程中具有不确定 可能性价值的现实性属性。偶然性与存在、与必然性、与现实性、与偶然性事件等 存在着密不可分的关系：偶然性是存在的本质之一，并非存在本身；必然性寓于偶 然性之中；偶然是一种只具有可能性价值的现实性；复杂多样的偶然性事件中蕴含 着必然性；偶然性与必然性的相互转换是复杂的关系网。 偶然性作为属性隐含在偶然性事件之中。在自然、社会、经济、认识论等领域， “纯粹的偶然性”是不存在的。随着认识的深化，人们将会不断推翻原以为是偶然 性的现象，同时也不断认识到潜藏在偶然性里的必然性的规律，而所谓的“纯粹的 偶然性 是不存在的。 根据不同的标准可对偶然性进行分类：按照偶然性发生的领域及表现形式的不 同为标准，分为自然界的偶然性和社会领域的偶然性；根据偶然性是否与事物内部 必然性规律发展方向一致为标准，分为同向偶然性和异向偶然性；根据偶然性是由 事物主体因素引起的还是在事物主体以外的因素引起为标准，分为客体的偶然性和 主体的偶然性；根据偶然性事件发生的本质属性的不同，分为物理事件的偶然性和 心理事件的偶然性。 对偶然性进行重新定义与分类，对澄清理论误区，更好地理解偶然性与必然性 的辩证关系，对克服机械决定论与非决定论、对于科学研究与正确认识改革等具有 重要的理论与实践意义。 关键词：偶然性；内涵；分类 a b s t r a c t c o n t i n g e n c yi sa l lo l d ，y e tab r a n dn e wp h i l o s o p h yc a t e g o r y ，w h i c hp l a y sav e r y i m p o r t a n tr o l e i nt h ep r o c e s so fc o g n i t i o n t h ep a p e rs t u d i e st h ed e f i n i t i o na n d c l a s s i f i c a t i o no fc o n t i n g e n c y ，f i n d so u tt h ep r o b l e m sa n df l a w so ft h ec o n t i n g e n c yt h e o r y i na c a d e m i cc i r c l e ，a n dt h e ns e e k san e wt h e o r yg r o w t hp o i n t _ - r e ：一u n d e r s t a n d i n gt h e c o n n o t a t i o no fc o n t i n g e n c y ，a n do nb a s i so ft h a t ，c l a s s i f y i n gc o n t i n g e n c y , c o m b i n e dw i t h n a t u r a ls c i e n c eo fq u a n t u mm e c h a n i c s ，m o l e c u l a rb i o l o g y ，c y b e r n e t i c s ，s y s t e m st h e o r yo f s e l f - o r g a n i z a t i o n f r o me p i c u r u st ot h en a t u r a ls c i e n t i s t si nt h ee n do ft h e1 9 t hc e n t u r ya n de a r l y2 0 t h c e n t u r y ，t h o u g ht h ec o n t i n g e n c y ，s t a t u sa n dr o l eo fc o n t i n g e n c yv a r i e s ，t h e ya g r e e dw i t h m o d e ms c i e n c ei nt h eo n t o l o g i c a ls t a t u so fc o n t i n g e n c y c o n t i n g e n c yi sc l o s e l yr e l a t e d w i t he x i s t e n c e ，n e c e s s i t y , r e a l i t ya n dc o n t i n g e n c ye v e n t s ：c o n t i n g e n c yi st h ee s s e n c eo f e x i s t e n c e ，b u tn o te x i s t e n c ei t s e l f ；c o n t i n g e n c yi sc o n t a i n e di nn e c e s s i t y , w h i c hi s a r e a l i t yw i t hp o s s i b i l i t yv a l u e ；c o m p l e xa n dd i v e r s ec o n t i n g e n c y e v e n t sc o n t a i n sn e c e s s i t y , t h ec o n v e r s i o nb e t w e e nc o n t i n g e n c ya n dn e c e s s i t yi sac o m p l e xn e t w o r k c o n t i n g e n c y ， a sa na t t r i b u t e ，i sc o n t a i n e di n c o n t i n g e n c ye v e n t s “t h ep u r e c o n t i n g e n c y ”d o e sn o te x i s ti nf i e l d so fn a t u r a l ，s o c i a l ，e c o n o m i ca n de p i s t e m o l o g y w i t h t h ed e v e l o p m e n t so fk n o w l e d g e ，p e o p l ew i l lc o n t i n u et oo v e r t u r nt h ep h e n o m e n o nt h a t w a sd e f i n e da sc o n t i n g e n c ye v e n t s ，a n dc o n t i n u et or e c o g n i z et h el a wo fn e c e s s i t yw h i c h i sh i d d e ni nc o n t i n g e n c y t h e r ea r ed i f f e r e n tc r i t e r i af o rc l a s s i f i c a t i o no fc o n t i n g e n c y ：a c c o r d i n g t o a p p e a r a n c ea r e a sa n dm a n i f e s t a t i o n so fc o n t i n g e n c y ，i ti s d i v i d e di n t oc o n t i n g e n c yi n n a t u r ea n dc o n t i n g e n c yi ns o c i e t y ；a c c o r d i n gt ow h e t h e rc o n t i n g e n c yi si nt h es a m e d i r e c t i o nw i t ht h ei n t e r n a ll a wo fn e c e s s i t y ，i ti sd i v i d e di n t of o r w a r da n dr e v e r s e c o n t i n g e n c y ；a c c o r d i n gt oc o n t i n g e n c yo c c u r sb e c a u s eo fi n t e r n a lo re x t e r n a lr e a s o n s ，i t i sd i v i d e di n t oe x t e r n a lc o n t i n g e n c ya n di n t e r n a lc o n t i n g e n c y ；a c c o r d i n gt ot h ed i f f e r e n t a t t r i b u t e so fc o n t i n g e n c ye v e n t s ，i ti sd i v i d e di n t op h y s i c a le v e n t so fc o n t i n g e n c ya n d p s y c h o l o g i c a le v e n t so fc o n t i n g e n c y r e d e f i n i t i o na n dc l a s s i f i c a t i o no nc o n t i n g e n c yh a ss i g n i f i c a n tt h e o r e t i c a la n d p r a c t i c a lm e a n i n gt os c i e n t i f i cr e s e a r c ha n dr e f o r i l l ，w h i c hw i l lh e l pt oc l a r i f yt h e o r y e r r o r s ，u n d e r s t a n dt h ed i a l e c t i c a lr e l a t i o n s h i pb e t w e e nc o n t i n g e n c ya n dn e c e s s i t yb e t t e r ， a n do v e r c o m em e c h a n i c a ld e t e r m i n i s ma n dn o n d e t e r m i n i s m k e yw o r d s ：c o n t i n g e n c y ；c o n n o t a t i o n ；c l a s s i f i c a t i o n ： 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 华中师范大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，独立进行研究工作 所取得的研究成果。除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在 文中以明确方式标明。本声明的法律结果由本人承担。 作者签名：勾文蒴弗 呲加7 年月年日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借 阅。本人授权华中师范大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进 行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。同时授权 中国科学技术信息研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库，并通 过网络向社会公众提供信息服务。 作者签名：钺热辊导师签名：卜下多彳声肛 日期：忉o q 年6 月f 日e l 期：矿叶_ i f - 6 月甲日 l 本人已经认真阅读“c a l i s 高校学位论文全文数据库发布章程”，同意将本人的 学位论文提交“c a l i s 的规定享受相关权益。 作者签名：瓣 嘲：1 年5 月日 中 导师签名：h 泞矶 日期： 1 年厶肖夕日 硕士学位论文 m a s t e r st he s i s 绪论 偶然性是一个古老又恒新的哲学范畴，作为认识的重要枢纽，它在人们的认识 过程中具有非常重要的地位。作为与必然性相对应的哲学范畴，偶然性是唯物辩证 法范畴体系的重要组成部分，两者具有不可分割的辩证统一关系。 自古希腊哲学家对偶然性进行论述以来，相关的理论研究不断，偶然性的含义、 地位、作用及其与必然性的相互关系等方面都在不同程度上有所涉及，在研究广度 和深度上不断拓宽，在研究方法和手段上不断创新。许多学者在对偶然性进行研究 时还结合了当时的自然科学的成果，使论述更有理有据。在看到理论研究取得丰硕 成果的同时，还应该看到，学术界对偶然性的研究仍有不够深入的地方，例如偶然 性意蕴的把握、偶然性的分类等。下面主要介绍目前理论界关于这两个问题的研究 现状，并提出本文的研究思路和方法。 ( 一) 问题的缘由对传统哲学教科书关于偶然性学说的质疑 偶然性和必然性是一对比较复杂的范畴，特别是对偶然性的理解，历来分歧颇 多。目前具有代表性的定义有以下几种：第一种观点，强调偶然性的不确定性，否 认它的确定性。例如，肖前、李秀林、汪永祥主编的辩证唯物主义原理把偶然 性归结为“事物联系和发展中并非必定如此的不确定的东西”。甚至认为“对一事 物发展过程来说，特定的偶然性可以出现，也可以不出现”。北京大学哲学教研室 组编马克思主义哲学原理中提到：“所谓偶然性，则是事物的联系和发展中的 不确定的趋势，它可以出现，也可以不出现，可以这样出现，也而已那样出现。 第二种观点，承认偶然性的客观存在。李达主编的唯物辩证法大纲：“这种并非 由过程的根本矛盾所规定的可以移易的现象，对于过程来说就是偶然性。偶然 性则是由特定过程内部的非根本矛盾以及其他过程的影响规定的。 学术界对产生偶然性的原因作了深入探讨，概括起来主要有以下几种：偶然性 的产生主要取决于内因，即取决于事物内部的某些根本的原因；偶然性是由事物外 部的原因造成的；偶然性是事物外部的或事物内部次要的非根本的原因引起的；不 能把偶然性的外部原因统统归结为非本质原因，主张偶然性是由事物内部非本质的 原因同外在因素相联结而引起的；必然性与偶然性同时根源于系统的内部根据与外 。肖前、李秀林、汪永祥主编：辩证唯物主义原理( 修订本) ，人民出版社1 9 9 1 年版，第2 6 1 页。 。北京大学哲学教研室组编：马克思主义哲学原理，北京大学l 叶j 版社1 9 8 4 年，第2 8 5 页。 西李达主编：唯物辩证法大纲，武汉大学出版社2 0 0 7 年版，第3 0 6 3 0 8 页。 1 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 部条件。持这种观点的人大多认为经典辩证法存在着缺陷，应该结合现代自然科学 的新成就来研究必然性和偶然性产生的原因和根据。 有关偶然性在事物发展中的地位和作用，长期以来众说纷纭，主要有以下几种 观点i 偶然性相对于必然性而言，处于从属地位，对整个事物的发展起着加速或延 缓或是带有这样或那样特点的影响作用；偶然性具有与必然性同等重要的地位。 以上理论在一定程度上具有合理性，其合理性就在于传统理论肯定了必然性和 偶然性是客观世界发展的两种趋势，肯定必然性和偶然性都具有一定的客观依据， 它们不是完全凭主观想象的。但同时传统理论也存在诸多不足：第一，认为偶然性 “可以出现，也可以不出现 ，这就必然导致在理论上忽略对偶然性问题的深入研 究，违背马克思主义经典作家的有关论述，在现实中轻视偶然性的作用。第二，将 偶然性界定为现象，破坏了偶然性与必然性的对立统一关系。有些哲学论著上一方 面把必然性界定为“趋势 ，另一方面却又把偶然性界定为“现象”。这样的界定显 然是不合理的。此种界定不但歪曲了偶然性的应有之义，而且更使偶然性与必然性 的对立统一关系未能得到充分的肯定。这主要是因为现象是直接被我们的感官所感 知的事物的外在形态，是已经作为现实存在的事物。而趋势则是事物发展的方向与 动态，是一事物在发展过程中所引起另一事物的潜在可能性，是在现实过程中并未 实现的东西。由此可见，现象和趋势并不是在同一个层面上谈论问题，因而它们也 不属于同一类事物，两者并不是对立统一的。 ( 二) 偶然性分类的研究综述 近三十年来，我国哲学界对于偶然性与必然性这对基本范畴的研究无论从广度 上还是深度上，都有了较大进展。就偶然性分类，学者们分别从不同的角度来寻求 问题的答案。下面主要就该领域一些具有代表性的观点加以探索，以求对这个问题 达到更全面的认识。 根据经典作家的论述，把偶然性分为两种：作为必然性的“表现形式”的偶然 性和作为必然性“补充 的偶然性。冉曙光就是其中的代表，他在偶然性的两种 形式中认为在恩格斯命题中，“在补充和表现形式用了一个连词和 这本身就区别了两种偶然性，即作为必然性之表现的偶然性和作为必然性之补充的 偶然。 圆两者的根本区别在于前者是在某种规律的支配下发生，后者则不是受任何 规律所支配的，进而又把前者称为规律偶然，把后者称非规律偶然。 。洪晓楠：必然性和偶然性研究述评，哲学动态1 9 9 0 年第1 期。 。冉曙光：偶然性的两种形式，社会科学1 9 8 3 年第3 期。 2 硕士擘位论丈 m a s t e r st h e s i s 根据具体情况从不同的角度去考察，苏振芳在偶然性分类新探中提出偶然 性可以分为七组十四种类型：按照事物自身性质来分，分为有利性偶然性与有害性 偶然性；按照事物发展的方向来分，分为同向性偶然与偏向性偶然；按照事物发展 的过程来分，分为中断性偶然与实现性偶然：按照人们对事物发展过程中偶然因素 的把握程度来分，分为预见性偶然与突发性偶然；按照人的认识要预期达到的目的 来看，分为吻合性偶然与意外性偶然；按照事物出现的反复性角度来分，分为周期 性偶然和或然性偶然；按照偶然性反映的对象类型来分，分为同类性偶然性与异类 性偶然性。 根据偶然性发生与严格规律的关系程度的不同，郑玉玲把偶然性分成：偶然性 一1 、偶然性一2 、偶然性一3 、偶然性一4 、偶然性一5 。其中，偶然性一1 是指与严格确定 的规律相排斥、相对立的偶然性，即事件或过程本身实现的不确定性；偶然性一2 是 指事件、过程实现中的不确定性；偶然性一3 指的是一种内在的不确定性、随机性： 偶然性一4 是指偶然性自身摆脱、破坏旧的规律性，而直接转化为一种支配全系统的 严格确定的规律性；偶然性一5 是指极小几率事件在实现上的不确定性。 从科学发现的角度对偶然性作了分类，把偶然性可以分为两类：“即心理的偶 然性( 灵感类) 和客体的偶然性( 机遇类) ，前者又可以分为渐进式灵感、遐想式灵感， 后者可以分为启示性机遇和意外性机遇两种偶然性。 根据偶然性形成的原因不同，可分为在实现可能上的不确定性与在潜在实现上 的不确定性；按人们对偶然性的认识程度，分为可预测的偶然性和不可预测的偶然 性；按偶然性的分类相对应来分，有所谓与规律的必然性相对应的偶然性，与客观 的必然性相对应的偶然性和与因果之间的必然性联系相对应的偶然性；按与必然性 相结合的方式不同，有体现必然性的偶然性和被必然性排除在外的偶然性；按与人 们对事物认识的进程相对应可以分为虚假的偶然性与真实的偶然性。固 根据偶然性出现是否正常、顺序、一般，李娟芬在试论区分两类偶然性对社 会发展的重要价值上区分了“两类完全不同的偶然性：一类是正常、顺序、一般 的偶然性，另一类是反常、背序、特殊的偶然性。 自组织理论、生命起源、进 化理论、量子力学理论及历史科学理论等都为反常、背序、特殊的偶然性的存在提 供了大量的例证，它具有突发性，它的出现是一种背序、破坏性的否定力量，从发 展趋势看能创造出一个新事物的结果。 。苏振芳：偶然性分类新探，福建论坛1 9 8 6 年第5 期。 。郑玉玲：偶然性与科学，中国社会科学出版社1 9 9 0 年版。 洪晓楠：必然件和偶然性研究述评，哲学动态1 9 9 0 年第l 期。 李甲华：关于偶然性的形式多样性及其作用的认识，教学与研究2 0 0 1 年第2 期。 李娟芬：试论区分两类不同偶然性对社会发展的重要价值，哲学动态1 9 9 5 年第1 2 期。 3 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 根据未来状态的确定性与否，彭新武在重识偶然性和必然性中提出了偶然 性有以下两种表现形式：偶然性之一与偶然性之二。偶然性之一是“一事件的未来 状态是不确定的，我们即按照严格的因果律也不能对其做出精确预测 ；偶然性之 二是“即使一事件的先后两种状态的表现是正确的，我们也不能确定出这两种状态 之间主要表现为一种因果决定联系”。 根据偶然性的利害指向即按偶然性在对事物发展中所起的作用来分，可以将偶 然性分为积极的偶然性和消极的偶然性。吕学芳在“偶然性 新论马克思主 义哲学基本范畴的深层读解中提到，“积极的偶然性是指在是事物发展过程中、 在历史发展的进程中起加速作用的因素，通过偶然性的作用使它们的结果在时间上 或效益上发生改善。 “消极的偶然性是指对事物、历史的发展起延缓作用的因素， 通过偶然性的作用使其结果对事物、历史本身或对人类社会带来负面效应有时候甚 至是灾难性的破坏。 分类标准类型 按是否含规律性规律偶然 非规律偶然 按事物自身性质有利性偶然性( 积极的偶然性) 有害性偶然性( 消极的偶然性) 按事物发展的方向同向件偶然 偏向性偶然 按事物发展的过程 中断中丰偶然 实现性偶然 按人们对事物发展过程中偶然因素的把握程度预见性偶然( 可预测的偶然性) 突发性偶然( 不町顶测的偶然性) 按人的认识要预期达到的目的吻合性偶然 意外性偶然 按事物i j ；现的反复性周期性偶然 或然性偶然 按偶然性反映的对象类型不同一 类忡偶然性 异类性偶然性 按形成的原因不同在实现口i 能上的不确定性 在潜在实现上的不确定性 按与必然性相结合的方式不同体现必然性的偶然性 被必然性排除在外的偶然性 按与人们对事物认识的进程不同虚假的偶然性 真实的偶然性 按科学发现的偶然性的原因 心理的偶然性( 灵感类) 客体的偶然性( 机遇类) 图一：部分偶然性分类标准及其类型 综合近年来关于偶然性分类的研究成果，可以从图一看到目前在对偶然性分类 。彭新武：重识偶然性和必然性，齐鲁学刊2 0 0 1 年第2 期。 。吕学芳：“偶然性”新论马克思主义哲学基本范畴的深层读解，吉首大学学报( 社会科学版) 2 0 0 6 年第6 期。 4 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 的问题探讨与阐述过程中，标准众多，其中不乏极具启发性的阐释，所有这些分类， 不外乎偶然性的层次差别或是对偶然性描述一说明上的差别。但是仍存在许多问题： 第一，偶然性的概念经常偷换，偶然性与偶然性事件、偶然现象等概念界限模糊。 在论述问题的过程中，许多人不自觉地将偶然性与偶然性事件，与偶然性现象等同 起来，导致论述缺乏合法性。第二，分类标准过于简单化和公式化，基本采用二分 法来进行划分，按同一标准未能穷尽概念外延。偶然性本身就是一个相当复杂的问 题域，偶然性的存在形式是多种多样的，过于简单的分类标准将会导致理论的混乱。 第三，各种类型之间未能形成一套完全的系统，分类的标准涣散，容易使相互之间 关系杂乱，甚至是重合。第四，论者在应用材料和分析上未能与现代自然科学提供 的有力材料进行结合，经常是从事物表面显现看问题，带有随意性，其结果难免容 易造成混乱。 ( 三) 研究思路与研究方法 从上文的分析可看出，目前对于偶然性的问题分析仍然不够透彻，特别是偶然 性的涵义及其分类仍存在着许多问题，那么我们该从哪里入手对问题进行分析呢? 下面就本文的研究思路及研究方法进行说明。 1 、研究方法 本文将综合运用哲学、社会学、历史、自然科学等学科的理论与方法，结合现 代自然科学领域实例，对偶然性的内涵及分类进行研究，将偶然性在哲学史上及现 代自然科学史上的演变进行全景式的描述，并试图在此基础上提出偶然性应有之 义，探讨偶然性应有分类。针对理论界对在论述偶然性中科学理论的覆盖面不够充 分的现状，我们在这里尽可能地使用现代自然科学提供的材料，作为不同类型偶然 性区分的事例支撑。 本文的文献主要来源于马克思和恩格斯的哲学原著，以及国内外关于偶然性问 题探讨的文章。文章主要通过对文献资料的查阅，采用对比性的研究方法，对传统 哲学教科书关于偶然性学说的质疑，以及学术界几种有代表性的偶然性分类的观点 进行逻辑分析，分析国内外研究的考察指出其中的合理性与不足，寻求该问题的突 破口与思路，寻找对偶然性的内涵及分类问题应有的理解方法。 2 、研究思路 本文从对偶然性及其分类的理论现状入手，找出在学术界对该概念及分类论述 中存在的问题和不足，寻求偶然性理论的新的生长点对偶然性内涵进行重新的 5 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 理解，并系统论述偶然性的类别。文章主要论述了以下几个方面进行论述：首先， 对偶然性的应有之义进行探讨：偶然性是存在的本质之一，并非存在本身；必然性 寓于偶然性之中，偶然是一种只具有可能性价值的现实性，复杂多样的偶然性事件 中蕴含着必然性，偶然性与必然性的相互转换是复杂的关系网。其次，对偶然性进 行分类：自然界的偶然性和社会领域的偶然性；同向偶然性和异向偶然性；客体的 偶然性和主体的偶然性；心理事件的偶然性和物理事件的偶然性。第三、偶然性及 其分类的理论意义与现实意义。通过对偶然性的深度解读，对偶然性进行重新定义， 对澄清理论误区，从而更好地发展和深入探讨偶然性具有重要意义。对偶然性进行 分类，为更好地理解偶然性与必然性的的辩证关系，具有重要的理论和实践意义。 6 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 一、偶然性范畴概述 对偶然性进行分类，第一步必须理顺偶然性范畴在哲学史上及现代自然科学史 上的演变；第二步则是在此基础上厘清偶然性的基本含义，只有在弄清偶然性涵义 的基础上才能更好地展开下一章对偶然性分类的论述。通过对偶然性范畴的历史回 顾和偶然性范畴的这两个方面分析，本章将使人们逐步加深对偶然性的认识。 ( 一) 偶然性范畴发展史回顾 哲学史上自古希腊提出了偶然性和必然性范畴以来，对两者的探讨不断地深 入，历经了数次范式的转换。经历了由对必然性的崇拜到偶然性的介入，由偶然性 的突起到必然性的崇尚，由必然性的崇尚到偶然性的强调的等不同阶段。就偶然性 本身的发展而言，从伊壁鸠鲁开始到1 9 世纪末2 0 世纪初的自然科学家，他们在承 认偶然性的本体论地位上是与现代科学精神相一致的。 1 、哲学发展史回顾 哲学中偶然性思想最早起源于古希腊神话。恩培多克勒在论自然中同时提 到了必然性和偶然性这对范畴。在西方哲学史上，第一个明确提出偶然这一范畴的 是原子论哲学家德谟克利特。德谟克利特本人只强调必然性，否定偶然性，认为偶 然性是人们的主观虚构。在他认为，“人们虚构出偶然的幻影，就证明自己缺乏理 智。因为理智就其本性来说是反对偶然的。 伊壁鸠鲁修正了其老师德谟克利特强调必然性的哲学倾向，提出了一种原子偏 斜理论，隐晦地强调了偶然性的重要地位，从而在此前的必然性理论统治的牢笼上 打开了第一个缺口。对此马克思亦曾表示：“德谟克利特注重必然性，伊壁鸠鲁注 重偶然性”圆。伊壁鸠鲁对于偶然性也进行了非常深入的探讨。他认为：原子运动 的内在原因在于原子的重量；自身的重量会引起了原子在虚空中作等速下落运动， 这是原子运动的主要形式；与此同时，原子在垂直下降的运动过程中会产生一种偏 斜运动，主要体现在有的原子由于内部原因，可能脱离固有的的直线轨道，向旁边 产生偏斜或偏离。至此，他在肯定了必然性占据主导地位的同时，也确立了偶然性 在事物运动中的重要地位。另外，伊壁鸠鲁还从维护自由和独立性的角度出发，强 。马克思恩格斯今集第4 0 卷，人民出版社1 9 8 2 年版，第2 5 4 页。 。马克思恩格斯全集第4 0 卷，人民出版社1 9 8 2 年版，第2 0 5 页。 7 硕士学位论文 m a s t e r st he s i s 烈反对绝对的必然性，在他看来：“被某些人当作万物主宰的必然性，是不存在的， 宁肯说有些事物是偶然的，宁可听信关于神灵的神话，也比当物理学家所说的 命运的奴隶要好些，因为神话还留下个希望，即由于敬神将会得到神的保佑，而命 运是铁面无情的必然性。应该承认的是偶然，而不是众人所相信的神。 亚里士多德对前人的这些思想精华进行了批判的继承，他首次对偶然性与必然 性作出明确规定，并系统地阐述了必然性和偶然性及其辩证关系。在他看来必然就 是一种常态，是事物存在及发展过程中一种经常存在的东西，它具有确定的原因。 而偶然则是一种意外，是某种事物存在及发展过程中不是经常出现的东西，它并不 是事物自身具有的本质属性。他认为产生这种机遇的原因并不是确定的，“凡偶然 事物，其原因既不确定，亦无统系。”圆正是因为亚里士多德认为偶然事物的原因是 不确定的，而“一切学术只能研究常常或大多数如此的事物， 于是对偶然性进行 系统的研究就并没有纳入他的研究范围。至于必然性和偶然性的相互关系，亚罩士 多德认为二者不能截然分开，在事物存在与发展过程中，二者总是相伴发生，在必 然性的东西中常伴随着偶然性的出现。作为古希腊哲学的集大成者，亚里士多德的 这些思想，就算站在今天的理论高度来看，仍具有一定的合理性，他对后世的哲学 家们产生的深刻影响就可想而知了。 斯宾诺莎和霍尔巴赫在很大程度上继承了德谟克利特的基本观点，他们都是否 认偶然性的存在，同时把必然性等同于因果联系。在斯宾诺莎看来，自然界中的一 切都是按照绝对的逻辑必然性支配的，“在精神领域中既没有所谓自由意志，在物 质界也没有什么偶然。凡发生的事俱是神的不可思议的本性的显现，所以各种事件 照逻辑讲就不可能异于现实状况”。鲫很显然，他认为“自然中没有任何偶然的东西 。偶然性产生的原因在于，“除了表示我们的知识有了缺陷外，实在没有别的 原因。 霍尔巴赫一方面强调，“在自然界中所引起的一切运动，都遵循着一些不 变的和必然的法则 ，因而超自然的原因或是法则是根本没有立足之地的，“宇宙本 身不过是一条原因和结果的无穷的锁链 。另一方面又用这种因果法则也就是必然 性的观点去解释历史的发展，在他看来一个专制君主的胃里的消化不良或某个妇人 的精神中闪过的一个幻想都足以酿成战争，世界将会因此而陷入万劫不复之地。霍 回马克思恩格斯伞集第4 0 卷，人民出版社1 9 8 2 年版，第2 0 4 页。 亚里士多德：形而上学，商务印书馆1 9 5 9 年版，第2 2 4 页。 四亚里士多德：形向i 二学，商务印书馆1 9 5 9 年版，第2 2 3 页。 回罗素：西方哲学史( 下卷) ，商务印书馆1 9 8 2 年版，第9 5 页。 斯宾诺莎：伦理学，商务印书馆1 9 8 3 年版，第2 9 页。 斯宾诺莎：伦理学，商务印书馆1 9 8 3 年版，第3 2 页。 霍尔巴赫：自然的体系( 上册) ，商务印书馆1 9 6 4 年，第4 5 5 1 页。 8 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 尔巴赫这样做的结果，就像恩格斯所说的那样，“也还是没有从神学的自然观中走 出来”。 而当时牛顿力学在从一定意义上讲是支持了这种因果决定论，到后来，拉普拉 斯将两者结合，提出了宇宙像时钟那样运行，某一时刻字宙的完整信息能够决定它 在未来和过去任意时刻的状态，他说，“让我们想象有个精灵，它知道在一定时刻 的自然界里一切的作用力和组成这个世界的一切东西的位置；让我们又假定，这个 精灵能够用数学分析来处理这些数据。由此，它能够得到这样的结果：把宇宙中最 大物体的运动和最轻原子的运动都包括在同一个公式里。对于这个精灵来说，没有 不确定的东西。过去和未来都会呈现在它的眼前。”至此将对必然性的崇尚推至极 致。直至达尔文划时代的著作根据自然选择的物种起源出版，才使这种状况有 所改变。他通过大量的实证考察，“各个种内部的各个个体间有无数偶然的差异 ， 得出了生命起源于偶然事件的结论。 与斯宾诺莎、霍布斯同时代的莱布尼茨，明确提出偶然性是存在的，并在此基 础上对必然性作了深刻论述。单子论是莱布尼茨的哲学核心，并且把建立在单子论 基础上的哲学称为前定和谐体系，这些学说都涉及到了偶然性的相关问题。在他看 来，单子是只能突然产生、突然消失，它们只能通过创造而产生，通过毁灭而消亡。 单子的产生和消灭都是由上帝决定的。这种突然性，我们可以理解为一种偶然性， 显然是在上帝自由选择基础上实现的。偶然性的发生需要具备充足理由，但与它们 相反的东西并不与之相矛盾，因而也可以发生和存在。偶然性与必然性都是有条件 发生的。具体事物中总是可能存在偶然性，只有在逻辑领域才会有纯粹的必然性。 他认为：“在上帝选择的对象方面不存在必然性，因为事物的另一种结果也同样是 可能的，正是由于这个缘故，选择才是自由的，是不受必然性制约的，因为它是在 许多可能性之间进行的 固。偶然性与可能性密不可分，同时与知识、与上帝有着 难以切割的联系，先进的哲学家赞成将来的偶然事物的真理是已决定的，即是说， 将来的偶然事物是将来，或者是它们将要如何，因此，偶然事物尽管是将来的，也 仍然是偶然的。上帝利用他的完善知识，可以从个体的真实名称中看到对于这些 名称的过去、现在、将来都是真实的东西，而一切真实的陈述都是分析的，然而又 是真实的偶然的。 鲫 康德在克服斯宾诺莎和法国唯物主义者们缺陷的基础上，走上了完全否认偶然 d 恩格斯：自然辩证法，人民出版社1 9 7 1 年版，第1 9 7 页。 。恩格斯：自然辩讪阮安，人民出版社1 9 7 1 年8 月版，第1 9 8 页。 莱布尼茨：神义论，生活读书新知三联书店2 0 0 7 年版，第1 3 5 1 3 6 页。 。奥康诺：批评的西方哲学史，东方出版社2 0 0 5 年版，第4 3 6 贞。 9 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 性的宿命论。康德则把必然性范畴看作同其他构成先天形式的范畴一样，是悟性的 基本概念，认为它不是自然界及其规律的概括和反映，而是自我意识的工具。康德 提出把自然界的必然性只当作一种现象，而把作为自由的偶然性看成是自在之物。 在康德那里，人们用偶然性的陈述来记录这类事情现象，可以说完全是主观的，这 主要是由于它是主体借助于具有先天形式的感觉产生的，而物自体则是存在于时 间、空间、规律和必然性之外的抽象，正是由于物自体的这种超感觉，因而它亦是 不可认识的。在谈到必然与偶然、存在与先天时，康德提到，如果人类经验确实存 在，那么这类命题就必然为真，“如果这类命题既非分析的又非偶然的，那它们恰 恰就是休谟和另外一些人所否认或忽视了的那种东西即先天综合命题。”列宁 亦曾经提到，康德和休漠共有的基本思想都否认自然界的客观规律性，两者从主体、 从人的意识中而不是从自然界中引出某些“经验的条件”，引出某些原则、公设、 前提。 作为德国古典哲学集大成者的黑格尔，对偶然性的存在予以充分的肯定。他认 为：“偶然性一般讲来，是指一个事物存在的根据不在自己本身而在他物而言。圆偶 然性“是现实性的一个片面环节 ，“作为理念的形式之一，偶然性在对象性的世界 里仍有相当的地位。 正如恩格斯在自然辩证法所说的那样，“黑格尔提出了 前所未有的命题：偶然的东西正因为是偶然的，所以有某种根据，而且正因为是偶 然的，所以也就没有根据；偶然的东西是必然的；必然性自我规定为偶然性，而另 一方面，这种偶然性又宁可说是绝对的必然性。 他在充分论证了必然性和偶然性 的相互依存、相互转化关系的基础上，更深入探讨了必然性、偶然性、可能性与现 实观念的关系。黑格尔把现实的观念与三种样式的观念联系起来，即可能性、偶然 性与必然性。现实并不是单纯的偶然性，亦即那种现在存在着，但也可能本来并不 一定出现的东西，这种纯粹的偶然性在自然的“表面 有着非常重要的作用，而且 这种纯粹偶然的事物是不完善的现实。现实虽然需要无数表面上的外部条件，然而 却把所有这些条件都包含在它的观念中，称为绝对的必然性。 马克思、恩格斯继承和发展了黑格尔关于偶然性和必然性关系的理论，认为两 者之间存在着不可分割的对立统一的辨证关系。马克思关于偶然性的论述主要集中 在社会历史领域，他充分肯定了偶然性在历史发展中所起的作用，恩格斯则同时把 对偶然性的理解扩展到自然科学领域。恩格斯在自然辩证法中对形而上学所陷 。奥康诺：批评的两方哲学史，东方出版社2 0 0 5 年版，第5 6 7 页。 国黑格尔：小逻辑，商务印书馆1 9 8 0 年7 月版，第3 0 1 页。 黑格尔：小逻辑，商务印书馆1 9 8 0 年7 月版，第3 0 2 页。 恩格斯：自然辩证法，人民出版社1 9 7 1 年版，第1 9 8 页。 1 0 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 入的必然性与偶然性的对立持强烈的批判态度，认为无论是必然性与偶然性混为一 谈，或是力图否认偶然性的决定论，都没能充分认识和理解偶然性与必然性的相互 关系的表现。接下来恩格斯从认识论上分析了偶然性与必然性的应有联系，他指出： “是偶然性推翻了人们至今所理解的必然性。必然性的原有观念失效了，把它保留 下来，就等于把人类任意做出的自相矛盾并且和现实相矛盾的规定当作规律强加于 自然界。 他们恩格斯认为，随着科学的发展，“偶然性推翻了人们至今所理解的 必然性。马克思、恩格斯关于偶然性的理论研究是相当丰富的，由于本文后面还 会对相关内容进行深入探讨，在此先不作具体分析。 2 、现当代自然科学回顾 然而自1 9 世纪末尤其是2 0 世纪以来，缘于现代自然科学的飞速发展，特别是 相对论、量子力学、分子生物学、控制论、系统自组织理论等研究成果把偶然性和 必然性问题显得更为突出，许多研究成果也给偶然性提供了确切的本体论证明。 2 0 世纪以前，牛顿力学在自然科学上占绝对统治地位，直到2 0 世纪初爱因斯 坦创立的相对论打破了机械论的禁锢，打破了我们建立在日常生活中对时间和空间 的观念，牛顿的绝对的时空观是行不通的，认为时间与空间取决于运动的速度，以 及参考物的关系。相对论有狭义和广义之分，狭义的相对论是一种关于时空性质的 物理论论，广义的相对论是关于引力和时空的理论。相对性和绝对性是时空理论的 一个基本问题。所谓一个物理量、一种物理现象或是物理规律具有相对性，是指对 于不同的观测者来说，它们是不一样的。反之则是绝对性。引力理论的结论是，引 力使时空发生弯曲，即时空不再由闵可夫斯基度规 来描写，空间不再遵循欧几里 得定律。相对性对于我们讨论偶然性和必然性时避免笼统泛泛而谈具有重要意义。 量子力学作为2 0 世纪科学的另一重大成就，则是达到对单个微观客体的描述， 更是对排斥偶然性的决定论观念的一场革命。量子理论是以比原子层次还要更小的 粒子为研究对象的，这些粒子没有确定的行为方式，是偶然的和随机的，表现出极 大的不确定性。可以说，基本粒子的发现，使人类对物质结构的认识进入到微观领 域。薛定谔方程是量子力学的基本方程，该方程表明，微观客体的行为在本质上 是具有概率性的，因而不能对它作完全因果性的描述。海森堡认为，我们观测到的 只是这个粒子被干扰后的状态，至于例子不受干扰的本来面貌，我们是无可得知的。 。马克思恩格斯选集第3 卷，人民 h 版社1 9 7 5 年版，第5 4 4 页。 圆恩格斯：自然辩证法，人民出版社1 9 7 1 年版，第1 9 9 页。 度规是一种在特定时窄结构中的测量参数，如果这个时空没有被扭曲，那它就是闵可夫斯基度规。 固薛定谔方程式是表明微观粒子运动统计规律的公式。 1 1 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 海森堡的“测不准原理”实际上表明，这些粒子所具有的波动性、粒子性、空间位 置等不能通过实验同时加以确定，宏观仪器对微观粒子的干扰是不可忽略的，也无 法控制，这时所测量到的结果就与粒子的本来面目具有一定的差异，人们对微观客 体存在的初始条件并没有很好把握；即便在因果律严格成立的场合，也不能得到预 期的确定性结果。于是描述微观客体实际上是在偶然性的范围内操作的。和观测仪 器之间存在着不可消除且不可忽视的相互作用，这样人们的观测结果所描述就包含 了微观客体的状态，以及客体与仪器之间的相互作用的状态。而由观测结果通过波 动方程所预言的几率密度的分布，实际上只是一种可能的描述，是带有偶然性的。 从这个意义上看，量子力学是在严格确定的必然性中转化出来的一种偶然性。 以法国生物学家莫诺为代表的分子生物学，充分说明了偶然性在生物进化过程 中的作用，他曾表示，宇宙间现有万物，都是偶然性和必然性的结果。莫诺在偶 然性与必然性( 略论现代生物学的自然哲学) ，从当时分子生物学的材料出发，通 过突变、进化、d n a 等一些列研究成果的微观与宏观探讨，力图为偶然性恢复其在 自然哲学中的本体论地位，尝试寻求偶然性与必然性相互关系的应有理解。在莫诺 看来，类似于引起突变原因的可称为偶然性事件，“它们的出现是随机的”。“这 些偶然事件是使遗传文本发生改变的唯一的可能原因 ， 并得出结论“只有偶 然性才是生物界中每一次革新和所有创造的源泉。进化这一座宏伟大厦的根基是绝 对自