（产业经济学专业论文）黑龙江省区域创新能力评价与对策.pdf

哈尔滨1 = 程大学硕士学位论文 捅要 经济全球化加快发展和区域竞争日益激烈的背景下，区域创新能力己经 成为地区经济获取竞争优势的决定因素。我国各地都在积极地进行区域创新 体系建设，已呈现十分激烈的竞争态势。近年来，黑龙江省区域创新能力虽 有所提高，但与我们所进行的老工业基地振兴和现代农业建设的需要仍然不 相适应，如何能够抓住新科技革命的浪潮和经济全球化的机遇，充分利用党 中央“支持东北地区老工业基地加快调整和改造”的政策措施，发挥后发优 势和创新的潜力，实现区域创新能力的提升并促进经济的跨越式发展已经成 为我省面临的主要任务和亟待研究的课题。 本义首先介绍了区域经济学的基本理论、创新系统理论以及区域创新能 力理论等相关基础理论；其次，从知识创新能力、技术创新能力、创新环境 以及创新促进经济发展能力四个方面构建了区域创新能力评价指标体系；再 次，运用因子分析法，对黑龙江省区域创新能力进行量化评价。通过对1 5 个省市区域创新能力和黑龙江省各地市区域创新能力两个方面分别进行比较 分析，从横向和纵向全面了解黑龙江省区域创新能力水平和存在的问题；最 后，提出了提升黑龙江省区域创新能力的对策建议。 本文以解决黑龙江省区域创新体系建设中存在的问题为出发点，对促进我 省以及东北地区等老工业基地加快调整和改造有着重要的参考价值和现实指 导意义。 关键词：区域创新能力；因子分析；对策建议 哈尔滨工程大学硕士学位论文 a b s t r a c t w i t ht h em o r er a p i dd e v e l o p m e n to f g l o b a l i z a t i o na n dm o r ef i e r c ec o m p e t i t i o n , r e g i o n a li n n o v a t i o nh a sb e c o m e t h ed e c i d e df a c t o rf o rt h er e # o n e c o n o m yt ot a k e a d v a n t a g eo fr i v a lp a r t n e r s n o wt h er e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e mi su n d e r c o n s t r u c t i n gi nl o t so fd i s t r i c t si no u rc o u n t r y , a n di th a ss h o w ni n t e n s e l y c o m p e t i t i o n s i t u a t i o n i ny e a r st h er e g i o n a li n n o v a t i o nc a p a b i l i t yh a sb e e n e n h a n c e d , b u ti ti sn o ta c c o r d i n gt ot h er e q u i r e m e n t so fd e v e l o p i n gt h en o r t h e a s t o l di n d u s t r i a lb a s ea n dc o n s t r u c t i n gt h em o d e ma g r i c u l t u r e h o ww et a k ec h a n c e s o ft h en e wt e c h n i q u er e v o l u t i o na n dg i o b a t i z i n ge c o n o m y , a n dw em a k ef u l l 眦 o f p o l i c i e sw h i c hs u p p o r t i n gt h ea d j u s t i n go f t h en o r t h e a s to l di n d u s t r i a lb a s ea n d r e b u i l d i n g ，a n di m p l e m e n to fi m p r o v i n gt h er e g i o n a li n n o v a t i o nc a p a b i l i t yh a v e b e c o m et h em a i nm i s s i o na n dt h eq u e s t i o nr e q u i r e dr e s e a r c hi n o u t p r o v i n c e f i r s t , t h i se s s a ym a k e sas t a t e m e n to nb a s i ct h e o r yo fr e g i o n a le c o n o m i c s ， r e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e ma n dr e g i o n a li n n o v a t i o nc a p a b i l i t y ；n e x tw ec o n s t r u c t t h ei n d e xs y s t e mo fr e g i o n a li n n o v a t i o nc a p a b i l i t yi na s p e c t so fk n o w l e d g e i n n o v a t i o nc a p a b i l i t y , t e c h n i q u ei n n o v a t i o nc a p a b i l i t y , i n n o v m i o ne n v i r o n m e n t a n di n n o v a t i o na c c e l e r a t i n gt h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n tc a p a b i l i t y f u r t h e r m o r e t h er e g i o n a li n n o v a t i o nc a p a b i l i t yo fh e i l o n g i i a n gp r o v i n c eh a sb e e ne v a l u a t e di n q u a n t i t a t i v eb yu s eo ft h ef a c t o ra n a l y s i sm e t h o d f r o mt h ec o m p a r e da n a l y s i so f i n n o v a t i o nc a p a b i l i t yi nt w oa s p e c t so ff i f t e e n p r o v i n c ea n d1 2d i s t r i c t s i n h e i l o n g j i a n gp r o v i n c e ，w ec o m p r e h e n dc o m p r e h e n s i v et h ee x i s t e n tp r o b l e ma n d t h er e g i o n a li n n o v a t i o nc a p a b i l i t yl e v e li nh e i l o n g j i a n gp r o v i n c e a n dl a s t , t h e t h e s i sg i v et h es u g g e s t i o n so ni m p r o v i n gt h er e g i o n a li n n o v a t i o nc a p a b i l i t yi n h e i l o n g i i a n gp r o v i n c e t h er e s e a r c h e si nt h i st h e s i sh a v ei m p o r t a n tr e f e r e n c ev a l u ea n dp r a c t i c a l g u i d a n c em e a n i n gf o rp r o m o t i n gt h ea d j u s t m e n ta n dr e b u i l d i n go ft h eo l d i n d u s t r i a lb a s e k e yw o r d s ：r e g i o n a li n n o v a t i o nc a p a b i l i t y , f a c t o ra n a l y s i s ，c o u n t e r m e a s u r ea n d s u g g e s t i o n 哈尔滨工程大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：本论文的所有工作，是在导师的指导下， 由作者本人独立完成的。有关观点、方法、数据和文献的引 用已在文中指出，并与参考文献相对应。除文中已注明引用 的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经公开发表 的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均 已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结 果由本人承担。 作者( 签字) ： 醐：刎年 么月汐 日 v 哈尔滨工稃大学硕士学位论文 第1 章绪论 1 1 论文研究的背景 在经济全球化程度加深、可持续发展思想普及的社会经济背景下，世界 经济发展愈来愈呈现区域化特征，区域创新能力日益成为区域获取竞争优势 的决定因素【1 1 。美国硅谷的信息技术研发与制造、台湾新竹的信息产品制造； 加利福尼亚的多媒体产业、新加坡的国际商务等，各区域争奇斗艳，纷纷向 世人展示自身的“最亮点”。科学技术的实力和领先地位，技术创新的能力 和资源配置显示着区域竞争的优势。国际间同趋激烈的知识经济竞争直接表 现为创新的竞争。可以这样说，在新的时代背景中，区域创新能力正日益成 为区域经济参与者竞争优势的重要标志。 党的十六届五中全会指出，“把增强自主创新能力作为科学技术发展的 战略基点和调整产业结构、转变增长方式的中心环节，大力提高原始创新能 力、集成创新能力和引进消化吸收能力。”近几年来，各地都在积极地进行 区域创新体系的建设。如果想在激烈的国内外竞争中取得一席之地，就必须 要顺应历史的潮流，提高区域创新能力，逐步实现从要素驱动型增长向创新 驱动型增长转变。 黑龙江省位于我国最东北部，是以重工业为主、国有经济占主导地位的 老工业基地之一，是新中国工业的摇篮，在中国工业化和现代化建设过程中， 特别是中国工业体系建设过程中做出了历史性的贡献。改革开放以来，尤其 是2 0 世纪9 0 年代以来，黑龙江省因其基于自然资源建立的产业结构，很难 适应新的经济形势发展的需要。根据中国区域创新能力报告2 0 0 5 2 0 0 6 ， 黑龙江省的区域创新能力不仅落后于上海、北京等发达地区，对比同样是东 北老工业基地的辽宁也有一定的差距。2 0 0 2 年，党中央提出了“支持东北地 区老工业基地加快调整和改造”的重大战略决策，随后两年国家有出台了一 系列具体的政策措施，黑龙江省要抓住这难得的发展机遇，加快提升区域创 新能力的脚步。唯有依靠创新，才能真正实现“用新思路、新体制、新机制， 走出加快老工业基地振兴的新路子”，重振黑龙江省老工业基地的雄风。 哈尔滨工程大学硕士学位论文 i i | 1 2 论文研究的意义 区域创新能力评价是建立和实施区域创新系统的基础。由于历史沿革、 自然条件、社会环境、经济基础等的不平衡性，不同区域在创新能力上有很 大的差别，这就决定了区域创薪系统的多样性和针对性。因此，评价区域创 新能力是建设高效的区域创新系统和有的放矢的指定区域创新战略的先决条 件。本文研究的主要目的就是要全面地评价黑龙江省的区域创新能力，从而 使黑龙江省及其各地市优势、劣势一目了然，为政府实施创新工程提供决策 依据。论文对于“黑龙江省区域创新能力”研究主要具有以下几点意义： 1 构建了比较完整评价指标体系，对完善区域创新体系理论发展和黑龙 江省的区域创新体系建设具有重要意义。 2 通过各省市的横向比较和黑龙江省各地市的纵向比较，使黑龙江省能 够全面准确的判断自己区域创新发展状况。 3 探索出适合黑龙江省区域创新发展所需的特定环境、基本条件等提高 黑龙江省区域创新能力的对策，为政府对创新工程建设和区域，城市开发进 行宏观调控与管理提供重要依据。对于黑龙江省的区域创新实践，以及当前 我国正在进行的支持东北地区等老工业基地加快调整和改造有着重要的参考 价值和现实指导意义。 1 3 国内外研究现状 1 3 1 国外研究现状 英国威尔士卡迪夫大学社会科学高级研究中心( c a s s ) 主任及城市与区 域规划系教授c o o k e 于1 9 9 2 年较早提出区域创新系统的概念，在1 9 9 6 年， c o o k e 作为第一主编出版了区域创新系统：全球化下政府的作用一书m 】， 对区域创新系统的理论与实证研究进行了详细阐述，他认为区域创新系统主 要是由在地理上相互分工与关联的生产企业、研究机构和高等教育机构等构 成的支持并产生创新区域性组织体系i 。w i i g ( 1 9 9 9 ) 在探讨区域创新系统的 概念时认为区域创新系统应包括【”1 ：进行创新产品生产供应的生产企业群： 进行创新人才培养的教育机构；进行创新知识与技术生产的研究机构；对创 新活动进行金融、政策法规约束与支持的政府机构：金融、商业等创新服务 哈尔滨工程大学硕士学位论文 机构。其他一些学者，如a s h e i m ( 1 9 9 9 ) 和c a r l s s o n ( 1 9 9 7 ) 等，也从不同角度论 述了区域创新系统的概念。 美国的创新指标是由哈佛大学伯特尔教授和m i t 斯特恩教授联合主 持的项目，其目的是评价美国不断推出创新的能力。他们认为国家创新能力 不是竞争力，因为竞争可通过短期的降低成本等手段获得，而国家创新能力 是国家工业长期竞争力的关键。他们认为国家创新能力取决于共有创新基础 设施的强度，支持创新集群的环境条件，以及两者互动联系的强度。其中创 新基础设施包括研究开发中的人力资源、投资于研究开发的资金资源、对国 际投资的开放度、知识产权的保护水平、教育投资水平和人均国民生产总值。 支持创新集群相关的环境条件有产业研究开发投资的强度、基础设施和产业 集群。两者互动联系的强度可用大学研究开发的水平来衡量。 瑞士洛桑国际管理开发学院发表的国际竞争力报告( 简称洛桑报告) 为各国之间进行横向国际竞争力比较提供了一个可供参考的框架，同时，由 于该报告是连续的年度报告，从而为每一参评国自身进行纵向比较提供了一 个重要途径。它扶国内经济、国际化程度、政府管理、金融、基础设施、管 理、科学技术、国民素质八个方面进行分析，其中评价科技竞争力的指标有 研究开发支出、研究开发人员、技术管理、科学环境、知识产权，2 0 0 1 年把 原有的科技竞争力分解为技术基础设施、科学基础设施两项。洛桑报告 强调了在数据基础上的分析和政策意义上的提炼。 c a s t e l la n d h a l l 列举了区域创新系统成功建立的三种动机：再工业化、区 域发展和协同创造。前两个目标非常易懂，并且能够有选择地被分别描述成 为技术发展和城市或区域更新懈l 。第三个目标不太清晰。狭义地说，它简单 地被看作技术从大学转移到企业的推动力。 s a x e n i a n 对同属于电子信息产业研发与生产基地的美国东部波士顿附近 1 2 8 号公路地区和西部旧金山附近的硅谷地区进行了详细调查与访问，描述 了两种不同风格的区域创新系统各自的发展经历和发展成就。分析认为，位 于美国东部波士顿附近的1 2 8 号公路地区，由于具有著名的麻省理工学院与 哈佛大学等的研发支持，加上靠近美国的经济政治中心，得到比旧金山附近 地区更多的政府军事订货，从而发展了以政府为主导，相对封闭的独立大型 电子信息高科技企业集群。而旧金山附近的硅谷的发展体现出一种规模小、 哈尔滨工程大学硕士学位论文 体制灵活、公司之间交流、竞争与合作异常频繁的风格，以斯坦福大学为主 的高等院校教育及研发机构与进行高新技术产业化开发的中小企业建立了各 种实用的联系渠道，地方政府在基础设施方面对该地区的发展予以了大力支 持。 m i c h a e lf r i t s c h 运用知识生产函数方法测量和比较了1 1 个欧洲区域创新 系统的质量。研究结果表明，不同的区域，创新系统的效率不同，r & d 的合 作状况也不同。区域间r & d 活动的生产力差异在某种程度上印证了中心一 外围模式，的确存在显著的有利于r & d 活动的聚集经济1 例。 p h i l i pc o o k e 对美国马萨诸塞州的剑桥地区和英国英格兰的剑桥地区的 一些生物产业集群进行了案例分析，对其相似性和差异性做了比较。研究 发现，这些生物产业集群在机构、资金、研究等方面都有很强的企业支持基 础设施；企业、研究机构等创新主体之间的交流很有效率，彼此之间的网络 联系很明显且能有效地发挥作用；英国剑桥地区的生物产业可能比美国剑桥 地区的生物产业落后1 0 年。 a 嚣l l e i r n 。n o mt i s a k s e n 。a m e 在对区位、集聚、创新和区域创新系 统的理论进行阐述后，根据中心一外围模式以挪威为例进行分析，把挪威分 为三个区域分别讨论其政策选择，并在此基础上得出结论 6 l l 。研究认为：在 几乎没有制造业的外围地区，在加强传统中小企业和研究机构及其他地区企 业的联系方面，中介组织可以发挥巨大作用；在有制造业但主要集中在传统 产业的非中心地区，技术中心要发挥作用，应该像技术转移机构那样帮助企 业解决特定的技术问题，集中于现有技术向中小企业的转移；在有高技术产 业的中心地区，区域已有很多研发机构、高等教育机构和高科技企业，刺激 这些主体之间的联系尤为重要。方法之一是建立技术园，以线性创新模型为 基础，更集中于新研究成果的商业化。在此基础上提出了内生性区域发展政 策建议：根植于特定环境和区域的产业实践；生产系统导向型而非企业导向 型；调整区域经济体的现有能力，不能生搬硬套其他地区的最佳惯例和政策。 研究还指出，内生性区域发展战略并不能广泛应用，因其所需社会一文化和 社会一经济结构以及充分的技术一经济和政治佶0 度结构只有相对富裕和发 达的地区才具备。促进不发达地区的经济和社会发展，仍然需要国家政府发 挥基础性的作用。产业政策的区域化对区域发展是必要的，但它并不是保证 4 哈尔滨一r 程大学硕士学位论文 区域发展的充分条件。 j o h a na h l b a c k 通过对创新中介、芬兰教育系统、风险资本市场、创新政 策等的分析，对芬兰的创新系统进行了研究【6 2 】。研究认为可以从芬兰学习的 是：几乎所有领域的决策制定都与创新相联系；发展一个基础广泛的并超越 了传统产业和技术政策的创新系统，个成功的创新系统必须不仅包括科学， 教育和技术政策，还有竞争和企业政策、环境政策及劳动政策，并注意政策 领域的区别；必须发展涵盖了整个创新系统的一般政策指导，以便管理上述 那种部门交叉政策；优先构建创新平台，在资金，信息和技术传递等方面提 供优先支持，拓展创新系统中行为者之间的合作，促进所有与创新相关的网 络。 1 3 2 国内研究现状 我国学者魏康宁把区域创新能力整个指标体系按照其所表现方面的不同 分为6 个子系统( 一级指标) 即基础设施、经济实力、中介机构、科技实力、 企业技术创新和政府子系统，共5 0 个指标( - - 级指标) ，用矩阵的列来评价安 徽省的区域创新能力。 罗守贵，甄峰在区域创新能力研究中将指标体系的构建采用自上而 下和自下而上相结合的方法吲，自上而下将区域创新能力分解为六个准则， 即区域综合实力、教育资源与潜力、科技资源与潜力、企业创新实力、信息 条件、区域政策与管理水平。自下面上直参评因子的筛选、匹配与组合过程， 确定了5 2 项参评因子。筛选后留下的5 2 个因子再根据其自身属性以及同其 他因子的联系，匹配、组合进6 个准则层中去。 中国区域创新能力报告中认为创新能力不是经济和科技竞争力的思 想，认为创新能力决定了一个地区长期的经济发展能力。用能力资产负债表 的概念来看待地区创新能力的强弱项，注重在评价创新现有能力的同时，强 调了创新能力增长潜力的评价，在创新指标体系中运用了增长率的指标，用 来衡量一个地区的增长潜力。 复海钧在中国高新区发展之路一书中构建了区域创新系统评价指标 体系，一级指标主要包括五个：创新能力、经济实力、社会贡献、区位条件 和国际化p ”。其中创新能力包括科技园区制度建设等7 个指标，这为后来学 哈尔滨工程大学硕士学位论文 者构建科技园区创新能力评价指标体系提供了依据。 高新技术产业开发区评估研究将指标体系分为五个一级和若干二级 指标，技术创新( 研究开发经费投入强度、自主知识产权产品数、从事r & d 人员比率、硕士以上人员比例、人员培训、产学研合作项目落实数) ，创业环 境( 高新区软件环境建设、政策、法制、管理体制、风险投资、信息网络状 况、交通状况、绿化率、环保状况、创业中心孵化企业数) ，发展( 高新区技 工贸总收入、人均总收入、产品销售收入及技术性收入的增长率、单位面积 技工贸总收入) ，贡献( 上缴税费总额、高新区工业增加值占城市工业增加 值比例、高新区企业从业人数) ，国际化( 出口刨汇、引进归国和国外专家数、 国际合作合资项目数、实际到位外资额) ；高新技术产业开发区评价方法研 究主要从高新区的集聚功能、孵化功能、扩散功能、示范功能、波及功能 等方面进行评价。 电子科技大学邵云飞博士、唐小我、陈光运用聚类分析法对中国区域创 新能力进行实证分析，从而得出结论认为技术创新能力与经济发展程度有较 强的相关性，并且说明了聚类法在迸行区域创新能力排序时也表现出一定的 局限性。但得出的结论基本上与运用其他方法相同。 黄鲁成指出了区域创新体系研究内容包括组织创新研究、创新能力研究、 市场创新研究、创新扩散研究、制度创新研究、创新政策研究和创新策略研 究。其中区域创新能力的评价关键是对要素能力进行分解，并确定权重，然 后进行评析指标的计算。按技术创薮过程模型，可将评价指标体系分为“过 程性指标”和“结果性指标”，而区域创新能力的提高重点是“过程性指标”。 罗发友、刘友今、孙婷运用因子分析方法揭示技术创新能力的区域特征， 主要有以下几个方面：i 非均衡性。主要表现在：东部沿海地区、中部和西部 区域之间的差距巨大；各区域内部差异巨大。2 整体偏低性。就全国范围来 看，除东部沿海共1 2 个省区得分较高外，其余区域共2 1 个省区的得分均较 低，且大部分为负值，反映我国技术创新能力的整体偏低性。3 梯度演变性。 我国技术创新能力的梯度演变性大体表现为珏部地区中部地区东部 沿海地区的梯度提高趋势。这一特征的政策含义在于，要提高我国区域创新 能力的整体水平，就应从中西部落后地区着手。这也从一个侧面反映了国家 西部大开发战略政策选择的正确性。 6 、 哈尔滨工程大学硕士学位论文 范柏乃在城市技术创新透视区域技术创新研究的一个新视角一 一书中，对城市技术创新能力进行评价，选取1 9 个城市作为研究对象，运用主 成分分析法，提取5 个主成分，经过从1 5 个城市选择的相当丰富的具有技术 创新实践经验的专家筛选，并且对评价指标进行相关分析和鉴别力分析后得 出城市技术创新能力评价指标体系忡l 。该指标体系有目标层、准则层、指标 层3 个层面共3 3 个评价指标组成，评价表涵盖面广且内在逻辑性强，数量繁 简适中，具有较强的可操作性，能够比较客观和准确的描述城市技术创新能 力的内涵与结构。由于在研究过程中存在数据的可得性问题，目前对区域创 新系统的大多数的研究都是以城市为研究对象，因此，该指标体系对构筑区 域仓新能力评价指标体系具有很大的借鉴和参考价值。 2 0 0 6 年，宰斯蕾分析了河南省区域创新能力现状，并根据中国科技发展 战略研究小组撰写的中国区域创新能力报告统计数据，围绕知识创造能 力、知识流动能力、企业技术创新能力、创新环境与管理和创新的经济绩效 等5 项要素对河南省区域技术创新能力进行了研究，并提出了提高该省区域 刨新能力的建议：加快建立企业技术创新体系：培育创新型人才；深化科技 体制改革，促进科技成果转化；加大创新体系建设投入：利用自然、经济优 势，推动经济增长 7 2 1 。 2 0 0 6 年乔晶提出了提升区域创新能力，振兴东北老工业基地的策略：政 府应加强区域创新环境的建设；创新是与市场密切相关的活动；推动高新产 业发展的同时，注重对传统产业的改造；加强企业、高校、科研院所及政府 之间的互动；区外联系对区域创新系统同样十分重要。 周立，吴玉鸣基于中国区域创新能力报告中的数据，采用因素分析与 聚类分析相结合的综合集成评估方法，对我国大陆3 1 个省级区域的创新能力 进行了定量评估及比较，同时探讨了因素分析法对加权综合评价方法的替代 技术。结果显示，中国省域创新能力的地区差异比较明显，用因素分析法替代 现有的区域创新能力综合评价是可行的，必须分集团而非整齐划一地制定和 实施增强区域自主创新能力的对策建议 7 0 l 。 可见，国内外关于区域创新系统相关理论已经取得一定的成果。但是研 究的重点大都放在宏观层面及体制研究层面，较少有实践探讨。另外政策分 析上，缺乏针对不同地区区域创新能力现状和评价方面特色研究。本文将借 哈尔滨丁程大学硕士学位论文 鉴国内外现有研究成果的基础上，建立一套比较完整、规范的区域创新能力 评价指标体系，应用因子分析的方法，对黑龙江省区域创新能力进行定量评 价，探讨提高黑龙江省区域创新能可行性对策建议，为促进黑龙江省的区域 创新能力发展及经济稳定增长奠定基础。 1 4 论文的写作思路和研究方法 1 4 1 论文的写作思路 本论文写作的总体思路是以黑龙江省区域创新能力评价分析为研究对 象，通过模型评价及比较分析，得到指导我省区域创新能力提升的对策。共 包括五章内容：第一章是绪论，介绍了论文写作的背景和意义，论文的总体 思路和创新之处等。第二章从区域经济学的基本理论、创新系统、区域创能 力理论三个角度系统全面地介绍了论文研究涉及的相关理论。第三章从知识 创新能力、技术创新能力、创新环境和创新促进经济发展能力四个方面构建 区域创新能力评价指标体系，并介绍了本论文的评价方法一因子分析方法 的理论。第四章应用因子分析方法对黑龙江省区域创新能力进行量化评价。 通过对1 5 个省份区域创新能力和黑龙江省各地市区域创新能力两个方面分 别进行比较分析，从横向和纵向全面了解黑龙江省区域创新能力水平和问题 根源。第五章是提升黑龙江省区域创新能力的对策建议。论文的写作框架图 1 1 所示。 1 4 2 论文的研究方法 1 采用频度统计法和理论分析法相结合；本文采用频度统计法和理论分 析法相结合的方法主要是用于建立了黑龙江省区域创新能力评价体系。频度 分析法是对有关区域创新能力评价研究的报告、论文进行频度统计，选择那 些使用频度较高的指标：理论分析法是对区域创新能力的内涵、特征进行分 析、综合，选择那些重要的发展特征指标。 2 采用定性与定量分析相结合：定性分析主要以历史事实和普遍规律为 前提，从问题的本质属性进行演绎推理，直接揭示问题的本质，但缺乏定量 的数据。因此，本文在定性分析的基础上，再加以定量化，建立区域创新能 哈尔滨工程大学硕士学位论文 力评价指标体系，通过数据输入计算，采用经济统计中的因子分析对黑龙江 省区域创新能力进行评价，得出了黑龙江省区域创新能力的综合得分、排名 和分类。 3 比较分析法：有比较才有鉴别，本文采用比较分析的方法，通过比较 黑龙江省与发达省份的区域创新能力水平、黑龙江省各地市区域创新能力水 平，从而找出黑龙江省区域创新能力存在的问题。 黑龙江省区域创新能力评价与对策 工 论文研究的理论基础 l 区域创新能力评价指标体系及评价方法 l i 黑龙江省区域创新能力评价 l lj 黑龙江省和其他黑龙江省各地 1 4 省区域创新能市区域创新能 力评价与分析 力综合评价 上 提升黑龙江省区域创新能力的对策 1 5 论文的创新之处 图1 1 论文写作框架图 1 从知识创新能力、技术创新能力、创新环境、创新促迸经济发展能力 四个方面，建立了黑龙江省区域创新能力评价指标体系。 2 在进行黑龙江省区域创新能力水平评价时，先通过与其他省市横向比 较，找出我省的差距和不足；再对黑龙江省各地市内部纵向比较，根据不同 水平进行分类，并总结了各地市区域创新能力相差悬殊的根源。 9 哈尔滨工程大学硕士学位论文 3 在通过对黑龙江省区域创新能力进行全面评价的基础上，形成了提高 黑龙江省区域创新能力的对策建议，从微观到宏观层层展开，具有较强的系 统性、可操作性。研究成果为黑龙江省政府部门对黑龙江省实施宏观调控和 完善相关政策提供了有力的依据，为黑龙江省培育和提高区域创新能力提供 了直接的借鉴和启迪作用。 1 0 哈尔滨下程大学硕士学位论文 第2 章论文研究的理论基础 2 1 区域经济学的基本理论 2 1 1 区域与经济区域 区域是按一定标准划分的连续的有限空间范围，是具有自然、经济或社 会特征的某一方面或几个方面的同质性的地域单位。经济区域是人的经济活 动所造就的、围绕经济中心而客观存在的、具有特定地域构成要素并且不可 无限分割的经济社会综合体。经济区域是劳动地域分工的必然结果，经济区 域具有如下特点：1 经济区域是人的经济活动的产物；2 经济区域不能无限 可分；3 经济区域不是固定不变的；4 经济区域是开放的，其界限是模糊的。 2 1 2 区域经济学的理论研究 区域经济学从不同区域经济社会的实际情况出发，研究各类区域经济运 行的特点和发展规律，以及区域问的相互作用、相互依赖关系。其研究内容 包括：区域经济发展环境、区域产业布局与组织、区域产业结构优化、区域经 济发展模式与区域国土规划，以及区域分工与协调发展等。其理论包括区位 理论、区域发展的相互依赖理论、集聚经济理论、增长极理论和区域经济发 展梯度理论等。 1 区位理论。可以说是区域经济理论发展的第一个阶段，它最初是解释 农产品的来源问题，与其相关的两个互补性理论分别由李嘉图与杜能提出， 李嘉图建立了基于相对肥力的农业地理理论，但却忽略了运输成本；而杜能 则正好相反，他考虑了运输成本，却假定土地是匀质的，杜能采用“孤立化” 的方法，抽象掉一系列影响农业布局的次要因素，假设存在一个与世隔绝的 匀质孤立国，在这个国家中，农业布局最终归结为使单位面积的土地获取最 大利润的问题。随着工业的发展及贸易增长所引发的工业区位的转移，韦伯 对工业区位进行了研究，提出了相应的工业区位理论，他认为工业企业的空 间分布受众多因素的影响，那些可以带来某一地点生产费用节约的要素就称 之为区位因素。韦伯也采取孤立化的方法，主要研究运输费用、劳动力费用 哈尔滨1 = 稃大学硕士学位论文 以及集聚与扩散因素对工业企业区位的影响，并且特别注重研究费用的影响。 2 区域发展的相互依赖理论。区域发展的相互依赖理论阐明了国家与国 家之间、地区与地区之间经济社会发展不是独立的，而是彼此依存、相互联 系的，因此，各国各地区之间应该积极开展经济合作，以便谋求共同发展。 随着世界经济的发展，国际相互依赖理论开始兴起。1 9 6 8 年美国经济学家理 查德库柏出版了相互依赖的经济一书，首次系统阐述了国际相互依赖理 论。经济技术的发展，使各国都具备了各自的特殊优势，同时也都不可能在 一切技术领域居领先地位，经济技术的不均衡格局使各国都必须依赖于其它 国家的经济技术力量完成本国的技术进步和经济发展。实际上，当前发达国 家的大部分最终产品都是通过多国家、多区域合作完成的。现代化的交通通 讯使世界各个角落的信息往来得以在瞬间完成，大大提高了各国开展经济合 作的效率，更进步加深了各国间相互依赖的程度。 3 增长极理论。增长极理论最早是由法国经济学家配鲁在5 0 年代首次提 出，其理论基础是经济增长的不平衡性，他认为经济空间不是均衡的，而是 存在于极化过程之中，增长并非同时出现在所有部门，而是以不同的强度首 先出现在一些增长部门，然后通过不同渠道向外扩散，并对整个经济产生影 响。6 0 年代法国布代维尔将增长极理论从抽象的经济空间转化为地理空间， 强调了增长极的空间特征，认为增长既可以是部门的，也可以是区域的，从 而突出了区域增长极概念。美国著名经济学家赫希曼提出的“产业关联效应 理论”对区域经济菲均衡发展的认识比较深入，他认为经济进步并不同时出 现在所有的地方，而一旦出现在某处，巨大的动力将会使得经济增长围绕最 初的增长点集中。因此，建立在非均衡发展理论基础上的增长极理论的核心 是：由于某些主导产业部门或有创新能力的大企业在核心区域或大城市的集 聚，导致资本与技术的高度集中，形成规模经济，通过自身增长迅速对周围 地区产生强大的扩散作用的“增长极”，可带动周围地区的共同发展，这一 理论实质上是一种区域内部发展理论，强调区域内部增长中心本身的形成与 发展，通过增长极地区的优先增长，带动区域经济发展。 4 集聚经济理论。集聚经济理论涉及区域内不同规模、不同性质企业的 组合及其在地理上集中与分散的经济合理性问题。一般认为，随着一个给定 设施的经营规模扩大，其内部生产就可能变得更为经济。企业( 设施) 的这种 哈尔滨工程大学硕士学位论文 内部规模经济的存在，使人口、工业和其他经济活动趋于集中，所以，它是 产业布局的重要集聚力。一个地区产业集聚的最优规模就是集聚经济所要研 究的问题。从宏观上看，任何区域、无论大小，都要求产业布局的规模适当、 结构合理、联系密切，以便充分发挥地区优势，合理利用区域资源，最大限 度的获取集聚经济效率。从微观上看，一个区域的主要产业，总是根据其再 生产上或分配上的密切关系，或其在产业布局上的相同指向或成群的集聚在 区域内具有特定优势的某个地点上，形成区域主产体系，在该体系中，每个 企业都因其他关联企业接近而改善了自身发展的外部环境，从而带来成本的 节约和效率的提高。这种因产业在地域上的集中，使得社会分工深化、企业 联系加强和区域资源利用率提高所产生的成本节约成为外部规模或集聚经济 效益。集聚经济特定的产业或产业部门的企业集中在一个有限的地区中，而 且导致城市的出现和增长。 5 区域经济发展梯度推移理论。区域经济的发展取决于其产业结构的状 况，而产业结构的状况又取决于地区经济部门，特别是其主导产业在工业生 命周期中所处的阶段。如果其主导产业部门由处于创新阶段的专业部门构成， 则说明该区域具有发展潜力，因此将该区域列入高梯度区域。该理论认为创 新活动是决定区域发展梯度层次的决定性因素，而创新活动大都发生在高梯 度地区。随着时间的推移和生命周期阶段的变化，生产活动逐渐从高梯度地 区向低梯度地区推移，而这种梯度推移过程主要是通过多层次的城市系统而 扩展开来。梯度推移之所以成为必要与可能，主要是由于市场的扩大及由此 而引发的生产规模扩大、生产费用节约等，从而使处于下一级梯度的具有某 些比较优势的城市或地区成为该产品的最大生产地，而取代原来最高梯度的 创新发源地，进而实现了技术及产品生产的梯度转移。当然，由于地区接受 能力的差异，致使梯度推移只能顺次进行。从上面的观点来看，梯度理论实 际上是从静态的观点将不同的区域分成不周的等级梯度，从而使产品的生产 技术依次转移。但从动态的角度讲，区域经济的发展受极化效应、扩展效应 与回程效应三种综合力量的影响，而何种力量占主导地位，则将影响到区域 经济所处的发展梯度及区域之间的差异。 哈尔滨工程大学硕士学位论文 2 2 创新系统的基本理论 2 2 1 国家创新系统 创新系统概念的形成是一个演化与积累的过程。新古典经济学的代表马 歇尔( a m a r s h a l l ) 曾明确提出知识是生产力中最强大的动力，而组织则帮助知 识发挥作用：熊彼特于1 9 1 2 年在其经济发展理论一书中将创新定义为一 种从来没有出现过的生产要素的“新组合”引入生产体系 2 1 ，德鲁克在创新 应用管理领域，提出了“社会创新”概念，认为创新就是赋予资源以新的创 造财富能力的行为；其后的一些经济学家经深入研究发现，创新不一定是由 发明开始到扩散的线性模式，而是由不同的出发点，即不同的创新源，如企 业内的r & d 部门，生产部门和营销部门、企业与企业外的r & d 机构、高等 院校及其它企业相互作用的结果，是一个渐进的和持续的过程。创新从空间 角度讲，除了微观企业性以外，既可以是宏观全球性的，也可以是全国性的 和区域性的。国家创新系统( n a t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m , n i s ) 概念是1 9 8 7 年英 国学者弗里曼( f r e e m a n ) 在研究日本技术政策和经济绩效的基础上，发现e l 本 的产业政策以及政府有关部门在日本创新中的重要作用后提出来的。他将 n i s 定义为“一个主权国家内的公共部门和私人部门中各种机构组成的网络， 这些机构的活动和相互作用促进了新技术和组织模式的开发、引进、改进和 扩散。”该网络系统中各个行为主体的活动及其相互作用旨在经济地创造、 引入、改进和扩散新的知识和技术，使一国的技术刨新取得更好的绩效，它 是政府、企业、大学、研究院所、中介机构之间寻求一系列共同的社会和经 济目标而建设性地相互作用，并将创新作为变革和发展的关键动力的系统。 国家创新体系的主要功能是优化创新资源配置，协调国家关系的创新活动。 一般认为，国家创新系统具有国家创新资源( 包括人力、财力、信息资源 等) 的配置功能、国家创新制度与政策体系建设功能、国家创新基础设旌建设 功能和部分创新活动的执行功能。国家创新系统有系统性、网络性、制度创 新性、组织学习性等几个基本特性。国家创新系统的本质内涵有两点：1 国家 创新系统是有关技术创新的国家层次上的体系，技术创新是国家创新系统的 核心。2 制度安排因素对国家创新系统的功能和效果起着基础性作用，制度 创新是国家创新系统的一个基本变量。国家创新系统是培育新的经济增长点， 1 4 哈尔瞑工程大学硕十学位论文 促进产业结构升级的基础，是国家经济体系中的一个重要组成部分。它不独 立于经济体系中的其他部分，其活动主体以企业为核心。也就是说，国家创 新系统由以企业为主体的技术创新系统以及与技术创新相关的其他部分组 成，该系统主要涉及一国的企业、科研机构、大学、中介机构以及政府有关 部门等。 2 2 2 区域创新系统 2 2 2 1 区域创新系统的基本含义 区域创新系统是一个新兴的概念，尚无统一的定义，名称也各异，有区 域创新网络、区域创新环境、区域创新系统以及区域技术创新体系等多种说 法。英国卡迪夫大学的库克( p h i l i pn i c h o l a sc o o k e , 1 9 9 6 ) 教授在弗里曼 ( f r e e m a n , 1 9 8 7 ) 提出并研究国家创新系统( n a t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m , n i s ) 的 基础上，对区域创新系统( r e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m , r i s ) 进行了较早和较全 面的理论及实证研究，他认为区域创新系统主要是由在地理上相互分工与关 联的生产企业、研究机构和高等教育机构等构成的区域创新性组织体系，而 这种体系支持并产生创新口1 。 挪威学者魏格( w i i g ，1 9 9 9 ) 认为区域创新系统应包括：进行创新产品生产 供应的生产企业群：进行创新人才培育的教育机构：进行创新知识与技术生产 的研究机构；对创新活动进行金融、政策法规约束与支持的政府机构：金融、 商业等创新服务机构闭】。 黄鲁成( 2 0 0 2 ) 认为，区域创新系统是在特定的经济区域内，各种与创新 相联系的主体要素( 创新的机构和组织) 、非主体要素( 创新所需要的物质条件) 以及协调各要素之间关系的制度和政策网络【6 】。 罗守贵和甑峰( 2 0 0 2 ) 认为，区域创新系统是一定区域内与创新过程相关 的组织，机构和实现条件所组成的网络体系，是由相关社会主体( 政府部门、 企业、高校和研究机构等) 组成的一个社会系统。区域创新系统不仅包括企业、 科研机构和高等院校，还包括政府部门；不仅包括技术创新还包括组织创新、 制度创新和管理创新。 赵修卫( 2 0 0 0 ) 认为，区域创新系统，是指在一定地区范围内，通过有机 结合各种创新资源和要素，以促进区域内创新活动为目的系统。区域创新系 l ， 哈尔滨工程大学硕士学位论文 统是有别于企业创新系统和国家创新系统的中观系统，主要以反映区域创新 需要为主旨的系统；它是一种行业系统，即以区域为整体，能较为全面地包容 各创新主体( 如科研单位、生产单位) 、创新资源和要素，形成较为完善的社 会创新体系：它是一种自反馈系统，即通过系统各创新主体和要素的相互作 用，能在系统内部自发、持续地产生出推动创新发展的动力，并形成连锁反 应机制，从而有效地进行创新扩散，促进区域经济发展l 。 盖文启认为，区域创新系统是区域内网络中各个结点( 企业、大学、研究 机构、政府、中介组织等) 在相互协同作用下创新与结网，并融入到区域创新 环境中组成的创新系统，它具有开放性、本地化、动态性和系统性等特点。 同时，区域创新系统的演化和功能增强是一个缓慢的过程吲。 可见，人们对区域创新系统的概念有多种的理解，但其基本内涵是：1 具有一定的地域空间范围和开放的边界；2 以生产企业、研究与开发机构、 高等院校、地方政府机构和服务机构为创新主要单元；3 不同创新单位之间 通过关联，构成创新系统的组织结构和空间结构：4 创新单元通过创新( 组织 和空间) 结构自身组织及其与坏境的相互作用而实现创新功能，并对区域社 会、经济和生态产生影响；5 通过与环境的作用和系统自组织作用维持创新 的运行和实现创新的持续发展。 广义的区域创新系统涵盖全球创新系统、国际创新系统、国家创新系统、 区域( 狭义) 创新系统和地方创新系统等；狭义的区域创新系统是指介于国 家创新系统和地方创新系统之间的空闯创新系统，如省、市、区级创新