（科学技术哲学专业论文）技术创新风险防范的政策研究.pdf

原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究 所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集 体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡献的个人和集体，均 已在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人承担。 学位论文作者： 髹硝 日期：2 0 l o 年分月2 牛日 学位论文使用授权声明 本人在导师指导下完成的论文及相关的职务作品，知识产权归属郑州大学。 根据郑州大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留或向国家有关部门 或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅；本人授权郑州大学 可以将本学位论文的全部或部分编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印 或者其他复制手段保存论文和汇编本学位论文。本人离校后发表、使用学位论文 或与该学位论文直接相关的学术论文或成果时，第一署名单位仍然为郑州大学。 保密论文在解密后应遵守此规定。 学位论文作者： 歌博 同期：2 d d 年占月珥日 r-lirl ill 摘要 摘要 技术创新是民族的灵魂，是国家的动力，是推动社会经济发展的基础。现 阶段，我国社会主义建设的首要任务是建设“创新型 国家。要建设“创新型 国家就要提高创新能力，进行技术创新。由于技术创新活动是一个运用知识改 造世界的实用阶段，所以必定与社会许多层面产生复杂的联系，从而给技术创 新活动增加了不确定性。因此，技术创新风险的防范就必须高度重视起来。针 对企业技术创新风险防范体系，政府应该在宏观方面为其提供有利的政策环境， 从而为企业的技术创新活动提供有利的社会保障。总之，我国政府应该在研究、 借鉴国外先进政策经验的基础上，制定和健全我国技术创新风险防范的政策法 规，为建设“创新型”国家提供政策支持。 本文作为立足于技术创新风险防范的政策研究。以技术创新风险理论与防 范政策理论为切入点，在分析了不确定性是技术创新风险的形成原因，并贯穿 于技术创新全过程与借鉴美国风险投资体制、英国知识产权制度及韩国公共采 购政策的先进经验基础上，深入分析了我国技术创新风险防范的主要政策工具， 风险投资体制、知识产权制度及公共采购政策的现状和存在问题，并对其防范 体系提供了尝试性的政策建议。 关键词：技术创新风险不确定性防范政策 a b s t r a c t a b s t r a c t t h er e n o v a t i o ni st h es p i r i to ft h en a t i o n ，p o w e ro ft h ec o u n t r y , b a s i co fs o c i a l e c o n o m i c a ld e v e l o p m e n t a tp r e s e n t ，t h em o s ti m p o r t a n ta s s i g n m e n to fs o c i a l i s t c o n s t r u c t i o n $ i st ob u i l di n n o v a t i v ec o u n t r y i no r d e rt ob u i l dt h ei n n o v a t i v ec o u n t r y , w eh a v et oi m p r o v et h ea b i l i t yo fi n n o v a t i o ns y s t e m t h ea c t i v i t i e so fi n n o v a t i o ni sa s e c t i o nt h a tu s i n gt h ek n o w l e d g ec h a n g et h ew o r l d ，s o i tw i l lm u s tp r o d u c e c o n n e c t i o nw i t hm a n ya s p e c t so ft h es o c i e t ya n dp r o d u c es o m eu n c 哦a i n t yf o ri t s o w es h o u l dp a ya t t e n t i o nt ot h ep r o t e c t i o no ft h ea c t i v i t i e s f o rt h ed e f e n s es y s t e mo f b u s i n e s st e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ，g o v e r n m e n ti st h en o n - - - m a r k e t i n gp o w e ra n ds h o u l d p r o v i d eap o l i t i c a le n v i r o n m e n ti nm a c r o s c o p i ca s p e c ts oa sp r o v i d es o c i a ls e c u r i t y s ot h eg o v e r n m e n ts h o u l df o r m u l a t ea n dp e r f e c tt h er u l e so fd e f e n s es y s t e mo f t e c h n o l o g y i n n o v a t i o no nt h eb a s i co fs t u d yt h ef o r e i g nm v a n c e dp o l i c ya n d e x p e r i e n c ea n db u i l d t h ef o u n d a t i o no fi n n o v a t i v ec o u n t r y t h i sp a s s a g eb a s e do nt h e o r i e so ft h ev e n t u r et e c h n o l o g yi n n o v a t i o na n dd e f e n s e p o l i c ys t u d y a f t e ra n a l y s e st h e r e a s o nt h a tp r o d u c e sv e n t u r ea n dt h i n kt h eu n c e r t a i n t y 弱t h er e a s o n w ef i n di tn o to n l ys t a r t s 、i 缸lt h et h e o r i e so ft h ev e n t u r et e c h n o l o g y i n n o v a t i o na n dd e f e n s ep o l i c y , b u ta l s op a s s e st h ew h o l ep r o c e s so ft e c h n o l o g y i n n o v a t i o n ，l e a r n sf r o mt h ea m e r i c a ns y s t e mo fv e n t u r ei n v e s t m e n t i n t e l l e c t u a l p r o p e r t ys y s t e ma n dp u b l i cp _ u r c h a s ep o l i c y i tf u r t h e ra n a l y s e st h em a i np o l i c yt o o lt o t h ed e f e n s eo ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o nv e n t u r e ，s i t u a t i o na n dp r o b l e mo ft h ev e n t u r e i n v e s t m e n ts y s t e m ，t h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t ys y s t e ma n dt h ep u b l i cp u r c h a s ep o l i c y , a n dp u t sf o r w a r dt h et r i v i a la d v i c ea g a i n s tt h ed e f e n s ep o l i c y k e yw o r d s ：r i s k so f t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ；u n c e r t a i n t y ；p r e v e n t i o np o l i c y i i 目录 目录 摘要i a b s t r a c t i i 1 引言1 1 1 选题缘起1 1 2 研究现状综述2 1 2 1 国外研究现状一2 1 2 2 国内研究现状3 1 3 研究目的：3 1 4 研究意义3 1 5 研究思路4 1 6 仓u 新点5 1 7 研究方法5 2 技术创新风险及其防范政策的内涵7 2 1 技术创新风险概念的界定7 2 2 技术创新风险的成因8 2 2 1 不确定性的内涵9 2 2 2 技术创新不确定性的阶段分析”9 2 3 技术创新风险防范政策的内涵1 2 2 3 1 技术创新风险防范政策概念的界定”1 2 2 3 2 技术创新风险防范政策的目的1 2 3 国外技术创新风险防范政策典型分析1 5 3 1 美国风险投资体制分析1 5 3 1 i 风险投资的内涵1 5 i t t 目录 3 1 2 美国风险投资体制的形成与演变”1 7 3 2 英国知识产权制度分析2 0 3 2 1 知识产权的内涵”2 0 3 2 2 英国知识产权制度的形成与改革2 2 3 3韩国公共采购政策分析2 5 3 3 1 公共采购的内涵一一2 5 3 3 2 韩国公共采购政策的形成与创新”2 6 4 我国技术创新风险防范政策的现状及存在问题3 2 4 1 我国风险投资体制的现状及存在问题3 2 4 1 1 我国风险投资体制的现状3 2 4 1 2我国风险投资体制的存在问题3 4 4 2 我国知识产权制度的现状及存在问题3 6 4 2 1 我国知识产权制度的现状3 6 4 2 2 我国知识产权制度的存在问题”3 8 4 3我国公共采购政策的现状及存在问题3 8 4 3 1 我国公共采购政策的现状3 8 4 3 2 我国公共采购政策的存在问题3 9 5 健全我国技术创新风险防范政策体系的建议”4 1 5 1健全我国风险投资体制的政策建议4 1 5 1 1 健全风险投资政策法规体系4 1 5 1 2 构建中国特色的风险投资体系4 l 5 1 3 加强对创业板市场的支持和管理“4 2 5 2 健全我国知识产权制度的政策建议“4 2 5 2 1 健全知识产权配套措施政策法规体系4 3 5 2 2 转变知识产权观念，强化知识产权意识一4 3 5 2 3 加强对知识产权代理机构的布局建设一4 4 5 3健全我国公共采购政策的政策建议4 4 i v 目录 5 3 1健全政府采购政策及其配套措施政策法规体系4 4 5 3 2 扩大政府采购范围，发挥政府采购功能4 5 5 3 3 加大政府采购政策对高新技术产业的保护4 5 结论4 6 参考文献一。4 8 致谢5 0 个人简历及发表论文5 1 v 1 引言 1 引言 1 1选题缘起 2 0 0 5 年1 0 月召开的中共十六届五中全会上，明确指出“要把增强自主创新 能力作为调整产业结构、转变经济增长方式的中心环节，加快发展先进制造业， 努力提高产业技术水平。 “科学技术发展要坚持自主创新、重点跨越、支撑 发展、引领未来的方针，不断增强企业创新能力，加快建设国家创新体系。 2 0 0 6 年1 月召开的第四届全国科学技术大会，被认为是继1 9 5 6 年知识分子 会议、1 9 7 8 年全国科学大会和1 9 9 5 年全国科技大会之后“中国科技发展史上新 的里程碑 。胡锦涛总书记指出“到2 0 2 0 年，使我国的自主创新能力显著增强， 科技促进经济社会发展和保障国家安全的能力显著增强，基础科学和前沿技术 研究综合实力显著增强，取得一批在世界具有重大影响的科学技术成果，进入 创新型国家行列，为全面建设小康社会提供强有力的支撑。 温家宝总理也指 出“自主创新是科技发展的灵魂，是一个民族发展的不竭动力，是支撑国家崛 起的筋骨。没有自主创新，我们就难以在国际上争取平等地位，就难以获得应 有的国家尊严，甚至难以自立于世界民族之林。 2 0 0 7 年l o 月召开的第十七次全国代表大会上，胡锦涛总书记又一次强调了 “在2 0 2 0 年以前，自主创新能力显著提高，科技进步对经济增长的贡献率大幅 上升，进入创新型国家行列。 技术创新是民族的灵魂，是国家的动力，是推动社会经济发展的基础。随 着新技术革命的发展，技术创新和技术进步所提供的生产率将成为决定一个国 家、一个行业、一家公司竞争地位的关键。技术创新不但推动了产业革命的发 展和经济结构的改变，而且推动了整个社会的变革。现阶段，我国社会主义建 设的首要任务是建设“创新型 国家。要建设“创新型 国家就是要提高创新 能力，进行技术创新。构建以企业为主体的技术创新体系，是转变经济增长方 式、调整经济结构的必然要求，是建设“创新型”国家的当务之急。由于技术 创新活动是一个运用知识改造世界的实用阶段，所以必定与社会许多层面产生 复杂的联系，从而给技术创新活动增加了不确定性，导致企业技术创新活动的 高风险。因此，技术创新风险的防范就必须高度重视起来。企业在进行技术创 新活动时，必须认真分析各个阶段的不确定性，并建立起科学的技术创新风险 1 引言 防范体系，从而降低技术创新过程中的风险性。针对企业技术创新风险的防范 体系，政府作为一种非市场力量，应该在宏观方面为其提供有利的政策环境， 从而为企业的技术创新活动提供有利的社会保障。因此，我国政府应该在研究、 借鉴国外先进政策经验的基础上，制定和健全我国技术创新风险防范的政策法 规，为建设“创新型 国家提供政策支持。因此，技术创新风险防范的政策研 究是一个值得高度重视的课题。鉴于上述原因，本人以“技术创新风险防范的 政策作为自己毕业论文的选题。 1 2 研究现状综述 1 2 1国外研究现状 对于技术创新方面的研究，国外有很多专家都提出了自己的观点。而对于 技术创新风险防范的研究，是随着技术创新实践和技术创新理论研究的不断深 入，进而逐渐进入研究视野。1 9 5 1 年，索罗在在资本化过程中的创新：对熊彼 特理论的评论一文中，首次从实现过程中可能存在的风险这个角度提及到技 术创新的风险与风险防范问题。1 9 6 2 年，伊诺思在其石油加工业中的发明与 创新一文中，从行为风险的角度对于技术创新风险及其防范给予了一定的研 究，但仅是从行为的角度考虑技术创新风险，有一定片面性，这与当时的社会 环境和他本人的工作与研究范围有关。林恩首次从创新过程角度来定义技术创 新，认为技术创新是“始子对技术的商业潜力的认识而终于将其完全转化为商 品化产品的整个行为过程 。这是第一次涉及到商品化和产业化过程中的风险， 也象征着技术创新风险理论逐步走向全面和成熟。曼斯费尔德的风险研究也只 限定在产品创新上，因此在他的风险理论中可鲜明的看到他更多的是从技术应 用的角度来论述风险防范的。弗里曼是技术创新及其风险研究方面的著名学者， 他对创新风险的研究有两个特点：一是作为经济学家，更多的从经济角度来考 察创新；二是把创新对象基本上限定为规范化的重要创新。他在1 9 7 3 年发表的 工业创新中的成功与失败研究一文中，对技术创新风险的研究涉及到了技 术创新的多个方面。美国国家科学基金会从2 0 世纪6 0 年代上半期开始发起并 组织对技术变革和技术创新的研究。迈尔斯和马圭斯作为主要倡议人与参与者， 在其研究报告成功的工业创新中，首次将技术创新风险放到了社会经济这 个大环境中，使它有了更深层次的意义，对今天的应用与研究有很大的推动作 2 1 引言 用。对几十年来关于技术创新及其风险的多种主要观点和表述，缪尔塞在8 0 年 代中期作了较系统的整理分析。在其搜集了3 0 0 余篇相关论文后，较为全面的 阐述了在技术创新整个过程中可能存在各种不确定性从而导致了风险。他对于 技术创新风险及其防范的阐述也是比较全面的综合了前人各方面的理论而形成 的，具有一定代表性和说服力。这是国外关于技术创新风险防范研究的基本情 况。 1 。2 2 国内研究现状 我国技术创新风险防范研究方向多集中在金融风险、投资风险、工程风险、 审计风险等方面。我国对技术创新风险防范的研究起步比较晚，2 0 世纪9 0 年代 技术创新风险问题受到了政府和学术界的重视。在一些知名学者如成思危、傅 家骥、许庆瑞、蔡希贤、陈金贤、邓寿鹏、谢科范等的推动下，我国技术创新 风险防范研究在理论、方法与实证分析方面取得了一定的成果。例如，傅家骥 等研究了技术创新风险决策效用函数问题；李垣认为风险性是技术创新的基本 特征之一，并在技术创新的利益诱导模型中引出风险系数；王海山认为技术创 新风险包括技术风险、市场风险、社会风险与自然风险。而就我国目前的经济 发展状况和技术创新的发展情况，对技术创新风险防范的政策研究很有必要。 1 3 研究目的 第一，根据技术创新风险相关理论，深入了分析技术创新风险的形成原因， 为我国制定和健全技术创新风险防范政策提供理论根据，为建设“创新型 国 家提供政策支持。 第二，深入研究技术创新风险及其防范政策的相关理论，为我国企业建立 技术创新风险防范体系提供理论依据。 第三，根据技术创新风险防范政策相关理论，研究与借鉴国外的先进政策 措施，为我国制定和健全技术创新风险防范政策提供实践指导。 1 4 研究意义 技术创新风险防范的政策研究对我国建设“创新型”国家具有理论意义和 实践意义。 3 1 引言 第一，本文的研究不仅丰富了技术创新风险防范理论，而且健全了技术创 新风险防范政策。 第二，通过技术创新风险防范理论的研究，有助于预防技术创新过程中选 题阶段、研发阶段、实施阶段、实现阶段的风险。在政策方面，研究与借鉴国 外的先进政策措施，为我国制定和健全技术创新风险防范政策提供实践指导。 1 5 研究思路 本文在研究国内外相关文献的基础上，遵循“理论一借鉴一应用”的思维 研究过程，在技术创新风险防范相关理论指导下，分析技术创新风险的形成原 因，选择技术创新风险防范的政策工具，并在此基础上研究与借鉴国外先进的 政策经验，探索我国技术创新风险防范政策现状及存在问题，构建与完善我国 技术创新风险防范政策体系，并在实践中加以应用。 本文从以下几部分展开论述： 第一章作为引言部分，对本文的研究背景、国内国外本课题的研究现状、 研究目的与意义、研究思路、创新点与方法等进行了提纲挚领地阐述。 第二章对技术创新风险及其防范政策理论作了全面分析。首先，文中对技 术创新风险产生的背景与发展进行了阐述，并进行了概念界定。技术创新风险 是在技术创新过程中的选题阶段、研发阶段、实施阶段、实现阶段具有不确定 性而造成经济损失、时间损失、机会损失等危险。其次，分析了技术创新风险 形成原因，认为不确定性是技术创新风险的成因，并贯穿技术创新全过程。最 后，根据风险防范理论与技术创新政策理论对技术创新风险防范政策进行了概 念界定，并论述了其目的。 第三章分析了技术创新风险防范的主要政策工具，即美国的风险投资体制、 英国的知识产权制度及韩国的公共采购政策。风险投资有效地降低技术创新过 程中市场方面的不确定性；知识产权制度有效地降低技术创新技术方面和市场 收益分配的不确定性；公共采购政策是通过提供一个稳定可靠的公共消费市场 来减少技术创新过程中市场方面的不确定性。 第四章分析了我国技术创新风险防范政策的现状及存在问题。指出我国风 险投资体制缺乏相配套的法律体系，缺乏创新文化机制和激励机制，缺乏对风险 投资活动的政策支持，缺乏风险投资发展所必需的机制等问题；知识产权制度存 4 1 引言 在着科技管理制度与专利管理脱节，知识产权权利归属和利益分配的激励机制 不完善；科技活动评价中知识产权比重较小等问题；公共采购存在着政府采购 自主创新目标缺失，采购规模小，缺乏完整的激励企业技术创新政府采购政策。 第五章是本文的核心部分，主要论述了在研究与借鉴国外先进政策经验的 基础上，尝试性的对我国风险投资体制、知识产权制度及公共采购进行政策建 议。 第六章是对本文的总结以及展望。 1 6 创新点 本文具有一定创新性： 第一，论证角度和方法新颖：将理论论证与现实论证结合，哲学方法与现 代科学方法结合，所运用理论涉及自然辩证法、技术创新学、风险学、科学哲 学、科技与社会学、工商管理、企业管理、风险投资等多个知识领域。 第二，本文作为立足于技术创新风险防范的政策研究。以技术创新风险防 范理论为切入点，在分析了技术创新风险成因与借鉴国外先进政策经验的基础 上，深入分析了我国技术创新风险防范的主要政策工具，即风险投资体制、知 识产权制度及公共采购政策，并对其防范体系提供政策建议。 1 7 研究方法 本文主要采取文献研究法、信息研究法、列举法、理论分析与实证分析法。 文献研究法：本文的撰写参阅了大量的文献资料，主要包括中外科技政 策比较文集、自然辨证法概论、技术创新教程、知识产权法教程、美 国风险投资法律制度研究、成思危论风险投资、风险投资与中小企业技术 创新研究、企业技术创新与知识产权法律、我国政府采购制度研究、我 国知识产权发展战略与实施的法律问题研究等书籍和期刊杂志。 信息研究法：本文本文的撰写使用了大量的网络资源，主要包括中国科技 政策网、中国技术创新信息网、中国风险投资网、中国知识产权网、中国政府 采购网、美国科学技术政策办公室、美国风险投资协会网、经济合作与发展组 织网等资源。 列举法：本文在第三章中列举了美国的风险投资体制、英国的知识产权制 5 l 引言 度以及韩国的公共采购政策，它们健全与完善的政策体制值得我国借鉴。 理论分析与实证分析法：本文以技术创新风险理论和防范政策理论为切入 点，在分析了不确定性是技术创新风险的形成原因，并贯穿技术创新全过程与 借鉴美国风险投资体制、英国知识产权制度及韩国公共采购政策的先进经验基 础上，深入分析了我国技术创新风险防范的主要政策工具，风险投资体制、知识 产权制度及公共采购政策的现状和存在问题，并对其防范体系提供了尝试性的 政策建议。 6 2 技术创新风险及其防范政策的内涵 2 技术创新风险及其防范政策的内涵 2 1 技术创新风险概念的界定 技术创新是民族的灵魂，是国家的动力，是推动社会经济发展的基础。技 术创新概念和理论的提出源于美籍奥地利经济学家熊彼特，他在其成名作经 济发展理论( 1 9 1 2 ) 中宣称：经济学的中心问题不是均衡而是结构性变化。古 典经济学不考虑创新，认为创新是经济学的外部因素，不是经济学的组成部分， 而熊彼特则认为创新是现代经济学的骨髓，它是“创造性的破坏，它使得已有 的固定设备和资本投资陈腐过时，创新使资源从旧的、过时的产业转向新的更 富有生产性的产业。自熊彼特2 0 世纪初提出技术创新概念和理论来，技术创新 经历了2 0 世纪5 0 - - 6 0 年代的开发性研究阶段、2 0 世纪6 0 - - 8 0 年代初的系统研 究阶段和2 0 世纪8 0 年代至今的综合研究阶段。在这个过程中，学术界对于技 术创新的定义进行了反复的研究和争论。由于技术创新涉及经济学、管理学、 行政学和社会学等多个学科，理论界对它的定义很多。国外将技术创新定义为 “以其构思新颖性和成功实现为特征的有意义的非连续性事件 。而国内则将 技术创新定义为“企业家抓住市场的潜在盈利机会，以获得商业利益为目的， 从新组织生产条件和要素，建立起效能更强、效率更高和费用更低的生产经营 系统，从而推出的新产品、新的生产工艺和方法，开辟新的市场、获得新的原 材料或半成品供给来源、建立企业的新组织，它是包括科技、组织、商业和金 融等一系列活动的综合过程。”圆 “风险 一词对我们并不陌生，但是，我们对风险的认识并没有形成统一 的理论。字典中风险的解释是“可能发生的危险 ，固通常我们对风险的理解是 可能发生的问题。1 7 世纪中期，欧洲科学家帕斯科从“概率 理论解释风险的 科学内涵。风险的理论解释有很多：风险是事件未来可能结果发生的不确定 性；风险是损失发生的不确定性；风险是指可能发生损失的损害程度的大 小；风险是指损失的大小和发生的可能性；风险是由风险构成要素相互作 用的结果；利用对波动的标准统计测量方法来定义风险；利用不确定性的 曲继芳，宜丽，曲志刚技术创新教程 m 北京：冶金t 业出版社2 0 0 5 年2 月8 曲继芳，宜哑丽，曲志刚技术创新教程 m 北京：冶金工业出版社2 0 0 5 年2 月9 中国社会科学院语言研究所词典编辑室现代汉语词典 m 北京：商务印二b 馆2 0 0 5 年第5 版4 0 9 7 2 技术创新风险及其防范政策的内涵 随机性特征来定义风险。其中认为风险是事件未来可能结果发生的不确定 性，它源于哲学关于风险的研究。“风险 一词经过两百多年的演绎，越来越 概念化。随着技术创新活动的复杂性和不确定性的逐步深化，风险被赋予了从 哲学、经济学、社会学、统计学甚至文化艺术领域的更广泛深刻的含义，且与 人类的决策和行为后果联系越来越紧密。 吴涛认为“技术创新风险是指创新主体在技术创新过程中，由于各种环境 因素的不确定性、项目的难度以及创新主体综合创新能力的制约，所导致的技 术创新活动的中止、撤销、失败，或达不到预期经济技术指标，而造成损失的 可能性。 吴涛认为的失败含义有三层：一是技术创新活动终止或撤销；二是 技术创新活动没有达到预期的效果；三是企业的经营活动失败。技术创新风险 既包括获取经济利益、市场份额竞争优势、发展后劲的机会，又包含伴生经济 损失、时间损失、机会损失等危险。技术创新风险具有存在的普遍性和实际的 差异性。因此，企业从事技术创新活动，既需要有效把握其中的机会，又需要 合理地预防、处理、消化技术创新中的风险。 谢科范认为“技术创新风险是指由于外部环境的不确定性，技术创新项目 的难度与复杂性，以及创新者自身能力与实力的有限性，而导致技术创新活动 达不到预定目标的可能性及其后果。 袁泽沛和王琼也认为“技术创新风险是指在技术创新中由于对外部环境因 素估计不足或无法适应，或对技术创新过程难以有效控制而造成技术创新活动 失败的可能性。 固 综合以上陈述，本文认为技术创新风险是指技术创新过程中的各个阶段具 有不确定性而造成经济损失、时间损失、机会损失等危险。所以，从事技术创 新活动，既需要有效把握其中的机会，又需要合理地通过预防、扶持、分担、 保护等手段来防范技术创新中的风险。 2 2 技术创新风险的成因 1 9 6 2 年，阿罗提出技术创新过程中的三个突出特征，即不确定性、不可分 吴涛考虑决策维和风险维德技术创新风险二维分析模型及案例分析 j 科学管理研 究2 0 0 2 4 ( 2 ) ：1 - 一3 谢科范技术创新风险问题探讨 j 科技进步与对策1 9 9 4 1 1 ( 6 3 ) ：2 5 2 7 袁泽沛，王琼技术创新与创新风险的研究综述 j 经济学动态2 0 0 2 3 ：7 9 一- - 8 2 8 2 技术创新风险及其防范政策的内涵 割性和创新利润的非独占性。其中，不确定性是技术创新过程的核心特征。不 确定性包含于技术、市场、技术创新收益分配和制度环境等方面。阿罗认为， 作为技术创新过程的核心特征，不确定性存在于技术创新过程的每一个环节， 影响技术创新过程中的每一项决策。对于技术创新企业而言，究竟能够占有多 少技术创新收益是不确定的，但是技术创新过程需要大量的资金却是确定的事 实。因此，就需要进行技术创新融资来尽量削弱由于创新过程的不确定性带来 的风险。 技术创新是一个过程。在这个过程中又分为四个阶段，即选题阶段、研发 阶段、实施阶段及实现阶段，而每个阶段都存在着不确定性。因此，技术创新 风险的形成是由技术创新过程中的不确定性决定的。 2 2 1不确定性的内涵 不确定性问题是一个古老而常新的哲学问题。它是关于事物相互联系尤其 是事物之间因果联系的一种哲学研究，是对事物因果关系即因果性研究的继续 和深化。不确定性作为一个重要范畴起初是从自然科学和自然哲学领域中提出 来的，并且其概念内涵的确定在时间上也是比较晚的。与不确定性含义相近的 概念有哲学上的偶然性和数学上的随机性。不确定性、随机性和偶然性有时可 以看成是近义词。 不确定性指经济行为者在事先不能准确地知道自己的某种决策的结果，或 者说只要经济行为者的一种决策的可能结果不止一种就会产生不确定性。经济 学中关于风险管理的不确定性指经济主体对于未来的经济状况的分布范围和状 态不能确知。 一 2 2 2 技术创新不确定性的阶段分析 不确定性贯穿于技术创新全过程，每个阶段都有其特有的不确定性。选题 阶段由于市场调研不准确，决策失误造成了风险；研发阶段由于技术发展的方 向、速度以及所能达到的最终结果不确定而产生风险；实施阶段由于技术路线 或生产工艺或过分依赖某个技术骨干带来风险；实现阶段由于营销组合的不恰 当而带来不确定性风险。 2 2 。2 1选题阶段的不确定性 9 2 技术创新风险及其防范政策的内涵 选题阶段是技术创新的前提阶段。选择技术创新项目对企业的技术创新活 动是至关重要，是企业能否成功的基础。首先，企业要对市场进行调查。如果 市场调查不准确，在选择项目中就会存在风险。其次，企业选择项目要符合国 家的政策法规，也就是制度空间，这是企业选题阶段的重要依据。任何技术创 新都是在一定时空中进行的，这里的空间主要是指制度空间而不是自然空间， 即由政府政策构成的一种制度安排。虽然技术创新主体是企业，并且是在一定 社会经济框架中进行技术创新活动。这种技术创新的外部环境直接参与到技术 创新的过程之中，并且对其发展的速度、方向以及技术创新的最终结果产生着 巨大的影响。由于制度环境主要是由政府行为和公众偏好所组成，而政府行为 和公众偏好均存在极大的不确定性。因此，选题阶段受了到巨大的影响。 2 2 2 2 研发阶段的不确定性 研发阶段作为技术创新过程的基础和支柱，决定了技术创新的发展和方向， 是技术创新过程的起点和核心，其不确定性也决定了技术创新的不确定性。技 术创新在在其发展方向、速度、终极结果等各方面都存在着不确定性。这是由 于企业不易合理确定在各项研究开发领域中，技术突破将首先面向何种方向以 怎样的速度发展，更不易确定这样的技术突破对现有的技术能力和技术结构将 会产生怎样的影响及后果。这种不确定性正源于在技术创新初期，新兴技术并 没有它确切的相貌，他们往往是不完备不精确的，发明家和企业难以衡量现在 开发的技术在现有技术能力和社会条件下能否尽快的完善起来，也难以衡量它 未来的发展方向和速度，甚至无法断定他是否能在现实应用中取得成功。这就 造成了新技术天然的不确定的发展前景，企业往往需要面临相当的风险。其中， 创新方向的不确定性在众多不确定因素中首当其冲，它首先决定了技术创新企 业选择的技术方向和领域是否能代表此技术发展的主流方向，决定了企业在此 创新产生的新产品构成市场上是否具有竞争力，可以说，决定了企业创新的成 败。 2 2 2 3实施阶段的不确定性 实施阶段是技术创新过程的关键阶段。企业在技术创新实施阶段的不确定 性体现在资金短缺问题，企业技术创新的实施困境是一种普遍的状况。由于资 金传递过程中的障碍，导致了作为资金的需求方存在明显的资金壁垒，资金的 1 0 2 技术创新风险及其防范政策的内涵 供给者客观上或主观上难以将资金有效的配置到资金需求者的手上，供求关系 链条断裂。健康的资金链是企业技术创新存活的根本。 2 2 2 4 实现阶段的不确定性 一 技术创新最终体现在实现阶段，其不确定性主要反映在市场导向的不确定 性和利润分配层面的不确定性。 技术创新想要成功，衡量的最终标准就是能否接受市场的检验，技术创新 的成果只有能够满足市场的需要，才是最终目标的达成。因此，市场的不确定 性对技术创新过程提出了决定性的要求。我们的市场千变万化，然后新技术新 产品的供求信息却并不明朗，新产品的前景无法合理预测，企业面临着巨大风 险。利用技术来表达出市场需要的产品特征，设计并制造出能够满足市场需求 和设计目标要求的产品与工艺，将是技术创新企业面临的实际问题。市场的不 确定性主要体现在我们不容易把握住市场需求的基本特征，也不容易将这些特 征融入创新过程并实现最终的创新结果。可能在出现根本性创新时，我们未能 找到市场方向。即使是在确定了基本需要特征以后，我们仍然无法预知此需要 由于市场细分的问题将向何种方式、速度发生变化。 企业能否占有技术创新的全部收益呢? 我们知道必然不能。然而，在创新 的初期企业的决策层往往刻意或者无意的假定他们能够享有此创新的全部或者 大部分利润，其实任何技术创新决策都是以此假定为基础制定的。然后，在技 术层面上，企业无法占有全部或者绝大部分利润是无法改变的既定前提。一旦 企业技术创新活动成功了，其他企业，包括他的竞争对手都会从包括市场在内 的各个领域想方设法获取创新技术的信息，并以最快的速度将其应用在本企业 的生产经营中，创新收益也将不可避免的从创新企业向- - - 1 1 袍, i 新企业溢出。这正 是技术创新成果由私人产权性向公共商品转变的过程。由此可见，企业是否能 实现其创新收益多数占有的目标，主要取决于创新企业现有市场地位、所处产 业部门的市场结构、本身技术领先于其他企业的程度、竞争企业追赶的速度以 相关知识产权保护方面的立法、政策法规的完备程度等多方面因素。总之，在 创新收益的利润分配层面，技术创新的前景仍然是不确定的，企业无法切实保 证它能够占有技术创新的全部或者绝大部分收益。然而企业创新收益的比例， 自身所获得的创新收益能否大于创新的社会收益，更是具有高度不确定性。 2 技术创新风险及其防范政策的内涵 2 3 技术创新风险防范政策的内涵 2 3 1技术创新风险防范政策概念的界定 技术创新政策是以科学技术成果从科学技术的生产部门向产业部门转移的 过程为作用对象的公共政策，它所处理的是一种通过科学技术成果的流动形成 的科学技术部门与产业部门之间的关系。技术创新政策就其本质而言，属于政 府激励问题，即政府采用何种措施促进技术创新的产生及其扩散的问题。政府 政策的主要目标就是这样一个技术创新产生与扩散过程的时间与成本的最小化 和技术创新收益的最大化。 本文认为技术创新风险防范是指通过采取预防、扶持、分担、转移、保护 等手段，来降低技术创新活动中的不确定性及其所造成的各种损失，从而提高 其成功率的活动。风险防范贯穿于技术创新全过程，主要包括选题阶段的风险 防范、研发阶段的风险防范、实施阶段的风险防范和实现阶段的风险防范。 综上所述，本文认为技术创新风险防范政策是指国家为降低技术创新活动 中的不确定性及其造成的各种损失，从而提高其成功率所制定的一系列公共政 策的总称。其主要目的是通过降低技术创新从发明到商业化应用过程中的风险， 加快科学技术从潜在生产力向现实生产力的转化。从根本上说，技术创新风险 防范政策的核心功能就是在技术创新与风险防范之间促成一种良性循环，从而 为国民经济持续发展奠定一个坚实的技术基础并提供充足的发展动力。 2 3 2 技术创新风险防范政策的目的 技术创新过程是一个复杂的又彼此互相影响过程，其特点是不确定性。技 术创新风险防范政策的主要目的就是为了降低或者消除这种不确定性。 2 3 2 1降低技术方面的不确定性 有效地降低技术创新过程中技术方面的不确定性，主要是为了促进科学技 术研究的开发，其目的是增加科学技术知识的供应量，从而增加现实世界与人 类未知世界之间的信息流动，加强人们对于未知世界的认知能力，使人们对于 未来科学技术发展的主攻方向做出更为准确的判断。而增加科学技术知识供应 量的惟一途径就是增加研究开发投入，提高研究开发能力和水平。这方面的政 谈新敏中外科技政策比较文集 m 政策的本质、特征、功能和过程导师文集1 2 0 1 2 2 技术创新风险及其防范政策的内涵 策主要包括研究开发的税收刺激与补贴、公共部门的研究开发支出以及人力资 源开发政策等。 2 3 2 2 降低市场方面的不确定性 有效地降低技术创新过程中市场方面的不确定性，主要是为了确立并完善 技术创新风险分担机制的政策，其目的是充分利用技术创新过程的多角色和多 环节特点，将技术创新过程中市场方面的不确定性分散到不同技术创新阶段的 不同参与者身上，最终实现技术创新风险的社会化，从而减小技术创新的风险， 扩散技术创新。这方面的技术创新风险防范政策工具包括风险资本政策、中小 企业政策等。 2 3 2 3 降低技术创新收益分配方面的不确定性 有效地降低技术创新收益分配的不确定性，主要是指保护创新者的技术创 新收益。如果能够获得全部或者是绝大部分技术创新收益是所有创新企业进行 技术创新活动的主要原动力，但是，在实际生活中，没有一家企业能够占有全 部技术创新收益，技术进步的溢出实际上就代表了创新企业的技术创新收益的 净损失，在这种情况下，如何既能够有效地保护创新者的技术创新收益又不致 影响技术创新的扩散，这是一个重要的政策问题。这方面，西方国家目前普遍 采用专利政策和知识产权保护政策以及竞争政策等来做为技术创新风险防范政 策工具。 2 3 2 4 降低制度环境方面的不确定性 有效地降低技术创新过程中制度环境方面的不确定性，主要是指能够为创 新企业创造一个良好的技术创新环境的公共政策体系，因为政府所制定的任何 政策法规及其调整都会影响一国技术创新的速度、方向与规模。而且，这种影 响可能有正、反两面。总的说来，这方面的政策包括政府管制措施、反托拉斯 法政策以及对于科学技术和技术创新活动的宏观调控政策等等。其主要目的是 给科学技术知识的生产者与使用者一个有关宏观经济环境的稳定预期，从而能 够对于从事研究开发和技术创新活动的成本和收益进行更为准确的计算。 技术创新风险防范政策的制定不是简单的考虑技术创新的主体即企业，需 要考虑技术创新过程中各个环节之间的相互作用。技术创新风险防范政策的作 1 3 2 技术创新风险及其防范政策的内涵 用并不是替代市场来挑选技术创新中的优胜者，而是加强技术创新过程中各个 环节的联系和相互作用。技术创新风险防范政策的作用对象是技术创新融资过 程中的不确定性，而不是诸如资源供应不足、配置失衡、设施落后等问题。而 且技术创新风险防范政策应该具有相对的稳定性，避免因为政策的变化而进一 步加剧技术创新企业遇到的不确定性。下面将主要从美国风险投资体制、英国 知识产权制度及韩国公共采购政策三方面分析技术创新风险防范的政策。 1 4 3 国外技术创新风险防范政策典型分析 3国外技术创新风险防范政策典型分析 技术创新风险防范的主要政策工具为风险投资体制、知识产权制度以及公 共采购政策。国外最典型的代表是美国的风险投资体制、英国的知识产权制度 以及韩国的公共采购政策。美国是全球最早进行风险投资的国家，也是风险投 资最为繁荣兴盛的国家。美国经济的高速发展、层出不穷的技术创新、自主创 业的传统以及健全的风险投资政策法规推动了风险投资的成长与兴盛。英国是 世界上公认的最早建立知识产权制度的国家