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西南人学硕士学位论文中文摘要 德沃金资源平等理论研究 外国哲学专业硕士研究生陈香玲 指导教师陶林副教授崔延强教授 中文摘要 平等是人类历史上重要的美德，人类社会从未停止过对平等的追求，这正说明了平等在 社会中是一种不能得以很好实现的美德，只是一种美好的社会理想。当代美国法理学家、新 自由主义著名代表德沃金先生继罗尔斯之后阐发了关于平等的一系列理论观点，他提出了关 于平等的两个基本原则：其一是重要性平等原则；其二就是具体责任原则。德沃金以这两个 基本原则为支柱，建构了他的资源平等理论。 德沃金对资源的分配引进了市场机制，他把“资源”分为非人格资源和人格资源，对于 非人格资源的平等分配，德沃金设想通过拍卖手段来实现，并且提出了一个检验的标准 “炉忌检验”：一旦分配完成，如果有任何居民宁愿选择别人分到的那份资源而不要自己那份， 则资源的分配就是不平等的。人格资源具有特殊性，对它的平等分配，德沃金采用的则是虚 拟保险的方式来实现，主要通过对运气的区分进行的，德沃金将运气分为两种，可选择的运 气和无情的运气。这样德沃金满足了伦理学个人主义两个原则的基本要求，实现了其资源的 平等分配。 重要性平等原则要求政府保持对它统治下的人民以平等的关切和尊重，这是政府正当性 的内在本质要求，具体责任原则要求个人对一切事关个人的选择负起责任，且政府不得干预。 重要性平等原则体现的是集体责任，国家采取税收的方式，让富裕阶层对社会承担起自己的 责任，因为他们占有了社会上较多的资源，这是他们应该承担的责任，这样政府通过财政支 出为它统治下的人民提供一个相对正义和平等的环境。具体责任原则对应的则是个人的具体 责任，在这个正义的社会环境下，每个人都自主的选择，并且为自己的选择承担责任。德沃 金先生的至理名言是：平等是至上的美德。 当下我国处于社会的转型期，社会上各种不平等现象突出，不同地区、阶层、城乡之间 的贫富差距拉大。教育平等方面也存在问题，这是我国和谐社会建设需要解决的重大问题。 德沃金的资源平等理论可以为我国的社会主义和谐社会建设提供一种关于平等的哲学思考。 关键词：德沃金资源平等责任和谐社会 r y0 f e q u a l 时o f 飚。嘲 m 句o r ：f o r e i g np h i l o s o p h y t h t o r s ：a s s o c i a t ep r o 1 h ol i n a u t h o r ：c h e nx i a l l 9 1 i n g a b s t r a c t p r o c u iy 抽q i a n g e q u a l i t yi sa i li m p o r t a l l tv i n i l e i nt h eh u m a l lm s t o 以锄dh u m a i ln e v e rs t o p p l l r s u i n go ne q u a l i t yi nt h el o n gl l i s t o m a tm a yp r 0 v et h a te q u a l i t yi sj u s tag o o d s o c i e t a lw i s hr a t h e rt l l a nav i r t u ew i l i c hc a nn o tb ew e ua c h i e v e di nt h e s o c i e t v m r r o n a l dd 、v o r k i n ，a m e r i c a nj 谢s t s ，af 姗o u sm 锄b e ro f n e w 1 i b e r a la i l dn e o 1 i b e r a l o r1 i b e n 撕a 1 1 i s m ，w h os e tf o r t h ，a r e rm r r a w l s ，as e r i e so ft h e o r e t i c a lv i e w sa b o u t e q u a l i t y ；a n dh e r a i s e dt w ob a s i c p r i n c i p l e s f o re q u a l i t y ：t h e p r i n c i p l eo fe q u a l i m p o r t a n c ea l l dt h ep d n c i p l eo fs p e c i a lr e s p o n s i b i l i t y s u p p o r t e db yt h o s et 、阳b 硒i c p r i n c i p l e s ，m r r d n a l d 【 w o r k i ns t r l l c t u r c dh i st h e o uo fe q u a l i t yo fr e s o u r c e s w h a tm r r o n a l dd w o r k i ni n t r o d u c e df 0 rr e s o u l c e sa l l o c a t i o nw a sm a r k e t m e c h a n i s m m r r o n a l dd w o r k i nc a t e g o r i z e dr e s o u e sa si m p e r s o n a lr e s o u r c e sa i l d p e r s o n a lr e s o u r c e s a n dh ea s s u m e dt oa c l l i e v ee q u a la l l o c a t i o no fi i n p e r s o n a lr e s o u r c e s t b i o u 曲a u c t i o n ，h ea l s og a v eat e s tc r i t e r i a - c n v yt e s t ：o n c ea l l o c a t i o nc o m p l e t e d ，i f t h e r ei sa j l y o n ew h 0w o u l dc h o o s er e s o u r c e sa l l o c a t e dt os o m e o n ee l s er a t h e rt h a nw h a t a l l o c a t e dt oh i m s e l em e nr e s o u r c ea l l o c a t i o ni s i ne q u a l a sp e r s o n a lr e s o u r c e sh a di t s p a n i c u l 撕t i e s ，m r r 0 n a l dd w o r k i ne m p l o y e daw a yo fs u p p o s i t i o n a la s s u r a l l c et o a c h i e v ei t se q u a la l l o c a t i o n ，a l l dm a i n l y u 0 u 曲l u c kd i 丘i e r e n t i a t i n g ，w 王l i l el u c kc o u l d b ed i v i d e d 铆ok i n d s ，趾do n ei so p t i o nl u c ka l l dt h eo t h e ri sb m t el u c k a n dt h e i lm r r o n a l dd w o r k i ns a t i s f i e dt w ob a s i cp r i n c i p l e so fe t h i c a lh l d i v i d u a l i s ma i l d e q u a l a 1 1 0 c a t i o no fr e s o u r c e sr e a l i z e d t h ep r i n c i p l eo fe q u a li m p o r t a l l c er e q u i r e sg o v e m m e l l t sm a i n t a i ne q u a lc o n c 锄 a 1 1 dr e s p e c tt 0p e o p l eu 1 1 d e rt h e i rr u l e ，w h i c hi si n h e r e n ts u b s t a n t i a lr e q u i r e m e n to f g o v e m m e n tl e 百t i m a t i o n t h ep d n c i p l eo fs p e c i a lr e s p o n s i b i l i t yr e q u i r e si n d i v i d u a ls h a l i b er e s p o n s i b l ef o ra n yp e r s o n a lc h o i c e s ，a i l dt h eg o v e m m e n ts h a l ln o ti n t e r f e r e t h e p d n c i p l eo fe q u a l i n l p o r t a l l c ei sam a t t e ro fc o l l e c t i v 时r e s p o n s i b i l i 够t h eg o v e 玎肌觚t h 西南人学硕士学位论文a b s t r a c t m a l ( e sr i c hc l a s sb e i n gr c s p o n s i b l ef o rm es o c i e t yb yw a yo fr e v e n u e ，锄dt h a ti s r e s p o n s i b i l i t yt h er i c hs h a l l 嬲s u m e 嬲ar e s u l to fo c c u p y i n gm o r es o c i a lr e s o u r c e s b y d o i n gs o ，t h eg o v e m m e mt h e nc a i lp r o v i d ear e l a t i v ej u s t i c i a l 舭l de q u a le n v i r 0 i l i l l e n tt o l l i s p e o p l et h r o u g hf i s c a le x p e n d i t l l i e t h ep r i n c i p l eo f s p e c i a lr e s p o n s i b i l i t y i s c o r r e s p o n d i n gt os p e c i f i cr e s p o n s i b i l i t y ，u n d e rt h er e l a t i v ej u s t i c i a ls o c i a le n v i r o 衄e n t ， e v e r y o n es h a l lc h o o s ei n d 印e n d e n t l y 锄db er e s p o n s i b l ef o rh i sc h o i c e s m r r o n a l d d w o 凼n sw i s d o m ：e q u a l i t yi ss o v e r e i 印v i n l i e p r e s e n 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签字日期：知口7 年j 月日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解西南大学有关保留、使用学位论文的规 定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允 许论文被查阅和借阅。本人授权西南大学研究生院( 筹) 可以将学位 论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩 印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书，本论文：口不保密， 口保密期限至年月止) 。 学位论文作者签名：陈季玲导师签名： f 2 l 勾蚪 签字日期：加移年r 月石日签字日期：口z 9 。铲年厂月 日 两南大学硕士学位论文文献综述 文献综述 一、选题缘由 罗纳德德沃金是当代美国声名卓著的法哲学家，新自然法学派著名代表， 新自由主义的重要代表之一。1 9 7 7 年德沃金发表了认真对待权利，在西方获 得了极大的声望，后来又发表了一系列法律、政治哲学著作。在政治哲学领域， 德沃金常被认为是与罗尔斯、诺齐克鼎足而三的人物。德沃金是正义和平等的坚 决捍卫者，是一位清醒的现实主义者。 ( 一) 资源平等的思想又引发了对平等问题的一系列探讨 二十世纪七十年代，罗尔斯的正义论发表，这被誉为自由主义理论在英 美当代政治哲学、规范伦理学领域的复兴，并使“正义”成为英美政治哲学讨论 的主题。罗尔斯运用差别原则来调节社会和经济的不平等；诺齐克认为，罗尔斯 的差别原则根本上就是一种不合理的分配要求，它与自由主义原则上只要求一种 “最小意义 的国家的理念不相吻合；在德沃金看来，罗尔斯的差别原则还不够 平等，德沃金也不满意诺齐克的观点，他认为“自由和平等之间任何真正的竞争， 都是自由必败的竞争。 德沃金认为，真正合理的自由主义的分配正义，是他自上 世纪八十年代以来提出的资源平等论。 针对德沃金的资源平等理论，社群主义者提出了各种不同的平等观点。沃尔 泽提出了复合平等的观点；阿玛蒂亚森提出了能力平等观：科恩则对德沃金在 资源平等论中对个人选择与运气之间的区分提出了质疑。而且从德沃金等自由主 义者又引发了运气均等主义一个政治哲学流派的兴起。在我国政治哲学领域对德 沃金平等理论的研究也越来越多。 ( 二) 政府平等的关切与尊重及责任原则对我国社会主义社会阶层结构的形 成和教育不平等问题的改善提供借鉴作用 我国正在进行社会主义市场经济建设，而当下社会处于经济转型期，所进行 的一系列改革导致的利益调整使得经济增长所带来的益处在各阶层之间的分配不 平等，形成了“洋葱头型的社会阶层结构。德沃金资源平等理论中的政府平等 地关心和尊重，要求政府作为第三者进行社会协调，给人们提供一个正义的社会 环境，使人们在一定范围内自主地选择自己想要的生活。这样政府要对社会的各 种资源进行再分配，而所需要的资源主要来自高收入者，国家对他们实行的是税 收机制，形成国家的财政收入，然后进行再分配，以使处于社会底层的人们生活 状况改善，经济收入增加，逐步富裕起来，向上层流动，使中产阶层力量壮大， 西南人学硕十学位论文文献综述 改善不合理的分层状况，形成合理的社会阶层结构，实现社会主义和谐社会建设 的目标。 现阶段我国教育资源方面也存在着失衡，明显的表现是国家重城市轻农村， 使本来就贫困的农村教育更加落后。德沃金的资源平等理论，不仅强调政府对它 统治下的人民平等的关怀与尊重，而且更注重个人的选择以及承担由此带来的责 任，这对于教育问题同样适应，在确保公共教育的基础上，尊重人们的教育选择。 义务教育完全是公共产品，具有公益性，它应该是面向全体适龄儿童，所以政府 应该更加注重对农村教育的重视，为他们学习、发展和实现梦想创造良好的环境。 在非义务教育阶段，允许个人根据自己的志向做出不同的教育选择，包括非义务 教育阶段的择校，就是对个人选择的尊重。对于农村的孩子同样如此，在对他们 有利的发展环境中，以后选择的学校，所走的道路就要由自己决定，对自己负责。 二、研究现状 ( 一) 国外研究现状 德沃金的平等思想开始是散见于其著作认真对待权利、原则问题等书， 而平等理论尤其是资源平等理论则集中于他的后期著作至上的美德一书。 国外对德沃金的研究较多较早的是在法学领域，如哈特等对德沃金权利法学 的评论。对于他的平等理论，在西方学术界，加拿大学者柯林麦可留德针对德 沃金的资源平等论撰写了自由主义、正义和市场一书，对德沃金的资源平等 理论进行了详尽的分析和探讨。麦可留德对于资源平等论的分析和批评集中在资 源平等论的一个核心论点，即完全竞争的市场是一种本身具有平等特性的机制， 它可以保证无偏袒地平等对待一切人的个人偏好；德沃金将他的资源平等论建立 在一个具有完全信息的充分竞争的市场理念之上，所以，这一设想的理论基础是 一个多少带有虚幻性质的假定。麦可留德对资源平等论的评价是：“我相信德沃金 的著作和罗尔斯的著作同样重要，然而罗尔斯的理论的每一个方面都得到了非常 详尽的检验，但德沃金复杂而精妙的分配正义理论，不像他对法学所作的实质性 的贡献，还没有受到它所应有的注意。加拿大哲学家威尔金里卡( 、矾l lk y m l i c k a ) 对德沃金的分配正义理论的评价很高，认为英美政治哲学领域“事实上，在过去 2 0 年里，关于分配正义的最有意义的工作都立足于德沃金的基本前提。 桑德尔、麦金泰尔、沃尔泽、阿玛蒂亚森等社群主义者对以罗尔斯、德沃 金等为代表的新自由主义者的思想发起了进攻，其中针对德沃金的资源平等思想， 沃尔泽提出了复合平等的观点，阿玛蒂亚森提出了能力平等观；科恩则对德沃 2 曲南大学硕士学1 _ 奇= 论文文献综述 金在资源平等论中对个人选择与运气之间的区分提出了质疑等。 哈佛大学教授沃尔泽在正义诸领域中提到了复合平等观点。他提出平等 不是一个单一维度的、普适性的“简单”平等，必须看到正义论在不同社群中完 全是以人们对社会物品的多元主义理解为前提的，正确的提法应当是“复合平等” 观。在这种复合平等中，它不试图使所有的分配利益或物品都平等化，而只是设 法确保在一个社会承认、认同的范围内的不平等不会延伸到别的范围。沃尔泽认 为如果把简单的平等理论运用于我们的市场经济就通过了德沃金所认同的“嫉妒 检验”。但是这种平等是暂时的，我们需要政府的干涉来维持这种简单的平等，而 且我们担心另外一个问题垄断，只有复合平等的观点才能够限制这种垄断的 出现或者是限制垄断的程度。 诺贝尔经济学奖获得者阿马蒂亚森提出了能力平等观，森批判传统的平等 观的衡量标准过于狭隘，提出对平等的衡量除了包括个人所取得的成绩，还应该 包括对自由和权利等价值的追求，他提出用功能和能力来衡量平等，功能就是一 个人能过什么样的生活，能力是要过这样的生活他会怎么去做以及能做什么。在 这个过程中要给予个人充分的自由去选择，能力有多大，自由就有多多。 ( 二) 国内研究现状 我国对德沃金的研究开展较早的也是法学界，翻译了德沃金的一系列著作： 认真对待权利( 1 9 7 7 ) 、原则问题( 1 9 8 5 ) 、法律帝国( 1 9 8 6 ) 、人生的疆 界( 1 9 9 4 ) 、自由的法( 1 9 9 6 ) 、至上的美德( 2 0 0 0 ) 、法袍中的正义( 2 0 0 6 ) ， 从法律角度系统分析了德沃金的自由主义法律思想，除了至上的美德和法 袍中的正义其它都有深入的研究。张文显先生在二十世纪西方法哲学思潮研 究一书的相关章节对德沃金的权利思想论作出了详细的论述。徐大同先生在二 十世纪西方政治思潮中也在新自然法学派一章对德沃金的权利理论进行了简要 描述。 近年来对德沃金的平等思想的研究越来越多，刘宏斌的认真对待平等 德沃金政治哲学思想探要主要是研究德沃金的政治平等思想，其中一节内容是 资源平等理论。其中对德沃金平等思想的两个原则作了介绍，以及德沃金对福利 平等观的批判和对罗尔斯平等观的质疑；并且简单介绍了资源平等理论；麦可留 德在自由主义、正义和市场中对资源平等理论的批判；政治共同体与公民的 良善生活，以及德沃金对阿玛蒂亚森的“能力平等”观的回应等。 曲南人学硕士学位论文文献综述 傅鹤鸣在论文论法律的合法性德沃金法伦理思想研究中，分析了虚 拟的平等拍卖方案为封闭共同体的资源分配平等提供了一种有吸引力的解释，进 而分析了进行平等分配的检验标准妒嫉检验：一旦完成分配，如果有任何居民 宁愿选择别人分到的那份资源而不要自己那份，则资源的分配就是不平等的。解 释了德沃金的两种运气对个人选择的影响作用；分别讨论了残障和能力等在保险 阶段对资源平等分配的影响。 秦岩在德沃金的平等理论研究中阐述了德沃金的拍卖模式和保险市场， 资源如何进行平等分配；分析了德沃金对福利平等观的批判，德沃金把福利平等 观分为两种：客观的和主观的福利平等观，主观的福利平等观分为两类：感觉状 态的福利平等观和成功的福利平等观，德沃金是采用分而克之的方式来反对的。 还简要分析了德沃金对复合平等观的批判以及对能力平等观的回应。 贾少学在论德沃金权利理论中，分析了造成再分配不平等的因素：运气、 天赋和后天的技能，对这些因素可以采用保险的手段来解决，以使资源平等分配； 文章还简要说明了德沃金在资源平等论中要坚持的个人主义立场。刘美玲的关 于德沃金平等思想的解读，提出了平等是个人的权利要义。 本文是在借鉴前人研究的基础上，对德沃金的资源平等理论作了详细的分析 和研究，对他的人格资源和非人格资源的平等分配的实现作了分析，并且把他的 两个原则对应的两种责任集体责任和个人责任给出了详细的解读。德沃金资 源平等理论的平等的关注与尊重以及责任原则对于我国社会主义和谐社会建设具 有现实的指导意义。 三、研究思路及方法 ( 一) 研究思路 结合研究资料，可以从理论渊源着手分析德沃金的资源平等理论，然后再根 据他的思想来探讨对我国和谐社会建设的启示。因此，本文做如下安排： 第一部分简单介绍德沃金资源平等理论的背景以及德沃金对平等的理解；第 二部分阐述了德沃金资源平等理论的内容，包括理论建立的原则、出发点，着重 分析了资源平等分配的实现，并作简要评述；第三部分是对德沃金资源平等理论 价值的探讨，政府平等的关怀与尊重是理论的核心内容，对于选择与责任不仅分 析其个人责任，而且探讨了德沃金的集体责任；第四部分尝试把德沃金的资源平 4 西南人学硕士学位论文文献综述 等理论与我国的和谐社会建设相结合。 ( 二) 研究方法 1 、对文献资料进行分析。论文主要参考德沃金的中文原著和英文原著，国内 外有关研究德沃金的哲学、政治思想的文献和国内外有关学术论文，这些资料为 本文客观地分析德沃金的资源平等理论提供了条件。 2 、理论联系实际。本文在论述中力求将理论阐述和我国的社会现实结合起来， 即力求使德沃金的资源平等理论对我国的社会发展起到一定的借鉴作用。 西南人学硕十学位论文 引言 己i 言 丁i口 二十世纪六、七十年代的美国出现的思想危机导致美国整个社会思想领域出 现了坍塌，现实也要求统治者为其统治提供合法的依据，因而在理论界就呼吁更 加规范而又符合时代要求的理论出现。适应时代的要求，罗尔斯正义论产生， 这被誉为自由主义理论在英美当代政治哲学、规范伦理学领域的复兴，并使“正 义”成为英美政治哲学讨论的主题。诺齐克发表了针对罗尔斯正义论的无 政府、国家和乌托邦。美国新自由主义者的代表罗纳德德沃金反对诺齐克的自 由观，也批评罗尔斯的差别原则是一种集体性的分配正义原则。德沃金认为，真 正合理的自由主义的分配正义，是他自上世纪八十年代以来在权利论的基础上提 出的资源平等论。 当代西方哲学舞台的中心是后现代主义和政治哲学。当代政治哲学的主题， 由于新自由主义的兴起，使时代主题由自由转化为平等。罗纳德德沃金是新自 由主义的著名代表之一，他的“自由主义式的平等”思想在西方社会引起巨大反 响。德沃金在他的资源平等理论中认为正义就是平等，平等就是正义，称他的资 源平等理论是建立在个人伦理主义原则基础之上的，在这两个基本原则的基础上， 德沃金认为：如果一个政府能够做到平等地关注与尊重它统治下的人民，这个政 府就是一个美德的政府。德沃金的至理名言是：平等是至上的美德。 德沃金的前期思想权利论和后期思想平等论在国内外影响巨大。对他的平等 理论，专家学者们从不同的角度进行了研究，本文抛砖引玉，对德沃金的资源平 等理论进行几点反思，并结合中国转型期出现的不平等的社会现象，以期找到研 究解决不平等问题的哲学思路。 6 两南大学硕十学位论文一、德沃金资源平等理论概述 一、德沃金资源平等理论概述 罗纳德德沃金( r o n a l d d w o r l ( i n1 9 3 卜) 是当代美国声名卓著的法哲学 家，新自然法学派著名代表，新自由主义的重要代表之一。他出生于1 9 3 1 年，1 9 5 7 年毕业于哈佛大学法学院和牛津大学，获得牛津大学法学院硕士学位。毕业后进 入美国最高法院任汉德法官的办事员见习一年，之后在纽约的s u l l iv a l l & c r o m r e l l 法律事务所工作。1 9 6 2 年开始在耶鲁大学法学院任教授，1 9 6 9 年开始在美国 的牛津大学和纽约大学任法理学和哲学教授。他也是大英科学院和美国科学院的 成员，美国海外民主党执行主席之一，福特基金会人权问题顾问。德沃金教授著 述丰富，涉猎法律、政治、哲学等诸多领域。1 9 7 7 年他的专著认真对待权利 出版，从此在西方获得了极大的声望。他的著作还有原则问题( 1 9 8 5 年) 、法 律帝国( 1 9 8 6 年) 、人生的疆界( 1 9 9 4 年) 、自由的法( 1 9 9 6 年) 、至上的 美德( 2 0 0 0 年) 、法袍中的正义( 2 0 0 6 年) 。在政治哲学领域，德沃金常被认 为是与罗尔斯、诺齐克鼎足而三的人物。德沃金先生毕生致力于美国社会、经济、 法律之改革，时刻关注着弱势群体的权利保障及改善，是纠正歧视性行动等社会 政策的积极推动者，是正义和平等的坚决捍卫者。他的法哲学思想体系中渗透着 理想主义者特有的对人权的关爱及对现实的批判和解剖精神，但他又是一位清醒 的现实主义者。上世纪8 0 年代以来，德沃金先生在权利论的基础上提出了平等论 思想，其中资源平等理论是对自由主义分配正义作了富有新意的探索。 任何理论的建立，都有其产生的社会基础和理论背景。因此要了解德沃金的 资源平等理论，就要了解其理论产生的背景。 ( 一) 资源平等理论建立的时代背景和理论背景 1 资源平等理论建立的时代背景 第二次世界大战以后最严重的经济危机席卷整个西方社会，经济危机使通货 膨胀加剧，经济状况恶化，社会问题迭出，阶级矛盾激化。伴随着这场危机，各 国先后出现了声势浩大的反战运动、民权运动、学生运动、女权运动等，民众对 政府的抗议浪潮风起云涌。六、七十年代的美国社会则是处于国内外阶级、民族、 社会等各种矛盾之中，出现了一系列的社会危机：随着越南战争问题的暴露，美 国国内的各种矛盾逐步激化，反战情绪开始在大学校园高涨，并迅速在全社会蔓 延，接着就是美国青年人拒绝服兵役；美国的种族冲突进一步加剧，黑人民权运 动兴起，黑人为了要求消除种族歧视和压迫，要求平等自由、机会平等权利，进 行了顽强的斗争。这些斗争声势浩大，无论是对美国的经济市场还是政治统治以 西南人学硕士学位论文一、德沃金资源平等理论概述 及文化领域的价值观都造成巨大的冲击。 2 、资源平等理论建立的理论背景 在西方的政治哲学领域，自十九世纪中叶以来，功利主义始终占据着统治地 位。当代英国的法学家、哲学家哈特( h a l h a r t ) 认为“某种形式的功利主义 如果我们能够发现功利主义的恰当的形式的话必然会揭示政治道德的本 质。”如哈特所认为的那样，西方民主国家的政治现实都是以功利主义为理论基 础的。功利主义是以非个人主义为理论前提的，本质上是一种群体主义，其结果 是导致政府的公权力对个人私权利的严重侵犯，根据功利主义的原则，忽视少数 人的利益是合乎情理的，而当时美国公民要求个人权利得到保护的思想意识强烈， 功利主义在当时已经不符合时代的要求。 实证主义和分析哲学在二十世纪以来的理论界一直占据主流地位，然而理论 学家只是注重形式的研究，而不注重现实问题的解决。在现实中，人们对法律与 道德、个人私权利与政府公权力等问题产生了巨大的疑惑，可这些问题在实证主 义和分析哲学支配的伦理学和法学领域内都找不到令人满意的答案。 而这个时期，传统的自由主义成了众矢之的。左翼分子认为传统的自由主义 者忽视了财富的再分配和贫穷的存在，而右翼保守主义者指责自由主义的放任自 流的态度，使得安乐死、堕胎、色情文艺、同性恋等破坏道德标准的社会现象泛 滥，威胁到社会秩序的维持，这场思想危机导致了美国整个社会思想领域出现坍 塌。现实要求统治者为其统治提供合法的依据，因而在理论学界就呼吁更加规范 而又符合时代要求的理论出现。适应时代的要求，罗尔斯的正义论发表，正 义论的产生被誉为自由主义理论在英美当代政治哲学、规范伦理学领域的复兴， 并使“正义成为英美政治哲学讨论的主题。罗尔斯以“新契约论 和康德的自 由主义哲学为基础，对公正分配、福利国家、个人权利等问题作了深刻的阐述和 论证，再现了个人自由与权利的重要性。罗尔斯认为“社会基本结构是正义的主 要问题，这意味着首要的分配问题是基本权利和义务的分配，是社会和经济的不 平等以及以此为基础的合法期望的调节。罗尔斯将正义问题归为两个原则：“第 一个原则，每个人对与所有人所拥有的最广泛平等的基本自由体系相容的类似自 由体系都应有一种平等的权利。第二个原则，社会和经济的不平等应该这样安排， 使它们：( 1 ) 在与正义的储存原则一致的情况下，适合于最少受惠者的最大利益； 并且( 2 ) 依系于在机会公平平等的条件下职务和地位向所有人开放。”固 d 支0 宏斌认真对待平等 d 上海：复旦大学，2 0 0 4 1 o 约翰罗尔斯正义论 m 何怀宏等译北京：中国社会科学f i j 版社，1 9 8 8 8 5 约翰罗尔斯正义论 m 何怀宏等译北京：中国社会科学出版社，1 9 8 8 3 0 2 8 曲南大学硕士学位论文一、德沃金资源平等理论概述 这两个原则以字典式次序排列，第一个原则被称为最大均等自由的原则，强 调自由的优先性，第二个原则事实上包含两个原则：机会平等原则和差异原则， 对于社会的不平等是由机会平等原则和差别原则来调节的，而且机会平等原则优 先于差别原则。在自由主义内部，对自由的优先性和机会平等原则是没有太大的 异议的，分歧在于对待差别原则的态度。 罗尔斯运用差别原则来调节社会和经济的不平等，是因为差别原则本身包含 着瓦惠性理念，每个人在这个广泛的公平的合作体系中，都可以得到益处。那么 在分配时，如果无法避免不平等的话，那么这种不平等必须有利于社会上境况最 差者的最大利益，即利益分配必须向处于不利地位的人们倾斜。在这个狭义的分 配正义领域中，自由主义内部展开了讨论。 1 9 7 4 年罗尔斯的同事罗伯特诺齐克( r o b e r tn o z i c k ，1 9 3 8 2 0 0 2 ) 针对罗 尔斯的正义论，发表了他的重要著作无政府、国家和乌托邦。诺齐克质问 罗尔斯，“为什么原初状态中的个人会选择一个与其说是关注个人，不如说是 关注群体的原则? 删为什么最少受惠者的要求具有一种优先被考虑的权利呢? 因 此，差别原则不是一种自由主义的分配原则。既然己经认定了个人权利具有某种 不可交换和不可侵犯的特征和属性，那么只要我们的权利是合法持有的、转让的 和矫正的，就没有必要因为必须照顾最少受惠者的要求重新分配和调节。所以， 诺齐克认为，差别原则根本上就是一种不合理的分配要求，它与自由主义原则上 只要求一种“最小意义 的国家的理念不相吻合。 在德沃金看来，罗尔斯的差别原则还不够平等，他也批评罗尔斯的差别原则 是一种集体性的分配正义原则，而不是一种个人主义原则。他要更彻底地贯彻自 由主义的个人分配原则。另一方面，德沃金也不满意诺齐克的观点，他认为，在 诺齐克看来，“自由就是一切，而平等什么也不是。”固而德沃金断言，“自由和平 等之间任何真正的竞争，都是自由必败的竞争。 德沃金认为，真正合理的自由 主义的分配正义，是他自上世纪八十年代以来提出的资源平等论。固 ( 二) 德沃金的“平等”概念 在人类思想史上，平等思想源远流长，追求平等是人类社会古老的理念，也 是现代社会人们追求的永恒的社会政治理想，对于平等的追寻源源不断，对什么 是平等的回答成千上万。在平等理论的视角中，人类是在不断的发现平等、追求 平等、争取平等、实现平等，整个人类文明的发展就是一部不断追求并逐步实现 诺齐克无政府、国家与乌托邦眦 何怀宏等译北京：中国社会科学出版社，1 9 9 1 1 9 5 麦基思想家 m 上海：三联书店，1 9 8 7 3 9 4 德沃金至上的美德 m 冯克利译南京：江苏人民出版社2 0 0 3 1 3 9 刘宏斌认真对待权利 d 】上海：复旦人学，2 0 0 4 1 3 9 西南大学硕十学位论文一、德沃金资源平等理论概述 平等的历史。 尼采曾经说过，只有非历史的存在才可能被赋予恰当的定义。平等的概念与 正义的概念是一枚硬币的正反面，人们在说“正义 时，其实也是在说平等，反 之亦然。为此，我们要对“正义”的概念有一基本的把握。博登海默说，“正义有 着一张普洛透斯似的脸( ap r o t e a nf a c e ) ，变幻无常，随时可呈不同形状并具有 极不相同的面貌”。亚里士多德认为，正义寓于某种平等之中，从分配的含义看， 它要求按照比例平等原则把这个世界上的事物公平地分配给社会成员，即相等的 东西给予相等的人，不相等的东西给予不相等的人，所以，“公正在于成比例”。印 所谓“正义 ，一个经典的定义来自古罗马法学家乌尔庇安( u i p a l l ) ：“正义乃是使 每个人获得其应得的东西的永恒不变的意志。” 穆勒说：“每个人得到他应得的东 西为公道；也公认每个人得到他不应得的福利或遭受他不应得的祸害为不公道。 当代伦理学思想家麦金泰尔则说：“正义是给每个人一包括给予者本人应 得的本分”。 彼彻姆也持有同样的看法，认为“正义的一般涵义可以理解为是一 种应得，给予每个人所应得，而不给予每个人所不应得，公正地对待每个人。” 对 平等的概念会有各种各样的理解，但其中都包含着这样一种意义：平等的应当平 等地对待，不平等的应当不平等地对待。这项原则通常称之为“正义的形式原则”， 也就是说，平等就是正义的形式原则，这就是戴维米勒在讨论平等概念与正义 概念的关系时指出的，对待正义范畴与平等范畴的理解两种态度中的一种，平等 仅仅涉及到正义的形式方面。 关于分配正义范畴对平等的描述，可以追溯到欧洲文明的摇篮：古希腊。柏 拉图反对不平等的现实，提出了自己的平等理想。柏拉图是从可能的、合理的平 等上来理解的。柏拉图认为，真正的平等在于恰如其分：一个人多得一些，另一 个人少得一些，各以其功绩的大小、品性的高低来划分。柏拉图的理想国就是体 现和贯彻了他的平等和正义原则的。柏拉图认为之所以这样划分是由于他们是由 金、银、铜铁不同的金属制造出来的，各自具有不同的品性，进行“社会分工” 而又相互合作的结果，因而是公平、平等的。 亚里士多德关于平等的论述具有代表性。他认为，“正义是某些事务的平等( 均 等) 观念 ，正义是“相等的人就该配给到相等的事物”。 他把正义分为普遍的正 转引自e 博登海默法理学：法律哲学与法律方法 m 邓正来译北京：中国政法大学出版社，1 9 9 9 2 5 3 圆转引自e 博登海默法理学：法律哲学与法律方法 m 邓正来译北京：中国政法大学“；版社，1 9 9 9 2 5 3 转引自e 博登海默法理学：法律哲学与法律方法 m 邓正来译北京：中国政法大学出版社，1 9 9 9 2 6 4 转引白刘宏斌认真对待平等 d 上海：复旦火学，2 0 0 4 4 麦金太尔谁之正义? 何种合理性? m 万俊人等译北京：当代中国出版社，1 9 9 6 5 6 彼彻姆哲学的伦理学 m 雷克勤等译北京：中国社会科学出版社，1 9 9 0 3 2 8 o 刘宏斌认真对待权利【d 】上海：复旦人学，2 0 0 4 1 3 亚里士多德政治学 m 吴寿彭译北京：商务印书馆，1 9 6 5 1 4 8 1 0 两南大学硕十学位论文 一、德沃金资源乎等理论概述 义和特殊的正义两种，特殊的正义分为分配的正义和矫正的正义。分配的正义作 为一种原则，是指社会的这个或那个成员按其品德、所作贡献和纳费多少而分得 公共财富，可能是平等的，也可能是不平等的。分配的正义可以分为两类：“一类 为数量相等，另一类为比值相等，数量相等的意义是你所得的相同事物在数目 和容量上与他人所得者相等；比值相等的意义是根据各人的真价值，按比例分 配与之相衡称的事物”。亚里士多德认为，最稳定的政体便是构筑于两类平等基 础之上的政体，这种政体要体现“以正义为照顾到全体公民权利的数学平等 。 皮埃尔勒鲁认为，平等这个概念本身就是一门完整的科学。他在论平等 一书中论证了平等是现代社会的惟一基础，断言平等是“一切人都可以享受的权 利和正义”。他坚信：“这一平等信条是由我们的先辈传给我们的一笔不完善的遗 产，现在该由我们把它传下去，而且要比我们接受它时更加光彩夺目，揭示得更 加深刻。” 英国史学家托尼认为理想的平等应当是“经济功能所导致的必然差异与大范 围的经济与社会平等并存。在这样的社会中，当个人的职业和收入发生变化时， 他们的生活环境不会发生变化，自然享受到相同的保健和教育待遇，根据他们各 自能力的不断变化，找到相应的工作，而不会受到很大的影响，并全都可以从不 断下降的贫困中解脱出来，全都可以免受经济压迫的危险”。 对人民来说才是平 等的，这样的社会才是正义的社会。 罗尔斯的正义包含了这样一个核心思想：“所有的社会基本益品( s o c i a l p r i m 州9 0 0 d s ) 自由与机会、收入与财富、自尊的基础都必须平等的分 配，除非对某一种或所有社会基本益品的不平等分配将有利于最不利者”。 但是 他的思想里有一个重要转折，“要实现平等待人，我们并不能消除一切不平等，而 只是消除那些使某些人受损的不平等。”罗尔斯提出的两个平等原则是：“第一个 原则：每个人都应有平等的权利去享有与服务于所有人的类似自由体系协调一致 的、由平等的诸基本自由构成的最大总体系。第二个原则：社会和经济的不平等 应该这样安排，使得：( 1 ) 这两种不平等都能够最大限度的增进最不利者的利益； ( 2 ) 这两种不平等所依系的职务和地位，应该基于机会的公平平等条件向所有人 开放。， 亚里士多德政治学 m 吴寿彭译北京：商务印书馆，1 9 6 5 2 3 4 圆亚罩上多德政治学 m 吴寿彭译北京：商务印书馆，1 9 6 5 3 1 4 皮埃尔勒鲁论平等 m 王允道译北京：商务印书馆，1 9 9 1 7 2 7 3 皮埃尔勒鲁论甲等 m 工允道译北京：商务印书馆，1 9 9 1 6 转引自郑慧中西平等思想的历史演进与差异 j 武汉人学学报，2 0 0 4 ( 5 ) 6 2 2 威尔金里卡当代政治哲学 m 刘莘译上海：三联书店，2 0 0 4 1 0 3 o 威尔金里卡当代政治哲学 m 刘莘译上海：三联书店，2 0 0 4 1 0 3 罗尔斯正义论 m 何怀宏等译北京：中国社会科学出版社，1 9 8 8 3 0 2 1 l 两南大学硕十学位论文一、德沃金资源平等理论概述 那么，德沃金又如何来理解“平等”概念呢? 他说：“我