（管理科学与工程专业论文）基于复杂网络的创新扩散行为与协调机制研究.pdf

基于复杂网络的创新扩散行为与协调机制研究 诵要 创新产品扩散一直是技术扩散中的一个重要研究内容。创新产品推出后，影 响顾客采用和创新产品扩散的因素就成为一个重要的研究问题，在技术创新管理 和扩散研究中占有重要的地位。从1 9 6 9 年b a s s 模型提出以来，扩散模型成为市 场扩散理论的主要研究方向。虽然b a s s 扩散模型及其相应的几个扩展型在描述 和预测创新扩散方面被广泛地应用，但是，其有效性不断地受到挑战，这表明 b a s s 模型有一定的局限性。实际上，能够完全符合b a s s 模型的创新扩散很少。 因此人们在尝试放松b a s s 模型的假设条件上做了很多努力，为使b a s s 模型不断 完善和发展提出了许多改进模型, n o o n 模型就是其一。我们在n o r t o n 模型的基 础上提出了改进的产品更新换代扩散模型，用动态发展的观点来看待产品的更新 扩散，这对于企业的产品更新换代决策具有重要的意义。 本论文首先分析研究了创新产品市场扩散过程中的复杂性，提出了复杂网络 在创新产品市场扩散过程中的适用性，并以互联网上网方式的扩散过程为实例进 行研究。这是复杂网络与创新产品市场扩散相结合的切入点，也是论文的创新点。 然后针对当今社会高新技术产品更新换代的特点，在n o r t o n 模型的基础上进行 产品更新换代扩散研究，基于复杂网络对原先的产品更新换代模型n o r t o n 模型 加以改进，使产品的更新换代更加符合实际情况，并以互连网上网方式的更新换 代进行实证分析，以达到我们研究的目的，体现研究的价值。 在研究方法上，主要突出了模型技术与定量分析、定性分析的结合。研究方 法主要是微分动力学系统和优化控制模型。主要是进行数据的定量分析和计算机 模拟的结合，从而达到研究目的。 通过上面的研究过程和方法，本文的主要研究结论如下： ( 1 ) 创新产品市场扩散过程是一个复杂的过程，通过研究这个过程中出现的 复杂现象和问题，形成了更为广泛和深刻的复杂性。提出复杂网络在创新产品市 场扩散中的应用，主要是复杂网络在创新产品市场扩散中的适用性，得出用复杂 网络对创新产品市场扩散进行研究是一个不错的选择。 ( 2 ) 针对当今社会产品更新换代的特点，通过对更新换代产品扩散模型n o r t o n 模型加以改进，提出将市场潜力视为一个与技术进步贡献率和人口增长率相关的 时间t 的函数，用动态发展的观点看待产品更新换代，使改进的模型更加具有适 用性。以互联网上网方式的更新换代进行实证研究，详细地阐述了三代产品的更 新换代对于产品市场扩散的影响。通过参数估计进行数据拟合，得到每代产品的 创新扩散系数和模仿系数是不一样的，这与n o r t o n 模型先前的假设是不一致的。 同时通过n o r t o n 改进模型对三代产品的更新换代研究，发现改进模型能更好的 模拟实际数据，验证了改进模型的有效性，体现了本论文的研究价值。 关键词：创新产品；b a s s 模型；复杂网络；市场扩散模型；产品更新换代； n o r t o n 模型 i i r e s e a r c ho nt h ei n n o v a t i o nd i f f u s i o nb e h a v i o ra n d c o o r d i n a t i n gm e c h a n i s m b a s e do nc o m p l e xn e t w o r k a b s t r a c t d i f f u s i o no fi n n o v a t i o np r o d u c t si so n eo ft h em o s ti m p o r t a n tp a r t so ft e c h n o l o g y d i f f u s i o n a f t e rt h ea p p e a r a n c eo ft h ei n n o v a t i o np r o d u c t s ，t h ef a c t o r sa f f e c tt h e a d o p t i o na n dd i f f u s i o no fp r o d u c t sb e c o m e sak e ys t u d i e dp r o b l e m t h ed i f f u s i o n m o d e l sh a v eb e c o m et h em a i nd o m a i no f m a r k e tt h e o r yw h e nt h eb a s sw a sb r o u g h t f o r w a r di n19 6 9 t h eb a s sm o d e la n di t se x t e n d e dm o d e l sa l eu s e dw i d e l yi nt h e a s p e c t so fd e s c r i b i n ga n df o r e c a s t i n gf o ra l li n n o v a t i o nd i f f u s i o np r o c e s s b u tt h e v a l i d i t yo fb a s sm o d e li sd i s b e l i e v e df o es o m e t i m e s i nf a c t ，t h eb a s sm o d e li sv a l i d j u s to n l yf o raf e wo fp r o d u c t s d i f f u s i o nc u r v e s ，a n dp e o p l ea t t e m p tt or e d u c et h e h y p o t h e s i so fb a s sm o d e l ，a n di n c r e a s et h ea p p l i c a b i l i t yo ft h em o d e l ，s om a n y e x t e n d e dm o d e l sb a s e do nb a s sm o d e l ，n o r t o nm o d e li so n e b a s e do nt h i sm o d e l ，t h e t h e s i sb r i n g sf o r w a r dt h em o d i f i e dn o r t o nm o d e l ，w eu s ed e l e v o p e dp e r s p e c t i v et o r e s e a r c ht h ea d o p t i o na n ds u b s t i t u t i o nf o rs u c c e s s i v eg e n e r a t i o n s i t ss i g n i f i c a n tf o r t h ec o m p a n y sd e c i s i o n f i r s t l y , t h et h e s i sa n a l y s e st h ec o m p l e x i t yo ft h em a r k e td i f f u s i o np r o c e s so f i n n o v a t i o np r o d u c t s b r i n gf o r w a r dt h ea p p l i c a b i l i t yo fac o m p l e xn e t w o r ki nt h e m a r k e td i f f u s i o np r o c e s so fi n n o v a t i o np r o d u c t s i t sn o to n l yt h eb i n d i n gp o i n t b e t w e e nc o m p l e xn e t w o r ka n dt h em a r k e td i f f u s i o no fi n n o v a t i o np r o d u c t s ，b u ta l s o b r e a kp o i n t so ft h i st h e s i s a f t e rt h a t ，r e s e a r c ho nt h em o d e l so ft h em a r k e td i f f u s i o n o fi n n o v a t i o np r o d u c t sf r o mt h ep o i n to fv i e wo ft h ea d o p t i o na n ds u b s t i t u t i o nf o r s u c c e s s i v eg e n e r a t i o n s i m p r o v et h eo r i g i n a lm a r k e td i f f u s i o np r o c e s so fi n n o v a t i o n p r o d u c t s ，a n dg e ts o m es a t i s f i e dd a t a a st or e s e a r c hm e t h o d s ，t h et h e s i sf o c u s e so nt h ec o m b i n a t i o nb e t w e e nm o d e l t e c h i l 0 1 0 9 ya n dq u a n t i t a t i v ea n a l y s i s ，q u a l i t a t i v ea n a l y s i s p r i m a r i l yu s ed i f f e r e n t i a l d y n a m i c a ls y s t e ma n do p t i m i z i n gc o n t r o lt h e o r y , a p p l yd a t aa n a l y s i sa n dc o m p u t e r s i m u l a t i o nt oa c h i e v et h ea i mo fr e s e a r c h n et h e s i s sm a i nc o n c l u s i o na n dc o n t r i b u t i o na r e a sf o l l o w s ： i i i ( 1 ) r e s e a r c ht h ec o m p l e x i t yo ft h em a r k e td i f f u s i o np r o c e s so fi n n o v a t i o np r o d u c t s i nt h ep r o c e s ss p r i n gu ps o m ei n t r i c a t ep r o b l e m s ，b a s e do nt h i sq u e s t i o n s ，t h ea u t h o r s u m m e du pam o r ee x t e n s i v ea n dp r o f o u n dc o m p l e x i t y e m p l o yt h ec o m p l e xn e t w o r k t or e s e a r c ht h em a r k e td i f f u s i o np r o c e s so fi n n o v a t i o np r o d u c t si sag o o ds e l e c t i o n i n t h et h e s i s ，t h ea u t h o rp r o p o s e st h ea p p l i c a b i l i t yo fac o m p l e xn e t w o r ki nt h em a r k e t d i f f u s i o np r o c e s so fi n n o v a t i o np r o d u c t sa n dg i v e sa ne x a m p l et od i s p l a yt h ep r o c e s s r a c i a l l y ( 2 ) f o rh i g h - t e c h n o l o g yp r o d u c t s ：t h ed i f f u s i o no fp r o d u c t sa l w a y sc o n t a c t s 谢t h e a c ho t h e ra n di t so w nc h a r a c t e r i s t i c s i nt h i sc a s e ，t h er e s e a r c ho ft h em o d e lf o rt h e a d o p t i o na n ds u b s t i t u t i o nf o rs u c c e s s i v eg e n e r a t i o n so ft h em o d e l so fc o n n e c t i n g i n t e m e ti nc h i n ai sv e r yi m p o r t a n t t h et h e s i st a k e st h en o r t o nm o d e lt of i tt h et h r e e m o d eo fc o n n e c t i n gi n t e r n e t ，b u tt h ee s t i m a t i n gp a r a m e t e r so fn o r t o nm o d e ls u p p o s e s t h a tt h ei n n o v a t i o nc o e f f i c i e n to fe a c hg e n e r a t i o np ii se q u a lt oo t h e r s ，a n dt h e i m i t a t i o nc o e f f i c i e n tq i s o ，f r o mt h et h e s i s ，t h ea u t h o rc o n s i d e r st h a te a c hg e n e r a t i o n o ft h en o r t o nh a si t s e l fp a r a m e t e r s ，i ti sn o tt r u t hf o rt h eh y p o t h e s i so ft h en o r t o np = p i q = q i s o o na f t e r , t h ea u t h o rt a k e st h em o d i f i e dn o r t o nm o d e lt of i tt h et h r e em o d eo f c o n n e c t i n gi n t e m e ti nc h i n a , a n dg e t ss o m es a t i s f i e dr e s u l t s t h em o d e lr e g a r d st h e m a r k e ，tp o t e n t i a la saf u n c t i o na b o u tg r o w t hr a t eo fp o p u l a t i o na n dc o n t r i b u t i o n r a t eo f t e c h n o l o g i c a lp r o g r e s s t h i sm o d i f i e dm o d e lc a l lb e t t e rs i m u l a t et h er e a ls i t u a t i o no f d i f f u s i o n v e r i f yt h ev a l i d i t yo ft h em o d i f i e dm o d e la n dr e f l e c t st h er e s e a r c hv a l u eo f m i st h e s i s k e y w o r d s ：i n n o v a t i o np r o d u c t i o n ；b a s sm o d e l ；c o m p l e xn e t w o r k ；m a r k e t d i f f u s i o n - m o d e l ；a d o p t i o na n ds u b s t i t u t i o nf o rs u c c e s s i v eg e n e r a t i o n s ；n o r t o n m o d e l i v 独创声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含未获得 注! 翅递直墓丝盂蔓缱型壹题敛：奎拦豆窒2 或其他教育机构的学位或证书使 用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明 确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：栖芳 签字日期：砷年p 痧日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人 授权学校可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用 影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。同时授权中国科学技术信息 研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库，并通过网络向社会公 众提供信息服务。( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名： 枥若新签字：琴汹芑 签字日期。叫叫肭日 答字日 年r 月1 砂 基于复杂网络的创新扩散行为与协调机制研究 0 刚吾 技术创新扩散理论及其扩散模型是现代扩散领域的一个重要研究方面，多年 来一直为国内外学术界高度重视。创新产品扩散是技术扩散的一个重要内容，在 当今“扩散比创新更重要 的时代，对创新产品的扩散研究就显得更重要。国外 有关创新产品扩散的研究已经取得了一系列重大成果，并为若干跨国公司创新产 品扩散进行了预测，但由于产品种类繁多，消费者行为复杂等原因，在对扩散的 一般过程、影响因素等研究和实现扩散过程中一定程度上的控制和优化的研究还 需要深入探讨。在创新产品市场扩散的研究在全球范围内仍方兴未艾，并已成为 当今管理科学研究的一个热点和前沿。 创新产品市场扩散模型就是应用扩散理论来描述和预测社会系统中的创新 扩散而建立的一系列假设的数学分析模型。在技术创新管理中占有极其重要的地 位。一项创新产品成果从一个企业转移到另一个企业，从一个国家转移到另一个 国家，不断地在不同的企业或国家得以再应用，这是创新产品扩散的重要形式和 途径。创新产品扩散过程是一个复杂的过程，在这个扩散过程中出现了许多复杂 现象，形成了更为深刻的创新产品市场扩散的复杂性。我们可以用复杂网络对创 新产品市场扩散进行研究，找到了复杂网络与创新产品市场扩散的结合点。实际 上，产品扩散往往都不是孤立的，更新换代产品之间的扩散又具有自己的特点。 新一代产品的出现会带来一部分新的用户，但是也会同时抢占老产品的部分用 户。这种特点会导致更新换代产品的扩散不同于一代产品在市场上的扩散。我们 运用n o r t o n 模型对互联网上网方式的更新换代进行研究，看看更新换代产品的 扩散所具有的特点，并结合实例进行分析。 本论文运用市场营销学、控制论、微分动力学等，研究了创新产品市场扩散 过程中的复杂性，并针对当今社会出现的高科技产品的更新换代现象，对更新换 代产品的市场扩散进行模型分析和数值仿真，对于深化人们对更新换代产品市场 扩散的认识，为企业制定创新产品开发战略，推动创新产品的市场扩散提供决策 依据。 基于复杂网络的创新扩散行为与协调机制研究 1 绪论 本章从系统地研究创新扩散行为与协调机制的必要性出发，提出我们研究基 于复杂网络的创新扩散行为与协调机制的意义。通过分析国内外研究现状，指明 自己的研究内容和研究思路，清晰地点明了论文的结构。 1 1 研究背景及其意义 国民经济的发展离不开技术创新，更需要有效的技术创新扩散一项新的技 术，除非得到广范的应用和推广，否则它不以任何物质形式影响经济，难以显示 其应有的生命力【l 】。不仅如此，技术创新扩散对于促进产业结构的合理化、高级 化、提高科技投入的经济效益、改善地区与行业间的不平衡、提高国际竞争能 力、促进经济发展和社会进步等都具有实际意义。 据统计，在发达国家，由于重视创新及其扩散的理论研究和实证分析，重视 科技成果商品化，技术进步对经济增长的贡献已达6 0 - - 8 0 。在某些高技术 产业，依靠创新及其扩散所取得的经济效益就更大【2 】，如美国航空宇航局( n a s a ) 仅在集成电路、燃气轮机、冷冻绝缘、计算机程序四个领域的创新扩散到8 0 年 就获纯利7 0 亿美元。 近年来，我国尽管取得了许多科技成果但在商品化及转化为生产力方面 的效果并不理想原因之一即是过于重视有形技术的占有和使用，而没有很好地 重视技术创新及创新扩散理论的研究和创新能力的培养。因此，系统地研究创新 扩散理论与协调机制是十分必要的。 在技术创新管理和市场科学领域，创新扩散模型的研究占有及其重要的地 位。创新扩散模型的应用对于进一步探索新产品、新技术扩散的内在规律，科学 地指导市场决策都有着重要的意义。创新扩散模型的主要用途有【3 】：( 1 ) 描述某 个创新产品的销售历史及现状，或某项新技术的渗透历史与现状；( 2 ) 预测创新 产品或新技术的未来市场销售轨迹和市场占有率；( 3 ) 通过引入诸如价格、广告 等市场混合变量，控制创新产品的销售轨迹。 创新扩散模型的研究可以追溯到1 9 6 0 年由f o u r t 和w o o d l o c k 4 创立的指数 模型，而以1 9 6 9 年提出的b a s s 模型【5 】最为著名。尽管后来的学者在创新扩散 模型的研究上有很多建树，但是几乎都是以b a s s 模型为基础发展而来的，特别 是能用于实证研究的扩散模型更是如此。在国外，应用b a s s 模型进行预测的领 3 基于复杂网络的创新扩散行为与协调机制研究 域涉及零售服务业、工业技术、农业、教育、医药、耐用消费品等多种行 业 5 1 1 6 1 7 】【8 1 。 此外，国外学者还进一步扩展了b a s s 模型的应用范围，对与市场营销决 策有关的其他应用进行研究【9 】，为人们展现了b a s s 模型应用的广阔前景。 相比之下，国内学者对创新扩散模型的研究，无论是理论研究还是应用研 究，都与国外有一定的差距。 尤其是今天我们处于一个复杂的经济系统中，主要体现在社会经济系统内 部关联因素多，与环境的关系难以定量描述，加之涉及到入和组织行为的规律性 认识困难，一般难以作非常精确的描述，就好比生活在一个复杂的网络中，所以 我们就要研究复杂网络基础上的创新扩散理论与协调机制。复杂网络这方面的研 究文献资料也是浩如烟海。但往往局限于理论上的突破，不能很好的应用到现实 中去。这就是不能把复杂网络与创新扩散理论与协调机制研究相结合这方面的问 题。本文将从这一切入点出发，对技术创新的扩散机制进行进一步地深入研究， 这对于完善技术创新扩散理论，认识和把握技术创新扩散的内在本质和规律，促 进技术创新扩散的速度与水平具有重要的理论意义和实践意义。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国外研究现状 国外对技术创新扩散的研究，可以追溯到本世纪初熊彼特创立的创新理论中 的“模仿 【1 0 】方法后来，熊彼特的追随者们在进一步从创新理论中分解出技术 创新概念的同时，相应地确定了技术创新扩散的概念，并围绕这一概念进行了大 量理论的、实证的和应用研究，已取得相当的进展在理论研究方面，许多学者 分别从经济学、企业行为、信息传播、市场渗透、空间转移、系统进化等角度， 对技术创新扩散现象及其机制、规律、影响因素等进行了一系列的理论考察，得 到了一大批具有启发意义的结论，并提出了许许多多各具特色的扩散模型，扩散 模型主要分为两类：一是速度模型，亦称总体模型或宏观分析模型或s 型系列模 型，是建立在潜在采用者总体扩散率宏观统计行为分析基础上，反映技术创新扩 散速度的时间过程，基本方法是曲线拟合法；二是决策对策模型，亦称个体模型 或微观分析模型，是建立在对潜在采用者个体决策对策行为分析基础上，反映潜 在采用者( 企业) 采用行为的决策对策过程。在实证研究方面，己有3 0 0 0 多个扩 4 基于复杂网络的创新扩散行为与协调机制研究 散案例。在应用研究方面，部分扩散模型己应用于具体扩散过程的预测、新技术 市场占有率分析和初步的政策分析。但总的来看，技术创新扩散理论及模型的应 用规模还小，效果也不十分理想，特别是根据现有的扩散理论和模型，人们还不 能在一个扩散过程开始之前或早期，在没有足够多的扩散历史数据可供利用的情 况下，就能比较有效的预测未来的扩散结局和扩散道路，更不能理性地、策略地 控制和优化扩散过程。这说明现有的扩散理论，对扩散机制和规律的认识还不十 分透彻，扩散模型并未全面、准确地反映技术创新扩散的内在的、本质的机理和 规律。正如，1 9 8 9 年在奥地利举行的国际技术扩散与社会行为会议指出的，在 过去扩散研究己取得成果的基础上，未来一个时期扩散研究的主要任务：一是对 已取得的研究成果及实证材料进行抽象分析、综合归类，寻找扩散模式中的模式， 进行国家间、行业间的比较，解释其中的差别、类似和一致；二是更多地开展应 用研究，使扩散理论和模型在认识技术与经济相互关系方面，在指导扩散政策制 订、规范和促进扩散过程方面发挥应有的威力。 1 2 2 国内研究现状 相比之下，国内有关技术创新扩散的研究显得相当薄弱。八十年代以前，国 内对技术创新扩散的了解甚少，直到1 9 8 6 、1 9 8 7 年后，随着国外创新理论的引 入和研究，国内一些学者和刊物才开始陆续研究和介绍国外技术创新扩散研究的 最新成果。这期间，1 9 9 2 年，清华大学傅家骥等人出版了( ( 技术创新一中国企业 发展之路) 一书，其中第三篇对技术创新扩散问题作了较为系统的整理，是国内 第一本较为完整的权威文献。同时，清华大学傅家骥等，北京大学林毅夫等，中 国科技促进发展研究中心贾蔚文等，国务院发展研究中心邓寿鹏等，浙江大学许 庆瑞等【l l 】，北京航空航天大学官建成等，华中理工大学蔡希贤等，吉林工业大学 蔡莉等，大连理工大学武春友等【1 2 】，西安交通大学汪应洛等，以及其他有关大学、 科研院所和企事业单位的专家学者，纷纷进行了有关技术创新扩散理论、实证或 应用的研究，有的还获得了国家自然科学基金、部委或省市科委的资助，取得了 许多成果。特别是，大连理工大学武春友等，在国家自然科学基金和大连市委市 政府支持下，出版了我国第一本技术创新扩散专著。但总的看来，国内有关技术 创新扩散的研究还处于初级阶段。这一方面表现在国内有关技术创新扩散研究成 果尚少；另一方面表现在结合我国的实际，探索我国信息不完全、市场不健全和 5 基于复杂网络的创新扩散行为与协调机制研究 机构不稳定等情况下的技术创新机制和规律，还有许多课题要研究。特别是在复 杂网络的基础上对创新扩散与协调机制的研究更是屈指可数。 1 3 研究方法与研究思路 1 3 1 研究方法 微分动力学系统理论：p o i n c a r e 等人从经典力学和微分方程定性理论的研 究中，提出动力系统的概念，自7 0 年代以来，动力系统的研究，更广泛的向各个 应用领域发展。一个动力系统是在给定的空间中，对系统的所有点随时间变化所 经过的路径的描述，表征了它们随时间的演化。该空间可以是某个物理系统的状 态空间。常见的动力系统有常微分方程、偏微分方程和时间序列表示的动力系统。 技术创新扩散模型的研究，是一个比较综合的学科，所涉及的研究领域较多。 首先要有扎实的数学基础，能够对扩散模型结构进行科学的推导与概括。其次要 能熟练地掌握计算机技术，这对于模型的参数估算和拟合是非常必需的，很多参 数估算方法必须借助于计算软件工具。具备以上两点的能力，只能说掌握了研究 扩散模型的工具，用这种工具解决什么领域的问题，还必须要具备相应领域的专 业知识，如论文要研究创新产品的扩散模型，这又需要具备相关理论和市场经验。 在研究中，将以系统的观点，运用动态分析的方法对其扩散模式进行研究。强调 了时间与空间的统一，宏观和微观之间的统一，确定性与随机性的统一。 在研究方法上，主要突出了模型技术与定量分析、定性分析的结合。研究方 法主要是微分动力学系统和优化控制模型。主要是进行数据的定量分析和计算机 模拟的结合，从而达到研究目的，使用的软件是s p s s l 6 0 和m a t l a b 7 0 。 1 3 2 研究思路和研究内容 创新产品扩散的研究内容大部分都是在b a s s 模型的基础上进行的扩展和分 析，较多的是进行实证分析。通过对各种行业的实证分析进行模型的参数变量的 选择和估计。 本文主要是在决策理论框架下结合运用动态分析方法对创新产品更新换代 过程进行建模分析，主要针对市场中更新换代产品对创新产品扩散的影响。通过 动态分析方法对更新换代产品扩散过程建立微分方程，并通过实际的例子进行研 究。 6 基于复杂网络的创新扩散行为与协调机制研究 论文的主要研究内容包括以下四个部分： 第一部分：阐述了论文选题的现实背景和研究意义，分析了国内外关于本选 题的研究现状。同时对论文的研究方法和研究思路进行了介绍。最后，对论文的 研究内容和主要创新点进行了归纳和总结。 第二部分：创新产品扩散建模及其研究综述。首先介绍了创新产品扩散的定 义，分析了创新产品扩散的过程、影响因素和类型；其次对b a s s 模型的模型结 构、适用范围以及模型局限性做了详细介绍，对b a s s 模型的各种扩展研究做了 总结和评价：最后论述了复杂网络在创新产品市场扩散过程中的应用，为论文后 面的研究内容提供了模型理论依据。 第三部分：创新产品市场扩散的复杂性研究。首先分析了创新产品市场扩散 过程中出现的复杂现象和问题。在此基础上，形成了更为广泛和深刻的创新产品 市场扩散的复杂性，包括结构的复杂性、不确定性、信息的失真与放大等。最后， 本章提出了复杂网络在创新产品市场扩散中的应用，主要介绍了复杂网络在创新 产品市场扩散中的适用性，并以实例来简单地进行说明。 第四部分：针对b a s s 模型没有反映产品更新换代这个不足，对其加以改进。 提出产品更新换代对创新产品扩散的影响。通过数据收集、模型、数值求解和结 果分析等步骤，构建了基于复杂网络基础上的更新换代产品市场扩散模型，并对 所建的模型进行了仿真。 第五部分：对论文的主要研究成果进行了归纳和总结，同时，就论文今后需 要继续深入研究的问题进行了分析，在此基础上，对该领域未来的研究趋势进行 了展望。 1 4 论文结构与创新 1 4 1 论文结构 1 绪论 阐述了论文选题的现实背景和研究意义，分析了国内外关于本选题的研究现 状。同时对论文的研究方法和研究思路进行了介绍。最后，对论文的研究内容和 主要创新点进行了归纳和总结。 2 创新产品扩散建模研究综述 首先，对本文技术创新扩散的研究范围进行了界定，指出本文主要研究的是 7 基于复杂网络的创新扩散行为与协调机制研究 创新产品扩散问题，给出了创新产品扩散的定义，分析了创新产品扩散的过程、 影响因素和类型；其次，着重对b a s s 模型的模型结构、适用范围以及模型局限 性做了详细介绍，对b a s s 模型的各种扩展研究做了总结和评价；最后，介绍了 复杂网络的一些几个典型特征与分类，为论文后面的研究内容提供了模型理论依 据。 3 创新产品市场扩散的复杂性研究 本章首先分析了创新产品市场扩散过程中出现的复杂现象和问题。在此基 础上，形成了更为广泛和深刻的复杂性，包括结构的复杂性、不确定性、信息的 失真与放大等。最后，本章提出了复杂网络在创新产品市场扩散中的应用，主要 介绍了复杂网络在创新产品市场扩散中的适用性，并以实例来简单进行说明。 4 基于复杂网络的产品更新换代扩散模型研究 b a s s 模型的假设条件之一：模型研究的产品是相对独立的产品，不受其它 产品扩散的影响。在现实生活中，产品的更新换代频繁出现。更新换代的产品， 每代产品之间的联系是很密切的。因此，对于更新换代产品，客观上需要一个新 的扩散模型。通过分析产品更新换代的特点以及对创新产品扩散的作用和影响， 构建了更新换代的创新产品扩散模型。 5 基于复杂网络的产品更新换代扩散模型实证研究 根据第四章的理论研究，我们选取互联网上网方式更新换代来作为实例，用 n o r t o n 模型和n o r t o n 改进模型分别进行了实证研究，对拨号上网、宽带上网和 无线上网这三代更新换代产品的扩散曲线拟合的效果进行比较，发现n o r t o n 改 进模型能更好地模拟实际情况，符合在复杂网络下产品更新换代模型的扩散过 程。 6 结论与展望 对论文的主要研究成果进行了归纳和总结，同时，就论文今后需要继续深入 研究的问题进行了分析，在此基础上，对该领域未来的研究趋势进行了展望。 1 4 2 论文创新点 论文的主要创新点在于：将复杂网络理论与创新产品市场扩散研究相结合， 研究了创新产品市场扩散过程中的复杂问题和复杂网络在此扩散系统中的适用 性，使创新产品的扩散研究更加接近于实际生活。在产品更新换代扩散研究中， 8 基于复杂网络的创新扩散行为与协调机制研究 基于复杂网络对原先的产品更新换代模型加以改进，将市场潜力视为一个与技术 进步贡献率和人口增长率相关的时间t 的函数，使产品的更新换代更加符合实际 数据。结合实例，运用s p s s 和m a t l a b 进行参数的估计和数据的拟合，体现了产 品的更新换代在复杂网络中不同的扩散过程。 1 5 本章小结 本章主要阐述了文章的选题依据和背景，写作的主要目的和主要的研究内 容，进一步明确了本文的研究思路。将复杂网络与创新理论与协调机制研究相结 合是现在乃至未来的主要方向，基于这种形势及趋势，作者结合自己的观点，应 用实证研究与规范研究，定量分析与定性分析相结合的研究方法，拟定了本文要 研究和解决的问题，形成论文的结构与框架。 9 基于复杂网络的创新扩散行为与协调机制研究 2 创新产品扩散建模及其研究综述 创新产品扩散一直是技术扩散中的一个重要研究内容。创新产品推出 后，影响顾客采用和创新产品扩散的因素就成为一个重要的研究问题，在技术创 新管理和扩散研究领域占有重要的地位。创新产品扩散模型是现代市场营销领域 的一个崭新而又重要的课题，也是国内外学术界和实业界重点关注的领域。从 1 9 6 9 年b a s s 模型提出以来，扩散模型成为市场扩散理论的主要研究方向。但是 b a s s 模型有一定的局限性。后来许多学者对其加以改进，提出了许多b a s s 模型 的扩展模型。 2 1 创新产品扩散 2 1 1 创新产品扩散的定义 技术创新在我国已被许多学者认可理解，也有相当多的研究结论，但对技 术创新扩散概念的认识，至今还没有一个统一的认识，但其对内涵的本质理解则 大同小异。 技术创新的鼻祖熊彼特( j a s c h u p l u e t e r ) 把技术创新的大面积或规模的“模 仿 ，视为技术创新扩散。美国著名经济学家斯通曼( p s o t m n a ) 曾将“一项新的技 术 的“广泛应用和推广称为“技术扩散 。他认为，一项新发明的技术，“除 非得到广泛应用和推广，否则它不以任何物质形式影响经济 。美国经济学家舒 尔茨在他的人力资本投资中将创新扩散定义为：“是指创新通过市场和非市 场的渠道的传播”。他认为“没有扩散，创新便不可能有经济影响 。 c j 梅特卡夫将创新扩散与其对经济增长的影响联系在一起，他认为“我将 扩散与经济结构变化一视同仁。在创新扩散的任何研究中，我们的目的是，新技 术形式与经济相结合而使经济结构发生变化的过程。可以在许多水平上考察与扩 散有关的结构变化；从整个产业的宏观发展，到扩散新机器或新消费品种使厂商 和个人行为发生的微观变化。但是，扩散研究的重要意义远远超出了对个人创新 的任何细节。所以，他认为技术创新扩散即是技术创新对经济结构变化的影响过 程。 美国经济学家弗里曼( c f r e e m n a ) 把技术创新扩散与技术创新及发明作了严 格的区分。他认为发明“是为了改进设计、产品、工艺或制度而提出的思想、图 1 0 基于复杂网络的创新扩敖行为与协调机制研究 纸和模型。这些发明经常是( 但不总是) 取得了专利的。但它们不一定成为技术创 新。在经济学的意义上，只有首次被引进商品贸易活动的那些新产品、新工艺、 新制度或新设计才称得上创新。”而技术创新扩散是在发明与技术创新后才发生 的，并且与技术创新在市场上推广传播的过程有关。 我国的一些著名学者对技术创新扩散也有各自不同的观点。清华大学傅家 骥教授认为，“技术创新扩散是技术创新通过一定的渠道在潜在使用者之间传播、 采用的过程”。浙江大学许庆瑞教授等人认为“所谓技术创新扩散，是指创新技 术通过一种或几种渠道在社会系统的各成员或组织之间随时间传播，并推广应用 的过程。它包括四个方面的因素：创新技术、信息互动渠道、时间和社会系统。 大连理工大学武春友教授认为：“技术创新扩散是技术创新大过程中的一个后续 子过程，但同时它又是一个完整的独立的技术与经济结合的运动过程。 实现商 品化的技术创新成果，通过产生规模的扩展，成果有偿与无偿的转移等途径，使 技术创新得以再应用或多次再应用，最终达到技术创新对社会经济发展产生相应 影响。他把这一独立的扩散过程看作是由“扩”和“散”两个方向实现的。他认 为，所谓“扩 是指技术创新成果并不向企业外部转移，而是在企业内部通过生 产规模的扩大，不止一次地将技术创新的成果反复应用。最终结果是不断扩大这 种成果在社会上产生的影响。“所谓散，可以理解为企业外部转移或传播。一 项技术创新成果从一个企业转移到另一个企业，从一个国家转移到另一个国家， 不断地在不同的企业或国家得以再应用，这仍然是技术创新扩散的重要形式和途 径。 青年学者盛业认为，f 直观地说，技术创新扩散是技术创新成果的放大效应 过程，是成果推广的推广。” 基于上述认识，我认为技术创新扩散可定义为：在一定的环境作用条件下， 商品化的技术创新成果，在社会系统中的各成员或组织之间随时间被采用，对区 域经济增长产生积极的正的影响的过程。 产品创新及其扩散研究是技术创新的主要研究领域。在企业的产品创新过程 中，一个企业一旦仔细地细分了市场，选择了它的目标顾客群体，确定了所希望 的市场位置，它就准备开发和推出希望能够成功的合适的产品。为了保持或提高 公司将来的销售，公司应该去寻找替代品，所以每一个公司必须开发新产品。公 基于复杂网络的创新扩散行为与协调机制研究 司可以通过收购和( 或) 新产品开发来获得新产品。文献 1 3 1 认为“新产品 包括 新发明产品、改进的产品、改型的产品和新的品牌。但在市场上，绝大部分成功 的新产品，都是创新而非发明t 1 4 创新是奠基在原来已有的基础知识之上，将 原有产品的功能或制程加以改善；而发明则涉及基本知识的突破。在一个科技迅 速创新的时代，任何企业所能掌握的优势，几乎都可能被技术创新所突破、所取 代，而且这些突破性的技术，常常是来自于成功企业以外的组织或人才。正由于 成功的企业难免会忽视具有主导性的技术创新，而为新兴企业所取代。所以创新 对任何企业来说都具有特别重要的意义。 综上所述，我们可以把这里分析的技术创新扩散界定为主要指产品创新与工 艺( 过程) 创新的扩散。因此，可以得出本文分析的研究界定。在后面的分析中， 我们将主要讨论技术扩散中的产品创新扩散问题，并且集中于分析创新产品市场 扩散模型。 2 1 2 创新产品扩散的过程 下面来确定创新产品的扩散模式。为此，必须确定创新产品的扩散过程。首 先分析消费者的采用过程。当公司的创新过程结束后，消费者采用过程随即开始。 它描述潜在的消费者怎么认识创新产品、试用它们和采用或拒绝它们的过程。文 献 1 3 】认为新产品采用者的发展有下列5 个阶段： 知晓：消费者对该创新产品有所觉察，但缺少关于它的信息。 兴趣：消费者受到激发，以寻找该创新产品的信息。 评价：消费者考虑试用该创新产品是否明智。 试用：消费者小规模地试用该创新产品，以改进对其价值的评价。 采用：消费者决定全面和经常地使用该创新产品。 消费者在准备试用创新产品的态度上有着明显的区别。文献 1 5 以接受创新 相对的时间为基础把采用者分为五类，即创新者、早期采用者、早期多数型、晚 期多数型与落后者t 1 3 1 文献 1 5 认为这五类采用者的价值导向是不同的。创新者 是冒险的；他们愿意冒风险试用创新产品。早期采用者是社会上的意见领袖，采 用创新产品一般较早，其态度谨慎仔细。早期多数型的态度慎重，虽然不是意见 领袖，但比一般人们先采用创新产品。晚期多数型一般要等到大多数的消费者都 己试用后才采用创新产品。而落后者一般在创新产品的自身变为传统事物后才采 用它。这种创新采用者的分类方法要求，企业应该研究创新者和早期采用者的人 1 2 基于复杂网络的创新扩散行为与协调机制研究 口统计、心理媒体的特征，以及如何直接具体地同他们互通信息。本文后面的研 究中将不具体地进行这些如何做的工作，而只集中于这些消费者的相互影响。 2 1 3 创新产品扩散的影响因素 创新产品的特性对创新产品的选择有着重要的影响，从而对创新产品的扩散 过程产生影响，是指一项新技术产品在商业化推广和应用的过程中所涉及的技术 层面的特征。文献 1 3 】 1 5 】认为创新产品特征对其自身采用率影响的特征中有五