（工商管理专业论文）需求层次理论视角下G监狱罪犯经济激励研究.pdf

硕j 二论文需求层次理论视角下g 监狱罪犯经济激励研究 摘要 经济激励手段作为我国罪犯矫正激励体系中一个重要组成部分，对于维护监狱安 全稳定、培养罪犯劳动感情、重塑罪犯人格、促进罪犯再社会化都具有重大的现实意 义。 本文首先梳理了各种激励理论，继对g 监狱的经济激励现状进行了分析，分析 发现，经济激励在g 监狱已经受到重视，并且已经成为监狱管理的实践，但仍然存 在如下问题：( 1 ) 对罪犯的经济困境估计不足，低估了经济激励在罪犯改造中的作用； ( 2 ) 对罪犯的经济需求差异分析不够，未能有效实现个别化改造：( 3 ) 对需求演变 规律掌握不够，未能找到经济激励的最佳时期；( 4 ) 对各层次需求相互影响认识不清， 未能发挥各种激励措施的联动效应。 针对这些问题，作者结合g 监狱实际，提出了“充分认识激励规律，高度重视经 济激励在g 监狱的特殊重要性”和“充分考虑监狱的实际可能”的激励措施设计思路， 并介绍了在这一思路下所采取的具体措施。 关键词：监狱，罪犯，经济激励 a b s t r a c t 硕l ：论文 a b s t r a c t e c o n o m i ci n c e n t i v e sa sa ni m p o r t a n tc o m p o n e n ti ni n c e n t i v es y s t e mo fo u rc o u n t r y ， h a v eg r e a tr e a l i s t i cs i g n i f i c a n c eo nt h ep r i s o ns e c u r i t ya n ds t a b i l i t y , d e v e l o p i n gl a b o r f e e l i n g s ，r e s h a p i n gt h eo f f e n d e rp e r s o n a l i t y , p r o m o t i n gs o c i a l i z a t i o n f i r s t l y , t h i sa r t i c l es o r t so u tk i n d so fi n c e n t i v et h e o r i e s ，f o l l o w i n gt h egp r i s o ni nt h e c u r r e n te c o n o m i ci n c e n t i v e sf o rt h ea n a l y s i sf o u n dt h a te c o n o m i ci n c e n t i v e si ng p r i s o n s h a v eb e e np a i da t t e n t i o nt oa n dh a v eb e c o m ep r i s o nm a n a g e m e n tp r a c t i c e s ，b u tw es t i l l h a v et h ef o l l o w i n gq u e s t i o n s ：( 1 ) u n d e r e s t i m a t i n ge c o n o m i cd i f f i c u l t i e sa n dt h er o l eo fo f t h ee c o n o m i ci n c e n t i v e si nt h er e h a b i l i t a t i o no fo f f e n d e r s ，( 2 ) t h ee c o n o m i cn e e d sv a r i a n c e a n a l y s i sa r ei n s u f f i c i e n t ，f a i l e dt oa c h i e v ei n d i v i d u a lt r a n s f o r m a t i o n ；( 3 ) d e m a n de v o l u t i o n h a sf a i l e dt of i n de c o n o m i ci n c e n t i v e si nt h eb e s tp e r i o d ；( 4 ) o na l ll e v e l sn e e d sm u t u a l e f f e c t sd on o tb e e nk n o w n ，i th a v ef a i l e dt op r o v i d ev a r i o u si n c e n t i v e st ot h el i n k a g e e f f e c t s i nr e s p o n s et ot h e s ep r o b l e m s ，t h ea u t h o ri nc o n j u n c t i o n 晰t i lg p r i s o n ，p r o v i d e dt h a t i n c e n t i v em e a s u r e sd e s i g ni d e a so nt h e ”f u l l yr e c o g n i z i n ga n de n c o u r a g i n gl a w , a t t a c h i n g g r e a ti m p o r t a n c et oe c o n o m i ci n c e n t i v e s i ngp r i s o n ”a n d ”f u l l yc o n s i d e r i n gp r i s o n p r a c t i c a la n df e a s i b l e ”，a n di n t r o d u c e dts p e c i f i cm e a s u r ei nt h i sc o n c e p t k e yw o r d s ：p r i s o nc r i m i n a le c o n o m i ci n c e n t i v e s i i 声明尸明 本学位论文是我在导师的指导下取得的研究成果，尽我所知，在本 学位论文中，除了加以标注和致谢的部分外，不包含其他人已经发表或 公布过的研究成果，也不包含我为获得任何教育机构的学位或学历而使 用过的材料。与我一同工作的同事对本学位论文做出的贡献均己在论文 中作了明确的说明。 研究生签名：型 学位论文使用授权声明 南京理工大学有权保存本学位论文的电子和纸质文档，可以借阅或 上网公布本学位论文的部分或全部内容，可以向有关部门或机构送交并 授权其保存、借阅或上网公布本学位论文的部分或全部内容。对于保密 论文，按保密的有关规定和程序处理。 研究生虢胜 2 0 i o 年月修日 硕 ：论文 需求层次理论视角下gj i 狱罪犯经济激励研究 1 绪论 1 1 选题的背景目的和意义 1 1 1 选题的背景和目的 监狱是国家的刑罚执行机关，依法承担的监狱管理、刑罚执行、改造罪犯工作， 是刑事司法活动的主要环节，其履行的法定职责。长期以来对监狱机关性质的理解和 定位是监狱是国家的暴力机器、是专政机关、是枪杆子。当然，这种定位和导向，在 过去有它的合理存在理由，因为中国共产党作为革命党，必须通过暴力、甚至战争来 夺取政权，并且，这种政权也必须通过暴力、专政来巩固。改革开放以来，党中央明 确果断地调整了以“阶级斗争为纲”的思维趋向，尤其是随着建设法制国家成为治国方 略载入宪法，中国开始走向现代社会。这充分表明中国共产党由革命党转变为执政党， 又因此要转变执政方式，提高执政能力，要建立社会主义和谐社会，要尊重和保障人 权，要实现人的全面发展。 自2 1 世纪以来，中国已进入全面建设小康社会和构建社会主义和谐社会的新阶 段，我国的民主政治进一步发展，经济保持持续平衡发展，综合国力进一步增强。社 会主义和谐社会的总体要求是：民主法治、公平正义、诚信友爱、充满活力、安定有 序、人和自然和谐相处。社会主义和谐社会的建设和发展，对我国的政治、经济、文 化与社会发展带来深刻的变化，也为监狱工作的改革和发展提供坚实的基础和条件。 和谐社会的建设和发展，对监狱工作提出了更高的要求。监狱通过监禁罪犯来净 化社会环境，实现社会正义。监狱通过对罪犯实施惩罚，使被害人和社会其他成员感 到公平感，使犯罪可能引发的社会冲突得以化解，控制罪犯的再犯罪机会，预防和减 少狱内犯罪，从而促进社会的和谐发展，维护社会稳定。 2 0 0 8 年6 月份，中央政治局常委、中央政法委书记周云康同志在中央政法委专 题研讨班上的重要讲话中强调，监管场所要把改造人放在第一位，通过创新教育改造 方法，强化心理矫治，提高教育改造质量，真正使他们痛改前非、重新做人；要把刑 释解教人员重新违法犯罪率作为衡量监管工作的首要标准，确保教育改造工作取得实 效。周云康同志提出的“首要标准 ，充分体现了以人为本的核心理念，与我们党 的“惩罚与改造相结合、以改造人为宗旨 的监狱工作方针高度一致，是监狱工作方 针的具体体现。监狱通过对罪犯的矫正，向社会输送守法的合格公民。 。吴爱英深入学习贯彻党的十七大精神和胡锦涛总书记重要讲话坚持和完善中国特色社会主义司法行政制 度中国司法，2 0 0 8 ，1 0 6 ( 1 0 ) ：6 1 绪论 硕l 论文 我国监狱工作为实现和谐社会所赋予的工作目标和要求，坚持以改造人为宗旨， 把提高罪犯矫正质量作为监狱工作的中心，努力提高矫正技术应用的新方式、新方法。 而罪犯矫正能否取得预期效果，在一定程度上取决于罪犯参与和接受矫正的能动性和 积极性。罪犯的矫正需求动力，而动力来源于内在的激励。 在管理学领域里，经济激励是最常用的激励手段，绝大多数管理人员倾向于把经 济激励放在高于其他激励因素的地位。事实上，经济激励在实际实施的效果上也是明 显的。据国外调查资料显示，在对员工生产率的8 0 项激励方式研究中，结论为以报 酬作为刺激物使生产率水平提高程度最大，达到3 0 ，其他激励方法仅能提高 8 1 6 。我国对罪犯采取经济激励手段促其改造只是在近年来得到迅速发展，并逐 步在工作实践中显示其价值存在。 鉴于此，本论文期望在需求层次理论的视角下对g 监狱罪犯经济激励做一点有 益的探索和思考，通过对罪犯矫正实施有效激励，以充分调动罪犯参与和接受矫正的 积极性，增强矫j 下效果，尽可能减少或降低重新犯罪率，促进社会稳定与和谐。 1 1 2 选题的意义 ( 1 ) 对矫正改造罪犯具有重要的理论指导意义。实践需要理论指导。没有理论 根基的矫正激励实践就会成为无源之水、无本之木。美国心理学家亚伯拉罕马斯洛 在1 9 4 3 年出版的人类激励理论一书中提出了“需求层次理论”。马斯洛认为，人 类需求由低到高依次分为五个层次，分为生理需求、安全需求、交往需求、尊重需求 和自我实现的需求等五种需求，当人的较低层需求被满足时，需求从低层次向高层次 递进。“在高层次的需求被充分激活内驱力行为之前，低层次需求必须被满足。另外， 只有为满足的需求才能影响行为，那些得到满足的需求才能激励行为”。圆该理论的意 义是：只有了解和掌握了组织内的人在某一时期的主导需求，才能有用针对性地进行 激励，激发、引导的持续行为。在我国的罪犯矫正激励实践中，需求层次理论的模式 研究与运用比较普遍。这是因为罪犯的需求比较往往易于观察到和认识到，因而比较 容易针对罪犯一定时期的主导需求，进行激励，获得预期的激励效能。 ( 2 ) 对矫正改造罪犯具有重要的实践意义。我国监狱法第7 2 条规定：“监 狱对参加劳动的罪犯，应当按照有关规定给予报酬并执行国家有关劳动保护的规定。” 这一规定首次明确了罪犯的劳动报酬权，但这条文规定得太简单，缺乏操作性。我们 监狱工作者必须高度重视研究罪犯的劳动报酬和经济激励问题，在实践中准确全面地 执行。第一，经济激励使罪犯能够改善物质生活水平，特别是对于那些生活条件较差 的罪犯，不但可以改善自己的生活条件，还可以从节余的部分接济其家庭，甚至其所 。黄斌物质激励有效性之博弈分析及其应用江苏教育学院学报( 社会科学版) ，2 0 0 3 ( 2 ) ：2 3 - 2 5 。【美】莱曼w 波特、格雷a 比格利、理查德m 斯蒂尔斯著激励与工作行为陈学军、谢小云、顾志萍等译第 l 版北京：机械工业出版：6 2 硕士论文需求层次理论视角下g 脓狱罪犯经济激励研究 犯案件的被害人和广义的社会被害人。同时，这种良好的行为能够促使罪犯的家庭对 其改造充满信心，也能够促使社会对其犯罪行为有更多的谅解，有利于罪犯刑满后被 家庭和社会所接纳。第二，经济激励能够促进罪犯自觉参加劳动改造，能让罪犯感觉 到这是对其良好改造表现和其作为人的尊严的尊重，而且得到经济激励的罪犯与其他 没有获得奖励的罪犯或比自己获得奖励少的罪犯相比较，会有较强的优越感和成就 感，从而更加激发其积极改造的动机。第三，经济激励可以使罪犯感觉自己得到与社 会一般公民待遇，有益于其再社会化。 1 2 罪犯的改造激励 对罪犯矫正改造的过程，就是监狱及其矫正工作者运用适宜的激励方法，不断发 现和满足罪犯矫正改造的需求的过程，不断培养、激发、强化罪犯积极改造动机的过 程，进而转化为矫正改造的行为，使罪犯能够不断产生矫正改造的内在动力，逐步把 把罪犯矫正改造成守法公民。 1 2 1 罪犯的改造动机 罪犯改造动机，是指驱使罪犯采取何种改造态度实施，何种改造行为的内心起因。 由于动机是需求的具体表现，因此改造动机就是改造需求的直接体现。 1 2 1 1 影响改造动机的因素 影响罪犯改造动机主要有三个方面：一是影响改造动机的主要因素，有罪犯个体 的需求、行为的目标以及罪犯主体的经验。罪犯个体需求包括生理需求和社会性需求 构成，生理性需求是先天性的，如饥渴、睡眠、回避痛苦等；社会性需求是在生理性 需求的基础上发展起来的，是后天获得的，如罪犯希望得到认可与赞扬的内驱力，以 及加入社会群体，要求独立自主、逃避惩罚和孤独等内驱力。罪犯行为目标，是罪犯 改造动机的诱因，是激起罪犯改造动机的外部因素，主要包括监管改造的环境、条件 和措施等。罪犯的主体经验与罪犯主体的生活经历与犯罪经历有关。二是改造动机取 决于多种条件因素的“合力”。任何一个罪犯的改造动机和行为表现，每时每刻都处在 各种客观因素和自身心理倾向相协调、相融合或相矛盾、相冲突的一个特定的合力点 上。三是改造动机是矛盾的产物。一个罪犯的改造动机的最终形成及其发展变化，还 不止是一般的合力互相牵制的作用，而且是新与旧、正确与错误两种性质的动机尖锐 复杂的斗争过程。 1 2 1 2 罪犯改造动机的特征 罪犯改造动机是一个多领域、多层次的矛盾复合体，不同的内容和层次甚至相互 。何为民主编罪犯改造心理学第1 版，北京：l 法律出版社，2 0 0 2 ：1 1 2 国何为民主编罪犯改造心理学第1 版北京：法律出版社，2 0 0 2 ：1 1 2 - - 1 1 3 l 绪论硕_ ：论文 矛盾的改造动机，以一定的关系组合在一起，构成一个不断发展的动机体系。 ( 1 ) 改造动机的复杂性。改造动机不是单一的，而是复杂、多样的，它反映了 罪犯内心的矛盾冲突。在某些积极改造的罪犯思想深处，也程度不同地隐藏着消极的 改造动机，不过势头较弱，未能占据主导地位。在抗拒改造的罪犯心理上，也可能包 含着某些积极因素。在表现一般的罪犯中，更是充满着多种动机的矛盾斗争。 ( 2 ) 改造动机的广阔性。罪犯改造动机，涉及到不同的领域和内容，虽然其核 心是个人改造前途，但辐射的范围较宽。既有经济方面的动机，又有政治方面的动机； 既有法律上的考虑，也有道德上的权衡；既有考虑个人利益、前途方面的动机，也有 关心集体荣誉和国家利益的动机。 ( 3 ) 改造动机的层次性。从罪犯改造动机的多层次看，既有起支配作用的主导 动机，又有起调节作用的辅助动机，如有的罪犯主导动机是“争取减刑奖励”，同时也 有“学技术”等辅助动机的支撑。既有短近动机，又有长远动机，如有的罪犯短近动机 是“求得干部的好印象”，长远动机是“做一个对社会有益的人”。此外，许多罪犯的正 确动机与错误动机此消彼长，交替出现，也显示出其层次性。 ( 4 ) 改造动机的差异性。表现在四个方面：第一，不同刑期、不同罪类、不同 处遇的罪犯的改造动机具有一定的差异性；第二，罪犯改造动机在选择性上的差异性； 第三，改造动机在强度上的差异性；第四，改造动机在坚持性方面的差异性。 1 2 2 改造动机的激励 心理学研究表明，人的行为无不具有目的性，而目的源于一定的动机，动机又产 生于需求。需求是指人对某种事物的渴求或欲望。激励是通过满足人的需求来发挥 作用的。动机是在需求的基础上产生的，引起和维持着人的行为，并将其导向一定的 目标的心理机制。只有当需求指向特定目标，并与某种客观事物建立起具体的心理联 系时，才能由潜在状态转为激发状态，成为引发人们采取行动的内在力量。这种在需 求与目标对象衔接基础上形成的、直接驱动行为的内在力量即是动机。目标是行为所 要实现的结果。需求、动机和目标作为激励的主要心理机制分别处于行为的不同阶段。 三者既彼此独立，又相互依存，并按照所处阶段密切连接，顺次对行为发挥激励功能， 由此构成一个完整的激励过程。如图1 1 所示。 何为民主编罪犯改造心理学第l 版北京法律出版社。2 0 0 2 ：1 1 3 一1 1 6 o 王利平、黄江明主编现代企业管理基础第l 版北京：中国人民大学出版社，1 9 9 4 ：1 9 2 4 硕j ：论文需求层次理论视角下g 监狱罪犯经济激励研究 图1 i 激励的过程 1 2 3 罪犯经济激励 经济激励，在般意义上讲，是企业对员工的良好的工作表现和工作绩效所给予 的金钱嘉奖或者实物报酬。具体的说，就是企业为了使员工从物质利益上关心超额完 成工作计划，提高工作效率，改进工作质量，节约资源，按照事先规定的奖励制度进 行考核，支付薪酬的一种激励形式。 罪犯在监狱内服刑基于自由活动空间的受限制和自由权利的受限制，导致在监狱 内精神生活匮乏，他们除了接受监狱的政治、文化、技术等三课教育和参加一些文体 活动外，几乎不再有其他意义的精神生活，在这种情况下，除了对刑期缩减、早日刑 满的追求外，对物质经济利益的追求便成为罪犯的主要需求。对罪犯实施经济激励， 激发罪犯的改造动机，正是基于罪犯需求的特殊性考虑的。 罪犯经济激励的概念。对罪犯的经济激励是指监狱对改造表现良好的罪犯所给予 的货币化奖励或实物奖励，一般包括以货币为标准的物质激励、以保险为标准的物质 激励、以生活条件改善为标准的物质激励等形式。 罪犯经济激励的特点。在监狱内服刑的罪犯是刑罚执行的对象，是被依法剥夺一 定权利、被限制人身自由的犯罪分子，与社会上一般的公民具有很大的差异性。其从 总体上来说，是罪犯原有公民权利的残缺和罪犯义务内容的增加，而造成的罪犯公民 地位的降格。具体表现在：一是罪犯不能像一般普通公民那样享有宪法和法律规定的 全部权利，其原有的公民权利一部分受到法律剥夺；二是某些权利虽然没有被依法剥 夺，但在某些方面、某种程度上受到法律限制；三是罪犯被依法监禁后，导致其行为 能力受限，某些权利尽管未被依法剥夺或限制，但却在客观上处于休眠状态。 1 3 研究思路和研究方法 本文在对g 监狱罪犯经济激励状况进行了调查研究，总结了经验，提出了目前g 。f 利平现代企业管理基础第l 版北京：中国人民大学i b 版社，1 9 9 4 ：1 9 。于爱荣等著矫正激励统论第l 版北京：法律出版社。2 0 0 8 ：1 5 2 1 绪论 硕士论文 监狱罪犯经济激励工作存在的主要不足。在此基础上，分析研究现代激励理论在监狱 管理中的实用性，借鉴世界上主要国家罪犯经济激励的成功经验，结合笔者的工作实 际，对完善和发展g 监狱罪犯经济激励工作提出对策，以提高罪犯经济激励在罪犯 矫正中作用。本人在撰写论文过程中，主要采用了以下研究思路和方法： 实证分析法：实证分析法就是选择刑期在5 1 0 年、1 5 年和1 年以下的罪犯各 5 0 名，按矫正激励分类设计激励的方法进行试验并跟踪检测，找出规律。 文献分析法：文献分析法主要是收集、鉴别、整理、研究文献，以便对研究对象 形成系统、科学、全面的认识的方法。在本文的构思和写作过程中，笔者通过对相关 文献的收集、整理和学习，了解和掌握薪酬管理、现代激励理论、罪犯劳动报酬制度、 监狱管理的基本理论，对g 监狱罪犯劳动经济奖励制度也有了更加全面的认识。 问卷调查法：问卷调查法是指社会调查者对被调查者提供问卷，并请其对问卷中 的问题作答，而收集有关社会信息，是一种社会调查资料的收集方法。问卷调查和座 谈访谈是掌握第一手资料的方法之一。在本文的构思和写作过程中，通过设计多种问 卷并组织罪犯答题、组织多次座谈、访谈，较为全面地掌握了g 监狱罪犯经济激励 的成效和存在问题，吸纳了许多监区民警有价值的意见和建议，为提出发展和完善g 监狱罪犯经济激励工作的对策，起到了积极的作用。 数据分析法：数据分析法是对掌握的数据，运用数学方法进行分析，从中发现事 物的规律性或事物某些方面存在的问题，以供决策参考。本文在对g 监狱罪犯劳动 奖金发放的数据、罪犯特困基金的使用数据、对问卷调查的数据进行了统计分析，从 中发现g 监狱罪犯经济激励工作有关方面的成效和问题，为有针对性地提出切实可 行的应对措施提供了依据。 比较分析法：比较分析法是把两个以上的同类事物通过分析加以比较，以发现他 们之间联系和区别、优点和不足。为更加全面地认识g 监狱罪犯经济激励状况，本 文在研究g 监狱对罪犯经济激励的主要做法时，自然地与其他监狱的做法相比较， 为发现和解决g 监狱罪犯经济激励工作中的问题提供了借鉴。 6 硕j 二论文 需求层次理论视角下g 监狱罪犯经济激励研究 2 理论基础 2 1 激励理论 2 1 1 内容型激励理论 2 1 1 1 内容型激励理论的主要观点 内容型激励理论是从人的需求的角度去研究激励问题，认为需求是激励的核心内 容。该理论关注于个体内部的激发、定向、保持和停止行为的因素，试图确定能够激 励个体的特定的需求。该理论通过激励的核心内容一需求的探讨，借以探明影响组织 成员动机、行为、目标等三种因素自身的内在规律，并为激励的方法、策略、措施的 选择提供理论基础和科学依据。该理论代表主要有马斯洛的需求层次理论、澳尔德弗 e r g 理论、麦克利兰的成就需求理论和赫茨伯格的双因素理论。 ( 1 ) 马斯洛的需求层次理论 美国心理学家亚伯拉罕马斯洛认为，人会受到多种需求的激励，人的需求是有 层次的。他在1 9 4 3 年出版的人类激励理论一书中，提出了“需求层次理论”。将 人类需求大致分为生理需求、安全需求、交往需求、尊重需求和自我实现的需求等五 种需求，它们是由低级到高级逐级形成和发展的。如图2 1 所示。 图2 1马斯洛的需求层次理论 杨忠等编著组织行为学：中国文化视角第1 版南京：南京大学出版社，2 0 0 6 ：8 9 7 2 理论笨础硕：l 论文 生理需求：对食物、水、空气和住房等需求都是生理需求，这类需求的级别低， 人们在转向较高层次前，总是满足这些需求。一个人在饥饿时不会对其他任何事物感 兴趣，他的主要动力是得到食物。管理人员应该明白，如果员工还在为生理需求而忙 碌，他们真正关心的问题就与他们所做的工作无关。当努力用满足这类需求来激励员 工时，我们是基于这种假设，即人们为报酬而工作，主要关心收入、舒适等等，所以 激励时试图利用增加工资、改善劳动条件、给予员工更多的业余和工间休息、提高福 利待遇来激励员工。 安全需求：包括对人生安全、生活稳定以及免受痛苦、威胁或疾病等的需求。和 生理需求一样，在安全需求没有得到满足之前，人们唯一关心的就是这种需求。对于 许多员工而言，安全需求表现为安全而稳定以及有医疗保险、失业保险和退休福利等 方面。 社交需求：社交需求包括对友谊、爱情以及隶属关系的需求。在马斯洛的需求层 次中，这一层与前两层截然不同的另一层次。这些需求得不到满足，就会影响员工的 精神，导致高出勤率、低生产率、对工作不满及情绪低落。 尊重需求：尊重需求既包括对成就或自我价值的个人感觉，也包括他人对自己的 认可与尊重。有尊重需求的人希望别人按照他们的形象来接受他们，并认为他们有能 力，能胜任工作。他们关心的是成就、名誉、地位和晋升机会。 自我实现需求。自我实现需求的目标是自我实现，或是发挥潜能。达到自我实现 境界的人，接受自己，也接受他人。解决问题能力强，善于独立处事，要求不受打扰 地独处。 该理论的基本观点主要有4 个方面： ( 1 ) 五种需求像阶梯一样从低到高，按层次逐级递升，但这种次序不是固定的， 可以变化，也有种种例外情况。 ( 2 ) 一般来说，某一层次的需求相对满足了，就会向高一层次发展，追求更高 一层次的需求就成为驱使行为的动力。相应的，获得基本满足的需求就不再是一股激 励力量。 ( 3 ) 五种需求可以分为高低两级，其中生理上的需求、安全上的需求和交往上 的需求都属于低级的需求，这些需求通过外部条件就可以满足；而尊重的需求和自我 实现的需求是高级需求，它们是通过内部因素才能满足的，而且一个人对尊重和自我 实现的需求是无止境的。 ( 4 ) 在同一时期，一个人可能有几种需求，但每一时期总有一种需求占支配地 位，对行为起决定作用。任何一种需求都不会因为更高层次需求的发展而消失。各层 次的需求相互依赖和重叠，高层次的需求发展后，低层次的需求仍然存在，只是对行 为影响的程度大大减小。 8 硕l 二论文需求层次理论视角下g 监狱罪犯经济激励研究 本文将主要根据这一理论进行分析。 ( 2 ) 澳尔德弗e r g 理论 澳尔德弗e r g 理论认为，一个人的需求不是5 种，而是3 种，即“生存、关系( 关 心) 、成长”。他是在大量实证研究的基础上，对马斯洛的需求层次理论加以修改而完 成的。澳尔德弗认为人有3 种基本的需求，其主要内容是：生存需求是最基本的需求， 即一个人对基本物质生存条件的需求。如对衣食住行等的需求。生存需求大体上相当 于马斯洛的生理需求和安全需求。相互关系的需求即维持人与人之间关系的需求。相 互关系需求大体上相当于马斯洛的人际关系方面的安全需求和归属与爱的需求。成长 发展的需求即个人要求发展的内在愿望。成长发展需求大体上相当于马斯洛的尊重需 求和自我实现的需求。 e r g 理论的基本观点有五个方面：( 1 ) 三种需求并不都是生来就有的。马斯洛 认为他的五种需求都是人类先天的一种特殊生物遗传，是一种“似本能”的东西。澳尔 德弗对此有所修正，他认为生存需求是先天具有的，而关系需求和成长发展需求则是 通过后天学习才形成的。( 2 ) 三种需求也不是按照严格的由低级到高级的次序发展， 可以越级发展。人们可能在低级需求未满足的情况下，就先发展高一个层次的需求。 ( 3 ) 各个层次的需求获得满足得越少，人们对这种需求越是渴望得到满足。如当人 们生存需求和成长发展需求都获得了较为充分的满足，而关系需求没有满足时，人们 就渴望与人交往，以获得理解。( 4 ) 当较低层次需求得到满足后，人们就渴望向高层 次发展，这一点与马斯洛基本相同。澳尔德弗称之为“满足一上升”的趋势。( 5 ) 对较 高层次的需求不能满足，人们就会转向追求较低层次的需求。如有人在事业上或没有 追求或受到挫折，就会更加注重追求物质享受，这一点与马斯洛有很大区别。澳尔德 弗称之为“挫折一倒退”的发展方向。 ( 3 ) 麦克利兰的成就需求理论 美国哈佛大学教授戴维麦克利兰对人的需求和动机进行研究，提出了著名的“三 种需求理论”。他认为在人的基本的生存需求得到满足之后，人的行为取决于另外三 种重要的动机或需求。即成就需求( n e e df o ra c h i e v e m e n t ) 、权力需求( n e e df o rp o w e r ) 和归属( 友谊) 需求( n e e df o ra f f i l i a t i o n ) 。成就需求是指争取成功希望做地更好的需 求，高成就需求者对于自己感到成败机会各半的工作，表现得最为出色。权力需求是 指影响或控制他人且不受他人控制的需求，不同的人对权力的渴望程度也有所不同。 归属需求是指建立友好亲密的人际关系的需求，是寻求被他人喜爱和接纳的一种愿 望，高归属需求动机的人更倾向于他人进行交往，至少是为他人着想，这种交往会带 给他愉快。回 国杨忠等编著组织行为学：中国文化视角第1 版南京：南京大学f b 版社，2 0 0 6 ：9 1 曲杨忠等编著组织行为学中国文化视角第l 版南京：南京大学出版社，2 0 0 6 ：9 5 9 2 理论桀础硕j 二论文 在大量研究的基础上，麦克利兰对成就需求与工作绩效的关系进行了十分有说 服力的推断。首先，高成就需求喜欢能独立负责、可以获得信息反馈和中度冒险的工 作环境，他们会从这种环境中获得高度的激励。其次，在大型企业和组织中，高成就 需求者并不一定就是一个优秀的管理者，原因是高成就需求者往往只对自己的工作绩 效感兴趣，并不关心如何去影响别人去做好工作。再次，归属需求与权力需求和管理 成功密切相关。最后，可以对员工进行训练来激发他们的成就需求。 ( 4 ) 赫茨伯格的双因素理论 美国心理学家赫茨伯格的双因素理论认为，有两种不同的因素影响着员工的行 为，分别是保健因素和激励因素，这两种因素是相分离的。保健因素是指那些与人们 的不满情绪有关的因素，如企业政策、工资水平、工作环境、劳动保护。这类因素处 理不好会引发工作不满情绪的产生，处理得好可预防和消除这种不满。但他不能起激 励作用，只能起到保持人的积极性，维持工作现状的作用。激励因素能够促使人们产 生工作满意感，主要有：工作上的成就感、工作中得到认可和赞赏、工作本身的挑战 意味和兴趣、工作职务上的责任感、工作的发展前途。这类因素的改善，往往能够给 员工的行为带来推动力，产生工作的满足感，激发工作的热情，从而能充分、有效、 持久地调动职工的积极性，使他们做出最好的成绩。 双因素理论与马斯洛的需求层次理论是相吻合的，马斯洛理论中低层次的需求 相当于保健因素，而高层次的需求相似于激励因素。 2 1 2 过程型激励理论 2 1 2 1 过程型激励理论的主要观点 激励是一个过程，是一个由内在需求引发动机，在由动机推动行为，并指向一定 目标的过程。过程型激励理论就是着重研究如何由需求引发动机，再由动机引起行为， 并由行为导向目标的理论，包括期望理论、公平理论、目标设置理论等。 ( 1 ) 弗鲁姆的期望理论 期望值理论是由美国心理学家弗鲁姆提出的。该理论认为，激励应该以人们对他 们完成工作任务的能力和理想个体行为倾向的强度取决于个体对这种行为可能带来 结果的一种期望度，以及这种结果对行为的个体来说具有的吸引力。 期望理论用公式表示为：激励力量( m ) = 期望值( e ) 目标价值( v ) 激励力量m ( m o t i v a t i o n ) 是指产生动机的强度，也就是调动人的积极性，激发个 体潜力的强度。当激发力量达到一定强度的时候，才能让个体把愿望转化为动机，从 而产生行为。 杨忠等编著组织行为学中国文化视角第l 版南京：南京大学f ：版社，2 0 0 6 ：9 3 圆杨忠等编著组织行为学中国文化视角第l 版南京：南京大学出版社，2 0 0 6 9 8 1 0 硕上论文需求层次理论视角下g 监狱罪犯经济激励研究 期望值e ( e x p e c t a n c y ) 是指个体对通过自己努力达成某种结果的可能性大小的 一种预期和判断。期望值是个体主观上估计达到目标的可能性。一般来说，实现目标 的可能性越大，越能调动人的积极性。 目标价值v ( v a l e n c e ) 也称效价，是指个体对某种结果的效用价值的判断，即某 种目标、结果对个体所具有的价值和重要程度的评价。效价越大，吸引力越强，个体 的积极性也就越高。 ( 2 ) 亚当斯的公平理论 美国行为科学家亚当斯于2 0 世纪6 0 年代提出了公平激励理论，也称社会比较理 论。该理论的基本观点是：当一个人做出了成绩并取得了报酬以后，他不仅关心自己 所得报酬的绝对量，而且关心自己所得报酬的相对量。因此，他要进行种种比较来确 定自己所获报酬是否合理，比较的结果将直接影响今后工作的积极性。 一种比较称为横向比较，即他要将自己获得的报酬与自己的投入的比值与组织内 其他人进行比较，只有相等时，他才认为公平。如下式所示： 0p ip = 0c ic 其中：0p 代表自己对所获报酬的感觉；0c 代表自己对他人所获报酬的感觉；i p 代表自己对个人所作投入的感觉；ic 代表自己对他人所作投入的感觉。 当上式为不等式时，可能出现两种情况： 一是当0p ip c ic ，他可能要求减少自己的报酬或在开始时多做些工作，但久 而久之，他会重新估计自己的技术和工作情况，终于觉得他确实应当得到那么高的待 遇，于是“产量”便又会回到过去的水平了。 除了横向比较外，人们也经常做纵向比较，即把自己目前投入的努力与目前所获 得报酬的比值，同自己过去投入的努力与过去所获得的报酬的比值进行比较。只有相 等时他才认为公平，如下式表示： 0 p ip = o h i h 其中：0p 代表自己对现在所获报酬的感觉；o h 代表自己对过去所获报酬的感 觉；ip 代表自己对个人现在投入的感觉；i h 代表自己对个人过去投入的感觉。 当上式为不等式时，也能出现两种情况：一是当0p ip o h i h 时，人不会因此产 生不公平的感觉，但也不会觉得自己多拿了报酬，从而主动多做些工作。 o 杨忠等编著组织行为学：中国文化视角第l 版南京：南京火学出版社，2 0 0 6 ：1 0 0 页 2 理论熬础硕士论文 ( 3 ) 目标设置理论 目标管理理论最早由美国著名的管理学家德鲁克于2 0 世纪5 0 年代中期提出来 的，后来由美国心理学家洛克等人将该理论发展并应用于组织管理的各个层面，称为 一种职工与组织管理的激励技术。 该理论认为，目标是人们行为的最终目的，是人们预先规定的、合乎自己需求的 诱因，是激励人们有形的、可以测量的成功标准。要使目标能够影响组织成员的行为， 目标必须具有三个重要标准： 一是目标设置的具体性。目标必须能够观测和测量，要规定实现目标的时间。 二是目标设置的难度。目标难度与激励之间有着清楚的关系，目标难度越大，激 励和绩效水平越高。当设置的目标具有挑战性时，目标就能激发个体行为。如果设置 目标易于达到，那么人们就会按部就班地工作，目标设置就是无意义的；如果设置目 标难度太高，人们认为高不可攀，望而却步，目标也会失去激励作用。 三是目标设置的可接受性。设置的目标必须为个人所接受，被个人内在化。要使 下属感到参加了目标制定过程，感到目标是其个人那的投资和占有，鼓励下属自己设 置目标，把管理者的目标变成下属自己的目标，让下属认同和关注。 2 1 3 行为改造型激励理论 2 1 3 1 行为改造型激励理论的主要观点 行为改造型激励理论重点研究如何改造和转化人的行为，如何是使人的心理和行 为由消极转变为积极，以益于组织运作和发展。行为改造激励理论主要有强化理论和 归因理论。 ( 1 ) 斯金纳的强化理论 美国哈佛大学心理学教授斯金纳在巴浦洛夫条件反谢理论的基础上，提出了“操 作条件反谢理论”，也叫强化理论。他认为人类或动物为了达到某种目标，本身就会 采取行为作用于环境。强化理论的主要观点有：一是人的行为受到正强化趋向于重复 发生，反之则减少发生。二是激励人们按一定的要求和方式去实现工作目标，奖励或 报酬往往比惩罚有效。三是反馈是强化的一种重要形式。应该让人们通过某种形式或 途径及时了解自己行为的结果。四是为了使某种行为得到加强，奖赏或报酬应该在行 为发生后尽快提供，延缓奖赏会降低强化作用。五是对希望发生的行为应该明确规定 和表达。只有行为的目标明确而具体，才能对行为效果进行衡量和及时奖励或给予报 酬。六是要按照对象的不同需求，采用不同的强化物和不同的强化手段。强化的类型 见表2 1 。 。杨忠等编著组织行为学中国文化视角第l 版南京：南京大学出版社，2 0 0 6 1 0 2 圆杨忠等编著组织行为学中国文化视角第l 版南京：南京大学出版社，2 0 0 6 ：1 0 4 1 2 硕i j 论文需求层次理论视角下g 监狱锩犯经济激励研究 事件出现 事件取消 表2 1 强化的类型 令人愉快或所希望的事件 令人不愉快或不希望的事件 正强化 惩罚 ( 行为变得更加可能发生)( 行为变得不可能发生) 消退负强化 ( 行为变得更不可能发生)( 行为变得更加可能发生) ( 2 ) 韦纳的归因理论 归因理论是由行为的结果推断行为的原因的过程。通过已成定局的成功或失败的 结果，找出最佳的激励途径。归因理论主要有四种，本文只阐述韦纳的成败归因理论。 该理论认为，能力、努力、任务难度和运气是人们在解释成功或失败时知觉到的四种 主要原因，并将这四种原因分成控制点、稳定性、可控性三个纬度。原因分类如下： 一是根据控制点纬度，可将原因分成内部和外部；二是根据稳定性纬度，可将原因分 为稳定和不稳定；三是根据可控性纬度，可将原因分为可控和不可控。 韦纳认为，每一纬度对动机都有重要影响。一是在内外纬度上，如果将成功归因 于内部因素，会产生自豪感，从而动机提高，归因于外部因素，会则会产生侥幸心理； 如将失败归因于内部因素，则会产生羞愧的感觉，将失败归因于外部因素，归因于外 部因素，则会生气。二在稳定性纬度上，如将成功归因于稳定因素，会产生自豪感， 从而动机提高，归因子不稳定因素，则会产生侥幸心理；将失败归因于稳定因素，则 会产生绝望的感觉，将失败归因于不稳定因素，则会生气。三在可控性纬度上，如果 将成功归因于可控因素，则会积极去争取成功，如果将成功归因于不可控因素，则不 会产生多大的动力；如果将失败归功于可控因素，则会继续努力，归功于不可控因素， 则会绝望。 韦纳归因理论的最基本的结论有：一是个人将成功归因于能力和努力等内部因素 时，他会感到骄傲、满意、信心十足；而将成功归因于任务容易和运气好等外部因素 时，t 产生的满意感则较少。二是如果一个人将失败归因于缺乏能力或努力，则会产生 羞愧和内疚；而将失败归功于任务太难或运气不好时，产生的羞愧则较少。三是归因 于努力不归功于能力，无论对成功还是失败均会产生更强烈的情绪体验。努力而成功 体会到愉快，不努力而失败体验到羞愧，努力而失败也应受到鼓励。 2 1 4 综合型激励理论 综合型激励理论的代表观点是波特和劳勒提出的激励过程模式以及罗宾斯的综 于爱荣等著矫正激励统论第1 版北京：法律出版社，2 0 0 8 ：9 6 2 理论基础 硕j ：论文 合激励模式。 波特和劳勒激励过程模式是将激励分为内激励和外激励两种。内激励包括劳动报 酬、工作条件、企业政策等；外激励包括社会、心理特征的因素，如认可、人际关系 等。 罗宾斯的综合激励模式是以期望理论的模式为主线，包含了成就需求理论、强化 理论和公平理论的有益成分。 矫正激励包括因素较为复杂，既有罪犯个体的内在因素，比如罪犯个体的能力、 品质、认知水平等，又有外部的刺激因素，如社会评价、矫正工作者的态度与工作能 力以及工作方法等。实际上，矫正激励的实施是一个综合系统，必须以综合型激励理 论为指导，在内容上要满足罪犯合理、正当需求，以强化其动机，进而转化为矫正行 为；在实施条件上，要注重罪犯内在因素与外在刺激的有机统一；在方法上，既要运 用单个的方法，又要综合运用若干方法，既要有正强化，也要有负强化。 2 2 罪犯改造理论 2 2 1 罪犯及其主要特征 2 2 1 1 罪犯的概念 罪犯是指危害了社会，触犯了刑法受到刑罚处罚的人；法律意义上的罪犯是指 实施了我国刑事法律规定的犯罪行为，而被国家审判机关判处一定的刑罚并交付执行 的受刑人。 本文研究的罪犯是指被判处死刑缓期二年执行、无期徒刑、有期徒刑在 监狱内执行刑罚的受刑人。 2 2 1 2 罪犯的特征 罪犯的行为特征。罪犯是犯罪的实施者，这是罪犯与社会上其他公民相区别的主 要标志。罪犯作为犯罪行为的实施者，国家刑事司法机关依法追究其刑事责任。国家 刑事司法机关通过侦查、起诉等程序，由人民法院确认行为人的行为已构成犯罪，并 用刑事裁判的形式宣布所犯罪名和被判处的刑罚后，行为人的行为即为犯罪行为，作 为犯罪行为的实施者，就成为刑罚处罚的承担着，就成为罪犯。 罪犯的受刑特征。根据刑法、刑事诉讼法的规定，被判处死刑立即执行的、 判处徒刑宣告缓刑的、判处管制的、判处拘役的以及单独判处罚金的罪犯，分别由人 民法院和公安机关执行对其所判处的刑罚。被判处死刑缓期二年执行、无期徒刑、有 期徒刑的罪犯由监狱执行其所判处的刑罚。 o 于爱荣等著矫正激励统论第l 版北京：法律出版社，2 0 0 8 ：2 6 。夏宗素主编监狱学基础理论第l 版北京：法律i f i 版社，1 9 9 8 ：1 4 2 国夏宗素主编监狱学摹础理论第l 版北京：法律出版社，1 9 9 8 ：1 4 3 夏宗素主编监狱学基础理论第1 版北京：法律出版社，1 9 9 8 ：1 4 3 1 4 硕士论文需求层次理论视角下g 监狱锥犯经济激励研究 罪犯的处遇特征。罪犯是在监狱内服刑的受刑人，在监狱内服刑是罪犯最主要的 特征。其主要特征有：一是人身自由被依法剥夺，它的剥夺程度严厉于拘役，限制程 度甚于管制刑执行。二是被强制施予系统的思想改造和行为矫治。三是被迫接受劳动 教育和文化技术教育。四是对罪犯的惩罚矫治都在法律规定场所内进行。 罪犯的心理特征。罪犯心理，就是服刑者的特殊心理现象。罪犯心理的形成就是 原有的犯罪人心理在特定的服刑改造情景的刺激下所产生的复合矛盾心理。其典型模 式：犯罪人心理+ 服刑期间的外部刺激= 罪犯心理。罪犯心理的来源于三个方面：一 是犯罪心理，其反映出较为强烈的犯罪需求与动机，足以支配和发动发罪行为；二是 常态心理，包括人所共有的生理和心理需求以及人所共有的一般的社会心理需求；三 是刑罚承受者心理，因为服刑生活环境的变化，形成强大的刺激作用于罪犯，产生了 种种反映和心理状态，形成了在押罪犯的特殊心理。由于罪犯的特殊身份，与社会上 普通人群的心理有着本质的区别。罪犯心理的基本特征有： 一是承受刑罚的心理。在押罪犯的心理，首先是和剥夺人身自由联系在一起的承 受刑罚的心理。自由是人的基本需求之一，剥夺自由对生活