（教育经济与管理专业论文）美国大学制度的进步性对中国现代大学制度建设的启示.pdf

美国大学制度的进步性对中国现代大学制度建设的启示 中文摘要 当今，中国高等教育正在步入一个崭新的发展阶段，传统与现代因 素也在这个过程中不断发生冲撞，高等教育领域所潜藏的诸多矛盾正在 逐渐显现，许多新情况、新问题已经摆在了我们面前。中国现行大学制 度的协调与约束能力开始逐渐弱化，面对急速发展的高等教育现实形 势，进行制度创新是实现高等教育与社会协调发展的必然选择! 然而， 面对中国现代大学制度建设问题，一方面我们要开阔思路，积极探索； 锐意改革；另一方面，也要认真研究和借鉴高等教育发达国家的先进经 验。与以往相比，当今世界的高等教育承载了越来越多的职责，大学制 度本身的含义与功能也在逐步完善，而所有这些都在美国大学制度上得 到了最为突出的体现。 美国作为当今世界高等教育最为发达的国家之一，必然有许多值得 我们学习和借鉴的地方，毕竟一个成功的高等教育背后就意味着一个成 功制度的存在。而为了突出研究的重点以及研究的价值所在，本文运用 了文献检索法和比较分析法，并以进步性为视角对美国大学制度中最显 著的、最具优势的、也最具借鉴意义的方面进行了重点剖析。本文认为， 美国大学制度所释放的效力集中体现在了大学自治、学术自由、民主管 理、依法治教以及经费保障这几个主要方面。这些因素的结合不但维护 了大学自身的权益而且推动了社会的不断进步。因此可以说，美国大学 制度的进步性是促使美国大学始终保持旺盛生命力的重要砝码。 然而，研究美国大学制度进步性的最终目的是要为中国现代大学制 度的建设寻找参照系。在现今这个知识经济全球化，高等教育国际化的 时代，吸收和借鉴别国的先进经验并进行有效的融合与创新，探索既符 合国际高等教育发展趋势又能够彰显中国高等教育自身特点的中国现 代大学制度是中国大学逐步走向成熟的必然选择。 关键词：制度，现代大学制度，进步性 a b s t r a c t n o w a d a y s ，t h ec h i n e s eh i g h e re d u c 撕o ni se n t i 嘶n ga b r a i l d - n e wd e v e l o p m e n t a l ls 萨t h e t r a d i t i o n a la i l di n o d e mf a c t o r sc o n t i n u o u s l yt a k ep l a c et oc o l l i d ew i t l le a c ho t h e ri nm i sp r o c e s s m a l l yc o n 湘v e n t i o n s1 1 i d ee m e 曙eg r a d u a h y ag o o di n a i l yn e wc 沁s e s 锄dp r o b l e i i l sh a v e a ：h a d ya p p e a r e d 1 1 l eh a 册o l l i o u s 锄d k 蚵p u l 撕v ea b i l 时o fc u 玎e n tc o u e g es y s t e mw e a k e n 黟缸i u a l l y mt ：h ef 配eo fm er a p i dd e v e l o p m e n t o fr e a l i s t i cs i t u a t i o no fl l i g h e re d u c a t i o n ，c a r 巧o n t h es y s t e mi 曲o v 碰o ni sm ei n e v i t a b l ec h o i c ef o rc h i n e s eh i 曲e re d u c a t i o n h o w e v e r f o rt l l e c o n s t r u c t i o no fc t l i n e s en l o d e mc o l l e g es y s t e i i l o nm eo n eh 锄d ，w en e e dt ow i d e nt 1 1 ew a yo f t h i r l l 【i n g ，e x p l o r ee n e r g e t i c a l l y o nt h eo m e rh a i l d ，w ea l s on e e dt os t u d ym ee x p e r i e n c e so f d e v e l o p e dc o u n t 哆c o m p a r ew i mb e f o r e ，t h e1 1 i 曲e r e d u c a t i o nl o a d sm o r ea i l dm o r e r e s p o n s i b i l i t i e s 1 ks i 弘i f i c 撕o na i l df u n c t i o no fc o l l e g es y s t e ma r ep e r l 锐tg r a d u a l l y 鲇1t h e s e i n c a n l a t ee v i d e n n yi na m e r i c a i lc o l l e g es y s t e m a st 1 1 em o s td e v e l o p e dc o u n 廿yo nt h e1 1 i 曲e fe d u c a t i o ni nt h ew o r d ，删c a i lc o l l e g e s y s t e mm u s tb eh a sm a n ye x p e 疵n c e sw h i c h w o m lt 0b e 咖d i e d a 舭ra l l ，as u c c e s s mh i g h e r e d u c a t i o nm e a n st t l ee x i s t e n c e0 fas u c c e s s f u ls y s t e m h lo r d e rt oo u t s t a n d i n gt l l ee m p h a u s i sa n d m e r i to ft i l i sr e s e a r c h ，w et a k em eh i g h l i g h t s 硒血ea n g l eo fv i e wt or e s e a r c ht h em o s td i s t i n c t 觚dn l em o s tp r e p o n i i e r a i l t0 fa m e r i c 雒 c o l l e g es y s t e m f u r t h e 咖o r e ， w ec 趾s e em e e 脓t i v e n e s so fa 如e r i c a i lc o l l e g es y s t e m ：c o l l e g e 卸t o n o m y a c a d e i i l i c 骶e d o m ，d e m o c r a i i c m 姐a g e i n e n t ，1 e g a lc o n t r 0 1 锄ds a f e g u a r de x p e n d i t u r e p u tt o g e t h e ra l lm e f i v ef o r c e s ，i tr e n e c t s 也ea l 嘶c a n 锄t 1 1 砥t yt op r o m o t et l l ed e v e l o 舯n t0 fh i 曲e re d u c a t i o n ，a 芏l di ta l s of e f l e c t st l l e p e 锄舳e n te a 勖tt op e r s i s ti nd e v e l o p n l e n tw i mh i 曲e re d u c a t i o n t 0t h i sc o u n 仃ya i l ds o c i e 够1 l l e l l i 曲1 i 曲t so fc o l l e g es y s t e mi sm e 曲p o r t a d tp o i s ef o rt h e a n l e r i c a i lc o l l e g e sf i r s tp o s i t i o ni nt l l e w o d d h o w e v e r ，t h ef i n a lp u r p o s eo fm eh i g l l l i g h t so ft l l ea m e r i c a i lc o l l e g es y s t c mr e s e a r c hi st o 1 0 0 kf o rm ef r 锄eo fr e f e r e n c ef o rm ec o n s t m c t i o n0 fc h j i l e s em d d e mc o u e g es y s t e m a tt l l i sa g e 0 fk n o w l e d g e - b a s e de c o n o m yg l o b a l i z a t i o n ，h j g h e re d _ u c a t i o ni n t e m a l i o n a l l i z a t i o n ，a b s o r bm e e x p e r i e n c ef 幻mo t h e rc o u n 吼i n v e s t i g a t em ec h i n e s ei n o d e mc o l l e g es y s t e mw l l i c hc o u l dn o t o n l ym a t c ht l l et r e n do fi n t e m a t i o n a ll l i 曲e re d u c a t i o nb u ta l s os h o wm ec h a r a c t e r i s t i c so f c h i l l e s el l i g h e re d u c a t i o ni st 1 1 ei n e v i t a b l ec h o i c ef o rc h i n e s ec o l l e g e - 沁yw o r d s ：s y s t e m ，m o d e mc o e g es y s t e m ，h i g h - i g h t s 学位论文独创性声明 本人所呈交的学位论文是在导师的指导下取得的研究成果。据我 所知，除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含其他个人已经发 表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体， 均已在文中作了明确说明并表示了谢意。 作者签名：2 壅垒生 日期：趟，6 。! 一 学位论文使用授权声明 本人授权沈阳师范大学研究生处，将本人硕士学位论文的全部或 部分内容编入有关数据库进行检索；有权保留学位论文并向国家主管 部门或其指定机构送交论文的电子版和纸质版，允许论文被查阅和借 阅；有权可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 保密的学位论文在解密后适用本规定。 作者签名：翅 日期：趁2 笸厶二 美国大学制度的进步性对中国现代大学制度建设的启示 第一章：引言 新世纪以来，中国高等教育步入了一个全新的发展阶段，它正逐步由封闭走向 开放，由计划经济体制的人治管理向市场经济体制的法制管理转变。高等教育的 传统与现代因素开始发生冲撞，高等教育领域中潜藏着的许多矛盾正逐渐浮出水 面，这必定会引起高等教育目标、模式、理念及制度等多方面的变革，而这种变 革也为中国大学进行新的制度选择提供了巨大空间。高等教育作为人才培养和科 技发展的集散地，作为社会进步的中流砥柱，制度建设是其发展的重中之重。“进 入2 - 1 世纪，中国的长远发展目标不仅要实现经济现代化，而且还要实现制度现代 化 。1 面对经济社会的快速发展及全面建设社会主义和谐社会的历史要求，制度 创新是实现高等教育与社会协调发展的必由之路! 制度从来没有像今天这样与大学的发展休戚相关。中国有没有一流大学固然 重要，但更重要的是中国有没有产生一流大学的制度环境。作为发展中国家，中 国的高等教育体系还不够发达，这就有一个向进步体系学习的问题。而美国这个 年轻的国家，能够在两百多年的时问里使它的高等教育跃居世界高等教育的前茅， 与其大学制度有着密不可分的联系。为了更好地吸收和借鉴美国大学的先进经验， 有必要对美国大学制度进行深入地分析和研究。正如毛泽东所言：“一切民族、一 切国家的长处都要学，政治、经济、科学、技术、文学、艺术的一切真正好的东 西都要学。但是，必须有分析有批判地学，不能盲目地学，不能一切照抄，机械 搬运。他们的短处、缺点，当然不要学。”为此，必须努力在纷繁复杂的现象中提 炼出美国大学制度究竟哪些方面是最精华和最值得我们吸收借鉴的。回顾历史、 立足现实、展望未来，“建立现代大学制度，是新时期高等教育改革的方向，发展 的必然要求 ，曙1 也是社会转型时期中国政府、大学和社会等各方面都十分关注并 迫切需要解决的问题。 一、研究的缘起 依据中国高等教育改革与发展的实践而提出的中国现代大学制度建设问题， 是理论与实践工作者共同关心的问题、是中国高等教育管理的一个全新课题。中 国高等教育领域存在诸多问题，这些问题大都与制度有着某种联系。而美国作为 世界高等教育强国也吸引了众多研究大学制度学者们的目光。 首先，对于美国大学制度的思考。美国是世界高等教育的中心，也是名副其 胡鞍钢等国家制度建设 m 北京：清华大学出版社，2 0 0 3 ：2 3 2 1 袁贵仁建立现代大学制度推进高等教育改革和发展 j 中国高等教育，2 0 0 0 ( 3 ) ：2 1 1 美国大学制度的进步性对中国现代大学制度建设的启示 实的世界高等教育强国，其高等教育不仅发展速度空前，而且普及程度也很高。 因此可以说对于美国大学制度的研究既是热点也是重点。为什么年轻的美国能够 在诸多领域引领世界发展? 应该说，高等教育起到了关键性作用。美国拥有极为 完备的高等教育系统和庞大的世界一流大学群体，它培养了近乎三分之一的世界 诺贝尔奖获得者，云集了众多在教学和科研方面具有世界影响和威望的大学，吸 引了众多世界知名的专家和学者为其教学和科研贡献力量。美国高校数量、学生 质量以及高等教育管理水平都要远远超过绝大多数国家。不仅如此，美国高等教 育除了具有完备的机构还拥有比较健全的高等教育管理体系。这些无不在向人们 展示着美国高等教育的独特性和领先性。一个成功的高等教育本身就意味着一个 成功制度的存在。因此，这些年对美国大学制度进行研究的文章和著作的数量也 十分可观，可谓是成果颇多。 其次，对中国高等教育改革与发展现实的思考。在知识经济和信息社会不断 发展的今天，中国高等教育正面临着一个观念更新与结构调整的关键时期。新的 时代对高等教育提出了新的要求，中国高等教育改革也在稳步进行着。因此，近 些年，深化高等教育改革，推进高等教育和谐发展成为了人们研究的焦点。有人 认为，制度改革是深化高等教育改革的重点，大学制度的建立源于社会改革与发 展的需要，同时又存在于社会改革与发展之中，现代大学制度的建立是实现高等 教育和谐有序发展的必然选择。因此，目前有关现代大学制度建设的文章和著作 也是层出不穷，对此人们也纷纷提出了各种建设性的观点和建议。由此可见，制 度建设在中国高等教育改革与发展过程中的重要性。 再次，对中国现代大学制度建设的思考。高等教育具有很强的国际共通性， 为此研究中国现代大学制度的建设需要拥有国际视野。没有国际视野我们就不能 深刻而全面地理解究竟什么是现代大学制度，当然也就谈不上如何去构建了。借 鉴西方发达国家的先进经验可以为中国现代大学制度建设寻找参照系。尽管美国 高等教育的发展是以英国高等教育模式为蓝本，而后又一定程度地沿袭了德国大 学的思想和做法，然而在其移植和发展的过程中却逐步形成了美国自身的特色与 优势。尽管中美两国高等教育产生和发展的历程以及价值观念等方面都存在着诸 多差异，但是中国高等教育在未来的发展和改革中很可能会遇到美国高等教育在 改革与发展进程中曾经遇到过的机遇与挑战，所以有些理念和方法很有可能是相 通的。为此，美国大学无疑将成为我们学习和借鉴的重点，而有关这方面的文章 和著作也比较多。本文的研究重点就是要进一步廓清美国大学制度的进步性。也 就是说，本文要在纷繁复杂的现象中去粗取精、去伪存真，真正找到美国大学制 度的精华所在，进而获得有益的启示，以此来指导中国大学的改革实践，推进中 国现代大学制度的建立。 综合以上分析，我更加深刻地体会到研究这项内容的必要性。为此，本文将 美国大学制度的进步性对中国现代大学制度建设的启示 美国大学制度的进步性对中国现代大学制度建设的主要启示作为研究的主题，试 图通过进一步研究来深入分析这一问题，以期为中国高等教育的改革与发展提供 有价值的参考。 二、研究目的与研究内容 ( 一) 研究目的 对美国大学制度的研究可以进行多学科、多角度的分析，本文则将研究锁定 在美国大学制度的进步性及其对中国现代大学制度建设的启示方面，其目的在于： 一是通过研究这一问题，引起人们对于社- 会转型时期中国现代大学制度建设问题 的重视，促使人们从国内和国际等多重视角对中国现代大学制度的建设进行深入 探索和整体把握，进而丰富我们对美国现代大学制度进步性这一主题内涵的理解。 二是力图通过本论文的写作，较为系统地对美国现代大学制度的特征与发展轨迹 进行清晰地勾勒与客观地剖析，为人们深入了解美国大学制度进而为推进中国现 代大学制度建设提供可供参考的对策与建议。三是学习和借鉴美国大学制度进步 性的目的是为了应用于实践，通过对美国大学制度进步性的深入剖析与梳理，结 合中国高等教育自身所处的特殊社会历史背景，为进一步探索既符合中国国情又 能体现国际高等教育发展趋势的现代大学制度建设提供可资借鉴的参考。 ( 二) 研究内容 依据目前情况来看，关于美国大学制度的历史和现状的研究已经具有了相当 的规模，研究内容也逐渐细化。但是以美国大学制度进步性为视角进行研究的文 献尚不多见。而本文认为，面对浩如烟海的文献研究，面对纷繁复杂的各种现象， 以进步性为视角来提炼和把握美国大学制度中那些最值得我们学习和借鉴的核心 因素，将会为推进中国现代大学制度建设提供有益的参考。为此本文的研究内容 主要分为三个方面：第一，对美国大学制度进步性的研究。美国高等教育之所以 能够在很短的时间里发展成为世界高等教育的中心，其必然存在着某种优势，而 这些都要归功于独具特色的美国大学制度，正是制度体系本身所蕴含的进步性因 素使整个美国高等教育系统焕发了生机与活力。第二，对中国大学制度现状的分 析。对于这一问题本文主要针中国现行大学制度存在的诸多问题进行研究。通过 对社会转型时期中国高等教育体制运行状况的剖析，使人们认识到中国现代大学 制度建设的必要性与迫切性；第三，对中国现代大学制度建设提出建设性意见。 研究美国大学制度的进步性以及中国现行大学制度存在的问题，最终目的是要通 过比较分析，结合中国高校改革与发展的现状，为中国现代大学制度的建设提供 建设性意见。 美国大学制度的进步性对中国现代大学制度建设的启示 三、文献综述 近蝼年来，中国高等教育正面临着一个观念更新与结构调整的关键时期。深 化高等教育改革，推进高等教育和谐发展已经成为了学者们研究的重要内容。其 r ，现代火学制度建没问题既是热点也是重点，学者们纷纷对其展开了深入的研究 和厂。泛的论争。众所周知，与其它领域相比，高等教育具有较强的国际共通性。 因此，借鉴西方发达国家高等教育的先进经验可以为中国现代大学制度建设寻找 参照系。而美国作为当今世界高等教育最为发达的国家之一，虽然建国历史不长， 但却存充分沿袭和借鉴英国与德国高等教育模式的基础上充分立足国情逐渐形成 了美国高等教育独有的优势与特点，美国高等教育的傲人成绩为世界所瞩目。为 此，近些年有关美国大学制度的研究成为了热点，而且这些研究工作也纷纷取得 ，长足的进步，对美国大学制度研究的理论体系也正在不断充实和完善，研究内 容也在不断细化。 ( 一) 相关著作研究综述 依据所检索到的论著，专门冠以美国大学制度之名的论著比较少见。对美国 大学制度的研究大都是在研究美国高等教育或是美国大学制度其中一个方面来分 析和讨论的。就目前查阅到的资料来看，归纳起来主要可以分为两个主要方面： 首先，以时问为序对美国大学制度发展历史的研究。任何一个国家大学制度 的发展历程都是大学制度与各种力量相互融合与较量的过程。对于美国大学制度 的研究也不能是孤立的，而应该将它放在历史和社会的大背景中去研究和考察。 返样有利于人们对一个国家的大学制度有一个全面而完整的了解。如陈学飞教授 的美国高等教育发展史全书共分为四章，分别介绍了从殖民地时期到第二次 世界大战以来美国高等教育的发展过程，其中涉及了诸如殖民地学院、初级学院、 专业教育、研究生教育、科学研究与课程改革等方方面面，为我们研究美国大学 制度提供了大量翔实的背景材料。1 王英杰的美国高等教育的改革与发展则 通过介绍美国高等教育发展与改革的历史及影响因素概括出美国高等教育两大特 点，其一是高等教育紧密地与国民经济发展相联系，并为它服务，服务是最终的 目的，教学、科研都是为了更好地为社会服务。服务不仅不会削弱学校的教学和 科研，而且会促进学校的教学和科研，从而又落实到培养人才上和科学技术发展 上；其二是美国高等教育发展的灵活多样，作为高度自由化的国家，自由竞争制 约着社会的一切活动。美国高等教育适合了他们的国情，符合他们的需要。此外， 该书还指出，市场调节和政府干预是美国高等教育发展的两个重要杠杆。h3 另外， 3 陈学飞美国高等教育发展史 m 成都：四川大学出版社，1 9 9 3 4 1 王英杰美国高等教育的改革与发展 m 北京：人民教育出版社，1 9 9 3 4 美国大学制度的进步性对中国现代大学制度建设的启示 滕大春的美国教育史1 、贺国庆的德国和美国大学发达史哺3 、以及 美 劳伦斯a 克雷明的美国教育史 1 等论著也分别以时间为序对美国高等教育 发展的历史及重要事件进行了分析说明，同时也对美国大学制度的发展做了较为 全面的分析和介绍。这样便使我们对不同历史时期美国大学制度存在的深厚历史 背景、发展与改革以及优势与不足等有了一个清晰的把握。不过，这些研究通常 是以描述和介绍为主，虽然全面细致但重点不太突出。 其次，对美国大学制度不同方面的研究。如约翰范德格拉夫等在学术权 力一七国高等教育管理体制比较的第七章专门对美国大学的学术权力结构进行 了研究。将美国大学的学术权力结构划分为六级，并指出从这六级学术控制的性 质来看，国家级的正式权力较小；中间级( 州、联合大学、大学) 的组织较强， 董事会和行政部门的权力大于教授的权力；基层( 学院和系) 在人事和课程方面 有很大权力。各个层次和各种主要形式的权力构成了一套相互平衡和制约的力量。 由此可以看出，在其他国家里通常由中央掌握的权力在美国则由中层机构所掌握。 该书总结到，在美国大学，教授们的专业权威在基层机构得到加强，而行政人员 的官僚权威在中层机构得到加强，董事和其他校外人士的公众权威在州和国家一 级得到加强。伸1 姚云则在美国高等教育法治研究中专门对美国高等教育法治 进行了研究。她系统地从立法制度的视角来研究美国高等教育立法。整部论著围 绕制度展开，先从美国高等教法治的演进及效力入手，分析美国高等教育法律制 度的形成及作用，再从美国高等教育法律制度的展示进行研究，从相对静止的制 度角度分析其立法主体、立法权限和立法程序，然后从法律制度的透析中分析和 概括美国高等教育法治的总体特征，最后从制度层面提出对我国的可借鉴之处。明3 王建成在美国高等教育认证制度研究中对美国高等教育认证制度进行了深入 研究。他指出，美国的教育认证制度作为美国高等教育质量保证体系的重要组成 部分，其成功经验引起了全世界的兴趣和重视。该书从历史分析一认证需求与成因 分析一制度分析一认证功能与价值分析几个方面对美国高等教育认证制度进行了细 致分析。他认为，未来的美国，政府将会利用立法、资助等手段在高等教育质量 保证体系中发挥越来越重要的作用。以政府主导痢市场主导的两种典型的高等教 育管理以及教育质量保证体系正在走向融合，其结果可能是形成以市场和高校的 规范及引导和协调作用，政府和高校在市场调节，共同满足社会对高等教育的问 责，从而实现高等教育资源优化配置的一种新型教育质量保证体系和治理结构。n 1 滕大春美国教育史 m 北京：人民教育出版社，2 0 0 1 贺国庆德国和美国大学发达史 m 北京：人民教育出版社，1 9 9 8 1 ( 美) 劳伦斯a 克雷明美国教育史【m 】北京：北京师范大学出版社，2 0 0 3 ( 加) 约翰范德格拉夫等编著，王承绪、张维平、徐辉、郑继伟、张民选译学术权力一七国高等教育管 理体制比较 m 杭州：浙江教育出版社，1 9 8 9 饽姚云美国高等教育法治研究 m 太原：陕西教育出版社，2 0 0 4 “”王建成美国高等教育认证制度研究 m 北京：教育科学出版社，2 0 0 7 5 美国大学制度的进步性对中国现代大学制度建设的启示 此外，还有对美国大学制度其它方面进行研究的论著，但是对于我们从整体把握 究竟哪些是美国大学制度的最大特点似乎还是不够的。 ( 二) 相关论文研究综述 除了以上相关著作之外，本文还搜集了公开发表的与美国大学制度相关的论 文研究。这些研究几乎涉及到了美国大学制度的每一个角落。 首先，单独对美国大学制度具体方面进行的研究。王绽蕊的董事会制度与 美国世界一流大学群体形成关系的研究、邓光平的美国大学董事会的制度特 点、23 刘宝存的美国公立高等学校董事会制度评析n 3 3 分别对美国高校董事 会制度的特征及功能、美国高等学校董事会制度的历史沿革、发展现状以及所面 临的挑战等方面进行了较为全面的分析。马健生、滕瑁的美国高校学生事务管 理的历史流变n 和吴志功的美国高校学生工作的历史和现状引则重点研究 了美国大学学生工作的历史演变，并分析了初始期、发展期以及成熟期大学生工 作的特点，进一步梳理了美国高校学生事务管理发展的内在逻辑，最后结合现状 提出了一些值得我国高校改革借鉴的优秀经验。此外还有蔡敏的美国著名大学 教学评价的内容特征、6 1 赵卫平、陈贵青的博克对美国现代大学社会服务功能 的反思、7 1 李子江的美国大学教师终身聘任制的走向、睢引周作宇的美国终 身教授制的变迁与启示引等等都从不同的方面对美国大学制度进行了分析和研 究。这些都为本文深入理解美国大学制度提供了有益的参考与借鉴。 其次，从整体上对美国高等教育的特点进行的研究。与单独论述美国大学制 度某一具体方面相比，还有一些研究是从总体上来把握美国高等教育的特点，具 有较强的概括性。如王保星的美国高等教育制度的多样性特征分析、心 刘晓瑞 的美国高等教育的特点与思考、姑刘勤勇的论美国立体式高等教育管理体制、 噜纠陈田初的美国高等教育管理体制及管理特点考察、晗3 1 力量的美国高等教 育的特点及其借鉴意义、 周雅娟的美国高等教育的突出特点及对我国高等教 育改革的借鉴意义啦5 1 以及古贤林的美国高等教育管理体制成因探析心6 1 。了 1 王绽蕊董事会制度与美国世界一流大学群体形成关系的研究 j 中国电力教育，2 0 0 7 ( 5 ) 引邓光平美国大学董事会的制度特点 j 高等工程教育研究，2 0 0 5 ( 5 ) 纠刘宝存美国公立高等学校董事会制度评析 j 高教探索，2 0 0 2 ( 1 ) 1 马健生、滕瑶美国高校学生事务管理的历史流变 j 比较教育研究，2 0 0 6 ( 1 0 ) 引吴志功美国高校学生工作的历史和现状【j 】比较教育研究，2 0 0 4 ( 9 ) n 引蔡敏美国著名大学教学评价的内容特征 j 外国教育研究，2 0 0 6 ( 6 ) 赵卫平、陈贵青博克对美国现代大学社会服务功能的反思 j 江苏高教，2 0 0 3 ( 4 ) 8 1 李子江美国大学教师终身聘任制的走向 j 复旦教育论坛，2 0 0 5 ( 4 ) n 9 1 周作宇美国终身教授制的变迁与启示 j 高等教育研究，2 0 0 1 ( 3 ) 幢州王保星美国高等教育制度的多样性特征分析 j 河北大学学报( 哲学社会科学版) ，2 0 0 4 ( 2 ) 心刘晓瑞美国高等教育的特点与思考 j 教育理论与实践，2 0 0 4 ( 7 ) 拉2 1 刘勤勇论美国立体式高等教育管理体制 j 高等教育研究，2 0 0 0 ( 2 ) 幢引陈田初美国高等教育管理体制及管理特点考察 j 中国高等教育，2 0 0 0 ( 2 ) 忙叫力量美国高等教育的特点及其借鉴意义 j 黑龙江高教研究，2 0 0 6 ( 2 ) ”“周雅娟美国高等教育的突出特点及对我国高等教育改革的借鉴意义 j 太原师范学院学报( 社会科学 版) ，2 0 0 4 ( 1 ) 6 美国大学制度的进步性对中国现代大学制度建设的启示 解美国高等教育的总体特点有助于我们开阔视野，对美国大学制度有一个整体的 把握。 综合收集到的研究成果来看，从研究深度上讲，许多研究仍旧是事实性的描 述与介绍，缺少深层次的分析和探究，只有少部分研究进行了比较分析。正所谓 有比较才有鉴别，通过比较研究才更容易彰显研究对象的特点及优势；从研究范 围上来看，有关美国大学制度的研究可谓是规模宏大、数量可观，几乎涵盖了美 国大学制度的每一个层面。有的是系统研究美国大学制度整体发展历史的，有的 则是选取美国大学制度的某一方面进行研究，想要在浩如烟海的研究中写出新意 确实是一种挑战。为了能够更为清晰的展现美国大学制度，为了不被众多前人的 研究成果所淹没，本文选取了美国大学制度的进步性为研究视角，并尝试透过这 些纷繁复杂、色彩斑斓的现象提炼和把握美国大学制度最精华、最具生命力、最 值得我们吸收和借鉴、最有利于促进大学发展的那些因素。也就是说通过清晰和 直接地展现美国大学的进步性以期为转型时期中国高等教育的改革与发展提供可 资借鉴的参考。 四、概念界定 概念是理论思维和表达的基本单位，概念的内涵与外延是一类事物所共有的 本质及特征的表达，更是理论思维的基本要素。概念的形成是人们抽象思维的结 果，而对于概念的研究与确定则体现了我们对问题的研究程度。所有的研究都要 始于概念的界定，而一项研究所运用的概念已经在一定程度上框定了这项研究的 范围及重点。因此，确定核心概念则成为了研究得以进行的重要前提。 ( 一) 大学制度 “制”在汉语中有节制、制衡的含义，而“度则有尺度、标准的意思。制 度是新制度经济学中的一个核心概念。诺思认为，“制度提供框架，人类得以在里 面相互影响。制度确立合作和竞争的关系，这些关系构成一个社会，或者更准确 地说，构成一种经济秩序 。心“制度主体所信仰的是规则行事，即要求人们按规 则办事，而不是按自己的主观意愿行事”。睥引也就是说，“制度是人类相互交往的 规则。它抑制着可能出现的、机会主义的和乖僻的个人行为，使人们的行为更可 预见并由此促进着劳动分工和财富创造。制度，要有效能，总是隐含着某种对违 1 古贤林美国高等教育管理体制成因探析 j 广西高教研究，1 9 9 8 ( 4 ) n 7 1 ( 美) v 奥斯特姆、d 菲尼、h 皮希特著王诚等译制度分析与发展的反思一一问题与抉择 m 北京： 商务印书馆，1 9 9 6 ：1 3 4 强引王建华从理念到制度：对大学自治、学术自由”的再思考 j 青岛化工学院院报( 社会科学版) ， 2 0 0 l ( 3 ) ：8 7 美国大学制度的进步性对中国现代大学制度建设的启示 规的惩罚”。旧 事实上，制度虽然约束人的行为，但也为其预留了自由的空间，“制 度是行为的规律性或规则，它一般为社会群体的成员所接受，它详细规定具体环 境中的行为，它要么自我实施，要么由外部权威来实施”。 可以说，“制度是一 系列权利和义务或责任的集合 ，“除制度外，还有制度安排这一概念， 制度安排是最接近于制度一词的最通常使用的含义。或者说制度安排是制度 的具体化 。2 1 制度是大学改革与发展的核心内容与重要动因，大学的每一步发展 都清晰地印刻着大学制度的痕迹。 根据之前对制度的理解，我们试着对“大学制度 进行概括。所谓大学制度 就是“协调、规范大学组织的各种行为，使其成为一个有机整体，以有效地适应 环境的一系列的制度安排及运行机制。它既反映大学自身的发展状况，又反映时 代发展的特点”。33 它“一般可以从宏观和微观两个层面进行界定。宏观的大学制 度是指一个国家或地区的高等教育系统，包括大学的管理体制、投资体制和办学 体制等；微观的大学制度是指一所大学内部的组织结构和运行体制，包括组织结 构的分层、内部权力体系的构成等。宏观的大学制度更多地反映着社会外部的要 求，它往往是社会政治和经济制度在大学制度上的缩影，表现出比较明显的时代 特征。而微观的大学制度一内部组织形式和权力体系更多地积淀了大学的历史 和传统，体现着大学自身的特性和主体逻辑”。4 1 大学作为社会大系统中的子系统， 还与其它子系统之间发生着这样或那样的联系，即“平衡大学与政府的关系、完 善大学与社会间的关系、规范大学与大学问的关系、提高大学自身的管理水平。 大学制度是关于大学管理与运行的规则体系，是以大学的学术性本质为依据的、 确定大学生存与发展的规则体系 。日引同时，大学制度也可以分层次来理解，“包 括两方面内容，即上层的大学教育制度和下层的大学法人制度。大学教育制度包 括大学教学、科学研究和为社会服务等方面的制度总和。大学法入制度是关于大 学设立、运营、财产、责任等方面的制度总和”。引 ( 二) 大学制度的进步性 在现代汉语词典中，对于进步的解释是：( 动) ( 人或事物) 向前发展， 比原来好。( 形) 适合时代要求，对社会发展起促进作用的。 垤州( 德) 柯武刚、史漫飞著韩朝华译。制度经济学 m 。北京：商务印书馆，2 0 0 0 ：3 5 。 州( 英) 马尔科姆卢瑟福著陈建波、郁仲丽译经济学中的制度一一老制度主义和新制度主义 m 北京： 中国社会科学出版社，1 9 9 9 ：1 1 = 采旭红我国现代大学制度建构的三个层次 j 辽宁教育研究，2 0 0 4 ( 1 0 ) ：4 1 n 2 1 f 英) 马尔科姆卢瑟福著陈建波、郁仲丽译经济学中的制度一一老制度主义和新制度主义 m 北京： 中国社会科学出版社，1 9 9 9 ：1 引陈磊、高桂娟现代大学制度研究：概念与要素 j 。辽宁教育研究，2 0 0 5 ( 8 ) ：3 3 1 邬大光现代大学制度的根基 j 现代大学教育，2 0 0 1 ( 1 ) ：3 0 一3 1 5 1 张俊宗现代大学制度一一高等教育改革与发展的时代回应 m 北京：中国社会科学出版社，2 0 0 4 ：4 6 。1 胡办弟大学制度的性质、结构及其形态多样化 j 复旦教育论坛，2 0 0 5 ( 2 ) ：5 7 7 1 现代汉语词典 z 中国社会科学院语言研究所词典编辑室编北京：商务印书馆，2 0 0 5 ：7 1 2 8 美国大学制度的进步性对中国现代大学制度建设的启示 本文所研究的进步性在某种程度上来说可以说是美国大学制度的精髓和突出 特点所在。为此，本文认为其英文解释应该为h i g h l i g h t s ，这样更能体现本文研 究的侧重点。 研究中，由于人们认识和研究进步性的立场、方法和角度不同，因此对于进 步性内涵的界定通常也是见仁见智。本文认为进步性就是人或事物在向前发展的 过程中所体现出来的适合时代要求的、对社会发展起促进作用的优势和特点。那 么，大学制度的进步性就是指大学制度在发展过程中所体现出来的适合时代要求 的、对大学的发展起促进作用的优势与特点。 ( 三) 大学制度进步性的判定标准 客观来讲，美国的经济实力强于中国，科技水平也高于中国，但是我们研究 美国大学制度的进步性并不是简单地认为美国的教育要优于中国。因为，经济的 发展可以有先进与落后之分，但是文化或教育的先进与落后问题比较复杂，它们 之间更多的应该是相互交流与汲取。毕竟，对于进步性的理解通常会涉及到时空 和价值判断问题，即我们如何来判断事物的进步性，毕竟在这个时代是进步的， 在别的时代不一定就是进步的；在这个国家是进步的，在别的国家并不一定是这 样：在这个人看来是进步的，在别的人看来却未必如此。因此，在研究进步性之 前有必要对进步性的判定标准进行说明。另外，对任何事物的判断，其背后都会 有某种理念作为支撑。“理念 是理想与现实的有机结合，是把握未来方向并指导 人们行为的原则，它蕴含着强大的制度性力量。“大学的理念不是指大学的具体实 践，但却是大学实践的指针；不是指大学的制度，但却是大学制度的思想基础； 不是指大学的组织，但却是大学组织运行的基本准则。口引它包含了对大学制度是 什么以及应当是什么的探讨。 第一，科学性。进步的大学制度符合大学发展的客观规律，充分尊重大学自 身逻辑。规律是事物本身所具有的，不以人的意志为转移的属性。符合大学发展 的客观规律是大学制度得以发展的基本前提。事实上，大学制度的进步性并不是 复杂而不可及的，它只是严格遵守了大学发展的一般规律，同时又保持和结合了 大学发展的特殊规律，进而造就了大学制度的进步性。这一判定标准体现的了科 学性理念，进步的事物本身必然蕴含一定的科学性因素，而这种科学性正是严格 遵循了事物发展客观规律所导致的必然结果。科学性理念告诫我们，大学制度的 进步性可以帮助大学回归其本质，“防止以一种急功近利的倾向扼杀大学在探索知 识、追求知识、进行知识创新、提高知识理性化能力方面的潜能。9 1 第二，适应性。进步的大学制度会准确把握时代发展脉搏，适应社会发展的 需要。大学制度进步性的根本方面是要具有和体现时代精神。不仅如此，还要能 3 肖海涛大学的理念 m 武汉：华中科技大学出版社，2 0 0 1 ：4 39 1 王长宇中美大学理念简析 j 思考与借鉴，2 0 0 6 ( 7 ) ；2 7 9 美国大学制度的进步性对中国现代大学制度建设的启示 够反映时代发展的潮流，更要能够引领这种时代潮流，而不是被潮流所淹没。进 步的大学制度可以敏锐地洞察时代发展的脉搏，即时调整大学的发展战略，积极 应对社会的每一次挑战并及时把握社会改革与发展过程中的每一次机遇。这一判 定标准体现了一种适应性理念，也就是说或许某些制度安排在现今的美国已经不 再流行甚至被发现具有诸多的不完善，但是对于中国大学当前的发展来说依旧具 有某些适应性甚至指导性，那么从自身的角度来讲我们就有理由认为它是进步的， 只是在借鉴和运用的过程中要注意避免不良方面的影响就可以了。毕竟中国大学 的发展程度与美国大学相比还有一定差距，直接照搬美国现行大学制度模式是不 现实的，关键是要找到美国大学具有进步性因素又对我国大学有指导意义的制度 安排，通过融合与创新为我所用。况且，美国时下占主导地位的大学制度与本文 所说的进步性也不是直接划等号的，即所谓最优秀的并不一定是最好的，最适合 的才是最好的，那么在本文看来也就是进步的。 第三，前瞻性。进步的大学制度要蕴含一定的预见性潜质，对大学发展具有 指导作用。大学不应该是仅仅适应社会发展的需求，大学的真正使命还在于它要 通过其独特的组织优势来开阔人们的视野、纯净社会环境并引领社会朝着正确的 方向发展。具有预见性潜质是指大学制度要有能力站在时代发展的前列，放眼未 来，反应大学自身前进的方向。大学制度所具有的进步性不仅能够使大学适应现 今时代发展的需要，更能够通过不断的自我更新与扬弃更好地引领时代发展的潮 流。大学制度进步性所具有的预见性潜质源于制度本身所具有的规律性和自我更 新性。这其中所体现的是一种前瞻性理念，“大学的本质是趋向未来的，大学的功 能在于生气勃勃的创造未来。和谐大学不仅要走出还要超越象牙塔，创造新思想、 新知识、新文化，引领社会前进，努力实现服务社会与引领社会的和谐统一 。h 大学与社会政治和经济等的发展既相互联系又彼此独立，即大学要适应社会发展 的需要，但却绝对不是唯社会发展需要而适从，因为这不是大学的品格。优秀的 大学和进步的大学制度要既能适应社会又能引导社会，通过对社会未来发展态势 的分析和判断做出合理的制度安排，减少由于制度安排的滞后性所造成的损失。 例如，马丁特罗的高等教育大众化理论就具有前瞻性特点，它帮助很多国家比 较平稳地应对了高等教育的大众化过程。我们借鉴美国大学制度的进步性，最主 要的是要看到美国大学制度中所蕴含的前瞻性特点，避免短视现象的产生。 五、研究意义与研究方法 ( 一) 研究意义 本研究是针对目前中国高等教育改革与发展的现实，在分析中国大学存在的 1 田建国现代大学新理念 m 济南：泰山出版社，2 0 0 5 ：2 6 1 1 0 美国大学制度的进步性对中国现代大学制度建设的启示 种种问题的基础上提出研究中国现代大学制度建设的。在寻求有价值的参考与借 鉴的过程中，本文拓宽了研究视野，对美国大学制度的进步性进行了有针对性的 分析和研究，进一步弄清究竟哪些方面是值锝我们借鉴的，哪些又是需要我们去 伪存真的。从这些方面来看，本研究具有一定的理论意义和实践意义。 1 、理论意义 研究现代大学制度，必须形成一整套理论体系，以适应现代大学制度建设的 现实需要。研究美国大学制度的进步性可以为中国现代大学制度的建设提供有益 的启发，拓宽和充实有关中国高校现代大学制度建设的理论研究视野。大学制度 关系到大学的领导体制、管理体制、政策法规等多方面的内容，在整个高等教育 问题的研究中占有根本性的地位。 首