《法理学》课件 法理学课件

第一章绪论

（一）法学的概念

法学是人文社会科学中的一个相对独立的学科，是研究法律现象或法律问题的学问或理论知识体系，是一门关于社会共同生活的规范科学(Norrmwissenschaft)。（二）法学体系

1．法学体系，就是法学分科的体系，即由法学各个分支学科构成的有机联系的统一整体。2．法学体系VS法学理论体系3．法学体系VS法学的课程设置体系

4．划分法学分科的原则：5．依据上述原则将法学划分为：（1）理论法学。（2）法律史学。（3）国内应用法学。它主要有两类：①对一个国家的各个法律部门进行研究所形成的学科；②研究法律的制定或实施过程而形成的各种学科。（4）外国法学和比较法学。（5）国际法学。（6）法学的交叉学科(边缘法学)。（三）法理学的对象与范围

1法理学研究的对象：法理学是自然科学、社会科学、人文科学(精神科学)的一切学问和知识开放的学科。2法理学研究的范围：法哲学方向、法社会学方向和法的理论(或“形式法学”)。3法理学研究的内容：法的存在论、法的认识论、法的价值论和法的社会结构论。（四）法理学在法学体系中的地位

法理学所研究的是法的一般原理、原则、概念、制度，这种研究对象与人类的生活式样、理念、价值和人文的总体精神息息相关。法理学在整个法学体系中具有“基础理论”的地位。其内容具有基础性、根本性、一般性、普遍性和抽象性，从而对各种应用法学给予理论上的指导，法理学是沟通法学诸学科的桥梁。

（五）法理学与其他人文社会科学

法理学是整个法学与哲学、政治学、经济学、社会学、伦理学、心理学及自然科学联系的纽带。人文科学、社会科学和自然科学的成果往往首先是通过法理学的吸纳，然后再传导给法学的其他学科。（六）法理学的产生与发展

1．中国历史上的法学发展；2．19世纪以前的西方法学理论的发展；3．尽管17—18世纪法学理论的发展；4．19世纪的人文—社会精神影响的结果，法理学真正成为独立的学科。（七）马克思主义法学理论的产生和发展

1．在法理学发展史上，马克思主义法学理论的产生是一个非常重大的事件，被誉为“在法学领域引起的一场伟大革命”。2.1844-1848年间马克思或他与恩格斯合著的一系列著作是历史唯物主义成熟的标志，也是马克思主义法学理论产生的标志。4．马克思主义法学理论的主要内容是：①它以科学的唯物史观为理论基础。②它揭示了法的阶级性。③它揭示了法的产生和发展的规律。

（八）法理学的意义与方法

1．法理学的意义：（1）人类精神的演化和科学的进步离不开思辨的哲学。（2）法理学不仅为人们提供学习法律的入门知识，而且更重要的是培养法律和法学工作者的见识和境界。（3）法理学重在训练人们的法律思维方式和能力。①法理学可以培养一个法律人(jurist/lawyer)所特有的观察问题和思考问题的方式，使法律人通过法的基本概念、范畴和方法形成对社会问题的法律(职业)判断和评价，在此点上他(她)的立场区别于一个政治(学)家、经济(学)家或道德(学)家的立场。

②法理学可以培养人们对法的存在之源的不断探求精神，提升人们的理性认识能力和法律智慧，使人们不仅知法之其然，而且知法之所以然。③法理学可以训练人们的法律推理能力和理论抽象能力，使人们能够将一般的原理或法律命题运用于某一具体的法律事件的分析，又能够对具体的法律事件作类型的概括，从中抽象出不同位阶的法律概念和命题。2．法律学的研究方法：（1）哲学的方法。（2）历史的方法，即“历史考查的方法”。（3）分析的方法。（4）比较的方法。（5）社会学方法，又称“社会调查的方法”

第二章

法的现象与本质

（一）法的词义

1.法律的两种用法在现代汉语中，“法律”一词有广义和狭义两种用法。2.广义的法律广义的法律是从抽象意义上而言的，指法的整体，包括由国家制定的宪法、法律、法令、条例、决议、指示、规章等规范性文件和国家认可的判例、习惯等。就我国现在的法律来说，主要是指作为根本法的宪法、全国人民代表大会及其常务委员会制定的法律、国务院制定的行政法规、某些地方国家机关制定的地方性法规等。

3.狭义的法律狭义的法律是从特定或具体意义上而言的，专指拥有立法权的国家机关依照立法程序制定的规范性文件。在我国，狭义的法律仅指全国人民代表大会制定的基本法律和全国人民代表大会常务委员会制定的除基本法律以外的其他法律。4.法律的称谓为了避免上述两种意义混淆，我国多数学者习惯于把广义的法律称为法，而把狭义的法律仍称为法律。5．区分“应然法”与“实然法”、法和法律这两个概念，法是指“应然法”，即事物的客观规律和人类普遍的理性要求；而法律是指“实在法”，即国家制定的具体的法律规则。从这种意义上说，法律只是法的表现形式。这种观点明显受到了西方自然法思想的影响。（二）法的现象和本质的含义

1.法的现象法有国家创制性、特殊规范性、普遍适用性和国家强制性四个特征。2.法的本质法的本质隐藏于法的现象的背后，是法的内在的、深刻的、稳定的属性。

（三）法的层级本质

1.马克思主义法理学第一次真正揭示了法的本质2.马克思主义关于法的本质论述的三个层次（四）法的初级本质：国家意志性

1.马克思主义经典作家一个重要论断：法是国家意志的体现。2.源于公共利益反对私人利益的需要（五）法的二级本质：阶级意志性

1．国家意志背后是阶级意志：（1）既不能把国家意志看成是一国范围内所有社会成员个人意志的简单相加，也不能把它看成是全体社会成员的共同意志。（2）法所体现的统治阶级意志，并不是个别统治者的个人意志，也不是统治阶级内部每个成员的意志之和，而是统治阶级作为一个整体在根本利益一致基础上所形成的共同意志，是统治阶级内部各个成员的意志相互作用而产生的“合力意志”。3.特别注重三个问题：（1）法律反映统治阶级的意志，并不意味着法律对统治阶级内部的违法犯罪就不加管束。（2）法律反映统治阶级的意志，并不意味着法律就完全不顾及被统治阶级的愿望和要求。（3）法律反映统治阶级的意志，并不意味着法律就不保护社会公共利益。

（六）法的终极本质：物质制约性

1．物质制约性的含义（1）从终极本质上看，法有物质制约性，即法所体现的统治阶级意志的内容是由社会的物质生活条件所决定的。（2）反映在法律中的统治阶级意志决不是凭空产生的，也不是统治者个人随心所欲的结果，而是由社会的物质生活条件所决定的。

（3）社会物质生活条件的含义比较广泛，概而言之，包括地理环境、人口和社会生产方式等诸方面，其中有决定意义的是生产方式，尤其是同生产力的一定发展阶段相适应的生产关系，即社会的经济基础。法的物质制约性才是法的最深层的本质所在。

2.特别注意三个问题：（1）法有物质制约性并不意味着法总是符合客观经济条件和经济规律的要求。（2）法有物质制约性并不意味着社会物质生活条件以外的因素对法就没有影响。（3）法有物质制约性并不意味着法就没有自己的相对独立性。

第三章

法的价值

（一）法的价值

1.价值的含义价值是客体对于主体——人的意义，对于人的需要的满足，是主体关于客体的超越的绝对指向。2．法的价值是法律作为客体对于主体——人的意义，是法律作为客体对于人的需要的满足，是人关于法律的超越的绝对指向。

3．法的价值具有客观性和主观性。（1）法的价值之所以具有客观性：①人的法律需要是客观的。②是因为法律现象是客观的。（2）法的价值又是主观的。①法律规范本身就具有主观性，它以国家意志作为自己的表现形式，属于思想意识范畴。②人的需要及其满足途径具有主观性。③法的价值目标的选择和法的价值状况的评价具有主观性。

4.法的价值具有属人性和社会性。（1）法的价值是属人的，具有属人性。（2）法的价值在具有属人性的同时，当然也具有社会性。（3）法的价值的属人性是基本的，社会性是必要的。5.法的价值具有应然性和实然性。（1）在一般意义上，法的价值都是在应然意义上存在的。法的价值的应然性：①使法的价值对于人们的行为具有目标的意义，它能明确地指明人们在法律上的奋斗目标、努力方向，为实现法的崇高理想而不懈进取，使人们的行为具有终极目标的保障。②使法的价值对于人们的行为具有引导的意义，引导人们及其行为沿着法律所昭示的方向进行和发展，确保法的价值目标能够被充分实现，使人们的法律活动具有具体过程的保障。③使法的价值对于人们的行为具有评价的意义。法的价值之所以能够评价相关的法律行为，根本之处就在于法的价值具有评价的功能，能够对人们的法律行为进行价值评价。（2）法的价值在具有应然性的同时，也具有实然性。①指法的价值具有转化为客观现实的必要性；②指法的价值具有可以转化为客观现实的可能性；③指法的价值已经转化为客观现实的客观性。法的价值只有转化为客观现实，我们才能说，法的价值在现实社会中被真正实现了。6.法的价值具有特殊性和普遍性（1）法的价值具有特殊性。（2）法的价值的普遍性至少是在三个意义上成立的：（3）法的价值的普遍性与法的价值的特殊性并不矛盾，不能将二者对立起来。（二）法的价值与法的作用

1.但法的价值与法的作用之间具有重要的区别。（1）法的价值与法的作用对于整个法的意义不同。（2）法的价值与法的作用在是否具有主观性上存在不同。（3）法的价值与法的作用是否具有应然性存在不同。（4）法的价值与法的作用和立法的关系不同。（5）法的价值与法的作用中是否包含着对法律及其实施状况的评价不同。

（三）法的价值与法的功能

法的价值与功能之间有着重要的区别。（1）法的价值与法的功能之间有着应然的基点不同。（2）法的价值与法的功能之间有着目的与途径的差异。（3）法的价值与法的功能之间有着指导与被指导的差别。（四）法的基本价值

1．秩序（1）法律所追求的价值意义上的秩序有益于人类的社会秩序。（2）秩序既是人类生存的条件，也是人类发展的要求。为了每个人乃至整个人类的生存，秩序就必不可少。（3）秩序是法律的基础价值。①秩序是法的价值。②秩序是法律的基础价值。

2.效益（1）法的效益价值包括资源利用上的效益价值与资源分配上的效益价值。资源包括自然资源和社会资源两个部分。（2）法的效益价值包括经济效益价值和社会效益价值。（3）法对效益的价值意义①达到实际效果的优化。②减少社会代价。

（4）确保效率优先与兼顾公平①法律确认效率优先，坚持发展才是硬道理。在涉及效率与公平选择的各个环节，把效率摆在优先的位置。②法律必须兼顾公平，以自己特别的方式保证和维护社会公平，使社会既有效率又有公平。效率优先并不等于只有效率，兼顾公平应当是效率优先的题中之义。3.自由（1）自由对于人的价值意义体现在：①自由是人的潜在能力的外在化，②自由是人的自我意识的现实化，③自由是人类发展的助动力。（2）法律自由，是指一定社会中人们受到法律保障或得到法律认可的按照自己的意志进行活动的人的权利。①法律自由是人的权利，属于人权的范畴。②法律自由受到法律保障或得到法律认可。这是法律自由的外部特征。③法律自由是人按照自己的意志进行活动的权利。④法律自由是一定社会中的法律自由，具有特定的时代性。

（3）法律应以自由为目的：①从法律权利和法律义务来看，法律权利是为自由而设定的，法律义务也是为自由而设定的。②从法律的授权、禁止和义务规定来看，法律上的授权固然是对自由的确认，法律上的禁止和义务也应是为确保自由而设立。③从法律的制定和法律的实施来看，法律的制定要以自由为出发点和归宿，以自由为核心；法律的实施必须以自由为宗旨，法律的保护或打击、奖励或制裁都应以自由为依归。

（4）法律对自由的保障作用①自由需要法律的保障。用法律保障自由是保证自由免受侵犯的需要。用法律保障自由是保证自由不被滥用的需要。法律保障自由，是宪法的使命，是其他法律、法规的重要追求。②法律确定自由的范围、法律确定自由的量度、法律确定自由的边际。③法律保证自由的实现。法律为自由的享有者提供实现自由的法律方式、方法。法律为自由的享有者提供法律保护。法律对侵犯自由的违法犯罪进行法律制裁，以保证自由的彻底实现。

4．平等（1）平等的含义①平等即是人与人的对等对待的社会关系。②平等不是平均。③平等反对特权。④平等反对歧视。（2）平等和法律的价值关系①平等对法律的价值意义：平等指导着法律对权利、义务的公正分配，法律把对平等的确认、维护、实现作为自己的重要任务，平等引导着法律的进步。②法律对平等的价值意义：法律是平等的重要依据，法律是平等的重要保障。5．人权（1）人权的定义与属性。①人权具有时代性。②人权具有应然性。③人权具有自然性。④人权具有社会性。

⑤人权具有平等性。⑥人权具有属人性。⑦人权具有阶级性。⑧人权具有共同性。⑨人权具有国内性。⑩人权具有国际性。（2）法律上的人权不过是人权之一部分，不过是法律化了的人权而已。（3）人权法律化的基本条件：①法律化的人权应为社会物质生活条件所允许，具有法律化的社会物质可能性；②法律化的人权应为社会精神生活条件，尤其是思想文化的发展所允许，具有法律化的社会文化可能性；③法律化的人权应为人们普遍具有，是一般主体的权利而非个别主体的权利，具有法律化的主体普遍性；④法律化的人权应需要法律保障，没有法律保障就难以成立，具有法律化的现实必要性；⑤法律化的人权应在立法上可以表现为法律权利，在实施上可以依法实现，具有法律化的可操作性。

（4）法律人权的基本内容法律人权包括法律上的人身权、政治权、经济权和文化权等。

6．正义（1）正义是法律的先导法律是指导人们行为的准则，是国家和社会用以评价社会行为的标准，也是其“惩恶扬善”的根据和武器。无论立法、执法、还是守法都必须以正义为指导。

（2）法律的正义意义①分配权利义务以确立正义。②惩罚违法犯罪以保障正义。③补偿受害损失以恢复正义。

（五）法的价值冲突

1．法的价值冲突的结构（1）法的价值冲突，是指不同法的价值准则和法的价值观念，各自内部和相互之间的矛盾。这种冲突不仅表现在不同法的价值准则、观念之间，而且也表现在法的价值准则、观念的不同性质或形式上。（2）法的价值冲突的冲突元素至少是二元的。（3）法的价值冲突的冲突元素也可能是多元的。

2．法的价值冲突的解决原则①适当成本原则。确定取舍，确定位列，实现最佳的价值取舍或最有效益的价值位列组合，达到最佳的价值效益。②最佳效益原则：在法律冲突中以最佳效益原则来解决冲突，无疑是相当重要的。③补偿有余原则：在解决法的价值冲突时，或许不得不因追求某种价值而在一定程度上损害另一种价值

（六）法的价值判断

1．法的价值判断的含义（1）价值判断是价值评价的结果，它是评价主体根据价值主体的需要，衡量价值客体是否满足价值主体的需要以及在多大程度上满足价值主体需要的一种判断。（2）法的价值判断是法的价值评价主体根据自身的需要，衡量作为价值客体的法律或法律现象是否满足主体需要以及在多大程度上满足主体需要的一种判断。（3）法的价值判断的主体在总体上讲，应当是法的价值的主体，是具有社会性的个人、群体和人的总体，但是评价主体并不都是与价值主体同一的。（4）法的价值判断对于法的价值选择具有重要的意义。2．法的价值判断与法的事实判断（1）事实判断是人们对于法律现象客观情况的认识。（2）法的价值判断与事实判断之间是有差异的。这种差异主要表现在：①结构要素不同。②信息需求不同。③存在意义不同。④主观程度不同。第四章

法的特征、要素与程序

（一）法的特征

1．法的特征（1）法的特征就是指法区别于其他社会规范(包括道德规范、习惯规范、宗教教规、政党的政策等)的显著特点。（2）法的特征主要有四个方面，分别是国家创制性、特殊规范性、普遍适用性和国家强制性。国家认可法律主要有以下四种情况：①赋予社会上既存的习俗、道德、宗教教规等以法律效力，这是最常见的一种认可形式；②通过承认或加入国际条约等方式，赋予国际法规范以域内效力；③在判例法国家，通过对特定判例进行分析，从中概括出一定的规则或原则，并把这些规则或原则当作以后处理类似案件的根据，从而事实上赋予它们以法律效力；④赋予权威法学家的学说以法律效力，即在法律没有明文规定的情况下，允许援引权威法学家的学说作为处理案件的依据。

3．特殊规范性（1）法律主要是由法律规范所构成的，法律规范有自己特殊的逻辑结构，这种完整的逻辑结构是其他社会规范所没有的。（2）法律规范是一种行为规范，它通过对人们的行为提出模式化要求，进而实现调整社会关系的目的。人的行为是法律规范的直接调整对象，社会关系则是法律规范的间接调整对象。（3）法律规范有着独特的、严密的逻辑结构。4．普遍适用性（1）从适用范围上看，法律与其他社会规范的区别在于它有普遍适用性。所谓法的普遍适用性是指法作为一个整体在本国主权范围内或法所规范的界限内，具有使一切国家机关、社会组织和公民一体遵行的法律效力。

（2）需要说明的是，说法有普遍性，是把法作为一个整体而言的，并不意味着每一部特定的法律都在一国全部领域内对所有的人生效。（3）法的普遍适用性是法律同其他社会规范的重要区别之一。其他社会规范往往有其特定的适用对象和适用范围。

5．国家强制性从实施方式上看，法律与其他社会规范的区别在于它有国家强制性，即法律是由国家强制力来保证实施的。其他的社会规范在贯彻实施上也都有一定的强制性。但是，这些社会规范的强制性都仅仅是一般的强制性，而非国家强制性，因为它们是靠一般的强制力而非国家强制力来保证实施的。

（二）法的要素

1．法的要素（1）法的要素是指彼此互相联系、互相作用从而构成完整的法的系统的各种元素。（2）法的要素可以分为以下三个部分：即法律规则、法律原则和法律概念。2．法律规则（1）法律规则，即我国法理学界通常所说的法律规范，是指具体规定人们的权利和义务并设置相应的法律后果的行为准则。它是构成法律的最基本、最主要的要素。（2）与法律原则相比，法律规则的显著特点在于其明确性。（3）法律规则的独特功能体现在：①明确的指引性。法律规则通过其有关权利和义务的规定，为人们的行为提供了确定的标准和方向，从而对人们的行为产生明确的指引作用。②可预测性。法律规则通过其有关法律后果的规定，表达了国家对人们的合法行为或违法行为所持的不同态度，这样，人们在选择一定的行为之前就可以预见该行为的结果。③直接适用性。由于法律规则明确规定了行为的条件、模式和后果，因此，执法人员和司法人员可以直接适用法律规则处理各种行为，保护合法、制裁违法。

3．法律原则（1）法律原则是指构成法律规则之基础或本源的综合性、稳定性的原理和准则。它是法律不可缺少的基本要素之一。（2）与法律规则相比，法律原则的内容的明确化程度相对较低。它没有规定人们行为的具体的权利和义务，也没有规定具体的法律后果。（3）法律原则自身的优点：①法律原则的涵盖面广。②法律原则的稳定性强。

（4）法律原则与法律规则之间也存在着若干重要的区别。美国法学家德沃金认为，这些区别主要有：①法律规则是在“全部或者没有”的形式下适用的，它要么被遵守，要么被违反。而法律原则的适用却比较灵活。②在一个法律体系中，法律规则之间如果互相冲突，只能是其中的一个有效，其他的必须予以废弃或修正。一个法律制度可能以其他规则来解决这一冲突，如选择较高一级机关制定的规则或较近时期制定的规则等。法律制度也可能根据每一规则所代表的不同原则的重要性来加以选择。而当几个法律原则发生冲突时，必须根据每个原则在这一情况下的相对份量来加以选择。（5）对于法律原则，可以从以下两个角度进行分类：①根据其产生依据的不同，可以把法律原则划分为政策性原则和公理性原则。②根据其调整的社会关系的范围的不同，可以把法律原则划分为基本原则和具体原则。（6）在法律的创制和实施过程中的作用：①法律原则维护着法律体系的协调一致。②法律原则指导人们正确地适用法律和遵守法律。③法律原则能够在一定程度上弥补