集团公司管理权限手册

1 XX集团公司管理权限手册 2 报告目录 XX集团公司组织结构 XX集团管控原则 XX集团管控权限表 1 2 3 3 XX实业集团已形成全资、控股、挂靠多层次的集团结构 XX实业集团公司 XX 水 电 公 司 XX 物 业 公 司 XX 大 桥 公 司 XX 置 业 公 司 XX 公 司 XX 物 业 公 司 其 他 房 地 产 项 目 部 其 他 挂 靠 公 司 或 项 目 全资公司 中 英 公 司 控股公司 4 XX实业集团公司在组织管理体制上采用（准）事业部制 XX实业集团业务组合 交通 房地产 水电能源 矿产开发 交通、房地产、水电能源、矿产开发属 4个不同的产业，产业关联性不大，运营的独立性强。虽然四大产业发展规模、速度不同，但集团总体已有一定规模。我们建议 XX实业集团公司在组织管理体制上采取 （准）事业部制 。 5 XX实业集团公司组织架构（理想） 人 力 资 源 部 战 略 投 资 部 总 裁 办 公 室 财 务 管 理 部 董事局（会） 总裁 能 源 开 事 业 部 房 地 产 事 业 部 交 通 事 业 部 矿 产 事 业 部 监 审 部 营 运 管 理 部 资 产 管 理 部 战略发展委员会 投资决策委员会 人力资源委员会 计划预算委员会 6 XX实业集团公司组织架构（执行） 行 政 人 事 部 战 略 投 资 部 财 务 管 理 部 董事局（会） 总裁 能 源 事 业 部 房 地 产 事 业 部 交 通 事 业 部 矿 产 事 业 部 监 审 部 营 运 管 理 部 战略投资决策委员会 人力资源委员会 计划预算委员会 7 报告目录 XX集团公司组织结构 XX集团管控原则 XX集团管控权限表 1 2 3 8 根据 XX实业集团公司战略，通过对 XX实业集团公司投资结构、法人治理结构、集团发展历史与现状的分析， XX实业集团将采取战略操作型管控模式 财务管理型 战略管理型 操作管理型 3种基本管控模式， 2种派生模式 战略操作型 财务战略型 XX实业集团管 控模式 :战略操作型 9 XX作为战略操作型的（准）事业部制集团公司 坚持 3原则 /6统一 整体 功能 定位 1. 理念（品牌）统合 2. 战略规划 3. 监督控制 4. 交易协调 3原则 1. 发挥整体资源优势和规模经济。 2. 降低交易成本，消除信息缺陷，达到最佳控制。 3. 充分鼓励下属机构的创新精神和能动性，达到最佳激励。 6统一 1. 统一集团的核心理念系统，保持员工行为规范和企业识别系统的一致性。 2. 统一带普遍性的企业标准和规章制度，保持集团政令的一体化。 3. 统一规划集团的产业布局和投资项目，保持发展战略和决策的一致性。 4. 统一管理人员和关键岗位的招聘和高级管理人员的聘任，保持人事政策和制度的一致。 5. 统一财务管理系统，保持控制体系的一体化。 6. 统一提供能发挥总体效益的服务，包括金融、培训、信息、后勤、公共关系 10 XX实业集团公司管控的核心内容 集团与（准）事业部管控核心内容 战略与年度经营计划管理 人力资源管理 制度优化管理 经营协调管理 投融资管理 审计管理 财务管理 1 2 3 5 4 6 7 资产（本）运营 8 文化与品牌管理 信息管理 10 11 “ 集中决策、分散经营 ” 是 XX实业集团公司的重要管理方针 体现原则 序号 定位 解释 总部 集中决策 1 战略管理中心 制定公司整体战略规划，以及对（准）事业部进 行战略指导，并监督（准）事业部的执行情况 2 财务控制中心 进行公司财务预算及资金管理，完成对下属各个（准）事业部的财务分析及监控，并进行公司的投资、融资活动 3 人力资源管理中心 制定公司的整体人力资源计划及基本政策制度，进行各个（准）事业部高层人事选聘、考核及奖惩 4 经营协调中心 进行跨（准）事业部项目或业务往来的整体协调 5 文化与品牌管理中心 文化与品牌培育、统合 事业部 分散经营 1 经营运作中心 执行本（准）事业部的战略规划，并负责本（准）事业部的市场开拓、生产制造、营销、财务管理、人员管理的全面工作 2 生产管理中心 3 业务服务中心 12 XX实业集团总部及（准）事业部职权说明 批准管理方案（制度）付之实施的权力 审批权 批准管理方案（制度）执行过程进行监督、审计和调控的权力 对考核和审计结果按照相关规定对相关责任人进行奖惩的权力 提出编制管理方案（制度）的权力 组织执行批准管理方案（制度）的权力 监督权 奖惩权 提案权 执行权 事 业 部 总 部 13 XX集团总部与（准）事业部间权力分配框架 总部与事业部管理权限划分原则 总部 核心管理内容 一般管理内容 （准）事业部 审批权 监控权 奖励权 在（准）事业部 范围内的提案权 和执行权 权力下放到（准）事业部 （准）事业部自主决策 集中 分权 14 基于战略操作型 /（准）事业部形成的 XX实业集团管控模型 XX集团管理控制模型 业务管理方面 总部对（准）事业部业务经营的监督和指导 2 第二层面 财务管理方面 总部对（准）事业部财务的监督和控制、资金统管 3 战略管理方面 总部对（准）事业部重大事件的审核和决策 1 人资管理方面 总部对（准）事业部（高管）的业绩评价，并以此作为奖励的重要依据 4 第一层面 第三层面 15 报告目录 XX集团公司组织结构 XX集团管控原则 XX集团管控权限表 1 2 3 16 战略规划权限 权限 集团公司 全资公司 控股公司 参股（或挂靠） 公司 战 略 规 划 权 制定战略规划管 理制度和流程 ， 制 定集团整体战略 。 审批全资 、 控股 公司的战略规划 。 指导 、 监督参股 公司制定战略规 划。 战略规划执行的 监督、指导权。 全资 、 控股公司 战略执行考核及 奖惩权。 细化集团战略规划 管理制度和流程， 并遵照执行。 本公司战略制定的 参与权和建议权。 执行本公司的战略 规划 ， 贯彻集团战 略意图。 修订战略规划的提 议权和参与权。 细化集团战略规划 管理制度和流程 ， 并遵照执行。 在集团的指导下， 制定本公司的战略 规划。 执行本公司的战略 规划 ， 贯彻集团战 略意图。 本公司战略规划的 修订权。 本公司战略规划的 制定、修改权。 本公司战略规划 执行的监督 、 考核 及奖惩 权。 接受集团的指导和 监督。 17 投资决策权限 权限 集团公司 全资公司 控股公司 参股（或挂靠） 公司 投 资 决 策 权 统一制定投资管理 制度和流程 ， 建立 投 资项目筛选标准和投 资项目审批手续。 制定集团投资战略 ， 审批全资、控股公司 的投资项目可行性研 究和行动方案。 审批全资、控股公司 投资金额在 50万 及以 上项 目。 指导、监督参股公司 的投资建议和方案。 细化集团投资管理 制度和流程 ， 并遵 照执行。 执行集团投资战略 和投资方案。 投资方向和项目选 择的建议权。 审批投资金额在 50 万 以下的项目，报 集团备案。 在集团的指导下 ， 制定投资战略 ， 进 行投资方向和项目 选择。 依法定程序实施投 资项目。 审批投资金额在 50 万 以下的项目 ， 报 集团备案。 投资方向和项目 的自行选择权。 本公司投资战略 的制定权。 投资项目实施。 接受集团的指导 和监督。 18 资产管理权限 权限 集团公司 全资公司 控股公司 参股（或挂靠）公司 资 产 管 理 权 统一制订资产管理 和资本运作制度和 流程。 全权处置全资公司 资产，进行 兼并、 分立、破产、歇业 等 资本运作权。 依法定程序处置控 股公司资产和资本 运作。 指导、监督参股公 司的资产管理和资 本运作。 细化集团资产管理 制度和流程 ， 并遵 照执行。 在集团授权的范围 内，配合集团进行 具体的资产管理和 资本运作。 细化集团投资管理 制度和流程 ， 并遵 照执行。 在集团的指导和监 督下，依照法定程 序开展资产管理和 资本运作活动。 参照集团的资产管 理和资本运作制度 和流程，开展自身 资产管理和资本运 作活动。 接受集 团的 指导 和监督。 19 物资采购权限 权限 集团公司 全资公司 控股公司 参股（或挂靠） 公司 物 资 采 购 权 统一制定物资采购 管理制度和流程。 主持全资公司的重 大物资采购招标活 动。 主持或监督控股公 司的重大采购活 动。 指导、监督参股公 司的采购决策，提 出采购建议。 细化集团采购管理 制度和流程 ， 并遵 照执行。 在集团授权范围 内 ， 开展日常生产 经 营 物 资 采 购 活 动。 细化集团采购管理 制度和流程 ， 并遵 照执行。 在集团的主持或监 督下 ， 开展日常生 产经营物资采购活 动。 参照集团的采购 建议 ， 自行进行 采购管理。 接受集团的指导 和监督。 20 经营计划权限 权限 集团公司 全资公司 控股公司 参股（或挂靠） 公司 经 营 计 划 权 制定并下达全资公 司年度经营计划 。 审批控股公司的年 度经营计划。 指导参股公司制定 年度经营计划。 全资 、 控股公司业 务经营协调和裁决 权。 监 督 各 公 司 的 经 营行为。 各公司的经营责任 考核权。 根据集团下达的年 度经营计划 ， 制定 具体业务开展计 划 ， 进行日常经营 管理活动。 完成集团规定的经 营目标 ， 接受集团 的经营责任考核。 具体经营策略的选 择、制定权。 依照法定程序制定 年度经营计划和具 体业务开展计划 ， 进行日常经营管理 活动。 具体经营策略的选 择、制定权。 接受集团的经营指 导和监督。 制定年度经营计 划和业务开展计 划 ， 进行各种经 营活动 接受集团的经营 指导和监督。 21 费用预算权限 权限 集团公司 全资公司 控股公司 参股（或挂靠） 公司 费 用 预 算 权 统一制订预算管 理制度和流程。 组织制定全资公 司的年度预算。 依法审批控股公 司的财务预算。 指导制定参股公 司的财务预算。 监督各公司财务 预算的执行。 考核各公司预算 执行情况。 细化集团预算管理 制度和流程 ， 并遵 照执行。 制定年度预算参与 权和建议权。 执行集团制定的年 度预算计划。 组织制定内部各部 门的预算 ， 并监督 执行。 在集团的指导下 ， 依法定程序制定本 公司的预算计划。 组织、监督本公司 各部门执行预算计 划。 接受集团的预算管 理指导和监督。 依法定程序制定本 公司财务预算。 组织、监督各部门 执行预算计划。 接受集团的预算管 理指导和监督。 22 财务控制权限 权限 集团公司 全资公司 控股公司 参股（或挂靠） 公司 财 务 控 制 权 统一制定集团财务 管理制度和流程 ， 指导和监督各公司 财务管理工作。 任免全资、控股公 司财务经理。 统一调度全资公司 资金。 定期检查各公司的 财务状况。 集团贷款 、 抵押担 保贷款融资决策 。 细化集团公司财务 管理制度和流程 ， 并遵照执行。 业务范围内的资金 使用权和限额范围 内的财务审批权。 本公司内部日常财 务管理。 向集团提供各项财 务报表报告。 细化集团财务管理 制度和流程 ， 并遵 照执行。 本公司内部日常财 务管理。 法定程序内的财务 审批权。 集团主导或授权范 围内的融资决策。 依法向集团提供各 项财务报表报告。 本公司内部日常财 务管理。 财务审批权和资金 使用权。 融资决策权。 依法向集团提供各 项财务报表报告。 23 人力资源管理权限 权限 集团公司 全资公司 控股公司 参股（或挂靠）公司 人 力 资 源 管 理 权 制定各项人力资源 管理制度和流程 。 制定集团人力资源 战略，指导各公司制 定人力资源规划。 全资公司的人事任 免权。 按法定程序决定控 股公司管理层。 按合同委派参股公 司的高管人员。 制定高管层的考核 激励办法。 细化集团公司人力 资源管理制度和流 程 ， 并遵照执行 。 在集团指导和监督 下 ， 对 部 门 经 理（ 财务经理除外 ） 及 以下人员的任免 、 晋升 、 考核 、 奖惩 等，报集团备案。 制定本公司的薪酬 和劳动用工体系 ， 报集团公司审批。 细化集团公司人力 资源管理制度和流 程 ， 并遵照执行 。 在集团指导和监督 下 ， 对 部 门 经 理（ 财务经理除外 ） 及 以下人员的任免、 晋升、考核、奖惩 等，报集团备案。 日常人力资源各项 工作管理权。 人力资源管理各 项管理权。 接受集团公司的 人力资源管理指 导和监督。 24 制度优化权限 权限 集团公司 全资公司 控股公司 参股（或挂靠） 公司 制 度 优 化 权 统一组织制定集 团各项管理制度 和流程 ， 并指导 各公司制定各项 制度和流程。 审批各公司各项 管理制度。 监督检查各项制 度和流程的执行 情况。 修订各项制度和 流程。 细化集团公司各项 管理制度和流程 ， 并遵照执行。 在业务范围内，提 出修订、优化相关 制度和流程建议。 遵循集团公司规章 制度 、 程序 、 行政 性指令等 ， 进行制 度和流程管理。 在业务范围内，修 订、优化相关制度 和流程建议。 参照集团公司规章 制度、程序等，优 化自身管理制度。 接受集 团公 司的 制度管理指导和监 督。 25 监察审计管理权限 权限 集团公司 全资公司 控股公司 参股（或挂靠） 公司 监 察 审 计 管 理 权 统一制定监审制度 和流程 ， 指导各公 司的监审工作。 对各公司进行财务 审计和管理审计。 监察各公司的经营 活动。 监察各公司人事 ， 对全资 、 控股公司 主要人员的离岗 、 离职进行审计。 督促跟踪审计建议 的执行。 执行集团公司的监 审制度和流程 ， 配 合集团各项审计工 作。 细化集团公司的监 审制度和流程 ， 并 遵照开展内部日常 经营管理审计。 执行集团公司的监 审制度和流程 ， 配 合集团各项审计工 作。 细化集团公司的监 审制度和流程 ， 并 遵照开展内部日常 经营管理审计。 配合集团各项审计 工作，提供审计所 需各项资料。 开展内部日常经营 管理审计。 26 企业文化管理权限 权限 集团公司 全资公司 控股公司 参股（或挂靠） 公司 企 业 文 化 管 理 权 统一制定集团企业 文化建设规划和实 施步骤、方案。 统一组织集团文化 理念的提炼、宣贯 等管理。 指导和监督各公司 的文化建设。 组织集团性的大型 企业文化活动。 在集团公司统一规 划下 ， 开展内部企 业文化建设。 文化建设需与集团 保持一致 ， 服从集 团的文化导向。 在集团的指导下 ， 组织开展各种企业 文化活动。 在集团统一规划 下 ， 开展内部企业 文化建设。 服从集团的文化导 向，建设适合自身 特色的企业文化。 参照集团的文化建 设规划 ， 开展文化 建设活动。 接受集团的文化建 设指导和监督。 27 公共关系管理权限 权限 集团公司 全资公司 控股公司 参股（或挂靠） 公司 公 共 关 系 管 理 权 统一制定公共关系 管理规定和流程。 统一处理全资公司 的公共关系管理。 审批控股公司的