（产业经济学专业论文）专业化分工视角下当代产业集群演进的研究——一种理论与实证分析.pdf

攘要 当代的国际经济竞争是产业集群的竞争。产业集群不仅构成当今世界经济的 基本空间构架，还常常是一个国家或地区竞争力l 之所在。产业集群已经成为推动 我国经济发展的一股重要力量，集群的发展变化将直接影响我国经济发展的可持 续性以及国际竞争力的增强。全球化的浪潮汹涌澎湃，为使我国的企业、区域和 城市在明天的征程中战胜惊涛骇浪，需要及早地做好理论准备。 本文运用区域经济学、产业经济学、西方经济学的理论与方法，以产业集群 为研究对象，结合并借鉴专业化分工理论和产业集群理论方面的新发展和新成 果，从专业化分工与知识积累的角度出发，全方位深层次多维度的刻画产业集群 的形成、演进、组织形态等特征与内部动因，以使理论与当前产业集群的发展现 象较好的符合。在笔者看来，产业集群的演进问题不仅要考虑作为集群主体企业 的本质特征，探究其一般机制，还要从经济发展的历史过程中进行动态考察，咀 及从横向的关系中进行梳理。因此，论文在研究分工深化促进产业集群演进的一 般机制与分类机制，以及产业集群对分工深化的促进作用的基础上，从时空两个 维度进一步刻画集群的演进路径与内在动因。首先从空问性维度考察分工深化促 进产业集群横向空间扩展的机理，论证了集群的边界和动态变化决定于交易费用 和知识积累效率，并在此基础上分析了集群空间扩展的形式区域经济集群的 形成机制。其次从时间性维度研究分工深化促进产业集群纵向动态发展的机理， 从产业集群的发展阶段角度，即通过对形成阶段、发展阶段、成熟阶段的组织生 产特征的刻画，揭示其背后的动因，提出了集群内部系统阶段性演进的划分依据， 并对其各个阶段的特进行定性描述与相关案例分析。最后，通过对“原生型”浙 江产业集群和“嵌入型”广东产业集群进行实证分析，力求较好分印证前文的理 论框架。同时，从制度层面和技术层面指出了专业化分工视角下当代我国产业集 群发展需要关注的问题，提出政策建议。 【关键词】专业化分工产业集群知识积累 a b s t r a c t b a s e do nt h er e f o r ma n d o p e n i n g - u pp o l i c ya n dt h et r a n s i t i o nf r o mp l a n e d e c o n o m y t om a r k e te c o n o m y ，t h ee m e r g e n c ea n d d e v e l o p m e n to f c h i n a si n d u s t r i a l c l u s t e r sa r ec l o s e l yb o u n d u p w i t hd y n a m i c t r a n s f o r m i n go f t h er e g i o n a la d v a n t a g e s t h i sp a p e rm a k e sat h e o r e t i c a lr e v i e wo fl a b o rs p e c i f i c a t i o na n di n d u s t r i a l c l u s t e r ss y s t e m a t i c a l l y t h em a i n p u r p o s e o ft h ea n a l y s i si st og a i nab e n e r u n d e r s t a n d i n go f t h ee v o l u t i o n o fi n d u s t r i a lc l u s t e ra n d p o i n t so u tt h a tt h e d e v e l o p m e n to f t h e i n d u s t r i a lc l u s t e ri st h er e s u l to f t h e d e e p e n i n g o f t h ed i v i s i o no f l a b o ra n dt h ee x p a n s i o no f t r a n s a c t i o nn e t i nt h em e a n w h i l e ，t h ed e v e l o p m e n to f t h e i n d u s t r i a lc l u s t e rp r o m o t e st h ee v o l u t i o no f t h ed i v i s i o no f l a b o ra n dt h ee x p a n s i o no f t r a n s a c t i o nn e t c h a r a c t e r i z e db y s p a i a la g g l o m e r a t i o n ，f l e x i b l es p e c i a l i z a t i o n ， c o o p e r a t i v en e t w o r k ，c u l t u r a le n v i r o n m e n t ，s e l f - r e i n f o m e m e n t , i n t e r n a li n t e g r i t ya n d e x t e r n a lc o n n e c t i o n ，i n d u s t r i a lc l u s t e ri sn o to n l yan e wk i n do f o r g a n i z a t i o nm o d eo f s p a t i a le c o n o m yb e t w e e n m a r k e ta n d h i e r a r c h ys y s t e m ，b u ta l s oa ni n d u s t r i a l c o m m u n i t y o ra ne n t e r p r i s ed e v e l o p m e n t e c o s y s t e mw i t hb i o - e o m m u n i t y c h a r a c t e r i s t i c s o nt h eb a s i so f r e g i o n a ld i v i s i o na n d c o o p e r a t i o n ，i to u t s t a n d si t s e l f w i t hr e s o u r c e s a c q u i r i n g ，m a r k e te f f i c i e n c y ，i n n o v a t i v e ，s t a r t u p 鲫w e l l a se x p a n s i o n ， a l lo fw h i c hh a v eg r e a t l ys t i m u l a t e dt h ee c o n o m y g r o w t h o fc o a s t a la r e a si nc h i n a f o r i n s t a n c e ，z h e j i a n gp r o v i n c e ，w h i c hp o s s e s s e sp a r t i c u l a rr e g i o n a lc o m m e r c i a l c u l t u r ea n ds p e c i a lf a c t o r so f i n d u s t r i a lt r a d i t i o n s ，h a st a k e n p r i o r i t yt os e l e c ts o m e e f f i c i e n te c o n o m i co r g a n i z a t i o nf o r m s a n dd e r i v e db y t h ei n t e r n a ln o n - g o v e r n m e n t a l c a p i t a la c c u m u l a t i o n , c o n s e q u e n t l y ，i tg a i n e d i n s t i t u t i o ns u p e r i o r i t yt oo t h e ra r e a s f u r t h e r m o r e ，i te x p e d i t e d t h ed e l i v e r yo f t h ei n t e r n a lt r a d i t i o n a li n d u s t r i a lc l u s t e r s g u a n g d o n gp r o v i n c e ，m a k i n g f u l lu s eo fi t ss u p e r i o rg e o g r a p h y ，h u m a n i t i e s ， f a v o r a b l ei n v e s t m e n tp o l i c y ，r i c hl a n dr e s o u r c e s ，a b u n d a n tc h e a pl a b o rf o r c ea n d t h e t e c h n o l o g ya n dm a n a g e m e n t o fm u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n s ，g a v er i s et ot h ef o r e i g n i n v e s t m e n te n t e r p r i s ec l u s t e r s a i lo f t h ea b o v ed e m o n s t r a t i o nw i l lb eu s e f u lf o r p r o v i d i n gp o l i c i e sa n dd e v e l o p i n gs t r a t a g e m f o ri n d u s t r i a lc l u s t e r si nc h i n a k e yw o r d s d i v i s i o n o fl a b o r ，i n d u s t r i a lc l u s t e r s ，k n o w l e d g ea c c u m u l a t i o n 浙江大学硕士学位论文 专业化分t 税角下的当代产业集群演进的研究 一种理论与实l i f 分析 i 导言 1 1 问曩的摄出 上个世纪八、九十年代以来。随着经济全球化、知识经济、市场需求等因素 的变化，在全球范围内出现了产品的价格和质量空前的激烈竞争，这就迫使厂商 需要重新审视和组织自身的生产和贸易活动。以合作网络形式出现的产业集群， 依靠区位向量形成了一种本地化趋势，并以此获得特殊的竞争优势，以顺应全球 化竞争。这就是随，全球化竞争并不意味着建立更大规模的工厂，也不是通过将 高成本的生产移至低成本的国家的简单的国际分工。事实上，通讯和交通的进步 已经打破了边界，企业间的动态合作和虚拟联盟已经成为获得竞争优势的重要途 径，为全球经济的发展提供了一种另类的大规模跨国经营的方式。作为发展中国 家，我国的绝大多数企业尚不具备与国际化大企业竞争的能力、技术和管理经验， 但是参与国际市场竞争已迫在眉睫：甚至已经到了短兵相接的时刻。所以，产业 集群这种有别于大规模经济的另一个区域经济发展的途径，十分值得我国学习、 借鉴。因此，研究这个问题获得理论推进，将对我国企业在全球化经济中获得自 己的一席之地产生重要意义，满足在国际经济形势的激烈变化中增强我国企业国 际竞争力的需要。 其次，研究产业集群现象是我国经济进一步持续发展的迫切需求。因为产业 集群已经成为推动我国经济发展的一股重要力量，集群的发展变化将直接影响我 国经济发展的可持续性。目前。我国的沿海发达地区如浙江、江苏、广东等地区 经济持续高速增长，其中一个重要因素就是存在着许多产业集群。区域经济的发 展与产业集群之间存在一定的关系：区域经济的主体是产业集群；产业集群对区 域经济和国家竞争力的形成与发展具有重要地位和战略意义。因此。探索产业集 群演进动因与过程，直接关系到今后我国经济发展的后劲和可能趋势，对于通过 产业集群这种新产业缎织形式来提高企业乃至区域整体生产效率、增强产业国际 竞争力具有十分直接的现实意义，同时又具有一定的紧迫性。 最后，研究这个问题是发展经济理论的需要。产业集群作为一种极具特色的 新产业组织形式，引起了产业组织、战略管理和技术创新理论等多个研究领域的 浙江大学硕士学位论文 专业化分工视角下的当代产业集群演进的研究 一种理论与实证分析 关注。这些研究的不断深入，为揭示产业集群的经济特征做出了贡献。然而，在 对现有理论进行比较分析后发现，现有的相关研究未能对集群发展的内在因素以 及生存与成长的机制进行合理解释，没有深入到产业集群机理的层次。这一理论 现状使得产业集群理论不能为国民经济的发展提供强有力的支持，而这正是笔者 撰写本文的最初动机。 从经济学意义上讲，产业集群是一个不断演进的动态过程，其自增强动力机 制源于由专业化分工产生的报酬递增。产业集群的历史演进与专业化分工息息相 关，分工的发展带来了对产业集群的需求。企业的基本功能是承担分工生产活动， 而分工生产活动的重要特征是专业知识的积累，所以集群由具有各种经历与知识 技能的企业所组成，集群的维织形态、边界与规模以及生存、成长与变化很大程 度上是与企业的分工及知识积累特征相联系的。注重集群的生产与知识积累特 性，意味着对集群的研究更注重其内部的成长与发展。 因此，本文的研究思路是：运用区域经济学、产业经济学、西方经济学的理 论与方法，以产业集群为研究对象，结合并借鉴专业化分工理论和产业集群理论 方面的新发展和新成果，从专业化分工与知识积累的角度出发，全方位深层次多 维度的刻画产业集群的形成、演进、组织形态、发展趋势等特征与内部动因，以 使理论较好的符合当前产业集群的发展现象。并对全球化与知识经济背景下我国 产业集群发展中需要关注的关键问题进行理性思索，以期为培育和发展我国产业 集群的政策设计提供参考。本文遵循的是从一般到特殊、从抽象到具体的表述途 径，即从产业集群的一般理论本质出发来看待我国产业集群现象的特殊之处。 在研究的方法上，本文主要以动态分析、比较分析和实证分析为主，注重定 性分析和案例分析相结合，同时辅以适当的静态分析、结构分析、规范分析；主 要从专业化分工的角度入手，不仅对产业集群做静态的分析和描述，而且注重用 演进的动态观点去分析产业集群的形成与发展。从经济学理论最新发展的角度对 产业集群的形成、发展和演变的机理进行深入和系统的分析，是本文努力的方i s 。 根据上述的研究思路行文，论文将主要包括六个部分，大致框架如下： 第一章导言，主要介绍了论文的研究背景与选题意义、研究内容和方法以及 浙江人学f l ! ；l 十学位论文 专业化分工视角下的当代产业集群演进的研究 一种理论畸实证分析 创新点与不足。 第二章是与本文研究主题相关的文献的回顾与述评，包括对专业化分工理论 与产业集群理论进行梳理与审视，指出其贡献与不足，从中提炼出集群研究的相 关概念与范畴，为后文的展开奠定分析基础。 第三章主要研究分工深化促进产业集群演进的一般机制与分类机制，以及产 业集群对分工深化的促进作用。 在笔者看来，产业集群的演进问题不仅要考虑作为集群主体企业的本质特 征，探究其一般机制，还要从经济发展的历史过程中进行动态考察，以及从横向 的关系中进行梳理。因此，随后两章将在第三章一般分析的基础上，从时空两个 维度进一步刻画集群的演进路径与内在动因。 第四章主要从空| ：l i j 性维度考察分工深化促进产业集群横向空间扩展的枫理， 并在此基础上分析了集群空间扩展的形式区域经济集群的形成机制，包括对 专业市场型、纵向配套型、合作扩展型三种类型的区域经济集群的分祈。 第五章主要从时间性维度研究分工深化促进产业集群纵向动态发展的机理， 从产业集群的发展阶段角度，即通过对形成阶段、发展阶段、成熟阶段的组织生 产特征的刻画，揭示其背后的动因，提出了集群内部系统阶段性演进的划分依据， 并对其各个阶段的特征进行定性描述与相关案例分析。 第六章通过对“原生型”浙江产业集群和“嵌入型”广东产业集群进行实证 分析，力求较好的印证前文的理论框架。 第七章，在上一章的基础上，从制度层面和技术层面指出了专业化分工视角 下当代我国产业集群发展需要关注的问题，并提出相应的政策建议。 1 3 主曩的御赫点与不足 本文主要的创新点有： 1 理论上，由于从专业化分工与知识积累的角度对产业集群的内生演进进行系 统的理论研究目前尚不多见，因而，论文这方面的研究是一种对产业集群分 析和理解的新的角度和视野。 2 结合中国现实，以浙江省和广东省的集群为例进行实证分析，并运用个别分 析与一般分析相结合的方法，既注意不同集群的特色，又抽象出其发展的共 浙江火学硕士学位论文 专业化分工视角下的当代产业集群滇进的研究 一种理论与实讹分析 性特征，从而为我国其他未形成集群的地区促进集群经济的发展提供借鉴。 本文存在的不足主要是：从分工与知识积累这一角度对去研究产业集群代表 了种新的分析思路，因而在许多方面的分析仍不够成熟，有待于进一步的研究。 例如：为什么产业集群有发展快慢、长寿与短寿之分? 其背后的深层次的分工与 知识因素是什么? 不同的产业集群究竟在哪些具体的分工角色与知识积累方面 具有差别? 等等。最后，由于国内数据获取方面的限制，论文对于我国产业集群 的研究缺乏数理分析，详细而严谨的结论依赖于大样本、多时间跨度的集群企业 的数据支持，这方面的研究有待于以后进一步的拓展。 浙江大学坝+ | 学位论文专业化分t 视角下的当代产业集群i | i f 进的删究 一种理论与实b e 分析 2 与本文研究主题相关的文献回顾与述评 2 1 专业化分工理论述评 2 。1 。1 分工的定义 分工一词用英文表达是d i v i s i o no fl a b o u r ，即劳动的分割之意。在已有 的研究有关分工问题的文献中，较少对分工进行直接的定义，而往往是将分工与 专业化、交易等概念联系起来间接进行分析。例如，刘佑成把分工作为一种社会 现象来考察，“所谓分工，就是将社会总劳动划分为互相独立又相互依从的若干 部分：与此对应，社会成员固定地分配在不同类型的劳动上”。“简言之，分 工就是不同种类的劳动的并存。斯蒂格勒在分析企业分工时认为，一个企业的经 济活动包含了许多职能，分工或专业化过程，就是企业的职能不断的分离出去， 由其它专业化的企业专门承担这些职能的过程。2 其中，我国学者盛洪结合前人的研究成果，所下的定义最具代表性。盛洪认 为，“所谓分工就是两个或两个以上的个人或组织将原来一个人或组织所承担的 生产活动中所包含的不同职能操作分开进行。专业化就是一个人或组织减少其生 产活动的中的不同职能的操作的种类；或者说，将生产活动集中于较少的不同职 能的操作上。专业化和分工越是发展，一个人或组织的生产活动越集中于更少的 不同的职能操作上。” “” 对于上述定义，笔者认为可以从以下几个方面进行理解。 这个定义事实上包含了两个概念：一是个体的分工发展过程；二是经济组织 的分工发展过程，而个人分工的发展先于经济组织分工的发展，后者的出现将是 前者在一定时期、一定条件与要求下的结果。 从一个时点上看，当某项活动在当时的条件( 交通、通讯、地理位置、技术 水平、制度状况、人口规模等) 下不能再分割时，经济所处的分工状态称之为分 工水平。 土b 成佑：社会分工论，第l 版，浙江；浙l 匹人民m 版社，i 9 8 5 年第2 i 硬t ”s t i g l e rg t h ed i v i s i o no f l a b o r i sl i m i t e db yt h ee x t e n to f t h em a r k e t ”- j o u r n a lo f p o l i t i c a le c o n o m y 5 9 ，1 9 5 l ，p ：l8 5 - i9 3 m 3 1 瘫洪：分t 与交易，第j 版，i 海；l 海二联_ 号店1 9 9 4 年8 月，第3 1 3 4 砸。 5 浙江大学删：匕学位论文专业化分工视角下的当代产业集群濒进的研究 一一种理论与实证分析 分工是个发展过程，无论是对个人、还是社会或经济组织而苦，分工存在 着一定的演进历程。由于可以将分工的过程简单的看作是一项活动被分割开由一 个以上的人来从事，因而分工是一个人与人所处关系的概念范畴，也就是说，分 工具有一定的社会性，是一个社会整体性的概念，而非对独立的个人丽言。更进 一步讲，分工在一定程度上属于一种制度安排的范畴。 分工过程可以由一个人或经济组织从事活动的职能与范围的大小来表示。随 着分工的深化与发展，其职能与范围不断缩小，该项活动的基本操作单位越来越 小，完成某件产品需要越来越多的人参加，生产的迂回程度增加，个人或组织的 专业性越来越强，与其他人或组织的联系越来越密切。因而可以用专业化、多样 化、交易、产品种类等具体概念来表示分工。 2 1 2 专业化分工理论的爱晨t 从古典刭当荷的赫擞晨 一、专业化分工研究的起点，以斯毫为代寰的古囊经济攀 亚当斯密在其划时代的巨著国民财富的性质和原因研究中，研究的中 心问题是国民财富的增长。在斯密看来，推动经济增长的最根本原因是劳动分工 的日益深化和不断演进，而新的劳动分工的深化取决于市场范围的扩大。斯密把 这两者结合起来形成了凭借持续引进新的分工而自我维持的增长理论。而且更深 刻的指出，技术变迁以分工加速知识积累的形式，成为报酬递增永不枯竭的源泉。 但是在处理分工与市场扩大的关系时，由于受历史时代所限，对市场范围的讨论 只是从地理角度出发，认为运输的发展是限制市场范围扩张的主要原因，同时考 察了人口规模对生产规模进而对分工的影响。 总之，以斯密为代表的古典经济学的基本逻辑是，分工带来的专业化导致技 术进步，技术进步产生报酬递增，而进一步的分工依赖于市场范围的扩大。分工 既是经济进步的原因又是其结果，这个因果累积的过程所体现出的就是报酬递增 机制。因此，专业化和分工应该成为研究经济增长和社会发展的出发点。遗憾的 是，斯密等古典经济学家关于分工和专业化的思想没有被而后的经济学家所高度 重视。 浙江大学硕十学位论文专业化分工视角下的当代产业集群演进的研究 一种理论与实证分析 ：、专业化分工研究的偏离：关注资源配置问置的新古典经济学 1 8 9 0 年马歇尔的经济学原理的出版，标志着新古典经济学的形成。该书 主要关注的是资源配置问题中的价格理论，但马歇尔还是继承了斯密对劳动分工 的开创性观察，初次描述了产业集群形成的原因。马歇尔在书中描述了“地方 性工业”的原始形态，他所说的地方性工业就是具有分工性质的企业在特定地区 的集聚，并把这些特定地区称作“工业区域”。马歇尔对斯密定理两难困境和报 酬递增的处理，是提出了外部规模经济的概念，并将外部规模经济等同为报酬递 增。他指出，产业集群形成的原因是为了获取外部规模经济提供的利益，这种利 益包括提供协同创新的环境，共享辅助性工作的服务和专业化劳动力市场，平衡 劳动需求结构和方便顾客等，附1 即产业集群有利于技能、信息、技术和新思想 在集群内企业之间的传播与应用，由此促进了区域经济发展。在这种分析框架下， 企业内分工、创新、技术变化都被抽象掉了。马歇尔没有指明外部援模经济的来 源是什么，同时以静态均衡分析处理动态的报酬递增是不合适的。 三、专业化分工理论的回归t 橇格定理 杨格的经典论文递增报酬与经济进步( y o u n g ，1 9 2 8 ) ，代表了当时研究 分工问题和报酬递增的最高成就，也是被当代研究分工问题文献引用最多的文 章。他重视分工、交易费用和市场范围的关系，重新阐发了斯密关于分工与市场 规模的思想。 这篇论文的主要内容被后人概括为“杨格定理”，择其要有以下几点：有 保证的收益递增依赖于渐进的劳动分工；劳动分工与市场规模相互作用，彼此 增进；需求和供给是劳动分工的两个侧面。针对马歇尔就纯粹生产者和纯粹消 费者绝对分离的论点，他强调了分工中所有人作为生产者和消费者的对称地位， 每个人的需求都是由其供给决定的，扬格称之为倒数需求律。他用三个概念来描 述分工，分别是个人专业化水平、间接生产链条的长度、此链条上每个环节中产 品种类数。为了全面解读杨格的有关思想，还须把握以下几个关键点： ( 1 ) 动态均衡静态均衡。扬格认为产业的运行是一个相互联系的整 。舢马歇尔：经济学原理，中译本，朱志寨洋商务e 书馆t 9 6 5 年版，卜卷，第2 7 9 2 8 4 负。 7 浙江大学颂士学位论文专业化分工视角下的当代产业集群演进的研究 一种理论与实证分析 体。随着分工的不断演进，专业化程度不断加深，分工链条不断加长，不同专业 化分工之间相互协调会带来最终产品生产效率的提高以及市场交易的增加，进而 促进市场范围的扩大，而市场范围的扩大又进一步推进专业化分工的发展。上述 过程是不断循环往复并逐渐深入的，是内在的动态均衡，而不是静态均衡。分工 的发展会带来经济中的递增报酬正是源于分工水平提高与市场范围扩大之间的 正反馈效应，或者说分工的网络效果。因此，专业化经济与劳动分工才是经济进 步的最重要的源泉。 ( 2 ) 专业化经济外部规模经济。按照扬格的观点，规模经济只有在专 业化分工的基础上才能出现，不进行专业化分工，仅有生产要素投入的增加或单 个工厂或产业部门的规模扩张并不会带来生产率的提高。报酬递增是宾实经济中 的动态经济现象，是由全社会范围内的劳动分工所产生的，应当把大规模生产与 社会化大生产统一起来。扬格提出了社会收益递增概念，以区别于马歇尔的规模 收益递增概念。并认为规模经济可能伴随在经济增长和发展过程之中，却不是经 济增长与发展的根源。 ( 3 ) 迂回生产直接生产。迂回生产方式作为分工的最大特点，其发展 会使原材料与最终产品之间插入越来越多的从事中间产品生产的专业化企业，从 而导致市场规模的不断扩大。扬格将这种由迂回生产方式的发展所带来的经济称 为“市场规模经济”，以区别于新古典经济学的“企业规模经济”。“”在这 里，分工、迂回生产方式、知识积累、技术进步是周一含义的概念。迂回生产方 式的表现形式是人均资本的增加，这不仅是指投入的增加，而且是生产组织方式 的演进，劳动分工是形成迂回生产方式的主要原因。反之，企业家也必须在不同 的迂回生产方式中做出选择。 四、专业化分工理论的螺麓曩 杨格的报酬递增与经济进步这篇富有光辉意义的论文，在当时仍然没能 引起经济学家们的足够重视和重新唤起对专业化分工问题的关注。2 0 世纪5 0 年 代，数学家发展了线性规划和非线性规划等方法，给处理分工与专业化问题提供 了强有力的定量实证分析工具。近些年来，分工理论取得了一些新的进展。总体 阿伦杨格：报酬递增，技术进步经济社会体制比较1 9 9 6 年第2 期 8 浙江大学顺i j 学位论文 专业化分工税角下的当代产业集群演进的研究 一种理论与实 j | = j 分析 来看，基本上都是继承并发展了斯密与杨格的古典分工思想，包括杨小凯( 2 0 0 0 ) 、 贝克尔墨菲以及罗默等为代表的新增长理论经济学家对分工问题的研究。 杨小凯为代裹的新兴古典分工理论 8 0 年代以来，以澳大利亚华人经济学家杨小凯为代表的一批经济学家，用 超边际分析法和其他非古典数学规划方法，将古典经济学中关于分工和专业化的 高深经济思想形式化，发展出新兴古典经济学，使经济学的研究对象由给定经济 组织结构下的最优资源配置问题，转向技术与经济组织的互动关系及其演迸过程 的研究。新兴古典经济学的理论基石是以斯密、扬格为代表的古典经济学中的分 工理论，其分析工具比新古典经济学更新，而思想渊源则比新古典经济学更古。 新兴古典经济学家认为，专业化与分工是两个紧密相联的概念。专业化一般 是对个人而言，一个人专业于某项工作，就会产生专业化经济，其在该项工作上 的生产效率必然高于非专业化的劳动者；而分工则是一种制度性与经济组织结构 性安排，要牵涉到人与人之间的关系及协作。整个社会的分工经济包括所有个人 的专业化经济，而分工演进则体现为个人专业化水平的提高以及人与人之间的协 作发展，个人最重要的生产决策则是选择他的专业化水平。 新兴古典经济学关于专业化分工和报酬递增的核心思想是：制度变迁和组织 创新对分工深化有着决定性的影响，而能否实现高水平分工则与交易效率有关； 分工和专业化水平决定着专业知识的积累速度和人类获得技术性知识的能力，决 定报酬递增。分工的深化取决于交易费用与分工收益的相对比较。呈现出一个自 发演进的过程。因此，通过大量的关于分工组织的试错实验，人们可以获得更多 关于分工组织的制度性知识，从而选择更有效的分工结构，改进交易效率，提高 分工水平，使他们获得技术性知识的能力提高，形成内生技术进步和经济发展。 上述这种自发演进过程可以描述如下：在经济发展的初始阶段，生产效率很低， 人们只能选择自给自足。随着劳动经验的逐渐积累，生产效率有所提高，经济开 始逐步增长。人们相对可以承担起一定的交易费用，通过互相交换产品，开始产 生初步的分工和专业化生产。由于专业化生产加速了经验积累和技能改进，“知 识沿空间的互补性”的“溢出效应”，使生产效率进一步上升，经济发展逐步加 速，使人们在权衡专业化将带来的报酬和将要增加的交易费用后，认为可以支付 浙江夫学硕l 学位论文 专业化分工视角下的当代产业集群演进的研究 一种理论与实证分析 更多的交易费用，实验新的分工组织，因而进一步提高了分工的水平。这样，就 形成了一个良性循环的过程，使分工演进越来越快。 杨小凯等学者以专业化分工为基础的关于经济聚集的阐述，是自马歇尔以后 把空间因素纳入经济学理论框架的一次重大尝试。他们将分工、交易费用、交易 效率的概念和一般均衡的分析工具，以及制度分折引入经济聚集的研究中，不仅 给人们一种方法论上的启迪，而且使得该问题的研究对于现实经济更具有解释 力。 贝克尔菲专业化加深文壁 斯密将分工等同于专业化的思想同时也得到了贝克尔与墨菲( b e c k e ra n d m u r p h y ，1 9 9 2 ) 的继承和发展，他们主要从专业化加深过程中的协调成本( 将 专业化人员组合起来进行生产的成本) 与知识的角度来分析专业化分工与经济 增长问题。“传统对分工的讨论强调由市场容量带来的对专业化的制约”，而贝 克尔与墨菲则认为，“专业化的程度更经常地是由其他因素所决定，尤其是协 调那些从事专业化工作的人员的各种成本，以及可获取的社会知识水平”，” 因此可将其模型称为专业化加深模型。 贝克尔等在分析协调成本和知识存量与专业化分工的关系基础上研究了经 济增长以及团队生产方式的问题。他们认为，专业化的深化使经济产生规模递增 的收益，同时使经济的协调成本上升：当知识存量不变时，经济存在一个最优的 分工水平；但经济中的知识存量会不断内生的增加，知识积累降低了经济协调成 本，导致分工的不断演进。 贝克尔等认为，专业化程度加深会增加社会知识存量，对知识投资的激励又 取决于专业化水平，更多的知识将会提高专业化的收益，从而有利于提高最优劳 动分工水平。因此，知识与专业化分工之间不是单向决定的，而是相互影响的。 这样，专业化和经济增长二者便通过知识积累而联系起来，“专业化的加深提高 对知识投资的收益，从而，专业化与知识投资的增长会带来经济的持续发展。”“ 6 l 。1 “b e c k e r o a n d m u w h y , k t h ed i v i s i o no f l a b o r c o o r d i n a t i o n c o s t s ，a n d k n o w l e d g e q u a r t e r l y j o u r n a lo f e c o n o m i c s1 0 7 1 9 9 2 口：i l3 7 一1 1 6 0 浙江大学硕上学位论文专业化分工视角下的当代产业集群演进的州究 一一种理论与实“e 分析 贝克尔墨菲模型在分析专业化时，其基础假设与杨小凯的研究出发点相 同，即“所有人生来都是一样，没有比较优势，比较优势的来源主要是专业化， 而且所有的工作难度都一样。”“而且，该模型中不存在知识的外部性，这是因 为人力资本促进产量增加的直接效应和削接效应都给个人带来收益。由于不存在 外部性，经济的分散化均衡同时又是所能达到的社会最优均衡，专业化不会给经 济带来任何扭曲。 罗献等新增长横型中的分工观 斯密和杨格的分工思想对新增长理论影响巨大，他们的两种分工观在新增长 模型中都有所反映。 除杨小凯和贝克尔继承了斯密将分工等同于专业化的思想外，以罗默为代表 的新增长理论主流则接受了杨格的分工观，将分工视为产品多样化。认为分工和 技术进步二者是直接同一的，从而将分工与经济增长紧密联结起来( r o m e r ，1 9 8 6 1 9 8 7 ，1 9 9 0 ，1 9 9 4 ) ”“”“”1 。罗默等入对斯密和杨格的思想的发展在于 明确指出了分工与完全竞争不能相容，他们在垄断竞争假设下说明分工或技术进 步对经济增长的决定作用，并且从供给角度考察了制约分工深化的因素。罗默认 为，决定分工深化和技术进步速度的不是市场容量，而是生产上存在的固定成本。 除了罗默的中间产品品种增长型增长模型外，属于这一类型的包含分工思想的新 增长模型主要还有：格罗斯曼郝尔普曼( g r o s s m a na n dh e i p m a n ，1 9 9 1 ) “”1 的消费品品种增加型增长模型，阿尔温杨格( a l w y ny o u n g ，t 9 9 3 ) 鼬嘲的包含 有消费品品种增加与边干边学两种技术进步形式的增长模型等。 “7 1 r o m e r p i n c r e a s i n g r e t u r n s a n d l o n g r u n g r o w t h “、j o u m a l o f p o l i t i c a le c o n o m y , v 0 1 9 4 1 9 8 6 p 1 0 0 2 - l 7 ”r o m e l r 1 9 8 7 一g r o w t h b a s e do n i n c r e i n g r e t u r n s d u e t os p e c i a l i z a t i o n ”a m e r i c a n e c o n o m i cr e v i e w , v o l7 7 ( m a y ) n o2 p ：5 6 - 6 2 9 r o m e r , p e n d o g e n o u st e c h n o t o g i c $ c h a n g e ”j o u r n a l o f p o l i t i c a le c o n o m y , 9 8 ，1 9 9 0 ，p ：7 1 1 0 2 。1 0 l r o m e r ，p t h eo r i g i n so f e n d o g e n o u sg r o w t h ”，j o u r n a lo f e c o n o m i cp e r s p e c t i v e s v 0 1 8 ，w i n t e r1 9 9 4 p 3 - 2 2 。1 ”g r o s s m a n ga n d h e l p m a n 、e ，1 9 9 1 1 n n o v n t i o na n d g r o w t h i n t h e t h n o r y o f g r o w t h ( o h 3 ) m l t p r o s ：i y o u n g a l w y n ，。i n n o v a t i o na n db o u n d e dl e a r n i n g 时d o i n g ”j o u r n a lo f p o l i t i c a le c o n o m y , v o j 1 叭n o 31 9 9 3p4 4 3 4 7 2 浙江天学颂j 蹲位论文 专业化分工税角下的当代产业集群演进的研究 一种理论与实证分析 2 2 产业集群理论述评 2 2 1 产业集群的定义 由于研究背景及目的不同，学者们对于产业集群有着不同的定义( 朱静芬、 史占中，2 0 0 3 ) ：( 1 ) 韦伯在产业集群的定义中引入集聚因素，强调集群是企业的 一种空间组织形式，是在某地域范围内相互联系的集聚体。( 2 ) 德瑞奇和特克 拉认为产业集群是通过相互间的配套合作能获取绩效优势的众多中小企业在地 理上的集中。( 3 ) 威廉姆森从生产组织形式的角度认为产业集群是基于专业化分 工和协作的众多中小企业集合起来的组织，是介于纯市场组织和层级组织之间的 中间性组织，它比市场稳定，比层级组织灵活。( 4 ) 罗森菲尔德强调社会关系网 络及企业问的合作对产业集群的活力起决定性作用。他认为产业集群是相似的、 相关联的或互补的众多中小企业在一定地理范围内的聚集；有着通畅的销售渠 道、积极的交流及对话，共享社会关系网络、劳动力市场和服务，共享市场机会 及分担风险。( 5 ) 迈克尔- 波特认为产业集群是某一特定产业的中小企业和机构 大量聚集于一定的地域范围内雨形成的稳定的、具有持续竞争优势的集合体。他 给出了垂直产业集群与水平产业集群的定义：前者是通过买卖关系来联结的众多 企业所形成的产业集群，后者是由包括共享终端产品市场、使用共同技术、技巧 及相似的自然资源的企业所组成的集群。( 6 ) 杰克伯斯和戴蒙把水平和垂直产业 集群的定义拓展到用来识别集群的关键的衡量因素上。这些因素包括经济活动在 一定地域范围内的集群过程、产业间不同部门的水平和垂直联系、共享技术的使 用、中心活动主体( 如大企业、研究中心等) 的产生以及企业网络和企业合作的特 点等。 上述各种定义从不同的视角揭示了产业集群的核心要素和组织特性，为产业 集群流派的各自发展奠定了基础。但是，笔者认为，现有定义忽略了产业集群作 为知识契约体的知识积累的特性，也缺乏从动态的发展观来对集群进行有关定 义。 浙江大学硕j j 学位论立专业化分工桃角下的当代产业集群演进的研究 一种理论与实i ：i e 分析 2 ，2 2 基于产业集群形成机理的经典理论的回蜃与述评 一、外部经济理论 集群的研究最早可以追溯到阿尔弗雷德马歇尔。马歇尔( 1 9 2 0 ) 从新古典经 济学的角度，通过研究工业组织，间接表明了企业为追求外部规模经济而集聚。 当产业持续增长，尤其是集中在特定的地区时，会出现熟练劳工的市场和先进的 附属产业；或产生专门化的服务性行业，以及改进铁路交通和其他基础设旆。马 歇尔还用随产业规模扩大而引起知识量的增加和技术信息的传播来说明产业集 群这种现象。因此，以后的经济学家( 克鲁格曼，1 9 9 1 ) 就把劳动市场共享、专 业化附属行业的创造和技术外溢解释为马歇尔关于产业集群理论的三个关键因 素。由以上所述可以看出，马歇尔理论中没有考虑区域内企业的成长和区域间企 业的迁入、迁出等动态因素的变化，也忽视了区域产业组织的外部联系与创新。 = 、聚经济理论 与马歇尔的外部经济理论不同，区位经济学家提出了旨在指导投资区位选择 的聚集经济理论。 阿尔弗雷德韦伯( a l f r e dw e b e r ，1 9 2 9 ) 是工业区位理论的创立者，并且最 早使用了聚集经济的概念。他从微观企业的区位选择角度，阐明了企业是否靠近 取决于聚集的好处与成本的对比。韦伯认为，产业聚集分为两个阶段。第一阶段 仅通过企业自身的扩大产生聚集优势，这是产业聚集的低级阶段：第二阶段是各 个企业通过相互联系的组织而集中化，形成最薰要的高级聚集阶段。在韦伯看来， 产业榘群的要素有四个方面：即技术设备的发展使生产过程专业化，而专业化的 生产部门更要求工业的聚集；劳动力的高度分工要求完善的灵活的劳动力组织， 劳动力组织有利于聚集的发生；聚集可以产生广泛的市场化，批量购买和销售降 低了生产的成本，提高了效率；韦伯还从运输指向和劳动力指向两个不同的途径 分析产业集群能够达到的最大规模( 徐康宁，2 0 0 1 ) 。韦伯探讨了产生产业聚集 优势的因素，量化了聚集形成的规则，研究成果具有相当的价值。但是韦伯对聚 集的研究脱离了一切制度、社会、文化、历史因素，单纯从资源、能源的角度加 以考察。在实际经济生活中，产业聚集的形成相当程度上决定于地区的社会文化 浙江大学硕士学位论文 专业化分工视角下的当代产业集群演进的研究 一种理论与实证分析 因素，韦伯却将其抽象掉了，不能不说是一个缺憾。 胡佛在1 9 4 8 年出版的经济活动的区位中，也将集聚经济视为生产区位 的一个变量，并把产业集群产生的规模经济定义为某产业在特定地区的集聚体的 规模所产生的经济。他认为，规模经济有三个不同的层次，就任何一种产业而言， 都有：单个区位单位( 工厂、商店等) 的规模决定的经济；单个公司( 即企业联 合体) 的规模决定的经济；该产业某个区位的集聚体的规模决定的经济。 巴顿，另一位区位经济学家，认为产业集群有利于熟练劳动力、经理、企业 家的发展。同类企业地理集中产生的经济效应是日益积累起来的熟练劳动力聚集 和适应于当地工业发展的劳动力就业制度。他指出，地理上的集中能刺激企业去 进行改革，会带来竞争，而竞争促进了创新：地理上的集中本身就有助于在商品 制造者、供给者与顾客之间产生一种更为自由的信息传播，相当数量的创新正是 由于正确了解顾客的需要，以及发现供给上的特殊问题丽产生的结果。在通讯工 具大量集中的较优越的地区，所有企业会很快采纳这种革新。虽然他的理论带有 马歇尔思想的瘦迹，但仍有特色。巴顿理论的独到之处是讨论了产业集群与创新 的关系。 作为当代主流的新古典经济学家，保罗克鲁格曼把空间经济思想引入报酬 递增正式的经济分析。本地化