（技术经济及管理专业论文）中国贸易条件实证分析及发展趋势研究.pdf

华北电力大学硕 卜 学位论文 摘要 本文实证研究了1 9 9 4 - 2 0 0 2 年中国贸易条件的变动情况， 并对贸易条件 指标进行合理的改进， 客观地得出近九年我国价格贸易条件明显恶化，收入 贸易条件、工业制成品单要素贸易条件及新双要素贸易条件得到改善的结 论。文章分析了贸易条件变化的主要原因，认为价格贸易条件恶化的主要原因 是国内需求增长、外企的 “ 转移价格”以 及出口企业恶性价格竞争等。收入 贸易条件的改善主要得益于加工贸易、鼓励出口政策等带来的出口数量的扩 大。我国劳动生产率的提高使要素贸易条件得到改善。 通过实证分析，证实了我国经济并未出现 “ 贫困化增长” ，但获取国际 贸易利益的效率降低，贸易额的增长主要来源于粗放式的数量增长。在此基 础上，考察了我国价格贸易条件的长期变化趋势，提出进一步改善我国贸易 条件，更多地分享国际贸易利益的措施建议。 关键词:中国，贸易条件，贸易利益，贸易条件恶化论 abs tract t h i s p a p e r e m p i r i c a l l y s t u d i e s t h e c h a n g e s o f c h i n a s t e r ms o f t r a d e f r o m 1 9 9 4 t o 2 0 0 2 a n d g e t s t h e r e s u l t s t h a t i n t h e r e c e n t n i n e y e a r s ; c h i n a s n e t b a r t e r t e r m s o f t r a d e h a d a p p a r e n t l y b e e n d e t e r i o r a t e d w h i l e i t s i n c o m e , s i n g l e f a c t o r i a l t e r m s a s w e l l a s n e w d o u b l e f a c t o r i a l t e r m s o f t r a d e h a d b e e n i m p r o v e d . t h e a u t h o r a n a l y s e s t h e m a i n c a u s e s o f t h e c h a n g e s i n c h i n a s t e r m s o f t r a d e , s u c h a s i n c r e a s e o f d o m e s t i c d e m a n d , t r a n s f e r p r i c e , p r o c e s s i n g t r a d e , e x p o r t p r i c e w a r , t r a d e p o l i c y r e f o r m e t c . b a s e d o n t h e e m p i r i c a l s t u d y , t h e a u t h o r r e s e a r c h e s t h e r e l a t i o n b e t w e e n t e r m s o f t r a d e a n d t r a d e i n t e r e s t , a n a l y s e s t h e t r e n d o f n b t t a n d g i v e s s o m e a d v i c e o n h o w t o i m p r o v e t e r m s o f t r a d e a n d g e t m o r e i n t e r n a t i o n a l t r a d e i n t e r e s t . l i n l i ( t e c h n i c a l e c o n o mi c s a n d ma n a g e me n t ) t u t o r e d b y a s s o c i a t e p r o f . z h a n g s u f a n g k e y wo r d s : c h i n a , t e r ms o f t r a d e , t r a d e i n t e r e s t , t e r ms o f t r a d e d e t e r i o r a t i o n 华北电力大学硕上 学位论文 摘要 本文实证研究了1 9 9 4 - 2 0 0 2 年中国贸易条件的变动情况， 并对贸易条件 指标进行合理的改进， 客观地得出近九年我国价格贸易条件明显恶化，收入 贸易条件、工业制成品单要素贸易条件及新双要素贸易条件得到改善的结 论。文章分析了贸易条件变化的主要原因，认为价格贸易条件恶化的主要原因 是国内需求增长、外企的 “ 转移价格”以及出口 企业恶性价格竞争等。收入 贸易条件的改善主要得益于加工贸易、 鼓励出口 政策等带来的出口 数量的扩 大。我国劳动生产率的提高使要素贸易条件得到改善。 通过实证分析，证实了我国经济并未出现 “ 贫困化增长” ，但获取国际 贸易利益的效率降低，贸易额的增长主要来源于粗放式的数量增长。在此基 础上，考察了我国价格贸易条件的长期变化趋势，提出进一步改善我国贸易 条件，更多地分享国际贸易利益的措施建议。 关键词:中国，贸易条件，贸易利益，贸易条件恶化论 abs tract t h i s p a p e r e m p i r i c a l l y s t u d i e s t h e c h a n g e s o f c h i n a s t e r m s o f t r a d e f r o m 1 9 9 4 t o 2 0 0 2 a n d g e t s t h e r e s u l t s t h a t i n t h e r e c e n t n i n e y e a r s ; c h i n a s n e t b a r t e r t e r ms o f t r a d e h a d a p p a r e n t l y b e e n d e t e r i o r a t e d w h i l e i t s i n c o m e , s i n g l e f a c t o r i a l t e r ms a s w e l l a s n e w d o u b l e f a c t o r i a l t e r m s o f t r a d e h a d b e e n i m p r o v e d . t h e a u t h o r a n a l y s e s t h e m a i n c a u s e s o f t h e c h a n g e s i n c h i n a s t e r m s o f t r a d e , s u c h a s i n c r e a s e o f d o m e s t i c d e m a n d , t r a n s f e r p r i c e , p r o c e s s i n g t r a d e , e x p o r t p r i c e w a r , t r a d e p o l i c y r e f o r m e t c . b a s e d o n t h e e m p i r i c a l s t u d y , t h e a u t h o r r e s e a r c h e s t h e r e l a t i o n b e t w e e n t e r ms o f t r a d e a n d t r a d e i n t e r e s t , a n a l y s e s t h e t r e n d o f n b t t a n d g i v e s s o m e a d v i c e o n h o w t o i m p r o v e t e r m s o f t r a d e a n d g e t m o r e i n t e r n a t i o n a l t r a d e i n t e r e s t . l i n l i ( t e c h n i c a l e c o n o m i c s a n d ma n a g e m e n t ) t u t o r e d b y a s s o c i a t e p r o f . z h a n g s u f a n g k e y wo r d s : c h i n a , t e r m s o f t r a d e , t r a d e i n t e r e s t , t e r m s o f t r a d e d e t e r i o r a t i o n y 7 1 3 2 6 2 侧比.口口 尸刁日 月 本人郑重声明: 此处所提交的硕士学位论文 中国贸易条件实证分析及发展 趋势研究 ，是本人在华北电力大学攻读硕士学位期间，在导师指导下进行的研 究 工 作 和 取 得 的 研 究 成 果 。 据 本 火 所 知 ， 除 了 文 中 特 别 加 以 标 注 和 致 谢 之 处 外 ， 论文中不包含其他人己经发表或撰写过的研究成果， 也不包含为获得华北电力大 学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。 与我一同t作的同志对本研究 所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名 o n q日期 : 7, v s 1 4 关于学位论文使用授权的说明 本人完全了解华北电 力大学有关保留、 使用学位论文的规定， 即: 学校有 权保管、 并向 有关部门 送交学位论文的原 件与复印件; 学校可以 采用影印、 缩 印或其它复制手段复制并保存学位论文;学校可允许学位论文被查阅或借阅; 学校可以学术交流为目的， 复制赠送和交换学位论文; 同意学校可以用不同 方式在不同媒体上发表、传播学位论文的全部或部分内容。 ( 涉密的 学位论文在解密后 遵守此 规定 ) 作者签名导 师 签 名 : 饰累 日期:.y as 6 ,兰日 期 : 一 应 烽 玉 时 “ 华北电力人学硕士学位论文 第一章引言 1 . 1研究背景及问题的提出 国际贸易作为一种合作和交易，其所产生的结果就是贸易利益。一般来说，参 与国际贸易的国家都是为了在本国现有的资源上，通过贸易获取尽可能多的利益。 不论是国际上有关贸易的双边和多边协议，还是各个国家在对外贸易方面做出的安 排和进行的管理，都直接关系到贸易利益的分配和再分配。如何来衡量国一定时 期对外贸易获得的利益就成为各国在开展国际贸易时必须重点考虑的问题。 在传统的国际贸易理论中，贸易条件被定义为一国出口与进口的交换比价，其 经济学含义是每单位出口商品能换回进口商品的数量。如果在一定时期出口一单位 商品所能换回的进口商品比基期有所增加，则该国贸易条件改善，反之则恶化。因 此，贸易条件是衡量一国一定时期出口盈利能力( 相对于进口) 的重要指标，也就成 为衡量一国获得贸易利益的重要指标。 改革开放以来，随着我国经济的高速增长， 对外经济贸易事业也取得了丰硕成 果， 对外贸易大幅度增长，结构不断优化。中国商品进出口总额由1 9 7 8 年的2 0 6 .4 亿美元增长到 2 0 0 4 年的 1 0 3 8 4 亿美元，增长了 5 0 . 3 倍，年平均增长 1 9 %，对外贸 易在国民经济中的地位和作用发生了根本性变化，外经贸迅速发展有力地推动了我 国国民经济增长，促进了国内产业结构调整，提高了经济增长质量和效益。但近年 来，有关我国贸易条件是否恶化、我国经济是否会出现 “ 贫困化增长”的争论也不 绝入耳。同时，由于贸易摩擦的增多、市场竞争的加剧、配套政策措施的不完善以 及原来鼓励出口措施 比如出口退税)的力度幅度减弱等等给我国出口带来一系列 严峻的挑战。我们不得不思考，我国的贸易条件的具体变化趋势如何?这些趋势说 明了什么问题?我国产品出口在数量增长的同时是否体现了竞争优势?中国在如 今的国际贸易中是否充分享受到了贸易利益?我们应如何改善贸易条件，获取国际 贸易的最大利益? 为了寻求以上这些问题的答案，也为了探寻我国对外贸易的发展策略，本文对 近些年来我国贸易条件具体情况进行实证研究， 分析其变化原因。同时为了更好揭 示我国出口产品的实际竞争力，还对贸易条件指数进行了修正，为我国经济结构的 战略性调整提供理论依据。最后从中国的贸易实践出发，围绕着贸易条件这一概念 评价我国贸易利益获取能力，从而回答我国是否出现 “ 贫困化增长” ，以 及 “ 贫困 化增长”可能存在的实质原因。 华北电力大学硕士学位论文 2贸易条件概述 贸易条件主要研究国家之间究竟按什么样的比例来相互交换商品。如果从实牧 的角度来定义，贸易条件是指一国出口商品与进口商品的交换比例。实际中常用的 贸易条件指数有四种不同形式:价格贸易条件、收入贸易条件、单要素贸易条件、 双要素贸易条件，这些贸易条件指数分别从不同角度表示一国贸易利益的变化情 况。 1 、价格贸易条件 ( n e t b a r t e r t e r m s o f t r a d e ，简称n b t t ) n b t t = p x / p m ( 1 - 1 ) 式 ( 1 - 1 )中，p x 和p 。 分别为出口价格指数与进口价格指数。n b t t 的值 仁 升， 表示出口价格指数上升或进口价格指数下降，即出口单位价值商品可换回的单位价 值进口商品数量增加，价格贸易条件改善，贸易利益增加。反之，则相反。价格贸 易 条 件是从 价 格方 面反映 一国 在国 际 市 场上 竞 争能 力 恶化与 好转的 指 标， 简单 直观 地反映了一国从进出口贸易中得到的利益变化情况。 但现实经济生活是复杂的。 在国外对本国出口产品需求下降而导致出口商品价 格下 降时，价格贸易条件的恶化与一国贸易利益的恶化是一致的;而在木国出曰产 品供给增加的情况下，无论是由于本国出口 部门劳动生产率的提高，还是由于出口 部门就业的绝对增长， 价格贸易条件恶化正是一国提高出口产品竞争力、 增加出口、 扩大就业的一种手段，也就是说，价格贸易条件的恶化意味着一国贸易利益或经济 福利水平的改善。 2 、收入贸易条件 ( i n c o m e t e r m s o f t r a d e ，简称 i t t ) i t t = q x * p x / p m ( 1 - 2 ) 式 ( 1 - 2 )中，q x 为出口 数量指数，收入贸易条件指数是用价格贸易条件指数 乘以出口商品数量指数得到，它衡量的是出口对进口的购买力，反映了一国绝对进 口能力的变化。对发展中国家而言，得到较多数量的进口品比单纯关注价格贸易条 件波动引 起的经济福利效应更为重要， 从这种角度来讲， 收入贸易条件更适合发展 中国 家。从公式上看，一国在扩大出口 数量的同时又提高了出口商品的价格，可以 带来收入贸易条件的改善。 但在实际国际贸易活动中，出口 商品 数量与价格往往不 是同方向 变化，出口 数量增大可能会付出价格下降的代价，而要维持一定的出口价 格则可能 难以 扩大商品的销售量。但是只要出口数量增加幅度超过价格贸易条件恶 化幅度，收入贸易条件改善了，一国的实际购买力增强了，这仍然可以给国家带来 贸易利益。因此，考察一国贸易利益不仅看价格贸易条件是否变化，还应分析收入 贸易条件的变化。 随着经济全球化趋势的加强，各国之间的贸易量都在不断增长，各国的收入留 华北电 力大学硕士学位论文 易条件从长期看一般呈上升的趋势，它在一定程度上掩盖了各国之间贸易利益分配 不平等的事实， 因此， 该指数无法说明在国际贸易中交换双方相对得益多少的问题， 而且，也无法说明贸易条件的改善是由于出口商品结构优化、技术含量提高还是由 于低价促销带动出口数量增长， 无法表明一国出口商品的实际竞争能力。本文将通 过出口能力系数的分析， 建立出口商品竞争能力的评价体系， 可以更准确地反映 一 国贸易利益的变化情况。 3 ,单要素贸易条件 ( s i n g l e f a c t o r i a l t e r m s o f t r a d e ，简称s f t t ) s f t t = n b t t * z x ( 1 - 3 ) 单要素贸易条件指数是价格贸易条件指数与出口 部门劳动生产率指数的乘积 z x 为本国出口 部门劳动生产率指数， 表示包含在出口商品中的单位生产要素所获得 的进口商品数量。该指数的特点是把价格变化与劳动生产率联系起来，反映了劳动 生产率变化对贸易条件的影响。单要素贸易条件说明了一国从贸易中获利的大小取 决于劳动生产率上升或下降的幅度是否超过价格下降或上升的幅度，而不仅仪石进 出口商品比价。这样，即使价格贸易条件恶化，只要出口 部门劳动生产率提高幅度 超过其恶化程度，则表明贸易条件改善，一国贸易利益增加。 单要素贸易条件表明出口部门生产扩大将吸引落后部门生产要素流入， 即使出 口部门生产率维持不变，整个国民经济生产率也会因生产要素配置改善而提高，这 样，价格贸易条件恶化就会因平均生产率提高而得到弥补。但是如果生产率提高而 单要素贸易条件却是恶化的，表明出现了巴格瓦蒂所说的 “ 贫困化增长， ，即一定 情况下，一国经济增长带来的利益可能会被价格贸易条件的不断恶化所抵消，此时 就应及时对现行贸易结构进行调整。因此单要素贸易条件指数是一国需要进行结构 调整的重要信号。一般说来，随着科学技术的发展，各国生产率均呈上升趋势， 所 以，单要素贸易条件往往表现出对贸易利益有利的趋势。 4 、双要素贸易条件 ( d o u b l e f a c t o r i a l t e r m s o f t r a d e ,简称d f t t ) d f t t = n b t t * z x / z m ( 1 - 4 ) 双要素贸易条件是价格贸易条件乘以本国出口品生产率指数与外国生产本国 进口品生产率指数之比，z x / z m为两国贸易品相对劳动生产率情况，表示需用多少 单位包含在出口产品中的本国生产要素来换取包含在进口商品中的单位外国生产 要素。随着经济的发展，各国收入贸易条件和单要素贸易条件都呈上升趋势，不能 很好的反映各国间贸易利益分配的不平等现实，而双要素贸易条件可以更准确地说 明国际贸易中利益的分配。阿瑟 刘易斯指出，发展中国家感觉到不平等，真正原 因在于双要素贸易条件以及与发达国家的要素生产率的差异。 发达国家劳动生产 率高，生产出口品的国别必要劳动时间少，在国际交换中可以较少劳动换回较多劳 动，取得更多的国际转移价值。而发展中国家尽管在国际贸易中利用自己劣势中的 相对优势取得一定的贸易利益，但这种利益是相对的，由于在国际交换中的不平等 华北电力大学硕士学位论文 地位造成与发达国家的差距进一步扩大。双要素贸易条件包含了出日品国民价值变 化的因素，因此，对发展中国家来说，双要素贸易条件是一个值得重视的指数。 但是，双要素贸易条件仅考虑生产要素的效率没有考虑生产要素的成本，没有 全面反映一国的贸易利益，无法解释当今一些世界经济强国的制造业部门有较高的 劳动生产率却在国际市场上缺乏竞争力的现象，也不能反映我国出口品在国际市场 的真实竞争力。本文在双要素贸易条件基础上，建立劳动效益系数和新双要素贸易 条件评价公式，对我国与主要贸易伙伴国制成品的效率成本差异进行动态分析，以 求准确反映我国制成品出口的竞争力和比较优势。 从以上四种贸易条件的介绍可以看出， 不同的贸易条件指标所揭示的经济含义 不同，其变化方向会有不同，从不同国家各种贸易条件指标的变化可以看出这个国 家对外贸易的特点和发展趋势。 1 . 3国内外研究现状及评价 1 . 3 . 1国外研究文献 长期以来，国际贸易理论研究的重要基础是比较优势理论。根据李嘉图比较优 势理论和赫克歇尔一 俄林的要素察赋理论，发展中国家出口初级产品、进口制成品 的贸易模式合乎比较利益原则，通过商品交换两国均可获益。这些理论论证了比较 优势是国际贸易基础，它不仅决定了贸易方向，也构成了贸易利益的来源。传统的 西方经济理论从要素报酬递减规律出发，认为初级产品的生产依赖土地、自然资源 等，而资源是有限的，从长期看，初级产品价格趋于上升，而制成品随着技术进步 和规模经济发展价格逐渐降低， 所以初级产品价格贸易条件长期趋势应是上升的。 但到了上世纪五十年代左右，这些经典的贸易理论第一次受到了严峻的考验。 1 9 4 9 年， 阿根廷经济学家劳尔 普雷维什和德国籍经济学家辛格分别提出了 发展中 国家初级产品价格贸易条件长期恶化的论点，即“ 普雷维什一辛格命题” :发展中 国家初级产品出口相对于发达国家的制成品出口的价格贸易条州存在长 期恶化的 趋势。其原因主要为:( 1 )技术进步的利益在中心与外围之间的不平等分配，是造 成后者贸易条件长期恶化的重要机制;( 2 )进口品的收入需求弹性不同;( 3 )经济 周期的影响;( 4 )世界经济动力中心的低进口系数，同样要对初级产品贸易条件的 恶化负责。 普雷维什一辛格命题的提出打破了国际贸易的比较利益原则， 并且带有强烈的 政策导向意义，从而引起了国际经济学家的广泛关注和争论，有人赞成，有人质疑 或反对，形成了历经数十载的 “ 贸易条件之争” 。 华北电力大学硕士学位论文 地位造成与发达国家的差距进一步扩大。双要素贸易条件包含了出日品国民价值变 化的因素，因此，对发展中国家来说，双要素贸易条件是一个值得重视的指数。 但是，双要素贸易条件仅考虑生产要素的效率没有考虑生产要素的成本，没有 全面反映一国的贸易利益，无法解释当今一些世界经济强国的制造业部门有较高的 劳动生产率却在国际市场上缺乏竞争力的现象，也不能反映我国出口品在国际市场 的真实竞争力。本文在双要素贸易条件基础上，建立劳动效益系数和新双要素贸易 条件评价公式，对我国与主要贸易伙伴国制成品的效率成本差异进行动态分析，以 求准确反映我国制成品出口的竞争力和比较优势。 从以上四种贸易条件的介绍可以看出， 不同的贸易条件指标所揭示的经济含义 不同，其变化方向会有不同，从不同国家各种贸易条件指标的变化可以看出这个国 家对外贸易的特点和发展趋势。 1 . 3国内外研究现状及评价 1 . 3 . 1国外研究文献 长期以来，国际贸易理论研究的重要基础是比较优势理论。根据李嘉图比较优 势理论和赫克歇尔一 俄林的要素察赋理论，发展中国家出口初级产品、进口制成品 的贸易模式合乎比较利益原则，通过商品交换两国均可获益。这些理论论证了比较 优势是国际贸易基础，它不仅决定了贸易方向，也构成了贸易利益的来源。传统的 西方经济理论从要素报酬递减规律出发，认为初级产品的生产依赖土地、自然资源 等，而资源是有限的，从长期看，初级产品价格趋于上升，而制成品随着技术进步 和规模经济发展价格逐渐降低， 所以初级产品价格贸易条件长期趋势应是上升的。 但到了上世纪五十年代左右，这些经典的贸易理论第一次受到了严峻的考验。 1 9 4 9 年， 阿根廷经济学家劳尔 普雷维什和德国籍经济学家辛格分别提出了 发展中 国家初级产品价格贸易条件长期恶化的论点，即“ 普雷维什一辛格命题” :发展中 国家初级产品出口相对于发达国家的制成品出口的价格贸易条州存在长 期恶化的 趋势。其原因主要为:( 1 )技术进步的利益在中心与外围之间的不平等分配，是造 成后者贸易条件长期恶化的重要机制;( 2 )进口品的收入需求弹性不同;( 3 )经济 周期的影响;( 4 )世界经济动力中心的低进口系数，同样要对初级产品贸易条件的 恶化负责。 普雷维什一辛格命题的提出打破了国际贸易的比较利益原则， 并且带有强烈的 政策导向意义，从而引起了国际经济学家的广泛关注和争论，有人赞成，有人质疑 或反对，形成了历经数十载的 “ 贸易条件之争” 。 华北电力大学硕士学位论文 1 9 5 8 年印度经济学家巴格瓦蒂把贸易条件和经济增长联系起来研究， 提出“ 贫 困化增长” ，即一定情况 万，发展中国家经济增长带来的利益可能会被价格贸易条 件的不断恶化所抵消。 1 9 6 9 年，法国经济学家伊曼纽尔指出工资的不平等是引起 国际不平等交换的唯一原因。 “ 埃及经济学家阿明进一步指出，不发达国家贸易条 件恶化的根本原因是垄断资本作用的结果。 fl 1 9 7 9 年诺贝尔经济学奖获得者阿瑟 .a 易斯认为大部分初级产品出口国的贸易条件之所以处于不利地位或不断恶化，其原 因在于他们与发达国家之间的要素劳动生产率的差异，即发展中国家较低的农业劳 动生产率阻碍了其贸易条件的改善，因此，出口初级产品的发展中国家若要发展经 济，除了必须通过政治社会变革以创造发展的政治前提外，归根到底还必须提高农 业的劳动生产率，以改变出口产品的贸易条件，这样，“ 国际经济新秩序就会自然 而然地产生” 。 德国经济学家辛格通过实证发现， 发展中国家不仅初级产品的价格贸易条件长 期恶化，其制成品相对于发达国家的制成品价格贸易条件也存在恶化现象。 1 . 3 . 2有关中国贸易条件的研究文献简介 南开大学经济研究所李一文等研究了 近代中国对美国的贸易条件， 选择了9 种 最有代表性的进出口商品，对1 9 0 2 -1 9 3 6 年的中国与美国进出口 情况进行了 分析， 主要采用价格贸易条件，实证结果是:工 9 0 2 -1 9 2 0 年，中国对美国贸易条件总趋势 恶化;1 9 2 1 -1 9 3 6 年，贸易条件逐渐改善， 表明当时中美贸易与中英、中日贸易相 比有较多自由贸易色彩，说明发展中国家在与发达国家贸易中，价格贸易条件并非 一定不利。 李善同、 王直等人对中国加入w t o 后的价格贸易条件变化做了模拟， 结果表明， 在2 0 0 5 年，与不加入w t o 相比，中国加入w t o 将使价格贸易条件恶化 1 . 5 7 % 。但由 于模型中把中国进口和出口的世界价格当作外生变量来处理，而没有考虑到中国在 一些行业已 经是贸易大国能够影响世界价格的实际，因此，一些学者认为他们的模 拟结果低估了中国加入w t o 贸易条件恶化的幅度， 高估了社会福利收益的增加程度。 商务部国际贸易研究院研究员赵玉敏、 郭兴培和王婷通过对各项指数的编制和 计算指出 ，1 9 9 3 -2 0 0 0 年中国 整体价格贸易条件指数下降1 3 % ， 其中制成品 价格贸 易条件下降是导致中国整体价格贸易条件下降的主要原因。另外，中国对发达国家 价格贸易条件的变化是由进口价格的变动决定的，而中国对发展中国家价格贸易条 件变化的 趋势，更多地是由出口价格所决定的。由于中国对发达国家的贸易在中国 总体对外贸易中占主导地位，中国与发达国家贸易条件指数的走势就主导了中国总 体贸易条件的变化趋势。 王如忠在 贫困化增长一书中，对贸易条件问题作了系统的阐述和研究，围 华北电 力大学硕十学位论文 绕发展中国家贫困化增长发生的原因，避免贫困化增长政策措施做了较深入讨沦 该书从贸易条件角度探讨了初级产品出口、进口替代、出口导向等最流行的贸易发 展战略的理论依据， 并对其贸易效应进行比较， 还结合我国外贸体制改革实际情况， 对改善我国贸易条件，更有效参与国际贸易的利益分配提供了新思路。 还有一些学者从贸易条件的影响因素、 中国外贸现状与问题等方面入手分析我 国近年来价格贸易条件变动的原因和趋势。但是，绝大部分文献均集中讨论价格贸 易条件，而很少涉及收入贸易条件、要素贸易条件的研究，未能全面地反映贸易条 件的真实意义。本文试图借鉴国内 外学者对贸易条件的研究方法和研究成果，实证 分析中国各种贸易条件指标的变化及其发展趋势， 探讨其变化的原因，并针对我国 对外贸易的现状，对贸易条件指标进行修正研究。 1 . 4本文创新之处 ( 一) 遵照科学合理真实的原则，采用一种新的相对简便的贸易条件指数的 求解方法，这也是本文研究的基础方法创新。 由于传统贸易条件指数求解均设立在所有进出口商品基础上，虽然全面，但数 据收集处理过程繁杂，而且历年新型产品层出不穷，所有商品的综合统计指数并不 能完全反映贸易条件变化的连续性与真实性。为了对我国 1 9 9 4 - 2 0 0 2 年贸易条件变 化情况有全面的把握，本文依掘最大代表性原则，参考历年 对外经济贸易年鉴 中主要进出口商品目录，从 进出口商品名称与编码协调制度中寻找到其相对应 的税目编码，在坚持所选商品的连续性、全面性和代表性的原则指导下，组成了一 套完整全面的进出口商品样本。在此基础上查询历年 中国海关统计年鉴的原始 数据，计算出中国历年的贸易条件指数，该结果具有可靠性和普遍适用性。 ( 二) 对贸易条件的研究不局限在价格贸易条件，而深入到其他贸易条件指 标的分析中，同时从实际角度出发，对指标进行适当改进，以求更全面准确反映我 国贸易条件变化情况和原因。 国内外的研究文献大部分只考虑价格贸易条件，收入贸易条件、单要素贸易条 件和双要素贸易条件的研究比较少，而且基本只有定性分析，没有定量分析。本文 以所选取样本商品的原始数据为基础，得出了我国收入贸易条件、单要素贸易条件 和双要素贸易条件的指数，并在定量的基础上对其变化原因进行了分析，比较全面 的反映了我国贸易条件的整体情况。在此基础上，考虑到双要素贸易条件是反映发 展中国家贸易利益的重要指标，但它仅反映要素生产率的差异，没有考虑要素成本 的差异， 不能全面反映一国的贸易利益。 本文通过建立劳动效益系数和新双要素贸 易条件评价公式，对我国与主要贸易伙伴国制造业的比较优势进行分析，以水准确 反映我国制造业出口产品的实际竞争力。 华北电 力大学硕十学位论文 绕发展中国家贫困化增长发生的原因，避免贫困化增长政策措施做了较深入讨沦 该书从贸易条件角度探讨了初级产品出口、进口替代、出口导向等最流行的贸易发 展战略的理论依据， 并对其贸易效应进行比较， 还结合我国外贸体制改革实际情况， 对改善我国贸易条件，更有效参与国际贸易的利益分配提供了新思路。 还有一些学者从贸易条件的影响因素、 中国外贸现状与问题等方面入手分析我 国近年来价格贸易条件变动的原因和趋势。但是，绝大部分文献均集中讨论价格贸 易条件，而很少涉及收入贸易条件、要素贸易条件的研究，未能全面地反映贸易条 件的真实意义。本文试图借鉴国内 外学者对贸易条件的研究方法和研究成果，实证 分析中国各种贸易条件指标的变化及其发展趋势， 探讨其变化的原因，并针对我国 对外贸易的现状，对贸易条件指标进行修正研究。 1 . 4本文创新之处 ( 一) 遵照科学合理真实的原则，采用一种新的相对简便的贸易条件指数的 求解方法，这也是本文研究的基础方法创新。 由于传统贸易条件指数求解均设立在所有进出口商品基础上，虽然全面，但数 据收集处理过程繁杂，而且历年新型产品层出不穷，所有商品的综合统计指数并不 能完全反映贸易条件变化的连续性与真实性。为了对我国 1 9 9 4 - 2 0 0 2 年贸易条件变 化情况有全面的把握，本文依掘最大代表性原则，参考历年 对外经济贸易年鉴 中主要进出口商品目录，从 进出口商品名称与编码协调制度中寻找到其相对应 的税目编码，在坚持所选商品的连续性、全面性和代表性的原则指导下，组成了一 套完整全面的进出口商品样本。在此基础上查询历年 中国海关统计年鉴的原始 数据，计算出中国历年的贸易条件指数，该结果具有可靠性和普遍适用性。 ( 二) 对贸易条件的研究不局限在价格贸易条件，而深入到其他贸易条件指 标的分析中，同时从实际角度出发，对指标进行适当改进，以求更全面准确反映我 国贸易条件变化情况和原因。 国内外的研究文献大部分只考虑价格贸易条件，收入贸易条件、单要素贸易条 件和双要素贸易条件的研究比较少，而且基本只有定性分析，没有定量分析。本文 以所选取样本商品的原始数据为基础，得出了我国收入贸易条件、单要素贸易条件 和双要素贸易条件的指数，并在定量的基础上对其变化原因进行了分析，比较全面 的反映了我国贸易条件的整体情况。在此基础上，考虑到双要素贸易条件是反映发 展中国家贸易利益的重要指标，但它仅反映要素生产率的差异，没有考虑要素成本 的差异， 不能全面反映一国的贸易利益。 本文通过建立劳动效益系数和新双要素贸 易条件评价公式，对我国与主要贸易伙伴国制造业的比较优势进行分析，以水准确 反映我国制造业出口产品的实际竞争力。 华北电力大学硕士学位论文 ( 三) 对贸易利益的研究从动态与静态两个角度入手，更深入的表现了贸易 条件对贸易利益的反映程度，同时也揭示了在新的经济发展时期，只凭传统的贸易 条件理论已 经很难准确地完全反映中国参与国际贸易的贸易利益获取能力。从避免 “ 贫困化增长”的角度得出结论:不仅仅是产品性质和产业的结构影响着贸易条件 的变化，更主要是由于国家整体的经济体制和外贸政策的性质决定了贸易条件的变 动趋势 。 华北电力大学硕士学位论文 第二章 1 9 9 4 - 2 0 0 2 年中国贸易条件指标实证分析 本文根据世界海关组织制定的 商品名称及编码协调制度中各商品的税目编 码，结合 中国对外经济贸易年鉴中历年主要进出口商品列表，依照最大可能代 表性原则，均衡选取初级产品 ( 食品及活动物、饮料及烟酒、非食用原料、矿物燃 料及有类原料、动植物油脂等等) 、制成品 ( 劳动/ 资源密集型、低技术型、中等技 术型、高技术型)各大类中有一定代表性的具体商品。在此基础上，整理历年 中 国海关统计年鉴中的进出口商品原始数据 ( 数量和金额) ，采用拉斯帕尔氏公式 ( l a s p e y r e s a g g r e g a t i v e f o r m u l a )， 即 p =( e p n q o / e p o q o )和 q -( e p n q n / e p n q o ) ，编制中国价格贸易条件指数、收入贸易条件指数、单要素贸易条件指数和 双要素贸易条件指数。由于我国从 1 9 9 2 年开始采用协调制度，直到 1 9 9 4 年的海关 统计年鉴才正式采用相应编码列表，而 2 0 0 3年以来的公开数据还比较有限，所以 为保持数据的连续性和统计口 径的一致性，本文只选取 1 9 9 4 -2 0 0 2年的数据加以 分析，得出近九年来我国四种贸易条件指标变化的具体情况。 ，】 、最大可能的代表性原则:选取了各类出日 商品共 1 2 1 种，各类进口商品 8 4种。出口商品中，初级产品 共有5 0 种，工业制成品共有 7 1 种;进n商品中，初级产品3 1 种，工业制成品5 4 种。它们 片 每年的总进出 n额的比重为: 年份 1 9 9 41 9 9 51 9 9 61 9 9 71 9 9 81 9 9 92 0 0 0 2 0 0 12 0 0 2 出口 初级产品样本比 重 0 . 7 80 . 7 20 .6 90 . 7 00 . 6 90 . 6 70 . 7 0 0 . 6 8( ) 6 7 出口 工业制成品 样本比重 0 . 3 00 . 2 90 . 2 7 0 . 2 60 . 2 50 . 2 50 . 2 40 . 2 20 . 2 0 进目 初级产品样本比 重 0 . 8 40 . 8 90 . 8 60 . 8 40 . 7 80 . 7 60 . 7 90 . 7 7 0 . 8 8 进口 工业制成品样本比重 0 . 3 30 . 2 80 . 3 50 . 2 70 .2 80 . 2 7 0 . 2 70 25 0 .2 4 注:( 1 )资料来源:笔者计算 ( 2 )样本占总体的比重:样本总金额1 总体总金额 2 ,拉斯帕尔氏公式 ( l a s p e y r e s a g g r e g a t i v e f o r m u l a ) : p = ( e p n q o / e p o q o ) , q = ( e p n q n / e p n q o )， 具体 计算如下: p . ,. 艺p a。 / 名p +a q 。( i = 0 , 1 , 一 ， 1 2 3 ) p . . e p , .q , / e p i n g i n ( j = o , 1 , ， 8 4 ) q . , ep .q ,.,/ ep . q , a ( i = 0 , 1 , 一 ， 1 2 3 ) 其中: p . . 和p . 分别表示第n 期 ( n = 1 9 9 4 , 1 9 9 5 ,，2 0 0 2 年)的出u价格指数和进i- 1 价格指数; q表示第。 期 ( n = 1 9 9 4 , 1 9 9 5 , ，2 0 0 2 年)的出c 7 数量指数; p . 和 p分别表示n 期第i 种商品的平均出u 价格和第i 种商品的平均进u价格， .t 均价格二 金额/ 数1; q .。 和q :。 分别表示第i 种商品的出u数重和第j 种商品的进u数是。 8 华北电力大学坝：t 学位论文 2 1 我国进出口商品价格贸易条件恶化，收入贸易条件改善 表2 1 9 9 4 2 0 0 2 年我国价格贸易条制：和收入贸易条件表 1 9 9 4 1 9 9 5 1 9 9 61 9 9 71 9 9 81 9 9 92 0 0 02 0 0 12 0 0 2 ( 1 ) 逊u 价格指数 1 0 01 3 012 01 5 213 81 1 914 5l4 8 14 1 ( 2 ) 出l j 价格指数1 o o1 0 9l ，l l1 0 60 9 8o 9 209 50 9 30 8 9 ( ： ) 价格贸易条件指数 1o oo 8 4 o 9 30 7 00 7 10 7 70 6 60 6 30 6 3 ( 3 ) = ( 2 ) ( 1 ) ( 4 ) 廿1 口数量指数1 o o1 0 5o9 91 2 0l2 51 3 5 1 6 6l6 81 9 8 ( 5 ) 收入贸易条件指数 ( 5 ) = ( 3 ) ( 4 ) 1 0 00 8 8o ，9 20 8 3o 8 81 0 41 。0 71 0 4l 。2 3 资料来源：笔者根据中国对外经济贸易年鉴( 1 9 9 4 2 0 0 3 年) 、中国海关统计年鉴( 1 9 9 4 2 0 0 3 年) 商品名称及编码协调制度等资料整理汁算。 贸易条件 1 4 0 贸l 。2 0 易1 o o 条0 8 0 件0 6 0 指0 4 0 数0 2 0 0 0 0 1 9 9 41 9 9 51 9 9 6 1 9 9 71 9 9 8 1 9 9 92 0 0 02 0 0 12 0 0 2 年份 i _ 一枰 价耕贸轴垫指# i l = ，壁塑塑! 熊m | 图2 11 9 9 4 2 0 0 2 年我国价格贸易条件和收入贸易条件图 价格贸易条件指数是由进出口价格指数所决定。由表2 1 可以看出，我国近十 年来进口价格指数总体呈上升趋势，2 0 0 2 与1 9 9 4 年相比上升了4 1 ，而出口价格 指数不断下降，总下降率为1 1 ，导致价格贸易条件指数曲线持续地向右下方倾斜， 呈现明显的恶化趋势，总体下降幅度达3 7 。其中，1 9 9 4 1 9 9 7 年，价格贸易条件 指数下降明显；1 9 9 7 - 1 9 9 9 年，略有上升；此后又持续下降。从价格贸易条件的评 价公式可以看出，价格贸易条件的恶化主要由进口商品价格大幅上升和出口商品价 格明显下降所引起。 收入贸易条件指数由价格贸易条件指数与出口数量指数共同决定，等于两者乘 积。出于出e l 数量指数在1 9 9 4 1 9 9 6 年接近于1 ，故此期涮收入贸易条件指数与价 格贸易条件指数的变化趋势大致相同。1 9 9 7 2 0 0 1 年，由于出口数量的持续不断增 华北电力大学f | i _ i = 学位论文 加，使收入贸易条件指数背离于价格贸易条件指数的变化，但始终在基准线附近变 动，2 0 0 2 年出1 ：3 数量的大幅度上升，使得收入贸易条件明显改善。 2 2我国分类商品的价格贸易条件与收入贸易条件分析2 22 1 初级产品的价格贸易条件与收入贸易条件变化呈相反趋势 表2 2 初级产品价格贸易条什和收入贸易条件表 1 9 9 41 9 9 5 1 9 9 61 9 9 7 1 9 9 8 1 9 9 9 2 0 0 0 2 0 0 l2 0 0 2 ( 1 ) 进u 价格指数 1 0 0l1 61 1 81 1 71 0 3o 9 811 4 1 0 51 0 8 ( 2 ) f t u 价格指数1 0 0l2 21 2 61 1 00 9 7o 8 71 0 00 9 609 0 ( 3 ) 价格贸易条件指数 1 0 0 1 0 5 1 0 7o9 4o 9 4o 8 90 8 8o9 l0 8 3 ( 3 ) = ( 2 ) ( 1 ) ( 4 ) 出口数量指数1 0 0o 8 30 7 80 9 9 0 9 5 1 0 0 1 1 6 1 2 21 3 8 ( 5 ) 收入贸易条件指数 1 o o o 8 70 8 3o 9 3o 8 9 0 8 9 l _ 0 21 1 21 15 ( 5 ) = ( 3 ) $ ( 4 ) 资料米源笔者根据中国对外经济贸易年牲( 1 9 9 4 2 0 0 3 年) 、中j _ i l j l 关统计年鉴【1 9 9 4 2 0 0 34 、 商品名称发编码协调制度等资料整理计算。 1 4 0 贸1 2 0 易1 0