（外国哲学专业论文）自然权利观念溯源与探析.pdf

内容摘要 自然权利观念的发展大致可以分为三个阶段：古典自然法阶段，近代启蒙时 期的自然权利观念阶段，现代的自然权利观念阶段。 自然权利思想在古希腊时期既已有之，在古希腊，斯多葛学派正式提出自然 法观念，在经过罗马法学家的发展后，尤其是经过西塞罗的发展，自然法成为了 高于实体法的重要观念。在中世纪，基督教神学家托马斯阿奎那地区分了四个 不同层次的法律，阿奎那分别称之为永恒法、自然法、神法和人法，虽然自然法 只是上述四个层次的法中的一种，但自然法的观念却构成了阿奎那法律思想的主 要理论基础之一。 启蒙思想家是最早把自然法从义务规定转化为权利诉求的，他们不再把自然 法当成神法的附庸，而是从人性出发论述他们的自然权利观念。在这一过程中， 格老秀斯是第一个明确提出自然权利观念的思想家，他把自然法从义务要求转换 成权力诉求，在启蒙细想家中产生了深远的影响。其后的霍布斯和洛克都继承了 格老秀斯的这一思想，但他们从这一前提出发得出了不同的结论。霍布斯通过自 然权利的转让得出了绝对王权和契约论思想，而洛克用经验论者的逻辑推论出人 们在建立契约的时候转让的是有限的权利。霍布斯和洛克的政治思想中都包含了 一些自由主义的基本理念，成为自由主义的理论基础。 自然权利观念从开始登上历史舞台便受到来自功利主义者和怀疑论者的质 疑，随着资本主义政治体制的确立，自然权利观念显得有些不合时宜，自然权利 论渐渐衰落下来。人类经历了两次世界大战后，自然权利观念随着自然法的复兴 而重新成为学者争论的热门话题。但自然法失去了往昔的号召力，只能借助现代 社会对人权的高扬来寻求自己的一席之地。 本文试从自然权利观念的产生和发展，自然权利观念对近代政治的影响，自 然权利观念对现代政治的影响三个方面进行阐述，并对各种非自然权利论的观点 给以回答，结合现代的自然权利论，走出人类中心主义和科学主义的误区，重提 自然权利观念。 关键词：正义；自然法；自然权利；社会契约；人权。 a b s t r a c t g e n e r a l l yt h ed e v e l o p m e n to ft h ec o n c e p to fn a t u r a lr i g h t sr e g a r d e d a st h ef o l l o w i n gt h r e ep e r i o d s ：c l a s s i c a ln a t u r a ll a wp e r i o d ，n a t u r a l r i g h t sc o n c e p ts t e pf o r m e dd u r i n gt h er e c e n te n l i g h t e n m e n tp e r i o d ；a n d m o d e r nn a t u r a lr i g h t sc o n c e p ts t e p t h e r ew e r en a t u r a lr i g h t se v e ni nt h eo l dg r e e kp e r i o d t h ec o n c e p t o fn a t u r a ll a w sw a sf o r m a l l yp r o p o s e db yt h es t o i c si nt h eo l dg r e e c e ， w i t ht h ei m p r o v e m e n ta n dd e v e l o p m e n tb yt h er o m a nl e g i s t s ，e s p e c i a l l yb y c i c e r o ，i th a sb e c o m eav e r yi m p o r t a n tc o n c e p t ，w h i c hw a se v e ns u p e r i o r t om a t e r i a ll a w i nm i d d l ea g e s ，c h r i s t i a nt h e o l o g i s tt h o m a sa q u i n a s d i s t i n g u i s h e dl a w sa tf o u rd i f f e r e n tl e v e l s ，w h i c hw e r ec a l l e de t e r n a l l a w ，n a t u r a ll a w ，d i v i n el a w ，a n dh u m a nl a wr e s p e c t i v e l y a l t h o u g hn a t u r a l l a ww a so n l yo n eo ft h ea b o v e - m e n t i o n e df o u rl a w s ，i t sc o n c e p tc o n s t i t u t e d o n eo ft h em a i nt h e o r yb a s e so fh i sl a wt h o u g h t ss e r i e s t h ee n li g h t e n e r sw e r e f i r s t l y t r a n s f o r m e dn a t u r a ll a wf r o m o b l i g a t i o n sr u l i n gi n t or i g h t sr e q u e s t i n g t h e yn ol o n g e rr e g a r d e di ta s t h ea c c e s s o r yt od i v i n el a w ；o nt h ec o n t r a r y ，t h e yp r e s e n t e dt h e i r c o n c e p t so fn a t u r a lr i g h t sf r o mt h ep o i n to fh u m a nn a t u r e d u r i n gt h i s p r o c e s sg r o t i u sw a st h ef i r s tg r e a tt h i n k e r ，w h op r o p o s e dd e f i n i t e l yt h e c o n c e p to fn a t u r a lr i g h t s h et r a n s f o r m e dn a t u r a lr i g h t sf r o mo b l i g a t i o n r e q u e s t i n gt or i g h t sl i t i g a t i n g ，t h u si te x e r t e dp r o f o u n di n f l u e n c eo n o t h e re n l i g h t e n e r s l a t e ro n ，a n o t h e rt w ot h i n k e r s ，h o b b e sa n dl o c k ea l s o i n h e r i t e dh i sc o n c e p ta n dg o td i f f e r e n tc o n c l u s i o n so nt h i sp r e m i s e h o b b e sg o tt h et h e o r i e so fa b s o l u t er o y a l t ya n ds o c i a lc o n t r a c tt h r o u g h t h et r a n s f e ro fn a t u r a lr i 曲t s ，h o w e v e r , f r o me m p i r i c i s t s l o g i cn o c k i n f e r r e dt h a tw h e np e o p l ee s t a b l i s h e dac o n t r a c t ，w h a tt h e yt r a n s f e r r e d c o u l do n l yb el i m i t e dr i g h t s s o m eb a s i cc o n c e p t so f l i b e r a l i s mw e r e c o n t a i n e di na l lt h e i rp o l i t i ct h o u g h t sa n dc o n s t i t u t e dt h et h e o r y sb a s e o f1 i b e r a l i s n s i n c et h ec o n c e p to fn a t u r a lr i g h t si m m e r g e di nt h eh i s t o r i cs t a g e ， i th a sb e e nd o u b t e db yt h eu t i l i t a r i a n s a n ds k e p t i c i s t s w i t ht h e e s t a b l i s h m e n to ft h ec a p i t a l i s tp o l i t i cs y s t e m ，t h ec o n c e p to fn a t u r a l r i g h t sb e c a m em u c ho u t d a t e d ，a n dt h et h e o r yo fn a tm a lr i g h t sa c c o r d i n g l y b e c a m eu n p o p u l a r a f t e rt h et w ow o r l dw a r s ，w i ：ht h er e j u v e n a t i o no f n a t u r a ll a w ，t h ec o n c e p to fn a t u r a lr i g h t sb e c a m ah o tt o p i cd i s c u s s e d b ys o m es c h o l a r sa g a i n h o w e v e r ，t h i st i m en a t u r a ll a ww a sn o ta sp o w e r f u l a st h a ti nt h ep a s t w h a ti tc o u l dd ow a sj u s tt os e e kf o rh i so w ns t a n d i n g a tt h eh e l po fa p p r e c i a t i o no fh u m a nr i g h t sb yt h em o d e r ns o c i e t y t h i sa r t i c l ei st r y i n gt oa n a l y s i sf r o mt h ef o l l o w i n gt h r e ea s p e c t s ： t h eb i r t ha n dd e v e l o p m e n to ft h ec o n c e p to fn a t u r a lr i g h t s ，i t si n f l u e n c e s o nt h er e c e n tp o l i t i c s ，a n di t si n f l u e n c e so nt h em o d e r np o l i t i c s ，t og i v e a n s w e r st oa l lo p i n i o n so ft h ec o n c e p to fn o n - n a t u r a lr i g h t s ，t og oo u t f r o mt h em i s t a k e so fh u m a nc e n t r i s ma n ds c i e n t i s ma c c o r d i n gt ot h ec o n c e p t o fm o d e r nn a t u r a lr i g h t s ，a n dt om a k ear e p r o p o s a lo ft h ec o n c e p to f n a t u r a lr i g h t s k e yw o r d s ：j u s t i c e ；n a t u r a ll a w ；n a t u r a lr i g h t s ；s o c i a lc o n t r a c t h u m a nr i g h t s 浙江大学硕士学位论文自然权利观念溯源与探析 第一章：前言 一、自然权利的内涵 对自然权利的界定是多种多样的，在这些界定中我们可以发现一些共同的东 西。自然权利作为明确的概念被提出并以此作为理论依据建构自己的理论肇始于 格老秀斯，经过霍布斯和洛克的发展逐渐成为哲学和法学上争论不休的话题，自 然权利观念从明确提出起即遭到怀疑论者和功利主义者的责难，直至今天还是学 者关注的话题。所以对这一观念我们有必要作一理论界定，明确其基本内涵。 在牛津法律指南里对自然权利有这样的界定：“依靠自然法以及人的本 性丽非依靠国家的制定法来维持个人固有的权利而提出的主张。”在这一定义 中我们可以看出所谓自然权利是对现实社会提出的一种主张，要求社会承认和保 护社会内部所有人的某些利益或者自由，而承认与保护的原因是这些利益和自 由乃为自然之规定或人性之必然。“自然权利”论认为，人人生而平等；人的自 由，生命和财产等。自然权利”是神圣不可侵犯的。自然权利理论中暗含着四个 互相联系的命题：1 这些权利是生而有之、而非个人或群体通过努力获得的；2 这些权利是每个人都有，而不单属于某些主体；3 这些权利与人和人的本性不可 分离；4 这些权利由人的理性进行体会和认识。 二、自然权利论的理论价值 自然权利论作为一种理论，它一经提出，便成为思想家们反对宗教势力和封 建势力的有力武器，对自由主义的兴起和发展奠定了理论基础，并对西方各国的 政治、法律和资本主义革命产生了深远的影响，在其后的人权思想的发展中也起 了重要作用。 1d m w a l k 日，o x f o r d c o m p a n i o n ，o x f o r du n i v e r s i t yp 1 ，1 9 8 1 ，p 8 7 1 1 浙江大学硕士学位论文 自然权利观念溯源与探析 在霍布斯那里，从自然权利的全部交换推导出绝对王权的正当，而在洛克那 里，政府的建立只是为了保护人民的财产权，人民和主权者交换的只是有限的权 利。从自然权利观念出发很容易就会得出有限政府的理论，这为以后的自由主义 所继承和发展。霍布斯和洛克的自然权利论在西方的影响是巨大的，尤其是洛克， 他的思想超出了英国的范围，特别是在法国大革命和美国独立战争中大放光芒。 随着美利坚民族意识的觉醒，思想家们开始为美国的独立进行理论上的准 备，杰弗逊和托马斯潘恩是这一时期的杰出代表。 同洛克一样，杰斐逊首先通过自然法则来论证个人享有自然权利的正当性。 杰斐逊认为，“造物主在人类心中灌输了一些道德准则，作为自然法来指引人类的 群体行为和个别行为”。往独立宣言中，杰斐逊“认为下述真理是不言自明 的：一切人生来平等；造物主赋予他们以某些不可剥夺的权利，其中包括生命、 自由和追求幸福；为了巩固这些权利，在人们当中建立了政府，政府的正当权力来 自被统治者的同意”以自然法作为逻辑起点，杰斐逊完整地提出了个人享有的三 项自然权利：生命权、自由权和追求幸福的权利。这一推导逻辑关键就在于它是 建立在先验的价值准则即自然法基础上，而不是建立在可能加以曲解的成文法基 础之上，从而使个人权利的价值基础更加稳固而不可辩驳。用杰斐逊的话来说， “一个民族的自由的唯一牢固基础是坚信这些自由是上帝赐予的，如果去掉这个 基础，这个民族的自由能被认为是安全的吗? ”3 自然权利的概念在西方近代自由 思想史上的出现，它并不表明一种客观事实，而是否定专制统治这一客观事实，从 而为个人的自由发展提供一种可能性。杰斐逊生活于美国建国前后，在美国独立 战争之际高扬自然权利，以自然权利的至上性否定英国殖民统治的合法性。施特 劳斯曾经提出，“若政治哲学的根本问题不能以某种终极的方式来加以解决，那就 不可能有什么自然权利”，自然权利的至上性源于自然法则对权利论证的终极 性。如果从成文法的角度解释个人权利的来源，就消弥了个人权利的神圣性论证。 杰斐逊的自然权利观试图表明，权利的最终来源在于人自身而不在人之外。 法国大革命的纲领性文件一人权宣言在思想上确证和认可了自然权利 的价值，但此时的自然权利依然还处于宣言地位，仅为某一社会制度的政治宣示 2 托马斯杰斐逊，杰斐逊选集，北京商务印书馆，1 9 9 9 ，3 2 7 3 托马斯杰斐逊，杰斐逊选集，北京商务印书馆，1 9 9 9 ，2 6 7 。 列臭施特劳斯，自然权利与历史，彭刚译，三联书店出版社，2 0 0 3 ，p 3 7 。 2 浙江大学硕士学位论文 自然权利观念溯源与探析 与追求。法国革命延承了欧洲大陆从自然法和人性出发对自然权利进行先验推定 的传统，提出了“天赋人权”的口号。在法国大革命时期的领袖人物眼里，“自 然的、不可剥夺的和神圣的”自然权利即人权，是一个超越现存社会制度并且与 之对立的范畴，它是良好社会的基础和标准，却向来被忽视和践踏。人权作为法国 革命的纲领1 7 8 9 年 人权宣言的核心，宣言强调人权是自然的、天赋的、 人人平等具有的、不可剥夺的东西，开篇就写道：“不知人权、忽视人权或轻蔑 人权，是造成公众不幸和政府腐败的惟一原因，所以，决定把自然的、不可剥夺的 和神圣的人权阐明于庄严的宣言之中。”并宣告了自由、财产权、安全、反抗压 迫、自由交流思想和意见等一系列权利内容。 自然权利论在经历了革命的洗礼后，开始走向了衰落，自然权利论的衰落有 理论本身的原因，也有社会的原因，这些我们将在下文中探讨。但两次世界大战 使人们认识到人类对权力的蔑视和践踏不应该是独裁者随心所欲的事情，人类应 该抱有对自身权利的敬畏与尊重，这种权利只能到自然权利中去寻找。从对自然 权利的寻求过程中人们逐渐发展出人权观念。 第二章：自然权利观念的历史 自然权利观念是一个常话常新的话题，自古希腊以来，各个时期各种哲学流 派几乎都对自然权利作过描述，在不同的思想家那里，自然权利观念也被赋予了 不同的内容和意义。在古希腊，一些思想家即在思考自然律问题，在经历了漫长 的黑暗的中世纪以后，自然权利观念又重新焕发了生机与活力，从格老秀斯到霍 布斯和洛克，从卢梭到伯克，从古代的自然法观念到现代的人权观念，从古典的 自然权利观念到现代的新自然权利观念，一代又一代的思想家在不同的时代背景 下，从不同的角度不断的论证自然权利观念的合理性和有效性，在经历了漫长的 发展之后，自然权利看似已经淡出了我们的视野，但一种理论的强大正在于它能 够潜入我们的无意识，成为整个社会共同遵守的法则。在讨论自然权利观念是否 存在，何以存在的时候，我们有必要先打开历史的长卷，看一下历史上的自然权 利观念。 3 浙江大学硕士学位论文 自然权利观念溯源与探析 一、古典时期的自然权利观念 自然权利观念最早可以追溯到古希腊的自然法思想，自然法思想又和自然权 利紧密相连。在古希腊的政治观念中，一个中心的概念是正义，它是对社会政治 生活进行价值判断的基本标准。就是说，人的政治和社会行为必须符合正义的要 求。但对正义的界定是因时因地而不同的，其中一种观点认为“自然”才是符合 正义要求的。在政治原则的“讨论者”中，“自然”被视为某种确定不变的规律的 体现，它同样不取决于人们的愿望，同样无差别的作用于所有的人，如同自然界 的规律无差别的作用于所有的存在物一样。把“自然”与“习俗”放在一种相互 对立的关系之中，习俗便有了。人为”的含义，它们往往因为被认为违反了自然 而被视为不义。这样的正义观就是最早的自然法的表达，从古希腊学者希罗多德、 德谟克里特和休昔底德等人的作品中都能找到相关的论述。在古希腊悲剧诗人索 福克勒斯的作品安提戈涅中，女主人公安提戈涅因埋葬了被国王所杀的兄长 而违反了国王的法令，她勇敢的对国王做出如下的答复：“我不相信您的命令具 有如此强大的力量，以至于能够超越虽不成文但永恒不变的上天的法则。因为您 不过是人”5 在这里，自然法被表述成“永恒不变的上天的法则”，这种法则高于 人世间的法律，并且是实在法的根据。 自然法作为一个明确的概念并以此建构理论体系，肇始于斯多葛学派。斯多 葛学派的创始人克拉德斯的芝诺在他对“世界城邦”的描述中，他认为“世界城 邦”的法律是由自然颁布的“正当律”或。公共法”，而不是人为约定的、在各 城邦实施的法律，后者只是前者发展的低级阶段。斯多葛派的自然律思想在哲学 史上有深远的影响，并且直接影响到了古罗马的法律思想的发展。 随着罗马帝国的扩张，为了调整罗马与被征服地区的关系，罗马统治者创制 了万民法，随着时间的推移，万民法的部分内容被融入市民法。在法律实践中， 人们逐渐认识到人类社会存在着许多共同遵奉的准则。受斯多葛学派的影响，罗 马思想家也把这些准则归为自然法。罗马思想家当中，对自然法思想做出重大贡 献的是西塞罗。 s o d l l o c l e s l i n e s4 5 0 4 6 0 ，t r a n s l a t e db yj e b b 。 4 浙江大学硕士学位论文 自然权利观念溯源与探析 西塞罗非常明确的表达了这样一种法律、自然与理性之间的关系的观念：首 先，“正确的理性与自然是一致的”，也就是说，人的理性可以把握自然的规律。 其次，这种自然的规律构成了“真正的法律”的基础，“真正的法律是与自然相 一致的正确的理性的反映”；它普遍适用，垂于永远；它的要求成为人们的义务。 如果说斯多葛派的自然法理论还只是停留在理论或理想层面的话，由西塞罗所表 述罗马人在这方面同样的观念，在相当程度上由于罗马的法律实践而变为一种现 实。自然法的基本特征被描述为普适性普适性的理性及其它内在所包含的公平和 正义原则，更具体地说，包括：不有意伤害别人、尊重公共的和私人的财产以及信 守诺言、对人慷慨等等。在整个罗马时期，这种自然法观念虽然没有被写进罗马 的法典之中，但它一直指导着人们的政治法律思考和实践。正如西塞罗所说：人 类的一切法律都要以自然法为基础，而作为法律依据的正义原则正是“根据自然 而得出的第一项原则” 在自然法理论发展过程中第二个里程碑式的人物是经院哲学家托马斯阿奎 那。阿奎那视自然法为沟通永恒法与人法的“心灵渠道”，是上帝赖以启迪人类 理性的工具。与自然界的其它存在物相比，人由于拥有人的理性从而能够在一定 程度上分享上帝的永恒的理性，因此，人类的行为能够自然地倾向于正义并具有 目的性，由此出发，阿奎那导出自然法的三项基本原则：第一，人的自我保护；第 二。两性关系的维持和对后代的照顾；第三，寻求有关上帝的真理并与他人在社会 中共同生活。阿奎那认为，正如永恒法是一切法的最终依据一样，自然法也是人法 的基本出发点，人法是人类理性根据“自然法以及其他一切共同的，无须证明的原 则得出的另外一些更为特殊的规定。”7 也就是自然法在人间的一种具体化。而 人法的有效性也就在于它对于自然法精神的体现。 二、启蒙时期的自然权利观从自然法到自然权利 西方自文艺复兴以来，上帝逐渐消隐，神性退逝。人们的世界观与人生理想 发生根本变化，正如马克思所言，先进的思想家已经开始使用“人的眼光”来看 待社会历史了自然法也开始了世俗化的过程。上帝的神性被人的理性所代替， 6c i c e r o 。d e p u b l i c ，d el e g i b u s ，p 3 8 3 7 s t ( h o m a q n i n 碣s e l e c l e d p a l i t i c a l w r i t i n g s , p 1 1 5 5 浙江大学硕士学位论文 自然权利观念溯源与探析 理性挣脱了信仰的勒绊，自然法的自明性使上帝的存在成为多余。 自然法从一种为政府的统治根据的理论到对政府进行批判的理论的转化，从 一种从属宗教的理论到一种完全的基于人类理性的理论的转化是从近代开始的。 近代第一位自然法理论家是荷兰思想家格老秀斯。格老秀斯与亚里士多德一样认 为，人就其本性来说是是一种社会的动物，而人为了维持社会的存在，人们便需 要一些基本的处理人与人之间关系的法则；这种法则在最低级的人类群体中就已 经存在，而伴随着社会组织向高级状态演化，这些基本法则也就上升为法律。也 就是说，格老秀斯认为法律和社会是同时产生，同时演进的，两者缺一不可。格 老秀斯认为自然法是人类理性思考的结果，因此，“即使不存在上帝，或者他根 本不关心人类的事务”8 ，自然法也同样存在并有效。格老秀斯是最早把自然法从 人的道德义务演化为对个人的某些基本权利加以保护的原则自然权利的原 则的人，他认为自然法和自然权利是一致的，人的自然权利也必须从人的社会性 这一基本前提加以理解。“社会性或者说按照人类理性理解的以一种便利的 方式维持社会存在的方式，是权力这一概念的真正的基础。”根据这一要求，格 老秀斯指出，基本的自然权利包括三个方面：即自由，守信和对私有财产的尊重。 格老秀斯的自然法思想为霍布斯和洛克所继承和发展，他们从自然权利观念 出发建立起庞大的理论体系。霍布斯与洛克都把自然状态当成自然权利论的理论 前提，把自由当作重要的自然权利。霍布斯在利维坦中指出，人的自我保护 或者自卫，是人最基本的目的，是人的自然权利，国家存在的目的就是保障这个自 然权利，洛克更进一步，把自由理解成为人对于自己的所有物包括财产和生 命加以处置的自由，因此，财产权在洛克的政治理论中占有重要的地位。洛克在 政府论中以大量的篇幅论述财产权，这当然是当时英国社会现实以及早期资 产阶级要求的一种反映，但是从形式上看，这些自然权利还是借托自然法而存在， 近代的政治学家还像古代的思想家们一样，认为自然权利是个人依据自然法和人 性得来的不可变更的权利，而不是依据国家的宪法与法律所获得的权力；相反， 国家与法律不得与它相违背。 霍布斯和洛克的自然权利论的另一大特色是把自然权利和社会契约论相联 系。霍布斯认为，所谓的自然权利就是每个人按照自己愿意的方式运用自己的力 i h u g og r o t i u s 伽t h el a wo fw a ra n dp e a c e ，1 9 2 5 ，p 1 0 4 h u g og r o t i u s 伽t h el a wo fw a ra n dp e a c e ，1 9 2 5 ，p 4 0 6 浙江大学硕士学位论文 自然权利观念溯源与探析 量保全自己的天性，人为了保存自己的生命，一开始就处于“人对人是狼”的战 争状态，为避免对死亡的恐惧，人与人有必要订立契约。霍布斯认为被统治者应 转让除生命权以外的全部权利，国家就是“利维坦”，应该具有绝对的权利和至 高无上的权威。洛克批判地继承了霍布斯的自然权利学说，但他认为自然状态不 是战争状态，而是和平的、自由的状态，人在自由状态下平等的享有自然权利。 他认为自然权利包括生命、自由、追求幸福、拥有财产等“天赋人权”。他从自 然权利理论出发进而提出他的社会契约论，他认为人们订立契约建立国家，是为 了解决财产权纠纷，和霍布斯不同之处在于他认为，除了对财产权的转让外，生 命权、财产权、自由权都是不可转让的自然权利。 三、自然权利论与欧美革命 登特列夫曾极富洞见地指出：“正确地说，近代自然法理论根本就不是关于 法律的一套理论，而是有关权利的一套理论。o 自然权利理论在近代资产阶级革 命、尤其是在美国的建国历程中担当起了重要的角色，并为2 0 世纪各国人权建设 提供了理论基础和行动指南。 ( 一) 经验论权利理论的实践：美国革命与独立宣言 英国殖民者在北美拓荒的历史，也是一个文化殖民的过程。英国式的自然法 与自然权利理论，随着殖民者的语言、生活方式和文化传统在1 6 世纪登陆美洲。 移居美国的英国殖民者向来视自己为英国人，享有“英国人的权利”。洛克的自 然权利理论和社会契约论在殖民地广为流传，1 7 6 8 年 马萨诸塞通讯在论及财 产权时强调：“一个人的诚实所得绝对属于他自己这在本质上是一种基本的、 不可变更的权利必须相当坚决地主张这种自然权利和宪法权利。”在独立战 争期间，亚当斯站在殖民地的立场上与宗主国论战时重复了洛克的主张：“权利 先于所有世俗政府英国人的自由权不是君主或议会特许的权利，而是原初的 蛐登特列夫，自然法一法律哲学导论，台北：联经事业出版公司，1 9 8 4 7 浙江大学硕士学位论文自然权利观念溯源与探析 权利我们的许多权利是固有的、根本性的。”“ 自然权利给了美国革命以思想武器和行动依据。1 7 7 6 年大陆会议的决议开 头就重申，在北美的美国殖民地的居民们，依照自然法、英国宪法的原则以及某些 宪章和公约，“皆有权享有生命、自由和财产”。由杰弗逊等人起草的独立宣 言以自然权利为基础，宣称：人人生而平等，他们都被造物主赋予不可转让的权 利，其中包括生命权、自由权和追求幸福的权利。“联合殖民地的人民的自由”、 “美国的权利”、“美国人的权利”、“美国人”“你们全体人民”等短语频频 出现在独立时期各种演讲和文件之中，美国人感觉到他们无论在哪里，在拥有人 的权利方面是相同的，自然权利随之逐步转换为国民权利。这种接受和转换的意 义是深远的。独立宣言是独立后美国宪法基础。美国宪法及其修正案列举了 来源于英国普通法和殖民地时期的权利积累，用“非经，不得”的否定语 式，强调政府不得侵犯或剥夺人民这样或那样的权利，规定宪法未涉及的权力，由 各州或人民保留；对某些权利的列举，不得被解释为否定或轻视由人民保留的其 他权利。宪法的语式和结构安排贯穿了自然权利的理念，并为国家权力的行使划 定了乔限。 ( 二) 先验论权利理论的尝试：法国革命与 人权宣言 自然法和自然权利理论在近代欧洲大陆同样是一面耀眼的思想旗帜，并在欧 洲启蒙运动的中心法国掀起了一浪高过一浪的革命运动。以伏尔泰、孟德 斯鸠、卢梭、孔多塞、狄德罗为首的启蒙学者和百科全书派，以自然法和自然权 利为武器，高举“自由、平等、博爱”的旗帜，对旧制度和旧世界进行了激烈的批 判。法国革命延承了欧洲大陆从自然法和人性出发对自然权利进行先验推定的传 统，提出了“天赋人权”的口号。在法国革命的领袖人物眼里， 。自然的、不可 剥夺的和神圣的”自然权利即人权，是一个超越现存社会制度并且与之对立的范 畴，它是良好社会的基础和标准，却向来被忽视和践踏。人权作为法国革命的纲领 一1 7 8 9 年 人权宣言的核心，宣言强调人权是自然的、天赋的、人人平等具 有的、不可剥夺的东西，开篇就写道：“不知人权、忽视人权或轻蔑人权，是造成 公众不幸和政府腐败的惟一原因，所以，决定把自然的、不可剥夺的和神圣的人权 1 1 考文，美国宪法的。高级法一背景，北京：三联书店，1 9 9 6 b 浙江大学硕士学位论文 自然权利观念溯源与探析 阐明于庄严的宣言之中。”并宣告了自由、财产权、安全、反抗压迫、自由交流 思想和意见等一系列权利内容。 人权宣言视人权为扭转“公众不幸”和“政府腐败”的关键，将自然权 利提到了一个新的政治和思想高度，为后世各国人权、公民权的理论和实践打下 了坚实的理论基础。自然权利是个人依据自然法则和人性得来的、不可变更的权 利，而不是依据国家的制定法取得的，如生命、自由和财产权利，它牢牢扎根于古 代、中世纪和近代的自然法理论，并为美国的独立宣言和法国的人权宣言 所重申。自然权利理论一方面用具体的“权利内容”克服了自然法的不确定性和 虚妄性，另一方面用不可剥夺、不得更改的“权利属性”继承了自然法的批判性 和超脱性，并划清了与实证主义的界限，具有重大的理论和实践意义，它开启了权 利形态从“应有权利”到“法定权利”再到“实然权利”这一历史性的转交历程， 代表了自然法理论的发展方向和历史归宿。 四、从自然权利到人权 ( 一) 自然权利的衰落 革命胜利后，富于革命气息的自然法理论自然受到统治者的厌弃，保守的政 治理论家也为现行的政治制度寻找合法性根据，对自然权利观念大加指责。自然 法从根本上说是一种理想的、先验的法律制度，它的内容极不确定，在逻辑上存在 许多含糊不清、难以证明的命题，同时也无法用经验的方法来测量与判断。在亚 里士多德那里，自然法可以容忍奴隶制；在中世纪教会的说教中，自然法是上帝的 旨意；在格老秀斯看来，自然法首先是和平；而对霍布斯、洛克和康德来说，自然 法的第一要义则是个人自由。1 9 世纪兴起的科学实证方法动摇了一切含糊的、 不可证明的先验理论的地位，自然法理论也不例外地受到了冲击，甚至被历史法 学家和实证法学家们当作“毫无根据的观点”抛在了一边。不过宣告自然法的失 败和衰竭仍显得为时过早。在完美的法律理论和法律制度出现以前，自然法永远 有其存在的理由和价值只要承认“完美”只是一种理想的话，不朽的自然 9 浙江大学硕士学位论文 自然权利观念溯源与探析 法精神就“永远不可能被熄灭”。自然法在二战后的复兴也说明了这一点，尤 为重要的是，依托自然法而发展起来的自然权利理论从未被彻底击败过。 ( 二) 人权的兴起 第二次世界大战以后，世界人民对法西斯暴行的忿恨以及对民主与和平的向 往，推动了人权理论的又一次繁荣。在思想史上，最初使用的“n a t u r a lr i g h t s ” 与现代使用的“h u m a nr i g h t s ”含义是一致的。至今一些西方思想家还将自然权 利和人权两词并称或通用，并认为人权是自然权利的现代用语。从自然权利观念 我们不难得出入权的基本思想，这一点在美国独立宣言和法国大革命时期的人 权宣言都有所体现。从自然权利到人权的转变，是人类对历史和社会理性思考 的结果，从自然权利的一般理解中，我们不难看出人权是自然权利的应有之意。 这首先表现在新自然法学派的观点之中。参与过制定世界人权宣言的新 托马斯主义法学代表人物法国的马里旦，就是二战后西方人权思想的倡导者之 一。马里旦在人权与自然法一书中说：人权的哲学基础或理性基础是自然法， 人权如果不是根植于自然法，就不会有生命力”。他还把人权划分为“自然法人权” 和“实在法人权”。自然法人权是任何情况下都不能被轻视或取消的权利，它包 括人的生存权、人身自由、宗教自由、道德完善等权利，这些权利属于绝对不能 让与的人权；实在法人权是可以根据具体情况而规定或改变的权利，它包括言论、 出版、集会、结社自由等权利，这些权利属于基本不能让与的人权。可以看到， 马里旦的人权思想既不同于启蒙思想家的自然权利说，也不同于功利主义和实证 主义的法律权利说，而是在自然权利的基础上承认法律权利的存在。新自然法学 派的另一位代表人物罗尔斯则从抽象的正义论出发，对人权作出了一种新自由主 义范式的阐释。他认为，功利主义把功利观念作为标准，要求一部分人为大多数人 的利益或平均利益牺牲自己的自然权利，这是非正义的。“正义否认为了一些人 分享更大利益而剥夺另一些人的自由是正当的，不承认许多人享受的较大利益能 绰绰有余地补偿强加于少数人的牺牲。”1 4 正义理论要求正义社会有一套原则来 确定基本的善是如何分配的。而所谓基本的善就是基本的权利和利益，包括政治 1 2 张文显，二十世纪西方法哲学思潮研究，北京：法律出版社，1 9 9 6 ，p 4 9 邶张文显，二十世纪西方法哲学思潮研究，北京：法律出版社，1 9 9 6 tp 5 8 m 约翰罗尔斯，正义论，何怀宏等译，中国社会科学出版社，1 9 8 8 ，p 卜2 1 0 浙江大学硕士学位论文自然权利观念溯源与探祈 权利、经济权利和道德权利。为了公平地分配这些基本的善，罗尔斯提出了两个 原则，即平等自由原则和差别与机会平等原则。罗尔斯的正义理论对当代西方人 权学说产生了重大影响。 第三章：自然权利论与非自然权利论 严格的说，自然法和社会契约论都是一些假说，这使它们没有也不可能得到 严密的科学地证明，但是，正如马里亚那所说，如果他们所表达的不是历史上的 事实，那也是人们的一种常识，换言之就是人们的一种普遍的希望，即使历史并 非如此，但现实却必须如此。自然权利论能够被普遍接受，关键在于它适应了在 财富上已经占据支配地位的而在政治上没有任何影响力，从而其财产权受到明显 威胁的资产阶级向国家要求权利的需要，正好为他们提供了一种有效的理论上的 武器。一旦他们的目的已经达到，他们为了保卫已经到手的新的东西，又会毫不 犹豫的把这种武器扔掉而换上更得心应手的新的理论武器。1 8 世纪英国的经验 论和怀疑论者休谟便从经验主义的角度，对自然法和社会契约论提出了以下的批 判。 一、休谟对自然权利的质疑 体漠把矛头对准自然权利论的理论前提，对自然法和社会契约论提出了批 判。他指出，社会的政治和法律制度从历史上看没有哪一种是通过有意识的人与 人之间的契约形成的，它们实际上无非是一种社会习惯。“没有什么人们共同遵 守的契约或者协议是以明明白白的方式达成的，对于野蛮人来说，这是一个远远 超出了他们的理解能力的概念。掌权者对于每一方面的权威的第一次运用都应该 是特别的，并且出于当时的迫切需要。此后这种新的权威的有效性使其在日常生 活中的运用日益频繁，这种频繁的使用使其成为一种习惯；当然如果愿意的话， 1 1 浙江大学硕士学位论文 自然权利观念溯源与探析 也可以称之为人们的自愿，并且由此为人们所逐渐默认。“5 休谟认为，实际存在 的情况是人们不是服从已有的权威便是处于完全的无政府的野蛮状态，如果政府 被推翻，那就将陷入霍布斯所描绘的一切人反对一切人的战争。休谟进一步指出： “说所有的政府都是或者必须是通过人民的普遍同意而产生的是毫无意义 的。我认为人类事务根本不可能允许这种同意哪怕是偶然地出现。我的意思 并不是否认在政府已经建立的地方人民的同意是它的一种正义的基础，它的确是 最好的也是所有可能的政府的基础中最神圣的一种。我想说的只是，在实际上它 以前没有存在过，而且也永远不会获得它完全的实现。” 休谟从经验主义出发，认为没有什么人生而具有的正义观念，相反，人生来 只会为自己的利益考虑。正义不是不存在，但它是“教育与习俗的结果”而不是 一种入的秉赋。他写道：“人是一种富于创新性的动物，当一种发明是明显地而 且绝对地必须的话，它就会被人们适当地称为自然，如同某种从最基本的原则自 然地衍生出来，不需要任何思想与反思的结论一样。”休谟正是以这样一种类 似功利主义的态度挖掉了自然法和社会契约论的一个最重要的基础。进一步说， 休谟反对的其实不是一种在历史上未必能够被证实的自然法与社会契约论，而是 这种理论可能具有的对于社会的革命性影响。休谟的非自然权利思想得到功利主 义者边沁的响应，并对后世的非自然权利论产生了深远的影响。 二、边沁的非自然权利论 边沁对自然权利的抨击是有其社会背景和哲学渊源的。自然权利理论本是资 产阶级反封建统治和宗教神学的有力的思想武器，但到了1 8 世纪末，英、法等国 的资产阶级相继夺得政权后，资产阶级所关心的更多的不是政权问题，而是对 利益的追求，正如恩格斯所说：“利益被提升为人的统治者。换句话说，财 产、物成了世界的统治者。”4 在这种情况下，抽象的自然权利理论就显得有点 不合时宜了，功利主义学说便不失为追逐利益和调节利益关系时一种不错的选 择。至于哲学渊源，正如罗素所言：“边沁及其学派的哲学的全部纲领都是从洛 d a v i dh m n e ，m o r a la n dp o l i t i c a lp h i l o s o p h y ，1 9 6 2 ，p 4 4 5 “d a v i dh u m e ，m o r a la n dp o l i t i c a lp h i l o s o p h y ，t 2 , p 4 4 9 ”d a v i dh u m e ，m o r a la n dp o l i t i c a lp l t i l o s o p h y 。1 9 6 2 , p 5 4 ”马克思思格斯全集，第一卷，p 6 7 4 浙江大学硕士学位论文自然权利观念溯源与探析 克、哈特里和爱尔维修来的。”经验主义的立场使得边沁拒绝任何不以经验为 基础的学说和抽象空洞的原则，他的功利主义理论的整个基础都是奠定在对人 性的考察和道德心理的经验分析之上的。 人的基本的苦乐情绪是一种最简单、最普遍的经验事实，这也是边沁功利主 义伦理学的出发点。边沁对自然权利的不妥协态度与他的经验主义立场不无关 系。另外，边沁反对自然权利说还有一个很重要的原因，即自然权利不只是反抗 封建专制的武器，而且有可能对任何国家权威与既定的法律秩序形成挑战，它鼓 动一种与所有法律进行抗争的精神一种要对所有政府造反的精神。边沁担心 的正在于它是无政府主义的诱因。 在边沁眼里，自然权利理论犯了一系列的错误，例如，它在哲学方法上就有 错误，即认为原则先于结果，而实际上具体的命题通常先于抽象的命题，因为 后者通常是建立在与前者一致的基础上的。他认为，这种对命题的抽象使其偏离 了真理和理性的界限，因为“越抽象，也就是说命题的外延越大，它就越容易包含 谬误”。根据边沁的理解，他之所以拒绝和反对自然权利理论，其根据有两个 方面，一是概念上的，一是道德上的，即“断言有自然权利存在，这在逻辑上是 荒谬的，在道德上是有害的”“。关于自然权利在概念上或逻辑上的荒谬性，边 沁的论证主要依赖于他的一个基本的理论前提，也就是，没有法律就不可能有 权利。他的论证并不复杂，对于这个前提，他是由古典的权利概念中得出的，即 权利概念包含着义务概念，一个人具有一项权利就意味着他是某个他人应尽义 务的受益者。而在边沁看来，倘若不存在强加义务的某种法律，义务是不可想象 的，由此，一种简单的推论便告成立：无法律则无义务，无义务则无权利，故无 法律即无权利。另外还有一个前提是边沁从对法律概念的分析中得出的，这个前 提是：不存在自然的道德法律。因为在边沁看来，法律概念包含着立法