（工商管理专业论文）城市化进程中失地农民利益流失分析及对策研究.pdf

大连理工大学专业学位硕士学位论文 摘要 本文从土地与农民利益的关系这一独特视角出发，尤其是从解决城市化进程中失地 农民利益流失及对策研究的角度创新性地研究了失地农民问题。论文基于土地的定义、 特点与作用出发，阐述了土地自然属性带给农民的固有利益，对其进行了界定，认为失 地农民利益是在城市化过程中，基于经济发展和城市建设的需要，失地农民在农业用地 转为建设用地的过程中，与失去土地前相比，农民在财产、收入、就业、社保等与切身 直接相关的经济利益情况，并从理论和法律的角度给出了确定失地农民利益的依据。 论文总结了城市化进程中失地农民的现状和特点，分析了城市化进程中失地农民利 益流失内容，认为这是一种全方位的流失，包括最宝贵的家庭财富、最基本的就业岗位、 最稳定的生活保障、最后的致富资本、低成本的生活方式和发展途径等，探讨了城市化 进程中造成失地农民利益流失要素，归纳了城市化进程中失地农民利益流失的影响。 在此基础上，论文认为应树立以人为本的思想，指导解决失地农民利益流失问题： 认为应坚持系统保障和动态平衡的观点，构建应对失地农民利益流失各种机制和体系； 从现实出发，认为在现阶段情况下，还应节约集约整理用地，促进农民建设用地效益最 大化。这些对于解决我国目前失地农民问题具有一定的指导意义。 最后，论文举例研究了大连市在建立建设用地使用权流转机制和推进节约集约整理 用地两方面所进行的有益探索和尝试，证明了论文结论的可行性和可操作性。 关键词：城市化；失地农民；利益流失 城市化进程中失地农民利益流失分析及对策研究 a n a l y s i sa n dc o u n t e r m e a s u r e sr e s e a r c ho ff a r m e r sl o s i n gl a n da n d b e i n gd e n i e do ft h e i ri n t e r e s t si nc h i n a su r b a n i z a t i o n a b s t r a c t t h et h e s i sd i s c u s s e st h ei s s u eo ff a r m e r sd e p r i v e do ft h e i rl a n df r o mt h ep e r s p e c t i v eo f r e l a t i o n sb e t w e e nf a r m l a n da n df a r m e r s i n t e r e s t s ，e s p e c i a l l yf r o mt h ep e r s p e c t i v eo ft h e f a r m e r sl o s i n gl a n da n db e i n gd e n i e do ft h e i ri n t e r e s t si nc h i n a su r b a n i z a t i o na n di nt u r n o f f e r ss o m es u g g e s t e dc o u n t e r m e a s u r e sa sw e l l i tb e g i n sw i t ht h ed e f i n i t i o n ，f e a t u r e sa n dr o l e o fl a n d ，e x p l a i n st h ei n t e r e s t st h a tl a n do f f e r st ot h ef a r m e r s ，a n di d e n t i f i e st h ef a r m e r s l o s so f i n t e r e s t si nl a n dr e q u i s i t i o n i nt r a n s f o r m i n gf a r m l a n di n t oc o n s t r u c t i o ns i t e st os a t i s f yt h e n e e d so fe c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n dc i t yc a p i t a lc o n s t r u c t i o nd u r i n gu r b a n i z a t i o n ，s u c hl o s s r e f e r st ow h a tf a r m e r ss h f f e ra f t e rt h e yl o s et h e i rl a n d s u c he c o n o m i cb e n e f i t sa sa s s e t s i n c o m e ，e m p l o y m e n t ，a n ds o c i a lw e l f a r ea sc o m p a r e db e f o r et h e yl o s et h el a n d a n df i n a l l yi t p r o v i d e st h et h e o r e t i ca n dl e g a lb a s i sf o rd e f i n i n gt h ei n t e r e s t so ff a r m e r sw h oa r ed e p r i v e do f t h e i rl a n d o ns u c hab a s i s ，t h et h e s i so u t l i n e st h es t a t u sq u oa n dc h a r a c t e r i s t i c so ft h ef a r m e r sw h o l o s et h e i rl a n di nt h ep r o c e s so fu r b a n i z a t i o na n dt h es t a t u sq u oo ft h e i rl o s so fi n t e r e s t s a n a l y s e sw h a tt h e ys u f f e ri nt h e i ri n t e r e s t sa n dc o n c l u d e st h a tt h e i rl o s s e sa r ea 1 1 i n c l u s i v e t h e i rv a l u a b l ef a m i l ya s s e t s ，b a s i ce m p l o y m e n to p p o r t u n i t y ，s t a b l el i f ei n c o m e ，e s s e n t i a l w e a l t hs o u r c e ，i n e x p e n s i v ew a yo fl i f ea n dp r o s p e c to fd e v e l o p m e n t i tt h e ne x p l o r e st h e e s s e n t i a lf a c t o r si nt h e f a r m e r s l o s so fi n t e r e s t si nu r b a n i z a t i o na n di d e n t i f i e st h ei m p a c ts u c h l o s s e si m p o s e o nt h eb a s i so fh i s a n a l y s i s ，t h ea u t h o rh o l d st h a t w es h o u l d ，g u i d e d b yt h e h u m a n o r i e n t e dc o n c e p t ，r e s o l v et h ep r o b l e mo ff a r m e r sl o s i n gi n t e r e s t si nl a n dr e q u i s i t i o n ， e s t a b l i s hm e c h a n i s m sa n ds y s t e m st od e a lw i t ht h ef a r m e r s l o s so fi n t e r e s t so nt h eb a s i so f s y s t e m a t i cs u p p o r ta n dd y n a m i cb a l a n c e f r o mt h ep r a c t i c a lp o i n to fv i e w ，w es h o u l dn o w e n f o r c et h ee c o n o m i c a l ，i n t e g r a t e da n ds t r e a m l i n e du s eo fl a n ds o a st om a x i m i z et h e e f f i c i e n c y lt h i sc a ns e r v ea sg u i d a n c ei nr e s o l v i n gt h ei s s u eo ff a r m e r sd e p r i v e do fl a n d o nb a s i so fc o n c l u s i o n ，t h ea u t h o ri l l u s t r a t e st h ea p p l i c a t i o na n dp r a c t i c ei nd a l i a n t h r o u g ht h e s ee x a m p l e sh ep r o v e st h a th i ss u g g e s t i o n sa r ef e a s i b l ea n de x e r c i s a b l e k e yw o r d s ：u r b a n i z a t i o n f a r m e r sd e p r i v e do f l a n dl o s so fi n t e r e s t s 一一 独创性说明 作者郑重声明：本硕士学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工 作及取得研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外， 论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得大连理 工大学或者其他单位的学位或证书所使用过的材料。与我一同工作的同志 对本研究所做的贡献均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 作者签名： 日期：逊z 。堇、p 大连理工大学专业学位硕十学位论文 大连理工大学专业学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解“大连理工大学硕士、博士学位论文版权使用 规定 ，同意大连理工大学保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和电子 版，允许论文被查阅和借阅。本人授权大连理工大学可以将本学位论文的全部或部分内 容编入有关数据库进行检索，也可采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编学位论 文。 作者签名： 导师签名： 年j 月衄日 大连理工大学专业学位硕士学位论文 1 绪论 “城市和乡村之间的人1 ：2 分布发生变化，即城市化过程”。 一一诺贝尔经济学奖获得者西蒙库兹涅茨 改革开放以来，我国经济逐步走上快速发展轨道，城市化和工业化进程日趋加快， 城市数量不断增加，城市规模逐渐扩大。其间，大量农地变成非农用地，大批农民变为 失地农民。由于体制、机制等方面的原因，许多失地农民权利受到侵害，利益大量流失， 生活没有保障，就业没有途径，成为种田无地、就业无门、低保无缘的“三无农民”。 失地农民从而沦为边缘化的社会群体，处于弱势的生存状态，游走于乡村与城市的边缘， 给社会稳定带来巨大冲击。失地农民问题进而成为当前和今后城市化进程中亟需解决的 社会问题，在今后一段时期内也是影响社会稳定的重要凶素。 1 1 选题的目的和意义 由于我国城市化和工业化进程的加快，各地招商引资和房地产开发力度加大，尤其 是土地需求量大的项目增多，大量城市郊区集体土地被征用，导致失地的农民越来越多。 据有关方面测算，到2 0 1 0 年将有近3 0 0 0 万农民失去其赖以安身立命的土地【1 1 。 “农民 失去土地以后，他当不成农民了，而领到的那点补偿金，也当不成市民，既不是农民， 又不是市民，只能是社区游民，社会流民”1 2 j ，身份尴尬，游离于“农民”与“市民”、 “城市”与“乡村之间。随着土地的失去，他们也失去了附属于土地的各种利益，如 居住房屋、就业岗位，生活保障以及集体资产等，也失去了低成本的生活和发展方式。 征地过程中，补偿不足、标准偏低、分配混乱，失地农民权益受到损害，利益流失严重， 基本生活无法得到保证，群众信访、申请行政仲裁等事件不断增加。甚至，一些失地农 民因此社会心态和价值观念逐步发生变化，有的甚至与政府产生对立情绪，出现上访和 群体性事件，甚至冲击政府机关。据国土资源部提供的数字来看，目前群众反映征地纠 纷、违法等问题的，占信访接待部门受理总量的7 3 ，其中4 7 以上的上访人诉说的是 征地纠纷问题。国家信访局2 0 0 2 年受理土地征用的信访达4 1 1 件，大部分也集中在失 地失业问题上，从地区分看，浙、苏、闽、鲁五省占4 1 1 3 1 。还有“城中村”问题、农 民犯罪、就业压力增加、政府财政负担增大等：中国社会科学院农村发展研究所课题组 搜集2 0 0 4 年以来1 3 0 多起农村群体性突发事件，结果表明，其中8 7 起是因土地引发的 冲突。经过缜密分析，课题主持者于建嵘断言：“自2 0 0 2 年后，土地纠纷已经上升成 城市化进程中失地农民利益流失分析及对策研究 为农民维权的最大焦点问题，原来税费问题让位给土地问题。”这说明，随着城市化进 程的加速，失地农民问题已经凸显，成为影响社会安定的不稳定因素，影响到经济持续 发展和安定稳定局面。同时随着大量土地的失去，用于耕种的土地大量减少，造成较大 的粮食生产安全隐患：不可避免地，还会造成土地资产流失和土地使用浪费。失地农民 弱势群体的存在，既不能给社会创造财富，又有可能因为生活没有保障给社会造成不安 定，成为影响改革开放稳定大局的重要问题，成为社会的焦点和热点问题，也成为困扰 城乡经济社会协调发展的难点问题，已经变成影响构建和谐社会的“拦路虎”。 但工业化和城市化是人类社会发展的客观规律，是消除经济二元结构、实现现代化 的重要推动力。随着工业化和城市化的推进，必然要求大量农用土地转为非农用土地， 为工业建设和城市扩大提供建设用地，因此，失地农民的出现又是经济社会发展的必然 趋势。失地农民在城市化过程中生产生活方式发生了巨大改变，接触到了城市文明，文 化、素质等得到提高，从而为解决城乡二元结构提供了新的契机。 研究城市化进程中的失地农民问题，必然成为理论界和实际工作部门的重要任务。 许多研究者从不同的方面如土地征用制度创新、失地农民市民化等来研究如何保障失地 农民的利益，但从农民利益与土地之间的关系，尤其是从解决城市化进程中失地农民利 益流失及对策研究的角度来研究失地农民问题，则鲜有有价值的成果。因此，从农民所 依存的土地及其利益所在关系出发，易于找准矛盾的根本点，在分析土地的失去对其利 益影响的基础上，提出对策和建议，更易圈定解决矛盾的发力点，可弥补一些失地农民 问题研究中的不足，对于深化失地农民问题研究具有一定的创新意义。正基于此，在导 师的指导下，我把对此问题的研究确定为我的硕士毕业论文。 1 2 国内外研究现状概述 关于农民失地问题，已经有较多的论文或专著对之进行了较深入的论述。对农村城 市化进程中失地农民的研究，普遍认为，现行征用制度存在缺陷，征地补偿标准偏低， 失地农民安置方式单一，补偿收益分配主体混乱，土地收益分配不公，土地相关法律法 规相互矛盾，政府、部门干部带头违法等因素是主要原因。对农民失地过程农地非 农化的研究，多见“土地配置市场决定制、“地方政府有偿占有管理制”、“严 格中央集权制”和经济发展以耕地资源大量消耗为代价等观点，前者国外研究较多。关 于城市化进程中农民就业问题的研究，国内外多数研究者认为农村存在大量剩余劳动力 是农民转移和就业困难之源，其原因有政策和体制因素，如我国严格的城乡二元格局， 禁锢了农村劳动力；宏微观经济环境，农民尚为非竞争性群体，收入增长缓慢，工业化 战略对增加就业具有负面影响，第三产业的滞后发展对农村剩余劳动力吸纳有限；新的 一2 一 大连理工大学专业学位硕士学位论文 安置渠道尚未形成，减少的土地吸纳劳动力的就业功能下降，乡镇企业消化吸收剩余劳 动力能力减弱；大量劳动力缺乏教育，素质较低，与非农产业较高的用工要求不符；城 市对农民进城务工门槛的提高，人为设置了农村劳动力转移的阻碍。 1 3 研究的对象和方法 1 3 1 研究的对象 大连作为东北地区的出海口和经济重镇，经济社会发展居于全国前列。随着城市规 模的不断扩大，大量的农村土地变成了城市建设用地，失地农民数量较多，类型多样。 大连市郊区城市化的过程具有一定的典型性，其他城市尤其是东北地区城市正在或将来 可能遇到。鉴于此，从农民利益与土地关系视角出发来研究大连市郊区城市化进程中的 农民失地问题，以及农民失地过程中利益的流失，分析利益流失的机理，有针对性地提 出相应的对策，不仅是大连市自身经济社会发展和社会稳定的需要，对于如何诈确确定 城市化的具体道路和途径具有重要的理论和实践意义，对其他城市也具有较强的先导和 示范作用。 1 3 2 研究的方法 在土地制度理论、土地地租理论和土地价格理论等为基础，具体采用了理论分析和 对策研究相结合以及规范分析和实证分析相结合的方法。理论分析和对策研究的方法， 是指研究农民利益与土地的关系和解决当前失地农民问题，要认真分析我国当前失地农 民问题产生的原因，研究、探讨和总结失地农民利益流失的内容、途径等共同特征和普 遍规律，理论和实践相结合上提出解决当前失地农民应当采取的对策措施。规范分析和 实证分析相结合，是指用规范分析的方法对一些基本概念和理论观点，如农民与土地的 关系、土地制度、征地制度等进行规范性分析，评析其与失地农民利益流失的内在关联 性：实证分析是以规范分析为基础，建立解决失地农民利益流失过程与城市发展的逻辑 联系，进一步深化理论观点的认识。为了获取实证研究的资料，本人一方面利用做课题 的机会对大连郊区进行了实地调查和数据采集；另一方面通过互联网、报纸和杂志等媒 体查阅、收集了大量的相关信息资料。 1 4 研究的架构和内容 1 4 1 研究的创新 本文在以下三个方面可能有创新之处： 城市化进程中失地农民利益流失分析及对策研究 一从土地与农民利益的关系这一独特视角出发，尤其是从解决城市化进程中失地农 民利益流失及对策研究的角度来研究失地农民问题，具有新意。从农民所依存的土地及 其利益所在关系出发，易于找准矛盾的根本点，在分析土地的失去对其利益影响的基础 上，提出对策和建议，更易圈定解决矛盾的发力点，可弥补一些失地农民问题研究中的 不足，对于深化失地农民问题研究具有一定的创新意义。 二通过失地农民利益流失的分析，认为失地农民利益流失是一种全方位的流失。 三认为解决失地农民利益流失问题的基础是应树立以人为本思想，指导解决失地农 民利益流失问题方向；认为解决失地农民利益流失问题的关键是建立系统和动态的各种 机制和体系，各种机制如政策保障机制、社会保险机制等机制都是一个子系统，并应建 立动态机制，保障失地农民利益的不间断性；认为解决失地农民利益流失问题，还应节 约集约整理用地，促进农民建设用地效益最大化。 1 4 2 研究的架构 第一章绪论。主要对论文选题的目的和意义、国内外研究现状、研究的对象和方法 以及创新点和论文架构作了交代。 第二章土地与农民利益的关系分析。主要从土地的定义、特点与作用出发，阐述了 土地自然属性带给农民的固有利益，进而对失地农民利益进行了界定，认为其是在城市 化过程中，基于经济发展和城市建设用地的需要，失地农民在农业用地转为建设用地的 过程中，与失去土地前相比，农民在财产、收入、就业、社保等与切身直接相关的经济 利益情况，并从理论和法律的角度分析了确定失地农民利益的依据。 第三章城市化进程中失地农民利益流失分析。本章在上文分析的基础上，总结了城 市化进程中失地农民的现状、特点和失地农民利益流失现状，分析了城市化进程中失地 农民利益流失内容，探讨了城市化进程中造成失地农民利益流失要素，归纳了城市化进 程中失地农民利益流失的影响。 第四章应对城市化进程中失地农民利益流失的对策和方法。本章认为应树立以人为 本思想，指导解决失地农民利益流失问题；认为应坚持系统和动态的观点，构建应对失 地农民利益流失各种机制和体系；并从现实出发，认为在现阶段情况下，还应节约集约 整理用地，推动土地流转促进农民建设用地效益最大化。 大连理工大学专业学位硕士学位论文 2 土地与农民利益的关系分析 “劳动是财富之父，土地是财富之母”。 一一英国古典经济学家威廉配第 农民与土地有着一种天然的依存关系，对于我们这个农业大国尤其如此。农民的利 益和命运与土地戚戚相关，生存和发展都有赖于土地。正如毛泽东同志所说：“谁赢得 农民，谁就会赢得中国；谁解决了土地问题，谁就能赢得了农引4 1 。”至今，解决好农 民利益与土地的关系，对于国家社会稳定和经济发展仍至关重要。 2 1 土地的特点与作用 2 1 1 土地的定义 一般说来，土地是地球的特定部分。但至于土地是地球哪个部分和哪些因素属于土 地的范围，理论界的理解并不一致。1 9 7 6 年，联合国粮农组织制定的土地法评价纲要 定义为：“土地是由影响土地利用潜力的自然环境所组成，包括气候、地形、土壤、水 文和植被等。它还包括人类过去和现在活动的结果，例如围海造田、清除植被，以及反 面的结果，如土壤盐碱化等1 5j 。”根据其定义，土地应具有自然和经济社会双重属性。 有的学者把前者称为自然土地，把后者称为经济土地【6 j 。而马克思则分别称之为“土地 物质”和“土地资本”，并主张“把土地物质和土地资本区别开来【7 1 。” 2 1 2 土地的特点 根据土地的定义，土地的特点也应从两个方面来理解。从自然属性来看，土地的基 本特点是数量有限、位置固定和不可替代性【8 j 。从经济社会属性来看，土地的基本特点 是具有供给稀缺性、地区差异性、变更困难性、报酬递减性和社会影响性。 2 1 3 土地的作用 即土地的功能。具体的说，土地具有一下基本功能：承载功能、生产功能和资源功 能。作为经济社会不可缺少的资源，土地在国民经济中各个部门中所发挥的作用是不同 的。土地的位置、数量和质量对不同的部门有着不同的意义和作用。在农业，土地不仅 是劳动对象，而且其本身是不可替代的劳动资料，发挥着生产工具的作用，没有土地就 谈不上农业生产。 城市化进程中失地农民利益流失分析及对策研究 2 2 土地属性带给农民的自然利益 通过对土地的直接或间接的开发、种植、利用，土地的作用主要体现在为人类及社 会经济发展提供食物、为工业发展提供原材料、为人类生存提供生产生活保障等。对于 农民来讲，土地的重要性是不言而喻的。有史以来，土地一直为农民提供基本生活资料 和公共物品，是农民生存、发展和养老的基础，体现着农民最根本的利益( 见图2 1 农 民基本利益与土地关系图) 。首先，作为一种廉价的生产资料，在土地上进行食物生产 要求的其他补充要素较少，甚至少到只要一个受过有限训练的农村劳动力就足够了，就 可以为农民提供足够的食品。其次，土地本身就是一种财产，一种财富，对丧失劳动能 力的老年人或残疾人来说尤为重要，因为一旦失去劳动能力，他们可以出租土地来获得 必要的租会或粮食以维持基本生活。因此，能否拥有一定数量的土地对农民十分重要， 特别是对文化程度相对较低且没有足够的人力资本从事非农产业、获得非农收入的普通 农民来说更为重要。最后，在拥有一定量土地的前提下，农民可以利用农闲到城镇就业， 即使失去工作回家，仍然有土地耕种，生活依然有保障，在一定程度上保护农民不受不 利收入的冲击。 农民基本利益 生存发展养老 土地 图2 1 农民基本利益与土地关系图 f i g2 1 r e l a t i o n sb e t w e e nf a r m e r s b a s i ci n t e r e s t sa n df a r m l a n d 其实，农民生存、发展和养老等基本利益，均为土地承载、生产和资源的体现。农 民拥有土地产权，一定程度上意味着拥有生存、发展和养老保障的权力。农村的集体土 地或农民个体的土地被征用，集体和农民都要在经济上得到实现土地资产权利的补偿， 通过收取转让费或其他形式的收入，才能确保其生存、发展和养老等基本利益的维持。 2 3 失地农民利益界定 利益是个经济概念，指的是好处、福利，与之相对的是“弊和“害，包含的内 容有经济利益和社会利益等。千百年来，农民与土地的关系血浓于水，唇齿相依，是须 臾不能分隔的两个名词。土地也是农民利益的本源，离开了土地，农民其实就已经不再 一6 一 大连理工大学专业学位硕士学位论文 是农民了，更谈不上农民利益了。土地对农民而言，不仅是农民最基本的生产资料，更 为重要的是，也是农民最为基本的生活保障。当前，我国现行的社会保障体系还很不完 善，农村也远没有建立健全的社会保障体系，在整个社会就业压力巨大的情况下，农民 一旦失去土地就意味着失去了他们最后的生活保障，加之农民教育素质相对较低，城市 虽大，却也没有他们的立锥之地，其利益已经大部流失，全方位受损。因此在城市化过 程中，基于经济发展和城市建设用地的需要，失地农民在农业用地转为建设用地的过程 中，与失去土地前相比，农民在财产、收入、就业、社保等与切身直接相关的经济利益 情况。 2 4 失地农民利益研究的理论依据 要j 下确把握失地农民利益与土地的关系，查找当前解决失地农民难题的方法和措 施，必须以j 下确的理论为指导。 2 4 1 土地制度理论 土地制度是反映人与人、人与地之间关系的重要制度。它既是一种经济制度，又是 一种法权制度，也是土地经济关系在法律上的体现，还是上层建筑的有机组成部分。土 地是农民最基本的生产资料和安身立命之本，一个历史时期的土地制度的状况从根本上 决定了这个时期农民的基本生存状况，因此，农民的生存、发展权益与土地制度紧密联 系，相互依存。农民利益与土地的关系，本质上是一种社会关系。正确研究农民利益与 土地的关系，必须坚持以土地制度理论为基础。 土地制度有广义和狭义之分。广义土地制度是指人们在一定社会经济条件下，因土 地的归属而产生的所有土地关系的总称，包括土地所有制度、土地使用制度、土地规划 制度、土地保护制度、土地征用制度、土地税收制度和土地管理制度等。狭义土地制度 仅仅指土地所有制度、土地使用制度、土地管理制度。在中华人民共和国成立后很长时 期内，由于特定的历史原因，人们传统观念上习惯理解的土地制度局限在狭义土地制度 内。改革开放以后，特别是随着社会主义市场经济的发展，中国社会经济制度逐步完善， 人们对土地制度的理解也不断深化，更强调广义的土地制度，在重视土地所有制度、土 地使用制度、土地管理制度的同时，也不断增强对新的社会经济关系下所产生的新的土 地制度，如土地利用制度、土地流转制度、土地征用制度等。研究农民利益与土地关系， 必须坚持以广泛的土地制度为基础。 城市化进程中失地农民利益流失分析及对策研究 2 4 2 土地地租理论 地租是一个历史范畴，是直接生产者在生产中所创造的剩余生产物被土地所有者占 有的部分，是土地所有权在经济上实现的形式，是社会生产关系的反映。在不同的社会 形态下，由于土地所有权性质不同，地租的性质、内容和形式也不相同，反映着不同的 社会生产关系。地租分为绝对地租、级差地租和垄断地租，产生绝对地租的根本原因是 土地所有权的垄断，产生级差地租的根本原因是土地经营权垄断，土地质量差异仅是产 生级差地租的自然基础。 地租是土地所有权在经济上的实现，在土地所有权还存在的条件下，只要出现土地 所有权和使用权相分离，土地使用者就要向土地所有者交纳地租，这是地租理论的一般 原理，不管对资本主义还是社会主义都是适用的，都具有指导意义1 9 j 。由于中国目前仍 然存在着土地使用权与所有权的分离，存在耕地肥沃程度以及土地位置和交通方便程度 的差异等，社会主义绝对地租和级差地租形成的客观物质条件仍然存在。马克思主义地 租理论对于研究中国当前农民与土地关系，解决当前失地农民问题具有重要的现实指导 意义。第一，肯定社会主义土地公有制下地租范畴的客观存在，为社会主义条件下实行 土地有偿使用提供了理论依据。第二，实行土地有偿使用，可以在完善行政手段和法律 手段的同时，运用地租等经济手段管理土地，进一步强化土地管理，提高土地管理水平。 第三，地租是制定农产品价格的重要依据。从农产品来看，制定价格必须以其社会生产 价格为重要依据。承认社会主义制度下即使劣等地也要缴纳绝对地租，就能把绝对地租 作为农产品价值的一个必要部分，在此基础上制定农产品指导价格就能与社会生产价格 相符，土地经营者才能得到平均利润，劳动者才能得到正常的劳动报酬，土地所有权在 经济上才能得到实现，有利于农业生产的正常发展，也有助于科学制定征用农地补偿农 民农产品损失的标准。第四，地租也是制定土地价格的基础。土地可以作为商品买卖， 就有价格。土地价格实质上是地租的资本化。虽然土地价格受土地投入、土地供求关系 等因素影响，然而地租量的大小却是制定土地价格的基础。有了能反映客观实际的土地 价格，就能为土地市场进行土地使用权的流转、国家征用土地进行经济补偿等提供客观 标准。 2 4 3 土地价格理论 土地能为人类永续提供产品和服务，即在一定的劳动条件下土地本身能产生纯收 益，谁垄断了土地，也就垄断了土地纯收益，即地租。将地租按一定的利息率还原成一 个资本量便是土地价格。“实际上，这个购买价值不是土地的购买价格，而是土地所提 供的地租的购买价格【1 0 】。”土地价格是出租土地的资本化的收入，“资本化的地租表现 大连理工大学专业学位硕士学位论文 为土地价格【1 1 】。”由于土地的恒久性，这种地租是一种恒久的收益流。随着土地所有权 的转移，这种收益流的归宿也发生转移。购买土地的所有权，实际上是购买一定时期的 土地收益。因而，土地收益值的总和就表现为土地价格，土地价格是土地权益的价格， 是一种财产权利的买卖，人们购买土地是购买获得土地收益的权利，也就必须为获得这 项权利付出代价。土地价格是为购买土地而支付的用货币表示的交换价值，其价格决定 具有二重性。由于现实中的土地一般都表现为“经济上地”，既存在作为自然资源的无 价值部分，也存在经过人类劳动开发加工的有价值部分，是“自然土地”和“人工土地” 的有机统一体。土地价值二元论决定了土地价格的确定也具有二重性，“经济土地”中 属于自然土地部分的价格确定是地租的资本化，是土地所有权在经济上的实现；“经济 土地”中属于人工土地部分的价格确定是由开发、投入土地中凝结的人类劳动决定的， 是价值的货币体现1 1 2 j 。 但是，土地的自然供给是不能改变的，土地的经济供给在短期内变动也很小。土地 市场价格主要由土地需求决定。随着社会经济的发展和人口的增加，人地比率不断增大， 社会对土地的需求日益扩大，从而使地租有不断上涨的趋势。同时，社会经济的发展也 就意味着高技术、高投资的产业日趋发达，工人的劳动总量在生产中的比重日趋缩小， 从而整个社会的资本有机构成提高，使得社会平均利润率下降，从而导致利息率有下降 的趋势。地租的上升和利息率的下降，决定了土地的价格呈总体上升趋势。由于土地位 置的固定性，使各地域性土地价格相互影响不大，一般是在地域性市场内根据其供求关 系形成各自的市场价格，从而使土地价格具有强烈的地域性。 2 4 4 土地保障理论 社会保障是社会存在和发展的基础，是保障劳动力的生产和再生产，没有劳动力的 生产和再生产，就没有社会的生产和再生产。社会保障基金是剩余价值的一种扣除。马 克思说：“一部分剩余价值，作为总利润的一部分，必须形成一个生产保险基金。这个 保险基金是由一部分剩余劳动创造出来的1 1 引。 马克思还指出，社会主义社会仍然需要 社会保障。马克思说，社会总产品在分配给劳动者时，不可能是不折不扣的，首先扣除 的有：第一是用来补偿消费掉的生产资料部分。第二是用来补偿消费掉的追加部分。第 三是用来补偿不幸事故、自然灾害等的后备基金或保险基金。而在进行个人分配之前， 还必须扣除：一是和生产没有关系的一般管理费用。二是用来满足共同需要的部分，如 学校、保健设施等。三是为丧失劳动能力的人等设立基金，就是现在属于所谓官办济贫 事业的部分。在六项扣除中，用来偿付不幸事故、自然灾害等的后备基金或保险基金和 为丧失劳动能力的人等设立的基金两项，就是社会保障基金【1 4 】。研究解决当前失地农 城市化进程中失地农民利益流失分析及对策研究 民生存和发展的保障问题，必须坚持以马克思主义理论为指导，关键是如何从经济补偿 和政策措施上保证失地农民获得劳动力扩大再生产的需要。同时，由于社会保障理论旨 在为社会低层人员提供维持生存的最低限度的收入，使之达到最低标准的保障。因此， 西方经济学的社会保障理论的阶级性相对不明显，研究解决当前失地农民生存和发展的 保障问题，也要借鉴西方经济学的社会保障理论。在西方经济学的社会保障理论中，社 会市场经济学派、公共选择学派等关于社会保障制度改革理论，以及新制度经济学派、 经济增长学派、未来学派等关于社会福利保障理论提出的包括儿童补助、养老金、残废 津贴、丧葬补助、丧失生活来源的补助、妇女福利、失业津贴等方面的政策性措施，也 都可以为我们所用。 2 5 明确失地农民利益的法律规定 我国现行与土地有关的宪法、农业法、土地管理法、土地承包法、 村民委员会组织法这5 部法律，均明确规定农村土地归农村集体所有，对农民土地 财产的所有权、使用、收益和处分权等与其切身相关的经济利益作出了相关的规定。 被人称作中国土地制度的第三次创新、于2 0 0 3 年实施的农村土地承包法从法 律层面体现了对于合法土地承包经营权的保护。该法中规定，通过家庭承包取得的土地 承包经营权，可以依法采取转包、出租、互换、转让或者其他方式流转。第十二条规定， “农民集体所有的土地依法属于村农民集体所有的，由村集体经济组织或村民委员会发 包”。这就进一步明确了农民是农村集体土地的所有者，其代表是村民委员会或村集体 经济组织。任何个人和组织拥有某项财产的所有权，他就相应地应拥有对该项财产的使 用、收益和处分权。 土地管理法规定征用耕地的土地补偿费，按照其被征用前三年平均年产值6 至 1 0 倍补偿；征用耕地的安置补偿费，按照需要安置的农业人口数计算，每一个需要安置 农业人口的安置补偿费标准，按该耕地被征用前三年平均年产值的4 至6 倍补偿。第四 十七条规定：“征用土地时，按照被征用土地的原用途给予补偿”。第4 9 条规定： “被 征地的农村集体经济组织应当将征用土地的补偿费用的收支状况向本集体经济组织的 成员公布，接受监督。禁止侵占、挪用被征用土地单位的征地补偿费用和其他有关费用。” 尽量减少中间商和地方政府对土地增值收益的占用和截留，使土地价格上涨的大部分归 农民所有。改变失地农民仅得到有限的补偿安置费的局面，为广大失地农民解决基本的 长期生活问题提供充足的经济来源。 大连理工大学专业学位硕士学位论文 3 城市化进程中失地农民利益流失分析 生产条件”。 土地是“一切生产和一切存在的源泉”，是人类“不能出让的生存条件和再 一一卡尔马克思 随着农村经济体制改革不断深入和社会经济持续发展，农村工业化和城市化步伐也 在加速，与此同时农业用地转向工业、城市建设和商业用地逐步增多，土地用途的转移 导致的直接结果是产生失地农民。按照我国目前的城市化速度，还将有大量的农民失去 土地。对失地农民而言，失去土地不仅仅是失去生产资料，而且还意味着失去生活保障 和失业，更意味着失去低成本的生活和发展方式。 3 1 失地农民利益流失的现状 失地农民随着各种用地需求量的增大、征地力度的增强，数量也越来越大。他们知 识结构单一，综合素质较低，缺乏应对市场竞争的信心和能力，而能够得到基本保障只 是很少一部分，这导致大量失地农民生计没有保障，使得他们逐渐变成一个规模越来越 大的社会弱势群体。 3 1 1 数量很大，还有上升趋势 对于失地农民的数量，说法很多。有人计算，全国失地农民的数量可能超过2 4 0 0 万，在未来1 0 年中还将至少形成2 6 0 0 万失地农引”j 。有的认为，从1 9 8 7 2 0 0 1 年至少 有3 5 0 0 万农民因征地失去或减少了土地1 16 。有的专家认为事实并非如此，因为计算中 使用的土地征用数是根据各地上报国务院后依法审批的土地征用数，但是那些突破指 标、私下卖地、甚至是违法侵占土地没有包括在内。据统计，违法占地占合法征地的比 例一般在2 0 3 0 ，有的甚至高达8 0 1 r l 。按照此比例，在1 9 8 7 2 0 0 1 年失地农民总 数应在5 1 0 0 5 5 2 5 万人。如果考虑到因超生等原因没有分到土地的“黑户口”，数目应 该是超过6 0 0 0 万。根据目前城市化进程，若每年征地2 5 0 3 0 0 万亩，以郊区农民人均 0 7 亩地计算，就意味着每年增加3 5 7 4 2 9 万失地农民，1 0 年后失地农民总数将达到1 亿人【1 8 】。( 见表3 1 失地农民人数变化表) 最新统计资料对上述计算数据提供了支持。 未来5 1 0 年是国家经济发展极为关键的时期。随着西部大开发战略、振兴东北老工业 基地战略和加快城市化进程等重大战略的实施，以及交通、水利和能源等基础设施建设 速度的加快，经济对土地的占用仍保持较高的需求。据1 9 9 7 2 0 1 0 年全国土地利用总 城市化进程中失地农民利益流失分析及对策研究 体规划纲要，到2 0 1 0 年共需安排非农建设占用耕地1 8 5 0 亩，其中9 0 以为征用农村 集体土地。按目前人均耕地水平计算，将新增约1 2 0 0 多万被征地农民。国土资源部的 研究课题2 1 世纪我国耕地资源前景分析及保护对策也同样指出，根据规划在严格控 制的前提下，2 0 0 1 2 0 3 0 年3 0 年间新占用耕地5 4 5 0 万亩，新增失地农民7 8 0 0 万人。全 国年均建设占用耕地不低于1 8 0 万亩，2 0 年间将达3 6 0 0 万亩i l 圳。如果占地用地指标超 出规定的比例，违法用地得不到有效控制，失地农民的数量还将大大增加。 表3 1 失地农民人数变化表 t a b3 1c o a r s ee s t i m a t eo fc h i n a sl a n d l e s s f a r m e r 3 1 2 地域集中，多在沿海地区 人多地少的经济发达地区是非农建设用地的主要集中地，农民失地情况也同样集中 在这一区域。我国沿海地区人均耕地较少，一般仅为0 7 亩，据在沿海1 2 个省、市、区 的调查，仅2 0 0 0 - 2 0 0 1 年共征地2 4 6 9 万亩，其中耕地1 7 1 4 万亩，失地农民2 3 6 万人， 大体上每征用1 亩耕地就造成1 4 人失去土地。以江苏省为例，根据江苏省社会科学院 对江苏省失地农民情况研究报告提供的数字，按江苏省农村人口人均1 4 4 亩计，2 0 0 2 年江苏省农村失地农民数量就达到2 2 万，历年累计农村失地人口数量超过2 0 0 万。由 于农民土地每年以3 0 万亩的速度递减，每年新增失地农民2 0 3 0 万人，如果考虑到苏 南地区人均土地较少，而失地却更多，这样，每年新增的失地农民估计为2 5 3 0 万人。 3 1 3 区域辐射，城郊农村延伸 城市化进程中，我国失地农民所涉及的区域，已经有所扩大，已经从城市近郊向远 郊和农村延伸。首都经济贸易大学调查，上世纪9 0 年代北京近郊是城市建设发展最快 的地区，但近几年随着城市中心市区、卫星城、小城镇以及开发区的扩展，近郊、远郊 以及农村也开始进行土地征用。据对通州区和周边三镇调查，1 9 9 9 2 0 0 2 农业用地总面 积减少3 2 1 ，其中国家征地占2 2 7 ，集体建设用地占7 7 3 。在2 镇1 0 1 个行政村 中，涉及征地的有3 7 个村，有的镇村村都有征地，其中1 4 以上的失地农民没有稳定的 就业方向i 删。 大连理工大学专业学位硕士学位论文 3 2 城市化进程中失地农民利益流失现状 失地农民作为一个特殊的群体，说他们是农民，他们已经失去土地，说他们不是农 民，他们却游离在城市的边缘。他们是在城市与乡村的边缘和夹缝中挣扎着生活的特殊 人群，处于弱势的生存状态。正是这些最弱势的社会群体，极易受到来自各方面对其利 益的侵害。我国宪法和土地管理法均规定：城市市区的土地属于国家所有。农村和城市 郊区的土地，除由法律规定属于国家所有的以外，属于农民集体所有。但是在城市化进 程中，失地农民的利益遭到了严重侵害，主要体现在以下几个方面。 3 2 1 征地规模越来越大，征地补偿标准偏低 一些地方政府滥用土地征收权，为了积累地区经济发展的原始资本，或吸引投资， 盲目搞项目开发，任意扩大征地范围，甚至违法违规强征强占农民的承包地。而另一方 面，征地补偿明显偏低。我国当前土地征收制度中征地补偿构成、补偿标准基本上延用 了计划经济时代的做法，不是以土地的市场价值为基础确定补偿费用，与市场严重脱节。 在征地过程中，采用低价补偿政策，尤其是国家重点工程项目，征地补偿标准更低；自 行制定土政策，侵害农民利益，比如高速公路两边绿化带不计为征收补偿面积，把农田 配套的沟、渠、路不以耕地面积计算补偿费，宅基地不给安置补助金等。失地农民每亩 仅能获得1 万多元的安置费和1 0 0 0 元左右的青苗补偿费。这对于自谋职业的农民无疑 是杯水车薪，他们也因失去基本的生产资料之后没有足够的资本得以发展新的产业来维 持生计。 3 2 2 政府“低征高卖”，与民争利现象广泛存在 当前，政府向农民征收土地时按农业生产的边际收益支付补偿安置费，即对农民永 久性的一次性补偿，向社会拍卖时按土地的市场价格( 包括工商业的边际收益、