（世界经济专业论文）中国高技术产业RD投入的经济绩效研究.pdf

di 艺乏己f 上 。 tt h er e s e a r c ho ne c o n o m i c p e r f o r m a n c e o fc h i n e s e h i g h t e c h1 n 岫t n e s r & 叭n p 贮二 ad i s s e r t a t i o ns u b m i t t e df o rt h ed e g r e eo fm a s t e r c a n d i d a t e ：c h e n gs h i x i o n g s u p e r v i s o r ：p r o f l i uj i a n p i n g h u b e iu n i v e r s i t y w u h a n ，c h i n a 恤32 眦57洲3帅7洲1 y， ii rj曩捆渭，k。 埔 # j 湖北大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所 取得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任 何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡 献的个人和集体，均己在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的 法律后果由本人承担。 论文作者签名： 穆形p 日期：矛南年歹月谚日 学位论文使用授权说明 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即： 按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本；学校有权保存并向 国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，并提供目录检索与阅览 服务；学校可以允许采用影印、缩印、数字化或其它复制手段保存学位论 文；在不以赢利为目的的前提下，学校可以公开学位论文的部分或全部内 容。( 保密论文在解密后遵守此规定) 作者签名：菇玉矽够 指导教师虢掷锎彳 日期：z c , o ，多巧 日期：护d f 圩 i i ￥ l t 屯 蛰 “弘；砖一o渤一如0蠢一弹m搿；一。 于葡斐 、 高技术产业的发展状况体现了一个国家的科技实力和经济竞争力。面对日趋激烈的 国际科技竞争，如何发展中国高技术产业是一个迫切需要解决的问题。本文选择高技术 产业作为研究对象，主要研究高技术产业r & d 投入的经济绩效，以全要素生产率、产 业国际竞争力和经济增长作为r & d 投入经济绩效的衡量指标，运用增长经济学、国际 经济学、产业经济学、技术经济学等理论，对影响高技术产业r & d 投入经济绩效的因 素进行了实证分析。文章首先分析高技术产业r & d 投入对全要素生产率的经济绩效， 分别运用了传统的索洛余项法和d e a 方法测算了全要素生产率，并将全要素生产率指 数分解为技术效率指数和技术进步指数，同时，将r & d 资本分为本国本行业r & d 资 本、本国其它行业r & d 资本、外国本行业r & d 资本、外国其它行业r & d 资本并以此 分析r & d 投入的经济绩效。分析结果表明无论是在传统的索洛余项法还是在d e a 方 法测算的全要素生产率中，除了外国其它行业r & d 资本对全要素生产率影响不确定外， 其它3 种r & d 资本存量对全要素生产率有显著的正的影响，而在d e a 方法测算的技 术效率和技术进步指数中，除了外国其它行业外，其它3 种r & d 投入对技术进步均有 显著的正的影响；而本国本行业的r & d 投入、本国其它行业的r & d 投入并没有促进 技术效率的改善，外国本行业的r & d 投入显著的促进了技术效率的改善，外国其它行 业的r & d 投入对技术效率的增长并不显著。文章接着分析高技术产业r & d 投入对产 业国际竞争力的经济绩效及全要素生产率和产业国际竞争力之间的相互关系，分析结果 表明没有一种r & d 投入显著的促进了产业国际竞争力的增长，产业国际竞争力和全要 素生产率之间也不存在着相关关系。文章还分析了高技术产业r & d 投入对经济增长的 经济绩效，并测算了r & d 投入的产出弹性，分析结果表明除外国其他行业的r & d 投 入外，本国本行业r & d 投入、本国其它行业r & d 投入、外国本行业的r & d 投入均对 经济增长产生了正向的促进作用。文章最后在以上分析的结论基础之上，运用国际贸易 理论、技术经济学等理论工具系统地提出了提升中国高技术产业r & d 投入经济绩效的 政策建议。 关键词：高技术产业；r & d 投入；经济绩效；全要素生产率；产业国际竞争力 a b s t r a c t h i g h - t e c hi n d u s t r i e sa r ev e r yi m p o r t a n ti no v e r a l l n a t i o n a ls t r e n g t h ，s c i e n t i f i ca n d t e c h n o l o g i c a ls t r e n g t ha n de c o n o m i cc o m p e t i t i v ep o w e ro fac o u n t r y f a c i n gf i e r c e c o m p e t i t i o n ，h o wt od e v e l o pt h e mh a sb e c o m ea nu r g e n tp r o b l e mr e q u i r e dt ob er e s o l v e d t h i sa r t i c l ec h o o s e s t h eh i g h t e c hi n d u s t r y a st h eo b j e c to fs t u d y a n dt h em a j o rs t u d yo f t h i sa r t i c l ei st h eh i g h t e c h i n d u s t r y se c o n o m i cp e r f o r m a n c ew h i c hm e a s u r e sa st f p 、 i n d u s t r i a li n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s sa n de c o n o m i cg r o w t hi nr & d i n v e s t m e n t ，u s i n gt h e t h e o r i e ss u c h 弱i n d u s t r i a le c o n o m i c s ，t e c h n i c a le c o n o m i c s ，i n s t i t u t i o n a le c o n o m i c sa n ds oo n t oc a r r i e do nt h ee m p i r i c a la n a l y s i st ot h eh i g h - t e c hd e v e l o p m e n t t h er e s e a r c hc o n t e n t m a i n l yi n c l u d e s ：f i r s t ，t h eh i g h t e c hi n d u s t r y se c o n o m i cp e r f o r m a n c em e a s u r e sa st f pi n r & di n v e s t m e n tw a sa n a l y z e d r e s p e c t i v e l ys o l o wr e m a i n d e rm e t h o d a n dd e am e t h o d w e r eu s e dt oc a l c u l a t et f pi n d e x ，t e c h n i c a le f f i c i e n c yi n d e x ，t e c h n i c a lp r o g r e s si n d e x ，u s i n g t h i st oc o m p a r a t i v ea n a l y s i s a n dt h er & dc a p i t a lh a sd i v i d e di n t ot h er & d c a p i t a l i nt h e s a m es e c t o ri nt h es a m ec o u n t r y ，t h er & d c a p i t a li nt h es a m es e c t o ri no t h e rc o u n t r i e s ，t h e r & d c a p i t a li nt h eo t h e rs e c t o r si nt h es a m ec o u n t r y ，t h er & dc a p i t a li nt h eo t h e rs e c t o r si n o t h e rc o u n t r i e s ，u s i n gt h i st o a n l y s i st h ee c o n o m i cp e r f o r m a n c ei nr & di n v e s t m e n t t h e r e s u l ts h o w st h a te x c e p tt h er & d c a p i t a li nt h eo t h e rs e c t o r si no t h e rc o u n t r i e s ，t h eo t h e r t h r e er & d c a p i t a lh a v eas i g n i f i c a n tp o s i t i v ei m p a c to nt f p ；t h es a m er e s u l ti nt e c h n i c a l p r o g r e s si n d e x ：b u tt h er & dc a p i t a li nt h es a m es e c t o ri nt h es a m ec o u n t r ya n dt h er & d c a p i t a li nt h eo t h e rs e c t o r si nt h es a m ec o u n t r yd o n tp r o m o t et h ei m p r o v e m e n to ft e c h n i c a l e f f i c i e n c y ，a n dt h er & dc a p i t a l i nt h es a m es e c t o ri no t h e rc o u n t r i e s p r o m o t et h e i m p r o v e m e n to ft e c h n i c a le f f i c i e n c y ，b u tt h er & dc a p i t a li nt h eo t h e rs e c t o r si no t h e r c o u n t r i e sd o e sn o th a v eas i g n i f i c a n tr e s u l ti nt e c h n i c a l e f f i c i e n c y s e c o n d ，t h eh i g h t e c h i n d u s t r y se c o n o m i cp e r f o r m a n c em e a s u r e s 嬲i n d u s t r i a li n t e m a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s si n r & di n v e s t m e n ta n dt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt f pa n di n d u s t r i a l c o m p e t i t i v e n e s sw e r e a n a l y z e d t h er e s u l ts h o w st h a tn o n eo ft h er & dc a p i t a lh a v eas i g n i f i c a n ti m p a c to n i n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s s a n dt h e r e r en o tr e l a t i o n s h i pb e t w e e nt f pa n di n d u s t r i a l c o m p e t i t i v e n e s s t h i r d ，t h eh i g h - t e c hi n d u s t r y se c o n o m i cp e r f o r m a n c em e a s u r e sa se c o n o m i c g r o w t hi nr & di n v e s t m e n ta n dt h er e l a t i o n s h i pw e r ea n a l y z e da n dt h er&d o u t p u t h ：芰弘，1轰囊一，0浮铲，l一协餐。，o“晓繁：，麓对垮t意嚣一，土静键诗2吖、 ， 暑 参 妒 ：鬈 孵。 、 ： ， e l a s t i c i t yo fi n p u tw e r ec a l c u l a t e d t h er e s u l ts h o w st h a te x c e p tt h er & dc a p i t a li nt h eo t h e r s e c t o r si no t h e rc o u n t r i e s ，t h er & dc a p i t a li nt h es a m es e c t o ri nt h es a m ec o u n t r ya n dt h e r & dc a p i t a li nt h es a m es e c t o ri no t h e rc o u n t r i e sa n dt h er & dc a p i t a li nt h eo t h e rs e c t o r si n t h es a m ec o u n t r yh a v eap o s i t i v ep r o m o t eo nt h ei m p r o v e m e n to ft e c h n i c a le f f f i c i e n c y f i n a l l y , b a s e do nt h ec o n c l u s i o n si nt h ea b o v ea n a l y s i s ，w es y s t e m a t i c a l l yp u tf o r w a r dt h ep o l i c i e s a n dm e a s u r e st op r o m o t et h ee c o n o m i cp e r f o r m a n c ei nr & di n v e s t m e n to fc h i n e s e h i g h t e c hi n d u s t r yu s i n gt h et h e o r i c a lt o o l so fi n t e r n a t i o n a lt r a d e ，t e c h n o l o g ye c o n o m i c sa n d s 00 n k e yw o r d s ：h i g h t e c hi n d u s t r y ： r & di n p u t ；e c o n o m i cp e r f o r m a n c e ；t f p ； i n d u s t r i a li n t e r n a t i o n a l c o m p e t i t i v e n e s s i i i 目录 一、绪论1 ( 一) 研究背景l ( - - ) 研究意义3 1 理论意义3 2 实践意义4 ( 三) 国内外文献综述4 1 经济绩效理论涵义及其测度方法研究4 2 r & d 投入对经济增长影响的研究7 3 r & d 投入对全要素生产率影响的研究8 4 r & d 投入对产业国际竞争力影响的研究。1 0 ( 四) 本文的基本内容与框架1 1 ( 五) 本文的研究方法与创新点1 3 二、高技术产业r & d 投入对全要素生产率影响的实证研究1 6 ( 一) 模型的构建16 ( 二) 变量测算方法17 1 物质资本存量的测算1 7 2 劳动投入的核算2 0 3 全要素生产率的核算2 0 4 关于各类r & d 资本存量的测算2 2 ( 三) 数据来源及描述性分析。2 5 ( 四) 模型回归结果分析2 8 ( 五) 本部分小结。3l 三、高技术产业r & d 投入对产业国际竞争力影响的实证研究3 3 ( 一) 产业国际竞争力的测算3 3 ( 二) 变量的平稳性检验3 5 ( 三) 模型构建及其回归结果分析3 6 ( 四) 本部分小结3 8 四、高技术产业r & d 投入对经济增长影响的实证研究3 9 i v ( 一) 模型的构建一3 9 ( 二) 模型回归结果分析3 9 ( 三) 本部分小结4 l 五、结论、政策建议与展望4 2 ( 一) 结论4 2 ( 二) 政策建议4 2 ( 三) 未来研究展望4 4 参考文献4 5 附录表4 9 致谢5l v ，一毫 0；b冉“jh 一、绪论 ( 一) 研究背景 一、绪论 在世界性的第三次科技革命浪潮之下，知识的更新、技术的进步不断改变着社会生 产方式和人们的生活方式，建立在高水平的科学理论基础上的高技术已经成为当今各国 综合国力竞争的焦点和经济社会发展的巨大推动力。高技术代表未来技术和产业的发展 方向，它不仅引起科学技术的飞速发展，而且也会引起世界性产业结构的根本变化，促 使生产力不断向前发展。正因为如此，发达国家和一些发展中国家，都把高技术的发展 及其产业化作为其国家战略，以高技术的研究和开发作为提升科技实力的主攻方向。目 前，高技术产业正在成为世界经济发展的主导力量，它拉动着全球经济不断向前延伸， 迅速地改变着全球经济的内涵。 中国高技术产业这一概念最初正式出现在1 9 8 7 年的“8 6 3 计划中。该计划提出， 根据国情，中国将集中一部分精干的科技力量，拨出一定数量的专款，在今后几十年内， 选择生物技术、航天技术、信息技术、激光技术、自动化技术、能源技术和新材料技术 等几个领域，作为发展高技术的重点，为2 0 0 0 年后中国形成具有一定优势的高技术产 业创造条件，为国民经济向更高水平的稳定发展准备后劲。“8 6 3 计划”从1 9 8 7 年开始 实施，中国的高技术产业也从此开始得到快速发展。 随后，1 9 8 8 年国家科委开始实施“火炬计划 ，接着国务院于1 9 9 1 年初批准建立 2 7 个国家级高新技术产业开发区。1 9 9 5 年中国政府在中共中央国务院关于加速科学 技术进步的决定中，又提出了“科教兴国 战略。进入新世纪后，面临着经济结构调 整、经济增长方式转变和经济社会可持续发展等问题，党中央更加注重高技术产业的发 展，从十六届五中全会、到2 0 0 6 年初发布的国家中长期科学和技术发展规划纲要( 2 0 0 6 2 0 2 0 ) ) ) 、再到2 0 0 7 年的全国科学技术大会和“两会 ，明确将“提高自主创新能力， 建设创新型国家 提升到国家战略的高度，这为中国高技术产业的发展提供了新的历史 机遇。2 0 0 8 年国家发改委又发布高技术产业化“十一五 规划，把促进高技术产业 化作为加强自主创新、提升高技术产业自主发展能力的战略突破口，这对“十一五”期 间发展我国高技术产业提供了指导思想、目标及重点领域。发展高技术产业，对中国建 设创新型国家、进行产业结构调整和经济增长方式转变都起着不可替代的重要作用。 发展高技术产业的关键取决于技术创新。加强科技投入、鼓励人们创新是高技术产 湖北人学硕+ 学位论文 业发展的依靠。自熊彼特( s c h u m p e t e r ) ( 1 9 1 2 ) 提出内生化r & d 活动促进经济增长的 思想以来，经过a r r o w ( 1 9 6 2 ) 、r o m e r ( 1 9 8 6 、1 9 9 0 ) 、l u c a s ( 1 9 9 1 ) 等人的发展， r & d 投入、技术创新逐渐在经济增长理论中一步一步被内生化。自r o m e r ( 1 9 9 0 ) 的 代表性文献后，r & d 投入以及由此引起的技术创新已经被大多数经济学家认为是决定 经济增长的核心要素之一。虽然我们无法确切的知道r & d 投入及由此引起的创新成果 是如何转化成经济绩效的，但是从历史的经验可以看出决定经济绩效的核心因素之一便 是r & d 的投入。 改革丌放以来，中国r & d 经费投入逐步上升，2 0 0 7 年r & d 经费总额为4 8 7 9 亿 美元，比上年增加1 11 2 亿美元，从2 0 0 2 年开始已连续六年居世界第六位。近年来， 中国r & d 经费的增长速度远远高于美、日、德、法、英五个r & d 大国，与英国、法 国的差距迅速缩小。2 0 0 7 年中国r & d 经费在3 9 个国家( 地区) 中的份额上升至4 8 ， 与英国和法国分别仅相差o 1 和0 5 个百分点，而2 0 0 2 年两国还分别比中国高出2 0 和 2 6 个百分点，同一年美国、日本和德国r & d 经费总额也分别从中国的1 8 倍、8 倍和 3 倍下降到中国的7 6 倍、3 1 倍和1 7 倍。与r & d 经费总量迅速增长相对应，中国的 r & d 人员数量也在迅速提高，2 0 0 7 年已经达到1 7 3 6 万人年，仅次于美国而居世界第 二位( 据估算2 0 0 6 年美国r & d 人员在2 3 0 万人年左右) 。中国r & d 经费大部分流向 了高技术产业，因此中国高技术产业r & d 经费投入在绝对量上有一定程度的提升，( 见 表1 1 ) 。 表1 一l中国高技术产业r & d 经费支出( 单位：亿元) 年份 2 0 0 52 0 0 62 0 0 7 r & d 经费总支出 2 4 5 0 03 0 0 3 1 3 7 l o 2 全部高技术产业3 6 2 54 5 6 45 4 5 3 与当年总支出之比( )1 4 81 5 2 一“ 1 4 7 资料米源：中国科技统计年鉴( 2 0 0 6 - - 2 0 0 8 ) 。 但另一方面，中国高技术产业的发展仍比不上工业化国家水平。从高技术产业投入 来看，2 0 0 6 年中国高技术产业r & d 强度( r & d 经费占工业增加值百分比) 为3 4 ， 而同比美国为1 0 2 ，日本为1 1 ，韩国为9 3 ；从高技术产业产出来看，2 0 0 6 年中 国高技术产业增加值占制造业增加值的比重为1 1 5 ，同期美国为1 7 2 ，日本为1 6 1 ， 韩国的比重为2 5 3 ；从高技术产业出口来看，2 0 0 5 年中国高技术产业出口占制造业出 口比重为3 0 6 ，同期美国为3 1 8 ，日本为2 2 5 ，韩国为3 2 3 ，虽然从出口总量 2 一、绪论 指标上与工业化国家相比差别并不太大，但是从出口企业构成类型来看，2 0 0 7 年中国 高技术产品的进出口仍然以外资企业为主体，外资企业出口额和进口额分别达到3 0 1 2 4 亿美元和2 2 7 9 6 亿美元，占出口和进口总额的比重分别达到8 6 6 和7 9 4 。相比之下， 内资企业高技术产品的进出口规模很小，2 0 0 7 年出口额仅为4 6 5 8 亿美元，进口额5 9 0 3 亿美元。 。 正因为高技术产业在国民经济发展中的特殊地位和对其它产业的带动作用，所以衡 量中国高技术产业的r & d 投入的经济绩效是非常重要的一项工作。高技术产业“高 在高智力、高投入、高风险、高效益。其中高投入和高效益是本文考察的重点。高投入 方面本研究重点考察r & d 投入方面的因素，高效益方面本研究将从三个方面衡量高技 术产业的经济绩效：一是经济增长效应；一是全要素生产率增长效应；一是产业国际竞 争力效应。 ( 二) 研究意义 改革开放以来，中国经济保持了3 0 多年的高速增长。与此同时，许多学者对过去 3 0 年来中国过分注重经济总量的快速增长也产生了一定的质疑，大部分学者认为中国 政府同时也应该注重经济增长质上的提高，注重经济结构的调整和经济增长方式的转 变。纵观世界经济史的发展，三次产业革命无一不发生在对其它产业具有推动作用的某 一产业上，首先是该产业由于新技术或新发明的引进大大提升了该产业的生产率，然后 由于一定的溢出效应和带动作用该产业又大大拉动了其它产业的发展。高技术产业的发 展对于推动中国产业结构优化升级、发挥强烈的乘数效应带动关联产业的发展以及传统 产业技术改造方面具有重大作用。 ，“ 1 理论意义 r & d 投入、技术创新与经济绩效之间的关系一直以来都是技术经济学、创新经济 学、增长经济学研究的热点问题之一。近些年来，有关这方面的实证研究非常多，本文 将r & d 投入分成四种不同的r & d 投入，对r & d 投入在中国高技术产业的经济绩效进 行研究，本文的研究一方面对现有的新经济增长理论在发展中国家、在高技术产业的运 用情况进行验证，另一方面也扩充了现有的经济增长理论，现有的经济增长理论一般都 重视关注于自主r & d 投入的技术溢出效应及国际技术外溢效应所引起的产业内技术外 溢效应，而忽视了产业问技术外溢效应，本文从经验证据上证明了类似中国这样的发展 湖北人学硕十学位论文 中国家是否存在着产业间技术外溢效应，扩充了现有的理论，为相关的理论研究提供一 定的基础。 2 实践意义 本文的研究具有以下实践意义： 首先，中国现阶段提出了建设创新型国家的重要战略，创新型国家的建立离不开 r & d 经费的投入。虽然技术的创新不一定完全依赖于r & d 投入，但是衡量技术创新及 经济绩效最直接的数据来源便是r & d 投入。如何衡量中国r & d 投入的经济绩效便对 中国政府制定相应的技术创新政策提供了很有效的实践依据。 其次，从公共政策的角度出发，如何使中国r & d 投入经费发挥出更好的作用就成 了促进中国高技术产业发展的一个关键的问题。但对这个问题仍然有一定的争论，由于 我们在分析中国r & d 投入的经济绩效时只注重分析本国本行业r & d 投入的影响，容 易把中国高技术产业的全要素生产率的进步、经济增长都归功于本国本行业的r & d 投 入。而本文除了关注与本国本行业r & d 投入外，本国其它行业、外国本行业、外围其 它行业也同样在我们关注的范围之内。结合这4 种r & d 投入我们便可分析出究竟哪些 r & d 投入对我国高技术产业发展起到了积极的作用，从而可以制定出更符合现实条件 的科技投入政策。 再次，本文将全要素生产率的增长分解出技术效率和技术进步，由此表明，如果 r & d 投入对全要素生产率的增长有影响，那么究竟是促进了技术进步的增长还是技术 效率的增长。以此作为评价在制定中国高技术产业技术创新政策时究竟是应该偏向于提 高技术效率还是应该提高技术进步的标准。 最后，本文将揭示全要素生产率和产业国际竞争力的相关性，在分析r & d 投入引 起全要素生产率变化时将分析r & d 投入是否促进了产业国际竞争力的提升。这对分析 中国高技术产业是否真正具备了国际竞争力以制定合理的外资外贸政策提升中国高技 术产业的国际竞争力具有一定的实践意义。 ( 三) 国内外文献综述 1 经济绩效理论涵义及其测度方法研究 ( 1 ) 经济绩效的理论涵义 4 ，” 0，舡th罗，审，盘誊暂p；囊譬m豪i嚏-l嗨荦，”：jj ，。 一、绪论 本文研究的是r & d 投入的经济绩效，首先重要的问题便是经济绩效概念的界定， 以及用什么指标来衡量经济绩效。“绩效”一词翻译自英文的p e r f o r m a n c e ，来源于词根 p e r f o r m 。牛津英语词典对p e r f o r m 的解释是，履行责任或要求，完成保证或预期的 事情，对p e r f o r m a n c e 的解释是，实行某事的行为或被实行后的状态。因此，绩效是指 行为所达到的状态，并且这种状态应和事前保证或预期的状态相挂钩。也就是说，绩效 包括两方面内涵，一是行为实行后所达到的状态，二是行为结果达到预期的程度。 从中文的语义内涵上讲，“绩效 ( 也有翻译作“效绩 ，只是顺序颠倒，涵义同) 二字同样也包括了两层涵义：绩者，成绩，业绩，即行为或主观努力所获得的成果或达 到的状态：效者，效用，成效，即行为的效果，也就是能够达到预想状态的成效。 从西方经济学的理论发展来看，对于经济行为的绩效问题进行专门、系统的理论化 构建始于产业经济学或产业组织理论，r o b i n s o n ( 1 9 3 3 ) 的不完全竞争理论和c h a m b e r l i n ( 1 9 3 3 ) 的垄断竞争理论最早采用了“结构一行为一绩效的分析范式( s c p 分析范 式) ，这也为产业组织理论的创立奠定了理论基础。在s c p 分析范式中，市场绩效是指 在一定的市场结构下，企业的市场行为使得某一产业在产业资源配置、技术进步和产业 规模经济实现程度等方面所达到的状态，简单的说，即厂商的经营是否增加了社会经济 福利，是否能满足消费者的需求，避免了生产要素的浪费，实现了资源配置效率，并以 此判断市场结构和市场行为的优劣。新制度学派代表人物诺思( 1 9 7 3 ) 认为“绩效”指 的是经济学家所关心的代表性的现象，如生产多少，成本和收益的分配，以及生产的稳 定性等；并存在有高效率的制度和无低效率的制度，“有效率的制度，指的是资源配置 较为合理、浪费较少、经济增长率较高、人民生活水平和满足程度提高较快的制度；相 反，无效率的制度，指的是资源配置不当，浪费或资源闲置严重、生产增长率缓慢、人 民生活水平提高不快的制度。 综上所述，在本文的分析和研究中也倾向于将经济绩效 表示为实施某种行为后所达到的经济效果。 ( 2 ) 经济绩效的测度方娑 ； ， 任何社会经济活动的主体都是多元的，包括个人、企业、行业、乃至整个社会经济 总体。各经济主体从事经济活动的目的多样，而经济绩效的评价是与经济活动的目标相 对应的，不同的经济活动目标决定了对经济绩效的不同评价，因此，对经济绩效评价的 标准也应是多元的和多层次的。 一般而言对于经济绩效的测度指标可分为以下5 种：一是总量绩效，不仅指狭义的 经济总量，也包括人均总量指标，以及增长速率指标等，用以描述经济量上达到的水平。 5 湖北人学硕十学位论文 二是结构性绩效，用以描述经济资源配置在结构上、或不同部门之间的相互比例关系上 达到的效果。三是目标绩效，用以描述经济体的状态在评价期后达到预先设定目标的程 度。四是辐射绩效，用以描述某经济体的运作对于其它经济体、或者经济体的某个部门 对于同一经济体的其它部门的影响效果，可以认为是外部性水平的反映。五是综合绩效， 是各种绩效的总和，反映经济行为对经济发展的综合效应，显然，综合绩效是各方面绩 效权衡后的结果。 对于本文研究的高技术产业而言，大多数学者在研究r & d 投入的经济绩效时一般 注重研究r & d 投入对经济增长的影响( 吴延兵( 2 0 0 6 ) 、王玲和a d a ms z i r m a i ( 2 0 0 8 ) 、 朱有为和徐康宁( 2 0 0 6 ) ) 。而本研究将特别注重从另外两个方面考察r & d 投入的经济 绩效，一方面是基于r & d 投入对中国高技术产业全要素生产率的影响，另一方面基于 r & d 投入对中国高技术产业的国际竞争力的影响，关于这两个方面的研究主要有 g f i l i c h e s ( 1 9 7 9 ) 、c r e p o n ，d u g u e t 和m a i r e s s e ( 1 9 9 8 ) 、仲为国，彭纪生和孙文祥( 2 0 0 8 ) 等研究的是r & d 投入对技术创新、全要素生产率增长的影响，而p a t r i kg u s t a v s s o n ， p 新h a n s s o n 和l a r sl u n d b e r g ( 1 9 9 7 ) 、王分棉和王皓( 2 0 0 9 ) 、吴灼亮( 2 0 0 8 ) 等研 究的是r & d 投入对产业国际竞争力的影响。本文之所以结合这三个方面对r & d 投入 的经济绩效进行研究首先是源于国际学术界的一场广泛争论，p a u lk r u g m a n ( 1 9 9 4 ) 就曾撰文指出，东亚的经济增长、产业国际竞争力的提升完全可以用要素投入的增加来 解释，全要素生产率没有贡献，因此，他推断在东亚经济的增长中没有技术进步的成分， 不存在所谓的“东亚奇迹 ，克鲁格曼的这一论点引发了关于东亚经济增长模式的争论。 按照这种观点为了全面衡量r & d 投入的经济绩效时不光要考虑到经济增长、全要素生 产率这一方面，还要考虑到产业国际竞争力这一方藏。此外陈宇峰( 2 0 0 9 ) 也指出g d p 增长率是一个虚伪指标和概念，其背后可能掩盖着在不同领域、地区、企业的不平衡增 长( 甚至衰退) 。此外，这一指标没有反映增长的质量和结构性质，特别是不能使社会 形成真实经济状况的意识。因此他建议用经济竞争力指标来考察经济绩效，经济竞争力 指标又包括生产能力指标和贸易能力指标等。 本文在借鉴陈宇峰( 2 0 0 9 ) 的方法，并综合比较各研究中有关经济绩效的评述后决 定同时采用3 个指标反映高技术产业r & d 投入的经济绩效，分别是总量指标一经济增 长，生产能力指标一全要素生产率，贸易能力指标产业国际竞争力。 6 ，：0，一0j0l、4，。，玄碍鑫， 一、绪论 2 r & d 投入对经济增长影响的研究 关于内生化r & d 活动促进技术进步，然后通过技术进步促进经济增长的思想最早 可追溯到熊彼特( s c h u m p e t e r ) 。s c h u m p e t e r ( 1 9 3 4 ) 提出企业家为了谋取超额利润而 进行创新活动，创新者一方面能通过创新活动获得一定的市场“租”；另一方面，创新 者所获得的收益有一部分会外溢到其它企业或部门，这种外溢效应将对生产率的增长起 一定的促进作用。正是创新和由此而引起的模仿、适应行为共同推动了经济增长。 对经济增长理论有影响的研究的出现在2 0 世纪5 0 年代后期和整个6 0 年代，这一 时期研究主要集中在新古典增长理论方面( s o l o w ，( 1 9 5 6 ，1 9 5 7 ) 、；s w a n ( 1 9 5 6 ) 、d e n i s o n ( 1 9 6 7 ) ) ，该理论将技术变化假设为外生给定的，认为技术进步主要依赖于知识这种公 共产品的特性，因此，在长期稳态时，经济的增长率是外生的，它等于人口增长率和技 术进步率之和。到了2 0 世纪8 0 年代后期，以r o m e r ( 1 9 8 6 ) 和l u c a s ( 1 9 8 8 ) 为代表 的内生经济增长模型的出现导致了经济增长理论研究的第一次浪潮( h e l p m a n ，2 0 0 4 ) 。 r o m e r ( 1 9 8 6 )的文献认为，产出依赖于传统的投入要素，例如劳动和资本，但产出 也依赖于一个经济的知识存量。知识或技术是追求利润最大化的厂商进行物质资本投资 的副产品，知识或技术不同于其他普通商品之处在于知识具有溢出效应，即一个厂商积 累的知识或技术不仅提高了自己的生产率，而且也能提高社会中其他厂商的生产率。由 此，经济就能保持长期增长。 r o m e r ( 1 9 9 0 ) 的文献推动了对熊彼特式内生经济增长理论研究的第二次浪潮，在 r o m e r ( 1 9 9 0 ) 模型中，摒弃了r o m e r ( 19 8 6 ) 模型中的完全竞争假设，转而分析垄断 竞争条件下的经济增长问题，并首次将技术变化引入到增长函数中，他认为，创新者在 发明新产品的同时不经意中也创造了未包含的知识，而这种未包含的知识也可被其他创 新者利用，那么将进一步减少了r & d 投入的成本。过去所进行的研发越多，知识存量 就越大，这就产生了知识的内生增长；而也通过知识的内生增长促进了经济的长期增长。 r o m e r ( 1 9 9 0 ) 之后，g r o s s m a n 和h e l p m a n ( 1 9 9 1 ) 的产品质量阶梯模型及a g h i o n 和 h o w i t ( 1 9 9 2 ) 为代表的垂直创新模型对r o m e r ( 1 9 9 0 ) 进一步进行改造，他们的模型 强调了资源基础、创新、国际贸易与长期增长之间的互动关系，协调了垂直产品创新与 水平创新的相互作用。随后s e g e r s t r o m ，a n a n t 和d i n o p o u l o s ( 1 9 9 0 ) 等人把熊彼特( 1 9 4 2 ) 提出的创造性毁灭的概念正规化。由于r o m e r ( 1 9 9 0 ) 、g r o s s m a n 和h e | p m a n ( 1 9 9 1 ) 、 a g h i o n 和h o w i t ( 1 9 9 2 ) 等人的模型中生产率的增长都是和r & d 投入内生性联系在一 7 湖北大学硕十学位论文 起的，并且这种思想源于熊彼特，因此将r o m e r ( 1 9 9 0 ) 、g r o s s m a n 和h e l p m a n ( 1 9 9 1 ) 、 a g h i o n 和h o w i t ( 1 9 9 2 ) 等人的模型统称为创新推动增长的第一代模型( 或熊彼特式内 生经济增长模型) 。 j o n e s ( 1 9 9 5 a ) 通过对战后美国r & d 投入的分析表明：虽然美国r & d 投入逐年增 加，经济增长的速度却没有明显的改变。因此，j o n e s 认为r & d 投入对长期的经济增 长几乎没有影响，同时他也否定了r & d 存在着与人口有关的规模经济效应。j o n e s ( 1 9 9 5 a ，b ) 、k o r t u m ( 1 9 9 7 ) 、s e g e r s t r o m ( 1 9 9 8 ) 等人为了解释这种现象，开发出了 基于r & d 的半内生增长模型，这些模型都摒弃了第一代模型中的规模效应假设，假定 随着产出的增长，产品技术的复杂性越来越高，将导致r & d 知识收益递减，则伴随着 技术越来越复杂的发展，r & d 投入持续的增长是保持t f p 持续增长的条件。由于r & d 投入的增长又有一部分以人口增长为依托，半内生增长模型得出的结论之一是长期的经 济增长将依赖于人口的增长( 这种增长路径又称为马尔萨斯或者后马尔萨斯式的增长路 径) 。f e e n s t r ae ta l ( 1 9 9 7 ) 、e a t o na n dk o r t u m ( 1 9 9 9 a ) 等对半内生增长模型进行了检 验，他们的研究均支持不存在规模效应的外生增长模型。 但是，半内生增长模型的结论之一就是如果r & d 投入不增长了，那么生产率的增 长序列将会呈现倒u 字形，这个假定显然不符合现实。基于此a g h i o n 和h o w i t t ( 1 9 9 8 ) 、d i n o p o u l o s 和t h o m p s