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浙旺大学硕士学位论文 中国贸易条件变化及其实证研究 摘要 贸易条件是发展经济学用来研究贸易与经济发展之间关系的一个重要概念。 我国作为一个发展中国家，改革开放以来，对外贸易高速增长，已经成为世界贸 易大国，而贸易条件作为衡量一国一定时期出口盈利能力的重要指标，可以较好 地度量一国在国际贸易中利益的分配情况，也能较好地反映国影响国际贸易的 能力。因此，对我国贸易条件动态变化的研究也越来越成为学术界所关注的重要 问题。 本文的主要内容分为两个部分。 其一是探讨我国贸易条件变动的趋势，主要是结合2 0 世纪8 0 年代以来我国 外贸的发展情况，分别分析价格贸易条件、收入贸易条件和要素贸易条件的变动 轨迹。其中，着重探讨了我国价格贸易条件恶化的原因，本文认为这一现象主要 是由我国进出口产品结构的变动和加工贸易比重上升造成的。 其二是利用我国2 0 世纪8 0 年代以来的数据对价格贸易条件、经济增长、进 出口产品结构及加工贸易的关系做了实证分析，该模型创新性地引入了加工贸易 增值系数这回归因子。模型结果表明，经济增长对贸易条件的影响并不显著， 而进出口产品结构和加工贸易方式对我国价格贸易条件却有明显影响，摄后根据 实证结果提出了改善我国贸易条件的建议。 基于以上分析，本文认为要改善我国的贸易条件，首先要优化我国的进出口 产品结构，其次，还需提升我国加工贸易产品的技术含量。 关键词：贸易条件贫困化增长大国效应 浙江大学硕士学位论文 中国贸易条件变化及其实证研究 a b s t r a c t t h et e r m so ft r a d ei sa ni m p o r t a n tc o n c e p t i o ni n d e v e l o p i n g e c o n o m i c s ，a n di ti sa p p l i e dt or e s e a r c h i n gt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h e t r a d ea n de c o n o m i cg r o w t h a sad e v e l o p i n gc o u n t r y , s i n c et h ep e r i o do f r e f o r ma n do p e n i n gu p ，c h i n a sf o r e i g nt r a d ei s r i s i n ga tr a p i ds p e e d ， t h e r e f o r e ，c h i n ah a sb e e nal a r g ec o u n t r yi nt h ew o r l dt r a d ef i e l d a sa n i m p o r t a n tt a r g e tt om e a s u r eac o u n t r y se x p o r tb e n e f i ti nac e r t a i np e r i o d ， t h et e r m so f t r a d ec a nb e a e rm e a s u r ea c o u n t r y sd i s t r i b u t i o ns i t u a t i o na n d a l s oc a nr e f l e c tac o u n t r y si n f l u e n c ec a p a b i l i t yi ni n t e r n a t i o n a lt r a d e h e r e b y , t h er e s e a r c ho nt e r m so ft r a d e sd y n a m i cv a r i a t i o ni nc h i n ah a s b e e nas i g n i f i c a n ti s s u ei na c a d e m i as t e pb ys t e p t h i sp a p e r sm a i nc o n t e n t si n c l u d et w op a r t s o n ei st os t u d yt h et r e n d so fc h i n a st e r m so ft r a d ev a r i a t i o n b a s e d o nt h ef o r e i g nt r a d ed e v e l o p m e n ts i t u a t i o ni nc h i n a ，t h i sp a p e ra n a l y z e s t h et r e n do fn e tb a r t e rt e r m so ft r a d e ，i n c o m et e r m so ft r a d ea n df a c t o r t e r m so ft r a d er e s p e c t i v e l y i nt h i sp a r t ，i t e m p h a s i z e st h ec a u s e so f d e t e r i o r a t i o ni nt r a d et e r m s t h i sp a p e rh o l d st h a tt h i sp h e n o m e n o ni s b r o u g h ta b o u tb yt h ev a r i a t i o ni nc h i n a si m p o r ta n de x p o r tp r o d u c t s s t r u c t u r ea n dt h ei n c r e a s ei np r o p o r t i o no f p r o c e s s i n gt r a d e 浙江大学硕士学位论文 中国贸易条件变化及其实证研究 b yu s i n go fd a t as i n c e1 9 8 0 si nt h es e c o n dp a r t ，t h i sp a p e rm a k e s e m p i r i c a ls t u d i e so ft h er e l a t i o n s h i pa m o n gn e tb a r t e rt e r m so ft r a d e ， e c o n o m i cg r o w t h ，i m p o r ta n de x p o r tp r o d u c t ss t r u c t u r ea n dp r o c e s s i n g t r a d e i nt h i s m o d e l ，w ea d dt h ev a l u e - a u g m e n t e dc o e f f i c i e n to f p r o c e s s i n gt r a d ea san e wr e g r e s s i o nf a c t o r t h em o d e lr e s u l t ss h o wt h a t e c o n o m i cg r o w t hh a si n s i g n i f i c a n te f f e c to nt h et e r m so ft r a d e ，b u tt h e i m p o r ta n de x p o r tp r o d u c t ss t r u c t u r ea n dp r o c e s s i n gt r a d ep a t t e r nd o h a v e s i g n i f i c a n te f f e c t s i nt h ee n d ，t h i sp a p e rg i v e sr e l e v a n ts u g g e s t i o n s t h i sp a p e rt r i e st od r a wac o n c l u s i o nt h a t ，i no r d e rt oi m p r o v e c h i n a st e r m so ft r a d e ，f i r s t ，w em u s to p t i m i z ei m p o r ta n d e x p o r tp r o d u c t s s t r u c t u r e ，s e c o n d ，w en e e d t o u p g r a d ep r o d u c t t e c h n i c a ll e v e li n p r o c e s s i n gt r a d ep a r e m k e y w o r d s ：t e r m so f t r a d e ；i m m i s e r i z i n gg r o w t h ；l a r g ec o u n t r ye f f e c t y 9 0 3 9 7 9 中国贸易条件变化及其实证研究 论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导 下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用 的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰 写过的作品成果。对本文的研究作出重要贡献的个人和集 体，均己在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的 法律结果由本人承担。 签名：亮1 亚 日期：2 0 0 6 年6 月6 日 浙江大学硕士学位论文中国贸易条件变化及其实证研究 1 导言 1 1 研究目的及意义 贸易条件，作为一个“交换效率”指标，是衡量一国获取贸易利益空间大 小的重要指标。在传统贸易理论框架中，它被定义为一国出口与进口的交换比 价，即随着出口商品价格相对于进口商品价格的变化，出口每单位商品所能换 回的进口商品的数量。贸易条件的变化不仅可以反映一国贸易获利程度的高低， 而且可以反映一国出口竞争力的强弱，从而为政府制定贸易政策提供重要参考。 从表面上看，贸易条件问题仅仅是讨论贸易商品比价关系问题，但实质上， 有关贸易条件问题的研究不仅具有重大的理论意义，而且还有很强的政策意义。 一方面，贸易条件这一概念本身就有着多种涵义，研究不同类型的贸易条件变 动对各国经济福利的影响，有助于我们进一步从理论上说明国际贸易所带来的 贸易利益及其分配。另一方面，关于各国贸易条件变动趋势的比较研究可以使 发展中国家了解自己在国际贸易领域的地位，这会影响到它们在贸易政策和贸 易发展战略上的选择。因此，在当今日趋激烈的国际竞争环境中，对广大发展 中国家尤其是像我国这样的发展中大国而言，如果忽视贸易条件对经济发展的 影响，将很容易走上“贫困化增长”的道路，陷入到“贸易条件恶化论”所阐 述的不利状况当中。我国对外贸易的迅速发展及外贸依存度的不断提高，出口 结构中制成品比例和加工贸易方式比重的大幅上升也对我国贸易条件产生了重 要影响，所以我国在开展对外贸易的过程中，必须时刻注意贸易条件的变化及 其趋势。 1 2 研究思路及框架 本文建立了计量经济模型对2 0 世纪8 0 年代以来影响我国贸易条件的因素 进行实证研究，该模型的结果表明我国价格贸易条件的变动主要是由我国初级 产品、工业制成品的进出口结构和加工贸易方式比重过大导致的。 本文主要分四部分。第一部分为贸易条件的研究综述，将从贸易条件的概 念、“贸易条件恶化论”、“贫困化增长”和贸易条件改善与关税的关系四个方面 浙江大学硕士学位论文中国贸易条件变化及其实证研究 分别进行探讨。第二部分首先回顾了近年来我国外贸的发展情况，然后对我国 价格贸易条件、收入贸易条件和要素贸易条件的变化分别进行了实证分析，并 在此基础上对我国贸易条件的变动作了一个综合评价。第三部分对影响我国贸 易条件的因素建立了计量模型，模型以贸易条件指数为回归因子，以实际g d p 指数、进出口结构指数以及加工贸易增值系数指数为其他变量进行回归分析， 并提出了改善我国贸易条件的建议。第四部分为研究结论和展望。框架流程图 如图1 1 所示。 曰一巨 图1 1 框架流程图 2 新江大学硕士学位论文中国贸易条件变化及其实证研究 2 贸易条件研究综述 贸易条件作为国际贸易领域的一个重要问题，历来是学术界所关注的研究 方向。随着经济全球化及各国间贸易的飞速发展，对贸易条件理论的研究也更 具有现实意义。 2 1贸易条件的概念及贸易利益分析。 2 1 1 贸易条件的概念 贸易条件是发展经济学用来研究贸易与经济发展之间关系的一个重要概 念。所谓贸易条件，实际上就是一种交换关系，是一个国家以出口交换进口的 条件。当贸易条件均等时，贸易双方的利益在两国之间公平分配；而当出口能 够交换到更多进口时，贸易条件就改善了；反之，贸易条件就恶化了。在不同 的理论背景下或不同的研究场合下，贸易条件具有不同的经济含义。各国学者 对贸易条件也做出了不同的定义，综合看来，主要有如下几种不同的贸易条件 概念： ( 1 ) 净实物贸易条件( n e t b a r t e r t e r m s o f t r a d e ，n b l 盯) ，也称为价格贸易 条件，是指在实际交易中商品交换数量的比值。可以用公式表达为：n _ p x p m ， 其中n 表示净实物贸易条件，p x 和p m 分别代表出口和进口商品数量的价格指 数。n 值的变化就反映了商品贸易条件的变化，它的上升意味着为换取一单位 进口商品所需要出口的商品数量减少了，贸易条件就得到了改善；反之，贸易 条件就恶化了。 价格贸易条件是早期对贸易条件研究中用得最多的概念，所谓贸易条件的 恶化或改善最初也只是进、出口价格指数之间的相对上升或下降。但是，进一 步的研究却表明，n b t t 的变化不能确切地反映一国从贸易中得益的实际情况。 因为价格贸易条件反映的是单位出口商品的进口能力，但从整个国家来看，更 重要的却是出口商品的总体进口能力，这就不仅仅需要考察进、出口商品的比 。本节主要参考董国辉劳尔普雷维什经济思想研究【h _ q 天律：南开大学出版社：2 0 0 32 ，第三章 王如忠贫困化增长：贸易条件变动中的疑问 m 】卜海；上海科学院出版社：1 9 9 9 ，第一章、第二章 浙江大学硕士学位论文 中国贸易条件变化及其实证研究 价，而且还要联系出口的数量进行分析，于是，收入贸易条件的概念就引起了 人们的重视。 ( 2 ) 收入贸易条件( i n c o m et e r m so f t r a d e ，i t t ) ，它是指出口价格的指数 与进口价格指数之比乘以出口量，它所反映的是一国的购买力，也就是该国通 过对外贸易满足消费需求和经济增长的能力。可以用公式表达为：i = n q x ， 其中i 是收入贸易条件，n 是净实物贸易条件，q x 表示出口数量指数。该公式 包含了出口商品价格指数、进口商品价格指数和实际出口价值，而三者的运动 方向对1 值的影响并不一定相同。当一国的净实物贸易条件恶化时，它的收入 贸易条件却有可能得到了改善。例如，当进口商品的价格p m 上涨，但涨幅小于 q x 值的增长时，虽然净实物贸易条件在恶化，但收入贸易条件却得到改善。 从价格贸易条件到收入贸易条件，人们对贸易条件这个概念的认识无疑是 进了一步，但这两个概念仍然只是同商品的交换比例有关。随着不断地研究、 探索，人们意识到要准确反映一国贸易利益的变动情况，还必须结合生产要素 交换比例即从进、出口生产部门要素劳动生产率的角度来对贸易条件进行分析， 这就产生了要素贸易条件的概念。 ( 3 ) 要素贸易条件( f a c t o rt e r m so ft r a d e ，f 1 广r ) ，是指劳动生产率的变化 对贸易条件的影响情况，它又可以分为单要素贸易条件( s i n g l e t e r m so f t r a d e ， s f t t ) 和双要素贸易条件( d o u b l et e r m so f t r a d e ，d f l t ) 。 s f l y r 只考虑了出口国劳动生产率指数对贸易条件的影响，可以用公式表达 为：s = n z 。，表示的是出口商品中所含每一单位生产要素能够换得的进口商 品的数量，其中s 表示单要素贸易条件，z x 是出口国劳动生产率的指数。d f t t 则说明了出口国和进口国双方劳动生产率指数对贸易条件的影响，它的公式则 是：d = n z x z m ，表示的是出口商品所含的每一单位生产要素能够换得的进口 商品中所含的生产要素的数量，其中d 代表双要素贸易条件，z m 表示进口商品 劳动生产率的指数。s 值的上升是由于出口国劳动生产率的提高所致，它表示 贸易条件的改善，因为用于生产出口商品的每单位生产要素投入量能够换取更 多数量的进口商品。d 值的变动表明不但出口商品劳动生产率的变化可能会影 响贸易条件，而且进口商品劳动生产率的变化也会影响贸易条件。 要素贸易条件的难点在于实证计算中劳动生产率的数据难以准确掌握，同 4 浙江大学硕士学位论文 中国贸易条件变化及其实证研究 时简单的要素贸易条件也无法反映出在一国宏观经济中占据重要地位的就业的 变动情况，因此，它仍有很多需要迸一步完善的地方。 2 1 2 贸易条件变动的贸易利益分析 不同的贸易条件从不同的侧面反映了贸易利益，本小节将进一步研究和考 察价格贸易条件变动和贸易利益变动之间的关系，同时还将研究收入贸易条件、 要素贸易条件的变动及其对一国宏观经济和国际贸易利益分配的影响。 ( 1 ) 一国的价格贸易条件变动与贸易利益变动并不完全具有一致性。如果 用相互需求曲线来分析价格贸易条件，则可发现价格贸易条件是由本国和贸易 伙伴国的提供曲线共同决定的，这说明价格贸易条件变化的基础是本国和贸易 伙伴国需求和供给方面的变化。 当国外对本国出口产品需求下降时，不仅意味着本国出口产品价格相对于 进口产品价格的降低即价格贸易条件的恶化，同时也使得出口数量下降，从而 出口收入下降。另一方面，出口收入的下降又直接影响到本国的进口能力。由 此可见，由于国外对本国出口产品的需求下降而造成的价格贸易条件恶化，对 于本国的国际收支平衡、居民消费水平以及本国的就业水平等都是不利的。从 这一点来看，价格贸易条件和贸易利益的变动方向是一致的。 当本国对国外进口产品需求上升时，进口价格相对提高，这会造成本国价 格贸易条件恶化，并对本国的国际收支平衡造成很大压力。另一方面，对国外 产品、技术的强烈需求也会提高本国的工业技术水平，刺激本国进口替代产品 的生产规模，从长远看，可以逐步减少对国外产品的需求和依赖，改善本国的 价格贸易条件，最终从整体上提高本国的工业化水平，增强本国产品的国际竞 争力。因此，由于本国对国外进口产品、技术需求增加而导致的价格贸易条件 恶化，我们并不能简单的判断这对于本国是有利还是不利。如果短期的价格贸 易条件的相对不利能够为国家的长远经济发展创造良好的基础，那则是有利的， 反之则是不利的。 当本国出口产品供给上升时，会使本国出口产品价格下降，本国价格贸易 条件恶化。如果出口供给增加是由于本国出口部门的要素生产率提高导致的， 那么出口国能在不增加要素投入总量的基础上扩大出口产品的生产，即使这时 浙江大学硕士学位论文中国贸易条件变化及其实证研究 出口产品价格由于生产成本的降低和产品供给的增加而有所降低，只要出口产 品总数量的增长幅度高于出口产品价格的下降幅度，本国的出口收入就会提高， 而且闲置的资本和劳动力要素可以投入到其他部门，这会改善出口国的整体经 济福利。 ( 2 ) 收入贸易条件反映的是一国在出口基础上的总的进口能力的大小，是 一个绝对量指标，无法说明在国际贸易中的交换双方谁得益更多，谁得益更少 这样一些具有强烈对比性的问题，仍不能完全反映国参与国际贸易后的经济 福利的变化。假设一国在一定时期内其进口价格和数量保持不变，同时进口总 价值和出口总价值也同样保持不变( 这实际表明收入贸易条件不变) ，如果这段 时期出口价格上涨，该国的经济福利无疑改善了，因为它用比以前少的出口商 品换得了更多的进口商品。这说明一国的经济福利也可以在收入贸易条件不变 的情况下得到改善。 收入贸易条件的概念本身表明随着对外贸易量不断增长，各国的收入贸易 条件可能由于相互出口量的大幅度上升而同时得到改善。在这种情况下，仅仅 通过收入贸易条件我们无法获知贸易利益的分配是否合理、公平。而且，对于 一国宏观经济来说，进口能力的提高是否有利还取决于进出口商品结构的变化 以及国际收支变动的实际状况等。因此，收入贸易条件对真实贸易利益的反映 也是不全面的，需要结合其他指标具体分析。 ( 3 ) 要素贸易条件将要素生产率的变化引入到贸易条件的分析中，把对贸 易利益的分配考察置于生产这一层次，从而更加接近了国际贸易利益的本质一 价值增殖。要素贸易条件表明，一国从贸易中获得利益的大小取决于本国劳 动生产率上升或下降的幅度是否超过了价格的下降与上升幅度，而不是取决于 价格贸易条件本身。 要素贸易条件对实际贸易利益的反映要好于价格贸易条件和收入贸易条 件，因为要素生产率无论是在价格贸易条件还是收入贸易条件的变动中都起着 重要作用。价格贸易条件的恶化可由多种因素变动引起，只有由需求原因导致 的价格贸易条件恶化才会对一国的实际贸易利益带来不利的影响。如果价格贸 易条件的恶化是本国出口部门要素生产率提高导致的，那么贸易利益的变动不 仅要看价格贸易条件的恶化程度，还要看要素生产率提高的幅度是否超过了价 浙江大学硕士学位论文中国贸易条件变化及其实证研究 格贸易条件下降幅度。此时，单要素贸易条件就比价格贸易条件能更好地说明 问题。同样，当两个贸易伙伴国的收入贸易条件同时改善时，单凭收入贸易条 件本身是无法判断两国获利的大小的，而双要素贸易条件无疑在这里可以发挥 更大的作用。从这个意义上说，单要素贸易务件的改善表明一国贸易利益的绝 对增加，而双要素贸易条件则在国际贸易的利益分配问题上有着更强的说服力。 2 2 贸易条件恶化论 2 2 1 贸易条件恶化论的提出 1 9 4 9 年5 月，针对1 9 2 9 年大危机后拉丁美洲国家初级产品的贸易条件不 断恶化的情况，阿根廷著名的经济学家劳尔普雷维什向联合国拉丁美洲经济 委员会递交了一份题为拉丁美洲的经济发展及其主要问题的报告，正式提 出了“贸易条件恶化论”。 普雷维什和另一位发展经济学家汉斯辛格根据发达国家和发展中国家之 间贸易关系的历史数据，对传统国际贸易理论关于贸易互利性的基本结论提出 了质疑。他们从发展中国家以初级产品为主向发达国家出口，而发达国家以制 成品为主向发展中国家出口这一传统的国际贸易模式出发进行了实证分析。 普雷维什的利用不发达国家进口品和出口品的相对价格所提供的数据， 考察了1 8 7 6 1 9 3 8 年间英国进出口产品的平均价格指数。在他看来，英国作为 世界经济的中心，它进口的主要是初级产品，出口的多为制成品，所以它的进 口和出口可以分别代表这一时期初级产品和工业制成品的世界价格。普雷维什 以1 8 7 6 年一1 8 8 0 年的价格指数为1 0 0 ，计算出以后各年的原材料价格与制成品 价格之比，即为发展中国家初级产品的贸易条件。计算的结果表明，除了1 8 8 1 1 8 8 5 年的价格比例有略微的上升( 1 0 2 4 ) 以外，其余年份的价格比例均呈下 降趋势，到1 9 3 6 1 9 3 8 年己降到6 4 1 ，初级产品的贸易条件平均每年下降o 9 。 汉斯辛格对2 9 个发展中国家和地区在1 9 6 5 1 9 8 5 年期闻出口制成品贸易条 件的变化情况的研究结果也表明，在这一时期，初级产品的贸易条件平均每年 。本节主要参考董国辉劳尔- 普雷维什经济思想研究 m 1 天津：南开大学出版社：2 0 0 32 ，第三章 7 浙江大学硕士学位论文 中国贸易条件变化及其实证研究 下降0 6 4 。回他们论证了发展中国家贸易条件的长期恶化趋势，因此，贸易 条件恶化论”也被称为“普雷维什辛格命题”。 2 2 2 贸易条件恶化论的主要内容 一般来说，制造业的技术进步比农业的技术进步更为迅速，技术进步的差 异使工业制成品的生产成本比初级产品的生产成本下降得快。如果产品的价格 主要由生产成本决定，那么初级产品价格对工业制成品的价格之比应该是逐步 提高的。但是，普雷维什指出，这个比率显示出长期下降的趋势，因为在资本 主义国际分工下所形成的“中心外围”体系从一开始就是不平等的，。这 种体系滋生了一些不利于外围国家初级产品贸易条件的因素。 ( 1 ) 技术进步的利益在中心与外围之间的不平等分配，是造成外围国家贸 易条件长期恶化的重要机制。普雷维什认为，传统的国际贸易和国际分工理论 虽然从逻辑上说是正确的，但箕前提条件与现实状况相去甚远只能适用于中 心国家之间，而不适用于中心与外围之间。因为在中心外围体系中，中心 首先发生技术进步，是技术创新者，并向外围出售工业品；外围是经济和技术 落后的地区，主要从事初级产品的生产和出口。一般说来，工业部门更容易吸 收新技术，技术水平和劳动生产率较高，工业品的价格也较高。而初级产品部 门技术落后，劳动生产率低，投入要素的边际收益递减，因而其价格较低。所 以，外围国家初级产品在国际市场上的价格相对工业品而言呈现出下降趋势。 这是从供给角度来说明技术进步的利益是如何从发展中国家流向发达国家的。 ( 2 ) 初级产品不利的需求条件，也是外围国家贸易条件长期恶化的重要原 因。根据恩格尔定律在国际贸易中的应用，随着一国收入的增长，总收入中分 配给初级产品部门的比重将下降，分配给工业品生产部门的部分会上升。假如 初级产品和工业品的需求收入弹性一致，二者的生产、供求和贸易将趋于平衡。 然而，初级产品的需求收入弹性大大低于制成品，实际收入的增加会引起对工 业品需求的增加但对初级产品的需求不会产生同样的效果。此外，工业技术 。a p 瑟尔沃著郭熙保译增长与发展【q 第六版北京：中国财政经济出版社：2 0 0 1 ，第4 4 3 页 。普雷维什将资本主义世界划分成两个部分：一个是生产结构同质性和多样化的“中心”，另一个是生产 结构异质性和专业化的“外围”。前者主要是由西方发达国家构成，后者包括广大的发展中国家。一一 引自董国辉劳尔普雷维什经济思想研究【m 】天津：南开大学出版社：2 0 0 32 ，第二章，第4 7 页 浙江大学硕士学位论文中国贸易条件变化及其实证研究 的进步往往会减少单位产品的原材料消耗量，所形成的节约抑制了对初级产品 的需求；而大量合成产品的出现，更是直接替代了对天然原材料的需求。 图2 1 把需求和供给因素结合起来了，从图中可以看到初级产品的贸易条件 随时问的推移将会发生什么变化。在中心，工业品的供给与需求曲线是比较有弹 性的，而在外围，初级产品的供给和需求曲线是比较无弹性的。这两个部门的需 求与供给曲线相交，使工业和初级产品的价格相等( 即贸易条件为1 ) 。在中心， 技术进步将使供给曲线s s 向外移动，但由于工资成本的增加把它推回到s i s - 。与 中心相比较，外围的技术进步使供给曲线移n s l s l ，但是，没有因工资成本上升 而向内移动。在中心，工业品的需求从d d 增加至| j d l d l ，增加较多：而在外围， 初级产品的需求增长得比较缓慢。这样，工业品价格上升到，而初级产品的价 格实际上下降至i j p p 2 。初级产品的贸易条件由于与产品性质相联系的基本经济原 因和生产这些产品的国家的制度结构而趋于恶化。 工业产 品价格 p 1 2 p l l 供给与需求供给与需求 图2 1 贸易条件的变动 ( 3 ) 贸易周期运动对中心与外围的不同影响，也是外围国家贸易条件长期 恶化的重要原因。普雷维什认为，在贸易繁荣阶段，工业品和初级产品的价格 都会上涨，但在贸易衰退阶段，初级产品价格下跌的程度要比工业品更加严重。 因此，贸易周期的反复出现不断扩大了初级产品与工业品之间的价格差距。另 方面，在贸易繁荣阶段，由于企业家之间的竞争和工会的压力，工业中心的 工资上涨，部分利润用来支付工资的增加。到危机期间，由于工会力量强大， 上涨的工资并不会因为利润减少而下调。而外围国家的工资在繁荣时期虽会适 当上涨，但贸易衰退时，由于缺乏工会组织及剩余劳动力的竞争，其工资水平 被压低。 9 掰江大学硕士学位论文中国贸易条件变化及其实证研究 ( 4 ) 世界经济动力中心的低进1 2 1 系数，同样要对初级产品贸易条件的恶化 负责。普雷维什认为，英国是1 9 世纪世界经济体系的动力中心，它的进口系数 很高，一般都在3 0 3 5 ，因此外围国家就能够抵消其初级产品较低收入弹性 的不利影响。但是，从1 9 世纪后期起美国逐步成为世界经济的动力中心它 的进口系数非常低，一般在3 5 之问，因而对外围国家的初级产品生产带来 了极为不利的影响。 普雷维什认为正是由于上述因素的作用，只要这种不平等的“中心一外围” 体系仍然存在，外围国家贸易条件长期恶化的趋势就不可能逆转。他还进一步 指出，由于贸易条件长期对发展中国家不利，所以国际贸易的利益实际上大部 分为发达国家所占有，国际贸易所带来的利益在发达国家和发展中国家之间的 分配是极其不平等的。因此，发展中国家必须反对自由贸易，保护民族工业的 发展。 汉斯辛格则根据发展中国家经济发展的实际情况，开始扩展贸易条件恶 化论的应用领域。他注意到发展中国家越来越多地出口制成品的事实，开始将 贸易条件恶化论拓宽为以下三个方面的内容：( 1 ) 发展中国家初级产品贸易条 件的恶化比率高于发达国家初级产品贸易条件的恶化比率：( 2 ) 发展中国家出 口制成品的价格比发达国家出口制成品的价格下降得更快；( 3 ) 初级产品占发 展中国家出口产品的较高比重意味着初级产品贸易条件恶化对它们的影响更甚 于发达国家。辛格由此得出结论，发展中国家以出口劳动密集型制成品替代出 口初级产品，实行出口导向发展战略，其结果只能是转换了贸易条件恶化的内 容，而不能从根本上解决发展中国家贸易条件长期恶化的问题。 2 2 3 贸易条件恶化论的实证研究及其争论 5 0 年代以来，很多经济学家对初级产品与工业制成品的贸易条件或非石油 出口发展中国家的贸易条件进行了详细的考察，得出的结论差不多是一致的， 即发展中国家的贸易条件在长期是趋于下降的。例如，一项研究表明，从1 9 0 0 年到1 9 9 1 年，初级产品的相对价格虽然短期波动很大，但长期是下降的，每年 大约下降o 6 。另据一些研究表明，在1 9 7 7 1 9 9 2 年问，非石油初级商品的 出口价格相对于出口的制成品价格下降了将近6 0 ，致使1 9 9 2 年下降到9 0 年 浙江大学硕士学位论文中国贸易条件变化及其实证研究 来的最低点。一项估计表明，在过去1 0 年中，发展中国家因贸易条件的恶化而 支付的额外成本每年达2 5 亿美元，结果，第三世界贸易余额在8 0 年代和9 0 年 代早期持续地下降，从1 9 8 1 年的5 5 8 亿美元下降到1 9 9 4 年的4 2 9 亿美元。 在世界银行工作的格里利和杨( g r i l l ia n dy a n g ，1 9 8 8 ) 建立他们自己的贸 易条件系列，也考察了单个商品，也得出了初级产品贸易条件下降的结论。他 们指出，在1 9 0 0 1 9 8 3 年期间，所有初级产品的贸易条件每年下降o 5 。对 于非燃料( 不包括战时结构性中断) 每年下降o 6 。对于单个商品，贸易条件 下降趋势估计如下：食品是每年一o 3 ，谷物是每年一0 6 ，非食品农产品是 每年一o 8 ，金属是每年一0 8 。只有饮料有了提高：每年为0 6 。 布利尼和格里纳韦( b l e a n e ya n dg r e e n a w a y ，1 9 9 3 ) 发现，在1 9 5 5 1 9 8 9 年期闻，初级产品贸易条件l 的下降就转化为整个发展中国家的贸易条件 0 3 的下降。萨卡( s a r k a r ，1 9 8 6 ) 考察了发展中国家两套出口价格的变化： 是发展中国家相对于发达国家的出口价格比，二是发展中国家对发达国家的 出口相对于从发达国家进口的价格比。研究结果是，第一个价格比是每年下降 o 5 1 ，第二个价格比是每年下降0 9 3 。此外，他还与辛格( s i n g e r ，1 9 9 1 ) 考察了1 9 7 0 1 9 8 7 年间发展中国家出口的制成品相对于发达国家的贸易条件， 发现平均每年大约下降l 。 但是也有许多学者对贸易条件恶化论进行了批判。 美国经济学家西奥多摩根在1 9 5 9 年1 0 月号的经济发展与文化变迁 杂志上发表农产品与制成品之间长期的贸易条件一文，认为普雷维什以英 国在1 8 7 6 1 9 3 9 年问贸易条件变化的情况来概括整个发展中国家和它们的初 级产品的贸易条件走势，显然是“以偏概全”。 哈佛大学的戈特弗里特哈伯勒教授对“普雷维什命题”进行了最全面、 最彻底、最激励的批判。首先他反对普雷维什把国际分工体系看作是发展中国 家经济落后的主要根源的观点，而认为“比较成本说”也同样适用于发展中国 家。其次，他和摩根一样也认为英国的进出口贸易指数不具有代表性，因而不 能得出发展中国家贸易条件长期恶化的一般性结论。第三，哈伯勒指出，并不 能完全的用制成品与初级产品来分别代表中心和外围各自的出口品。第四，他 。陈雪梅郭熙保贸易条件恶化论述评【j 】教学与研究，1 9 9 9 ，( 7 ) ：5 2 - - 5 7 。a p 瑟尔沃著郭熙保译增长与发展 枷第六版北京：中国财政经济出版社：2 0 0 1 ，第4 4 5 页 1 1 浙江大学硕士学位论文 中国贸易条件变化及其实证研究 认为普雷维什用来解释贸易条件恶化的两条主要理由工业国家对技术进步 的垄断和恩格尔定律的作用同样是不成立的。 后来，法国经济史学家保罗贝罗奇也对普雷维什的理论进行了批判，提 出了初级产品贸易条件改善论的观点。贝罗奇认为，普雷维什证明其命题的过 程至少出现了以下几个错误：( 1 ) 比较初级产品与制成品的相对价格时所选择的 最后期限不当。贝罗奇指出，根据国际联盟提供的数据，1 8 7 6 年至1 9 3 8 年间 初级产品的相对价格恶化了4 3 ，而1 8 7 6 年至1 9 3 5 年问则下降了5 9 n 6 。但是， 如果仅将时间计算到1 9 2 6 年至1 9 2 9 年初级产品的贸易条件只恶化了7 ，1 8 9 6 年至1 9 2 9 年问更是上升了3 。( 2 ) 使用英国工业品的出口价格指数来代表整 个世界工业品出口的价格指数同样是不恰当的。贝罗奇比较了施洛特、刘易斯 和金德尔伯格等人计算的1 8 7 2 - - 1 9 2 8 年间出口工业品价格指数，得出了差别极 大的结果。施洛特使用的是英国进出口价格指数的平均数，上升了3 3 ：刘易 斯则将英国与美国的指数平均起来，仅上升了2 6 ；而金德尔伯格考虑的欧洲 工业指数却下降了1 3 。( 3 ) 普雷维什没有考虑制成品与初级产品计价方法上的 不同，没有考虑运输成本对双方的不同影响。贝罗奇提出，如果将各种要素都 考虑进来的话，就会得出一个相反的结论：1 8 7 2 年一1 9 2 8 年问，初级产品的价 格指数上升了1 0 一1 2 。 2 3 贸易条件问题的其他研究 2 3 1 贸易条件与贫困化增长 国际贸易被誉为经济增长的“引擎”。但是，经济学家们在研究经济增长与 国际贸易的关系时，发现在某些情况下，经济增长会通过国际贸易而使那些实现 经济增长的国家本身遭受不利的影响。这就是所谓的“贫困化增长”。 早在1 9 5 8 年，印度经济学家巴格瓦蒂就提出了“贫困化增长”这一术语。 他认为，在某些环境之下，尽管经济扩张增加了产出，但产出的增长却有可能 导致贸易条件恶化，进而抵消扩张所带来的收入效应，并且使正在增长的经济 中的实际收入减少。导致实际收入减少是三种效应共同作用的结果，它们分别 。董国辉劳尔普雷维什经济思想研究【m 】天津：南开大学出版社：2 0 0 32 ，第三章，第页 浙江大学硕士学位论文中国贸易条件变化及其实证研究 是：由经济扩张引起的进口品产出的增长，由价格变动引起的对进口消费的减 少以及由价格变动带来的进口品产出的增长。正是这三种效应所产生的机制， 反而造成处于增长中的国家的实际收入下降。 进 口 品 图2 2 贫困化增长 如图2 2 所示，一个发展中国家起先生产可能性边界为t t l 曲线，国家的 效用曲线为相切于等价值线的d 1 曲线，等价值线的斜率绝对值可看作为出口 品和进口品的价格比。由于生产能力的扩大，其生产可能性边界右移至r r 2 曲 线，效用曲线变为d 2 。可以看到，虽然国家生产能力扩大，但由于贸易条件的 恶化，即等价值线斜率的绝对值变小，效用曲线下移，国家福利水平出现恶化。 虽然只有当一国贸易条件恶化程度严重或国家消费倾向过于依赖进口品时，这 种情况才会出现，但贸易条件的恶化确实影响了一个国家福利水平的改善。 贫困化增长必然是由价格贸易条件恶化所造成，但价格贸易条件的恶化并 不必然造成贫困化增长，也就是说，价格贸易条件的恶化是本国贫困化增长的 必要条件而非充分条件。这说明单以价格贸易条件增减来判断经济福利的改善 或下降并不准确，收入贸易条件虽然能反映一国的总体进口能力，但收入贸易 条件可能隐含了贸易利益的流失。考虑到要素贸易条件，加快出口部门的技术 进步，提高出口部门的要素生产率，可能改善要素贸易条件，从而增进本国福 利，避免出现贫困化增长，但这不一定能实现。因为如果本国出口产品缺乏价 格弹性和收入弹性，本国出口部门要素生产率的提高导致出口供给量大量增加 可能使得价格贸易条件下降的比例超过上升的比例，最终使要素贸易条件恶化： 。马颖周剑麟评巴格瓦蒂对国际贸易理论的贡献【j 】经济学动态，2 0 0 4 ，( 9 ) ：9 3 9 8 赵勇对中国贸易条件状况的分析【j 】当代经济，2 0 0 4 ，( 7 ) ：8 0 浙江大学硕士学链论文中国贸易条件变化及其实证研究 虽然贸易量增加了，但本国福利水平却下降了。 2 3 2 贸易条件与关税 关税对贸易条件的影响有直接效应和间接效应，直接效应可以放最优关税 率和报复性关税两方面进行分析。 关税的征收使贸易量减少，在其他条件不变的情况下，由干本国减少了对 低成本进口品的消费( 进口品的生产本国处于劣势) ，所以本国的福利水平是下 降的。若排除外国的报复性关税，那么改善贸易条件的关税调节政策应以由价 格变动带来的利益和由贸易量变动带来的损失之和为约束条件。政策的目标在 于寻求一种关税税率，即最优税率。所谓最优税率是指能使一国的福利水平达 到虽大的关税，在这种关税水平下，由外国出口产品价格下降而得到的边际利 益等于因贸易量减少而形成的边际损失。 最优关税率与外国提供曲线的弹性有关，公式为：h * = l ( e z 1 ) ，其中t t t 为本 国的最优关税率，e 2 为外国提供曲线上的进口需求弹性。该式表明，最优税率 同外国进口需求弹性呈相反的关系，外国进口需求越无弹性，则本国最优关税 率越高：外国进口需求越有弹性，则本国最优税率越低；当外国进口需求弹性 为无穷大，则本国最优税率为0 ，本国征税只能损害自身。但是这种最优税率 只适用大国，即只有大国才可通过征税改善贸易条件。因为对小国来说它是 无法影响国际贸易条件的，征税只会使本国的福利减少，所以小国的最优税率 是零。 对报复性关税的研究也表明，长期中，单边性的关税征收对贸易条件的改 善是没有作用的。因为进口关税的征收将有利于征税国( 本国) 的福利而损害 别国的福利，但是在现实条件下，受损的伙伴国可能会采取同样的关税手段予 以回击报复，这样相对于自由贸易两国福利最终都会减少。 关税对贸易条件的间接效应可以从贸易结构和关税政策两方面进行分析。 以人均收入为标志的经济发展道路显示，低级产业中的投入要素比重相对 提高，而增加价值的比重相对下降；高级产业中则投入要素比重相对下降，而 。李敏郭曼贸易增长的“贫困化”陷阱和比较优势的悖论【刀经济体制改革，2 0 0 3 ，( 1 ) ：1 3 。本小节主要参考夏虹浅析关税与贸易条件的改善【j 】世界经济文汇，1 9 9 9 ，( 4 ) ：1 5 - - 1 8 1 4 浙江大学硕士学位论文 中国贸易条件变化及其实证研究 增加价值的比重相对上升。所以，以增加价值比重为标准的出口利益中，出口 产业越是低级贸易条件越趋于恶化：出口产业越是高级贸易条件越趋于改 善。所以，通过关税政策实现一国贸易结构的优化升级是获取贸易条件改善所 必需的。 运用关税的间接效应改善贸易条件必须使关税政策满足两点：首先，一国 的关税总水平不应过高。过高的关税水平一方面使国内工业在较高成本上进行 生产，不利于产业发展所需技术的引进；另一方面过高的保护限制了竞争，不 利于生产效率和效益的提高，这都会阻碍产业结构的优化升级，从而不利于贸 易条件的改善。其次，关税政策应与一国的产业、贸易及外资政黄等相协调。 实现结构的优化升级是运用产贸政策一体化，对不同产业实行不同的政策倾斜， 逐步建立起动态的比较优势，获得长期内贸易条件的改善。 2 3 3 贸易条件的最新研究 c y p h e r & d i e t z ( 1 9 9 8 ) 分析了技术进步下贸易条件恶化的经济效应。他们建立 了一个2 * 2 动态南北贸易模型，该模型中，发达国家在工业制成品上具有比较 优势，而发展中国家在初级产品上具有比较优势，世界制成品的技术进步率大 于初级产品。根据比较优势理论，发达国家生产并出口工业制成品，发展中国 家生产并出口初级产品，初级产品的贸易条件以一个固定的比率下降。贸易初 期，两个国家都通过贸易获得了好处，但是随着发展中国家贸易条件的恶化， 发达国家的收益不断增大，而发展中国家的收益不断减少并最终变为负值，贸 易下的财富水平开始低于封闭条件下的财富水平，损失不断扩大，形成“贫困 化增长”。因此他们认为，贸易条件的恶化必将使发展中国家的发展受阻，永远 无法实现与发达国家的经济收敛。因此，发展中国家如果要获得经济的真正发 展，就必须实行贸易保护政策，扶持制造业的发展。 m a r i a n n eb a x t e r ，m i c h a e l