（世界经济专业论文）中国贸易结构对相对就业和工资的影响——基于中间投入品的分析.pdf

摘要 中国对外经济迅速发展，同时对外贸易结构也在发生着变化。加工贸易已成 为中国的主要贸易方式，由此产生的中间投入品的贸易规模不可忽视。而上世纪 8 0 年代开始的以外包为生产方式所引起的中间投入品的贸易，加剧了发达国家 的技术工人和非技术工人相对就业和工资差异的扩大趋势。 因此本论文将从中间投入品的角度，研究中国对外贸易结构对国内制造业相 对就业和工资的影响变化。文章的主要内容和创新点为： 首先，本论文对中间投入品贸易的国内外研究进行文献综述，认为国际贸易 影响中国就业和工资收入的研究应该基于加工贸易的特点，从中间投入品贸易结 构的角度进行分析。进而从商品进出口流动的单向、双向性，区分此前以外包为 出发点与本论文以贸易结构为出发点的对中间投入品研究的角度的不同，确立了 新的观察角度研究中国的贸易利得问题。 其次，本论文采取文献中所用的b e c 和s t i c 分类标准，分别对中问投入品 的范围进行界定，并对两种分类标准下的中间投入品贸易规模进行比较。同时根 据中国中间投入品贸易结构的成因，设计测量指标将其大致还原到各省市层面上 量的水平，并且归纳出中间投入品贸易的进口金额占货物总进口金额比重大、进 口规模大于出口规模、进口金额占比下降等特点。 最后，基于国内在研究技术工人与非技术工人的相对工资水平领域，尚无现 成统计指标，本论文选取统计年鉴上相关的指标进行替代和处理，设计出相应指 标对技术工人的相对工资水平进行分析。并且就中国贸易结构对制造业工人相对 就业和工资变化的影响力度进行计量回归分析，由此完成对f e e n s t r a 的中间投入 品的贸易模型的检验。 本论文在相关指标显著性水平上指出，基于产品内分工的中间投入品贸易对 中国制造业的技术工人和非技术工人的就业和工资水平将产生不同的影响：中间 投入品的进口将提升技术工人相对工资，而其出口将降低技术工人的相对工资； 无论是其进口还是出口，均会导致技术工人的相对就业量的下降。 关键词：中间投入品相对工资相对就业贸易结构外包 a b s t r a c t w i t ht h ef a s td e v e l o p m e n to fc h i n a si n t e r n a t i o n a lt r a d e ，t h et r a d es t r u c t u r eh a sc h a n g e d f r o mp r i m a r y - g o o d st oi n d u s l r y - g o o d si ne x p o r tp r o c e s s i n g 1 a d ei st h em a i nm o d ef o rc h i n ai n h e rt r a d e t i l l , i s , t h es c a l eo fi n t e r m e d i a t ei n p u t sl l a d eb 伽i 部c o n s i d e r a b l yl a r g e m e a n w h i l e , s i n c e1 9 8 0 s , t h ew a g ea n de m p l o y m e n tg a pb e t w e e b nm o r e - s k i l l e dw d d 塔a n dl e s s - s k i l l e d w o r k e r si nt h em a n u f a c t u r i n go f d e v e l o p e dc o u n t r i e sh a v ew i d e n e dg r e a t l yd u et ot h ei 玎舡莉n e d i 8 忙 i n p u t st r a d ed e d u c e db yt h e “o u t s o u r e i n g t h ep l , s e n tp a p e rs e e k st os t u d yh o wt h el l a d es t r u c t u r ew o r k so nt h er e l a t i v ee m p l o y m e n t a n dw a g ei nc h i n af r o mt h ev i e wo f t h ei n t e r m e d i a t ei n p u t s 1 1 艟m a i ni d e a sa n dc o n t r i b u t i o n s 锄 a sf o l l o w e r s ： f i r s t l y , a c c o r d i n gt ot h el s c a r c ho ft h ep a s tl i t e r a t u r e ，t h e 删h o rb e l i e v e st h a tt h es t u d yo n t h er e l a t i o n s h i p b e t w e e n t r a d ea n de m p l o y m e n t ( w a g e ) o f c h i n a , s h o u l d b a o n t h e f e a t u r e s o f i 协 p r o c e s s i n gw a d ea n dt h es l r u e t u r eo fi n t e r m e d i a t ei n p u t t h u s ，a tt h eb e g i n n i n go ft h ep i p e t h e a u t h o rd i s t i n g u i s h e st h ev i e wo ft r a d es t r u e t u mf r o mt h a to fo u t s o u r e i n g , e s t a b l i s h i n gt h en e w p e r s p e c t i v ef o rr e s e a r c h i n g 缸l e - g a i ni s s u e s e c o n d l y , t h i sp a p e rt a k e st h eb e ca n ds t i cs t a n d a r d st od e f i n et h e i n t e r m e d i a t ei n p u t s s e p a r a t e l y , a n dc o m p a r e st h ed i f f e r e n c e sb e n 嗍t h e s et w oo u t c o m e s t h e n , a c c o r d i n gt ot h e c o n s t i t u e n tc a u s e s t h ea u t h o rd e s i g n st h ep r o p e ri n d e xt or e s t o r et h ed a t at ot h ep r o v i n c i a ll e v e l , f i n d i n gt h a tt h ei n t e r m e d i a t ei n p u t sl l a d l ：o c c u p i e sal a r g ep a r to f h e rt o t a lg o o d st r a d ew i t ht h r e e m a i nf e a t u r e s ：l a r g er a t i oo f t h ei m p o r tt ot h et o t a li m p o 吐l a r g es c a l eo f t h ei m p o r tt ot h a to f t h e e x p o r t ，a n dd e c r e a s e dr a t i oo f t h ei m p o r tt ot h et o t a li m p o r t f i n a l l y , s i n t h e r ei s1 1 0a v a i l a b l ei n d e xt or e f l e c tt h es i t u a t i o no fr e l a t i v ee m p l o y m e n to r w a g eo f t h em o r e - s k i l l e dw o r k e r s ，t h ea u t h o re t e a t o n e f u r t h e r m o r e ，t h ea u t h o ri se n g a g e di n t h er e g r e s s i o na n a l y s i sa n dt h ei n s p e c t i o no f f e e n s t r a sm o d e l t h ep a p e re n d sw i t hac o n c l u d e ：t h ei n t e r m e d i a l ei n p u t si m p o r tw o u l di n c r e a s et h e m o r e - s k i l l e dw o r k e r s r e l a t i v ew a g e s , w h i l et h ee x p o r tv i av e r s a ；w h a t e v e rt h ei m p o r to rt h ee x p o r t , t h ei n t e r m e d i a t et r a d ew o u l dd e c r e a s et h em o r e - s k i l l e dw o r k e r s r e l a t i v ee m p l o y m e n tl e v e l k e yw o r d s ：i n t e r m e d i a t ei n p u t s ；r e l a t i v ew a g e s ；r e l a t i v ee m p l o y m e n t ；t r a d e s t r u c t u r e ；o u t s o u r e i n g 论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导 下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用 的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰 写过的作品成果。对本文的研究作出重要贡献的个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的 法律结果由本人承担。 签名： 日期： 浙江大学硕士学位论文中国贸易结构对相对就业和工资的影响 1 导论 1 1 问题的提出 中国对外贸易的飞速发展始于上世纪8 0 年代。改革开放以来，中国的对外 贸易总额增长迅速。据海关初步统计，2 0 0 6 年全国实现进出口总值1 7 6 0 6 9 亿 美元，同比增长2 3 蹋，其中：出口9 6 9 0 7 亿美元，增长2 7 2 ；进口7 9 1 6 1 亿美元，增长2 0 0 9 ；进出口顺差1 7 7 4 6 亿美元，增长7 4 o 。1 2 0 0 5 年，中国 的对外贸易总额已超过日本，居世界第三位。 在对外贸易总额迅速增长的同时，中国对外贸易结构也在发生着变化。2 0 0 6 年，工业制成品出口金额占所有货物出口金额的9 4 5 ，加工贸易出口金额占所 有货物出口金额的比重为5 2 7 ，诚为中国主要的贸易方式。由此形成的中间投 入品贸易规模也逐年上升。按照b e c 分类标准，中国1 9 9 弘- 2 0 0 5 年间，中间 投入品进出口金额占所有货物贸易总额的比重平均为4 7 6 3 ，其中，中间投入品 的进口金额由7 6 5 0 亿美元上升至3 8 1 0 7 亿美元，增长3 9 8 倍，出口金额由 5 1 4 6 亿美元上升至2 8 9 2 9 亿美元，增长4 6 2 倍。 同为中国对外贸易迅速腾飞的起点，上世纪8 0 年代开始，发达国家普遍出 现了国内技术工人和非技术工人相对工资和就业差异扩大的趋势。非技术工人的 工资水平和就业量不断降低，相应地，技术工人的工资水平和就业量却逐年上升。 相关实证结果与传统的国际贸易分工理论并不完全吻合，基于产业问分工的国际 贸易理论无法解释发生在发达国家的工资和就业变化的原因。当技术变革越来越 多地成为主要解释因素时，一些学者提出仍然可用贸易的因素解释其对国内相对 工资和就业的变化影响。原因是以往分工理论主要基于最终产品的贸易进行分 析，而当时国际分工已经转向产业内甚至是产品内的分工，由此产生的中间投入 品贸易规模不断扩大，不可忽视。因此，作为新型国际分工模式的主要贸易载体， 中间投入品的贸易开始被关注，并取代最终产品运用到贸易因素对相对就业和工 资的研究中。中间投入品是指在生产过程中，为制造最终产品所消耗的非耐用性 1 数据来源：中国商务部网站，h t t p ：z h s m o f c o m , e o v c n t o n g i i s h m l l 。 2 数据来源同上。 取1 9 9 5 年至2 0 0 5 年问该占比的算术平均数，根据联合国c o m t r a d e 数据库相关数据得出。 浙江大学硕士学位论文 中国贸易结构对相对就业和工资的影响 货物和服务。生产企业从中间投入品的成本角度考虑，将其生产过程细分在多个 国家进行，称之为外包。外包被认为是产品内分工的主要生产形式，基于外包角 度的国际分工研究表明，发达国家从低廉劳动力资源丰富的发展中国家大量进口 中间投入品，是发达国家非技术工人的就业发生替代效应的重要原因。因此，一 场关于贸易是否会引起国内工资和就业的变化的争论由此展开。 加工贸易是中国参与国际生产外包过程的主要方式之一。中国的中间投入品 贸易，其出口多为劳动密集型产品，进口则多为技术密集型或资本密集型产品。 联系国内劳动力市场的变化情况，在具有二元经济特征并且刚经历过国内产业结 构调整的背景下，国际贸易是否对中国技术工人和非技术工人的相对就业和工资 产生影响，其中又有多少是与中国的中间投入品贸易结构有关，是本文研究的主 要目的。因此，本文将基于以生产外包为重要方式和特征的国际产品内分工理论， 试图从中间投入品贸易角度，实证检验贸易结构对中国劳动力市场的相对就业和 工资变化的解释力度。 而国内方面关于此领域的研究，起步较晚。由于数据原因或衡量指标选择的 原因，国内相关研究是从贸易自由度角度或是从整体贸易规模或f d i 规模进行衡 量，关于中间投入品的研究，也大多基于产业链理论从外包角度进行分析。外包 过程中的中间投入品贸易大多为单向流动，并不能全面反映一国( 尤其是中国等 发展中国家) 的中间投入品进出口贸易情况。因此，从进出口的双向流动角度出 发，研究中间投入品的贸易结构对中国相对就业和工资变化的影响程度，是有必 要的。这是一种从贸易利得的角度研究中国在现今新的国际分工环境下所处的地 位，既是对过去中国对外贸易发展的一种评价，也是对今后贸易发展模式选择的 一项前期研究。 1 2 论文的研究视角和思路 本论文的研究视角和主要研究思路可用图1 1 来表示。 2 浙江大学硕士学位论文 中国贸易结构对相对就业和工资的影响 相对就业和工资变化的解释因素 分工理论卜_ 1 国际贸易ii 技术变革ii 其他因素 荔券警贸忙易分工理论i l 一 墨墨赞愤卜币丽 物贸易)i l ： 进口 一彳一舰舯 产品内国际 贸易分工理 垂直分工 ( 外包) 单向流动 叫至苎苎望苎 图1 1 论文研究思路流程 i 3 论文的研究方法和结构安捧 i 3 1 研究方法 l 、文献分析法。本论文第二章主要运用文献分析法，将国际上针对国际贸 易对就业工资影响的研究内容进行综述，回顾问题争论的焦点，同时介绍国内学 者相关领域的研究，指出本文所要解决的核心问题以及依据的理论和方法。 2 、理论分析与实证分析结合法。理论分析是否正确，需要实证结果的检验。 由于本论文采用背景转换法，将基于发达国家背景下的理论分析框架转移至中国 的背景中，因此实证检验尤显重要。基于中国对外贸易发展的现状，本论文运用 图表法和比较法，将理论分析方法与实证分析方法相结合。 3 、定量分析法。在中间投入品贸易模型基础上，本论文运用计量方法，将 各因素对自变量的影响关系进行定性和定量分析，使解释变量的解释力度更具有 科学性。 浙江大学硕士学位论文中国贸易结构对相对就业和工资的影响 1 3 2 结构安排 根据上述研究思路和研究方法，本论文主要包含五章内容。 第一章为导论，包括问题的提出和研究思路，指出问题分析的研究方法和论 文具体结构安排，归纳出论文的创新点和不足。 第二章为国际贸易影响就业和工资收入的文献回顾。针对国际上对该问题争 论的关键，依次阐述产业间分工理论和产业内及产品内分工理论，并且介绍基于 中国视角的简单和连续中间投入品贸易模型。同时，基于贸易自由度、产品内分 工、垂直专业化分工和提他相关领域的研究视角，介绍中国对外贸易与就业和工 资变化的研究现状。认为国际贸易影响就业和工资收入的研究，应该基于中国加 工贸易比重大以及贸易规模存在的“大进大出”特点，从中间投入品贸易结构的 角度进行分析。 第三章为中国贸易结构与国内就业和工资的变化的实证研究。在对中国对外 贸易现状进行传统分析后，分别运用联合国b e c 进出口商品分类标准和国际s t i c 商品编码，对中国进出口商品进行分类，重点分析中间投入品的贸易结构和特点。 同时将主要涉及中间投入品贸易的制造业，按技术工人和非技术工人的定义和度 量标准，对其就业工人进行分类，研究相对就业和工资水平。认为中间投入品贸 易结构与制造业工人相对就业和工资水平之间，是存在相关性的，并且指出前者 对后者可能的影响途径。 第四章为贸易结构影响中国相对就业和工资变化的计量模型检验。选取1 9 9 9 年至2 0 0 4 年按加工贸易规模排列前九名的省市为样本，对其中间投入品贸易的 规模以及其他因素，对各自制造业的相对就业和工资水平进行差分处理并作回归 分析。并且对一些解释变量进行改进后进一步优化模型，使各个解释变量均得到 较好的显著性。 第五章为文章的结论，指出基于产品内分工基础上的中间投入品贸易对中国 制造业技术和非技术工人的就业和工资的水平将产生不同的影响。在中国，中间 投入品的进口将提升技术工人相对工资，而其出口将降低技术工人的相对工资； 无论是其进口还是出口，均会导致技术工人的相对就业量的下降。 浙江大学硕士学位论文 中国贸易结构对相对就业和工资的影响 1 4 论文的创新与不足 本论文可能的创新点主要包括： 1 、确立新的观察角度研究中国的贸易利得问题。即从商品进出口流动的单 向、双向性，区分此前以外包为出发点与本论文以贸易结构为出发点的对中间投 入品研究的角度的不同，分析其对中国技术工人非技术工人的就业和工资的影 响程度。 生产外包大多是一种单向的贸易流动：外包承接国生产的中间投入品出口至 外包转出国，因此基于外包角度所做的分析大多也是考虑发达国家进口中间投入 品、发展中国家出口中间投入品的情况，并且把中间投入品基本设为技术含量低 的劳动密集型产品。而中国的加工贸易的特点是大进大出，既从国外大量进口零 部件和半成品，也向国外大量输出中间投入品和最终产品。此外，中国在以一般 贸易方式向国外出口的最终产品，其中间投入品的来源也既有国内采购，又有国 外进口。因此，以贸易结构的角度观察中间投入品的贸易，其贸易流动应是双向 的。用此角度衡量中间投入品贸易对国内相对就业和工资的影响，应该较为全面。 2 、设计测量指标直接分析中国中间投入品贸易的结构和特点。由于中国统 计数据指标的选择等原因，各类年鉴中均没有衡量中间投入品贸易规模的直接指 标。国内关于中间投入品贸易的研究，或是主要用加工贸易规模作为替代进行间 接研究，没有较为精确的研究，或是用b e c 或其他一种分类标准进行国家层面上 的研究，没有比较不同分类标准下中间投入品的界定的区别，也没有细化到省市 的层面。本论文采取文献中所用的b e c 和s t i c 两种不同分类标准分别对中间投 入品的范围进行界定，并对两种分类标准下的中间投入品贸易规模进行比较，同 时根据中国中间投入品贸易结构的成因，将其大致还原到各省市层面上量的水 平，并进行初步研究。 3 、基于国内在研究技术工人与非技术工人的相对工资水平领域，尚无现成 统计指标的情况，本论文选取了统计年鉴上相关的指标进行替代和处理，设计出 相应指标对技术工人的相对工资水平进行分析，并对外贸出口前九强省市的制造 业工人，将其相对就业和工资水平进行比较和研究。 4 、完成中间投入品贸易对中国相对就业和工资变化的显著性研究。中国就 业和工资的变化有很多解释因素，中间投入品的贸易只是其中一个。所以要对计 浙江大学硕士学位论文中国贸易结构对相对就业和工资的影响 量结果进行合乎情理的解释。尽管文章最后修正的计量模型中r 2 值仍比较低， 但是其他指标均为良好，在存在相对数、对数处理和差分处理情况下，该计量模 型的整体效果还是比较好的，各个解释变量的显著性水平也均为满意。 当然，本论文也存在不足之处。 由于本论文设计的主要测量指标仍处于探索阶段，由此带来的误差在计量模 型中有所反应，尽管不影响定性分析，但是对定量分析的精确性会略有影响。此 外由于客观原因，只能找到中国劳动统计年鉴2 0 0 5 ) 以及之前年鉴的数据1 ， 因此对于面板数据的时间跨度只到2 0 0 4 年为止，这也对研究对象特点描述的时 效性上稍显不足，对计量模型样本数据的选择产生影响。 中国劳动统计年鉴2 0 0 0 虽然已于2 0 0 6 年l t 月出版，但各图书馆及书店均未位找到。 6 浙江大学硕士学位论文中国贸易结构对相对就业和工资的影响 2 文献回顾 国际贸易影响国内工人的就业和工资收入的研究主要围绕国际贸易是否是 就业工资变动的作用因素以及如何作用两方面展开。其中关于是否是就业工资变 动的作用因素的研究一般是通过实证分析的方法进行。l a r r e n c e 和s l a u g h t e r ( 1 9 9 3 ) ，l a _ r r e n c e ( 1 9 9 4 ) 根据s _ _ s 理论使用两部门模型的分析思路，用非生 产型工人生产型工人1 就业人数占整个制造业就业人数的比重作为权数的方法， 衡量美、日、德三个发达国家在上世纪8 0 年代的制造业产品价格的加权平均变 化率，以此研究贸易产品价格变化与工人就业量变化之间的关系。结果发现，以 生产型工人就业人数比例为权数的制造业产品平均价格的增长，高于以非生产型 工人就业人数比例为权数的增长。也即，密集使用生产型工人的产业其产品价格 相对而言增长得更快。这与该时期主要发达国家的生产型工人的相对工资是下降 的事实不符2 。因此悖论产生，基于产业间分工贸易的s - - s 理论无法从产品价格 的相对变化角度解释技术工人非技术工人的相对工资变化的原因，学术界开始 寻找其他解释原因，并探寻分工模式新趋势。基于国际分工理论以及视角的不同， 各学者所选择的变量以及估量方法也不尽相同，结论也有所对立。而关于作用途 径的研究，则更是与国际分工理论密不可分。因此迄今为止，学术界关于国际贸 易是否是造成技术工人非技术工人相对就业工资变化的原因这一问题，仍有争 议，其焦点之一就是关于现有国际分工模式的表现上。 一种观点认为，国际贸易不是影响技术工人非技术工人相对就业和工资变 化的主要解释因素，因为发达国家的对外贸易相对于其国内经济而言，规模有限， 不足以引起对国内就业的显著变化( k r u g m a n ，1 9 9 5 ，2 0 0 0 ) ，或是由于产业间贸易 与国内就业和工资的变化不相关或弱相关，因此国际贸易无法解释其变化的原因 ( l a w r e n c e 和s l a u g h t e r ，1 9 9 3 ；l e a m e r ，1 9 9 8 ；l a v r r e n c e ，1 9 9 4 ；b e r m a n ，b o u n d 和g r i l i c h e s ，1 9 9 4 ) 。持该观点的学者，其研究出发点主要是基于经典的产业 间国际贸易分工理论，其货物贸易基本是以最终产品贸易的形式为主。而自上世 1 在这里分别为技术工人和非技术工人的衡量指标。 2 例如凯兹和奥托尔( 1 9 9 9 ) 对1 9 7 卜1 9 9 5 年问美国不同教育程度的全日制工人的实际工瓷增长幅度做 过统计，发现熟练工人和非熟练工人之间的工资差距显著增大。同一时期，澳大利亚、加拿大、日本、瑞 士和英国等发达国家，非技术工人的相对工资也出现了不同程度的下降( f r o 和k a 吃1 9 9 4 ：胁和 a u t o r , 1 9 9 9 ) 香港和墨西哥的情况也是如此( c r a g g 和e p c l b a u 地1 9 9 6 ；h a n s o n 和h a r r i s o n , 1 9 9 9 ；h s i c h 和 w o o , 1 9 9 9 ；r o b c v t s o n 2 0 0 0 ) 浙江大学硕士学位论文中国贸易结构对相对就业和工资的影响 纪8 0 年代以后，国际分工发生了变化，产业间分工的形式逐渐转向了产业内甚 至是产品内的分工。所以，并不能因为产业间贸易对相对就业和工资的变化影响 的不明显，而放弃整个贸易因素对其的解释能力( 尽管从技术变革等其他非贸易 因素的角度，可以对相对就业和工资的变化进行一定的解释) 。当然也有学者从 产业内贸易角度分析，考虑中间投入品贸易的因素，但是却从长期动态角度进行 研究，或是加入了不可贸易品这一概念，所以得出的结论却是该因素也只是影响 国内相对就业和工资变化的弱因素( s l a u g h t e r ，1 9 9 5 ；b e r m a n ，b o u n d 和 c , r i l i c h e s ，1 9 9 4 ；l a w r e n c e ，1 9 9 4 ；k r u g m a n ，1 9 9 4 ；t o m b a z o s ，1 9 9 9 ；h a r r i g a n 和b a l a b a n ，1 9 9 9 ；h a r r i g a n ，2 0 0 0 ；k u m a r ，2 0 0 0 ) 。这类研究其视角比较独特， 仍有不少学者正继续用实证的方法对其结论进行检验。 另一种观点则认为，国际贸易可以作为影响技术工人非技术工人相对就业 和工资变化的主要解释因素。持这种观点的学者，大多从“全球生产分配 ( g l o b a l p r o d u c t i o ns h a r i n g ) 或称为“外包”( o u t s o u r c i n g ) 的现象入手，从产业链角 度进行产品内贸易的研究，基于的视角也相应地转向“生产过程”( p r o c e s s i n g ) 层面。这种以外包为主要方式的生产活动，其主要特征之一就是国际中间投入品 贸易的增加和活跃。f e e n s t r a 和h a n s o n ( 2 0 0 1 ) 基于之前产业链理论模型的考 虑 (a r n d t 和k e i r z k o w s k i 。2 0 0 1 ： k i m 和 m i e s z k o w s k i ，1 9 9 5 ： l e a r n e r ，1 9 9 6 ；x u ，2 0 0 0 ；y i ，2 0 0 0 ) ，提出了三商品三要素两国家的产业内简单中 间投入品贸易模型。该模型从外包的角度研究产品价格和要素价格的关系，避免 了之前因比较产业间( 技术密集程度不同) 产品价格变化使其对就业和工资变化 影响作用不明显而被忽略的结果，并使得产业内中间投入品的进口价格和国内生 产的最终产品价格的比较具有了意义。但是该模型只是基于进口国的考虑，并没 有解释中间投入品贸易对于外包承接国的相对就业工资的影响趋势。于是，借用 d o r n b u s c h ，f i s h e r 和s a m u e l s o n ( 1 9 8 0 ) 拓展h o v 模型时的方法，f e e n s t r a 和 h a n s o n ( 1 9 9 6 ，1 9 9 7 ，2 0 0 1 ，2 0 0 2 ) 把3 x 3 x 2 的中问投入品贸易简单模型扩展 成连续中间投入品贸易模型，用符号z o ，1 把产业链上所有中间投入品按所 用技术工人非技术工人密集程度进行有序排列，并进一步指出外包将在满足什 么条件时发生。运用该理论模型，还可以清楚地对涉及贸易的两国都进行相对就 业和工资的定性分析，这比简单模型只能分析一个国家的情况，要有所改进。 0 浙江大学硕士学位论文中国贸易结构对相对就业和工资的影响 对于第二种观点的实证研究，国外学者主要是从两方面进行。一是检验中间 投入品贸易是否对国内就业和工资变化发生影响，有三种计量方法可以对之进行 检验，分别是技术工人需求分析、零利润条件的评估和基于长期视角的g d p 方程 的评估( f e e n s t r a 和h a n s o n ，2 0 0 1 ；d e l lm o u r 等人，2 0 0 0 ；a n d e r t o n 和b r e n t o n ， 1 9 9 9 ；g o r g 等人，2 0 0 1 ；g e i s h e r c h e r ，2 0 0 2 ；h e c d 和r i e s ，2 0 0 2 ) ；二是分析 贸易影响就业变化的途径( w i l h e l mk o h l e r ，2 0 0 1 ；s l a u g h t e r 和m a t t e w j 2 0 0 1 ) 。实证结果均发现，发达国家非技术工人就业量和工资水平的下降，与 国内企业从发展中国家大量进口低技术密集型的中间投入品有关。但是，多数文 献是关于中间投入品的进口对发达国家的劳动力市场的影响研究，相对而言，中 间投入品的生产和贸易对于发展中国家劳动力影响的研究就比较少。这方面的实 证研究也主要是从外包承接国的角度，检验其给发展中国家相对就业和工资所带 来的影响。其中包括新兴工业化国家的外包承接情况研究( j o s h u a 和a i z e n m a n ， 2 0 0 2 ) ，墨西哥作为外包承接国的就业和工资收入的效应分析( c r a g g 和 e p e l b a u m ，1 9 9 6 ；h a n s o n 和h a r r i s o n ，1 9 9 8 ：r o b e r t s o n ，2 0 0 0 ) ，捷克、匈牙 利和波兰等东欧国家的中间投入品贸易对相对工资影响的实证分析( p e t e r e g g e r 和r o b e ts t e h r e r ，2 0 0 3 ) 。而f r a n c o i s el e m o i n e 和u n a lk e s e n c i ( 2 0 0 2 ) 虽然考察了中国参与全球产业链生产的垂直分工情况，从贸易结构和方式入手， 分析国际制造业把中间投入品放在中国生产的原因及其结果，但是在数据处理方 面，l e m o i n e 在同一个模型中，同时采用中国海关统计年鉴、国际贸易中心 ( i n t e r n a t i o n a lt r a d ec e n t e r ) 和美国官方统计等来源于不同报告者的原始数 据，并且未进行任何修正。这样就存在统计口径不一致的问题，对于最终估计结 果的可靠性也会因此而打折扣。 因此，研究国际贸易对一国的工人工资和就业的变化影响，弄清国际分工理 论的演变和现行国际分工模式的演化是其前提和关键。学术界比较认可的看法 是，国际贸易由最初的产业间分工发展到产业内分工，再演化到现在的以产品内 分工为主要形式的国际贸易分工模式，其主要生产模式为外包。并且认为，外包 的广泛应用，加深了发达国家与发展中国家之间的投资贸易联系，也扩展了垂直 分工的内涵，生产非一体化现象由此提出1 。在我国，加工贸易的方式被基本认 1 关于生产非一体化的概念可以阅读刘志彪、吴福象贸易一体化与生产非一体化基于经济全球化 两个重要假说的实证研究，人大复印资料外贸经济、国际贸易 ，2 0 0 6 年9 月，第卜1 3 页，以及刘志 9 浙江大学硕士学位论文中国贸易结构对相对就业和工资的影响 为是中国参与外包承接任务的主要形式。 2 1 产业间国际贸易分工理论 1 9 3 3 年，俄林发展赫克歇尔的学说，提出要素禀赋理论，从另一角度说明了 大卫李嘉图的比较利益可以是由天然形成的。这也为产业间分工模式提供了理 论。产业间分工是指“国际分工在不同产业间进行，主要特征是发展中国家从事 资源类初级产品的生产；或者是发展中国家从事劳动密集型产品的生产，； 发达国家从事资本、技术密集型产品的生产，”1 ，分工形式表现为传统的 劳动密集型资本技术密集型产业间的垂直分工。 用赫克歇尔俄林的要素禀赋理论，解释国际贸易对一国的工人就业和工资 的影响，可以运用其重要推论，即要素价格均等化理论来解释。要素价格均等化 过程是指参与自由贸易的两个国家，原先的要素价格比率以及绝对价格会由不一 致逐渐趋于一致，直至达到完全相同2 。把劳动力作为生产要素，则进行贸易后 该要素将会在各贸易国得到相对的和绝对的报酬。相对于发达国家，发展中国家 拥有较为丰富的劳动资源，国内工资水平也低于发达国家，因此展开贸易后，发 展中国家劳动密集型产品的大量出口会使劳动力要素价格即工资上升，就业量增 加。即使在现实世界贸易环境中无法满足该理论严格的假设条件，贸易国家之间 的要素价格差异缩小的趋势仍然是存在的。 若进一步把劳动力分成技术工人和非技术工人( 或按熟练程度分为熟练工人 和非熟练工人) ，仍基于产业间分工贸易的角度分析一国之内相对工资和就业的 变化趋势，则根据s _ _ s 定理( s t o l p e r s a m u e l s o nt h e o r e m ) ，开放贸易后，发 达国家因为在技术工人拥有优势，所以将大量出口技术密集型商品，进口劳动密 集型商品，以减少对非技术工人的需求，因此技术工人的相对工资将提高，非技 术工人的相对工资将下降。相应地，发展中国家的情况则应相反。 s - s 理论是基于两部门模型进行研究的。但是，上世纪八十年代开始的发达 国家对技术工人相对需求的不断增加主要发生在制造产业内部，而不是在产业之 彪、吴福象全球化经济中的生产非一体化基于江苏投入产出表的实证研究) ，中国工业经济) 2 5 年7 月，第1 2 - - 1 9 页。 1 见赵文丁新型国际分工格局下中国制造业的比较优势，中国工业经济，2 0 0 3 年8 月，第3 2 页。 2 参考杨全发新编国际贸易 ，中山大学出版社，1 9 9 8 年版，第四章第四节的内容。美国经济学家保罗萨 米尔森进一步证明，即使自由贸易的条件不完全满足，只要两国之问存在贸易，相对和绝对要素价格也会 趋于一致。 1 0 浙江大学硕士学位论文中国贸易结构对相对就业和工资的影响 问的转移。1 于是基于产业问分工贸易的s _ - s 理论无法从国际贸易竞争所引起的 产品价格的相对变化的角度解释技术工人非技术工人的相对工资变化的原因。 2 2 产业内及产品内国际贸易分工理论 随着消费偏好理论和产业链条理论的发展，同时具有水平分工和垂直分工特 点的产业内分工，逐渐被认识。其中，按主要以技术环节、生产环节和营销环节 所组成的价值链2 进行的不同环节之间的国际分工，使生产环节进一步脱离，由 发展中国家主要承担加工制造环节，中间投入品的国际贸易也随之扩大。 将分工进一步深入到产品内部，按照同一产品所包含的不同工序或者所需要 的不同技术标准再次进行分工，把附加值相对低的零部件等生产环节外包给发展 中国家，由发达国家完成附加值相对高的核心部分生产环节，则实现了产品内的 分工模式。以外包为主要生产模式的产品内分工，是垂直化分工模式的新形式， 其国际分工的边界由产业转向价值链( 高越，2 0 0 6 ) 。 发达国家相对就业和工资的变化新趋势，使得对中间投入品的研究开始深 入。中间投入品是指生产过程中所消耗的其它生产过程生产的非耐用性货物和服 务3 。在新型国际贸易分工理论中，中间投入品的贸易主要研究货物贸易，不包 括服务贸易。 r o b e r tc f e e n s t r a 和g o r d o nh h a n s o n ( 2 0 0 1 ，2 0 0 2 ) 在产业链理论模型 的基础上提出简单中间投入品贸易模型和连续中间投入品贸易模型，可以从产业 内分工角度说明贸易结构对一国的工人相对工资和就业的变化影响。 2 2 13 x 3 x 2 简单中问投入品贸易模型4 该模型是指三商品、三要素、两国家的简单中间投入品贸易模型，中间投入 品的贸易一般发生在制造业中。假设本国将进口部分中间投入品以替代国内生 产。 1 参见r o b e r t c f e e n s t r a ，a d v a n c e d i n m n 埘o a n l t r a d c ：t h e o r y a n d e v i d e n c e ，2 0 0 2 年- s 月版，第四章。 2 又称产业链条概念，曾铮、张亚斌( 2 0 0 5 ) 曾对此概念进行经济学分析，区别于以往的管理学界对此概 念的定义。本文仍沿用普遍应用的管理学界的定义。 3 援引自林显鹏关于建立我国体育产业统计指标体系的研究 ，国家体育总局体育信息研究所， h t t p ：w w w c h i n a s f a n e t k 型f w k y f w k t 1 6 h t m 4 本模型以及随后的连续中间投入品贸易模型主要借鉴r o b e r t c f e e n s t r a 和g o o n h h a d s o n 的系列研究， 从中国作为外包承接国角色出发进行综述。 浙江大学硕士学位论文中国贸易结构对相对就业和工资的影响 假设产业链环节中仅存在两种中间投入品，分别为m 、y 2 ，其中y ，表示密 集使用技术工人的中间投入品的产量，y ：表示密集使用非技术工人的中间投入 品的产量( 两种商品) ；y 。，儿将组合形成最终产品y ( 第三种产品) 。 假设两种中间投入品所使用的生产要素均为技术工人喝，非技术工人厶和 资本墨，其要素价格分别为g ， ，；生产函数均为一次齐次型凹函数，表 示为： y t = z ( h i ，厶，墨) ，扛1 , 2 ( 2 1 ) 假设中问投入品的进出口贸易发生在两国之间，且进一步假定而 o 表示本国出口中间投入 品2 ( 密集使用非技术工人的产品) 。假设p 。表示每种中间投入品的价格，i = 1 , 2 ， p 为最终产品的价格。 因此最终产品的生产函数可以定义为y = f i r 。- - x 1 ，儿一x ：) ，也为一次齐次型 的凹函数。行业中所使用的要素总量为： 喝+ 仍= 日，厶+ 易= 三，k i + x 2 = k ( 2 2 ) 在完全竞争条件下，最终产出和净贸易额( 在资源约束下) 的最大值为： g ( 日，厶x ，p ) e 2 毁一而，y 2 一x 2 ) + p 1 而+ p 2 屯 ( 2 3 ) j j ( 2 1 ) ，( 2 2 ) 进一步假设中间投入品1 和2 的生产利润为零，使本地生产的投入品儿， i = l ，2 ，能在p ，的国际价格上与国外产品竞争： a = q ( 鼋，m ，) ( 2 4 ) 对( 2 4 ) 式全微分并用琼斯代数进行处理，将要素价格帚，毒和变化的百分 比表示为价格p 变化的百分比函数： 声，= 圣+ 气谛+ 钆 ( 2 5 ) 浙江大学硕士学位论文中国贸易结构对相对就业和工资的影响 用岛表示中间投入品f 所包含的要素_ ，的成本分摊比例，巴= 1 ，i = l ，2 ， 且_ ，= h ，三，k 。 假定贸易价格p 。的变化为外生变量，且两种投入品所花费的资本成本比例相 同，即有b 。= 0 2 。，因此劳动力成本的总比例也相同，即 妈。+ q 。) = ( 0 2 。+ e 2 。) ( 气一岛。) = 妈日一岛。) 。则将( 2 5 ) 式展开并改写为： a 一多：= ( 最。一岛。) 毒+ ( b 。- 0 2 ) 谛= ( q 一岛。) ( 巷一动 ( 2 6 ) 由于假定投入品l 为技术工人密集型产品，所以( 岛。一岛。) o 。因此，根 据方程( 2 6 ) ，中间品进口的相对价格的下降，即a 一幺 0 ，将会导致技术工 人的相对工资下跌，即( 牙一动= 。一声：) ( b 。- e , 。) - ，+( 2 1 0 ) ww - ( 2 1 0 ) 式中的第一个假定是本国技术工人的相对工资高于外国，其对应的现 实状况是本国具有丰富的非技术工人，第二个假定说明本国资本租金较高，因此， 如果资本是可流动的，它将重新配置并从国外转移到国内。该假设符合中国现实。 图2 2 表示，在( 2 1 0 ) 式的假定中，假设要素价格给定，且( 2 8 ) 式中本国 的单位成本是连续的，则可以将该函数表示为斜率为正的曲线c c 。 c c 0 z 1多 c c z - r 卜国外_h 卜一国内 + l 图2 2 连续中问投入品单位成本曲线1 1 参见r o b e r tcf e e n s t r a ，a d v a n c e di n t e r n a t i o n a lt r a d e ：t t , r ya n de v i d e n c e ，2 0 0 2 年8 月版第四章，第2 2 页，已根据假设稍作改动 。 1 5 浙江大学硕士学位论文 中唇贸易结构对相对就业和工资的影响 若本国在所有环节上都具有相对较低的单位成本，则所有的中间投入