（世界经济专业论文）中国对外反倾销经济效应研究.pdf

独创声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得 一一( 注：如 没有其他需要特别声明的，本栏可空) 或其他教育机构的学位或证书使用过的材 料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明 并表示谢意。 靴做轹m 叮 ：锾选弓 导师签字：纺。坌弋 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解堂撞有关保留、使用学位论文的规定，有权保 留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。 本人授权堂撞可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可 以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。( 保密的学位论文在 解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：互流呷导师签字：镊 芝局 签字日期：2 0 0 辟罗月哆日签字日期：2 0 0 矿年朔哆归 山东师范大学硕士学位论文 中文捅姜 反倾销作为世界贸易组织认定和许可的贸易保护措施，是国际通行的保护成 员国国内产业的重要手段，也是应对不公平竞争的必要工具。w t o 成立至今，其 成员方共发起了近三千起反倾销调查，其中近两千起采取了反倾销措施。近几年 来，越来越多的发展中国家加入到了反倾销的行列当中来，中国发起的反倾销调 查增长趋势也十分明显。 反倾销措施主要是指对进口商品征收相当于倾销幅度的反倾销税或者是接 受出口商的价格承诺，这两种方法都会对进口国产生类似关税的经济效应，会对 其经济产生多方面的影响。它像一把“双刃剑”，在保护进口国部分利益集团的 同时，势必给其他利益集团带来损害。而随着我国采取的反倾销措施的不断增多， 其负面效应也不断显现，如何适度、合理地运用反倾销手段来进行自我保护成为 亟待解决的问题。 然而，国内对反倾销的经济效应，特别是负面效应进行全面而系统分析的为 数不多，并且大部分为定性分析，相关的定量研究比较少。本文通过建立模型对 倾销与反倾销的经济效应进行全面系统的分析，从而对中国的对外反倾销提出相 关的政策建议，以促进我国在反倾销过程中把握好所涉及到的各方利益的平衡， 实现整个国家公共利益的最大化。 文章首先对倾销的基本原理以及当前国际反倾销概况和我国的对外反倾销 进程进行了基本论述。然后从反倾销措施对进口竞争产业、对相关上游产业和下 游产业及消费者的福利影响三方面对反倾销的经济效应进行了分析：通过两国单 贸易方向厂商均衡模型分析了反倾销对进口竞争产业的保护作用，随后又指出贸 易转移效应和投资跨越效应是削弱反倾销这种保护效果的两大主要因素；通过构 建两国上中游产业厂商均衡模型论述了采取反倾销措施对上游产业利益的正负 相关性主要取决于上游产品的国内供给能力和竞争力的大小，然后进行案例解 析：运用两国中下游产业厂商均衡模型推导出反倾销税的征收会间接影响本国下 游产品的国际市场竞争力，进而影响下游产业厂商的利润，随后又分析了反倾销 措施对消费者利益的影响，最后辅以反倾销案例进行佐证。文章的最后提出相关 的政策建议，即应当在我国对外反倾销实践中引入公共利益评价体系，从包括国 内生产商、进口商、上下游产业以及消费者等利害关系方利益在内的国家整体利 益考虑是否采取反倾销措施以及如何采取反倾销措施。 关键词：反倾销经济效应公共利益 分类号：f 7 5 2 1 山东师范大学硕士学位论文 t h ee c o n o mice f f e c to fc hin aa n ti d u m pin g a b s t r a c t a sat r a d ep r o t e c t i o nm e a s u r ew i t ht h ep e r m i s s i o no fw t 0 ，a n t i d u m p i n g i st h ei m p o r t a n tm e a n st op r o t e c to ft h ed o m e s t i ci n d u s t r ya sw e l la st h e n e c e s s a r yt 0 0 1a g a i n s ta nu n f a i rc o m p e t i t i o n f r o mt h ef o u n d a t i o no fw t o ， a l m o s t3 ，0 0 0a n t i d u m p i n gc a s e sh a v eb e e ni n i t i a t e d ，a n di nn e a r l y2 ，0 0 0 c a s e so ft h ea n t i d u m p i n go r d e re v e n t u a l l yw e r ei m p o s e d r e c e n t l y ， m o r e a n dm o r ed e v e l o p i n gc o u n t r i e sa r ej o i n i n gt h e m s e l v e so nt ot h e a n ti d u m p i n gp a r t y a tt h es a m et i m e ，t h en u m b e ro fa n ti d u m p i n gc a s e s i n i t i a t e db yc h i n ai sa l s oi n c r e a s i n g t h ea n t i d u m p i n gm e a s u r em a i n l ym e a n st oi m p o s et h ea n t i d u m p i n gd u t y w h i c hi se q u a lt ot h ed u m p i n gp r o f i tm a r g i no ra c c e p tt h ep r i c ec o m m i t m e n t b o t ht h e s et w ok i n d so fm e t h o d sw o u l dp r o d u c ee c o n q m i ce f f e c tw h i c hi s s i m i1 a rt ot a r i f f ，a n di tw o u l dh a v ev a r i o u se c o n o m i ci i n p a c t so nt h ei m p o r t c o u n t r y l i k ea d o u b l eb l a d es w o r d 一，t h ea n t i d u m p i n gm e a s u r e sc e r t a i n l y w i l lb r i n gh a r mt oo t h e rr e l a t i v eg r o u p sw h i l ep r o t e c t i n gt h ei n t e r e s t s o fi m p o r t e r g r o u p s a l o n gw i t ht h ei n c r e a s eo fa n t i d u m p i n gw ei n i t i a t e ， t h en e g a t i v ee f f e c to fi ta l s op r e s e n t sc o n t i n u o u s l y h o wt ot a k e a n t i d u m p i n gm e a s u r e sr e a s o n a b l ya n dm o d e r a t e l yb e c o m eu r g e n t i nc h i n a ，t h e r ea r en o ts om u c hd e e pr e s e a r c h e so nt h ee c o n o m i c s e f f e c t so fa n t i d u m p i n gm e a s u r e st a k e nb yc h i n a ，e s p e c i a l l yt h en e g a t i v e e f f e c t a n de v e ni nt h o s ed e e pr e s e a r c h e s ， m o s to ft h e ma r eq u a l i t a t i v e a n a l y s i so t h e rt h a nq u a n t i t a t i v ea n a l y s i s i no r d e rt om e e tt h i sp u r p o s e ， o nt h eb a s i so fa n a l y s i st h ee c o n o m i ce f f e c to fd u m p i n g ，t h ea r t i c l ep u t s f o r w a r dar e l a t e dp o li c ya n ds u g g e s ti o nt op r o m o t eo u rc o u n t r yb a l a n c e t h eb e n e f itb e t w e e nt h ep r o d u c e r so fi m p o r t c o m p e titiv ep r o d u c t s ， r e l a t i v ei n d u s t r i e sa n dc u s t o m e r s ， m a x i m i z et h ew h 0 1 en a t i o n a lp u b l i c b e n e f it s a tf i r s t ，t h ea r t i c l ed e a l sw i t ht h ep r i n c i p l eo fd u m p i n g ，t h ec u r r e n t s i t u a t i o no fi n t e r n a t i o n a la n t i d u m p i n ga n dt h ea n t i d u m p i n gp r o g r e s so f o u rc o u n t r y t h e ni ta n a l y s e st h ee c o n o m i ce f f e c tf r o mt h r e ea s p e c t s ：i t a n a l y s e st h ea n t i d u m p i n gp r o t e c t i o nf u n c t i o nt h r o u g ham o d e l t h e ni t p o i n t so u tt h ef a e t o r sw h i c hw e a k e na n t i d u m p i n gp r o t e c t i o n ：t h ee f f e c t o ft r a d et r a n s f e ra n dt h ee f f e c to fi n v e s t m e n tc r o s so v e r i ta l s of i r s t t os e tu pam o d e lt od i s c u s st h a tt h ei m p a c tt a k i n ga na n t i d u m p i n g m e a s u r e so ni su pt ot h el a t t e r si n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s s i tt e l l s u si m p o s ea n t i d u m p i n gt a xw i1 la f f e c tt h ec o m p e t i t i v e n e s so fd o w n s t r e a m i n d u s t r i e sw i t ham o d e l a n dt h e ni ta n a l y s e st h ei m p a c to nc o n s u m e r so f t h ef i n a lp r o d u c t s t h ee n do ft h ea r t i c l ei sp 0 1 i c ya n ds u g g e s t i o n i t d u t sf o r w a r dw es h o u l di n t r o d u c ep u b li ci n t e r e s t si n t oa n t i d u m p i n g k e yw o r d s ：a n t i d u m p i n g ， e c o n o m i ce f f e c t ，p u b li ci n t e r e s t s c a t e g o r yn o ：f 7 5 2 1 2 山东师范大学硕士学位论文 第一章绪论 一、研究的背景及意义 发源于重商主义时期的倾销以及随后由其引致的反倾销是国际经济中的一 种普遍现象，按照世界贸易组织的定义，当出口国的商品以低于正常价值的价格 进入到另一个国家的市场，并且因此对该国市场上某产业造成了实质性的损害或 者产生了实质性的威胁，或者说阻碍了进口国同类产业的生产，就可以认定为倾 销。倾销属于一种不公平的贸易行为，它作为一种贸易歧视，扭曲了自由竞争机 制下的价格水平，从而违背了世界贸易组织的基本原则公平竞争和公平贸易 的原则，因此世界贸易组织允许其成员按照世界贸易组织的协议通过征收反倾销 税来加以制裁。 反倾销是世界贸易组织所允许的保护国内产业的3 种合法手段( 反倾销、反 补贴和保障措施) 之一。随着贸易自由化以及经济全球化的趋势不断加强，倾销 与反倾销的矛盾愈演愈烈，各国之间的税收以及各种非关税壁垒不断缩减，反倾 销逐渐沦为进口国实行贸易保护的得力武器，甚至出现了反倾销被滥用的趋势。 2 0 世纪9 0 年代中期以来，国际上反倾销案件日益增多，立案数量呈现迅猛 增长的趋势。倾销以及反倾销的滥用，给各国经济造成了不容低估的危害。特别 是随着世界市场的日益饱和，发达国家之间、发展中国家之间以及发达国家与发 展中国家之间倾销和反倾销的矛盾愈加激烈。在这方面，我国的企业可谓经受了 倾销与反倾销的双重冲击与考验。尤其是进入2 0 世纪9 0 年代以来，不仅美国、 法国等西方发达国家对我国实施反倾销调查，一些发展中国家如墨西哥、尼日利 亚、委内瑞拉、印度等也对我国发起了此起彼伏的反倾销诉讼。与此同时，外国 产品开始大举倾销到中国。有关专家作过测算，外国产品的倾销每年至少给我国 造成上百亿元人民币的损失、几十万人失业或潜在失业，倾销不仅使我国一些现 有产业受损，而且使一些新兴产业的建立和发展受挫。 以往我国学者对于反倾销的研究往往侧重于通过分析各国对我国出口的产 品所提起的反倾销，提出我国企业积极应对反倾销的各种政策建议。但是，我们 也应当看到，加入w t o 以后，关税壁垒和各种非关税壁垒不断降低，国内市场更 加开放，必然会有更多的外国企业通过倾销手段来达到迅速占领我国市场的目 3 山东师范大学硕士学位论文 的。我们不仅要积极应对各国对我国产品提出的反倾销，也应当对其他国家的倾 销行为保持高度的警觉性，通过适度、合理的反倾销手段来进行自我保护。 反倾销的目的在于通过对实施倾销的商品征收数量不超过这一产品倾销差 价的反倾销税，从而抑制外国商品的倾销，保护本国的产品和市场。但事实上， 反倾销对于所要保护的本国产业以及本国的经济发展并不一定有绝对的好处，反 倾销对进口国的经济起着“双刃剑”的作用- 在保护一部分利益集团的同时， 势必对别的利益集团带来损害。不恰当地使用反倾销措施，不仅无法保护本国的 进口竞争产业，还会加大实施反倾销保护的成本，给进口国的长远经济利益带来 较大的影响。本文正是出于这样的写作目的，通过对倾销与反倾销的经济效应进 行分析，从而对中国对外反倾销提出相关的政策建议，以促进我国在对外反倾销 中把握好所涉及到的各方利益的平衡，从而实现整个国家公共利益的最大化。 二、国内外研究现状述评 反倾销是g a t t w t o 所认可的用于保护国际公平竞争，使各进口国免受外来 不合理侵犯的合法而有效的措施。关贸总协定生效以来，反倾销对于一国进行贸 易保护的重要性愈加明显，各国使用反倾销手段也越来越频繁，对倾销与反倾销 的研究也得到进一步发展。 查阅文献可以发现，国外有关反倾销的研究主要在两个层面上进行。一是从 法律角度对反倾销进行研究。其中相当一部分文献认为反倾销措施具有反竞争的 性质，进而研究如何对反倾销法进行修改，如n i e l sa n dk a t e 建议废除反倾销 法，n 1n i c o l a i d e s 建议用反垄断法或竞争法来代替反倾销法约束外国企业的行 为。 2 3 二是从经济角度研究反倾销。从经济角度进行的研究又分为两个层次：( 1 ) 分析有关反倾销现象产生的原因。如p r u s a l 9 9 1 年通过构造有关价格承诺的标准 化博弈模型，解释了美国反倾销案中小部分以征税方式、大部分以价格承诺方式 结案的现象。口1 ( 2 ) 分析反倾销对实施国各经济体的利益的影响。主要是研究 反倾销对进口竞争产业和下游产业及消费者的利益影响。w a r e s 提出，反倾销措 施会导致进口国数量的下降和进口价格的上升。进口价格的上升一部分来自于关 税的增加，另一部分缘于进口数量的下降，而进口数量的下降所导致的进口价格 的上升的幅度需要依据该产品需求弹性和供给弹性的大小而定；进口的减少为国 内竞争产品的增产创造了空间，但国内产量的增加幅度一般小于进口减少幅度， 4 山东师范大学硕士学位论文 所以在进口国该产品的总供给量是下降的，进而导致国内价格在短期内上升。 h o e k m a n 和l e id y 提出下游产业继发性保护的存在将有可能促使上游进口竞争产 业提出更多的诉讼。如果下游因损害而提起诉讼，并获得保护，且足以弥补其损 失时，对下游产业是有益的。畸1 l e os l e u w a e g e n 、r e n eb e l d e r b o s 和c l i v ej i e a j o e n 在h o e l ( i i l a n 和l e i d y 研究的成果之上，结合分析垂直市场结构模型得出 结论，认为针对损害的保护更可能出现在进口竞争产业企业集中，进口损害实际 发生，而下游企业较少的时候。嘲b i e r w a g e n 和h a i l b r o n n e r 提出如果对中间产 品进行反倾销，那么中间产品进口价格和国内价格的上升以及总供给量的下降将 增加它的生产成本，从而对其产品在国内市场的销售产生不利影响。口1 d u t z 在 论及反倾销对消费者的影响时认为，生产链越长，投入品的反倾销给最终用户带 来的福利损失会越大。咖 纵观国内十余年的相关文献，可以发现中国学者对反倾销的研究也是从法律 和经济两个方面进行的。从法律角度对反倾销进行的研究，有针对国内的也有针 对国外的。如毕秀娟、邵桂兰、胡家强等通过比较w t 0 反倾销协议、欧盟反 倾销法与中国反倾销法在正常价值标准、同类产品的可比性、低于成本的销售、 倾销与损害的因果关系等方面，指出中国反倾销法的规定不全面，比较抽象，进 而提出调查程序有待进一步明确、透明、细化的建议。嗍n 们又如刘敏华等通过对 w t o 主要成员美国、欧盟、印度、澳大利亚等国的反倾销法规修改的最新进展进 行研究，对多哈回合反倾销规则谈判进行综合分析，并对其前景进行预测。1 国内较早开始对反倾销从经济角度进行研究的是浙江大学的沈瑶教授，他于 1 9 9 6 年出版专著倾销与反倾销的经济分析一种竞争优势的观点，从竞争 优势的角度对反倾销的经济效应进行了研究；随后，沈瑶教授又开始对我国不同 产业的反倾销问题进行研究，如对我国钢铁业的国际竞争力进行研究，指出国际 钢铁贸易摩擦迭起的主要原因在于世界钢铁市场处于持续饱和状况，主要钢铁生 产国产业调整进展不一，相对竞争力发生变化；n 2 1 与此同时，他还对我国化工行 业的反倾销问题进行了深入地研究，如以丙烯酸酯反倾销案为例研究了中国反倾 销实施中的贸易转向问题：n 3 12 0 0 5 年以聚氯乙烯为例，对中国反倾销实施中的 产业关联问题进行了研究。n 钔此外，朱庆华介绍了1 | l t o 及其欧盟、加拿大等成员 方的反倾销立法中有关公共利益问题的不同规定，呼吁在中国要兼顾下游产业和 5 山东师范大学硕士学位论文 消费者的利益，在反倾销程序中引入公共利益评价体系。n 朝宾建成对中国首例进 口新闻纸反倾销措施的经济效果进行了分析，认为对进口新闻纸采取反倾销措 施，短期效应是阻挡了倾销，为国内新闻纸企业的发展争取了时机，但同时也对 消费者和出版业产生了不利的影响。“6 1 朱钟棣、鲍晓华以化工行业为例，利用中 国投入产出分析表定量分析了化学工业征收反倾销税对国民经济其他产业部门 的不同影响，为量化反倾销保护的产业影响度提供了一种方法。n 刀 通过分析，笔者发现国内文献对中国对外反倾销经济效应的研究大多只研究 反倾销措施对某一利益相关方的影响，特别是集中于对进口竞争产业的影响及相 关下游产业的影响。对反倾销的经济效应结合我国实际情况进行系统全面分析的 尚不多见。而现实当中，反倾销对我国经济生活，对各利益相关方的影响错综复 杂，关联性极强，十分有必要对其进行全面而系统的研究。 三、研究的思路与内容 本文在调查分析国内外反倾销研究文献的基础上，结合中国面临的国际倾销 现状、未来发展趋势以及中国对外反倾销的概况，从对进口竞争行业保护的有效 性，对上游行业的利益相关性以及对下游行业及消费者利益的影响等几方面对中 国对外反倾销的经济效应进行了较为深入的理论探讨，并辅以案例佐证，提出应 将公共利益纳入中国反倾销实践中来的政策建议。 全文共分为六章。 第一章为绪论，提出了本文的研究背景与意义，该领域目前国内外研究现状， 本文的框架内容以及文章的写作方法和创新点。 第二章为倾销与反倾销概述，包括倾销的概念、产生、由其引致的反倾销以 及当前国际反倾销概况和我国的对外反倾销进程。 第三章为反倾销对我国进口竞争行业的保护及其有效性探讨，首先通过一个 两国单贸易方向厂商均衡模型对反倾销对进口竞争行业的保护作用进行了理论 推导；随后，又结合实际的案例指出，由于贸易转移效应和投资跨越效应的存在， 反倾销的保护效果经常受到削弱。 第四章为反倾销对其上游行业利益的相关性分析，主要是通过构建两国单贸 易方向上下游产业厂商均衡模型论述了采取反倾销措施对上游行业利益的正负 相关性主要取决于上游产品的国内供给能力和竞争力的大小。 6 山东师范大学硕上学位论文 第五章为反倾销对我国下游行业及消费者的利益影响。该部分首先通过对第 四部分的模型稍作改动推导出反倾销税的征收不仅会影响本国中间产品厂商的 利润，还会间接影响本国下游产品的国际市场竞争力，进而影响下游产业厂商的 利润。随后又继续分析反倾销措施对消费者利益的影响，指出虽然我国对外反倾 销的涉案产品几乎全部为中间产品，但在对下游产业产生影响的同时，还通过上 下游产业间的继发性保护效应，将本来下游产业所遭受的严重损害部分或全部地 转嫁到消费者身上。 第六章为政策建议，提出应当在我国对外反倾销实践中引入公共利益评价体 系，即从包括国内生产商、进口商、上下游产业以及消费者等利害关系方利益在 内的国家整体利益考虑是否采取反倾销措施以及如何采取反倾销措施。 四、文章的写作方法及创新点 本文采用规范研究与实证研究相结合的方法，用西方经济学、国际贸易的一 般理论来分析倾销发生的动机和条件以及由其引致的反倾销。在基于大量的事实 资料的基础上阐述世界及我国倾销、反倾销斗争现状。在立足我国现实国情的基 础上，通过构建两国单贸易方向厂商均衡模型分析征收反倾销税前后本国进口竞 争厂商与外国厂商最优产量的变化论证反倾销对进口竞争产业的利益影响；通过 构建两国上下游产业厂商均衡模型分析征税前后进口国上下游厂商与倾销国上 下游厂商均衡产量的变化，对采取反倾销措施对相关上下游产业和最终消费者的 利益所产生的经济效应进行了理论推导，并通过案例对上述理论推导进行了事实 检验。 本文的创新主要体现在以下方面： 笔者发现国内文献的研究尤其是中国对外反倾销经济效应的研究大多集中 于对进口竞争产业的影响及相关下游产业的影响。分析反倾销措施对上游产业的 影响，特别是对反倾销的经济效应结合我国实际情况进行系统全面分析的尚不多 见。而现实当中，反倾销对我国经济生活，对各利益相关方的影响日益突显，其 影响错综复杂，关联性极强。 基于以上分析，笔者认为全面系统研究中国对外反倾销的效应特别是相关负 面效应，有着重要的意义。这有助于我们适当把握对外反倾销的力度及方法，并 在实践中更好地实现反倾销的立法宗旨，更好地发挥反倾销的作用。因此本文创 7 山东师范大学硕士学位论文 造性的构建了两国单贸易方向厂商均衡模型、两国中上游产业厂商均衡模型、两 国中下游产业厂商均衡模型三个模型，对中国反倾销对进口竞争产业、相关的上 下游产业及消费者的利益影响进行了系统而全面的分析，并利用案例进行事实验 证。 山东师范大学硕士学位论文 第二章倾销与反倾销概述 在国际贸易中，倾销通常被视为不正当的竞争行为，而反倾销通常被视为当 一国产业受到国外不正当竞争而造成国内产业重大损害、重大损害威胁或同种产 业的建立有重大阻碍时所采用的必要的贸易保护手段。自二战以来，倾销与反倾 销的斗争愈演愈烈，逐渐成为国际经济中一种十分引人注目的经济现象。本章论 述了倾销的概念、产生以及由其引致的反倾销，对当前国际反倾销概况和我国的 对外反倾销进程作了介绍，以期使读者对我国对外反倾销的背景形成基本认识。 一、倾销 ( 一) 倾销的定义 倾销( d u m p i n g ) 一词源于北欧国家的语言，例如挪威语中的d u m p a ，丹麦 语中的d u m p e ，原指抛弃废物。1 9 0 3 1 9 0 4 年英国关税争论期间，倾销一词作为 贸易术语开始用于贸易和商业文献，它是指国际贸易中的出口商在海外市场廉价 抛售商品，但在此前它已经被经常用于指一国成为另一国倾销地的情形。亚当 斯密( a d 硼s m i t h ) 的专著国富论是公认的有关倾销的最早记载。他认为： 一种产品若以低于国内买主的价格出口销售，在对销售条款方面的差别做出合理 抵减后，只要离岸价格低于国内售价，倾销便发生了。n 阳这样说来，倾销现象至 少可以追溯至亚当斯密所处的重商主义时代，迄今已经有数百年的历史了。 1 9 2 3 年，美国经济学家雅各布瓦伊纳教授在其专著倾销：国际贸易中的 一个问题中首次给倾销下了一个精确的定义：“不同全国性市场之间存在价格 歧视 。新帕尔格雷夫经济学大辞典排除了上述价格歧视中国内价格低于出口 价格的情形，即反向倾销，从而将倾销更具体的定义为“在考虑质量、相关服务 等差异的情形下，以低于出口国国内市场的价格销售同类产品 。彼得林德特于 1 9 8 5 年给倾销下了类似的定义：“一个出口企业在某一外国市场上，以低于他在 其他市场( 通常是本国) 上的要价出售商品 。至此，人们对倾销的定义还停留 在出口价格同出口者本国市场价格之间的比较上。随着国际经贸关系的不断发展 和各国学者对倾销问题研究的逐步深入，倾销的概念当中又添加了新的内涵。2 0 世纪8 0 年代以来，人们逐渐将以低于产品成本的价格在国外市场上进行销售的 行为纳入到倾销的范畴之中。美国最早对倾销的经济学概念进行了延伸，在其 9 山东师范大学硕士学位论文 1 9 7 4 年贸易法中规定低于完全成本销售不属于正常的贸易行为。紧随其后， 欧盟、加拿大、澳大利亚等西方国家也趋向于将生产成本作为测量正常价值的标 准。按这种标准衡量，若某种产品在国内市场上就以低于成本的价格销售，即使 出口价格高于出口国国内售价，但只要低于完全成本，就仍可能作为倾销而遭受 制裁。n 明 白加拿大1 9 0 4 年海关法颁布至今的一个多世纪里，世界上许多国家和 国家组织纷纷制定反倾销法，倾销进入法学家的视野，逐渐从一个纯粹的经济学 概念转变为包含经济学和法学双重意义的复合概念。w t o 对倾销下的定义应当是 目前国际上认可度较高的倾销定义。按照w t o 的定义，当出口国的商品以低于正 常价值的价格进入另一个国家的市场，并且因此对该国国内产业造成了实质性损 害或者产生了实质性的损害威胁，或者阻碍了进口国同类产业的建立时，就可以 认定为倾销。w t o 反倾销协议第2 2 条规定，正常价值有三种确定方法：( 1 ) 相同产品用于国内消费时的价格；( 2 ) 向第三国出口的价格：( 3 ) 结构价格。 ( 二) 倾销的产生 1 倾销产生的动机 一般意义上的倾销通常是指在外国市场上的低价销售，有时甚至是亏本销 售。这种行为来自追求利润最大化的厂商，其背后肯定隐藏着特殊的动机，并且 这种动机应当同厂商的盈利之间有着必然的联系。 美国经济学家雅各布瓦伊纳早在1 9 2 3 年对倾销的动机作了系统的表述。他 把倾销的动机分为以下十类： ( 1 ) 出清偶尔积压的存货。当出现存货时，厂商有两种选择：在他的标准 市场上降价，以增加销量，或者在某个相距遥远或不甚重要的市场上，以尽可能 有利的价格处理积压存货，即便在这个市场的售价有可能低于标准市场的现行价 格。如果该存货是季节性的，他还可以选择留置下一季节销售。但生产商可能并 不愿意这样做，因为存储需要支付费用，存货过多会影响资金的周转，进而可能 造成资金链的断裂，况且其产品还有可能变质或因流行式样的变化而过时。至于 在标准市场上降价，也是厂商所不愿选择的，因为价格一旦降下来，就产生了“刚 性”，以后就很难甚至不可能恢复到原来的水平，还有可能会招致对手的剧烈的 价格竞争。因此，厂商最有可能选择的，是将多余的存货在另外较为次要的或从 1 0 山东师范大学硕士学位论文 未涉及过的市场上降价出售，倾销便发生了。 ( 2 ) 无意的倾销。倘若生产商原指望运出货物的售价能达到国内市场的现 行价格，但由于种种原因，结果却是不得不以低价处理，这时无意倾销便发生了。 ( 3 ) 维持已有的市场。如果生产商发现，他在某个特定的市场上能够索要 的价格低于其他市场，但从长远看来，这个市场对其具有这样或那样的重要性， 则他仍可能基于长远的考虑而在该市场上低价销售其产品。 ( 4 ) 在一个新市场上发展贸易联系，并力图获得购买者的青睐。即生产商 可能会在一段时间内在一个他新近正努力建立贸易联系的市场上暂时减价销售， 以便开拓该市场对其产品的需求。当然，一旦需求建立起来后，他将在该市场上 以同其他市场上一样高的价格销售。 ( 5 ) 消除现有市场上的竞争。既具有一定垄断目的的厂商在一个特定的市 场上低价销售，以便驱逐该市场上的竞争对手，或强迫竞争对手跟随其定价，并 根据一定的条件与之分享市场。这种倾销常被称为“掠夺性或“恶意”倾销， 是受倾销国最为排斥的倾销形式。 ( 6 ) 先发制人的防止他人竞争。当处于垄断地位的厂商担心他的产品市场 定价过高有可能会导致竞争时，就会在最有可能发生竞争的市场上降价，以便先 发制人的防止竞争。 ( 7 ) 对外国竞争者的倾销进行报复性倾销。如果外国厂商以过低的价格向 一国倾销商品，就会在该国市场上形成竞争局面。当该国厂商对这种竞争感到不 安时，他就可能在对方的主要市场上实施报复性倾销来消除竞争。 ( 8 ) 充分利用现有的生产能力，又不降低国内价格。如果一个厂商每年都 能在本国市场以高于国外市场的价格销售，且仅能销售其最大可能产量的一部 分，那么，他会选择在国内维持高价，同时在国外以较低的价格销售其剩余产量， 而非降低国内价格或只是部分开工。这样，他既可以充分开工，又不会损失以高 于出口价格在国内市场销售部分所能获得的利润。 ( 9 ) 为获得规模经济而扩大生产能力。厂商在国外降价销售，从而能够在不 降低国内售价的同时扩大销售，扩大的销量不仅能使厂商现有的生产设备保持充 分的开工，而且还使他有能力扩大生产规模，获得大规模生产的利益。 ( 1 0 ) 纯粹的重商主义。出于纯粹重商主义目的而展开的倾销，仅仅是为了 山东师范大学硕士学位论文 刺激出口贸易，倾销国可以从中获取国家利益。政府提供的出口补贴，对倾销起 到了极大的刺激作用，如果政府补贴是政府为了刺激出口而设立的，那么，这种 倾销就可以说是由重商主义动机造成的。啪1 在上述十种动机中，第( 1 ) ( 2 ) ( 3 ) 种动机属于被动地进行倾销，在当前 国际贸易的现实中，不属于普遍现象。最具典型代表意义的，应当属第( 5 ) ( 6 ) ( 8 ) ( 9 ) 种动机。这也就是说，当代国际贸易中，出于一定动机的倾销愈益成 为厂商的主动定价行为。倾销往往被视为厂商的一种战略贸易手段。 对上述动机进行概括，我们可以认为，厂商将倾销作为一种战略贸易手段， 其主要目的在于进入、占有、保持和扩大其国际市场，通过销量最大化以保证长 期利润的最大化。即倾销的核心目标在于市场，而市场之所以如此重要，是由于生 产能力扩张的迫切要求。从逻辑上说，只要存在国际间贸易，就可能出现低于国 内价格出口的情况，就可能发生倾销。但世界经济史表明，倾销是随着现代工业 兴起、发展而产生并盛行起来的，倾销也典型地发生在工业品尤其制成品贸易中。 英国是第一个进行工业革命的国家，作为先驱的英国工业在长达几十年的时间里 一直处于其他国家无可比拟的优势地位，其工业制品冲击着整个世界市场。在其 他资本主义国家完成工业革命以前，英国几乎是唯一的倾销国。整个十九世纪， 英国出口商经常被美国指责进行了倾销。这种状况直至1 9 世纪后期，美、法、 德等其他主要资本主义国家完成工业革命后才有所改变。此后，由于大规模制造 业在这些国家的发展，对英国的指责相对减少了，对倾销的指责开始转向包括美 国在内的其他国家。乜订倾销同工业化大生产的联系如此密切，是因为只有工业化 大生产，才对市场的要求如此迫切。马克思对此曾有过经典的论述：“一旦与大 工业相适应的一般生产条件形成起来，这种生产方式就获得一种弹力，一种突然 地跳跃式地扩展的能力，只有原料和销售市场才是它的限制 。2 1 这意味着在生 产要素可获得的前提下，生产能力扩张的压力主要来自于销售市场的大小，因此， 厂商对国际市场的追逐是必要的。但厂商在对国际市场的追逐过程中之所以进行 倾销，之所以要以低于国内价格的价格在国际市场上销售其产品，并非出于自愿 谁都想以尽可能高的价格出售自己的产品而是迫于现实的压力。 一般说来，在一定的技术水平下，当企业从最初的很小的生产规模开始逐步 扩大的时候，总会先经历一个规模报酬递增的阶段，即由于生产规模的扩大，企 1 2 山东师范大学硕上学位论文 业能够更充分地利用技术和机器设备等生产要素，导致平均生产成本的降低，而 较小规模的企业是无法充分利用这些生产要素来降低成本的。随着生产规模的不 断扩大，或者由于受到生产要素的限制，或者由于企业规模过大而提高了企业的 运行成本，生产效率降低，从而企业又进入了规模报酬递减的阶段。但是，在长 期的生产过程中，企业总能找到一个长期的均衡点，在这个点上所对应的生产规 模，将是企业在既定的生产条件下的最优生产规模，企业能够获得最大利润。厂 商由较小的初始规模扩大至能够实现长期均衡的最优规模不是一蹴而就的，而是 一个逐步扩大的过程。在这个扩大的过程中，市场是其唯一的阻碍因素，只要能 够解决好市场问题，使得每一规模下的产品都能够实现，则厂商就可以实现长期 利润最大化。 2 倾销产生的基本条件 h a b e r l e r 认为：垄断和保护是倾销得以实施的基本条件。嘲 ( 1 ) 垄断与倾销。生产扩张压力导致厂商对市场的追逐变得迫切起来。随 着生产技术的不断更新换代，生产规模也在不断扩大。很显然，国内市场远远不 能满足厂商对市场的要求，出口是厂商的必然选择。但是，在出口的时机、出口 价格和出口数量方面，厂商仍然有很大的选择余地。当出口价格低于其国内价格 时，倾销就发生了。倾销的发生是需要一些条件的：首先，倾销厂商必须对国内 市场具有一定的垄断控制力；其次，倾销厂商所面对的国际市场必须是竞争较为 充分的市场。但不是所有的厂商都有能力进行倾销，如果国内市场是竞争较为充 分的市场，厂商一般不会进行倾销，只有国内市场具有一定的垄断性，有垄断能 力的厂商才有可能进行倾销。这与不同市场上厂商长期均衡的状态有密切的联 系。 完全竞争市场的重要特征之一便是企业可以自由进入或退出该行业。这一特 性决定了该市场上的企业的长期均衡为图2 1 所示的状态。长期均衡出现在e 点。此时，边际成本曲线m c 与边际收益曲线m r 的交点，正好是平均成本曲线的 最低点。这意味着从长期看来，企业只能够赚取正常利润，作为价格接受者的完 全竞争企业，其供给量的增加或减少都不足以影响市场的价格，他完全可以在既 有的价格下出清其全部商品，而不用花费更高的运输成本和其他交易成本在国外 市场上销售其产品，除非国外市场上的该产品售价高于国内市场价格，但这并不 山东师范大学硕士学位论文 构成倾销。因此，完全竞争市场的厂商几乎没有对外倾销的动力。而具有一定垄 断性的市场上的情况就完全不同了。以完全垄断为例，如图2 2 ，在没有出口的 前提下，厂商的长期均衡点为e 点，此时，厂商获得超额利润p 。e 。k i 。世界市场 上该产品的竞争一般说来会较国内市场更为激烈，我们假设国外市场为完全竞争 市场，需求曲线、边际收益曲线如图所示，d f = m r ，国际市场价格低于国内价格， 但厂商仍会扩大生产规模，将剩余产量出口，图2 2 中，在存在出口的情形下， 新的长期均衡点为e 。点，发生了倾销。因为虽然厂商在国际市场的售价低于国 内市场售价，但倾销能够为厂商带来更多的超额利润i k h g + n e 。 1 4 p p e 图2 1 q eq = d f f = d f q hq fq 图2 - 2 山东师范大学硕士学位论文 厂商所面临的国际市场大致分为竞争较为充分的市场和具有一定垄断性质 的市场。如果一国的垄断厂商在国外市场上也具有一定的垄断能力，那么它一般 不会进行倾销。实际中某一厂商完全垄断某产品的国际市场的情形不太可能存 在。但是，在其他厂商新进入以前或该市场由于地理条件、运输成本等因素事实 上被该厂商独占，或者厂商利用倾销夺取了竞争对手的市场，形成垄断时，厂商 不会进行倾销，反而会倾向于在该国市场提高价格，消除价格歧视，在国内市场 和出口市场制定相同的价格，因为利润最大化厂商总是试图以最高的价格销售其 产品。国外市场也可能会出现少数厂商垄断国际市场的现象，这可能是由于生产 相同产品的厂商为数较少，也可能是由于产品不完全替代。这种情况下也不太可 能出现倾销，而是这几个厂商会像寡头垄断者那样在国际市场上与其竞争对手默 认彼此的市场份额，甚至会结成国际卡特尔，以避免竞争性倾销。大多数情况下， 厂商在国际市场上面临的是竞争较为充分的市场。因为在国际市场上，在大部分 领域生产相同产品或者虽然有差异但能完全替代产品的厂商是足够多的。当厂商 在国内市场上具有一定的垄断能力，而在国外市场上面临较为充分的竞争时，倾 销便发生了。 如图2 3 ，我们假设倾销厂商所面临的国内市场为完全垄断市场，国外市场 为完全竞争市场。图中，d h 、m r 。分别为国内需求曲线和国内边际收益曲线，在 完全竞争的国际市场上，厂商所面的边际收益曲线m r ，与需求曲线d ，重合。m c 为边际成本曲线，a c 为平均成本曲线。首先，厂商会根据m c = 脉，来确定利润最 大化时的总产量q 。，然后再将总产量q 。在国内、国外市场上进行分配。根据m r h _ m c 的原则，厂商确定国内产量为q7 ，q l7 q 。为其在国外市场上的销量，国内售价为 p h7 ，国外售价为p f ，p h p f ，已经构成倾销。此时，其国内收益为p h g f k ，国 外收益为h e i f ，很显然，这比在国内外市场上统一以p f 价格销售( 其所获得收 益为p ，e i k ) 多出p h 7g h p f 。但事情到此并未结束，此时厂商的国内边际收益m r h 小于国际边际收益m r ，因此，厂商将会继续减少国内销量，增加出口，直至 m r f m r f ，国内销量减为q i i ，价格升至p h ，厂商倾销比不倾销时获得超额利润p 儿p ，。 但这并不是厂商进行倾销的最终目的，分析还要继续。由于倾销厂商一般面临的 都是竞争较为充分的市场，当厂商以价格p f 在国际市场上出售其产品时，比起其 他厂商并无优势可言，如果他只被动地接受国际市场的价格，就只能获得既定的 山东师范大学硕士学位论文 市场份额，不可能从其他厂商手中争夺市场份额。对于从事规模生产的厂商，生 产规模的不断扩大迫使它必须不断地开发市场，为下一期生产规模的扩大做准备， 排挤竞争对手是一种必然。而在竞争比较充分的市场上，低价销售是争夺市场的 最为有效的手段。厂商会倾向于以更低的价格销售其产品，如图，厂商以p f 的 价格在国外市场上出售其产品( p r r i s t 时，就全部产量而言，厂商还能够赢利，倾销还能够继续下去，此时厂商在国内 的垄断地位对于倾销的重要性便显现出来。当p 。j r k o ) 的反倾销税，则b 国厂商的利润 函数变为： 刀口； 口。一6 。g + y ：l 眵+ ( 口：一6 ：y 涉一c ( ) ，+ y ) 一钞一兄 再根据利润最大化原则，相应的可得出征收反倾销税后该产品的各供应量： x = ( 口l + c 一2 知+ f ) l 拍l ； ，7 山东师范大学硕士学位论文 y = ( 口。+ 知一2 c 一2 f ) l 3 ； y = g ：一c ) 2 6 ： 同时可得 彰= ( 口l + 知+ c + f ) 3 设缸、y 、a y 分别表示a 国厂商的产量、b 国厂商的出口量以及其在本 国市场上的供应量的变化值，比较